導(dǎo)語：如何才能寫好一篇高技術(shù)創(chuàng)新能力，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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一、我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀

1、企業(yè)技術(shù)裝備水平低。我國的中小型企業(yè)，大都是耗能高、浪費大的企業(yè)。其設(shè)備大部分很陳舊，全國中小企業(yè)1/4以上的設(shè)備超過了折舊期。目前，我國中小型企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)比國際水平落后5-10年，單位產(chǎn)品能耗普遍比國際先進水平高40%以上，資源利用率低20%，成本高30%，產(chǎn)品可靠性和壽命低20%。

2、技術(shù)開發(fā)與吸收能力不強。以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系尚處在起步階段，還沒有形成自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)體系。從技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)源來看，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個顯著特點是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法主要來源于外部（約占70%），而不是內(nèi)部（約占30%）的研究與開發(fā)，表明我國企業(yè)自主技術(shù)發(fā)展能力較弱，對外部技術(shù)依賴性強，這就使得企業(yè)缺乏具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品、技術(shù)和技術(shù)儲備，在市場競爭中難形成技術(shù)優(yōu)勢和技術(shù)特色。多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)與裝備基本依賴國外，在引進的過程中，將主要資金用于生產(chǎn)設(shè)備的進口而忽視技術(shù)專利、專有技術(shù)的引進，缺乏對引進技術(shù)的集成、創(chuàng)新。

3、我國科技競爭力下降。自1979年起，總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦的世界經(jīng)濟論壇每年都要一份全球競爭力報告。其中能夠表明一個國家技術(shù)創(chuàng)新能力的指標是技術(shù)指數(shù)。

已公布的《全球競爭力報告20__-20__》中，中國技術(shù)指數(shù)在參評的75個國家和地區(qū)排名第53位；《全球競爭力報告20__-20__》中，中國技術(shù)指數(shù)在參評的80個國家和地區(qū)排名第63位；《全球競爭力報告20__-20__》中，中國技術(shù)指數(shù)在參評的102個國家和地區(qū)排名第65位。以上是近三年的數(shù)據(jù)表明，我國的科技競爭力還比較弱，并且落后于同為發(fā)展中大國的巴西和印度。

二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素分析

1、企業(yè)制度落后，現(xiàn)代企業(yè)制度尚未真正建立起來?，F(xiàn)代企業(yè)制度的核心是公司治理結(jié)構(gòu)，由于真正意義上的公司治理結(jié)構(gòu)還沒有建立或運作的不規(guī)范，致使企業(yè)仍然是產(chǎn)權(quán)不清，企業(yè)缺乏一套相對科學(xué)有效的激勵--約束機制。其后果是使企業(yè)難以成為自主型的市場主體，也就難以成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

2、不健全的融資制度使技術(shù)創(chuàng)新資金不足。20__年由中國企業(yè)家系統(tǒng)進行的中國經(jīng)營者成長與發(fā)展專題，對企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)查顯示技術(shù)創(chuàng)新資金主要來源于企業(yè)自有資金的投入和銀行貸款，其次是政府專項資金的投入，同時針對妨礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素的調(diào)查結(jié)果顯示，42.5%的經(jīng)營者認為“創(chuàng)新資金引進渠道不暢”是妨礙中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的比較關(guān)鍵因素，該因素排在第二位。可見我國的融資制度仍存在一些問題，具體表現(xiàn)在：國有商業(yè)銀行存在某種程度上的“貸款歧視”，如對中小企業(yè)及民營企業(yè)的投資偏好較弱，程序繁瑣的審批制度也不利于推進創(chuàng)新；資本市場發(fā)育滯后，限制了創(chuàng)新資金來源；風(fēng)險投資機制尚未建立健全制約高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；諸因素共同作用使創(chuàng)新資金源渠道單一，很多中小企業(yè)難以從資本市場或金融機構(gòu)獲得技術(shù)創(chuàng)新所需要的資金，無法很快進入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。

3、技術(shù)創(chuàng)新市場信息匾乏。新技術(shù)的研究與開發(fā)投資大、周期長，具有很大的風(fēng)險。而企業(yè)作為向社會提品的部門，其生產(chǎn)活動必然要受到市場等外部環(huán)境的制約，要化解技術(shù)和產(chǎn)品蘊含著的風(fēng)險因素，增加成功的百分比，就必須靈敏、準確地分析和預(yù)見企業(yè)外部環(huán)境的變化動態(tài)。但是我國企業(yè)在技術(shù)信息、市場信息、政策信息、制度信息等方面反應(yīng)緩慢，缺乏足夠的信息支持。據(jù)調(diào)查，缺乏信息或技術(shù)和市場信息不足是阻礙我國技術(shù)創(chuàng)新的三個最主要的因素之一。這造成企業(yè)在信息調(diào)查、收集、處理、預(yù)測、決策、反饋等方面的滯后。企業(yè)得不到相應(yīng)的信息服務(wù)，而陷入“被動創(chuàng)新”，即“不創(chuàng)新死，創(chuàng)新找死”。究其原因在于企業(yè)既不知創(chuàng)新進展，也不知競爭對手的創(chuàng)新謀略，而處于盲目創(chuàng)新狀態(tài)。

4、技術(shù)創(chuàng)新市場中介組織不完善。技術(shù)創(chuàng)新過程是一種高度社會化的活動，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新行為主體協(xié)同關(guān)系形成之前，相互之間有一個搜尋、選擇與被選擇的過程。許多中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的某一環(huán)節(jié)或某些方面力不從心，或某類資源缺乏。這些均需要發(fā)揮中介機構(gòu)綜合、互動和集成的優(yōu)勢。

我國中介機構(gòu)數(shù)量少、中介組織運作不規(guī)范、人員素質(zhì)低、機構(gòu)設(shè)置不合理、技術(shù)設(shè)備落后等使市場中介組織不能充分發(fā)揮在技術(shù)創(chuàng)新供給和需求方面的“橋梁”、“助手”作用。此外，中小企業(yè)之間協(xié)作聯(lián)系薄弱，在發(fā)展過程中缺乏應(yīng)有的技術(shù)、信息等方面的交流，沒有建立起相應(yīng)的專業(yè)化分工協(xié)作、技術(shù)與營銷網(wǎng)絡(luò)，中小企業(yè)間的交易費用高，增加了技術(shù)創(chuàng)新的成本。

三、提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對策

（一）創(chuàng)造有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境

1、建立促進技術(shù)創(chuàng)新的良好的政策體系。進一步建立健全科技開發(fā)貸款政策、技術(shù)開發(fā)經(jīng)費成本化政策、科技人員獎勵政策、減免稅政策、產(chǎn)業(yè)政策以及融資等政策。金融機構(gòu)要充分發(fā)揮信貸的支持作用，積極探索多種行之有效的途徑，改進對中小企業(yè)的信貸品種，拓展擔(dān)保方式，擴大科技信貸投入。解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的后顧之憂。

2、建立和完善技術(shù)市場、中介服務(wù)體系。國家應(yīng)加快科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化市場的培育、建設(shè)和規(guī)范，形成全國統(tǒng)一的科技市場，實現(xiàn)科技創(chuàng)新資源、成果的全國共享與轉(zhuǎn)化，用現(xiàn)代科技手段促進技術(shù)創(chuàng)新成果的快速轉(zhuǎn)化。同時，我國的中小企業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)也有待完善。在美國，政府就建立了小企業(yè)管理署專門為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動提供一系列全方位、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。我們應(yīng)學(xué)習(xí)國外先進經(jīng)驗為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展提供切實有效的條件。

3、運用政府采購等政策行為，形成政府或國家層面的技術(shù)創(chuàng)新需求，或者運用“購買行為”來影響技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)國際經(jīng)驗，政府采購和出口是促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的強大動力。政府部門的需求構(gòu)成了一個大市場，通過政府購買自然有利于中小企業(yè)創(chuàng)新成果的問世。美國硅谷的許多高新技術(shù)中小企業(yè)成長壯大，都依賴于政府采購合同的支持。

（二）建立健全企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機制和技術(shù)創(chuàng)新體系，使企業(yè)真正成為能開發(fā)并擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的主體

1、建立真正意義上的公司治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建科學(xué)有效的激勵約束機制，使企業(yè)成為自主型的市場主體，增強創(chuàng)新的動力和壓力。

2、加強企業(yè) 人力資源管理，建立起科學(xué)的人才創(chuàng)新激勵機制，提高員工的創(chuàng)造性。培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識的企業(yè)家，企業(yè)家是技術(shù)創(chuàng)新機會的發(fā)現(xiàn)者和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)動者。實踐表明，高速成長的企業(yè)無不是在創(chuàng)新型企業(yè)家的推動下發(fā)展的。

3、完善企業(yè)的管理基礎(chǔ)工作，從創(chuàng)新觀念、創(chuàng)新組織、創(chuàng)新規(guī)劃和創(chuàng)新決策上為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好的微觀環(huán)境。

(三)要加強企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作

積極推進企業(yè)與科研機構(gòu)和高校的合作，科研機構(gòu)、高校與企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，各有所長，不可替代。科研機構(gòu)與高校偏重于基礎(chǔ)理論與應(yīng)用理論的研究，在涉及技術(shù)原理方面的創(chuàng)新具有明顯優(yōu)勢，擁有更多科技發(fā)展動態(tài)信息，高校又是人才培養(yǎng)的重要基地。企業(yè)擅長工程制造、工藝、生產(chǎn)管理、市場營銷。它們之間的優(yōu)勢互補有助于加速技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)創(chuàng)新水平。

（四）加強技術(shù)創(chuàng)新市場信息的建設(shè)

市場信息不足是阻礙我國技術(shù)創(chuàng)新的最主要的因素之一。增強技術(shù)創(chuàng)新市場信息使得企業(yè)知道進行哪方面的技術(shù)創(chuàng)新，以及競爭對手的創(chuàng)新策略，不至于處于盲目的創(chuàng)新狀態(tài)。中小企業(yè)要面向市場，建立完善的技術(shù)創(chuàng)新信息系統(tǒng)。

（五）大力培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新人員

我國從事r&&d的人員的比重與發(fā)達國家相比要低許多，而且我國科技人才流失、人才斷層、科學(xué)家健康狀況不佳等使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新缺乏相應(yīng)的人力資源供給。因此要加快培養(yǎng)我國的技術(shù)創(chuàng)新人才。

（六）要增加技術(shù)創(chuàng)新的投入

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Abstract: With the knowledge economical era coming, the technology innovating capacity becomes the crucial factor that promotes the new and high-tech zones competition ability, and it is very important to develop new and high-tech zones. For this reason, through analyzing the development status of new and high-tech zones' technology innovating capacity, researching the particular approach of promoting the technology innovating capacity for new and high-tech zones has great significance for the sustainable development of a country's economy and industry.

關(guān)鍵詞： 高新區(qū)；創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新能力；途徑

Key words: new and high-tech zones；innovate；technology innovating capacity；ways

中圖分類號：F20文獻標識碼：A文章編號：1006-4311（2011）17-0012-02

0引言

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，高新區(qū)作為高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的搖籃，為企業(yè)創(chuàng)新提供了優(yōu)越的創(chuàng)新環(huán)境和良好的發(fā)展條件。目前，我國高新區(qū)發(fā)展正逐漸與世界高新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展接軌。為提高我國高新區(qū)在國際市場中的地位和競爭能力，只有通過盡快提高高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力，才能創(chuàng)造出先進的高新技術(shù)，掌握更多的知識產(chǎn)權(quán)，引領(lǐng)世界發(fā)展潮流，才能使我國經(jīng)濟在國際合作中取得主導(dǎo)地位。

1高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的發(fā)展歷程

1.1 國外高新區(qū)的發(fā)展歷程國外高新區(qū)最早起源于美國斯坦福大學(xué)的技術(shù)專家社區(qū)，美國高新區(qū)由60年代的9個發(fā)展到了90年代的180多個[1]。隨著世界政治、經(jīng)濟格局的改變，發(fā)展高新技術(shù)受到其他各國的重視。英國、法國、德國、意大利等國家也紛紛開始建立高新區(qū)，自此高新區(qū)成為了世界經(jīng)濟發(fā)展的潮流。

國外高新區(qū)的發(fā)展歷程主要可以分為兩個階段：

第一階段（20世紀50年代初-20世紀80年代初）：這一階段是國外高新區(qū)的起步階段，美國硅谷和英國劍橋科技園區(qū)的發(fā)展最為突出，成為了當(dāng)時國外高新區(qū)發(fā)展的典型代表，為其他國家發(fā)展高新區(qū)起到示范作用。

第二階段（20世紀80年代初-20世紀90年代初）：這一階段是國外高新區(qū)的發(fā)展階段。在此階段，高新區(qū)的數(shù)量不斷增加，是最初創(chuàng)立時高新區(qū)總數(shù)的12.8倍，世界高新區(qū)總數(shù)已達到515個[2]，為世界各國經(jīng)濟的發(fā)展做出了重大貢獻。

1.2 國內(nèi)高新區(qū)的發(fā)展歷程與國外高新區(qū)相比我國高新區(qū)成立的較晚。我國在改革開放后期才開始探索建立高新區(qū)，經(jīng)過20多年的摸索，我國高新區(qū)的發(fā)展已取得了一定的成績。

我國高新區(qū)的發(fā)展歷程可分為以下四個階段：

1.2.1 第一階段（1983年-1988年）試驗階段：此階段我國建立了第一家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，即深圳科技工業(yè)園和第一個國家級高新區(qū)，即北京新技術(shù)產(chǎn)業(yè)試驗開發(fā)區(qū)，為我國高新區(qū)的發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)[3]。同時，我國科委等相關(guān)部門相繼提出了制定高新技術(shù)園區(qū)企業(yè)孵化器的相關(guān)政策；采取特殊政策加快新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建立特殊新興產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)；扶植高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等建議。

1.2.2 第二階段（1989年-1992年）建立階段：在國家出臺一系列扶持高新區(qū)發(fā)展的優(yōu)惠政策的基礎(chǔ)上，我國先后興辦了52個國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，37家地方級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)[4]。

1.2.3 第三階段（1993年-2001年）發(fā)展階段：此階段我國高新區(qū)呈現(xiàn)出多樣化發(fā)展模式，主要有雙曲融合模式、一區(qū)多園模式、邊緣化模式、各種示范園區(qū)模式、大學(xué)科技園模式、民營科技園模式等。

1.2.4 第四階段（2002年-至今）二次創(chuàng)業(yè)階段：雖然我國高新區(qū)為國家經(jīng)濟發(fā)展做出了重大貢獻。但隨著時代的發(fā)展，我國高新區(qū)在制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)環(huán)境等方面的制約越來越明顯，為進一步深化發(fā)展我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，提高技術(shù)和制度創(chuàng)新能力，我國高新區(qū)就必須進行二次創(chuàng)業(yè)，處理好自主創(chuàng)新和技術(shù)引進的關(guān)系，重新塑造具有中國特色的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)。

2高新區(qū)對技術(shù)創(chuàng)新的作用與關(guān)系

2.1 高新區(qū)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用

2.1.1 高新區(qū)對技術(shù)創(chuàng)新主體的培育具有關(guān)鍵作用高新技術(shù)企業(yè)、科研機構(gòu)和高等院校的密切合作是技術(shù)創(chuàng)新的主體。高新區(qū)為更好的引進高新技術(shù)企業(yè)、各科研機構(gòu)和高等院校，制定了各種優(yōu)惠政策，積極創(chuàng)造了優(yōu)美的創(chuàng)新環(huán)境和舒適的工作環(huán)境，推進了科研機構(gòu)、高等院校與高新技術(shù)企業(yè)的合作，使高新技術(shù)及其產(chǎn)品不斷的創(chuàng)新和改革。比如，合肥市為高新區(qū)內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的科技企業(yè)制定了一次性給予2萬元的獎勵政策；大慶市為吸引更多的高新技術(shù)企業(yè)來高新區(qū)發(fā)展，制定了減免稅的優(yōu)惠政策。目前，高新區(qū)已成為產(chǎn)、學(xué)、研一體化，以及技術(shù)創(chuàng)新最活躍的區(qū)域[5]。

2.1.2 加強國際合作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造優(yōu)越的條件隨著越來越多的高新技術(shù)企業(yè)擁有自己的知識產(chǎn)權(quán)，更多的高新技術(shù)產(chǎn)品進入了國際市場，與國際企業(yè)的合作也越來越多。為此，高新區(qū)結(jié)合目前高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展形勢，采取了各種優(yōu)惠措施引進國際先進技術(shù)企業(yè)，為區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)與國際企業(yè)聯(lián)合發(fā)展提供了便利的條件，同時還引進了大量的國際知識型、科技型人才，并提供了大量的資金、技術(shù)和管理方面的支持與指導(dǎo)。比如，南京高新區(qū)建立了歐洲科技工業(yè)園，與荷蘭、德國、瑞典等國家的高新技術(shù)企業(yè)合作10多個高科技項目，使得南京高新區(qū)自身創(chuàng)新能力得到進一步的提高[6]。

