導(dǎo)語：如何才能寫好一篇檔案管理實(shí)施辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

1 《實(shí)施辦法》的框架結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容

1.1 框架結(jié)構(gòu)?！秾?shí)施辦法》一共有十九條。一是涉及總則類的規(guī)范有4條，如，第一條、第三l、第四條、第十七條等；這類條文對(duì)分則條文的實(shí)施具有指導(dǎo)作用，是普遍適用的。二是涉及各類行為主體的職責(zé)規(guī)范的有9條，如，第五條、第六條、第十一條至第十七條等。三是涉及檔案規(guī)范的有5條，如，第二條、第七條至第十條等，主要對(duì)河南省農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確權(quán)登記頒證檔案的定義、歸檔范圍與保管期限、歸檔要求、整理細(xì)則作了具體的要求。

1.2 主要內(nèi)容。

1.2.1 關(guān)于承包地確權(quán)檔案的定義?！秾?shí)施辦法》第二條規(guī)定：農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確權(quán)登記頒證（以下簡(jiǎn)稱承包地確權(quán)）工作中形成的，對(duì)國(guó)家、社會(huì)和個(gè)人有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像、數(shù)據(jù)等各種形式和載體的文件材料的總稱，是承包地確權(quán)的重要憑證和歷史記錄。

1.2.2 關(guān)于對(duì)歸檔范圍與保管期限的規(guī)定?！秾?shí)施辦法》第七條規(guī)定：承包地確權(quán)檔案主要包括綜合管理、確權(quán)登記、糾紛調(diào)處和特殊載體類，其保管期限分為永久和定期。具有重要憑證、依據(jù)和查考利用價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)永久保存；具有一般利用保存價(jià)值的，應(yīng)當(dāng)定期保存，期限為30年或者10年。

1.2.3 關(guān)于對(duì)歸檔要求的規(guī)定。《實(shí)施辦法》第八條規(guī)定：凡需歸檔的文件材料要確保真實(shí)有效，做到字跡工整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、圖樣清晰，簽字蓋章、日期等具有法律效用的標(biāo)識(shí)完整齊備，使用的書寫材料、紙張和裝訂材料等應(yīng)符合檔案保管的要求。第十二條規(guī)定：縣（市、區(qū)）級(jí)國(guó)家檔案館負(fù)責(zé)存放一套當(dāng)?shù)赝暾某邪卮_權(quán)檔案（包括紙質(zhì)檔案、電子檔案），紙質(zhì)檔案必須是原件。

1.2.4 關(guān)于對(duì)整理細(xì)則的規(guī)定?！秾?shí)施辦法》第八條、第九條和第十條規(guī)定：承包地確權(quán)紙質(zhì)檔案應(yīng)按照《文書檔案案卷格式》和《歸檔文件整理規(guī)則》的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整理。形成的工作底圖、地塊分布圖等，按照《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法》中圖紙的折疊要求整理歸檔。

確權(quán)登記類中具體涉及農(nóng)戶的有關(guān)確權(quán)申請(qǐng)、身份信息、確認(rèn)權(quán)屬、實(shí)地勘界、界限圖表、登記和權(quán)證審核發(fā)放等文件材料，應(yīng)當(dāng)以農(nóng)戶為單位“一戶一卷”進(jìn)行整理組卷。

特殊載體類文件應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)檔案業(yè)務(wù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類整理。電子文件和使用信息系統(tǒng)采集、貯存的數(shù)據(jù)以及航空航天遙感影像需用不可擦寫光盤等可靠方式保存。

2 確權(quán)登記頒證檔案整理細(xì)則

本整理細(xì)則主要針對(duì)承包地確權(quán)工作中“確權(quán)確地”檔案的整理，對(duì)于“確權(quán)確股”和“確權(quán)確利”檔案的整理，各地可根據(jù)實(shí)際情況參照此細(xì)則執(zhí)行。

2.1 綜合管理類。綜合管理類文件材料整理標(biāo)準(zhǔn)按照《〈歸檔文件整理規(guī)則〉實(shí)施細(xì)則（試行）》執(zhí)行。

2.2 確權(quán)登記類。

2.2.1 綜合文件材料。按照《〈歸檔文件整理規(guī)則〉實(shí)施細(xì)則（試行）》標(biāo)準(zhǔn)，以“村”為單位，按“件”整理。

2.2.2 “一戶一卷” 文件材料。確權(quán)登記類中涉及農(nóng)戶的文件材料，參照《文書檔案案卷格式》（GB/T9705-2008）標(biāo)準(zhǔn)，按“一戶一卷”整理歸檔，采用軟卷皮裝訂，以案卷號(hào)排列次序裝入盒內(nèi)保存。

（1）涉及農(nóng)戶需要?dú)w檔的文件材料有13種：農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)登記簿（承包地塊示意圖）、承包方調(diào)查表、承包地塊調(diào)查表、農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)公示結(jié)果歸戶表、承包合同、包方代表聲明書、身份證復(fù)印件、戶口本復(fù)印件、委托書、委托人身份證復(fù)印件、公示無異議聲明書、農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)登記申請(qǐng)書、其他對(duì)權(quán)屬確定有憑證作用的文件材料。

（2）卷內(nèi)文件排列?！耙粦粢痪怼保?案卷封面（軟卷皮）―卷內(nèi)文件目錄―農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)登記簿 ―承包方調(diào)查表―承包地塊調(diào)查表―農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)公示結(jié)果歸戶表―承包合同―其他―備考表―案卷封底（備考表可以代替案卷封底）。

（3）編寫頁碼。在有效文字頁面正面的右上角、反面的左上角編寫，用鉛筆編寫（也可以用打碼機(jī)）。

（4）案卷封面（軟卷皮）。

A.軟卷皮外形尺寸。軟卷皮設(shè)封皮和封底，其封皮和封底采用長(zhǎng)寬為297mm×210mm（可以定制）。

B.軟卷皮封面項(xiàng)目。封面項(xiàng)目包括：全宗名稱、類目名稱、案卷題名、時(shí)間、保管期限、件、頁數(shù)、歸檔號(hào)、全宗號(hào)、目錄號(hào)、案卷號(hào)。

C.封面項(xiàng)目的填寫方法。

a.全宗名稱：填寫縣級(jí)農(nóng)村土地承包管理部門（應(yīng)使用全稱或規(guī)范化簡(jiǎn)稱）。

b.類目名稱：填寫“農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確權(quán)登記頒證檔案”。

c.案卷題名：填寫“××（鄉(xiāng)）鎮(zhèn)××村××組×××（承包方代表）土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確權(quán)登記頒證（合同編號(hào)）”。

d.時(shí)間：卷內(nèi)文件所屬的起止年月。

e.保管期限：永久。

f.件、頁數(shù)：填寫卷內(nèi)總頁數(shù)。

g.歸檔號(hào)：不填。

h.全宗號(hào)；各縣級(jí)檔案館給立檔單位編制的代號(hào)。

i.目錄號(hào)：不填。

j.案卷號(hào)：封面案卷號(hào)按照《農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)要素編碼規(guī)則》（NY/T2538-2014）相關(guān)要求編號(hào)。用農(nóng)戶合同號(hào)中的鄉(xiāng)代碼、村代碼、組代碼、戶代碼作為案卷號(hào)，共12位數(shù)字。

（5）卷內(nèi)文件目錄。

A.卷內(nèi)文件目錄格式。采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4型（即長(zhǎng)×寬為297mm×210mm）。

B.卷內(nèi)文件目錄項(xiàng)目。包括：順序號(hào)、文號(hào)、責(zé)任者、題名、日期、頁號(hào)、備注。

C.卷內(nèi)文件目錄填寫方法。

a.順序號(hào)：以卷內(nèi)文件排列先后順序填寫的序號(hào)。

b.文號(hào)：不填。

c.責(zé)任者：填寫形成檔案并負(fù)有責(zé)任的單位或個(gè)人。

d.}名：按照卷內(nèi)每張表的名稱照實(shí)填寫。如，農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)登記簿，承包方調(diào)查表；承包地塊調(diào)查表；農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)公示結(jié)果歸戶表。

e.日期：文件的形成時(shí)間。即分別填寫每張表形成的時(shí)間。填寫時(shí)可省略“年”“月”“日”字。時(shí)間以8位數(shù)字表示，其中前4位表示年，中間2位表示月，后2位表示日，月日不足兩位的，前面補(bǔ)“0”。

f.頁號(hào)：填寫每份文件首頁所對(duì)應(yīng)的頁號(hào)；最后一份文件，填寫起止頁號(hào)。卷內(nèi)文件頁號(hào)應(yīng)從1開始編制通號(hào)。

g.備注：用于填寫卷內(nèi)文件特殊情況的文字。

（6）卷內(nèi)備考表格式。

A.卷內(nèi)備考表外形尺寸。卷內(nèi)備考表規(guī)格為：297mm×210mm。

B.卷內(nèi)備考表項(xiàng)目。包括：本卷情況說明、立卷人、檢查人、立卷時(shí)間。

C.卷內(nèi)備考表填寫方法。

a.本卷情況說明：填寫卷內(nèi)文件缺損、修改、補(bǔ)充、移出、銷毀等情況。立案后發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的問題由有關(guān)的檔案管理人員填寫并簽名、標(biāo)注時(shí)間。情況說明可以手工填寫，也可用計(jì)算機(jī)打印。

b.立卷人：由責(zé)任立卷者簽名。

c.檢查人：由案卷質(zhì)量審核者簽名。

d.立卷時(shí)間：立卷完成的日期。

（7）裝訂。裝訂方式可采用“三孔一線”在案卷左側(cè)裝訂。

（8）案卷目錄。

A.全部案卷裝訂完后，應(yīng)填寫案卷目錄。

B.案卷目錄表格規(guī)格為：297mm×210mm。

（9）卷盒格式。

A.卷盒外形尺寸。采用310mm×220mm（長(zhǎng)×寬），其厚度可根據(jù)需要分別設(shè)置30mm、40mm或50mm的規(guī)格。

B.卷盒封面應(yīng)填寫全宗名稱（同軟卷皮一致）及“農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確權(quán)登記頒證檔案”（可以

直接印制上去）。

C.盒脊項(xiàng)目包括：承包地確權(quán)檔案、全宗名稱、保管期限、年度、起止卷號(hào)、盒號(hào)。

D.盒脊項(xiàng)目填寫方法。其中年度是指文件形成年度，以四位阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注公元紀(jì)年。起止卷號(hào)填寫××――××卷。盒號(hào)可按不同保管期限每年從“1”開始流水編制盒號(hào)，用鉛筆編制填寫，其余項(xiàng)目的填寫方法同軟卷皮格式。

（10）填寫要求

A.填寫案卷封面時(shí)應(yīng)使用符合耐久性要求的字跡材料，字跡工整（或先行印制）。

B.簽字部分須用鋼筆或簽字筆填寫或蓋個(gè)人印章，嚴(yán)禁用打印機(jī)直接打印。

（11）印制的卷盒、軟卷皮應(yīng)為無酸制品。

篇2

第一條為了做好**市重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目檔案工作，確保重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和有效利用，規(guī)范重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》及《**市檔案條例》等有關(guān)法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，特制定本登記辦法。

第二條本辦法所指重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目，是指我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步和社會(huì)事業(yè)科技發(fā)展方面的重大科技攻關(guān)與應(yīng)用、科技創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新能力建設(shè)、專利實(shí)施與二次開發(fā)，國(guó)際科技合作與重點(diǎn)技術(shù)引進(jìn)，并以政府財(cái)政資金投入為主體的公共項(xiàng)目。

第三條重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目檔案是指從重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的提出、立項(xiàng)、審批、計(jì)劃進(jìn)度、實(shí)驗(yàn)研究、報(bào)告、驗(yàn)收鑒定、成果申報(bào)到推廣應(yīng)用的全過程中形成的，具有利用和保存價(jià)值的各種文字，圖表、數(shù)據(jù)、程序、聲像、電子文件、實(shí)物等應(yīng)當(dāng)歸檔的各種載體的文件材料。

重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目檔案是重大科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)的真實(shí)記錄，反映了科學(xué)工作者科學(xué)研究全過程，是重要的國(guó)家檔案信息資源。

