導(dǎo)語：如何才能寫好一篇協(xié)議管轄，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：協(xié)議管轄 擴張趨勢 當事人意思自治

一、協(xié)議管轄概述

（一）協(xié)議管轄概念及特征

協(xié)議管轄，亦稱合意管轄、約定管轄，是指在法律允許的范圍內(nèi)，雙方當事人通過協(xié)議將他們之間業(yè)已發(fā)生或可能會發(fā)生的合同以及其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛，交付某法院審理的管轄權(quán)制度。協(xié)議管轄是意思自治原則在國際民事訴訟領(lǐng)域的延伸以及體現(xiàn)，已為當今世界各國所普遍接受以及采用。

（二）協(xié)議管轄的特征

根據(jù)協(xié)議管轄的概念，我們總結(jié)出協(xié)議管轄具有如下法律特征：

1、主體的特定性。協(xié)議管轄的主體只能是合同和其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛的雙方當事人。這一特征包含以下內(nèi)容：協(xié)議管轄只能在合同及其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛之中，其他財產(chǎn)權(quán)糾紛包括因物權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)而發(fā)生的民事糾紛。協(xié)議管轄的協(xié)議只能由合同雙方當事人達成。

2、選擇的有限性。協(xié)議管轄主體達成的協(xié)議只能以法律規(guī)定的連結(jié)點為依據(jù)。連接點包括：被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標的物所在地。

3、內(nèi)容的合法性。內(nèi)容的合法性是指協(xié)議管轄不得改變我國民事訴訟法規(guī)定的級別管轄以及專屬管轄。

4、形式的法定性。是指法律規(guī)定協(xié)議管轄只能采用書面形式。協(xié)議管轄是一種要式訴訟行為，當事人一方在具體協(xié)商管轄法院時往往綜合了各方面的因素進行考慮，最后達成一致協(xié)議，把這些協(xié)議內(nèi)容以書面形式表現(xiàn)出來。我國人民法院是國家的審判機關(guān)，根據(jù)民事訴訟法規(guī)定，實行兩審終審制度。根據(jù)兩審終審的司法制度以及協(xié)議管轄的性質(zhì)，協(xié)議管轄只能在第一審民事案件之中，第二審民事案件不發(fā)生協(xié)議管轄問題，這也是協(xié)議管轄內(nèi)容合法性的又一要求。

二、協(xié)議管轄的優(yōu)勢

作為當事人實體處分的意思自治延伸到程序領(lǐng)域的自然結(jié)果，協(xié)議管轄的產(chǎn)生具有內(nèi)在的必然性以及獨特的優(yōu)越性。

（一）可以消除國際民事訴訟管轄權(quán)沖突。

各國對國際民事訴訟管轄權(quán)的確立規(guī)定了不同的標準，如果案件發(fā)生在不同法律制度國家之間，每一當事國管轄權(quán)確立標準不同，就會產(chǎn)生管轄權(quán)沖突。協(xié)議管轄具有排除依其他連結(jié)因素確立管轄權(quán)的效力，當事人協(xié)議管轄的法院又是單一的，因此，協(xié)議管轄可以有效消除管轄權(quán)方面的積極沖突以及消極沖突。

（二）協(xié)議管轄有利于判決的執(zhí)行。

在協(xié)議管轄的情況下，對案件行使管轄權(quán)的法院是當事人共同選定的，當事人愿意接受該法院對他們之間的爭議進行管轄并予以審理，這樣就會使糾紛得到最有效的解決，而法院作出的判決也能夠較好的得到執(zhí)行。

（三）協(xié)議管轄使當事人對案件的審理結(jié)果有一定的預(yù)見性。

當事人自己選擇了管轄案件的法院，一般來說，當事人對法院辦案的公正性、訴訟所用語言及交通方面的便利程度、雙方對訴訟所采程序的熟悉程度、判決的可執(zhí)行程度、費用的可接受程度等因素程度進行全面的考慮以及權(quán)衡，這樣，當事人事先已預(yù)知自己的權(quán)利義務(wù)，對案件的審理結(jié)果在心理上有所準備，有利于維護交易安全及交易雙方的合法權(quán)益。

三、我國民事訴訟協(xié)議管轄制度存在的問題及立法建議

（一）存在的問題

1、必須采用書面形式。根據(jù)我國民事訴訟法第三十四條的規(guī)定，合同或者其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛的當事人可以書面合同或其他書面形式協(xié)議選擇爭議的管轄法院。此種形式要件的過分嚴格，限制了當事人合意管轄的自由和選擇，這一規(guī)定已不能適應(yīng)科技的發(fā)展所帶來的商業(yè)實踐的深刻變化。

2、協(xié)議管轄的法院必須明確唯一。這樣的約定不具有確定性、唯一性和排他性。如果合同雙方當事人在同一天，在不同的法院因同一法律關(guān)系或同一法律事實以不同的訴訟請求對方，依此協(xié)議兩地法院對其受理的案件均有管轄權(quán)，而依照法律規(guī)定又不能由兩個法院同時審理，只能移送合并審理，但誰立案在先無法判定，且法院之間不能協(xié)商解決的情況下，只好報請他們的共同上級法院指定管轄。實踐中當事人對此約定產(chǎn)生爭議的案件以及法院因此而爭管轄的現(xiàn)象屢見不鮮，這既違背了協(xié)議管轄的目的，即充分體現(xiàn)當事人意思自治的基礎(chǔ)上，減少管轄爭議，節(jié)省訴訟時間和成本，避免法院相互間推諉和亂爭管轄的立法本意，又影響了法院的形象，使法律的嚴肅性遭到破壞。因此，筆者認為此協(xié)議管轄應(yīng)認定無效。

（二）立法建議

1、擴大案件以及法院的范圍。為充分尊重當事人程序選擇權(quán)，使協(xié)議管轄在民事訴訟活動中發(fā)揮更大的作用。新修訂的民事訴訟法已經(jīng)將僅限于合同糾紛的適用范圍擴大到財產(chǎn)權(quán)益糾紛案件。新的立法方向應(yīng)是取消限定的選擇管轄法院范圍，修改為當事人可以選擇雙方信賴、方便的法院作為管轄法院。在當事人主義訴訟模式下，給當事人更大范圍的選擇空間，更能體現(xiàn)國家對當事人自由行使處分權(quán)的尊重，充分體現(xiàn)當事人的意思自治。為有利于方便當事人訴訟，減少管轄沖突，受訴法院因當事人的選擇而無法推委，其他法院也會以當事人的合意管轄為借口不予受理。同時，因當事人程序權(quán)利的實現(xiàn)以及滿足，對自己協(xié)議選擇的法院所作出的裁決更容易接受，能從一定程度上緩解執(zhí)行難以及上訪事件的發(fā)生。