2.2 高新區(qū)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系高新區(qū)的發(fā)展和建設(shè)與技術(shù)創(chuàng)新能力的高低具有密不可分的聯(lián)系，它們之間的關(guān)系主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

2.2.1 技術(shù)創(chuàng)新是高新區(qū)自身發(fā)展的內(nèi)在需求高新技術(shù)企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新能力強的企業(yè)經(jīng)濟實力就強，從而為國家納稅多，為高新區(qū)的發(fā)展提供的物質(zhì)條件豐厚。高新區(qū)離不開高新技術(shù)企業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)也離不開高新區(qū)。高新區(qū)為高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造技術(shù)創(chuàng)新所需的各種條件，高新技術(shù)企業(yè)為高新區(qū)的發(fā)展做出重大貢獻。技術(shù)創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)在市場競爭中立于不敗之地的關(guān)鍵，只有提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，才能為高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造豐厚的利潤，從而為高新區(qū)的發(fā)展做出貢獻。

2.2.2 技術(shù)創(chuàng)新是高新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要手段高新區(qū)是高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的簡稱，可以看出高新技術(shù)是高新區(qū)的特色，高新區(qū)更加注重企業(yè)的技術(shù)能力和產(chǎn)權(quán)的高科技含量。因此，技術(shù)創(chuàng)新成為了高新區(qū)實現(xiàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的橋梁。促進科研機構(gòu)、高等院校等研發(fā)單位與高新區(qū)技術(shù)企業(yè)的合作成為了高新區(qū)推進經(jīng)濟發(fā)展的重要任務(wù)。從而，高新技術(shù)企業(yè)必須具有較強的技術(shù)創(chuàng)新能力，高新區(qū)也必須注重為高新技術(shù)企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新提供條件，才能使我國科技水平進一步提升，經(jīng)濟實力和競爭力得到提高。

3提升高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體途徑

3.1 加大對高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的投入力度首先要建立健全的融資渠道，為技術(shù)創(chuàng)新提供大量的資金支持。在鼓勵發(fā)展風(fēng)險投資和銀行信貸的基礎(chǔ)上，積極構(gòu)建國有資本和民間資本共同參與的融資擔(dān)保體系，通過采取貸款折股、租金折股、投資折股等形式為高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新解決資金問題。其次，政府及高新區(qū)管委會相關(guān)部門應(yīng)制定激勵高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)惠政策。設(shè)立專項基金，吸引高科技人才和先進科技企業(yè)進入高新區(qū)發(fā)展。并且通過高新區(qū)優(yōu)越的發(fā)展政策，提高技術(shù)創(chuàng)新資金的使用效率，從而保證專項資金使用到位。

3.2 培育優(yōu)秀的科技人才隊伍高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的競爭歸根到底是人才的競爭。只有擁有一支高素質(zhì)、高水平的人才隊伍，才能使高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力進一步提高。首先，要完善人才運行機制。鼓勵高新技術(shù)企業(yè)通過市場手段，引進高層次的專業(yè)人才。還要以市場需求為導(dǎo)向，為高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新培養(yǎng)專業(yè)人才，并為人才的培養(yǎng)和開發(fā)投入充足的經(jīng)費和師資力量等條件。其次，要建立健全的人才績效評價體系。對在技術(shù)創(chuàng)新前沿做出重要貢獻和取得重大成績的人才，設(shè)立專項獎勵基金，并對其所在的實驗室等科研機構(gòu)給予物質(zhì)和精神上的獎勵。第三，完善和健全合理的人才流動機制。鼓勵從事技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)工作的科技人員在大學(xué)、科研機構(gòu)和企業(yè)間相互流動，相互借鑒經(jīng)驗。同時，加強高新技術(shù)企業(yè)間、科研機構(gòu)間、企業(yè)與科研機構(gòu)間的人才合理流動，放寬人才流動政策和限制條件。不僅要吸引人才，還要吸引智力，不斷擴寬吸納高素質(zhì)人才的渠道。

3.3 提升中介服務(wù)水平中介服務(wù)體系是否完善直接影響高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。有些高新區(qū)內(nèi)的中介服務(wù)機構(gòu)數(shù)量較少，服務(wù)質(zhì)量不高，導(dǎo)致高新區(qū)管理部門將本該中介服務(wù)機構(gòu)完成的任務(wù)承擔(dān)下來，導(dǎo)致高新區(qū)相關(guān)部門的工作任務(wù)量加大，嚴重影響技術(shù)創(chuàng)新工作的進行。因此，高新區(qū)應(yīng)該根據(jù)實際情況制定并出臺相關(guān)的法規(guī)和制度，將中介服務(wù)、市場和高新區(qū)內(nèi)企業(yè)有機的結(jié)合起來，促進高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的快速提高。另外，還應(yīng)出臺相應(yīng)的政策和規(guī)范鼓勵和監(jiān)管中介服務(wù)機構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量。例如黑龍江省為監(jiān)管中介服務(wù)機構(gòu)出臺的政策法規(guī)有《黑龍江省技術(shù)市場管理條例》、《加快科技企業(yè)孵化器建設(shè)和發(fā)展的若干意見》等。

3.4 創(chuàng)造優(yōu)越的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展空間高新區(qū)應(yīng)營造出良好的學(xué)習(xí)氛圍，培養(yǎng)優(yōu)秀的創(chuàng)新文化，建立健全的技術(shù)創(chuàng)新制度體系，以及技術(shù)創(chuàng)新激勵機制，以提高高新區(qū)科技人才提高技術(shù)創(chuàng)新能力的興趣和信心，并以配套的優(yōu)惠扶持政策作為技術(shù)創(chuàng)新的保障，從而促進高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

3.5 建立快捷的技術(shù)創(chuàng)新信息網(wǎng)絡(luò)平臺隨著信息網(wǎng)絡(luò)被廣泛的應(yīng)用，網(wǎng)絡(luò)將企業(yè)、政府、科研機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)聯(lián)系的更加緊密，能夠為高新區(qū)獲取技術(shù)創(chuàng)新信息提供方便快捷的渠道，從而提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率。

3.6 建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護體系創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)的靈魂，為保障技術(shù)創(chuàng)新成果的安全應(yīng)用，高新區(qū)及有關(guān)部門必須重視知識產(chǎn)權(quán)的保護，建立完善的內(nèi)部控制制度和外部防范措施，避免不正當(dāng)競爭行為的侵犯。

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【關(guān)鍵詞】原創(chuàng)性 高新技術(shù)企業(yè) 創(chuàng)新能力 對策

黨的十提出了大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)，強調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。天津作為環(huán)渤海地區(qū)經(jīng)濟中心，提出建設(shè)創(chuàng)新型城市，大力鼓勵高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新，將提高原創(chuàng)能力作為企業(yè)的安身立命之本，生存發(fā)展之道。原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)是集高智力性、高創(chuàng)新性、高效益性、高成長性以及高群聚性為一體的科技密集型企業(yè)，其創(chuàng)新能力的高低，創(chuàng)新效果的好壞直接影響到城市發(fā)展的驅(qū)動力和企業(yè)的增長質(zhì)量，是天津?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動，內(nèi)生增長科學(xué)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵。

一、天津原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析

近三年來，天津原創(chuàng)新高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力進一步提高。擁有全市50%以上科技資源的大中型工業(yè)企業(yè)，其創(chuàng)新活動中具有舉足輕重的地位?？梢詮囊韵挛鍌€方面分析天津原創(chuàng)性高科技企業(yè)創(chuàng)新能力。

一是高科技人才投入狀況。人才是原創(chuàng)性高科技企業(yè)發(fā)展的第一資源，是提升企業(yè)原創(chuàng)能力、促進內(nèi)生增長的源動力。2011年，天津從事科技活動的人員共有11萬人，其中碩博人數(shù)為2萬人，高端人才和從事高科技活動的專業(yè)人才為天津原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)開展創(chuàng)新活動提高了重要保障。

二是研發(fā)費用投入狀況。2010年，天津研發(fā)經(jīng)費支出占GDP的2.37%，相對較低。企業(yè)研發(fā)費用支出占營業(yè)收入的比重為1.13。高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)內(nèi)容支出為27億元。為進入全國前10名，與其他直轄市相比，排名為第四。

三是創(chuàng)新活動開展狀況。2010年，天津高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)機構(gòu)數(shù)為140萬個，較上年有小幅增長；研發(fā)項目數(shù)為2718萬個。研發(fā)機構(gòu)內(nèi)部開展活動經(jīng)費支出近20億。可見，天津原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)通過內(nèi)部研發(fā)提升原創(chuàng)能力。

四是高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)出狀況。2010年天津高新技術(shù)企業(yè)總產(chǎn)值和增加值都呈現(xiàn)高速增長，分別比上年增長21.65%和475.9%。增加值從上年-106.58億元轉(zhuǎn)增為400.63億元。在高技術(shù)引領(lǐng)下，天津市2010年完成工業(yè)總產(chǎn)值17107.19億元，比上年增長 27.82%。規(guī)模以上工業(yè)完成工業(yè)增加值3686億元，增長 28.26%。天津市工業(yè)在結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，逐漸形成了以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為引領(lǐng)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為支撐的格局。

五是高新技術(shù)成果產(chǎn)出狀況。2010年，天津高新技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值約891億元，新產(chǎn)品銷售收入約883億元，出口收入約541億元。均較上年有大幅增長。

二、影響天津原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的主要因素

（一）高端創(chuàng)新要素聚集度不高，創(chuàng)新驅(qū)動力度不夠

創(chuàng)新要素創(chuàng)新活動得以開展的必不可少的因素，主要有四個：創(chuàng)新者、創(chuàng)新機會、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新資源（包括人才、物力和財力資源），天津?qū)嵤﹦?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進內(nèi)生增長，必須集聚全國乃至世界范圍內(nèi)的高端創(chuàng)新要素。但調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)高端創(chuàng)新要素在天津的集聚度還不高，創(chuàng)新驅(qū)動力度不夠。比如，作為創(chuàng)新主體——創(chuàng)新者的人數(shù)不多：知名、領(lǐng)軍業(yè)界的企業(yè)家、科技人才落戶天津為數(shù)不多，創(chuàng)新環(huán)境有待完善。

（二）天津高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理

從數(shù)量上看，截至2012年9月30日，全市科技型中小企業(yè)累計達到3.36萬家，占全市企業(yè)總數(shù)的16%，科技“小巨人”企業(yè)達到1744家，占科技型中小企業(yè)的5%，距離形成科技小巨人頂天立地，中小型高新技術(shù)企業(yè)鋪天蓋地的格局還有一定的距離。從所有制結(jié)構(gòu)上看，盡管近年來內(nèi)外資比例有所改善，但截至2012年，外資企業(yè)為14367個，其中高新技術(shù)企業(yè)中80%為外資企業(yè)。天津本土自主創(chuàng)建的品牌高新技術(shù)企業(yè)的數(shù)量就更少了。這與北京、上海、山東、廣東等省市本土高新技術(shù)企業(yè)相比不占優(yōu)勢。缺乏本土的高新技術(shù)企業(yè)，過分依賴外來的品牌企業(yè)，必然會使天津高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的不確定因素增多。而培育本土高新技術(shù)企業(yè)才是促進天津內(nèi)生發(fā)展的根本。比如，受中日國際關(guān)系的影響，與汽車相關(guān)的高新技術(shù)企業(yè)中下游企業(yè)因日系車銷量的減少而備受打擊。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，電子信息和光電一體化合計比重為75%，新能源和節(jié)能材料雖然發(fā)展很快，但比重剛過10%，為11%。其他的產(chǎn)業(yè)如航空航天、生物技術(shù)與醫(yī)藥和環(huán)境保護的比重均未超過10%。

（三）原創(chuàng)性研發(fā)投入不足，資源配置效率不高

研發(fā)投入是衡量一個企業(yè)的創(chuàng)新投入的重要指標之一。目前，研發(fā)投入不足成為天津高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的瓶頸。主要表現(xiàn)在以下四個方面：

一是研發(fā)經(jīng)費投入不足。企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出與主營業(yè)務(wù)收入的比值是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)投入強度的一個重要指標。天津?qū)⒋酥笜硕?%，為認定高新技術(shù)企業(yè)的標準。與發(fā)達國家高技術(shù)企業(yè)10%～16%的R&D投入強度相比，有待進一步提高。

二是研發(fā)活動單一。基礎(chǔ)研究投入是高新技術(shù)企業(yè)具有技術(shù)優(yōu)勢、擁有技術(shù)原創(chuàng)的保障。2010年，天津市高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動中，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展經(jīng)費4%：16%：80%的比例結(jié)構(gòu)顯示天津高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動類型單一，原創(chuàng)能力有待提升。

三是政府資金引導(dǎo)不足，投入力度不大，政府政策支持不足。調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)費用的資金來源主要有自有資金、政府投入、金融風(fēng)險機構(gòu)投入。近三年政府投入資金僅占研發(fā)支出的20%左右。政府資金能夠透過政策傾斜對某類企業(yè)或行業(yè)的發(fā)展起到一定的指導(dǎo)性作用，而過低的政府投資規(guī)模將很難對企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展起到有效的引導(dǎo)作用。

四是金融機構(gòu)支持力度不夠，中小型高新技術(shù)企業(yè)融資難。由于原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)具有高原創(chuàng)性、高智力性、高風(fēng)險性、高投入性、高競爭性等特點，在外部，高新技術(shù)企業(yè)整體的資信狀況不高，金融機構(gòu)往往不愿意為高新技術(shù)企業(yè)提供貸款。

（四）高端原創(chuàng)性人才建設(shè)不足，技術(shù)貢獻率有待提高

高新技術(shù)企業(yè)進行原創(chuàng)性研發(fā)，關(guān)鍵靠原創(chuàng)性研發(fā)人員的努力。2010年，天津高新技術(shù)企業(yè)中從事R&D的人員有9035人，比2009年增長11%，R&D機構(gòu)的數(shù)量為140個，比上期增長18%；R&D內(nèi)部經(jīng)費支出27億，比上期增長38%。盡管高新技術(shù)企業(yè)的R&D人員逐年增加，平均到每個高新技術(shù)企業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)的高端原創(chuàng)性人才仍是捉襟見肘。2010年，高技術(shù)企業(yè)增長占經(jīng)濟增長份額及R&D活動人員占就業(yè)人員比重在全國排位分別為第11位和第23位。從技術(shù)貢獻率來看，R&D經(jīng)費支出與增加值比例在全國排名第24位。說明天津高新技術(shù)企業(yè)原始創(chuàng)新少，以技術(shù)引進為主，且高新技術(shù)產(chǎn)品的附加值低。

（五）企業(yè)原創(chuàng)性能力不高，缺乏原創(chuàng)性自主品牌

原創(chuàng)性研發(fā)能力主要通過研發(fā)資源的投入來實現(xiàn)，具體體現(xiàn)為研發(fā)活動取得的科技成果的數(shù)量和質(zhì)量以及技術(shù)水平的高低。以專利量為例，專利特別是發(fā)明專利對于區(qū)域創(chuàng)新能力乃至經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用日益顯現(xiàn)，并且成為創(chuàng)新能力的重要標志。2012年區(qū)域創(chuàng)新能力排名中，天津未進入前六名。

打造自主品牌、提升品牌價值是原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)綜合形象的生動體現(xiàn)。2011年，天津有全市專國家馳名商標達到76件，天津著名商標為721個。但落實到高新技術(shù)企業(yè)，量就更少了。況且天津擁有的高新技術(shù)品牌企業(yè)大部分為外來品牌，如三星、格蘭仕、突破電氣等。

三、提升天津原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的對策

（一）提高公眾創(chuàng)新能力的建設(shè)，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境

良好的創(chuàng)新環(huán)境是吸引創(chuàng)新要素聚集的首要條件。因此需要政府從宏觀層面引導(dǎo)、支持、幫助為原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造良好外部環(huán)境，營造全民創(chuàng)新、終身創(chuàng)新的文化氛圍。一是積極營造創(chuàng)新性文化氛圍。應(yīng)在全社會培育創(chuàng)新意識、倡導(dǎo)創(chuàng)新精神，形成人人想創(chuàng)新，時時有創(chuàng)新，處處能創(chuàng)新的創(chuàng)新文化氛圍，為提升企業(yè)創(chuàng)新營造良好的文化環(huán)境。二是積極推行創(chuàng)新性終身教育。原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展需要一批精通高新技術(shù)的專業(yè)人才，這些人才要具有創(chuàng)新素質(zhì)。要注重培養(yǎng)學(xué)習(xí)者的綜合素質(zhì)和創(chuàng)新能力，能夠不斷的接受新知識和掌握運用新知識。三是積極開展創(chuàng)新性培訓(xùn)。比如由高校成立創(chuàng)新培訓(xùn)中心，為創(chuàng)新人才提供繼續(xù)教育的平臺。從制度建立一個規(guī)范的具有強制性的創(chuàng)新人才后續(xù)學(xué)習(xí)的相關(guān)規(guī)定，以保障創(chuàng)新人才接受繼續(xù)教育，以保持持續(xù)的創(chuàng)新動力。