為了及時(shí)掌握**市重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目檔案工作情況，加強(qiáng)監(jiān)督和指導(dǎo)，**市實(shí)行重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目檔案管理的登記制度。

第四條登記工作的組織：

（一）**市各部門組織的重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目，都應(yīng)當(dāng)依法向市檔案局進(jìn)行登記，接受檔案行政管理部門的監(jiān)督和指導(dǎo)；各項(xiàng)目主管部門的檔案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本部門承擔(dān)的**市重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目檔案管理登記工作的組織工作。

（二）凡屬本辦法登記范圍的**市重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的項(xiàng)目法人單位或研究單位負(fù)責(zé)組織填寫“**市重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目檔案管理登記表”（見附表），于項(xiàng)目立項(xiàng)后30個(gè)工作日內(nèi)填寫并報(bào)送**市檔案局備案。新晨

（三）對(duì)未按規(guī)定進(jìn)行登記的單位，**市檔案局將送達(dá)“限期登記通知單”，并限期7個(gè)工作日補(bǔ)登并報(bào)送，仍不登記的，將依照《**市檔案條例》第二十七條的規(guī)定，對(duì)責(zé)任單位處以一千元以上一萬元以下的罰款。

第五條登記工作的要求：

（一）“**市重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目檔案管理登記表”可在市檔案局領(lǐng)取或在**市檔案局（館）網(wǎng)站下載。

（二）項(xiàng)目主管部門或研究單位應(yīng)按要求認(rèn)真填寫登記表各欄目并按時(shí)報(bào)送。

第六條為確保重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的正常秩序，任何部門和單位不得向**市重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目收取任何形式的檔案管理登記費(fèi)用。

第七條區(qū)縣檔案行政管理部門協(xié)助做好在本行政區(qū)內(nèi)重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的檔案登記工作。

篇3

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)檔案管理，有效保護(hù)和利用檔案，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》、《江西省檔案管理?xiàng)l例》和《企業(yè)檔案管理規(guī)定》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)的個(gè)體、私營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)改制后自然人控股或者收購的企業(yè)進(jìn)行企業(yè)檔案管理，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條 本辦法所稱民營(yíng)企業(yè)檔案，是指民營(yíng)企業(yè)在各項(xiàng)活動(dòng)中直接形成的對(duì)國(guó)家、社會(huì)和企業(yè)具有保存價(jià)值的各種文字、圖表、音像等不同形式的歷史記錄。

第四條 民營(yíng)企業(yè)檔案是企業(yè)全部活動(dòng)的真實(shí)記錄，是維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、合法權(quán)益的重要依據(jù)。企業(yè)應(yīng)本著自我管理、自我完善、自我發(fā)展的原則，統(tǒng)一管理本企業(yè)全部檔案，維護(hù)檔案的完整與安全，實(shí)現(xiàn)檔案的有效利用。

第五條 民營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法管理本企業(yè)檔案，明確管理檔案的部門或者人員，提高職工檔案意識(shí)。

第六條 民營(yíng)企業(yè)檔案工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵紀(jì)守法，具有相應(yīng)的檔案專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，積極參加檔案業(yè)務(wù)進(jìn)修和培訓(xùn)。

第七條 市檔案行政管理部門負(fù)責(zé)對(duì)本市行政區(qū)域內(nèi)民營(yíng)企業(yè)的檔案工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

第二章 檔案收集與整理

第八條 民營(yíng)企業(yè)負(fù)責(zé)檔案工作的部門應(yīng)當(dāng)建立健全各類文件材料的形成、積累、整理和歸檔等制度，確保企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)的歸檔文件材料的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。

第九條 民營(yíng)企業(yè)的文件材料的歸檔范圍主要包括：

（一）企業(yè)開辦和變更的申請(qǐng)、審批、登記、注冊(cè)、企業(yè)章程、投資各方簽訂的合同以及終止破產(chǎn)后清算等方面的文件材料；

（二）董事會(huì)或者管理機(jī)構(gòu)形成的文件材料；

（三）產(chǎn)品生產(chǎn)方面有關(guān)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、工藝、工裝、圖樣和技術(shù)文件；

（四）經(jīng)營(yíng)管理的各種記錄、合同等文件材料；

（五）設(shè)備儀器圖樣，設(shè)備儀器安裝、調(diào)試、驗(yàn)收、維修改進(jìn)過程中技術(shù)性、憑證性文件材料；

（六）生產(chǎn)技術(shù)管理的各種計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)報(bào)表及分析活動(dòng)形成的文件材料；

（七）科學(xué)技術(shù)研究、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的文件材料；

（八）基本技術(shù)工程竣工圖紙及文件材料；

（九）勞動(dòng)工資、人事、法律事務(wù)方面的文件材料；

（十）財(cái)務(wù)管理的各種賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和文件材料；

（十一）情報(bào)信息和專利性文件材料；

（十二）對(duì)員工教育培訓(xùn)方面的文件材料；

（十三）其它具有利用和保存價(jià)值的文件、照片、錄音、錄像等。

第十條 民營(yíng)企業(yè)文件材料的形成、積累及立卷歸檔，可以由企業(yè)內(nèi)部各部門負(fù)責(zé)。歸檔后的文件材料，應(yīng)當(dāng)定期向企業(yè)負(fù)責(zé)檔案工作的部門移交，任何人不得據(jù)為己有。

第十一條 民營(yíng)企業(yè)在產(chǎn)品試制、課題研究、基建工程或者其它科技活動(dòng)中形成的文件材料，應(yīng)當(dāng)在任務(wù)完成后15日內(nèi)歸檔。其它文件材料在次年的第一季度歸檔。

第十二條 民營(yíng)企業(yè)在各種項(xiàng)目驗(yàn)收、技術(shù)引進(jìn)和購置設(shè)備開箱時(shí)，企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)通知企業(yè)檔案工作人員參與驗(yàn)收并及時(shí)指導(dǎo)整理歸檔。

第十三條 歸檔文件材料應(yīng)當(dāng)參照國(guó)家有關(guān)檔案管理的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行科學(xué)分類立卷，編制檔案目錄及必要的檢索工具，以便查找利用。

第三章 檔案的保管與利用

第十四條 民營(yíng)企業(yè)負(fù)責(zé)檔案工作的部門應(yīng)按照國(guó)家頒布的檔案業(yè)務(wù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定，建立健全檔案的保管、統(tǒng)計(jì)、保密和利用等制度。

第十五條 民營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取有效措施對(duì)檔案進(jìn)行保管，確保檔案的安全。

第十六條 民營(yíng)企業(yè)檔案的分類與編號(hào)，規(guī)模較大的企業(yè)，按國(guó)家檔案局《工業(yè)企業(yè)檔案分類施行規(guī)則》進(jìn)行分類編號(hào)；規(guī)模較小的企業(yè)，可自行分類編號(hào)。

第十七條 民營(yíng)企業(yè)根據(jù)檔案的保存價(jià)值和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，編制檔案保管期限表。檔案保管期限分為永久、長(zhǎng)期、短期三種。具有長(zhǎng)遠(yuǎn)考查利用及研究?jī)r(jià)值的永久保存；在一定時(shí)期內(nèi)有查考利用價(jià)值的，長(zhǎng)期或者短期保存。

第十八條 民營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)檔案進(jìn)行鑒定，對(duì)無保存價(jià)值的檔案列出銷毀清冊(cè)，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后予以銷毀。

第十九條 民營(yíng)企業(yè)向社會(huì)公布對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的檔案時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不得損害國(guó)家、社會(huì)、集體的利益和其他公民的合法權(quán)益。

第二十條 民營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案利用、查閱制度，不得修改、涂抹、拆取、標(biāo)注和損毀檔案。國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員依法執(zhí)行公務(wù)需要查閱企業(yè)檔案時(shí)，民營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地提供。

第四章 檔案的歸屬與流向

第二十一條 民營(yíng)企業(yè)檔案屬企業(yè)所有，受國(guó)家法律保護(hù)。企業(yè)承擔(dān)保護(hù)檔案的義務(wù)。

第二十二條 民營(yíng)企業(yè)分立、合并、轉(zhuǎn)讓或者發(fā)生其它形式的權(quán)屬變更時(shí)，其檔案向變更后的企業(yè)或者個(gè)人移交，不得產(chǎn)權(quán)分離。但企業(yè)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)公民法人和其他組織時(shí)，對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的檔案，不得隨之轉(zhuǎn)讓。

第二十三條 民營(yíng)企業(yè)與外方合資合作，企業(yè)終止、解散后其資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)時(shí)，屬于中方部分的，企業(yè)檔案由中方有關(guān)企業(yè)保存，也可寄存市檔案館。

第二十四條 民營(yíng)企業(yè)破產(chǎn)、關(guān)閉、解散時(shí)，其檔案對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者涉及國(guó)家利益和安全的，應(yīng)由所有者妥善保管，也可向市檔案館寄存、捐贈(zèng)或者轉(zhuǎn)讓。向國(guó)家檔案館以外的任何單位或者個(gè)人轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)送的，必須報(bào)經(jīng)市檔案行政管理部門批準(zhǔn)。

第五章 檔案的指導(dǎo)與監(jiān)督

第二十五條 市檔案行政管理部門通過以下形式對(duì)民營(yíng)企業(yè)檔案工作實(shí)行指導(dǎo)：

（一）宣傳國(guó)家檔案工作方針政策和檔案工作法律、法規(guī)；

（二）召開信息會(huì)，傳遞檔案工作信息；

（三）提供技術(shù)服務(wù)、業(yè)務(wù)咨詢；

（四）其它方式。

第二十六條 市檔案行政管理部門對(duì)民營(yíng)企業(yè)檔案工作實(shí)施以下方面的監(jiān)督：

（一）貫徹執(zhí)行檔案有關(guān)法律、法規(guī)情況；

（二）民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的檔案的保管條件、處置與流向；

（三）檔案工作開展的情況；

（四）檔案的銷毀。

第二十七條 市檔案行政管理部門對(duì)民營(yíng)企業(yè)檔案工作進(jìn)行以下宏觀管理：

（一）制定全市民營(yíng)企業(yè)檔案工作計(jì)劃并組織實(shí)施；

（二）開展企業(yè)檔案工作目標(biāo)管理認(rèn)定活動(dòng)；

（三）舉辦檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（四）推薦檔案人員參與職稱評(píng)審；

（五）法律法規(guī)和上級(jí)規(guī)定的其它事項(xiàng)。

篇4

【關(guān)鍵詞】醫(yī)院 人事檔案管理 問題 解決辦法

現(xiàn)代社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入了信息技術(shù)時(shí)代，為了更加穩(wěn)定的開展醫(yī)院管理工作，幫助醫(yī)院工作人員更好的成長(zhǎng)、發(fā)展，非常有必要深入探討分析當(dāng)前醫(yī)院人事檔案管理工作中存在的主要問題。

1 醫(yī)院人事檔案管理工作中存在的主要問題

1.1 醫(yī)院人事檔案管理觀念淡薄

現(xiàn)代醫(yī)院的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)模式以及人事制度正在進(jìn)行深入改革，很多醫(yī)院都僅僅是關(guān)注如何提高自身的醫(yī)療衛(wèi)生水平以及公共服務(wù)水平，并沒有足夠重視人事檔案管理工作，人事檔案管理觀念淡薄。其次，很多醫(yī)院工作人員并不清楚自己的檔案到底保存在什么地方，也不清楚人事檔案對(duì)于自己日后的工作調(diào)動(dòng)以及職稱晉升等有沒有影響，這些觀念意識(shí)不管是對(duì)于醫(yī)院改革，還是醫(yī)院工作人員的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展都非常不利。

1.2 醫(yī)院人事檔案材料內(nèi)容缺乏全面性、真實(shí)性、規(guī)范性

目前很多醫(yī)院人事檔案的書寫格式存在很多不規(guī)范之處，而且手續(xù)也并不是很完整。檔案最重要的一點(diǎn)是要求全面、真實(shí)，但是很多人事檔案的內(nèi)容前后不一致，有的人謊報(bào)自己的工作年限，隨意填寫自己的年齡，而且獎(jiǎng)罰信息也沒有描述清晰。這些現(xiàn)象會(huì)導(dǎo)致醫(yī)院考核醫(yī)務(wù)人員的過程中感到非常困難，這對(duì)于醫(yī)務(wù)人員的個(gè)人職位晉升以及教育學(xué)習(xí)等情況都非常不利。