2、對協(xié)議管轄的形式要件的條件放寬。為使當事人有更多的機會通過協(xié)商選擇處理爭議的法院，使其訴訟更具靈活性提供更大的便利，以適用現(xiàn)代市場主體在經(jīng)濟 生活中意思表示形式多樣化的需求。建議將協(xié)議管轄必須采用書面合同形式或其他書面協(xié)議的形式的規(guī)定放寬為"當事人可以采用合同書、信件、傳真、電報、電子郵件或視聽資料等多種形式協(xié)議選擇管轄法院?？陬^形式雙方認可視為有效"。

3、承認協(xié)議管轄默示形式效力的制度。我國對涉外民事訴訟默示協(xié)議管轄予以承認。對國內(nèi)民事訴訟默示協(xié)議管轄是否適用，法律沒有規(guī)定。民事訴訟法第三十六條明確規(guī)定，人民法院發(fā)現(xiàn)受理的案件不屬于本法院管轄的，應(yīng)當移送有管轄權(quán)的人民法院。這種情況下，即便當事人不提管轄權(quán)異議，人民法院也應(yīng)當依職權(quán)移送。但在實踐中各地法院由于受地方保護主義等因素的影響，對本條的法律適用有很大差異。為維護司法的統(tǒng)一，并與國際社會的通行做法想一致，筆者建議，設(shè)立統(tǒng)一的默示協(xié)議管轄制度，同時，規(guī)定法官的告知義務(wù)。即明確規(guī)定，當事人明知受訴法院無管轄權(quán)而不提出異議的，視為對對方當事人選擇管轄法院以及該法院行使管轄權(quán)的認可，受訴法院因此而取得該案的管轄權(quán)，并不得依職權(quán)移送。

參考文獻：

1.參見孫南申:"論國際私法中協(xié)議管轄的法律效力"，《政治與法律》20__年第2期，第30頁。

2.參見陳愛武:"合意管轄制度:法理、問題與對策"，《南京師大學報》社科版，20__年第5期，第43-47頁。

參見奚曉明:"論我國涉外民商事訴訟中協(xié)議管轄條款的認定（上）"，《法律適用》20__年第8期，第28頁。

4.參見江偉:《中國民事訴訟法專論》，中國政法大學出版社，1998年版，第10頁。

參見梁書文、楊榮新主編:《民事訴訟法及配套規(guī)定新釋新解》，人民法院出版社，20__年7月第1版，第289頁。

6.參見江偉主編:《中國民事訴訟法教程》，中國政法大學出版社，1994年版，第81頁。

篇2

內(nèi)容提要: 網(wǎng)絡(luò)的虛擬性、超國界性等特點給涉網(wǎng)的民商事糾紛的管轄權(quán)確定帶來挑戰(zhàn)，傳統(tǒng)的以地域為連結(jié)因素的管轄權(quán)確定方法在網(wǎng)絡(luò)案件中遇到了困難，被告所在地、合同履行地、侵權(quán)行為地等連結(jié)因素的確定在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下變得不明確。而協(xié)議管轄這種充分體現(xiàn)當事人意思自治的管轄權(quán)選擇方式在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下更顯現(xiàn)了其巨大的適應(yīng)能力，成為確立管轄權(quán)的最有效和直接的方式，但在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，如何使協(xié)議管轄更加合法、合理則成為涉網(wǎng)案件中協(xié)議管轄研究的重心。

協(xié)議管轄從理論上講應(yīng)該是確立管轄權(quán)最有效直接的方式，它通過當事人合意的方式選擇管轄法院，首先體現(xiàn)了私法尊重當事人意思自治的原則，符合私法中各方當事人平等的法律地位，而且，它將司法管轄權(quán)的選擇交由民事法律關(guān)系的各方當事人，避免了各國主權(quán)意志的沖突。其次，協(xié)議管轄無疑是減少管轄權(quán)沖突的最有效方式，協(xié)議管轄一定程度上排除了與案件有關(guān)的司法管轄權(quán)，從而減少了管轄權(quán)沖突。另外，從網(wǎng)絡(luò)案件管轄權(quán)的確定來看，協(xié)議管轄不僅具備在普通案件中減少管轄權(quán)沖突的作用，而且在涉網(wǎng)案件的管轄權(quán)確定上更有其優(yōu)勢，它有效地避免了互聯(lián)網(wǎng)案件中當事人所在地及法律行為發(fā)生地等地域因素在空間上的難以確定的特點，同時，避免了行為與法院地聯(lián)系程度、聯(lián)系因素的模糊性和不確定性，從而網(wǎng)絡(luò)行為可能接受的法律規(guī)范和法律風險更容易預(yù)見，并可通過這種方式來限制和減少法律風險。

一、協(xié)議管轄在處理互聯(lián)網(wǎng)案件中的適用

在網(wǎng)絡(luò)案件中，各國一般都承認當事人選擇法院。美國1999 年7 月的《統(tǒng)一計算機信息交易法》（“UCITA”） 第110 條規(guī)定:“雙方可以選擇一個排他性的管轄法院，除非此種選擇不合理且不公平?！痹跉W盟，有關(guān)民商事案件法院管轄權(quán)的規(guī)定，主要體現(xiàn)在1968 年訂于布魯塞爾的《關(guān)于民商事案件管轄權(quán)及判決執(zhí)行公約》，即《布魯塞爾公約》，該公約第17 條規(guī)定:“如當事人一方或數(shù)方在一個締約國有住所，以書面協(xié)議或有書面證明的口頭協(xié)議，約定某一締約國的某一法院或某些法院有管轄權(quán)以解決因某種特定法律關(guān)系而產(chǎn)生的或可能產(chǎn)生的爭端，則只有該被指定的法院有管轄權(quán)?！笨紤]到電子商務(wù)發(fā)展給司法管轄權(quán)帶來的新的要求，歐盟委員會于1999 年7 月14 日通過的《關(guān)于在民事和商事領(lǐng)域的司法管轄以及相互承認和執(zhí)行裁決的條例》，該條例1999 年9 月7 日被轉(zhuǎn)送歐盟議會和理事會，并向一些特殊委員會征求意見，2000 年12 月22 日通過，該條例為歐盟理事會頒布的2001 年第44 號規(guī)則，它于2002 年3 月1 日生效，除丹麥外，該條例將替代1968 年《布魯塞爾公約》。在上述有關(guān)管轄權(quán)的規(guī)定方面，該《條例》對布魯塞爾公約并沒有改變。