（二）調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展優(yōu)勢特色原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)

積極發(fā)展具有天津優(yōu)勢特色的綠色能源企業(yè)、生物技術(shù)與現(xiàn)代醫(yī)藥企業(yè)、新材料創(chuàng)新集群、光機電一體化創(chuàng)新集群、民航科技企業(yè)。培育天津本土企業(yè)，加大企業(yè)自身研發(fā)投入力度，減少對外資的依賴。

（三）加大原創(chuàng)性研發(fā)投入力度，提高資源配置效率

原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)費用的投入僅依靠政府投入是遠遠不夠的。因此，需要構(gòu)建多元化的研發(fā)投入體系，加大原創(chuàng)性研發(fā)投入力度。首先，政府應(yīng)加大對原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)性投入；其次鼓勵民間高科技融資機構(gòu)的成立，運用社會化資本，提供融資渠道。最后，原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)可以通過內(nèi)部融資獲得創(chuàng)新資金的增加，這樣既減少了企業(yè)融資的成本，又降低了企業(yè)即將面臨的風(fēng)險，而且還可以增加高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)新資金。

（四）實施高端人才戰(zhàn)略，提高技術(shù)貢獻率

人才是原創(chuàng)性高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的載體，在創(chuàng)新活動中發(fā)揮著引導(dǎo)者的作用，是提高科技貢獻率的關(guān)鍵。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立人才激勵機制，吸引高端人才、留住高端人才。建議由政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)，實施尖端人才的市場化運作和柔性流動。由政府牽線搭橋建立高端人才庫，一方面企業(yè)可以根據(jù)才人庫聘請專家做顧問，另一方面也可以與專家建立合作協(xié)議。

鼓勵專家將自己的科研項目與企業(yè)科技創(chuàng)新需求相融，根據(jù)市場變化及時將科研成果應(yīng)用到生產(chǎn)中去。這樣做，既可有效化解中小企業(yè)限于資金等問題難以得到所需人才的難題，又可解決專家研究難以進入企業(yè)生產(chǎn)一線的問題，也可以提高企業(yè)的技術(shù)貢獻率。

（五）集聚高端創(chuàng)新要素，支持原創(chuàng)性自主品牌創(chuàng)建

充分發(fā)揮政府引導(dǎo)和市場調(diào)節(jié)作用，推動國際高端創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，吸引國際研發(fā)中心，不斷拓展合作領(lǐng)域和空間，提升產(chǎn)學(xué)研合作層次和水平，力爭通過合作與交流引進更多的科技產(chǎn)業(yè)大項目。品牌是企業(yè)發(fā)展的長青石，是創(chuàng)新能力的生動體現(xiàn)，因此支持原創(chuàng)新自主品牌，首先是由企業(yè)建立品牌創(chuàng)新平臺，政府引導(dǎo)支持，市場中檢驗與反饋，然后企業(yè)再次利用創(chuàng)新要素不斷改進，激活企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新要素，聚集高端創(chuàng)新要素，打造原創(chuàng)性自主品牌，以提高其創(chuàng)新能力。

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目前學(xué)術(shù)界對高技術(shù)服務(wù)業(yè)的定義、發(fā)展狀況及特征等，有了較深入研究，對人力資本和高技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響也有一定的涉及。但是具體針對人力資本與高技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展關(guān)系的研究很少。因此，本文運用典型相關(guān)分析（CCA），對人力資本與高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展關(guān)系進行實證研究。

一、指標選取與數(shù)據(jù)說明

1.人力資本的指標選取。體現(xiàn)人力資本狀況的指標有兩種，即實際利用性指標（Actually Utilized Indicator，AUI）和資源性指標（Resources Indicator，RI）。實際利用性指標（AUI）指的是人才的實際利用量，資源性指標（RI）指的是高層次教育的投入和擁有專業(yè)技能的人才儲備量。由于高技術(shù)服務(wù)業(yè)具有高服務(wù)技術(shù)含量、高增值性的特征，因此對高技術(shù)服務(wù)業(yè)的從業(yè)人員素質(zhì)的要求比較高，其從業(yè)人員一般具有高層次教育背景與高專業(yè)技能，基于此本文選取的實際利用性指標（AUI）是實際從事高技術(shù)服務(wù)業(yè)的研究與試驗發(fā)展人員全時當(dāng)量數(shù)X1。選取的資源性指標（RI）全國學(xué)成回國留學(xué)人員X2、全國碩博研究生畢業(yè)生數(shù)X3、全國本科畢業(yè)生數(shù)X4，為了滿足高技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員的高素質(zhì)要求，全國本科畢業(yè)生數(shù)用十萬人來表示。

2.高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力的指標選取。創(chuàng)新能力（Innovation Capacity）是指運用知識和理論，在科學(xué)、技術(shù)、各種活動實踐領(lǐng)域等提供具有經(jīng)濟價值、社會價值的新思想、新理論、新方法和新發(fā)明的能力，是一個國家核心的競爭力。高技術(shù)服務(wù)業(yè)正是在社會經(jīng)濟高速發(fā)展過程中，以創(chuàng)新為核心動力，由高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)相互融合、滲透而成的新興產(chǎn)業(yè)。高技術(shù)服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新能力是指在高技術(shù)水平上努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)與重大技術(shù)發(fā)明的能力。因此，體現(xiàn)高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力的指標必須具有高附加值、高知識蘊含量特點，并能體現(xiàn)出創(chuàng)新績效。基于此本文選取了能體現(xiàn)高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力的四個指標，即發(fā)明專利申請授權(quán)數(shù)Y1、發(fā)表科技論文Y2、出版科技著作Y3與科技成果登記數(shù)Y4 。

3.數(shù)據(jù)說明。高技術(shù)服務(wù)業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)，一些相關(guān)指標的統(tǒng)計年限較短，比如發(fā)表科技論文、出版科技著作指標，國家統(tǒng)計局都是從2005年才開始統(tǒng)計，因此本文選取的是2005-2012年的數(shù)據(jù)。為保證數(shù)據(jù)口徑的一致性以及數(shù)據(jù)的合理性和科學(xué)性，高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力指標數(shù)據(jù)不僅僅局限于科學(xué)研究與開發(fā)機構(gòu)，還包括了高校、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。本文數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒（2013）》與《中國科技統(tǒng)計年鑒（2013）》。

二、實證分析

1.分析方法。典型相關(guān)分析（CCA）思想類似于主成分分析，它主要討論兩組變量間的相關(guān)性問題，把兩組變量之間的復(fù)雜相關(guān)關(guān)系進行簡化，即利用綜合變量對之間的相關(guān)關(guān)系來反映兩組指標之間的整體相關(guān)性的多元統(tǒng)計分析方法。該方法原理可以用數(shù)學(xué)表達式來表示：假設(shè)原來兩組維度分別為m、n的變量為X=（X1，X2，X3……Xm）T與Y=（Y1，Y2，Y3……Yn）T，新的代表變量分別為U= aTX與V= bTY，接下來找到向量a和b，使ρ（U，V）最大，從而找到替代原始變量的典型變量U與V。 在軟件分析過程中，由于特征值問題，可以找到多組U與V，我們根據(jù)他們的相關(guān)系數(shù)由大到小逐對進行提取。

2.分析過程。我們通過用SPSS 19.0軟件，運用典型相關(guān)分析對人力資本與高技術(shù)服務(wù)業(yè)之間的相關(guān)關(guān)系進行分析。 分析結(jié)果顯示，（U1，V1）、（U2，V2）、（U3，V3）、（U4，V4）的典型相關(guān)系數(shù)依次為1.000、0.974、0.846、0.260，但是各典型相關(guān)系數(shù)檢驗結(jié)果顯示僅第一組的典型相關(guān)系數(shù)通過了檢驗。接下來對SPSS19.0運行結(jié)果進行冗余分析（Redundancy Analysis，RDA）。冗余分析（RDA）是一組當(dāng)中形成的典型變量對另一組觀測變量總方差的解釋比例，從而定量測度典型變量所包含的原始信息量的大小。分析結(jié)果顯示，人力資本變量的變異被自身典型變量所解釋的比例以及被高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新類研發(fā)成果變量所解釋的比例中，第一典型變量解釋了94.3%；高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新類研發(fā)成果變量的變異被自身典型變量所解釋的比例以及被人力資本變量所解釋的比例中，第一典型變量解釋了82.5%。

結(jié)合冗余分析結(jié)果以及典型相關(guān)系數(shù)檢驗結(jié)果，只需保留第一對典型相關(guān)變量，即人力資本變量U1與高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力變量V1，其表達式如下：

（1）

（2）

3.分析結(jié)果。典型相關(guān)模型中，同一隨機變量組內(nèi)各典型變量之間、不同組內(nèi)不對應(yīng)的典型變量間不相關(guān)，因此在分析變量組X與自變量Y之間的關(guān)系轉(zhuǎn)化為只分析相對應(yīng)的典型變量之間的關(guān)系。

典型相關(guān)變量中，影響人力資本的各因素變量的線性組合U1中，研究與試驗發(fā)展（R&D）人員所載負荷最大為0.774，學(xué)成留學(xué)回國人員次之為0.378；影響高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新研發(fā)類的各因素變量的線性組合V1中，有效發(fā)明專利所載負荷最大為0.603，科技成果與科技論文隨其后，分別為0.267與0.209。根據(jù)以上分析，可以得出：第一，人力資本與高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力存在正相關(guān)關(guān)系，即增加人力資本的投入和利用對高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展有促進作用；第二，人力資本因素中，研究與試驗發(fā)展（R&D）人員，即人力資本中實際利用指標（AUI）對高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展影響作用最大，這從另一方面說明我國人力資本雖然投入很多，但是實際效果不理想，出現(xiàn)這種結(jié)果有多種原因，最明顯的表現(xiàn)是大學(xué)生畢業(yè)就業(yè)行業(yè)與所學(xué)專業(yè)不對口?！?013年大學(xué)生就業(yè)報告》顯示，2012屆受雇全職工作的大學(xué)畢業(yè)生的工作與專業(yè)相關(guān)度69%，有近三分之一大學(xué)生工作與專業(yè)無關(guān)；第三，X2的系數(shù)小于X3的系數(shù)，即在對高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力影響上，研究生要小于本科生。首先，學(xué)生考研動機復(fù)雜，部分研究生追求的是學(xué)歷而非科研能力。其次，不良的社會風(fēng)氣嚴重影響研究生的學(xué)習(xí)態(tài)度和整體素質(zhì)的提升。最后，研究生的擴招使得導(dǎo)師對研究生的指導(dǎo)不足。眾多因素導(dǎo)致我國研究生教育質(zhì)量呈下降趨勢。

三、結(jié)論與建議

1.結(jié)論。高技術(shù)服務(wù)業(yè)是最近幾年新發(fā)展起來的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，對我國經(jīng)濟的增長、促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級與產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整起著至關(guān)重要的作用。本文運用典型相關(guān)分析（CCA）模型，來研究人力資本與高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展關(guān)系，最后得出如下結(jié)論：第一，人力資本與高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展存在正相關(guān)關(guān)系。第二，人力資本指標中，研究與試驗發(fā)展（R&D）人員對高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展影響作用最大。第三，體現(xiàn)高技術(shù)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力的指標中，有效發(fā)明專利數(shù)受到影響最為顯著。

2.建議。高技術(shù)服務(wù)業(yè)是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要內(nèi)容和高端環(huán)節(jié)，技術(shù)含量高、附加值高、創(chuàng)新性強、發(fā)展?jié)摿Υ笠约拜椛鋷幼饔猛怀?，因此，高技術(shù)服務(wù)業(yè)對我國經(jīng)濟發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有重要作用。

篇5

摘要：跨國公司研發(fā)投資對我國本土企業(yè)創(chuàng)新能力的影響日益增強。采用道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)建立計量模型，運用OLS回歸分析方法，從溢出效應(yīng)與擠出效應(yīng)兩個角度，對跨國公司R&D投資對甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響進行實證分析。結(jié)果表明，通過競爭途徑產(chǎn)生的溢出效應(yīng)較為顯著，示范聯(lián)系渠道的溢出效應(yīng)不顯著；而由于跨國公司對甘肅高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投資的總量較小，擠出效應(yīng)未真正顯現(xiàn)出來。甘肅省高技術(shù)企業(yè)在吸引跨國公司R&D投資的同時，應(yīng)完善競爭機制，促進研發(fā)溢出效應(yīng)，加強自主創(chuàng)新，避免擠出效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：跨國公司；R&D投資；創(chuàng)新能力；溢出效應(yīng)；擠出效應(yīng)

中圖分類號：F74文獻標識碼：A文章編號：16723198（2013）16006604

1引言

外商直接投資（簡稱“FDI”）對國家和地區(qū)社會經(jīng)濟發(fā)展起到顯著作用，學(xué)者們從不同角度對其進行研究，主要包括如何吸引FDI；如何提高FDI的利用質(zhì)量；FDI對國家、地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的影響作用；FDI空間不均衡性產(chǎn)生的不利影響等?？鐕狙邪l(fā)投資（即“跨國公司R&D投資”）也是FDI研究中的分支問題。比較有代表性的研究成果有：張海洋、劉云海、平新橋等提出競爭效應(yīng)體現(xiàn)的是擠出效應(yīng)。而胡祖六和王紅領(lǐng)提出競爭效應(yīng)帶來溢出效應(yīng)，與張海洋等的研究結(jié)果不同。同時，可能由于實地調(diào)查資料和統(tǒng)計數(shù)據(jù)不充足等原因，研究跨國公司R&D投資對我國企業(yè)創(chuàng)新能力影響方面的相關(guān)文獻不是很多，且研究方法與研究結(jié)果也存在一些差異。

20世紀90年代以來，跨國公司R&D投資得到迅速發(fā)展，海外投資數(shù)量逐年增大。中國憑借其良好的區(qū)位優(yōu)勢，成為跨國公司R&D投資的熱點區(qū)域。甘肅省是我國的幾何中心與西部交通要塞，特別是在2012年8月20日，蘭州新區(qū)獲國務(wù)院批復(fù)，成為第五個國家級新區(qū)，在未來一段時間，很可能吸引跨國公司R&D投資，因此，在這一階段，研究甘肅省跨國公司R&D投資的相關(guān)問題具有重要現(xiàn)實意義。跨國公司R&D投資的主要方向一般為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，本文主要運用經(jīng)濟學(xué)相關(guān)理論、方法對跨國公司R&D投資對甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響做實證分析。

2研究對象概述

2.1跨國公司R&D投資

跨國公司是在多個國家進行直接投資，并設(shè)立分支機構(gòu)或子公司，從事全球性生產(chǎn)、銷售或其他經(jīng)營活動的國際企業(yè)組織。R&D，是研究與試驗發(fā)展的簡稱，指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展三類活動。跨國公司R&D投資是指跨國公司在東道國設(shè)立分支機構(gòu)或子公司，以增加知識總量及創(chuàng)新為目的，進行研究與開發(fā)的活動。

跨國公司R&D投資主要有兩種形式：一是在海外設(shè)立研發(fā)機構(gòu)；二是通過組建跨國研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟等形式實行研發(fā)國際合作。由于后者與前者相比，組織結(jié)構(gòu)更為松散、不易控制，因此，設(shè)立海外研發(fā)機構(gòu)是目前跨國公司R&D投資最直接、效果最顯著的一種形式。

2.2高技術(shù)產(chǎn)業(yè)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指由當(dāng)代先進的科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品而形成的新興產(chǎn)業(yè)，其前提條件是技術(shù)創(chuàng)新。本文根據(jù)2002年國家統(tǒng)計局的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類目錄的通知》，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分為五類：航空航天器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)。

2.3溢出效應(yīng)與擠出效應(yīng)

跨國公司R&D投資溢出效應(yīng)是指跨國公司在東道國的研發(fā)活動促進東道國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與進步的情形。相對的，跨國公司海外研發(fā)投資在某些方面也會阻礙東道國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與進步，這種情形則為擠出效應(yīng)。溢出效應(yīng)主要通過示范、聯(lián)系、人才流動、競爭等途徑產(chǎn)生，而擠出效應(yīng)主要通過對自主創(chuàng)新、人力資源、研發(fā)資本的擠出來體現(xiàn)，二者并存、方向相反。