1.3 缺乏規(guī)范的人事檔案管理制度

醫(yī)院人事檔案管理工作比較復(fù)雜、繁瑣，需要很長(zhǎng)的時(shí)間，因此必須制定嚴(yán)格、規(guī)范的人事檔案管理制度。但是目前很多醫(yī)院并沒有制定嚴(yán)格、規(guī)范的人事檔案管理制度，導(dǎo)致醫(yī)院人事檔案管理工作相對(duì)混亂。尤其是近年來我國(guó)醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)正在進(jìn)行深化改革，各醫(yī)院的人員流動(dòng)性較大，然而醫(yī)院人事檔案管理制度中仍然存在諸多不規(guī)范問題。比如，大家對(duì)于人事檔案都是可有可無、用時(shí)再說的態(tài)度，甚至很多人都認(rèn)為不用檔案，醫(yī)務(wù)人員也并不關(guān)心是不是及時(shí)更新了自己的檔案內(nèi)容，也不擔(dān)心會(huì)不會(huì)丟失，總之醫(yī)務(wù)人員的參與積極性和主動(dòng)性低下，這也是導(dǎo)致醫(yī)院人事檔案管理工作成效低下的主要原因。

1.4 人事檔案管理方式相對(duì)落后

很多醫(yī)院并沒有充分意識(shí)到人事檔案管理工作的重要性和必要性，在人事檔案管理工作方面的投入比較少，不管是人事檔案管理方式、管理手段都和社會(huì)發(fā)展步伐遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后。21世紀(jì)是科學(xué)信息技術(shù)迅猛發(fā)展的新時(shí)代，很多行業(yè)都已經(jīng)開始引入計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，但是很多醫(yī)院人事檔案管理工作仍然采用過去傳統(tǒng)的人工記錄、人工分類以及保管方式，工作效率低下，而且不利于檔案分類、檢索和查找，大大增加了人事檔案管理工作難度，這樣必然也會(huì)增加醫(yī)院管理成本。其次，也常常會(huì)發(fā)生檔案泄密、破損、丟失等情況。

2 醫(yī)院人事檔案管理問題的解決辦法

2.1 提高對(duì)醫(yī)院人事檔案管理的重視度

醫(yī)院人事檔案管理工作不僅僅直接關(guān)系到醫(yī)院改革，同時(shí)也密切關(guān)系到醫(yī)務(wù)工作者的自身利益，因此不管是醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)者，還是醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員都應(yīng)該高度重視人事檔案管理工作。同時(shí)，應(yīng)該加大對(duì)人事檔案管理工作的宣傳力度，使檔案管理人員能夠正確認(rèn)識(shí)人事檔案管理工作，并且增強(qiáng)醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員的檔案意識(shí)。這樣，醫(yī)務(wù)人員才會(huì)盡自己最大的努力支持醫(yī)院人事檔案管理工作，確保醫(yī)院人事檔案管理工作的順利開展。

2.2 不斷加強(qiáng)人事檔案管理人員的綜合素質(zhì)

醫(yī)院應(yīng)該安排專門的技術(shù)人員負(fù)責(zé)人事檔案管理工作，并且不斷加強(qiáng)人事檔案管理人員的業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，不斷提高他們的業(yè)務(wù)素質(zhì)以及專業(yè)水平。醫(yī)院人事檔案管理人員平時(shí)應(yīng)該多學(xué)習(xí)、了解檔案管理的一些新方法、新技術(shù)，熟練掌握檔案管理相關(guān)的一些計(jì)算機(jī)信息數(shù)據(jù)操作方法，不斷提高自身的操作技能。其次，醫(yī)院應(yīng)該建設(shè)一支高素質(zhì)的人事檔案管理人員隊(duì)伍，通過競(jìng)爭(zhēng)上崗、擇優(yōu)選拔等多種方式提拔真正優(yōu)秀的人事檔案管理人員。其次，醫(yī)院可以定期組織一些座談研討會(huì)，這樣有利于拓寬人事檔案管理人員的眼界，激發(fā)他們的創(chuàng)新意識(shí)。另外，醫(yī)院應(yīng)該進(jìn)一步完善人事檔案管理人員的福利待遇以及職位晉升機(jī)制，這樣可以更好的激勵(lì)他們，深入挖掘他們的內(nèi)在潛能。

2.3 制定完善、系統(tǒng)的人事檔案管理制度

嚴(yán)格、規(guī)范的醫(yī)院人事檔案管理制度是確保醫(yī)院人事檔案管理工作正常、有序開展的重要保障，醫(yī)院人事組織部門應(yīng)該根據(jù)醫(yī)院人事檔案管理工作的實(shí)際情況制定科學(xué)、完善的人事檔案收集、歸檔、整理、保管、鑒別核對(duì)、查閱以及轉(zhuǎn)遞等管理制度，而且應(yīng)該制定相應(yīng)的獎(jiǎng)罰制度，使醫(yī)院人事檔案管理工作能夠“有章可循、有據(jù)可依”，提高人事檔案管理工作的制度化、規(guī)范化、有序化、科學(xué)化，禁止任何人私自保管本人或者他人檔案。在調(diào)檔、查閱檔案的過程中，一定要嚴(yán)格、認(rèn)真核實(shí)相關(guān)人員的身份，并且辦理好各項(xiàng)手續(xù)。其次，檔案管理人員應(yīng)該制定嚴(yán)格的責(zé)任制，將人事檔案管理責(zé)任明確落實(shí)到每一個(gè)人身上，并且自覺規(guī)范、約束自己的行為。

2.4 優(yōu)化醫(yī)院人事檔案管理方式以及管理方法

醫(yī)院人事檔案管理工作也應(yīng)該緊跟時(shí)代的發(fā)展步伐，積極引入現(xiàn)代化先進(jìn)的信息技術(shù)，不能永遠(yuǎn)停留在以往傳統(tǒng)的舊方法上，實(shí)現(xiàn)人事檔案的信息化管理，提高人事檔案管理的體系化、信息化、數(shù)據(jù)化、網(wǎng)絡(luò)化和系統(tǒng)化，這樣更有利于提高人事檔案管理工作效率。其次，應(yīng)該做好人事檔案管理的安全保密工作，在引入信息系統(tǒng)的同時(shí)，加設(shè)防盜系統(tǒng)，這樣可以為醫(yī)院統(tǒng)計(jì)工作、科研活動(dòng)提供更多的服務(wù)。

3 結(jié)語

總之，現(xiàn)代醫(yī)院應(yīng)該高度重視人事檔案管理工作，制定科學(xué)、嚴(yán)格、規(guī)范的人事檔案管理制度，不斷增強(qiáng)人事檔案管理人員的自身素質(zhì)，進(jìn)一步優(yōu)化人事檔案管理手段和管理方法，全面提高人事檔案管理水平，更好的服務(wù)于醫(yī)院。

篇5

我叫xxx，本人198x年2月參軍，自198x年6月轉(zhuǎn)業(yè)到xx工作，從參加工作起，至1999年，一直在黨校從事圖書資料及檔案管理工作。按照《市委黨校專業(yè)技術(shù)崗位聘任工作實(shí)施辦法》的要求，本人符合我校中級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位競(jìng)聘條件，為此，特參加檔案館員專業(yè)技術(shù)崗位競(jìng)聘。

我于2003年1月1日取得中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)職稱資格，為檔案系列的館員職稱。按照《市委黨校專業(yè)技術(shù)崗位聘任工作實(shí)施辦法》的要求，本人符合我校檔案專業(yè)技術(shù)崗位館員的競(jìng)聘條件，特向聘委會(huì)申請(qǐng)聘任我為市委黨校中級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位的館員職務(wù)。

多年來，我在圖書資料及檔案管理工作崗位上，能夠認(rèn)真貫徹《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》以及本部門圖書、檔案管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，平時(shí)加強(qiáng)對(duì)圖書、檔案資料的管理力度，做到了對(duì)圖書資料、檔案數(shù)字清、情況明。對(duì)購進(jìn)的圖書資料及收發(fā)的各類文件及時(shí)登記編號(hào)、貼標(biāo)簽、歸檔、分類，做到借閱有登記，到期有催要，經(jīng)常盤點(diǎn)庫存，保證了圖書資料的完整無缺。

在具體管理工作中，我本著對(duì)圖書資料、檔案管理工作認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，努力向服務(wù)機(jī)制創(chuàng)新方面轉(zhuǎn)變，堅(jiān)持用“三個(gè)代表”重要思想指導(dǎo)我校的檔案管理工作；對(duì)圖書資料、檔案管理工作敢想、敢試、敢拼。結(jié)合黨校實(shí)際，經(jīng)常研究檔案工作面臨的新情況，確定發(fā)展的新思路。由于我在圖書資料、檔案管理工作中提出的服務(wù)機(jī)制的創(chuàng)新，從某種程度上滿足了黨校全體教師學(xué)習(xí)的需要，從而把圖書、資料室變成了學(xué)校教學(xué)科研的基地，全面提升了圖書、檔案的利用率和檔案管理工作的業(yè)務(wù)管理水平，優(yōu)化了圖書、檔案信息資源的配置，使綜合開發(fā)利用后的圖書、檔案信息直接為教師、學(xué)員及社會(huì)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)了我校圖書、檔案事業(yè)的跨越式發(fā)展。

篇6

根據(jù)__市檔案局《關(guān)于開展2015年度檔案行政執(zhí)法檢查工作的通知》(萬檔函〔2015〕7號(hào))的文件精神，我局領(lǐng)導(dǎo)非常，組織人員對(duì)機(jī)關(guān)的文書和業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行了認(rèn)真的自查，對(duì)存在的問題及時(shí)進(jìn)行了整改，現(xiàn)將自查情況報(bào)告于后：

__市民政局文書及業(yè)務(wù)檔案室設(shè)在民政局辦公樓的二樓、五樓，共有9間總面積達(dá)200多平方米，設(shè)庫房2間40多平方米。根據(jù)統(tǒng)計(jì)2003年至2014年，現(xiàn)藏有文書檔案 7896件(其中永久 2062 件，長(zhǎng)期1217件 ;30年3614 件，10年 1003 件);2003年以來會(huì)計(jì)檔案 242 盒;2000年以來共有婚姻登記2102盒47314 件，其中辦理結(jié)婚登記41731 件，辦理離婚5583件;2002年以來共辦理國(guó)內(nèi)收養(yǎng)登記56例。2005年以來共有優(yōu)撫檔案311

盒 5867 件;2006年以來共有城鄉(xiāng)低保 3550 盒88750 件。

(一)加強(qiáng)檔案法規(guī)學(xué)習(xí)，夯實(shí)檔案工作基礎(chǔ)

為了使民政局干部職工及時(shí)了解掌握檔案法律法規(guī)知識(shí)，不斷提升自身素質(zhì)。一是我局把檔案管理工作納入了五年普法規(guī)劃和年度工作計(jì)劃當(dāng)中。同時(shí)落實(shí)了自查責(zé)任制，明確了各項(xiàng)工作職責(zé)，將檔案管理自查工作落到實(shí)處，保障了檔案自查工作的順利開展。二是加強(qiáng)檔案學(xué)習(xí)，提高工作人員素質(zhì)。我局利用中心組理論學(xué)習(xí)平臺(tái)組織中心組成員認(rèn)真學(xué)習(xí)《中華人民共和國(guó)檔案法》和《四川省 <中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》法律、法規(guī)知識(shí)，組織學(xué)習(xí)《中華人民共和國(guó)婚姻法》、《中華人民共和國(guó)收養(yǎng)法》、《四川省婚姻登記辦法實(shí)施細(xì)則》等，利用周一學(xué)習(xí)日機(jī)會(huì)組織全局干部職工學(xué)習(xí)檔案法規(guī)，形成了全局領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭學(xué)習(xí)檔案法規(guī)的局面。三是定期或不定期地舉辦婚姻收養(yǎng)登記業(yè)務(wù)及婚姻收養(yǎng)檔案管理培訓(xùn);四是積極組織干部職工參加檔案法律法規(guī)知識(shí)有獎(jiǎng)競(jìng)賽，以熟練掌握檔案法規(guī)知識(shí)。五是我局在檔案管理工作中沒有違法行為發(fā)生，同時(shí)積極配合檔案部門進(jìn)行法制宣傳活動(dòng)的開展。