在國際協(xié)調(diào)方面，海牙國際私法會議1999 年《民商事管轄權(quán)和外國判決公約》（草案） 第4 條也賦予了當事人選擇法院的權(quán)利，該條規(guī)定:“如果雙方當事人同意某一締約國的有權(quán)管轄任何已經(jīng)或可能發(fā)生與某一特定法律關(guān)系有關(guān)的爭議，則該國法院享有管轄權(quán)，且除非雙方當事人另有約定，此種管轄權(quán)應(yīng)具有排他性。當具有排他效力的協(xié)議指定某一非締約國法院時，締約國法院應(yīng)拒絕管轄或中止訴訟，除非被選擇的法院自己拒絕行使管轄權(quán)。”在2000 年渥太華會議上，與會代表普遍同意，該條法院選擇條款的規(guī)定可以適用于電子商務(wù)案件。

二、對協(xié)議管轄的限制

通過當事人合意達成的包括法院選擇條款協(xié)議，從理論上講確是判定當事人行為指向的最合理的方式，但隨之而來的，就是我們不免會對協(xié)議的合法性提出問題，即協(xié)議真的就是當事人最真實意思的表示嗎？ 合意的法院選擇條款是不是肯定沒有問題且會獲得有效執(zhí)行嗎？ 法院在對法律選擇條款的有效性的確定方面會堅持何種原則和運用何種標準呢？ 對協(xié)議選擇法院條款有何種限制呢？ 在一般情況下，法院會充分尊重當事人的選擇，包括當事人對法院的選擇，盡可能保證法院選擇條款的有效，同時，出于保證交易的穩(wěn)定性、確定性的需要，法院也會盡量保證協(xié)議的有效性。在美國Rudder v. Microsof t Corp . 一案中，法院就堅持了有關(guān)服務(wù)協(xié)議中的法院選擇條款的有效性，并指出，對法院選擇條款的否定不僅違背了“商業(yè)確定”的目的，而且會使電子商務(wù)陷入糟糕的境地，從而擾亂整個電子商務(wù)的市場。在Kilgallen v. Network Solution ，Inc. 域名爭議案件中，根據(jù)法院選擇條款，因此產(chǎn)生的糾紛應(yīng)交由弗吉尼亞的法庭，因此，馬薩諸塞的法院采信了法院選擇條款，拒絕行使管轄權(quán)，并指出，除非證明該條款是不合理的，否則應(yīng)承認對法院選擇行為的效力[1].但不可否認，任何談判和協(xié)議的過程都存在著強勢的一方，協(xié)議管轄中合意的過程也不例外，因此，對于法院選擇條款進行必要的限制無疑是必要的，通過對管轄合意的限制，不致于使本已強勢的一方在司法救濟尚未開始前就已占了優(yōu)勢。

在網(wǎng)絡(luò)行為中典型的合意形式就是對網(wǎng)站中格式條款的接受，在用戶進行瀏覽網(wǎng)站、瀏覽部分網(wǎng)頁進行注冊或簽訂網(wǎng)上交易合約進行交易時，往往在合同中包含有法院選擇條款，而合約的最后則留給用戶兩種選擇，即“我同意”或“不同意”，選擇“我同意”，則接受了合同內(nèi)容包括法院選擇條款。對上述常見的網(wǎng)絡(luò)行為中的法院選擇條款效力的分析，主要還在于此種選擇是否反映了當事人的真實意思表示，當事人對法院選擇條款是否清晰，對網(wǎng)絡(luò)合意管轄權(quán)的效力提出異議的也多是針對于此。特別是消費者與商家簽訂的瀏覽網(wǎng)頁的注冊協(xié)議中，消費者與用戶處于極其被動的位置，為了獲取網(wǎng)絡(luò)之上的信息，必須進行相應(yīng)的注冊，而在注冊過程中，則必須接受相關(guān)的注冊條款，其中可能就包含法院選擇條款。因此，此時的合意在一定程度上則很難說是消費者的真實意思表示。在具體分析時，法院則注意通過合意形成的形式來判斷用戶對協(xié)議內(nèi)容的了解程度以及用戶接受協(xié)議的肯定程度，以此來判斷該合意的效力。

第一， 對真實意思的判斷

1. 法庭需先對協(xié)議被接受的程度進行分析，如果爭議的商業(yè)合同是一個標準的、單獨的、需要由用戶專門予以點擊接受的合同，則用戶的點擊接受可以表明該協(xié)議的有效性，而規(guī)定在其中的法院選擇條款則應(yīng)當是有效的。但如果法院選擇的條款并不在爭議的商業(yè)合同中，而是存在于網(wǎng)站使用的協(xié)議中，通過最初的網(wǎng)站使用協(xié)議包括了依托該網(wǎng)站發(fā)生的所有行為，則該合意選擇法院的效力就應(yīng)重新審視。

2. 對法院選擇條款的接受應(yīng)該是明示的。如前所述，對于明確的需用戶予以點擊“同意”接受的協(xié)議，在形式上應(yīng)該符合真實意思要求；但有的協(xié)議條款存在不明顯，無需用戶點擊確認，或協(xié)議的存在并沒有明示并要求點擊確認，而是通過用戶在實施某種行為時進行告知協(xié)議的存在，以用戶的行為推斷用戶對協(xié)議的接受，則協(xié)議的有效性就更成為問題。在美國Specht v. Nescape Communications Corp . 案中，用戶僅僅在瀏覽被告網(wǎng)頁時會遇到一些提示有協(xié)議的存在，但從沒有協(xié)議需用戶去點擊確認，比如被告網(wǎng)站中提示:“下載意味著你接受協(xié)議”，但法院認為“， 下載的主要目的是獲得產(chǎn)品，而不是接受一個協(xié)議?！币痪W(wǎng)絡(luò)協(xié)議尤其是網(wǎng)絡(luò)管轄協(xié)議或條款的成立且有效，必須要求網(wǎng)站擁有者獲得用戶明確、肯定的接受答復(fù)，而不能是間接和模糊的。[2]

第二，對合意的限制

1. 合意應(yīng)是非排他的。根據(jù)協(xié)議管轄是否排除其他管轄的行使，可以將協(xié)議管轄分為排他性的和非排他性的管轄。在適用不方便法院原則的國家，協(xié)議管轄的排他性與非排他性的問題并不突出，在英國，即使是排他性的管轄權(quán)協(xié)議，原告也可以通過主張充分的理由向英國法院證實訴訟應(yīng)當在英國進行。因此，在這種情況下，協(xié)議管轄可以說是從屬于不方便法院原則的適用[3].而對于不適用不方便法院原則的國家來說，是否為排他性管轄則至為重要，對于排他性管轄，則完全無管轄權(quán)。美國“UCITA”第110 條在肯定法院選擇條款的同時，指出“除非雙方協(xié)議明確規(guī)定，雙方協(xié)議選擇的管轄法院不具有排他性?！钡?999 年《民商事管轄權(quán)和外國判決公約》（草案） 第4 條則賦予了當事人選擇法院的排他性。從適用網(wǎng)絡(luò)案件管轄權(quán)的角度來看，網(wǎng)絡(luò)案件的超國界性，使得協(xié)議管轄指向的法院具有更強的國際性，而排他性協(xié)議管轄的訂立，更有可能選擇一個與爭議事實沒有任何聯(lián)系且對某一方當事人公正的法院地，從而在協(xié)議形成和執(zhí)行上均會有比較大的麻煩，另外，考慮到網(wǎng)絡(luò)案件協(xié)議管轄中應(yīng)體現(xiàn)的消費者利益、公平合理等原則，非排他性的協(xié)議管轄更有利于協(xié)議管轄的執(zhí)行。