關(guān)于溢出效應(yīng)，目前國內(nèi)外的相關(guān)研究，主要是針對跨國公司R&D投資對東道國企業(yè)創(chuàng)新能力影響的研究。Pearce指出跨國公司R&D投資可以較強地促進發(fā)展中東道國創(chuàng)新能力的提高和科技力量的大幅拓展。鄧寧（Dunning）認為跨國公司R&D活動通過影響R&D經(jīng)費、研究人員數(shù)量、專利等要素對東道國創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。Feinberg和Majumdar根據(jù)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)建立模型對印度本土企業(yè)的溢出效應(yīng)進行了實證分析，結(jié)果顯示，跨國公司在印度研發(fā)投資對印度本土企業(yè)的溢出效應(yīng)并不明顯。李鈞根據(jù)道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)建立計量模型進行實證分析，提出通過競爭途徑產(chǎn)生的溢出效應(yīng)較為顯著。盛壘采用隨機前沿分析方法，提出競爭效應(yīng)是導(dǎo)致跨國公司在華R&D投資技術(shù)溢出的主要渠道，而示范模仿渠道的溢出效應(yīng)相對有限。

關(guān)于擠出效應(yīng)，杜群陽和朱勤認為跨國公司R&D投資對內(nèi)資部門產(chǎn)生了“擠出”而非“溢出”效應(yīng)。蔣殿春和夏良科利用1998—2002年三資企業(yè)面板數(shù)據(jù)分析了FDI對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響，結(jié)果顯示其技術(shù)擠出效應(yīng)主要體現(xiàn)在競爭效應(yīng)方面——由于外商投資企業(yè)在研發(fā)競爭中明顯采取“領(lǐng)先一步”的戰(zhàn)略，而國內(nèi)高技術(shù)企業(yè)的科技活動會對對方產(chǎn)生“擠牙膏”效應(yīng)，激發(fā)對方更強的創(chuàng)新動力，因此本土高技術(shù)企業(yè)很難在競爭中占據(jù)有利地位。

可見，關(guān)于溢出和擠出效應(yīng)的研究，學(xué)者們得出的結(jié)論不盡相同，這一方面與研究角度和分析方法有一定關(guān)系；另一方面，這也與國家地區(qū)的經(jīng)濟政策環(huán)境有很大的關(guān)系，良好的經(jīng)濟政策環(huán)境，是促進跨國公司研發(fā)溢出的必要條件。本文在以下分析中，選擇國際上較為公認的研究角度和分析方法，力求分析結(jié)論的準確性。

3研究方法的選擇與模型的構(gòu)建

3.1溢出效應(yīng)模型

本文根據(jù)道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)建立溢出效應(yīng)模型。根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)，研究跨國公司R&D投資對甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響，可將技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)定義為：IO=F（K，L，F(xiàn)RD），兩邊取對數(shù)建立計量經(jīng)濟學(xué)模型為：

LnIO=β0+β1LnK+β2LnL+β3LnFRD+ε（1）

其中IO、K、L、FRD分別表示技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、資金投入、人員投入和外資研發(fā)，ε是誤差項。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標，已有參考文獻主要采用專利申請數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入兩個指標。由于新產(chǎn)品銷售收入只能部分反映創(chuàng)新水平，且近年我國本土企業(yè)專利意識不斷增強，因此本文選擇“內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)專利申請數(shù)”作為計量指標。關(guān)于資金和人員投入的指標，本文選取“內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出”和“內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動人員折合全時當(dāng)量”這兩個指標來衡量。關(guān)于外資研發(fā)投入的指標，限于數(shù)據(jù)的可獲得，本文用三資企業(yè)的相關(guān)指標替代跨國公司；并由于外資研發(fā)對本土企業(yè)創(chuàng)新能力影響的作用機制不同，選取“三資企業(yè)研發(fā)活動人員折合全時當(dāng)量”、“三資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出”、“三資企業(yè)專利申請數(shù)”來衡量三資企業(yè)研發(fā)通過“人才流動效應(yīng)”、“聯(lián)系示范效應(yīng)”、“競爭效應(yīng)”三種途徑對本土企業(yè)創(chuàng)新能力的影響效果。

通過對變量的具體設(shè)定，見表1，本文建立的計量模型為：

表1變量設(shè)定表

變量變量構(gòu)建變量含義變量形式Y(jié)（因變量）內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)專利申請數(shù)本土高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出LnYX1（自變量）三資企業(yè)研發(fā)活動人員折合全時當(dāng)量跨國公司R&D投資人才流動效應(yīng)LnY（X1）X2（自變量）三資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出跨國公司R&D投資聯(lián)系示范效應(yīng)LnY（X2）X3（自變量）三資企業(yè)專利申請數(shù)跨國公司R&D投資競爭效應(yīng)LnY（X3）續(xù)表X4（自變量）內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出本土企業(yè)R&D投資聯(lián)系示范效應(yīng)LnY（X4）X5（自變量）內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動人員折合全時當(dāng)量本土企業(yè)R&D投資競爭效應(yīng)LnY（X5）LnY=β0+β1Ln（X1）+β2Ln（X2）+β3Ln（X3）+

β4Ln（X4）+β5Ln（X5）+ε（2）

3.2擠出效應(yīng)

由于擠出效應(yīng)難以定量，目前關(guān)于這方面的定量研究較少。本文在定性分析的基礎(chǔ)上，做了跨國公司在甘肅省R&D投資擠出效應(yīng)的存在性檢驗，根據(jù)擠出效應(yīng)發(fā)生作用的三個方面（自主創(chuàng)新擠出、人力資源擠出和研發(fā)資本擠出），本了三組存在性檢驗。

3.2.1自主創(chuàng)新擠出

關(guān)于自主創(chuàng)新擠出，由于本土企業(yè)自主創(chuàng)新對跨國公司研發(fā)投資存在一定的依賴性，因此，跨國公司在甘肅省研發(fā)投資對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的擠出可以用依賴性指標來衡量，可利用外貿(mào)依存度指標。本文用R&D投資依存度指標來衡量對自主創(chuàng)新的擠出，公式如下：

R&D投資依存度=三資企業(yè)當(dāng)年對甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投資/該行業(yè)當(dāng)年總產(chǎn)值（3）

3.2.2人力資源擠出

本文假定研發(fā)人員的去向只有三資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)兩種選擇的前提下，主要根據(jù)近幾年跨國公司R&D人員全時當(dāng)量占甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員全時當(dāng)量的比重，分析其增長趨勢，從而檢驗人力資源是否存在擠出。公式如下：

人員比重=跨國公司R&D人員全時當(dāng)量/甘肅省高技術(shù)企業(yè)R&D人員全時當(dāng)量（4）

3.2.3研發(fā)資本擠出

本文主要是對跨國公司R&D投資與甘肅省高技術(shù)企業(yè)研發(fā)投資的增長趨勢進行對比而得出是否存在研發(fā)資本擠出。

4跨國公司R&D投資對甘肅高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力影響的實證分析

4.1溢出效應(yīng)分析

4.1.1數(shù)據(jù)來源及處理

本樣本數(shù)據(jù)，跨國公司的數(shù)據(jù)由三資企業(yè)的數(shù)據(jù)替代。具體樣本數(shù)據(jù)主要來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》及《甘肅科技統(tǒng)計年鑒》。采用Eviews6.0軟件，將原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，消除指標之間統(tǒng)計的不一致與數(shù)量的差異現(xiàn)象，再對樣本數(shù)據(jù)進行分析。

4.1.2基于回歸模型的實證分析

首先，對表1各變量進行了相關(guān)性檢驗。結(jié)果見表2。

表2相關(guān)性分析結(jié)果

CorrelationLOG（X1）LOG（X2）LOG（X3）LOG（X4）LOG（X5）LOG（Y）-0.45209-0.330280.8649640.9431240.716478從表2可見，自變量Ln（x1）（三資企業(yè)研發(fā)活動人員折合全時當(dāng)量）、Ln（x2）（三資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出）與因變量Ln（Y）（內(nèi)資企業(yè)專利申請數(shù)）存在負相關(guān)關(guān)系，但相關(guān)系數(shù)只有0.45和0.33，值較小，所以相關(guān)性不顯著。說明人才流動效應(yīng)與聯(lián)系示范效應(yīng)的作用并不顯著，沒有產(chǎn)生溢出效應(yīng)。而自變量Ln（x3）（三資企業(yè)專利申請數(shù)）、Ln（x4）（內(nèi)資企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出）、Ln（x5）（內(nèi)資企業(yè)研發(fā)活動人員折合全時當(dāng)量）與因變量Ln（Y）存在正相關(guān)關(guān)系，Ln（x3）和Ln（x4）的相關(guān)系數(shù)分別為0.86和0.94，相關(guān)性較為顯著，Ln（x5）的相關(guān)系數(shù)為0.72，相關(guān)性不是很顯著。說明通過競爭途徑產(chǎn)生的溢出效應(yīng)較為顯著。

因為變量Ln（x1）、Ln（x2）、Ln（x5）與因變量Ln（Y）的相關(guān)性不是很顯著，所以在以下的回歸分析中，剔除這三個變量，只做Ln（Y）與Ln（x3）、Ln（x4）的回歸，回歸結(jié)果如表3所示。

根據(jù)表3得出回歸方程：

從回歸結(jié)果來看，模型的擬合度很好，F(xiàn)值也較為顯著?？梢缘贸觯就疗髽I(yè)R&D投資聯(lián)系示范效應(yīng)（即內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出）和跨國公司R&D投資競爭效應(yīng)（即三資企業(yè)專利申請數(shù)）對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的正面影響較大。內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出每增加1%，甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利申請數(shù)就增加0.64%；跨國公司R&D投資通過競爭途徑產(chǎn)生的溢出效應(yīng)更為顯著，三資企業(yè)研發(fā)專利申請數(shù)每增加1%，甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利申請數(shù)就增加0.93%。因此，提高高技術(shù)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出、合理擴大通過競爭途徑產(chǎn)生的溢出，對甘肅高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高尤為重要。

4.2擠出效應(yīng)分析

4.2.1自主性創(chuàng)新擠出

由于三資企業(yè)當(dāng)年對甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投資的數(shù)據(jù)較少，且數(shù)值大多較小，分析效果差，本文用三資企業(yè)當(dāng)年對甘肅省工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投資進行替代，分析結(jié)論存在放大的誤差。將近年《中國科技統(tǒng)計年鑒》、《甘肅科技統(tǒng)計年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)代入公式（3），可得圖1。

圖1甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)跨國公司R&D投資依存度由圖1可見，甘肅省高技術(shù)企業(yè)的研發(fā)依存度指標較平穩(wěn)，大體在4上下波動，但指標值很小。這主要是因為甘肅地處西北，跨國公司在甘肅省研發(fā)投資的總量較少，本土高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要是靠本地投資或從我國中東部地區(qū)進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，所以跨國公司R&D依存度較小。此外，圖1中2010年的R&D依存度卻相當(dāng)高，有45.36，由于資料的可獲得性，未能確定成因。綜上，R&D投資對甘肅高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的擠出不明顯。

4.2.2人力資源擠出

由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)跨國公司R&D人員全時當(dāng)量的數(shù)據(jù)較少，所以引入跨國公司R&D人員全時當(dāng)量占甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D人員全時當(dāng)量的比例進行對比分析。將公式（4）轉(zhuǎn)為公式（5）：

人員比重=跨國公司R&D人員全時當(dāng)量/甘肅省工業(yè)企業(yè)R&D人員全時當(dāng)量（5）

將《甘肅科技統(tǒng)計年鑒》、《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)代入公式（4）和公式（5），可得圖2。

圖2R&D人員甘肅工業(yè)企業(yè)占比與甘肅高技術(shù)

產(chǎn)業(yè)占比對比圖從圖2可見，近年跨國公司R&D人員的占比總體較小，說明跨國公司的投資力度不夠。另外，從折線圖的走勢，無論是R&D人員甘肅省工業(yè)企業(yè)的占比，還是甘肅省高技術(shù)企業(yè)的占比，都體現(xiàn)出沒有固定的趨勢，上下起伏波動的特點，一定程度說明跨國公司R&D投資對人力資源的擠出是不確定的。從甘肅省高技術(shù)企業(yè)的這條折線可以看出，2009年與2011年相比，比重有所增大，說明產(chǎn)生了擠出，但不明顯。2010年的數(shù)值為零，說明跨國公司在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域當(dāng)年沒有或者很少有人員在甘肅省進行研發(fā)活動。

4.2.3研發(fā)資本擠出

對近些年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《甘肅科技統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》的有關(guān)數(shù)據(jù)進行整理，可得圖3。

圖3跨國公司與甘肅高技術(shù)企業(yè)研發(fā)投資對比圖從圖3中2007到2009年的增長曲線可以看出，跨國公司R&D投資與甘肅省高技術(shù)企業(yè)研發(fā)投資的增長趨勢方向相反，因此這一段時間存在研發(fā)資本的擠出。而2011年到2012年的數(shù)據(jù)顯示，兩者同方向增長，不存在擠出效應(yīng)。由此可見，兩者的增長，沒有實質(zhì)性的聯(lián)系，甘肅省高技術(shù)企業(yè)研發(fā)投資的增長，受跨國公司R&D投資的影響并不顯著，這一方面有可能由于跨國公司在甘肅省研發(fā)投資比較少，它的作用還無法很好地體現(xiàn)出來；另一方面，甘肅省高技術(shù)企業(yè)研發(fā)投資的增長，可能更多地受到政府經(jīng)濟政策、外界宏觀環(huán)境等因素的影響，如果有好的政策經(jīng)濟環(huán)境，研發(fā)資本也能從擠出效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐绯鲂?yīng)。

5結(jié)論與對策

溢出效應(yīng)的實證檢驗表明，發(fā)揮溢出效應(yīng)的三種途徑對甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響程度是不同的，與國內(nèi)一些學(xué)者的研究結(jié)論也有一些差異。其中，示范關(guān)聯(lián)效應(yīng)與人才流動效應(yīng)的作用并不顯著，甚至出現(xiàn)了擠出效應(yīng)，但競爭效應(yīng)卻產(chǎn)生了相當(dāng)大的溢出效應(yīng)；同時，甘肅省高技術(shù)企業(yè)自身的研發(fā)投入對提高其創(chuàng)新能力的重要性比跨國公司在甘肅省進行研發(fā)的重要性更大。擠出效應(yīng)的分析表明，跨國公司在甘肅省的研發(fā)投資對甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的擠出效應(yīng)并不顯著，很大可能是因為跨國公司對甘肅省研發(fā)投資的總量少引起的；但擠出效應(yīng)還是普遍存在的。因此，甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高，首先應(yīng)充分把握國家批復(fù)蘭州新區(qū)為國家級新區(qū)這個契機，吸引更多的跨國公司進行R&D投資，并在此過程中，著力增強溢出效應(yīng)，削弱擠出效應(yīng)。具體對策：

5.1增強溢出效應(yīng)

5.1.1完善競爭機制，促進研發(fā)溢出

從溢出效應(yīng)的實證分析結(jié)果可以看出，競爭效應(yīng)的溢出效果最為顯著。因此，不斷改善競爭途徑，能更好地促進跨國公司研發(fā)溢出。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品具有更新?lián)Q代快、相似度高、再創(chuàng)新率大等特點，適度的競爭能夠起到優(yōu)勝劣汰的作用，使具有較強創(chuàng)新能力的企業(yè)生存下來。當(dāng)然，這其中得有一個合適的“度”的把握，避免壟斷和惡性競爭。政府應(yīng)出臺優(yōu)惠政策鼓勵具有發(fā)展快、較為靈活等特點的中小型企業(yè)參與競爭，不斷改善甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競爭環(huán)境。

5.1.2增強消化吸收能力，發(fā)揮聯(lián)系示范作用

能否充分發(fā)揮聯(lián)系示范效應(yīng)的關(guān)鍵在于甘肅省本土高技術(shù)企業(yè)是否具有對外來技術(shù)較強的消化吸收能力。從實證分析結(jié)果來看，一方面，甘肅省高技術(shù)企業(yè)聯(lián)系示范效應(yīng)的溢出效果并不顯著，甚至帶來了擠出效應(yīng)；另一方面，甘肅省本土企業(yè)的消化吸收能力還非常弱，有可能出現(xiàn)引進外來技術(shù)設(shè)備，但無人會使用的尷尬局面。因此，甘肅省高技術(shù)企業(yè)應(yīng)加強自主創(chuàng)新能力，提高對外來技術(shù)的消化吸收能力，做到物盡其用，充分發(fā)揮聯(lián)系示范效應(yīng)的正向作用，避免發(fā)生擠出效應(yīng)。