(二)強(qiáng)化組織管理，確保檔案工作落到實(shí)處

近年來，為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，一是我們成立了由黨組書記、局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，黨組成員、分管副局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，相關(guān)股室負(fù)責(zé)人為成員的檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)指導(dǎo)檔案管理工作;并把檔案管理工作貫穿于民政工作的始終，做到年初布置時(shí)有任務(wù)，大小會(huì)議上有安排，檢查工作中對(duì)照自查，年底有總結(jié)匯報(bào)。二是配備了專門文書和業(yè)務(wù)檔案工作人員，負(fù)責(zé)文書及業(yè)務(wù)檔案的歸檔管理工作。三是每年及時(shí)歸檔并錄入電腦進(jìn)行微機(jī)管理。四是我們將檔案工作納入年度目標(biāo)考核，制定年度檔案工作安排計(jì)劃，做到及時(shí)總結(jié)匯報(bào)。五是為有利于檔案管理，防止檔案資料損壞、丟失和泄密，進(jìn)一步完善了檔案管理的各項(xiàng)工作規(guī)章，建立完善了檔案管理、歸檔、保管、移交、保密、崗位責(zé)任、獎(jiǎng)懲、工作守則等一系列規(guī)章制度，在實(shí)際工作中，我們利用制度的穩(wěn)定性和執(zhí)行制度的嚴(yán)肅性有效規(guī)范了檔案工作。六是加強(qiáng)日常管理，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度，強(qiáng)化制度執(zhí)行情況督促檢查，在檢查指導(dǎo)考核收養(yǎng)登記和婚姻登記工作時(shí)，重點(diǎn)檢查、考核檔案法規(guī)和工作制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題立即整改，確保各項(xiàng)檔案法規(guī)和制度貫徹落實(shí)無偏差。

(三)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保障檔案資料安全保管

我局以婚姻檔案規(guī)范化建設(shè)為契機(jī)，加大對(duì)檔案基礎(chǔ)設(shè)施的投入，使檔案保管條件有了明顯改善。一是設(shè)立了專門的文書和業(yè)務(wù)檔案室，購置了鐵質(zhì)檔案柜和檔案架，二是配備計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、掃描儀、照相機(jī)、消毒設(shè)備，落實(shí)專人負(fù)責(zé)，規(guī)范操作，確保檔案信息系統(tǒng)安全。三是采取防火、防盜、防高溫、防潮濕、防光、防塵、防鼠、防蟲、防污染等防護(hù)措施，定期殺蟲，每天對(duì)檔案進(jìn)行觀察、霉雨季節(jié)對(duì)檔案室進(jìn)行必要的通風(fēng)措施，保證檔案的完好無損和存放安全。近年來，全局檔案設(shè)施投入達(dá)5萬余元。

(四)強(qiáng)化檔案業(yè)務(wù)，確保檔案完整準(zhǔn)

確

近年來，我們采取多種措施，聘請(qǐng)檔案管理專業(yè)人員對(duì)我局檔案進(jìn)行整理歸納，加強(qiáng)檔案資料的收集、整理、保管、利用和移交工作，婚姻登記和收養(yǎng)登記檔案的收集、整理、立卷、歸檔、利用、移交都嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)檔案法》和《四川省檔案實(shí)施辦法》規(guī)定進(jìn)行操作管理，做到了登記檔案即時(shí)整理歸檔，當(dāng)年立卷，保障了檔案資料的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)?；橐龅怯?、財(cái)務(wù)、城鄉(xiāng)低保、優(yōu)撫安置等建立了專門的業(yè)務(wù)檔案室。

1.加強(qiáng)檔案收集、整理。2000年至今，我們共完成了份婚姻登記檔案的整理、歸檔、立卷工作，共有婚姻登記2102盒47314 件，其中辦理結(jié)婚登記41731 件，辦理離婚5583件; 2002年以來共辦理國(guó)內(nèi)收養(yǎng)登記46例。2005年以來共有優(yōu)撫檔案311

盒 5867 件;2006年以來共有城鄉(xiāng)低保 3550 盒88750 件。全局2003以來財(cái)務(wù)檔案 242 盒;檔案歸檔率、完整率達(dá)到100%。在檔案收集上，嚴(yán)格檔案歸檔要求，分門別類整理組卷。在檔案保管上，建立了婚姻登記、財(cái)務(wù)、優(yōu)撫等專門的業(yè)務(wù)檔案室，實(shí)行各股室統(tǒng)一管理，妥善保管好各類檔案。

2.加強(qiáng)保管、查閱利用和移交工作。局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，在辦公經(jīng)費(fèi)十分緊張的情況下擠出經(jīng)費(fèi)，繼續(xù)加大投入，改善基礎(chǔ)設(shè)施，確?！坝布卉洝保徶脤ｉT鐵制檔案柜，從硬件方面完善檔案管理，保證檔案的安全，不斷加強(qiáng)檔案管理信息化建設(shè)。我們實(shí)行了婚姻登記微機(jī)自動(dòng)打印，檔案存儲(chǔ)進(jìn)入了電子檔案管理中心，安排專人負(fù)責(zé)婚姻檔案的整理和微機(jī)補(bǔ)錄工作，實(shí)現(xiàn)了電子、紙質(zhì)檔案雙保險(xiǎn)，初步實(shí)行了微機(jī)化管理。

3.我局每年6月以前，將組織各股室人員對(duì)上年的檔案進(jìn)行清理，歸檔等工作，做到了及時(shí)歸檔入室，完善檔案整理工作。

4.按時(shí)報(bào)送檔案統(tǒng)計(jì)報(bào)表及信息報(bào)送工作。

一是根據(jù)自查，在檔案管理上主要存在的問題有：對(duì)檔案法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠;工作經(jīng)驗(yàn)不足，檔案分類、立卷、歸檔不夠準(zhǔn)確。

二是由于民政局的特殊性，涉及的業(yè)務(wù)繁多，所有檔案實(shí)行集中管理有難度。

一是繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)和重視，定期或不定期地檢查檔案管理工作，辦公室、檔案管理人員要經(jīng)常向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)檔案管理工作，做到下情上傳、上情下達(dá)、心中有數(shù)，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，解決好存在的問題。

二是從廣度到深度進(jìn)一步認(rèn)真貫徹《檔案法》、《四川省檔案實(shí)施辦法》，依法開展檔案管理，健全檔案借閱等一系列制度。

三是針對(duì)自查中存在的問題，不斷完善各種規(guī)章制度，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，該配備、更新的設(shè)備爭(zhēng)取配備、更新齊全。

四是抓好檔案管理的工作指導(dǎo)，堅(jiān)持落實(shí)好已經(jīng)建立健全的各種規(guī)章制度，把問題解決在檔案歸檔入庫之前，保證每年歸檔工作按質(zhì)量和進(jìn)度順利進(jìn)行。

篇7

（平泉縣人力資源和社會(huì)保障局，承德067500）

摘要： 本文就對(duì)社會(huì)保障在檔案管理方面法制化的建設(shè)現(xiàn)狀加以分析，對(duì)社會(huì)化保障管理檔案法制化建設(shè)路徑加以推進(jìn)。

關(guān)鍵詞 ： 社會(huì)保障；改善民生；建設(shè)法制化

中圖分類號(hào)：G271 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2015）03-0318-02

作者簡(jiǎn)介：張薊紅（1976-），女，河北承德人，研究方向?yàn)槿耸聶n案信息化。

0 引言

社會(huì)保障是一種對(duì)民生加以改善的比較基本的制度。黨在十的報(bào)告中曾明確指出要加強(qiáng)對(duì)社會(huì)的建設(shè)，將改善民生作為社會(huì)工作的重點(diǎn)內(nèi)容之一。在進(jìn)行民生改建事業(yè)構(gòu)建過程中，也要求各個(gè)部門之間要進(jìn)行相互的協(xié)作，在這一構(gòu)建過程中，社會(huì)保障的檔案記錄過程起著重要的作用，本文基于對(duì)我國(guó)的社會(huì)保障局的檔案管理進(jìn)行現(xiàn)狀分析，從而對(duì)社會(huì)保障檔案管理進(jìn)行法制化建設(shè)的實(shí)施路徑加以探討。

1 社會(huì)保障建立法治檔案管理的基礎(chǔ)探析

對(duì)社會(huì)保障管理檔案進(jìn)行立法的建立基礎(chǔ)主要是社會(huì)檔案保障管理相應(yīng)的法律依據(jù)。因?yàn)閷?duì)社會(huì)檔案保障管理在立法方面的建設(shè)，主要還是在社會(huì)立法保障以及對(duì)檔案進(jìn)行管理立法的交叉范圍內(nèi)。因此在這一過程中的法律依據(jù)主要有在社會(huì)保障這一方面的法律以及法規(guī)，同時(shí)對(duì)地方性的立法以及一些具有規(guī)范性的相關(guān)文件。通過立法的角度進(jìn)行分析，在我國(guó)進(jìn)行社會(huì)檔案保障管理方面的立法基礎(chǔ)主要有以下幾方面組成。

1.1 國(guó)務(wù)院中各部委相關(guān)方面檔案制定以及社會(huì)保障局方面的規(guī)章 社會(huì)檔案在保障管理方面會(huì)涉及到人力資源以及國(guó)家檔案局還有社會(huì)保障局和民政部幾個(gè)部門，一些相關(guān)的規(guī)定也是圍繞著這幾個(gè)部門展開的。部門中相關(guān)的規(guī)章比較多，本文重點(diǎn)就兩方面展開探析，一是由國(guó)家檔案局加以實(shí)施，通過國(guó)務(wù)院審批的《檔案法實(shí)施辦法》，這一法規(guī)對(duì)社會(huì)檔案在保障管理方面進(jìn)行立法有著重要的意義。另一項(xiàng)法規(guī)就是由人力資源以及社會(huì)保障部還有國(guó)家的檔案管理局一同制定并實(shí)施公布的《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》，這是目前在我國(guó)唯一的一部有關(guān)于社會(huì)檔案保障管理方面的部門規(guī)章，是各個(gè)地方在進(jìn)行社會(huì)保險(xiǎn)的檔案管理方面法制性建設(shè)的依據(jù)。

1.2 省以及自治區(qū)和直轄市有關(guān)社會(huì)保障法制性建設(shè)地方性的法規(guī) 在進(jìn)行社會(huì)保障檔案管理方面相關(guān)建設(shè)的時(shí)候，在省自治區(qū)以及直轄市都是有著明確的檔案調(diào)理的；在對(duì)社會(huì)進(jìn)行救助方面，每一個(gè)省以及自治區(qū)和直轄市都專項(xiàng)制定了“最低生活保障的辦法”以及“社會(huì)救助辦法”這些規(guī)章制度。對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)進(jìn)行制定的管理方面，各個(gè)省份以及自治區(qū)還有直轄市也相應(yīng)的制定了“失業(yè)保險(xiǎn)加以實(shí)施方法”，在進(jìn)行各個(gè)地方的社會(huì)檔案保障管理立法建設(shè)方面這些地方性立法也提供了比較重要的依據(jù)。

2 社會(huì)保障在立法管理建設(shè)方面現(xiàn)狀分析

在黨以及政府方面的文件中對(duì)于社會(huì)保障的表述有著并不統(tǒng)一的特性，但是通常會(huì)將社會(huì)保障以及社會(huì)救助還有社會(huì)福利作為比較基礎(chǔ)的相關(guān)制度。本文就這幾方面的制度進(jìn)行討論，對(duì)社會(huì)保障在進(jìn)行法制性建設(shè)管理方面的現(xiàn)狀加以分析。