篇3

關(guān)鍵詞：國際民事訴訟；協(xié)議管轄；發(fā)展趨勢；立法完善

一、協(xié)議管轄制度概述

協(xié)議管轄制度，是指在法律允許的范圍內(nèi)，雙方當事人通過協(xié)議將他們之間業(yè)已發(fā)生或可能會發(fā)生的涉外民商事爭議，交付某國法院審理的管轄權(quán)制度。協(xié)議管轄在國際私法上的意思是自治原則在國際民事訴訟領(lǐng)域的延伸和體現(xiàn)，是對選法自由的補充，也是國家在地域管轄權(quán)上的相互妥協(xié)，它在某種程度上賦予了私人以立法者所具有的權(quán)力。協(xié)議管轄制度已為當今世界各國所普遍接受和采用。

各國之所以紛紛將協(xié)議管轄作為一項確定國際民事管轄權(quán)的一般原則，主要是因為其自身具有諸多明顯的優(yōu)點。第一，賦予當事人選擇法院的自，不僅有助于避免有關(guān)國家的管轄權(quán)規(guī)定因刻板、僵化而可能造成的不公平、不合理管轄的現(xiàn)象，而且借當事人之手使各國間民事管轄權(quán)的沖突輕松而巧妙地得到了解決。第二，在各國法院平行管轄的情況下，原告獲得了更多的選擇機會，他可以選擇到那個為其所信任且對其最為有利的法院去，而被告則只能屈就原告的選擇，或者另擇法院。前者導(dǎo)致當事人之間訴訟機會的不均等，后者導(dǎo)致一事多訴，兩者均不利于國際交流的健康發(fā)展。承認協(xié)議管轄，則能實現(xiàn)當事人之間程序和實體的平衡，并能有效防止和減少一事多訴現(xiàn)象的產(chǎn)生。第三，允許當事人協(xié)議選擇法院，當事人雙方即可在簽訂協(xié)議時對法院辦案的公正性、訴訟所用語言及交通方面的便利程度、雙方對訴訟采用程序的熟悉程度、判決的可執(zhí)行程度及費用的可接受程度等因素進行全面的考慮和權(quán)衡，大大增強了訴訟的確定性和可預(yù)見性，有利于維護交易安全及交易雙方的合法權(quán)益。

盡管各國立法都允許當事人協(xié)議選擇管轄法院，但當事人的意思自治不是毫無限制的。歸納起來，主要有以下共同限制條件：一是當事人協(xié)議選擇管轄法院不得違反法院地國的公共秩序；二是當事人協(xié)議選擇管轄法院不得排除法院地國的專屬管轄權(quán)；三是當事人協(xié)議選擇管轄法院必須出于善意。

二、協(xié)議管轄制度的國際發(fā)展趨勢

1.協(xié)議管轄適用的范圍趨向逐步寬泛。關(guān)于當事人選擇法院方面，各國規(guī)定并不一致。匈牙利是只允許在合同爭議上設(shè)立管轄協(xié)議的國家。捷克的規(guī)定不僅包括合同爭議，而且還有金錢債務(wù)的爭議。南斯拉夫則進一步擴大動產(chǎn)物權(quán)。在大多數(shù)情況下，承認協(xié)議管轄的范圍限于契約、不當?shù)美?、信托等債?quán)訴訟。對于與人身有密切聯(lián)系的自然人、婚姻家庭、繼承以及帶有很強地域特征的破產(chǎn)等事項，一般不允許當事人約定管轄法院。

從近年的國際私法立法來看，協(xié)議管轄已經(jīng)開始將其勢力范圍滲透到身份、婚姻家庭、繼承等領(lǐng)域。根據(jù)1984年《秘魯民法典》第2058條和第2062條的規(guī)定，協(xié)議管轄適用于“世襲財產(chǎn)案件”(即合同之債、侵權(quán)之債、財產(chǎn)物權(quán))以及訴因與秘魯有實際聯(lián)系的當事人明示或默示接受秘魯法院管轄的自然人的身份和能力或家庭問題的案件。

2.管轄協(xié)議的形式要件日益放寬。根據(jù)管轄協(xié)議訂立的方式，可將管轄協(xié)議分為明示的管轄協(xié)議和默示的管轄協(xié)議。對于明示的管轄協(xié)議，大多數(shù)法律都要求以書面形式達成。這無疑有利于防止和減少管轄權(quán)爭議的產(chǎn)生，即使產(chǎn)生爭議，也容易舉證并及時解決。但是，過于強調(diào)書面形式，很多時候并不利于國際民商事爭議的妥善解決，無益于保護當事人的正當權(quán)益。因此，許多國家都主張對管轄協(xié)議的書面形式作擴大和靈活的解釋。例如，2005年海牙《協(xié)議選擇法院公約》第3條第3項即集中反映了各國的這種普遍要求：“排他選擇法院協(xié)議必須以下列方式締結(jié)或獲得證明：(i)書面方式；或(ⅱ)通過其他任何能夠提供可獲取的供后來援用的信息的傳送方式?！边@樣，就將傳統(tǒng)的書面方式及隨著科技尤其是信息技術(shù)的發(fā)展而出現(xiàn)的電子方式或其他新的技術(shù)方式均包括進來了。在國內(nèi)立法中，1987年《瑞士聯(lián)邦國際私法法規(guī)》當為改革的先行者。該法第5條第1款對管轄協(xié)議的形式作出的規(guī)定亦十分寬松和靈活：“在有關(guān)財產(chǎn)的事項中，當事人可以協(xié)商選定處理就特定的法律關(guān)系所產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生的爭議的法院?？赏ㄟ^書寫、電報、電傳、傳真或其他可構(gòu)成書面證明的通訊方式達成選擇協(xié)議。如無相反的規(guī)定，對法院的選擇是排他的。”