5.2減弱擠出效應(yīng)

5.2.1加強自主研發(fā)，提高創(chuàng)新能力

從擠出效應(yīng)的分析結(jié)果可以看出，跨國公司在甘肅省的研發(fā)投資對甘肅省高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的擠出不明顯。這主要是由于跨國公司對甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投資額比較小，擠出效應(yīng)還未真正體現(xiàn)出來。但是，從其他相關(guān)研究中可知，擠出效應(yīng)確實存在。因此，甘肅省高技術(shù)企業(yè)在著力吸引跨國公司R&D投資的同時，應(yīng)盡量防止對自主創(chuàng)新的擠出。甘肅省高技術(shù)企業(yè)應(yīng)避免對新技術(shù)進行一味地模仿，應(yīng)完善企業(yè)創(chuàng)新機制，加強與各種科研單位的聯(lián)系與合作，建立適當(dāng)?shù)募夹g(shù)中心與研發(fā)體系，強化核心技術(shù)，減少對外來技術(shù)的依賴性。

5.2.2完善用人制度，吸引人才回流

甘肅省高技術(shù)企業(yè)在吸引國外研發(fā)投資的同時，應(yīng)努力防止對人才的擠出，充分發(fā)揮人才流動的正向作用，完善用人制度，吸引人才回流。這一方面需要企業(yè)落實對科技人員的激勵政策，提高待遇水平，改善工作環(huán)境。另一方面需要通過法律手段等加大對國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，切實保障研究人員的研發(fā)成果。

6總結(jié)

本文從溢出效應(yīng)與擠出效應(yīng)兩個角度，對跨國公司R&D投資對甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響做了實證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，通過競爭途徑產(chǎn)生的溢出效應(yīng)較為顯著，而人才流動與聯(lián)系示范效應(yīng)基本沒有產(chǎn)生溢出效應(yīng)，甚至出現(xiàn)擠出效應(yīng)?？鐕綬&D投資對甘肅省高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新、人力資源和研發(fā)資本的擠出效應(yīng)并不顯著，其中，最主要的原因是跨國公司對甘肅省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投資額度小，不足以體現(xiàn)擠出效應(yīng)。此外，由于未獲得數(shù)據(jù)，本文只做了“專利申請數(shù)”對“技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出”的回歸，而未做“新產(chǎn)品銷售收入”對“技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出”的回歸，這對回歸分析結(jié)論的準確性產(chǎn)生一定影響。

參考文獻

[1]張海洋，劉海云.外資溢出效應(yīng)與競爭效應(yīng)對中國工業(yè)部門的影響[J].國際貿(mào)易問題，2004，（3）.

篇6

[關(guān)鍵詞]高耗能行業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；因子分析；聚類分析

[中圖分類號]F406.15 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0461（2012）10-0040-06

一、高耗能行業(yè)界定

高耗能行業(yè)是指生產(chǎn)過程中所消耗的一次性能源或二次能源比重較高，能源成本在產(chǎn)值中占比重較高的產(chǎn)業(yè)。高能耗行業(yè)是一個涵蓋范圍較廣的概念，目前我國在高耗能行業(yè)所包含的產(chǎn)業(yè)范圍劃分方面并沒有統(tǒng)一的標準。龔健健將實際能源消耗強度在1噸標準煤/萬元以上的作為高能耗組，包括黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，燃氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，煤炭開采和洗選業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，黑色金屬礦采選業(yè)，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，非金屬礦采選業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)[1]。耿海青（2008）計算了2005年40個工業(yè)行業(yè)萬元工業(yè)增加值的能源消費量，經(jīng)對比分析發(fā)現(xiàn)，非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)五個行業(yè)萬元工業(yè)增加值能耗最高，并將其定義為高耗能行業(yè)[2]。但更多研究認為高耗能行業(yè)包括石油加、煉焦及核燃料加工業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓中工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，以及電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)六大行業(yè)[3][4][5]。

在政府層面，對高耗能行業(yè)的界定較為一致，除河北省經(jīng)濟年鑒將高耗能行業(yè)定義為煤炭開采與洗選業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)外，中國統(tǒng)計年鑒及其他省份統(tǒng)計年鑒并沒有關(guān)于高耗能行業(yè)的直接統(tǒng)計數(shù)據(jù)，但從工信部、國家統(tǒng)計局及某些省統(tǒng)計局（如遼寧、湖南、廣東、吉林等）的研究報告來看，均將高耗能行業(yè)定義為石油加、煉焦及核燃料加工業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，以及電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)六大行業(yè)。因此本文也沿用對高耗能行業(yè)的這一界定。 二、技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系

（一）指標體系設(shè)計的原則

技術(shù)創(chuàng)新能力評價的前提是構(gòu)建科學(xué)、合理、符合實際的評價指標體系，指標體系的各指標之間必須具有相互聯(lián)系，具有一定互補性，但又不能完全相關(guān)。建立一個科學(xué)合理的指標體系應(yīng)遵循以下原則：

①科學(xué)性原則。批標體系首先應(yīng)該做到科學(xué)性，它要正確反映技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的各個方面，在應(yīng)用指標體系對不同地區(qū)進行橫向比較時，要符合實際差距。

②可操作性原則。要充分考慮指標體系中各指標定量化的可行性以及數(shù)據(jù)來源的可靠性，實用的指標體系易于獲得數(shù)據(jù)，易于評價和比較。

③完備性原則。指標體系應(yīng)全面地涵蓋各系統(tǒng)的內(nèi)部關(guān)系、變化趨勢，應(yīng)該根據(jù)層次關(guān)系，進行層次分明的分解，選取代表性強，可比性好和比較重要的指標。

（二）指標體系構(gòu)建

國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系的文獻較多，雖各研究的側(cè)重點不完全相同，但基本包括三個或四個大類或準則層。典型的如段婕等將裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分為技術(shù)創(chuàng)新保障能力、創(chuàng)新資源投入能力、技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化吸收能力、創(chuàng)新資源產(chǎn)出能力[6]；中國國家統(tǒng)計局的《中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力報告》從技術(shù)創(chuàng)新能力角度構(gòu)建了一個企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評價指標體系，共包括四個一級指標：潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標，包括人力資源存量與經(jīng)濟資源存量；技術(shù)創(chuàng)新活動評價指標，用企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動各個環(huán)節(jié)的經(jīng)費投入來衡量；技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標，是評價技術(shù)創(chuàng)新能力最直接最重要的指標；技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標，包括企業(yè)所處地域的信息化水平、市場競爭程度、政府部門的扶持和金融部門的支持等。將以上文獻的指標體系為基礎(chǔ)，遵循指標選取的基本原則，本文將高耗能行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系分為5個二級指標和20個三級指標，具體如表1所示。

技術(shù)創(chuàng)新保障能力是創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)，主要用企業(yè)個數(shù)、企業(yè)辦研發(fā)機構(gòu)個數(shù)、從業(yè)人數(shù)、主營業(yè)務(wù)收入來衡量。

技術(shù)創(chuàng)新投入能力決定著創(chuàng)新的規(guī)模和質(zhì)量，主要用R&D人數(shù)、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費外部支出、R&D項目數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出六個指標來衡量。

技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化吸收能力是將科技資源轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力，本文用引進國外技術(shù)支出、引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出四個指標衡量。

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力在很大程度上體現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新的成果產(chǎn)出，包括科研產(chǎn)出和產(chǎn)品產(chǎn)出，其中科研產(chǎn)出由專利申請數(shù)表示，產(chǎn)品產(chǎn)出由新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷售收入表示。

技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境主要是指創(chuàng)新的政策環(huán)境，即政府和社會金融機構(gòu)對行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的支持力度，出于數(shù)據(jù)原因，本文采用來自政府部門的科技活動經(jīng)費、研究開發(fā)費用加計扣除減免稅、高新技術(shù)企業(yè)減免稅三個指標。

三、高耗能行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實證分析

綜合評價方法有很多種，如熵值法、層次分析法、多屬性效用決策法、模糊評價法、主成分分析、因子分析等，其中因子分析得到最為廣泛的應(yīng)用。

篇7

一、FDI技術(shù)外溢的主要效應(yīng)

FDI技術(shù)外溢主要是指跨國公司在跨國直接投資中，由于在東道國設(shè)立子公司或成立合資公司等形式的國際化生產(chǎn)，使技術(shù)自愿的或非自愿的向東道國擴散，從而帶動?xùn)|道國企業(yè)技術(shù)水平、管理水平和人才素質(zhì)的提高，促進東道國創(chuàng)新能力的提高和生產(chǎn)力的進步，是經(jīng)濟外部性的一種表現(xiàn)。FDI技術(shù)外溢效應(yīng)主要表現(xiàn)在發(fā)展中國家。近年來，隨著發(fā)展中國家技術(shù)水平的不斷提高，這種外溢效應(yīng)表現(xiàn)得越來越明顯。具體有以下五個方面的特征。

第一，加速產(chǎn)業(yè)配套和產(chǎn)業(yè)規(guī)模形成?？鐕驹谶M入東道國產(chǎn)業(yè)時，通過前向和后向聯(lián)系的技術(shù)擴散，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和相關(guān)企業(yè)技術(shù)水平的提高發(fā)揮重要作用。后向聯(lián)系對于下游產(chǎn)業(yè)技術(shù)產(chǎn)生重要影響，有助于盡快形成當(dāng)?shù)厣a(chǎn)體系，開發(fā)其制成品市場；前向聯(lián)系則是本土企業(yè)為跨國公司當(dāng)?shù)厣a(chǎn)提品生產(chǎn)所需的原材料、零部件和各種服務(wù)，形成產(chǎn)業(yè)配套。這期間，跨國公司的新技術(shù)信息會通過各種途徑和渠道向本土上、下游配套企業(yè)擴散。如，跨國公司按照技術(shù)規(guī)范對上游產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)提出要求，或提供圖紙，或派出技術(shù)人員對上游企業(yè)的生產(chǎn)加以指導(dǎo)等，都為本土企業(yè)的技術(shù)進步和自主開發(fā)提供了信息和機會。因此，在跨國公司某一類主導(dǎo)新產(chǎn)品進入后，會在東道國迅速形成與之配套的新興產(chǎn)業(yè)群和產(chǎn)業(yè)鏈，由此幫助發(fā)展中國家建立起新興產(chǎn)業(yè)并迅速形成規(guī)模，并在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)快速升級，增強國際競爭力，擴大出口規(guī)模，培植相關(guān)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的競爭優(yōu)勢等方面發(fā)揮積極作用。

第二，示范帶動作用十分明顯。由于跨國公司在當(dāng)?shù)鼗a(chǎn)中帶來了先進的技術(shù)和管理理念，為本土企業(yè)提供了很好的樣本示范，本土企業(yè)可以通過模仿改進實現(xiàn)自主創(chuàng)新。如一種新產(chǎn)品、新技術(shù)、新型商業(yè)業(yè)態(tài)，以及新的管理模式進入都具有強烈的示范效應(yīng)。Glass、Saggi和Kamal(1998)研究認為，只有當(dāng)跨國公司在發(fā)展中國家進行生產(chǎn)時，發(fā)展中國家才有可能對這些先進的產(chǎn)品模仿。因而，對FDI的鼓勵能夠促進本國福利。這是由于現(xiàn)代科技的發(fā)展導(dǎo)致生產(chǎn)分工愈加社會化，各生產(chǎn)者之間相互依存加深，使得人們更加容易觀察到跨國公司生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售各環(huán)節(jié)上所運用的技術(shù)和手段，可以無償獲取、模仿那些非專利性的基礎(chǔ)科學(xué)知識與信息，因此，當(dāng)跨國公司首先成功地在東道國使用了一項新技術(shù)以后，同時也為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)采用相同技術(shù)鋪平了道路。

第三，學(xué)習(xí)效應(yīng)顯著增強。本土企業(yè)通過“干中學(xué)”(Learning by doing)不斷向外資企業(yè)學(xué)習(xí)，吸收掌握先進技術(shù)，由此而提高自主創(chuàng)新能力。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的強弱，往往取決于發(fā)展中國家企業(yè)的學(xué)習(xí)能力。Pa-tricia Carrillo(1996)通過研究跨國公司對非洲、東南亞地區(qū)建筑業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移得出結(jié)論認為，技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生在工作的過程中。通常來講，本土企業(yè)學(xué)習(xí)能力越強，外資的技術(shù)溢出效應(yīng)越大，相反，本土企業(yè)的學(xué)習(xí)接受能力越差，技術(shù)差別越大，技術(shù)外溢則越小或難以發(fā)生。Kokko(1992、1994)研究認為，東道國的技術(shù)能力，技術(shù)轉(zhuǎn)移需要的存在，以及東道國為了提高生產(chǎn)率，保持利潤和市場份額等內(nèi)生因素，都可以增加FDI的技術(shù)溢出。當(dāng)跨國公司在東道國所占市場份額較大并且其技術(shù)水平差距太大時，沒有任何證據(jù)表明此時的FDI對本土企業(yè)勞動生產(chǎn)率提高能夠發(fā)生作用。Pa-tricia Carrillo(1996)的研究也證明，技術(shù)轉(zhuǎn)移需要協(xié)同效果。隨著發(fā)展中國家技術(shù)水平和人口素質(zhì)的不斷提高，F(xiàn)DI技術(shù)外溢效應(yīng)在大大增強。

第四，競爭對技術(shù)進步的激發(fā)作用愈加突出。由于跨國公司依靠先進技術(shù)提高了本土和海外市場的占有率，獲得了超額壟斷利潤，對本土企業(yè)造成了極大的市場競爭壓力，為了保住自己的市場份額，并與跨國公司分庭抗禮，迫使本土企業(yè)不斷改進技術(shù)和工藝，改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，從而激發(fā)了自主開發(fā)能力。外國直接投資在帶來技術(shù)的同時也帶來了競爭，在示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)的交互作用下，促使當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平迅速提高，反過來又進一步促進了競爭，由此推動本土企業(yè)新技術(shù)的更快吸收和創(chuàng)新?？鐕久鎸Φ谋就疗髽I(yè)競爭越激烈，為了保持競爭優(yōu)勢，就需要轉(zhuǎn)移更多、更先進的技術(shù)，從而帶來更多的外溢效應(yīng)。

第五，人才培養(yǎng)效果更加明顯。技術(shù)外溢效應(yīng)是一個綜合的動態(tài)過程，既有進口機器設(shè)備、中間品等硬件技術(shù)的轉(zhuǎn)移，也有技術(shù)服務(wù)咨詢、技術(shù)人才培訓(xùn)、組織管理技能和企業(yè)家精神培養(yǎng)等軟技術(shù)的滲透和擴散。目前，隨著技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新機制的動態(tài)發(fā)展，人力資源開發(fā)和管理的轉(zhuǎn)移與擴散作用越來越大，隨著外商投資企業(yè)技術(shù)和管理人員本地化程度的不斷提高，本地職員獲得了掌握先進技術(shù)所需要的知識和管理技能，在轉(zhuǎn)換雇主或建立自己的企業(yè)時，技術(shù)就得以擴散。隨著東道國經(jīng)濟活力的不斷增加，這種“跳槽”現(xiàn)象就越加普遍。研究顯示，韓國有大量的技術(shù)轉(zhuǎn)移是通過生產(chǎn)管理人員向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)轉(zhuǎn)移帶來的；臺灣的研究也發(fā)現(xiàn)了同樣結(jié)果，在上世紀80年代中期為跨國公司分支機構(gòu)工作的人員中，有50％的工程師和63％的技術(shù)工人在換工作時加入了本地企業(yè)。

二、FDI技術(shù)溢出在我國經(jīng)濟增長中的重要作用

(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化升級，促進了一批新興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長

外資的進入帶動了我國家電、汽車、通信設(shè)備、電子信息等新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，這些產(chǎn)業(yè)從無到有，由弱到強，成為世界生產(chǎn)大國。主要體現(xiàn)在三個方面：

第一，產(chǎn)業(yè)出口能力增強。2005年，我國通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備實際利用外資77．11億美元，全球IT業(yè)制造業(yè)的主要企業(yè)大都在中國投資，北京、上海、深圳三個城市的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外商直接投資都在50％以上。2005年，我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口達

2182．5億美元，三資企業(yè)出口占比重85％以上。2004年我國電子及通訊設(shè)備制造業(yè)外資企業(yè)出口額達到1784億美元，占行業(yè)比重85．8％。其中，手機出口額為1．46億部，占全部銷售量的63．3％；集成電路產(chǎn)品出口額為105．2億美元。2005年我國手機出口達到2．28億部，占全部銷售量75％；集成電路產(chǎn)品出口額為140．1億美元，已經(jīng)成為全球集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展最快的地區(qū)之一。又如，我國汽車業(yè)2004年出口額為81．56億美元，2005年上半年出口額達到了76．76億美元。