對(duì)社會(huì)保障檔案進(jìn)行管理的工作是在社會(huì)保障工作中比較重要的部分，對(duì)其制度化方面的建設(shè)相對(duì)是比較晚的。浙江省是對(duì)社會(huì)檔案保障管理工作比較重視的，也是比較早在這方面加強(qiáng)建設(shè)的省份，其早在十五計(jì)劃開始之前，就有了“關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)保障檔案工作的意見”這樣的制定內(nèi)容。十七大將對(duì)民生加快改進(jìn)步伐作為社會(huì)建設(shè)的工作重心之后，國(guó)家級(jí)檔案局就了關(guān)于加強(qiáng)民生的檔案管理方面工作意見，在全國(guó)范圍進(jìn)行對(duì)社會(huì)保障在檔案管理方面法制性的建設(shè)，中央以及地方政府也都相應(yīng)的有這一方面立法活動(dòng)，在民政局以及辦公廳都有相關(guān)的一些法規(guī)建設(shè)。地方性的各級(jí)政府相繼了關(guān)于本地區(qū)對(duì)最低的生活保障方面檔案管理的建設(shè)辦法。社會(huì)保障部門以及人力資源，在國(guó)家檔案局《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理》實(shí)施之后，地方性各級(jí)政府分別推出有關(guān)對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)方面進(jìn)行規(guī)范的檔案管理的建設(shè)文件。

社會(huì)保障的建設(shè)過程是一個(gè)具有比較廣闊包含內(nèi)容的體制，并對(duì)社會(huì)保障以及社會(huì)救助和社會(huì)福利這幾大領(lǐng)域進(jìn)行體系構(gòu)建。社會(huì)保險(xiǎn)主要包括五險(xiǎn)以及新農(nóng)合還有新農(nóng)保這些方面的內(nèi)容。社會(huì)救助是對(duì)低保以及五保還有災(zāi)害救助方面的內(nèi)容進(jìn)行構(gòu)建。社會(huì)福利主要是對(duì)老人以及婦女兒童還有殘疾人提供一定的福利。不過，就目前的中央以及地方政府的一些聯(lián)合性社會(huì)檔案在保障管理方面的法規(guī)性文件分析，主要有幾方面內(nèi)容的構(gòu)建，首先就是對(duì)最低保障方面檔案管理進(jìn)行構(gòu)建。我國(guó)的國(guó)家性檔案局在相關(guān)最低保障生活方面的通知中，就曾明確的對(duì)最低生活保障檔案加以分級(jí)進(jìn)行管理，采用主要將基層作為主導(dǎo)，分級(jí)的進(jìn)行負(fù)責(zé)，出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)的管理細(xì)則以及實(shí)施辦法。目前浙江以及上海還有甘肅多地都已經(jīng)推出了這一方面的相關(guān)文件。其次就是要將社會(huì)保險(xiǎn)在業(yè)務(wù)領(lǐng)域方面的檔案加以管理。人力資源以及社會(huì)保障局推出《社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》以后，極大程度地推動(dòng)了各個(gè)地方政府對(duì)相關(guān)方面立法加以推行的積極性。比如北京還有河北和青海很多省份都就社會(huì)保險(xiǎn)方面的業(yè)務(wù)檔案提出了實(shí)施辦法，以及管理方案。

3 對(duì)社會(huì)管理檔案進(jìn)行完善立法管理的途徑分析

社會(huì)保障在檔案管理方面進(jìn)行法制化的建設(shè)是可以通過各個(gè)部門之間進(jìn)行相互協(xié)作，從而完成推進(jìn)作用的，下面本文就具體對(duì)社會(huì)管理檔案進(jìn)行完善立法管理途徑進(jìn)行分析。

3.1 認(rèn)識(shí)內(nèi)涵，構(gòu)建基礎(chǔ) 認(rèn)識(shí)內(nèi)涵主要是對(duì)社會(huì)保障檔案方面內(nèi)涵要認(rèn)清。我國(guó)的中央政府對(duì)于社會(huì)保障方面的命名并沒有比較明確的法規(guī)，以及比較規(guī)范的文件。在地方的一些政府，也只有浙江省的勞動(dòng)保障廳以及檔案局聯(lián)合制訂了浙江省方面的社會(huì)保障管理辦法，對(duì)有關(guān)養(yǎng)老保險(xiǎn)以及醫(yī)療保險(xiǎn)還有失業(yè)保險(xiǎn)方面業(yè)務(wù)的辦理，通過文字以及影像多種形式進(jìn)行管理記錄。在這樣的對(duì)保障檔案方面的建設(shè)，是混淆了保險(xiǎn)同保障的概念，這樣檔案的構(gòu)建，很大程度上是將進(jìn)行社會(huì)保障的管理范圍縮小了，因此加強(qiáng)對(duì)社會(huì)保障方面的內(nèi)涵認(rèn)識(shí)，是對(duì)檔案管理進(jìn)行立法的重要前提，也是實(shí)施法制化基礎(chǔ)建設(shè)的前提。

3.2 規(guī)劃統(tǒng)籌，避免分割 對(duì)統(tǒng)籌的規(guī)劃主要就是中央對(duì)國(guó)家檔案局進(jìn)行統(tǒng)籌的規(guī)劃，相應(yīng)的出臺(tái)一些法規(guī)條例對(duì)一些救助方面的檔案加以管理規(guī)范，在進(jìn)行社會(huì)救助方面管理檔案建設(shè)時(shí)應(yīng)該避免出現(xiàn)分割立法的現(xiàn)象?，F(xiàn)在很多立法在低保檔案進(jìn)行管理方面都是有著比較靈活的方法的，但是大部分檔案并不包含其他社會(huì)救助方面的內(nèi)容，也就使得出現(xiàn)了分割立法的形式，因此要加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)籌的規(guī)劃，盡量避免分割的出現(xiàn)。

3.3 三步戰(zhàn)略，循序推進(jìn) 第一步就是對(duì)平行的單項(xiàng)部門法規(guī)進(jìn)行制定，也就是社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)的業(yè)務(wù)在檔案管理方面的規(guī)定，社會(huì)在業(yè)務(wù)救助相關(guān)的檔案規(guī)定，社會(huì)福利方面檔案滾利規(guī)定，通過各地方政府統(tǒng)一構(gòu)建。第二步就是要把相關(guān)內(nèi)容記錄在社會(huì)保障方面的基本法中，在實(shí)施頒布的社會(huì)保險(xiǎn)法中就有明確規(guī)定，對(duì)社會(huì)人員進(jìn)行繳費(fèi)檔案的管理要有明確的登記記錄以及支付結(jié)算方面的憑證。在社會(huì)保險(xiǎn)的檔案建立方面提供了比較完善的法律依據(jù)。第三步主要就是要在前兩步構(gòu)建基礎(chǔ)之上，當(dāng)時(shí)機(jī)成熟時(shí)，由國(guó)務(wù)院對(duì)社會(huì)保障進(jìn)行統(tǒng)一的在社會(huì)保障檔案立法方面管理的建設(shè)工作。

4 結(jié)語

基于對(duì)社會(huì)保障多方面建設(shè)現(xiàn)狀中存在的問題加以分析，本文就這一方面建設(shè)提出相應(yīng)的民生改善方法，對(duì)社會(huì)保障管理檔案的法制性作用加以分析，總結(jié)出相應(yīng)的辦法，希望可以有助于我國(guó)社會(huì)對(duì)檔案進(jìn)行法制性建設(shè)的立法實(shí)施。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉靜.社保檔案管理是社會(huì)保障事業(yè)的基礎(chǔ)工程[J].山東人力資源和社會(huì)保障，2013（05）.

篇8

    自《銀行會(huì)計(jì)檔案管理辦法》實(shí)施以來,我國(guó)有關(guān)銀行檔案的管理已經(jīng)逐步地向規(guī)范化與完善性轉(zhuǎn)變。當(dāng)前,有關(guān)基層人民銀行的管理方法,主要采取的是發(fā)行會(huì)計(jì)以及基層國(guó)庫會(huì)計(jì)資料分散管理的方式:一是采取中心支行貨幣金銀部門,對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行事后監(jiān)督,在中心監(jiān)督完畢后,將有關(guān)資料返回至貨幣金銀部門,實(shí)現(xiàn)其自行裝訂、歸檔、保管等有關(guān)檔案管理的工作;二是縣支行國(guó)庫業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)憑證、賬表、清單、系統(tǒng)工作日志等會(huì)計(jì)資料經(jīng)事后監(jiān)督中心監(jiān)督完畢后,有關(guān)的檔案資料,需要定期返還至縣支行綜合檔案管理部門,由縣支行綜合檔案管理部門來實(shí)施有關(guān)檔案管理的歸檔、查詢以及事后監(jiān)督中心對(duì)賬表、清單、系統(tǒng)工作日志等會(huì)計(jì)資料負(fù)責(zé)裝訂的管理辦法。但是這種分散的管理方式,對(duì)于基層人民銀行的檔案管理就造成了諸多不容忽視的問題。一是對(duì)于會(huì)計(jì)檔案的定期檢查與修復(fù)工作,沒有依照預(yù)定日期如期進(jìn)行;二是對(duì)于檔案中的磁介質(zhì)等相關(guān)的資料,管理不規(guī)范,容易產(chǎn)生磁介質(zhì)失去信息;三是檔案管理手段落后,有關(guān)檔案管理的自動(dòng)化程度不高,難以對(duì)會(huì)計(jì)檔案的安全性以及完整性進(jìn)行有效地維護(hù);四是對(duì)于一些保管期滿的檔案沒有進(jìn)行及時(shí)的銷毀與清理。五是磁介質(zhì)管理,比如,個(gè)別行核算系統(tǒng)數(shù)據(jù)未做到雙備份,對(duì)于個(gè)別行備份磁介質(zhì)、光介質(zhì)數(shù)據(jù)也沒有實(shí)施異地的存放等管理模式。對(duì)于檔案管理制度的執(zhí)行等情況,有關(guān)當(dāng)前檔案保管安全性方面,基層人民銀行的會(huì)計(jì)檔案管理現(xiàn)狀,主要體現(xiàn)在會(huì)計(jì)檔案的查詢、借閱以及檢查等程序方面。首先,對(duì)于會(huì)計(jì)檔案的查詢,會(huì)計(jì)檔案的查閱除應(yīng)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)檢查的要求恢復(fù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)備份數(shù)據(jù),以查看是否存在磁介質(zhì)、光介質(zhì)會(huì)計(jì)檔案失效的情形外,均為紙介質(zhì)的會(huì)計(jì)檔案?；鶎尤嗣胥y行能夠?qū)崿F(xiàn)按照會(huì)計(jì)檔案管理制度中規(guī)定的相關(guān)法規(guī),嚴(yán)格的建立以及執(zhí)行有關(guān)會(huì)計(jì)檔案的登記、審批等制度,實(shí)現(xiàn)有關(guān)會(huì)計(jì)檔案的查詢工作的嚴(yán)格辦理,其次,對(duì)于會(huì)計(jì)檔案的復(fù)制,在基層人民銀行的會(huì)計(jì)管理中,為保證會(huì)計(jì)檔案能夠在有效的時(shí)間內(nèi)得到妥善的保管,主要采取的是對(duì)郵政局傳遞的傳真件形式的電報(bào)底稿進(jìn)行復(fù)印保存的管理模式。再次,有關(guān)會(huì)計(jì)檔案的銷毀,基層人民銀行的銷毀工作的主要對(duì)象是一些紙介質(zhì)的檔案。但是由于基層人民銀行檔案銷毀管理工作的疏忽,對(duì)于一些諸如會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)月終備份等磁介質(zhì)的會(huì)計(jì)檔案,沒有進(jìn)行及時(shí)的銷毀。

    二、基層人民銀行會(huì)計(jì)檔案管理中存在的問題及原因探究

    當(dāng)前,人民銀行在實(shí)施會(huì)計(jì)檔案管理中,主要執(zhí)行的是中國(guó)人民銀行總行2005年制定、2006年月施行的《中國(guó)人民銀行會(huì)計(jì)基本制度》,這一管理制度并為專門對(duì)于會(huì)計(jì)檔案的管理制定專門的指導(dǎo)條款。但是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及人民銀行對(duì)于銀行會(huì)計(jì)電算化管理要求的迅猛發(fā)展,對(duì)于人民銀行實(shí)施檔案管理的內(nèi)容以及形式都發(fā)生了較大的變化。