3.協(xié)議法院與案件之間的聯(lián)系日遭淡化。對于當事人協(xié)議選擇的法院是否必須與案件之間有一定的聯(lián)系，存在兩種對立的觀點。英、美等國家認為，當事人選擇的法院與案件沒有聯(lián)系并不影響管轄協(xié)議的效力，不會對當事人將爭議提交給與當事人及其爭議均無聯(lián)系但有著處理某類案件豐富經(jīng)驗的法院審理構(gòu)成妨礙。另一種相反的觀點則是要求當事人選擇的法院必須是與爭議和案件有著直接聯(lián)系或?qū)嵸|(zhì)性聯(lián)系的地點的法院。

主張漠視聯(lián)系因素的國家主要是出于能給當事人提供和創(chuàng)造更多便利和自由的考慮，因為如果允許當事人任意選擇與案件毫無聯(lián)系的法院，便更能保證所選法院的中立性、公正性和便利性。強調(diào)聯(lián)系因素的國家則出于各種擔心而顯得比較謹慎和保守。他們認為，如果允許當事人選擇與案件毫無聯(lián)系的法院進行審理，將會給案件的審理(如取證、適用法律等)帶來諸多不便，結(jié)果反而不利于其真正保護當事人的利益。通過比較和分析，前一種主張似乎更為合理，也更符合協(xié)議管轄原則的本意，而后一種主張則在很大程度上難以成立或經(jīng)不起推敲。第一，認為不強調(diào)聯(lián)系因素便不能照顧到司法便利性的觀點就有些牽強，這種擔心也顯得多余，因為不將當事人的目光嚴格限定在與案件有聯(lián)系的法院上，會使當事人獲得更多的自由，當事人因而可在更廣泛的范圍內(nèi)結(jié)合法院的中立性、公正性以及訴訟的專業(yè)性、便利性和判決的可執(zhí)行性等各種因素進行全面和充分的考慮，然后作出最明智、最適當?shù)倪x擇。第二，幾乎各國國內(nèi)法和國際條約都對當事人選擇法院施加了一項不得違反專屬管轄的限制，有了這種專屬管轄優(yōu)先于協(xié)議管轄的限制，就不必擔心當事人會利用選擇與案件毫無聯(lián)系的法院的機會損害一國的司法和公共秩序了。第三，淡化所選法院與案件之間的聯(lián)系，使當事人選擇法院的范圍大大拓展，無疑可為當事人更順利地達成合意提供便利和支持。

正是基于上述原因，近年頒布的國際私法大都沒有要求當事人必須選擇與案件有聯(lián)系的法院。1987年《瑞士聯(lián)邦國際私法法規(guī)》第5條、1995年《意大利國際私法制度改革法》第4條以及1998年《突尼斯國際私法》第4條，均無不體現(xiàn)了這種新的立法趨勢。

4.保護弱者原則在管轄約定中充分體現(xiàn)。管轄協(xié)議有可能被經(jīng)濟上占優(yōu)勢地位(尤其是壟斷或事實上壟斷)的一方當事人利用來侵犯較弱一方當事人，造成形式上的自治平等，實質(zhì)上有悖公平的結(jié)果，與協(xié)議管轄所追求的價值取向背道而馳。典型情況是，當合同雙方當事人實際議價能力懸殊，諸如格式合同中，合同條款由當事人一方預(yù)先擬定，對方只能附合該條款意思，而擬定條款一方在經(jīng)濟上又具有絕對優(yōu)勢地位，使其可以將合同條款包括協(xié)議條款強加給對方。一般而言，弱方當事人只有被動地“自愿”接受合同中明顯對其不利的協(xié)議管轄條款。

值得注意的是，1968年《布魯塞爾公約》協(xié)議管轄制度對弱方當事人的保護獨具匠心，那便是從協(xié)議訂立的時間角度體現(xiàn)對弱者的保護。公約規(guī)定，除其它條件外，保險合同、賒購合同、租購合同中的管轄權(quán)約定于糾紛發(fā)生后訂立始得尊重，在糾紛發(fā)生之前訂立的，不予遵從。我們知道，管轄協(xié)議訂立在糾紛發(fā)生之后，雙方意思表示真實，心存僥幸或屈就訂約的情形很少發(fā)生，但在糾紛發(fā)生之前，弱方當事人屈于雙方經(jīng)濟地位懸殊的現(xiàn)實，無暇顧及或者是抱著良好愿望接受對己不利的管轄協(xié)議條款的情形在實踐中卻屢見不鮮。

總之，保護弱者原則對協(xié)議管轄效力的限制，是協(xié)議管轄真正體現(xiàn)其價值優(yōu)越性的必備要件，也是當事人議價能力懸殊合同管轄規(guī)定中這一原則精神正得以實現(xiàn)的必要保障條款。這一原則在協(xié)議管轄制度中的充分體現(xiàn)是完善協(xié)議管轄立法的必然選擇。

三、我國有關(guān)協(xié)議管轄制度的立法及其完善

1.我國有關(guān)協(xié)議管轄制度的立法。1991年《中華人民共和國民事訴訟法》第244條規(guī)定：“涉外合同或者涉外財產(chǎn)權(quán)益糾紛的當事人，可以用書面協(xié)議選擇與爭議有實際聯(lián)系的地點的法院管轄。選擇中華人民共和國人民法院管轄的，不得違反本法關(guān)于級別管轄和專屬管轄的規(guī)定?！钡?45規(guī)定：“涉外民事訴訟的被告對人民法院管轄不提出異議，并應(yīng)訴答辯的，視為承認該人民法院為有管轄權(quán)的法院?！?/p>

1992年最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第305條指出：“依照民事訴訟法第34條和第246條規(guī)定，屬于中華人民共和國人民法院專屬管轄的案件，當事人不得用書面協(xié)議選擇其他國家法院管轄。但協(xié)議選擇仲裁裁決的除外?！薄睹袷略V訟法》第34條規(guī)定：“下列案件，由本條規(guī)定的人民法院專屬管轄：(一)因不動產(chǎn)糾紛提起的訴訟，由不動產(chǎn)所在地人民法院管轄；(二)因港口作業(yè)中發(fā)生糾紛提起的訴訟，由港口所在地人民法院管轄；(三)因繼承遺產(chǎn)糾紛提起的訴訟，由被繼承人死亡時住所地或者主要遺產(chǎn)所在地人民法院管轄?！钡?46條規(guī)定：“因在中華人民共和國履行中外合資經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作勘探開發(fā)自然資源合同發(fā)生糾紛提起的訴訟，由中華人民共和國人民法院管轄?！?/p>

2000年《中華人民共和國海事訴訟特別程序法》第8條規(guī)定“海事糾紛的當事人都是外國人、無國籍人、外國企業(yè)或者組織，當事人書面協(xié)議選擇中華人民共和國海事法院管轄的，即使與糾紛有實際聯(lián)系的地點不在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)，中華人民共和國海事法院對該糾紛也具有管轄權(quán)?！?/p>