第二，國內(nèi)生產(chǎn)配套能力提高，產(chǎn)業(yè)鏈不斷完善。如，我國部分電子信息產(chǎn)品從加工組裝開始向研發(fā)、制造轉(zhuǎn)移，一些外資企業(yè)為降低成本加大了國內(nèi)的生產(chǎn)配套能力，帶動了國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品上下游企業(yè)的發(fā)展，促進了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的逐步完整。我國集成電路(Integrat-ed Circuits,IC)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成了從設(shè)計、制造、封裝測試到設(shè)備、材料較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈，成為世界IC制造基地，我國手機配套件由2000年90％的進口采購降到2004年70％―80％的國內(nèi)配套，一些外資企業(yè)的國內(nèi)配套率超過了85％，液晶面板的進口增幅由2004年117．4％下降到13．4％。深圳市利用FDI優(yōu)勢已經(jīng)在電子計算機、通訊設(shè)備、光通信器件、光顯示技術(shù)等領(lǐng)域的核心技術(shù)和關(guān)鍵元器件方面，構(gòu)筑起了完備的產(chǎn)業(yè)鏈條。第三，形成了一批具有國際影響力的本土企業(yè)。經(jīng)過一段時期的快速發(fā)展，我國一批高科技企業(yè)如中興、華為、聯(lián)想已經(jīng)進入世界先進企業(yè)行列。又如汽車業(yè)，通過大量引進世界著名跨國公司投資，不僅增加了我國汽車業(yè)的品種、出口能力，而且激發(fā)了本土汽車業(yè)的自主創(chuàng)新能力，涌現(xiàn)了象吉利、奇瑞等自主品牌。

可以看出，這些20多年前在我國幾乎是空白的產(chǎn)業(yè)，通過對外開放后的大力引進已經(jīng)形成了巨大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和國際競爭力。這些無疑為實現(xiàn)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略積累了經(jīng)驗，打下了有利基礎(chǔ)。

(二)外資企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)活動中保持優(yōu)勢地位

目前，跨國公司已經(jīng)注意到，只通過出口產(chǎn)品或設(shè)備方式而不轉(zhuǎn)讓技術(shù)將逐步失去在我國市場上的競爭優(yōu)勢，開始調(diào)整政策，加強對我國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。外商投資企業(yè)技術(shù)引進和跨國公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓技術(shù)逐漸增多，以此來增加品種，提高產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次，保持產(chǎn)品在中國市場的競爭力。這從四個方面可以得到體現(xiàn)。

第一，外資企業(yè)多數(shù)使用先進技術(shù)。有關(guān)調(diào)查表明，跨國公司在華投資的企業(yè)中60％以上是采用近三年的技術(shù)。江小涓、李蕊(2002)研究得出結(jié)論：外商投資企業(yè)對中國工業(yè)技術(shù)的貢獻突出。絕大多數(shù)跨國公司提供了母公司的先進和比較先進的技術(shù)；相當(dāng)一部分跨國公司提供了填補國內(nèi)空白的技術(shù)。她們以外方母公司為參照系數(shù)發(fā)現(xiàn)，外商投資企業(yè)中，使用母公司比較先進技術(shù)的企業(yè)最多，為57戶；使用母公司先進技術(shù)的次之，為53戶；使用一般技術(shù)的最少。以國內(nèi)企業(yè)為參照系數(shù)發(fā)現(xiàn)，外商投資企業(yè)使用國內(nèi)空白技術(shù)的企業(yè)為83家，占樣本企業(yè)的65％，使用先進技術(shù)的企業(yè)為44家，占樣本企業(yè)的35％。

第二，外資企業(yè)勞動生產(chǎn)率高于國內(nèi)企業(yè)。從國際公認的衡量企業(yè)技術(shù)水平狀況的通用指標――全員勞動生產(chǎn)率①來看，外商投資企業(yè)的勞動生產(chǎn)率水平、技術(shù)水平明顯優(yōu)于內(nèi)資企業(yè)。2001年，化工行業(yè)國有企業(yè)的勞動生產(chǎn)率為38432．74元／人，而外資企業(yè)是國有企業(yè)的3．3倍；電子行業(yè)國有企業(yè)的勞動生產(chǎn)率為99743元／人，外商投資企業(yè)是國有企業(yè)的1．25倍；機械行業(yè)國有企業(yè)的勞動生產(chǎn)率為44770．46元／人，外商投資企業(yè)是國有企業(yè)的2．32倍。

第三，外資企業(yè)在技術(shù)引進中占主體地位。2000年，外資企業(yè)的技術(shù)引進約占全國技術(shù)引進總額的40％。2002年，外資企業(yè)引進技術(shù)合同金額131．03億美元，占總量的75％；2003年為76．07億美元，占總量的56．55％；2004年為66．9億美元，占總量的48．3％。2005年，外資企業(yè)引進技術(shù)合同金額82．7億美元，占總量的43．4％。從比例上看雖然有下降趨勢，但仍然占主體地位。在高新技術(shù)進口中外資企業(yè)仍占主體地位，2002年外商投資企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品進口550．30億美元，占總量的66．54％；2003年為861億美元，占總量的37．13％，2004年為1251．32億美元，占總量的45．33％；2005年為1579．8億美元，占總量的40．8％。

第四，外資企業(yè)在研發(fā)活動中占優(yōu)勢地位。根據(jù)2001年的一項調(diào)查，世界500強在我國投資樣本企業(yè)的人均研發(fā)額是我國一般企業(yè)的164倍。在2005年我國的發(fā)明專利授權(quán)量中，來自國內(nèi)的占38．8％，來自國外的占61．1％，這說明了跨國公司在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的優(yōu)勢地位。不僅如此，跨國公司大量在我國設(shè)立研發(fā)中心，加強從母公司及其它同行企業(yè)引進最新的技術(shù)成果，其在華研發(fā)基地所取得成果也為母公司和其他海外子公司享用。這些研發(fā)中心許多是具有較大規(guī)模投資的全球性研發(fā)中心，如，微軟公司在華設(shè)立了5個研發(fā)機構(gòu)，其中微軟亞洲研究院是微軟在美國本土以外成立的第二個全球性研發(fā)機構(gòu)，有研究人員170名。三星電子在華設(shè)立4個研發(fā)機構(gòu)，研發(fā)人員達到2000人。

(三)培養(yǎng)吸引了一批現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)管理人才

跨國公司為了實施本土化戰(zhàn)略大都設(shè)置了人員培訓(xùn)計劃。如惠普中國公司在1989--2000年間，共投資1800萬美元用于員工培訓(xùn)。又如，IBM公司在三年內(nèi)為中國培養(yǎng)了10萬名軟件人才。雀巢公司自1998年以來，在中國推出了滾動培訓(xùn)項目(CCAT)，所有員工都參加了培訓(xùn)。西門子公司于1997年在北京成立管理學(xué)院以來，每年有6000名員工參加培訓(xùn)。這些培訓(xùn)不僅填補了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的人才空白，而且激勵了海外人才回流。近年來，許多海外人才紛紛回國創(chuàng)業(yè)，這些人才大多是歐美世界著名高等學(xué)府畢業(yè)的碩士、博士，有過美國硅谷或著名跨國公司工作的經(jīng)驗，掌握世界最尖端的信息技術(shù)和高科技公司的管理經(jīng)驗，回國創(chuàng)業(yè)后便在很短時期使公司迅速殺向全球，如中興微電子、華為、百度、UT斯達康等等。這種大規(guī)模的海外人才回流為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自立奠定了堅實基礎(chǔ)。

三、利用FDI技術(shù)外溢提高自主創(chuàng)新能力的政策建議

(一)提高核心關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)與獲取能力

1、堅持自主開發(fā)原則。應(yīng)該看到，贏利是跨國公司的天性，而核心關(guān)鍵技術(shù)則是其獲得壟斷利潤的源泉，因此，為了贏得在東道國市場的競爭優(yōu)勢，跨國公司往往會向東道國不斷轉(zhuǎn)移相對先進的技術(shù)，卻不可能轉(zhuǎn)移核心關(guān)鍵技術(shù)，當(dāng)然，一些企業(yè)也可以通過并購方式獲得核心關(guān)鍵技術(shù)，但通常是在這種技術(shù)已經(jīng)不再成為對方重要的戰(zhàn)略資產(chǎn)的情況下。此外，隨著跨國投資技術(shù)含量的提高，技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化趨勢越來越強，目前

跨國公司技術(shù)內(nèi)部轉(zhuǎn)移已經(jīng)達到80％左右，這標志著技術(shù)獲取的難度加大。因此，核心關(guān)鍵技術(shù)更多要通過自主開發(fā)獲得。日本和韓國的汽車業(yè)都是從引進外國技術(shù)開始的，所以成功是始終把引進建立在自主開發(fā)的前提下。而阿根廷也于上世紀70年代試圖通過引進福特汽車投資來發(fā)展本土汽車業(yè)，但由于缺乏自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，至今仍然是對進口零部件的組裝，這種組裝生產(chǎn)沒有對阿根廷汽車和金屬加工等產(chǎn)業(yè)帶來任何技術(shù)溢出。

對于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，軍事、航天、航空技術(shù)以及關(guān)系國計民生的重大戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎(chǔ)性技術(shù)和公益性技術(shù)的研究與開發(fā)(如農(nóng)業(yè)、醫(yī)療、環(huán)境、安全、技術(shù)標準與監(jiān)督等)，對國民經(jīng)濟的發(fā)展至關(guān)重要。這類高新技術(shù)的關(guān)鍵技術(shù)跨國公司不可能向內(nèi)資企業(yè)轉(zhuǎn)讓，對這類技術(shù)的創(chuàng)新活動政府應(yīng)保證必要的投入。政府可采取撥款、補貼、貼息、風(fēng)險投資或財政信用等方式給予直接經(jīng)濟支持，擇優(yōu)支持企業(yè)有應(yīng)用前景的開發(fā)研究和發(fā)展關(guān)鍵性的高新技術(shù)開發(fā)，也可利用稅收、金融、獎勵等間接經(jīng)濟手段建立支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有效體制，推動形成國家創(chuàng)新體系。對于這些技術(shù)要大力發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新，集中財力辦大事。我國科學(xué)家在有機分子薄膜上實現(xiàn)了超高刻度的信息存儲，具有獨創(chuàng)性的“量子避錯碼”和“量子概率克隆機”等研究的成功，一批重要的非線性光學(xué)晶體新品種的誕生，以及TD-SCDMA被確立為第三代移動通訊國際標準、10兆瓦高溫氣冷核反應(yīng)堆并網(wǎng)發(fā)電成功、“神舟”號系列飛船發(fā)射成功等，都表明我國在國際科技前沿許多重要關(guān)鍵領(lǐng)域已經(jīng)接近或達到國際先進水平，具有極強的自主創(chuàng)新能力。此外，紡織服裝業(yè)、皮革業(yè)、橡膠與塑料設(shè)備制造業(yè)、簡單金屬和塑料制品業(yè)、食品業(yè)、煙草業(yè)、簡單木制品業(yè)、石油提煉等以勞動密集型、資源型產(chǎn)業(yè)，我國已具備了較強的技術(shù)競爭力。這些行業(yè)可以繼續(xù)發(fā)揮比較優(yōu)勢靠自主創(chuàng)新獲得核心技術(shù)，不必更多地借助技術(shù)引進。

2、積極實施跨國并購。通過跨國并購獲得核心關(guān)鍵技術(shù)能夠大大縮短自主開發(fā)帶來的時間與風(fēng)險，這在我國已有成功的案例。比如，聯(lián)想公司通過并購IBM成功地獲得了世界最先進的臺式機(IBM創(chuàng)造了世界上第一臺PC機)、筆記本電腦技術(shù)，獲得了系統(tǒng)的架構(gòu)設(shè)計能力以及軟件、硬件研發(fā)技術(shù)，優(yōu)秀的項目管理能力。目前，聯(lián)想公司已經(jīng)構(gòu)建起一個以中國、美國、日本為支點的全球研發(fā)架構(gòu)，研發(fā)基地遍布北京、上海、深圳、成都以及美國、日本。在全球范圍內(nèi)組建了2000多人的高水平專業(yè)研發(fā)團隊，擁有世界級的學(xué)術(shù)帶頭人，包括Thinkpad技術(shù)奠基人、聯(lián)想萬億次計算機主設(shè)計師、中國信息安全技術(shù)領(lǐng)軍人物等。創(chuàng)建了遍布全球的近50個世界一流的實驗室。又如，2002年阿爾卡特控股上海貝爾后，成立上海貝爾阿爾卡特股份有限公司。并購后的上海貝爾成為阿爾卡特全球技術(shù)庫的成員單位，阿爾卡特的全球研發(fā)技術(shù)上海貝爾都可以享用，跨國公司_的技術(shù)溢出效應(yīng)大大增強。

(二)注重自主創(chuàng)新的內(nèi)生性，不斷強化企業(yè)學(xué)習(xí)能力

技術(shù)可以引進，而技術(shù)能力的獲得是不能引進的，只能通過不斷學(xué)習(xí)。上述分析可以看出，F(xiàn)DI技術(shù)外溢的有效性取決于接受方的學(xué)習(xí)努力程度。企業(yè)的學(xué)習(xí)能力越強，吸收外部技術(shù)知識的能力就越強，對接受先進技術(shù)的轉(zhuǎn)移越有效，從而也就獲得了自主開發(fā)的能力。我國自主開發(fā)能力強的企業(yè)也都具有極強的學(xué)習(xí)能力。海爾集團于1984年開始引進德國技術(shù)，產(chǎn)品為琴島一利勃海爾，但是，多年來，海爾堅持自主開發(fā)。截至2004年，海爾累計參與86項國家標準、2項國際標準的制訂，申請專利5469項，是國內(nèi)申請專利最多的企業(yè)。正是這種生生不息的自主創(chuàng)新使海爾成為具有國際競爭力的全球企業(yè)。2004年，海爾全球營業(yè)額超過1000億元，2005年榮獲世界品牌實驗室評出的世界品牌100強第89位。又如奇瑞汽車，1999年末開始生產(chǎn)轎車，2001年自主開發(fā)了第一款轎車，到2003年共開發(fā)了4款轎車，2003年銷售了9萬多輛。而我國某些大型汽車企業(yè)規(guī)模已經(jīng)達到了世界第三、四位水平，但仍然沒有形成獨立的產(chǎn)品開發(fā)能力，許多主流汽車廠商與跨國公司的合資年限都在25―30年，上一輪合資的期限還沒到，就在千方百計地尋找下一輪的合資伙伴。這種長此以往地嚴重依賴，離開跨國公司就寸步難行，企業(yè)只能陷入引進――落后――再引進――再落后的被動局面。有關(guān)資料顯示，2002年，我國對外技術(shù)依存度達到50％，而1995年美國對外技術(shù)依存度只有1．6％，日本為6．6％。

(三)注重發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用

在國家實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略初期，政府通過制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策，以及財政、稅收等優(yōu)惠政策可以迅速提高企業(yè)自主開發(fā)能力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的起飛。在日本、韓國汽車產(chǎn)業(yè)，以及臺灣微電子產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，每一階段政府都制定了相應(yīng)的實施國產(chǎn)化計劃，以及各種鼓勵的配套政策。正是通過政府這雙有力的手把這些幼稚產(chǎn)業(yè)推向世界，使之成為具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)。上世紀50年代，日本政府在鼓勵本國轎車廠商與國外廠商合作的同時，采取了保護性關(guān)稅、進口配額、稅收減免、加速折舊等一系列措施來促進本國轎車工業(yè)的快速成長，同時有意識地減少對零配件組裝(CKD)廠商的外匯配給，以迫使其加快國產(chǎn)化進程。印度政府為了促進軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對軟件企業(yè)實行10年免征所得稅的扶持，在軟件園用地、通信網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等方面均給予特殊優(yōu)惠，因此，班加羅爾工業(yè)園每周就能吸引3家左右外資企業(yè)。此外，政府優(yōu)先采購國產(chǎn)設(shè)備、建立企業(yè)風(fēng)險投資體系，加強服務(wù)職能，為企業(yè)營造良好的創(chuàng)新環(huán)境都是強有力的支持手段。