    (一)會(huì)計(jì)檔案管理部門分散,統(tǒng)一管理流于形式

    當(dāng)前,基層人民銀行在實(shí)施會(huì)計(jì)檔案管理時(shí),盡管一些檔案資料的管理已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了事后監(jiān)管部門的集中化管理與監(jiān)督,盡管實(shí)施檔案管理的部門沒有進(jìn)行統(tǒng)一的管理,對(duì)于一些資料的條約也主要是由事后監(jiān)管部門進(jìn)行有關(guān)資料的管理,這樣就導(dǎo)致會(huì)計(jì)檔案與全行檔案的管理存在管理流于形式的問題。在這樣的管理狀態(tài)下,就會(huì)造成有關(guān)檔案資料的使用存在的管理上的漏洞及弊端:一是會(huì)計(jì)檔案入檔不及時(shí),存在檔案遺失的風(fēng)險(xiǎn);二是由于內(nèi)部人員對(duì)于調(diào)閱檔案不履行審批程序等問題,造成有關(guān)檔案資料的歸類以及登記存在失真、不完整等問題;三是由于會(huì)計(jì)檔案資料主要實(shí)施的是各部門分散化管理,這就給有關(guān)會(huì)計(jì)檔案資料的保存與監(jiān)管帶來了管理?xiàng)l件上的限制;四是調(diào)閱資料主要是由事后監(jiān)管部門進(jìn)行管理,這就給會(huì)計(jì)檔案的登記與管理造成隨意性大。上述有關(guān)會(huì)計(jì)檔案存在影響會(huì)計(jì)檔案安全性的問題,就很容易帶來會(huì)計(jì)檔案管理難以實(shí)現(xiàn)人民銀行會(huì)計(jì)檔案管理的“四防”“四無”基本管理標(biāo)準(zhǔn)。與此同時(shí),由于會(huì)計(jì)檔案管理與核算系統(tǒng)的升級(jí)沒有實(shí)現(xiàn)同步化,結(jié)果就導(dǎo)致對(duì)于磁介質(zhì)檔案的調(diào)閱存在較大的難度。在實(shí)際的管理中,一些磁介質(zhì)會(huì)計(jì)檔案是在特定的應(yīng)用系統(tǒng)中生成的,那么在實(shí)施磁介質(zhì)的調(diào)閱中,就需要在特定的運(yùn)行環(huán)境中進(jìn)行。但是核算管理應(yīng)用系統(tǒng)版本的升級(jí)、更新,對(duì)于一些舊有的磁介質(zhì)檔案已經(jīng)無法實(shí)現(xiàn)調(diào)閱,這樣就失去了檔案管理在實(shí)施會(huì)計(jì)檔案管理的有效使用。

    (二)內(nèi)部保密管理制度與司法執(zhí)行存在矛盾,會(huì)計(jì)檔案管理存在風(fēng)險(xiǎn)

    為防止會(huì)計(jì)檔案在管理中造成的會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)丟失或者泄密,中國(guó)人民銀行頒布了《銀行會(huì)計(jì)檔案管理辦法》,對(duì)于會(huì)計(jì)檔案的管理明確作出“各單位保存的會(huì)計(jì)檔案不得借出。如有特殊需要,經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以提供查閱或復(fù)制,并辦理登記手續(xù)。”這一嚴(yán)格的規(guī)定。但是這一有關(guān)會(huì)計(jì)檔案數(shù)據(jù)的內(nèi)部管理制度,與行政司法管理中的公開化、透明化監(jiān)管之間存在沖突,這就導(dǎo)致在實(shí)施的過程中存在執(zhí)行難度大、實(shí)施效度不充足等問題。比如對(duì)于司法部門執(zhí)行有關(guān)公務(wù)時(shí),就會(huì)要求基層人民銀行出具有關(guān)的會(huì)計(jì)檔案憑證,基于上述分析,這樣就給會(huì)計(jì)檔案管理帶來比較大的困難。與此同時(shí),由于基層會(huì)計(jì)檔案管理中存在的人手不足、職責(zé)不明以及會(huì)計(jì)檔案管理知識(shí)欠缺等問題,導(dǎo)致對(duì)于一些會(huì)計(jì)檔案的管理難以實(shí)現(xiàn)專人的保管,內(nèi)部管理制度執(zhí)行的不嚴(yán)格,就導(dǎo)致在會(huì)計(jì)檔案的管理中存在諸多的管理與監(jiān)督隱患。

    (三)會(huì)計(jì)檔案制度制定不完善,有關(guān)會(huì)計(jì)檔案監(jiān)督不到位

    在目前運(yùn)作的會(huì)計(jì)檔案管理模式中,全轄市、縣兩級(jí)行包括事后監(jiān)督中心、業(yè)務(wù)核算部門和綜合檔案管理部門共9個(gè)部門參與會(huì)計(jì)檔案管理工作。對(duì)于會(huì)計(jì)工作檢查而言,會(huì)計(jì)檔案屬于其中一項(xiàng)最為基本的內(nèi)容,但是部分人民銀行在實(shí)際的會(huì)計(jì)工作檢查中,普遍存在只看登記簿的建立或檔案的裝訂整理等,對(duì)于一些檔案的入檔是否及時(shí)以及檔案的歸類是否正確等問題,實(shí)施檢查的比較少,結(jié)果就造成會(huì)計(jì)檔案監(jiān)督管理上存在漏洞。會(huì)計(jì)檔案制度制定不完善,主要表現(xiàn)在:一是對(duì)于會(huì)計(jì)檔案的保管期限不明確。在《中國(guó)人民銀行會(huì)計(jì)檔案保管期限表》中,涉及會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)、國(guó)庫會(huì)計(jì)、貨幣發(fā)行會(huì)計(jì)等業(yè)務(wù)產(chǎn)生的會(huì)計(jì)資料的規(guī)定較為明確,但未提及事后監(jiān)督過程中產(chǎn)生的監(jiān)督資料保管期限。2004年下發(fā)的《中國(guó)人民銀行事后監(jiān)督中心工作規(guī)程》第二十七條規(guī)定:“事后監(jiān)督產(chǎn)生的文檔資料,由事后監(jiān)督中心按照檔案管理規(guī)定保管。”由于上述制度、規(guī)程對(duì)事后監(jiān)督過程中產(chǎn)生的監(jiān)督資料保管期限沒有明確、具體的規(guī)定,基層人民銀行在實(shí)施有關(guān)會(huì)計(jì)檔案的管理會(huì)出現(xiàn)真空和時(shí)緊時(shí)松現(xiàn)象,造成會(huì)計(jì)監(jiān)管的分散保存、多頭管理,這就造成一定程度上,有關(guān)會(huì)計(jì)檔案管理質(zhì)量得不到有效的保證。二是有關(guān)會(huì)計(jì)檔案監(jiān)督形成的資料歸類不明確。新的《中國(guó)人民銀行會(huì)計(jì)基本制度》明確了事后監(jiān)督部門的會(huì)計(jì)監(jiān)督職能,由于分別隸屬會(huì)計(jì)序列和政工序列的會(huì)計(jì)檔案管理部門,工作職責(zé)的側(cè)重點(diǎn)不同,管理力度、操作要求、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)也不盡相同,涉及監(jiān)督形成的資料管理沒有明確歸屬哪一類會(huì)計(jì)資料。

    三、提升基層人民銀行會(huì)計(jì)檔案管理質(zhì)量的建議

    (一)嚴(yán)格會(huì)計(jì)檔案統(tǒng)一管理,明確管理部門責(zé)任劃分

    針對(duì)當(dāng)前存在的檔案管理部門分散帶來的問題,就應(yīng)在制定與實(shí)施相關(guān)會(huì)計(jì)檔案管理制度的基礎(chǔ)上,對(duì)檔案管理部門的職責(zé)進(jìn)行明確的劃分,依據(jù)各部門之間存在的差異有效地規(guī)范會(huì)計(jì)檔案管理部門的職責(zé)。首先,為徹底解決基層人民銀行會(huì)計(jì)檔案管理存在的職責(zé)不明確、操作不規(guī)范、硬件不配套等問題,建議逐步實(shí)施“集中監(jiān)督,集中管理”的會(huì)計(jì)檔案管理模式。通過實(shí)施會(huì)計(jì)檔案資料的異地保管,定期對(duì)會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行復(fù)制,由事后監(jiān)督部門對(duì)監(jiān)督完畢的會(huì)計(jì)資料以及會(huì)計(jì)核算輔助資料進(jìn)行統(tǒng)一整理歸檔,不再將監(jiān)督完畢的會(huì)計(jì)資料進(jìn)行返還。其次,由于檔案管理涉及到多個(gè)管理部門,因此各部門要高度重視會(huì)計(jì)檔案管理工作,不斷強(qiáng)化自身在關(guān)于會(huì)計(jì)檔案制度管理方面的學(xué)習(xí),在掌握基本規(guī)定要求的基礎(chǔ)上,嚴(yán)格按照規(guī)章制度操作,嚴(yán)厲杜絕會(huì)計(jì)檔案管理工作中存在的主觀性和隨意性問題。再次,規(guī)范會(huì)計(jì)檔案交接、歸檔操作,嚴(yán)格會(huì)計(jì)檔案查閱手續(xù),庫房設(shè)施要滿足規(guī)定要求。不斷加強(qiáng)指導(dǎo)基層人民銀行還應(yīng)按照自身發(fā)展的實(shí)際,不斷地對(duì)本行的內(nèi)控制度中存在的問題進(jìn)行及時(shí)的修訂,明確自身職責(zé),積極地將有關(guān)會(huì)計(jì)檔案管理的工作落實(shí)到人,對(duì)于檔案管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的規(guī)避與防范。

    (二)完善基層人民銀行的制度管理,切實(shí)加大會(huì)計(jì)檔案的檢查力度

    為切實(shí)的強(qiáng)化基層人民銀行的日常管理,對(duì)于人民銀行的基層管理,就應(yīng)積極的強(qiáng)化自身的制度建設(shè)。首先,針對(duì)《中國(guó)人民銀行關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)事后監(jiān)督工作意見》強(qiáng)調(diào)了事后監(jiān)督職能定位,這一管理弊端,應(yīng)積極的將有關(guān)事后監(jiān)督資料劃歸到會(huì)計(jì)資料的管理范疇中,并及時(shí)的對(duì)事后監(jiān)管部門在實(shí)施監(jiān)管的過程中產(chǎn)生的主要監(jiān)督資料保管期限進(jìn)行及時(shí)的明確;其次,針對(duì)會(huì)計(jì)檔案管理工作中的檢查,應(yīng)積極的從有關(guān)檔案登記薄記錄的完整性、整理的規(guī)范性、歸類的正確性以及入檔的及時(shí)性等方面著手,對(duì)于銷毀手續(xù)是否健全、安全措施是否符合規(guī)定等進(jìn)行全面化的監(jiān)督與管理,以實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)檔案保管的妥善以及存放的有序;再次,積極地對(duì)司法部門調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案審批制度進(jìn)行有效的完善,不僅要強(qiáng)化會(huì)計(jì)檔案管理人員的安全、保密教育,還應(yīng)對(duì)其在實(shí)施會(huì)計(jì)檔案管理中的保密與安全意識(shí)進(jìn)行有效地提升,以積極的確保會(huì)計(jì)檔案的不泄密和信息的絕對(duì)安全;最后,為有效防止會(huì)計(jì)信息的安全管理,就應(yīng)加強(qiáng)與司法部門之間的溝通與聯(lián)系,積極的就基層人民銀行會(huì)計(jì)檔案信息的管理措施,進(jìn)行有效的交流,從根本上確保人民銀行的信息管理安全。

篇9

關(guān)鍵詞：會(huì)計(jì)檔案問題對(duì)策

會(huì)計(jì)檔案是記錄和反映一個(gè)單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的重要史料和證據(jù)，會(huì)計(jì)檔案管理是會(huì)計(jì)工作的重要組成部分。然而，會(huì)計(jì)檔案管理作為財(cái)務(wù)管理的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，往往容易被忽視，形成財(cái)務(wù)管理工作的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，直接了影響財(cái)務(wù)管理的質(zhì)量和水平。檔案管理是一門學(xué)問，需要會(huì)計(jì)人員去認(rèn)真學(xué)習(xí)、去積極探索。通過學(xué)習(xí)和探索可以提高會(huì)計(jì)人員的業(yè)務(wù)技能和自身素質(zhì)。因此，加強(qiáng)會(huì)計(jì)檔案管理可以促進(jìn)財(cái)務(wù)管理水平的提高，可以使會(huì)計(jì)檔案管理工作更好地為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)體制改革服務(wù)。