2.我國現(xiàn)行協(xié)議管轄制度的缺陷

第一，協(xié)議管轄的適用范圍太窄且模糊不清。涉外民事案件的協(xié)議管轄僅限于涉外合同或者涉外財產(chǎn)權(quán)益糾紛，對于因婚姻家庭、繼承等引起的財產(chǎn)爭端是否可以納入“財產(chǎn)權(quán)益糾紛”的范疇，我國法律也沒有明確。所謂“合同糾紛”中的“合同”是否有一定的限定范圍，我國法律也未做具體規(guī)定。

第二，管轄協(xié)議形式要件嚴格的“書面”化。對協(xié)議管轄的形式要件，我國仍采取嚴格的書面形式，即只承認狹義的“書面協(xié)議”，否認電報、電傳、傳真、或其他可構(gòu)成書面證明的通訊方式所達成的選擇協(xié)議的法律效力，更不用說口頭形式了。這不僅與當今的國際趨勢不一致，而且與我國1999年《合同法》中新的立法趨勢也是相悖的。

第三，協(xié)議選擇的法院太窄。我國《民事訴訟法》規(guī)定，當事人必須協(xié)議選擇與爭議有實際聯(lián)系的地點的法院，這顯然與當今國際上主張漠視或淡化協(xié)議法院與案件之間的聯(lián)系的發(fā)展趨勢是背道而馳的。這種做法不僅不利于協(xié)議管轄制度優(yōu)勢的充分發(fā)揮，而且大大限制了當事人協(xié)議選擇法院的自由。

第四，保護弱者原則的缺位。一方面，管轄協(xié)議有可能被經(jīng)濟上占優(yōu)勢地位的一方當事人利用來侵犯較弱一方當事人，造成形式上的自治平等，實質(zhì)上有悖公平的結(jié)果，與協(xié)議管轄所追求的價值取向背道而馳；另一方面，在一些人身權(quán)案件中，如撫養(yǎng)或扶養(yǎng)案件等，原告往往是年幼或年邁體弱者，單純地以被告住所地確定管轄法院會造成原告的不便，增加其訴累，影響到原告權(quán)利實現(xiàn)及其權(quán)利實現(xiàn)的程度。因此，隨著“以人為本”法律思想的確立，為實現(xiàn)實質(zhì)意義上的公平，各國法律都對弱者利益給予著重的保護，這一精神在協(xié)議管轄制度上亦得到了體現(xiàn)。我國協(xié)議管轄制度在保護弱者之效力限制上存在明顯的立法疏漏。

3.我國現(xiàn)行協(xié)議管轄制度的完善

第一，擴大適用協(xié)議管轄案件的范圍。協(xié)議管轄制度體現(xiàn)了國家對當事人意愿的尊重，是訴訟民主的一種表現(xiàn)形式。為充分發(fā)揮這一制度的作用，進一步推進訴訟民主，提高訴訟效率，立法者在修訂民事訴訟法時，應(yīng)借鑒和吸收國外協(xié)議管轄方面的立法經(jīng)驗和成功做法，適當擴大國際民事訴訟協(xié)議管轄的案件范圍。建議將國際民事訴訟協(xié)議管轄的適用范圍擴大到涉外民商事合同糾紛和涉外財產(chǎn)權(quán)益糾紛案件，以及除人身損害賠償、交通事故損害賠償案件以外的其他各類涉外侵權(quán)糾紛案件。為適應(yīng)WTO法制統(tǒng)一原則和透明度原則的要求，便于當事人依法及時行使協(xié)議管轄權(quán)，便于法院依法及時審案，可以考慮借鑒我國仲裁法中確定仲裁范圍的方式，采取概括規(guī)定與否定列舉(排除法)相結(jié)合的方式界定民事訴訟協(xié)議管轄的案件范圍。即對國際民事訴訟協(xié)議管轄的適用范圍可以規(guī)定為：“涉外合同、涉外財產(chǎn)權(quán)益糾紛或者涉外侵權(quán)糾紛的當事人，可以依法采用書面協(xié)議等形式選擇爭議的管轄法院。”并另行規(guī)定，“婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護、繼承糾紛，專利糾紛以及有關(guān)破產(chǎn)的案件當事人不得協(xié)議管轄。”

第二，擴大當事人選擇管轄法院的范圍。理想的立法應(yīng)該是只要不違背專屬管轄，且不得存在重大的不方便，應(yīng)允許當事人協(xié)議選擇任一法院包括與案件沒有實際聯(lián)系的法院。對涉外協(xié)議管轄來說，實際上對本國司法管轄權(quán)的一種限制，這有助于克服“一事兩訴”的現(xiàn)象，公平、有效地解決國際民商事糾紛與爭議。

第三，放寬管轄協(xié)議的形式要件。放棄嚴格單一的書面主義，相應(yīng)地作出靈活寬松的規(guī)定，即當事人既可以書寫、電報、電傳、傳真、或其他可構(gòu)成書面證明的通訊方式達成選擇協(xié)議，也允許雙方以口頭形式協(xié)議或合意選擇管轄法院，但對口頭形式應(yīng)該作一些限制，如只能適應(yīng)一些簡單或訴額較小的民商事案件或人身權(quán)案件等。這樣，不但與國際通行的做法和發(fā)展趨勢保持一致，同時也可消除與我國合同法相關(guān)條文的矛盾。

第四，體現(xiàn)和貫徹弱者保護原則。在有關(guān)財產(chǎn)權(quán)益糾紛案件中，主要是一些經(jīng)濟地位相對懸殊的特殊合同糾紛，如消費合同、雇傭合同、保險合同、賒購合同、租賃合同等，應(yīng)規(guī)定，只有在爭議發(fā)生后訂立的管轄協(xié)議才有效力，并給予弱勢方當事人優(yōu)先選擇管轄法院的權(quán)利，以防止弱勢當事人只能被動地“自愿”接受合同中明顯對其不利的協(xié)議管轄條款。在人身權(quán)糾紛案件中，如婚姻負擔、撫養(yǎng)費或扶養(yǎng)費案件等，可規(guī)定，原告有權(quán)自行選擇法院提訟，即原告享有選擇法院的權(quán)利，實行被告就原告原則。

參考文獻：

[1]李雙元.國際私法[M].北京：北京大學出版社，2006.

[2]徐卉.涉外民事訴訟管轄權(quán)沖突研究[M].北京：中國政法大學出版社，2001.

[3]張?zhí)m蘭.國際民事訴訟協(xié)議管轄制度的發(fā)展趨勢[J].法學，2002，(2).