不僅如此，跨國公司能否持續(xù)地向我國轉(zhuǎn)讓技術(shù)，也取決于我國市場的開放程度，取決于我國對吸收FDI的政策穩(wěn)定程度，以及政府對跨國公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)的政策扶植力度，對能夠提供關(guān)鍵技術(shù)的外商投資項目實行減稅和利息補貼支持力度。因此，政府政策在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移中仍然發(fā)揮關(guān)鍵性作用。如，新加坡政府為了使FDI與本國的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略結(jié)合起來，制定了“面向21世紀知識經(jīng)濟時代的科技計劃”、“21世紀科技企業(yè)家計劃”，計劃投資基金首期10億美元，其中25％將投資國外，用于開拓國際市場；50％用于吸引外資在新加坡設(shè)立風(fēng)險投資基金(按1：2或1：3與外資匹配)。政府還規(guī)定，新興工業(yè)項目固定投資所得5年免稅，再投資享受10年10％的優(yōu)惠稅率。韓國政府規(guī)定，除航空航天、原子能、國防工業(yè)以及申請減免稅的高新技術(shù)項目外，全部產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進無須向政府申報，各企業(yè)可自行引進。外國直接投資的先進科技公司所得稅7年免稅，后3年50％免稅，財產(chǎn)稅等享受8―15年免稅。

(四)完善人才培養(yǎng)激勵機制，促進創(chuàng)新人才回流

人才溢出效應(yīng)是跨國公司技術(shù)外溢的重要效應(yīng)，但是，這種效應(yīng)只有人才向本土企業(yè)回流時才能得到

實現(xiàn)并且放大。例如，臺灣在發(fā)展微電子產(chǎn)業(yè)時充分利用了跨國公司人才，臺灣德州儀器和臺灣飛利浦等許多公司高級主管離職后，都成為了本土企業(yè)的高級主管。我國奇瑞、吉利汽車從三資企業(yè)大量“挖”來技術(shù)和管理人才，這些人才為企業(yè)的自主創(chuàng)新發(fā)揮了重要作用。但是，吸引創(chuàng)新人才需要良好的機制和環(huán)境，如果內(nèi)資企業(yè)缺乏相應(yīng)的激勵機制，大量的創(chuàng)新人才仍然會滯留在外資企業(yè)，甚至長期出現(xiàn)“國有企業(yè)為三資企業(yè)培養(yǎng)人才”的狀況，這種人才溢出效應(yīng)就無法實現(xiàn)，反而出現(xiàn)惡性循環(huán)。例如，目前我國每年培養(yǎng)的軟件專業(yè)畢業(yè)生有5萬多人，其中進外企或出國的占50％，國有企業(yè)有44．7％的軟件人才流向外資企業(yè)，這類現(xiàn)象值得警醒。其次，積極吸引海外人才歸國創(chuàng)業(yè)。海外人才不僅掌握世界最前沿的技術(shù)和管理方式，而且情系本土，熟悉國情，是實現(xiàn)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要力量。我國早期歸國的科技人才就在許多關(guān)鍵領(lǐng)域的科技創(chuàng)新中發(fā)揮了重大作用，目前，許多高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)都是海外留學(xué)人才在發(fā)揮作用，如微電子、網(wǎng)絡(luò)、金融等許多產(chǎn)業(yè)的高層管理人員中許多都有海外留學(xué)情結(jié)。此外，要立足自己培養(yǎng)。許多跨國公司都創(chuàng)辦了自己的大學(xué)，這些大學(xué)不僅對企業(yè)員工進行了知識訓(xùn)練，而且灌輸了企業(yè)文化理念，使每一個職工都能成為企業(yè)的創(chuàng)新源。目前，我國海爾、吉利等企業(yè)也都成立了自己的大學(xué)，這為企業(yè)自主創(chuàng)新打下了堅實的人才基礎(chǔ)。

(五)利用競爭機制和FDI配套促使跨國公司不斷轉(zhuǎn)移技術(shù)

隨著我國吸收FDI規(guī)模的不斷擴大，利用競爭機制促使跨國公司以技術(shù)換市場必將成為今后利用外資技術(shù)戰(zhàn)略的政策取向。在外資汽車剛剛進入我國時，由于缺乏市場競爭，德國大眾與上海汽車公司合資成立的上海大眾公司，長達16年的主導(dǎo)產(chǎn)品一直是剛剛成立時推出的第一代桑塔納，而且這個已于20世紀80年代在德國淘汰的產(chǎn)品在我國市場價格卻一直處于高位。加入WTO后，大量的外資汽車廠商進入我國市場。為了在我國市場站穩(wěn)腳跟，跨國公司不斷推出新產(chǎn)品新技術(shù)，降低產(chǎn)品價格。2002年，我國共有40多個品牌200多種轎車產(chǎn)品，其中新引進車型占了轎車市場的60％，競爭機制促進了外資先進技術(shù)的轉(zhuǎn)移。目前，世界500強已經(jīng)有400多家在我國進行投資，競爭加劇將迫使跨國公司不斷轉(zhuǎn)移新技術(shù)，加速FDI技術(shù)外溢效應(yīng)。此外，應(yīng)大力發(fā)展與外商投資企業(yè)的配套生產(chǎn)，通過為外商投資企業(yè)的配套為自主創(chuàng)新創(chuàng)造條件。鼓勵內(nèi)資企業(yè)與外商投資企業(yè)形成有機的配套，我國目前的原材料、工藝、生產(chǎn)管理等都已經(jīng)發(fā)展到很高水平，完全有能力與外商投資企業(yè)的生產(chǎn)形成配套，配套過程也將迫使外商不得不向內(nèi)資企業(yè)提供相關(guān)的技術(shù)，這將為內(nèi)資企業(yè)帶來更多的學(xué)習(xí)機會。

四、結(jié)語

現(xiàn)代科技的特點決定了每一項技術(shù)創(chuàng)新活動需要投入大量的財力，因此，自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新是有一定范圍和限度的，這需要我們借助跨國公司的力量。我們必須看到在技術(shù)領(lǐng)先上和發(fā)達國家的差距，在研發(fā)投入上與跨國公司更是相去甚遠。從研發(fā)費用投入占GDP比重來看，2004年我國為1．23％，而2003年美國為2．62％，2002年日本為3．12％，均高于我國。目前，跨國公司控制著全球技術(shù)研發(fā)費用的90％、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的80％以上。通用汽車公司年度研發(fā)費用投資達80億美元以上，相當(dāng)于我國醫(yī)藥行業(yè)全行業(yè)研發(fā)投入的3倍左右。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)公布，2005年中國通過專利合作條約(PCT)申請的專利數(shù)共有2452項，列世界第10位，這個數(shù)字是列第一位美國(45111項)的5．4％，是列第二位日本(25145項)的9．7％。這些差距告誡我們，自主創(chuàng)新必須建立在廣泛吸收人類先進文明成果的基礎(chǔ)上，必須建立在不斷學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，因此，我們必須以一種海納百川、敢于冒險、善待失敗、樂于合作的心態(tài)來對待。

注釋：

①全員勞動生產(chǎn)率指根據(jù)產(chǎn)品的價值量指標計算的平均每一個從業(yè)人員在單位時間內(nèi)的產(chǎn)品生產(chǎn)量。是考核企業(yè)經(jīng)濟活動的重要指標，是企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平、經(jīng)營管理水平、職工技術(shù)熟練程度和勞動積極性的綜合表現(xiàn)。目前我國的全員勞動生產(chǎn)率是將工業(yè)企業(yè)的工業(yè)增加值除以同一時期全部從業(yè)人員的平均人數(shù)來計算的。計算公式為：全員勞動生產(chǎn)率=32業(yè)增加值／全部從業(yè)人員平均人數(shù)。

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關(guān)鍵詞：信息技術(shù)；創(chuàng)新意識；創(chuàng)新精神；創(chuàng)新能力

中圖分類號：G633.67文獻標識碼：B文章編號：1672-1578（2016）11-0364-01

信息技術(shù)與課程的整合引起了課堂教學(xué)的深刻革命，它不僅改變了傳統(tǒng)的教學(xué)模式，更引起了學(xué)習(xí)目標、學(xué)習(xí)方法和評價手段的深刻變革。以教育信息化帶動教育現(xiàn)代化，實現(xiàn)基礎(chǔ)教育跨越式發(fā)展，促進傳統(tǒng)教育方式的根本變革，從而培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力，就是讓學(xué)生在全新的信息化學(xué)習(xí)環(huán)境里，培養(yǎng)創(chuàng)新精神和實踐能力。

1.運用信息技術(shù)創(chuàng)設(shè)創(chuàng)新情境，激發(fā)青少年創(chuàng)新意識

創(chuàng)新意識是創(chuàng)新能力形成的心理基礎(chǔ)和動力之源。青少年是祖國的未來和希望，少年智則國智，少年強則國強。心理學(xué)家在研究創(chuàng)新思維能力的培養(yǎng)問題時指出："學(xué)生的學(xué)習(xí)動機和求知欲，不會自然涌出，它取決于教師所創(chuàng)設(shè)的教學(xué)情境。"所以教師必需經(jīng)常地、有意識地通過各種途徑為學(xué)生精心創(chuàng)設(shè)各種創(chuàng)新情境，啟發(fā)學(xué)生進行創(chuàng)新思維，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識。以計算機為核心的信息技術(shù)在創(chuàng)設(shè)創(chuàng)新情境，激發(fā)學(xué)生創(chuàng)新意識方面有傳統(tǒng)媒體不可替代的作用。

1.1運用信息技術(shù)開展自主性學(xué)習(xí)，學(xué)生可以真正成為學(xué)習(xí)的主人。學(xué)生在學(xué)習(xí)中主體地位的確立，是有效開發(fā)其創(chuàng)新潛能的前提。

1.2信息技術(shù)可以實現(xiàn)教師角色的轉(zhuǎn)換，使教師間接主導(dǎo)教學(xué)，并履行設(shè)計、主持、示范和評價等主要職責(zé)。利用信息技術(shù)可使教育活動更加多樣化、趣味化、民主化。學(xué)生可在生動活潑、輕松愉快的氛圍中主動參與，自由發(fā)揮，提出各種新觀點、新方法、新假設(shè)，萌發(fā)創(chuàng)造動機與興趣。

1.3現(xiàn)代信息技術(shù)可使教學(xué)信息呈現(xiàn)多媒體化。圖、文、聲、像、動畫等技術(shù)功能可為學(xué)習(xí)者提供多樣化的外部刺激，有利于開發(fā)大腦，使思維過程更靈敏、連貫、流暢。

1.4教學(xué)信息組織的超文本形式符合現(xiàn)代教育的認知結(jié)構(gòu)，為教師提供了多樣化的教學(xué)方案，也為學(xué)生提供了多種認知路徑，使師生得以擺脫陳規(guī)舊習(xí)，有利于發(fā)散思維、啟發(fā)想象、激發(fā)智慧。

1.5現(xiàn)代信息技術(shù)使教育媒體不受時間、空間、微觀和宏觀限制的特性，使思維可以在廣闊的時空范圍內(nèi)縱橫馳騁，并在主動探索、自由想象過程中產(chǎn)生新思維和超常構(gòu)想。

1.6信息技術(shù)具有激發(fā)創(chuàng)新熱情的特殊吸引力，有利于開展研究性學(xué)習(xí)和各類創(chuàng)造性活動，學(xué)生在探究與創(chuàng)作過程中創(chuàng)新思維可以得到發(fā)展。信息技術(shù)同樣能幫助教師發(fā)展創(chuàng)新思維，如利用信息技術(shù)開展教育教學(xué)活動和教育科研，可以強化創(chuàng)新意識，養(yǎng)成探索、創(chuàng)新思維的習(xí)慣，可使教學(xué)情境的設(shè)計和教學(xué)模式的采用更加富于新意，這些又有利于進一步促進學(xué)生創(chuàng)新潛能的開發(fā)。

2.運用信息技術(shù)與學(xué)科的整合，培養(yǎng)青少年的創(chuàng)新精神

創(chuàng)新精神是指要具有能夠綜合運用已有的知識、信息、技能和方法，提出新方法、新觀點的思維能力和進行發(fā)明創(chuàng)造、改革、革新的意志、信心、勇氣和智慧。創(chuàng)新精神是一種勇于拋棄舊思想舊事物、創(chuàng)立新思想新事物的精神。通過創(chuàng)設(shè)具有現(xiàn)代意識和創(chuàng)新文化氛圍，轉(zhuǎn)變教師的教育觀念，運用現(xiàn)代化教育技術(shù)，改革教育教學(xué)方法，深入挖掘和充分利用學(xué)校教育教學(xué)活動中一切創(chuàng)新因素，積極探索以課程為載體培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新素質(zhì)的可行途徑，能最大限度地開發(fā)學(xué)生的創(chuàng)新潛能，培養(yǎng)青少年的探索精神和創(chuàng)新人格，養(yǎng)成創(chuàng)造型思維方式和創(chuàng)新學(xué)習(xí)習(xí)慣，有效地促進學(xué)生創(chuàng)新素質(zhì)的發(fā)展，進而提高學(xué)生的學(xué)業(yè)水平，為今后發(fā)展成為創(chuàng)新人才奠定良好的基礎(chǔ)。

3.運用信息技術(shù)開展科技活動，有效提高青少年的創(chuàng)新能力

在掌握科學(xué)理論、認識信息技術(shù)的創(chuàng)新功能的基礎(chǔ)上，學(xué)校必須有目的地開展形式多樣的科技活動在各類活動中培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力。

3.1運用信息技術(shù)開展形式多樣的科技活動。目前學(xué)校開展的活動主要有，網(wǎng)上學(xué)習(xí)（包括科技知識、課程和研究性學(xué)習(xí)等）；網(wǎng)上創(chuàng)作（包括多媒體軟件創(chuàng)作、科普網(wǎng)站建設(shè)、繪畫、寫作等）；信息技術(shù)奧賽輔導(dǎo)等。其中，開展多媒體科技創(chuàng)作是難度適宜、廣受學(xué)生喜愛的活動。這一活動由學(xué)生自選題材進行探究，研制多媒體軟件。題材大致分三類：一類是課本科技知識題材；一類是課外科普題材；一類是科幻類題材。學(xué)生將自己想象和發(fā)明的科技或科幻作品制作成為軟件。

3.2采取有效措施提高科技活動質(zhì)量。運用信息技術(shù)開展科技活動要求比較高，需要采取一系列保障措施。主要有⑴組建一支訓(xùn)練有素、熱心于科技活動的輔導(dǎo)員隊伍。活動由校領(lǐng)導(dǎo)牽頭，輔導(dǎo)老師由接受過理論與技術(shù)培訓(xùn)且考核合格的計算機老師或?qū)W科骨干教師擔(dān)任。⑵將活動進行分組、歸類，為學(xué)生配備合適的輔導(dǎo)員。⑶集體培訓(xùn)、獨立探究與個別輔導(dǎo)相結(jié)合。參加科技活動的學(xué)生首先要參加集體培訓(xùn)，掌握基本的信息技術(shù)，如制作動畫學(xué)會簡單的編程等，然后開展獨立探索、創(chuàng)作。教師主要是啟發(fā)學(xué)生思維，與其共同探討，提出參考性的建議與方法。⑷組織交流，取長補短，讓學(xué)生通過交流進一步開拓思維。⑸保證上機操作時間。每周活動課及周末、節(jié)假日盡量開放電腦房。⑹將科技創(chuàng)作活動列入學(xué)校競賽系列，以便統(tǒng)一管理和得到應(yīng)有的重視。⑺輔導(dǎo)員實行定期考核與評估，獎勵成績突出者。

3.3讓創(chuàng)新的火花結(jié)出碩果。學(xué)校要充分利用信息技術(shù)的創(chuàng)新功能開展科技創(chuàng)作活動，大大激發(fā)了學(xué)生的創(chuàng)造熱情。廣大同學(xué)懷著極大的熱情在科技知識的海洋中尋覓，到實踐中取證利用信息技術(shù)創(chuàng)作了豐富多彩的軟件作品。實踐證明，利用信息技術(shù)的創(chuàng)新功能指導(dǎo)學(xué)生開展科技創(chuàng)作活動，可以有效地開發(fā)學(xué)生的智力，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力。信息技術(shù)的飛速發(fā)展正使人類的創(chuàng)新空間不斷擴展，科技活動將不斷呈現(xiàn)出新的形式與內(nèi)容。這就要求廣大科技教育工作者不斷轉(zhuǎn)變觀念，努力促進信息技術(shù)與青少年科技活動的接軌。