一、會(huì)計(jì)檔案管理工作中存在的問題

1.對(duì)會(huì)計(jì)檔案管理工作的重要性認(rèn)識(shí)不夠，缺乏充分的認(rèn)識(shí)，意識(shí)淡薄，導(dǎo)致會(huì)計(jì)工作與會(huì)計(jì)檔案管理相脫節(jié)。許多單位只重會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)，輕會(huì)計(jì)檔案管理，沒有專職的財(cái)務(wù)檔案管理人員。會(huì)計(jì)人員上崗前，很少進(jìn)行會(huì)計(jì)檔案基本知識(shí)與操作技能的培訓(xùn)，大多數(shù)是由會(huì)計(jì)人員兼管，缺乏檔案管理工作經(jīng)驗(yàn)，不懂得檔案的基本操作規(guī)程，對(duì)財(cái)務(wù)檔案的歸檔范圍和標(biāo)準(zhǔn)不清楚，導(dǎo)致整理出來的會(huì)計(jì)檔案達(dá)不到規(guī)范要求，更談不上科學(xué)管理。

2.會(huì)計(jì)檔案資料收集不全。有的單位只重視對(duì)會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表等會(huì)計(jì)專業(yè)資料的歸檔，卻忽視了會(huì)計(jì)文件材料的匯集、整理和歸檔工作，嚴(yán)重影響了會(huì)計(jì)檔案的齊全性和完整性。

3.會(huì)計(jì)檔案管理人員綜合素質(zhì)有待提高。有些單位存在一些財(cái)會(huì)檔案人員缺乏應(yīng)有的職業(yè)道德，不堅(jiān)持原則，不認(rèn)真執(zhí)行制度，不按規(guī)定去做，甚至違法亂紀(jì)、偽造、篡改、變換記錄憑證；開假發(fā)票、建假賬、建賬外賬、虛列成本。造成會(huì)計(jì)核算工作的不規(guī)范，導(dǎo)致會(huì)計(jì)信息失真，進(jìn)而影響了國(guó)家宏觀決策、危害極大。

4.財(cái)務(wù)檔案管理不完善、不規(guī)范。設(shè)置財(cái)會(huì)檔案管理機(jī)構(gòu)是工作的需要，也是法律規(guī)章的需求，但實(shí)際工作中財(cái)務(wù)檔案工作均不完善，不規(guī)范，都未設(shè)置此機(jī)構(gòu)，檔案工作由會(huì)計(jì)人員兼職。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)檔案的鑒定、銷毀工作往往不受重視，許多單位的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等，多年來只歸檔不鑒定，更不銷毀，由于種種原因?qū)е聲?huì)計(jì)檔案的鑒定銷毀工作難以開展，從而影響了檔案整體工作的質(zhì)量和效果。

5.紙質(zhì)會(huì)計(jì)檔案與存儲(chǔ)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的磁介質(zhì)檔案管理不同步。有的單位將會(huì)計(jì)信息存人磁性介質(zhì)后，對(duì)磁盤、光盤中的會(huì)計(jì)信息疏于管理，造成會(huì)計(jì)信息的丟失；由于會(huì)計(jì)電算化軟件的升級(jí)換代很快，許多單位沒有把會(huì)計(jì)軟件的版式及軟件系統(tǒng)很好地保存，從而造成會(huì)計(jì)電算化檔案無法調(diào)閱。

二、完善會(huì)計(jì)檔案管理工作的對(duì)策

1.統(tǒng)一思想，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高檔案管理的重要性的認(rèn)識(shí)，規(guī)范管理?！稒n案法實(shí)施辦法》第五條指出：“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本單位檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，保障檔案工作依法開展?！薄稌?huì)計(jì)檔案管理辦法》第四條則更加明確地規(guī)定：“各單位必須加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)檔案管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，保證會(huì)計(jì)檔案妥善保管、有序存放、方便查閱，嚴(yán)防毀損、散失和泄密?！庇纱丝梢?，是否重視對(duì)會(huì)計(jì)檔案的管理，是一種嚴(yán)肅的法制行為。各單位的領(lǐng)導(dǎo)一定要提高依法加強(qiáng)會(huì)計(jì)檔案管理的意識(shí)，從法律的高度來依法加強(qiáng)管理，切實(shí)把會(huì)計(jì)檔案管理列入領(lǐng)導(dǎo)工作的議事日程，使會(huì)計(jì)檔案管理走上法制化的軌道。

2.加強(qiáng)會(huì)計(jì)檔案工作人員的全面培訓(xùn)，提高管理人員的綜合素質(zhì)。會(huì)計(jì)檔案管理人員的綜合素質(zhì)包括思想素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德。提高會(huì)計(jì)檔案的案卷質(zhì)量，會(huì)計(jì)人員是會(huì)計(jì)檔案整理的第一責(zé)任人。會(huì)計(jì)人員對(duì)會(huì)計(jì)檔案規(guī)范化整理的熟知、熟練程度，決定了．會(huì)計(jì)檔案案卷質(zhì)量的高低?！稒n案法實(shí)施辦法》第八條則將“組織、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)檔案工作人員培訓(xùn)”，作為縣級(jí)以上地方政府檔案行政管理部門的重要職責(zé)之一。《檔案法》第九條規(guī)定：“檔案工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，遵守紀(jì)律，具備專業(yè)知識(shí)?！币虼?，各單位應(yīng)該依法加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)檔案工作人員的全面培訓(xùn)，把增強(qiáng)會(huì)計(jì)檔案管理知識(shí)和操作技能，作為會(huì)計(jì)人員崗前培訓(xùn)的重要內(nèi)容，除要搞好關(guān)于會(huì)計(jì)和檔案的崗位培訓(xùn)外，還要搞好后續(xù)教育，在財(cái)務(wù)檔案管理的過程中，如果能夠統(tǒng)一思想，堅(jiān)持科學(xué)管理和責(zé)任心，則可以有效地防范檔案管理工作中諸多問題，使得財(cái)務(wù)檔案相關(guān)信息在質(zhì)量上得到提高，對(duì)企事業(yè)增強(qiáng)活力、競(jìng)爭(zhēng)力，適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到重要的作用。

3.建立健全財(cái)務(wù)檔案管理的規(guī)章制度。要使財(cái)務(wù)檔案規(guī)范化，必須將檔案管理工作納入日常工作的總體，制定檔案工作管理目標(biāo)，明確責(zé)任，并建立健全一套檔案管理制度，如《財(cái)務(wù)檔案工作人員職責(zé)》、《財(cái)務(wù)檔案保管制度》、《立卷歸檔制度》、、《財(cái)務(wù)檔案保密制度》、《財(cái)務(wù)檔案移交、銷毀制度》等，規(guī)范檔案資料的收集、整理、歸檔、保存、利用等各項(xiàng)工作程序、使財(cái)務(wù)檔案管理工作有章可循。

4.要定期進(jìn)行會(huì)計(jì)檔案資料鑒定銷毀?！稌?huì)計(jì)檔案管理辦法》第十條對(duì)保管期滿的會(huì)計(jì)檔案的銷毀程序作了明確規(guī)定。會(huì)計(jì)檔案人員會(huì)同財(cái)會(huì)部門，積極搞好會(huì)計(jì)檔案的鑒定工作，有價(jià)值的妥善保管，無價(jià)值的大膽銷毀，對(duì)于涉及保管期限已滿、暫未清結(jié)的債權(quán)債務(wù)和其它未了事項(xiàng)的原始憑證不得銷毀，應(yīng)單獨(dú)抽出重新立卷，并在銷毀清冊(cè)的備注欄內(nèi)及保管清冊(cè)的相關(guān)欄內(nèi)注明。

篇10

行政法是調(diào)整國(guó)家行政管理中各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總和，行政法的“重心是控制和規(guī)范行政權(quán)，保護(hù)行政相對(duì)人的合法權(quán)益”。[1]《檔案法》（包括《檔案法實(shí)施辦法》）是行政法，但是，檔案界對(duì)《檔案法》約束控制檔案行政管理權(quán)力的認(rèn)識(shí)不足，這不僅不利于依法治檔，也不利于檔案行政管理依法行政，應(yīng)該引起檔案界同仁的重視。

1 對(duì)《檔案法》的認(rèn)識(shí)與實(shí)施

《檔案法》的頒布實(shí)施之初，對(duì)《檔案法》的認(rèn)識(shí)還是比較到位的。在《檔案工作》雜志1987年第10期的社論中指出：“我國(guó)《檔案法》具有顯明的社會(huì)性，它不只是為檔案部門行使權(quán)力的一種立法，而且是立足于國(guó)家和著眼于讓會(huì)，……正確地調(diào)節(jié)國(guó)家與集體和個(gè)人之間正當(dāng)利益的行為規(guī)范。各級(jí)檔案部門和檔案工作者，必須明確，在法律面前不僅應(yīng)當(dāng)和其他普通公民一樣享有完全平等的權(quán)利，而且，從自身工作職責(zé)而言，應(yīng)當(dāng)具有更加嚴(yán)格的遵法義務(wù)和高度的遵法意識(shí)。這就要求，我們必須認(rèn)真學(xué)習(xí)《檔案法》，全面理解其精神實(shí)質(zhì)，而且，要以身作則，……自覺地樹立嚴(yán)格依法辦事的法制觀念。要虛心接受人民群眾的監(jiān)督，……使自己成為執(zhí)行《檔案法》的模范。”[2]1987年9月7日印發(fā)的《國(guó)家檔案局關(guān)于認(rèn)真貫徹執(zhí)行<中華人民共和國(guó)檔案法>的通知》中也強(qiáng)調(diào)：“各級(jí)檔案部門在開展檔案工作中，要依法辦事，制定各種規(guī)章制度必須以《檔案法》為準(zhǔn)繩；處理一切檔案事務(wù)必須遵循《檔案法》的原則，絕不能超越《檔案法》允許的范圍。”[3]從中看出，當(dāng)時(shí)，已認(rèn)識(shí)到《檔案法》既賦予了檔案行政管理部門一定的權(quán)力，又將其控制約束在一定的范圍內(nèi)，并強(qiáng)調(diào)檔案行政管理部門要依法辦事，不能超越《檔案法》允許的范圍，做執(zhí)行《檔案法》的模范。然而，隨后的認(rèn)識(shí)卻發(fā)生了變化，形成幾乎“一邊倒”的現(xiàn)象，就是基本上把《檔案法》作為管理檔案事業(yè)的權(quán)力工具來看待，最典型的是把《檔案法》當(dāng)“武器”的觀點(diǎn)。據(jù)對(duì)知網(wǎng)檢索，在“檔案及博物館”學(xué)科中以“《檔案法》”并且包含“武器”為檢索詞，以“全文”為檢索項(xiàng)進(jìn)行檢索，共檢索到相關(guān)文獻(xiàn)815篇，時(shí)間從1987年一直持續(xù)到2012年。這里，隨手摘錄幾段：

把《檔案法》當(dāng)“武器”的認(rèn)識(shí)，最早是1987年王慶成提出的，他認(rèn)為：“《檔案法》作為法律是檔案工作者手中的一種武器。”[4]

1988年，石懷川認(rèn)為：“《中華人民共和國(guó)檔案法》的頒布施行，……為我們檔案工作者依法行使職權(quán)，發(fā)展檔案事業(yè)給予了思想武器和法律武器。”[5]

2002年，張姣榮認(rèn)為：“《檔案法》是搞好檔案工作的有效武器。”[6]

到2012年，依然有人認(rèn)為：“《檔案法》是我國(guó)檔案事業(yè)的準(zhǔn)繩，……又是各級(jí)檔案部門和廣大檔案工作者做好檔案工作的有力武器。”[7]

從上述來看，把《檔案法》當(dāng)做“武器”的認(rèn)識(shí)在檔案界很普遍，這種認(rèn)識(shí)值得商榷。所謂“武器”，是用來對(duì)付敵人，把《檔案法》當(dāng)做“武器”，實(shí)際上，有把檔案行政管理相對(duì)人當(dāng)“敵人”來對(duì)付之嫌。“‘武器’從來是對(duì)別人不對(duì)自己，而《檔案法》對(duì)各級(jí)檔案行政管理部門和各級(jí)各類檔案館也都有規(guī)定和約束，它們都是《檔案法》管理的對(duì)象，把《檔案法》當(dāng)做武器，實(shí)際上，是將檔案行政管理者自己置于《檔案法》的約束之外了。”[8]明顯地有違于行政法“控制和規(guī)范行政權(quán)”的重心。