篇4

    (1)民事訴訟法第38條規(guī)定,管轄權(quán)異議“應(yīng)當在提交答辯狀期間提交”,而在第一審程序中,有權(quán)利提交答辯狀的當事人只有被告。

    (2)民事訴訟法第243條規(guī)定:“涉外民事訴訟的被告對人民法院管轄不提異議,并應(yīng)訴答辯的,視為承認該人民法院為有管轄權(quán)的法院?！痹摋l更明確規(guī)定異議主體為被告。

    (3)管轄法院是原告自己選擇的,應(yīng)當推定其認可受訴法院的管轄權(quán),否則,其不應(yīng)向該法院起訴,即使其后來發(fā)現(xiàn)受訴法院無管轄權(quán),也可以通過撤訴的方式來否定法院的管轄權(quán),因此,原告無權(quán)提出管轄權(quán)異議。

    (4)必要共同訴訟的原告自己申請參加訴訟,說明其已經(jīng)承認原告的訴訟行為,那么他應(yīng)受約束不能再對原告選擇的法院提出管轄權(quán)異議。

    (5)有獨立請求權(quán)的第三人可以申請參加訴訟,也可以不申請參加訴訟而另行起訴,假如他申請參加訴訟,則表明他承認和接受了法院的管轄,如果他對受訴法院管轄有異議,則完全可以不參加訴訟而另行向有管轄權(quán)的法院起訴。無獨立請求權(quán)第三人在訴訟中通過支持一方當事人的主張來維護自己的利益,其訴訟地位決定其只能依賴原、被告一方,因此,其無權(quán)提出管轄權(quán)異議。管轄權(quán)異議的主體范圍,不僅包括被告,還應(yīng)當包括原告、第三人。理由如下:

    首先,民事訴訟法并無明確將管轄權(quán)異議的主體限定為被告。“管轄權(quán)異議應(yīng)當在提交答辯狀期間提出”之規(guī)定,不應(yīng)視為對其主體的限制條件,而應(yīng)當理解為對其提出時間的限制。而對于民事訴訟法第243條,因其是涉外民事訴訟程序的特別規(guī)定,其主要目的在于確認默示協(xié)議管轄在涉外民事訴訟中的合法性,而默示協(xié)議管轄在我國民事訴訟法中無明文規(guī)定,故而該條在管轄制度中沒有普遍性,據(jù)此確定管轄權(quán)異議之主體的觀點也就失去其前提條件。因此,據(jù)此認為管轄權(quán)異議的主體只能是被告的觀點是片面的。

篇5

1、管轄權(quán)異議申請書；

2、法定代表人身份證明；

3、機構(gòu)代碼證復(fù)印件；

4、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

【法律依據(jù)】

篇6

關(guān)鍵詞：資本與流動性雙重約束；銀行行為；巴塞爾協(xié)議

中圖分類號：F83

文獻標識碼：A

1研究的緣起

為了應(yīng)對全球金融危機引致的經(jīng)濟衰退，各國貨幣政策當局竭盡所能尋求各種手段，在維持超低利率的同時不斷創(chuàng)新貨幣政策工具和操作方式。但傳統(tǒng)貨幣政策傳導(dǎo)理論對宏觀調(diào)控的指導(dǎo)力卻越來越弱。從機理源頭分析可知，影響貨幣政策傳導(dǎo)效果的因素很多，在所有因素中銀行體系的行為模式改變對貨幣政策傳導(dǎo)的沖擊無疑是最大的。要更好的推行貨幣政策必須考慮監(jiān)管約束下傳統(tǒng)銀行行為模式。在巴塞爾協(xié)議Ⅰ和Ⅱ中，資本監(jiān)管規(guī)則得以確立，監(jiān)管資本套利帶來了銀行體系“杠桿化”和在金融危機中即選擇“去杠桿化”正是次貸危機爆發(fā)和危機深化的重要原因，另一方面貨幣政策的信貸傳導(dǎo)會因資本約束給銀行帶來的風險偏好調(diào)整而變得復(fù)雜和呈現(xiàn)非對稱性。眾多研究得出結(jié)論，認為銀行資本約束事實上已經(jīng)成為貨幣政策的一個重要的傳導(dǎo)渠道；反思危機，監(jiān)管部門出臺了巴塞爾協(xié)議Ⅲ，將銀行業(yè)監(jiān)管推向了新的層面，是因為該協(xié)議不但完善了協(xié)議Ⅰ、協(xié)議Ⅱ的資本監(jiān)管指標，而且通過設(shè)定流動性監(jiān)管指標，推出了流動性監(jiān)管要求。

2巴塞爾協(xié)議監(jiān)管下的銀行行為

2.1資本約束下的銀行行為及其影響研究

資本約束是指銀行的風險覆蓋能力、資產(chǎn)質(zhì)量以及發(fā)展規(guī)模要與其資本金的規(guī)模相匹配受其約束。隨著1988年巴塞爾協(xié)議Ⅰ的出臺，理論界開始關(guān)注資本約束對銀行的影響。

巴塞爾協(xié)議Ⅰ監(jiān)管邏輯在于將資本充足性與銀行資產(chǎn)的風險敏感度掛鉤，通過內(nèi)置一個成本機制激發(fā)銀行從內(nèi)部管理風險。由于銀行行為模式更多的顯示出資本約束的影響，學術(shù)界在探究貨幣政策時更多的開始關(guān)注資本約束的影響。Kopecky和VanHoose（2004）從利率或準備金的操作目標入手，分析了傳導(dǎo)機制如何因為資本約束發(fā)生變化。VandenHeuvel（2008）首次從銀行資產(chǎn)負債角度，論證了銀行資金來源對貨幣政策的影響。

國內(nèi)銀行成為國際銀行業(yè)的重要組成部分，巴塞爾協(xié)議被用于國內(nèi)銀行監(jiān)管標準，由此國內(nèi)關(guān)于資本約束對銀行行為影響的研究也不斷豐富。黃憲、馬理、代軍勛、海米提?瓦哈甫等（2005；2008；2012；2014）先后從理論和實證角度探究了資本約束下的銀行信貸模式的變化以及在宏觀層面對經(jīng)濟產(chǎn)生的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在資本約束下不同資本特質(zhì)銀行的風險偏好和信貸行為存在較大差異，也就是說資本約束會對國內(nèi)銀行的信貸、選擇資金來源等偏好產(chǎn)生影響并且通過貨幣政策渠道傳導(dǎo)到宏觀經(jīng)濟層面。劉斌（2005）運用我國16家股份制商業(yè)銀行研究了中國國民的貸款是如何受到資本充足率的影響，得出結(jié)論，對貸款波動影響大的是資本的約束。戴金平等（2008）對1998-2005近20年的實際數(shù)據(jù)的深入研究，結(jié)果顯對于這19家商業(yè)銀行，監(jiān)管當局以提高資本充足率為核心的監(jiān)管行為有效地影響了商業(yè)銀行的貸款行為。徐明東和陳學彬（2012）同樣用中國銀行數(shù)據(jù)進行實證檢驗，實證結(jié)果顯示國家出臺的貨幣政策往往不容易對資金充裕的大型銀行產(chǎn)生較大影響。余雪飛（2013）通過構(gòu)建包含銀行部門的DSGE模型從信J供給的角度分析基于銀行資本渠道的金融加速器效應(yīng)。