創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂， 是國家興旺發(fā)達的不竭動力"。只有持續(xù)不斷地進行教育改革，重視培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力，才能為社會輸送優(yōu)秀的技術(shù)人才。我國"科教興國"戰(zhàn)略的提出已經(jīng)為科技教育提供了良好的環(huán)境，學(xué)校和社會各個方面應(yīng)該更加積極努力地培養(yǎng)青少年的科技意識，我們不僅要培養(yǎng)大批的科技精英，更重要的是培養(yǎng)絕大多數(shù)人的科學(xué)意識和科學(xué)思想，這對中華民族的偉大復(fù)興、社會主義和諧社會的建設(shè)起著至關(guān)重要的作用。只有特別關(guān)注和不斷探索以多媒體和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為核心的信息技術(shù)的合理運用，探尋出信息技術(shù)與科學(xué)教學(xué)的最佳結(jié)合點并科學(xué)、合理、高效地利用它，才能最大限度地調(diào)動學(xué)生的主觀能動性，從而達到培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力的目的。

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[關(guān)鍵詞]合肥市；高新技術(shù)企業(yè)；上市企業(yè)；創(chuàng)新能力；評價

[DOI]1013939/jcnkizgsc201630017

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是我國的重大國家戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國家最重要的一環(huán)就是發(fā)展企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。合肥作為全國的四大科教基地之一，擁有雄厚的教育與科研資源，2010年合肥被授予“國家首批創(chuàng)新型試點城市”稱號，隨著合肥大建設(shè)的發(fā)展會吸引更多的高新技術(shù)企業(yè)入住合肥。基于此，建立針對合肥市的上市高新技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系模型以便于企業(yè)進行自我評價具有實際應(yīng)用價值。

1高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵

我國對高新技術(shù)企業(yè)的認定可以依據(jù)2016年1月29日由科技部、財政部和國家稅務(wù)總局修訂后共同印發(fā)的《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》。其中明確指明高新技術(shù)企業(yè)是指在“國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域”內(nèi)，持續(xù)進行研究與開發(fā)，并對技術(shù)成果進行轉(zhuǎn)化，從而形成企業(yè)自主核心知識產(chǎn)權(quán)，基于此展開經(jīng)營活動，在中國的境內(nèi)（不包括港、澳、臺地區(qū)）進行注冊的居民企業(yè)。這些領(lǐng)域包括了三個大類，即電子信息技術(shù)、生物與新醫(yī)藥技術(shù)和航空航天技術(shù)。因此，本文中合肥的高新技術(shù)企業(yè)是指注冊地為合肥市，并且擁有高新技術(shù)企業(yè)證書的企業(yè)。

創(chuàng)新理論最早由熊彼得提出。他認為創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，即生產(chǎn)要素的重新組合，并明確指出企業(yè)的創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新。Türker將創(chuàng)新概括為一種對戰(zhàn)略規(guī)劃、研究、開發(fā)、營銷、項目管理、團隊合作、培訓(xùn)和創(chuàng)造性思維的調(diào)和，并在區(qū)分創(chuàng)新與發(fā)明兩個概念時給出了公式“創(chuàng)新=理論構(gòu)想+技術(shù)發(fā)明+商業(yè)開發(fā)”。張目等學(xué)者將創(chuàng)新解釋為一個通過主體自身的學(xué)習(xí)與研發(fā)活動，探索技術(shù)前沿，突破技術(shù)難關(guān)，研究開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，并快速使之商品化的過程。

對于企業(yè)的創(chuàng)新能力，Togar將之定義為管理創(chuàng)新過程的能力，貫徹于從發(fā)現(xiàn)問題，認知到需求、研究、開發(fā)到商業(yè)化的整個過程中。Cemal認為創(chuàng)新能力可以被定義為通過對現(xiàn)有的知識和技術(shù)的提高和管理來獲得新知識和新技術(shù)的能力。我國學(xué)者張一等指出創(chuàng)新能力綜合體現(xiàn)在企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、資源配置、管理之中。因此，筆者總結(jié)評價高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力，需要從組織管理創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力、市場創(chuàng)新能力和資源配置創(chuàng)新能力多個維度出發(fā)。

2評價指標體系的確定

國家統(tǒng)計局給出了一個用來評價某區(qū)域內(nèi)的所有企業(yè)創(chuàng)新能力的評價指標體系，體系由4個一級指標構(gòu)成，分別是評價技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的指標、評價潛在技術(shù)創(chuàng)新資源的指標、評價技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的指標、和評價技術(shù)創(chuàng)新活動評價的指標，并對每個指標做出了解釋。指標的提出對評價高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力具有指導(dǎo)意義，此后學(xué)者在建立指標體系時大多圍繞著這四個一級指標進行展開和擴充。

本文的評價著眼于具體的上市高新技術(shù)企業(yè)，充分利用上市公司每年義務(wù)公開的年度報表里提供的相關(guān)數(shù)據(jù)來構(gòu)建評價指標。因為上市公司相對于非上市公司具有如下特點：一是公司上市所需要具備的條件是，公司開業(yè)已3年以上；最近3年連續(xù)盈利；其股本部總額達5000萬元以上等。所以上市公司一般規(guī)模較大，盈利能力和抗風(fēng)險能力更強，財務(wù)狀況較好。良好的經(jīng)營狀況是自主創(chuàng)新能力生產(chǎn)和發(fā)展的沃土。同時上市公司可以產(chǎn)生更多可用來評價的數(shù)據(jù)，對于非上市公司就可能會產(chǎn)生有的數(shù)據(jù)不存在的情況。二是通過證券市場廣泛吸收來自社會的資金，迅速擴大企業(yè)規(guī)模，擴大市場份額，增強產(chǎn)品的競爭力。因此，其自主創(chuàng)新可以得到充分的資源供給，其創(chuàng)新能力更具有顯著性、可測量性。三是針對上市公司有強制性信息披露的要求，公司信息更公開、透明，增強了評價數(shù)據(jù)的可獲得性。筆者構(gòu)建初步評價指標見表1。

3評價模型的構(gòu)建

在對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價時，劉晶等學(xué)者采用了一種效率評估方法――數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）。竺杏月等學(xué)者運用層次分析法（AHP法）對所構(gòu)建的指標進行無量綱化和權(quán)重測算，從而對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力進行評價。梅強等學(xué)者在構(gòu)建評價指標后，采用單向傳播的多層前向的BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型進行評價。張目等學(xué)者運用粗糙集屬性約簡區(qū)分矩陣的算法對高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標進行簡化，通過熵權(quán)法來客觀地對指標權(quán)重進行確定，采用TOPSIS法進行綜合評價。同時，模糊綜合評價法也是學(xué)者常用的方法之一。筆者構(gòu)建的評價模型是將6個指標作為因子，利用2014年度的年度報表，通過綜合因子得分對合肥市的8家上市高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力的水平進行排序，并運用聚類分析方法對其差異性進行了比較。

4評價模型實證分析

41樣本數(shù)據(jù)的處理

從這家企業(yè)2014年年度報表中采集了相關(guān)數(shù)據(jù)作為樣本數(shù)據(jù)，考慮到各指標數(shù)據(jù)量綱上的差異，首先對數(shù)據(jù)進行了標準化處理，處理后的數(shù)據(jù)消除了量綱上的差異。采用Z-score標準化的方法，求出各指標的算術(shù)平均值xi和標準差si；zij=（xij-xi）/si，其中：Zij為標準化后的變量值；xij為實際變量值。將逆指標前的正負號對調(diào)。標準化后的變量值分布在0的上下，如果數(shù)據(jù)高于平均水平則>0，低于平均水平則

42因子分析

對數(shù)據(jù)進行因子分析后得到KMO測度值為0612，適合采用因子分析的方法，同時數(shù)據(jù)也通過了巴特利特球體檢驗。因子提取方法采用了主成分方法，如果特征值≥1，則提取為因子。有兩個滿足條件的特征值，它們對方差的累計貢獻率為87876%，能夠充分地保留原數(shù)據(jù)的信息。因此提取兩個因子便能對所分析問題進行很好的解釋，因子碎石圖也支持了這一結(jié)論。

兩個主成分的特征值分別為3178和2094，其中主成分特征載荷量如表2所示。第一主成分對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響最大，單個貢獻率為52971%，這一成分中的因素是研發(fā)支出、研發(fā)支出占凈資產(chǎn)比重和凈利潤，集中體現(xiàn)了企業(yè)對于創(chuàng)新投入資金的能力。第二主成分貢獻率為34904%，其中的影響因素為技術(shù)員工人數(shù)、技術(shù)員工占員工的比重和碩士及以上占比，該類指標體現(xiàn)了企業(yè)創(chuàng)新人員投入能力，兼顧數(shù)量和質(zhì)量兩個方面。

根據(jù)因子載荷矩陣每個樣本（即每個公司）相對于兩個因子的得分情況，分別進行排序。然后再根據(jù)各因子的方差貢獻率之比對得分進行加權(quán)匯總，從而得到每個公司的總因子得分，可按總因子得分進行排序。

5結(jié)論

本文將能夠?qū)?shù)據(jù)進行化簡和降維，將相關(guān)性較強的幾個變量歸為一個影子，用少數(shù)的幾個因子代表數(shù)據(jù)的基本結(jié)構(gòu)。反映信息的本質(zhì)特征的因子分析法應(yīng)用于高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力評價，原理簡單，可操作性強，速度快，可以給出每個樣本在各個因子的得分和總因子得分，從而進行排序。避免了評價過程中的大量計算及由于人為因素導(dǎo)致的不確定性，使綜合評價結(jié)果更有效、更客觀。由于指標和數(shù)據(jù)均來源于合肥市上市的高新技術(shù)企業(yè)年度報表，更容易獲取，且針對上市企業(yè)有力的監(jiān)管也保證了數(shù)據(jù)的準確性、真實性。但是同時帶來的弊端是數(shù)據(jù)比較有限，指標設(shè)置不足夠全面。后續(xù)研究將在分析和評價合肥市上市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力目前水平的基礎(chǔ)上，進一步尋找上市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素以及這些因素之間相互作用的機理，從而服務(wù)于對其創(chuàng)新能力的提高。

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關(guān)鍵詞：高中信息技術(shù)；教學(xué)；創(chuàng)新能力；對策

中圖分類號：G420 文獻標識碼：A 文章編號：1992-7711（2012）14-028-1

學(xué)生時代，每位少年都對這個世界充滿了幻想，對事物充滿了求知欲望。在這個階段開發(fā)學(xué)生的潛力和創(chuàng)造能力對學(xué)生未來教育走向是極為重要的。信息技術(shù)是一門新興課程，這門課程的特殊性要求教師在信息技術(shù)課程的教學(xué)中培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造力和創(chuàng)新力。

信息技術(shù)課程與其他學(xué)科不同，它更注重培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造力。其教學(xué)活動主要是在計算機上操作完成，主要是教會學(xué)生如何使用涵蓋社會上諸多領(lǐng)域的軟件的操作方法，此外，為了有針對性地解決現(xiàn)實中遇到的問題，學(xué)生還需要學(xué)會一定的編程基礎(chǔ)知識，隨著社會的進步，信息技術(shù)不斷更新，新軟件也迅速更迭，不斷變化。因此學(xué)生在學(xué)習(xí)信息技術(shù)的過程中，不可能學(xué)會每一種軟件的操作使用，編程的應(yīng)用更是千變?nèi)f化，這就需要培養(yǎng)學(xué)生自己探索、不斷創(chuàng)新、舉一反三的能力。

應(yīng)用信息技術(shù)解決其它學(xué)科中遇到的問題，實現(xiàn)學(xué)科的相互融合整合，是現(xiàn)在社會和教育教學(xué)改革的新要求，這個過程就需要培養(yǎng)好學(xué)生的創(chuàng)造力。在整合過程中，學(xué)生不僅需要不斷提高信息技術(shù)知識以及其他科學(xué)知識的認識水平，更要不斷培養(yǎng)自身的創(chuàng)新思維與實踐應(yīng)用能力。

一、首先要激起學(xué)生的興趣，讓學(xué)生有創(chuàng)新的渴望

信息技術(shù)課程的一個獨有特點是其可以有五彩的畫面、鮮亮的色彩、奇妙絢麗的圖形、清晰的知識結(jié)構(gòu)，拓展和延伸的空間大，這些能激發(fā)起學(xué)生濃厚的興趣，讓他們自覺主動地去接受知識，這樣高質(zhì)量的課堂對培養(yǎng)學(xué)生成為樂于創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新的新一代人是非常重要的。例如在講授“FrontPage”課程時，教師可以讓學(xué)生自主選擇網(wǎng)站主題，配上美麗的圖片和優(yōu)美的音樂，激起他們想要了解和學(xué)習(xí)制作網(wǎng)站的愿望。

在信息技術(shù)課程中利用學(xué)生自身作品激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的方法，利用展示學(xué)生作品的手段來達到調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的目的，這種方法不僅能培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，還能讓學(xué)生養(yǎng)成自主學(xué)習(xí)的習(xí)慣。有條件的學(xué)校甚至可以考慮把學(xué)生中優(yōu)秀的作品鏈接到學(xué)校網(wǎng)站，增強學(xué)生的創(chuàng)造動力和創(chuàng)作成就感，在此基礎(chǔ)上進行自主型學(xué)習(xí)活動，使學(xué)生在活動中創(chuàng)新能力得到鞏固和增強，形成自主的人格品質(zhì)。

二、加強學(xué)生的學(xué)習(xí)能力，培養(yǎng)他們的創(chuàng)新力

在教學(xué)的過程中，教師應(yīng)起到引導(dǎo)學(xué)生的作用，在他們學(xué)習(xí)的過程中啟發(fā)他們，達到形成共識的目的。教師們應(yīng)留給學(xué)生廣闊的思維空間，不要代替學(xué)生包辦所有一切，面面俱到，應(yīng)該把足夠的時間和空間留個學(xué)生自己，讓他們在實踐中切身體會創(chuàng)新的快樂。這樣做不僅能把教學(xué)內(nèi)容加以深化，還能充分挖掘?qū)W生的學(xué)習(xí)興趣，還有利于發(fā)展學(xué)生的思維拓展能力、自學(xué)能力和創(chuàng)新能力。例如在講授”Excel”這一章節(jié)時，筆者不是采用“我講，學(xué)生們聽”的模式進行講解，而是通過引導(dǎo)，讓學(xué)生利用他們之前學(xué)習(xí)過的 “Word”軟件，去嘗試自己打開 “Excel”窗口，在學(xué)生自己進行實踐后，請他們演示操作，相互探索，部分知識也可以讓“小老師”來講解，然后筆者對注意點和重要的地方進行指點、歸納、總結(jié)。這樣，學(xué)生通過自己的學(xué)習(xí)，不僅舊知識得到了鞏固，還更加深刻地掌握了新的知識，并極大地體驗出教與學(xué)的樂趣。

三、采用學(xué)生評教方式，鼓勵學(xué)生創(chuàng)新

教學(xué)評價是教學(xué)活動的組成部分之一，往往體現(xiàn)了教師的教學(xué)技能及教學(xué)思想，對學(xué)生具有重要的導(dǎo)向性，在培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神、創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的過程中起著十分重要的作用。

傳統(tǒng)的教學(xué)課堂多數(shù)采用教師評價方式，這樣，教師的評價成為了評定學(xué)生表現(xiàn)的權(quán)威，教師是唯一評定者，是課堂的主宰，這使得在傳統(tǒng)課堂上學(xué)生缺乏學(xué)習(xí)的興趣，缺少學(xué)習(xí)的氛圍，學(xué)生不積極參與，不能引發(fā)學(xué)生的好奇心，學(xué)生不愿意開動智慧的腦筋，這樣他們的潛力和創(chuàng)新的精神被壓抑，甚至被扼殺。在現(xiàn)在教育中，課堂傳統(tǒng)的教授模式被打破，教學(xué)過程中學(xué)生是學(xué)習(xí)的主體，發(fā)揮他們的主觀能動性，教師們設(shè)定情境，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍，引發(fā)學(xué)生的好奇心，激起學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣，讓學(xué)生身心愉快的進行學(xué)習(xí)，發(fā)展學(xué)習(xí)技能，培養(yǎng)人格。這種以學(xué)生為主體的授課模式促進了師生之間和同學(xué)之間的交流，學(xué)生們能夠自主地學(xué)習(xí)，從中獲得知識。要做到如此，就要把傳統(tǒng)的教師評價進行改革，把評價的權(quán)力交給學(xué)生，引導(dǎo)學(xué)生積極參與到評教活動中去，讓學(xué)生們在評價中交流，在交流中學(xué)習(xí)和發(fā)展。因此，落實學(xué)生的課堂主體地位，對培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力有著極為重要的作用。

總之，信息技術(shù)作為一門新興的學(xué)科，它的內(nèi)容更新速度快，工具性比較突出以及應(yīng)用性強，這些特點決定了其在培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力方面有很大的優(yōu)勢。作為一名高中信息技術(shù)教師，我們應(yīng)該認清并抓住這種優(yōu)勢，在教學(xué)實踐中不斷地探索新的方法，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新精神，為學(xué)生將來步入社會奠定堅實的基礎(chǔ)。

［參考文獻］