把《檔案法》當(dāng)做“武器”來使用的典型做法，就是把《檔案法》當(dāng)手電筒只照別人，不照自己。應(yīng)該說在《檔案法》實(shí)施之初，1988年由國(guó)家檔案局、國(guó)務(wù)院法制局組成聯(lián)合檢查組進(jìn)行的執(zhí)法檢查與國(guó)家檔案局對(duì)《檔案法》的認(rèn)識(shí)是相一致的。那次檔案執(zhí)法檢查的對(duì)象包括“各級(jí)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作，各級(jí)檔案行政管理部門的工作，各級(jí)各類檔案館的工作”。[9]“那次檔案執(zhí)法是‘手電筒’，也是‘鏡子’，照別人，也照自己。”然而，“那次全國(guó)性的檢查后，各地在檔案執(zhí)法實(shí)踐中，出現(xiàn)了檢查范圍的‘縮水’。漸漸縮小為只對(duì)所轄區(qū)域內(nèi)各級(jí)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檢查。檔案行政管理部門和國(guó)家綜合檔案館從被檢查的范圍內(nèi)退出，不再是檔案執(zhí)法的對(duì)象。檔案執(zhí)法成了‘手電筒’，只照別人，不照自己”。[10]以至于“某些檔案人員至今仍有一種誤解，‘依法治檔’就是我用法來治人”，[11]從而導(dǎo)致檔案行政管理部門一直游離于《檔案法》的約束控制之外。

檔案界對(duì)《檔案法》約束控制檔案行政管理權(quán)力的認(rèn)識(shí)不足，也可從文獻(xiàn)中反映出來。據(jù)對(duì)知網(wǎng)檢索，在“檔案及博物館”學(xué)科中分別以“對(duì)檔案局執(zhí)法檢查”、“對(duì)檔案行政管理部門執(zhí)法檢查”或以“《檔案法》”并且包含“行政權(quán)制約”、“控制行政權(quán)力”、“控制行政權(quán)”、“行政權(quán)力約束”、“行政權(quán)約束”為檢索詞，以“全文”為檢索項(xiàng)進(jìn)行檢索，檢索到期刊相關(guān)文獻(xiàn)均為0篇。從中看出對(duì)這個(gè)問題，無論是實(shí)踐還是理論研究都基本處于空白。

2 《檔案法》對(duì)檔案行政管理權(quán)力的約束

《檔案法》對(duì)檔案行政管理權(quán)力的約束主要有兩個(gè)方面，一是《檔案法》本身的約束，二是要遵從行政法基本原則的約束。就《檔案法》對(duì)檔案行政管理權(quán)力的具體約束，可分為兩個(gè)方面：

2.1 管理范圍的約束。管理的范圍又分為“事”和“物”兩個(gè)方面

2.1.1 管理“事”的范圍。《檔案法》第六條規(guī)定：“縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)，并對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)。”《實(shí)施辦法》第八條第三款規(guī)定：“監(jiān)督、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，依法查處檔案違法行為。”第四款規(guī)定：“組織、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)檔案理論與科學(xué)技術(shù)研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓(xùn)。”也就是說，《檔案法》將檔案行政管理“事”的范圍限制在檔案工作、檔案理論與科學(xué)技術(shù)研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓(xùn)這些方面。

轉(zhuǎn)貼于

2.1. 2 管理“物”的范圍。管理的“物”就是“檔案”，需要說明一下，檔案行政管理不直接管理“檔案”，而是，通過管理擁有檔案的檔案行政管理相對(duì)人的檔案事務(wù)來管理的?！稒n案法》調(diào)整的檔案范圍，即《檔案法》第二條的規(guī)定：“本法所稱的檔案是指過去和現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治……活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的……歷史記錄。”就是說，檔案行政管理部門管理“物”的范圍是那些產(chǎn)生和保管“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人的檔案事務(wù)。

2.2 具體管理權(quán)的約束?！稒n案法》對(duì)檔案行政管理權(quán)力約束控制的具體條款并不多，也不太明顯，但這并不等于沒有約束控制。按照行政法對(duì)行政管理機(jī)關(guān)“法無規(guī)定不可為”的基本原則，《檔案法》對(duì)檔案行政管理部門賦予了一定的權(quán)力就等于約束限制了權(quán)力，檔案行政管理部門只能行使《檔案法》規(guī)定的權(quán)力，超出規(guī)定的權(quán)力范圍，就有違法之嫌。下面，就主要的具體管理權(quán)作以闡述。

2.2.1 對(duì)監(jiān)督和指導(dǎo)權(quán)的約束。《檔案法》第六條規(guī)定了監(jiān)督和指導(dǎo)的權(quán)力，對(duì)此，《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法釋解》中的解釋為：監(jiān)督是指“通過對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施情況的檢查，督促有關(guān)方面依法做好檔案工作”。指導(dǎo)是指“通過業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢、政策的闡釋，使有關(guān)方面做好檔案工作”。[12]這實(shí)質(zhì)上是對(duì)監(jiān)督和指導(dǎo)的權(quán)力進(jìn)行了約束限制。尤其對(duì)“指導(dǎo)”權(quán)力的約束是非常明顯的，這里的“指導(dǎo)”與常說的“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”大相徑庭，是指行政指導(dǎo)。

2.2.2 對(duì)查處檔案違法行為的約束?！稒n案法實(shí)施辦法》第八條第三款規(guī)定，“依法查處檔案違法行為”，這就要求檔案行政管理部門在查處檔案違法行為時(shí)，要程序合法、規(guī)范，要以法律為準(zhǔn)繩依法查處。這里的法不僅指《檔案法》，還包括其他相關(guān)法律，主要是相關(guān)行政法律。

2.2.3對(duì)非國(guó)有檔案的檔案行政管理相對(duì)人檔案事務(wù)的管理約束。對(duì)非國(guó)有檔案的檔案行政管理相對(duì)人檔案事務(wù)的管理不能像國(guó)有檔案的檔案事務(wù)那樣細(xì)，管到“集中管理”、“定期向檔案館移交檔案”等。只能按照《檔案法》第十六條規(guī)定來管理，即“對(duì)于保管條件惡劣或者其他原因被認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的，國(guó)家檔案行政管理部門有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時(shí)，可以收購或者征購”。實(shí)際是在限制檔案行政管理部門管理非國(guó)有檔案所有者的檔案事務(wù)的程度。

2.2.4 對(duì)行政強(qiáng)制權(quán)的約束?！稒n案法》第十六條對(duì)集體和個(gè)人所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的檔案，采取代為保管、收購或者征購的規(guī)定，是《檔案法》中唯一的行政強(qiáng)制項(xiàng)目，并對(duì)其行使限制了條件。雖然條件比較籠統(tǒng)需要細(xì)化，但表明不能隨便行使這一權(quán)力。

3 超越《檔案法》對(duì)檔案行政管理權(quán)力約束的現(xiàn)象

3.1 擴(kuò)大管理范圍現(xiàn)象。以《湖南省民營(yíng)企業(yè)檔案管理暫行辦法》為例，該《辦法》第二條規(guī)定：“本辦法所稱民營(yíng)企業(yè)檔案，是指民營(yíng)企業(yè)在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等各項(xiàng)活動(dòng)中直接形成的具有保存價(jià)值的……歷史記錄。”按照《檔案法》的規(guī)定，檔案行政管理部門對(duì)非國(guó)有檔案只管其中那些“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案事務(wù)，具體管理程度范圍應(yīng)該限制在第十六條的范圍內(nèi)。該《辦法》明顯的是越權(quán)擴(kuò)大了管理范圍。其他一些地方檔案行政管理部門制定的《民營(yíng)企業(yè)檔案管理辦法》、《家庭檔案管理辦法》、《社區(qū)檔案管理辦法》、《村級(jí)檔案管理辦法》基本大致相同，而且有些連立法依據(jù)的條款都沒有。

3.2 擴(kuò)大管理權(quán)限現(xiàn)象

3.2.1 擴(kuò)大對(duì)非國(guó)有檔案的檔案行政管理相對(duì)人檔案事務(wù)管理權(quán)限現(xiàn)象。還以《湖南省民營(yíng)企業(yè)檔案管理暫行辦法》為例，該《辦法》對(duì)民營(yíng)企業(yè)的檔案的管理如建立檔案機(jī)構(gòu)、明確檔案管理部門與人員、實(shí)行集中統(tǒng)一管理、檔案工作部門的職責(zé)、分類、歸檔時(shí)間等都作了規(guī)定。明顯超出了《檔案法》第十六條的范圍，是越權(quán)擴(kuò)大了管理權(quán)力。再以《哈爾濱市家庭檔案管理辦法（試行）》為例，該《辦法》第五條規(guī)定：“家庭應(yīng)確定一名家庭成員負(fù)責(zé)家庭檔案的收集、整理、保管和利用，學(xué)習(xí)掌握必要的檔案法律知識(shí)和檔案管理技能，定期整理家庭檔案，并向家庭成員通報(bào)家庭檔案整理情況。”這明顯地超出了《檔案法》的管理權(quán)限范圍，顯然，有侵犯公民權(quán)利、干涉公民對(duì)家庭事務(wù)處置權(quán)之嫌。

3.2.2 “指導(dǎo)”權(quán)力的擴(kuò)大。對(duì)于“指導(dǎo)”，檔案行政管理部門至今很少是按照“通過業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢、政策的闡釋，使有關(guān)方面做好檔案工作”的要求去進(jìn)行的，多數(shù)情況下，還是按照計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”方式去行使“指導(dǎo)”權(quán)的，“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”的權(quán)力明顯地超過“行政指導(dǎo)”的權(quán)限，而且，在現(xiàn)在還有擴(kuò)張的趨勢(shì)，最明顯的表現(xiàn)，就是將業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檔案執(zhí)法相結(jié)合。有的是“執(zhí)法與業(yè)務(wù)‘合力’增強(qiáng)”，使“業(yè)務(wù)指導(dǎo)更有權(quán)威了”；[13]有的是“檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作必須借助檔案行政執(zhí)法來促進(jìn)，兩者應(yīng)緊密結(jié)合”。[14]這些做法，實(shí)際是在超越《檔案法》的約束擴(kuò)大“指導(dǎo)”權(quán)力。

3.2.3 超越《檔案法》權(quán)限的現(xiàn)象。在現(xiàn)實(shí)中，超越《檔案法》權(quán)限的現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生，甚至引起了行政訴訟，最典型的是湖南省芷江縣村民狀告縣檔案局案。案由是：芷江縣檔案局“芷檔法字[1999]o1號(hào)”《關(guān)于宣布芷江檔案館保存的126號(hào)全宗125號(hào)案卷第138頁和140頁檔案后添寫部分不具有法律效力的通告》（簡(jiǎn)稱“1號(hào)通告”），致使村民以失去15畝山地所有權(quán)為由，向縣人民法院提起檔案行政訴訟。經(jīng)法院審理，縣檔案局?jǐn)≡V。法院作出判決的理由是縣檔案局的“1號(hào)通告”“運(yùn)用法律錯(cuò)誤”。“檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)依法行政，而縣檔案局作出添寫的檔案內(nèi)容無效的宣布，法律依據(jù)不足。”[15]其原因就是該縣檔案局超越了法定職責(zé)權(quán)限。

4 控制約束行政管理權(quán)力的趨勢(shì)

依法行政的首要標(biāo)志就是要加強(qiáng)對(duì)行政權(quán)的控制，隨著依法行政的深入，對(duì)行政管理權(quán)力控制約束也越來越嚴(yán)。一是從立法上，行政立法正由部門立法向?qū)＜覍W(xué)者立法轉(zhuǎn)變；二是限制行政許可。依據(jù)《行政許可法》和行政審批制度改革的有關(guān)規(guī)定，國(guó)家檔案局按照要求分三批取消33項(xiàng)國(guó)家檔案局行政審批項(xiàng)目，到2004年只保留行政許可項(xiàng)目3項(xiàng)和非行政許可審批項(xiàng)目3項(xiàng)。許可項(xiàng)目在逐漸減少。從這種趨勢(shì)看，無論《檔案法》如何修改，擴(kuò)大檔案行政管理部門行政權(quán)力的可能性是不大的，而控制約束的可能性會(huì)增大。

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