綜合而言，資本約束基于資金成本渠道以及風險偏好渠道，對銀行行為的影響主要體現(xiàn)在兩方面：風險偏好的改變和信貸行為的調(diào)整。

2.2流動性約束下的銀行行為及其影響研究

隨著巴塞爾協(xié)議Ⅲ所倡導(dǎo)的流動性監(jiān)管制度的出臺，流動性約束對銀行行為的影響需要社會關(guān)注。Beck和Keister（2012）認為銀行資本對外負債的不同將直接受到流動性約束的影響，同樣，銀行流動性需求也是一樣，進而對央行貨幣政策的公開市場基礎(chǔ)產(chǎn)生影響。同時，也有部分研究考察商業(yè)銀行流動對宏觀經(jīng)濟會產(chǎn)生怎樣的影響。比如，Antonio Scalia等（2013）利用歐洲地區(qū)的經(jīng)驗數(shù)據(jù)分析了凈穩(wěn)定資金比率（NSFR）對貨幣政策操作的影響，實證了NSFR對銀行貸款的影響，指出貨幣政策的操作必須考慮流動性約束的影響。

與國外不同觀點是國內(nèi)對流動性約束下的銀行行為的研究目前還主要側(cè)重于定性研究。萬志宏和曾剛（2012）分析了美國銀行體系的流動性囤積，指出銀行體系的流動性囤積中央銀行貨幣政策的傳導(dǎo)會產(chǎn)生阻礙影響。巴曙松等（2012）分析了流動性風險監(jiān)管新規(guī)所引發(fā)的銀行資產(chǎn)負債表替代效應(yīng)，并進一步從金融穩(wěn)定、宏觀經(jīng)濟及道德風險等方面分析了流動性風險的監(jiān)管新規(guī)可能帶來的影響。

流動性約束目的主要是通過建立激勵機制，讓銀行更加關(guān)注資產(chǎn)的流動性風險，選擇更穩(wěn)健的融資渠道以應(yīng)對流動性風險。

2.3資本和流動性雙重約束下的銀行行為及其影響研究

由于巴塞爾協(xié)議Ⅲ出臺時間較晚，國際上對資本和流動性雙重約束下的銀行行為及其影響的研究還只是處在起步階段。國外的研究要先一步，BIS（2010）基于DSGE模型對巴塞爾協(xié)議Ⅲ的宏觀經(jīng)濟影響進行了評估。Michael（2010）曾提出了一種模型，該模型以資本和流動性為變量，來估計銀行信用價差的改變方式。另外，還有學者從信貸市場的摩擦的角度，利用DSGE模型基于雙重約束，對中期宏觀經(jīng)濟的因素進行分析，得出結(jié)論：貨幣政策的不同和特定限制的時間將會決定前者。

國內(nèi)，代軍勛、王璐露（2011）研究了在不同類型的商業(yè)銀行中，不對稱的創(chuàng)新能力在有資本約束下的表現(xiàn)，并基于中國數(shù)據(jù)進行了實證。代軍勛和陶春喜（2016）采用聯(lián)立方程模型分析了資本和流動性雙重約束下國內(nèi)商業(yè)銀行的風險承擔行為。并且部分學者開始嘗試建立國內(nèi)銀行在雙重約束下行為模式的仿真方法。

3評論與展望

國內(nèi)外學者對于巴塞爾協(xié)議監(jiān)管對銀行行為影響的研究得出的結(jié)論有不小差異，這主要是因為學者們的切入角度、研究方法和采用的實證數(shù)據(jù)各不相同，不過研究的全面性有助于我們對資本約束和流動性約束下銀行行為機理及其宏微觀影響的認識的深入，同時也能夠推動銀行監(jiān)管和貨幣政策傳導(dǎo)理論和實踐的完善。然而必須承認的是，隨著新的巴塞爾協(xié)議出臺，這些研究也存在一些缺陷：（1）最重要的一點是，上述研究一般從獨立的約束條件出發(fā)，只考慮資本約束或只分析流動性約束，展開對銀行行為機理的研究，這種研究基礎(chǔ)，忽視了資本約束和流動性約束的交互影響和合成效應(yīng)。然而現(xiàn)實中資本約束和流動性約束同時存在，由于兩者的監(jiān)管方向并不一致，兩者對銀行資產(chǎn)配置和信貸行為的影響也不盡相同，這種兩種約束可能帶來影響的消弭或者其他影響的強化，致使資本和流動性雙重約束下的銀行行為機理必然有別于資本和流動性單一約束下的行為機理。（2）對資本和流動性雙重約束下銀行行為特征的描述不一定會很適合發(fā)展中國家（包括中國）的情況，因為他們的參照數(shù)據(jù)和模型（DSGE）都是以西方國家為標準的，而且西方國家的市場相比于我國更加成熟，且趨于穩(wěn)定。

由于之前的研究或多或少存在上述不足，我們將來的研究更多的把資本的約束和流動性的約束綜合在一起，充分考慮兩種約束產(chǎn)生的交差作用以更好的考量銀行資產(chǎn)配置和信貸行為的動態(tài)調(diào)整規(guī)律；在實證領(lǐng)域考慮發(fā)展中國家設(shè)定參數(shù)進行仿真推演，以解決實證數(shù)據(jù)缺失問題；在國際比較領(lǐng)域側(cè)重于考察資本和流動性雙重約束下我國銀行行為調(diào)整及其影響的特殊性。從而完善銀行監(jiān)管理論和貨幣政策傳導(dǎo)理論，為我國銀行監(jiān)管實踐和貨幣政策操作提供指導(dǎo)。

參考文獻

[1]Antonio Scalia，Sergio Longoni and Tiziana Rosolin.The Net Stable Funding Ratio and banks’participation in monetary policy operations：some evidence for the euro area[J].Working paper，Bank of Italy，2013.

[2]Bech， M.and T.Keister.On the liquidity coverage ratio and monetary policy implementation[J].BIS Quarterly Review，December，2012.

[3]Kopecky， K.and D.Van Hoose.A model of the monetary sector with and without binding capital requirements[J].Journal of Banking and Finance，2004，（28）：633646.

[4]Michael R.King.Mapping capital and liquidity requirements to bank lending spreads[J].Working paper，BIS，2010.

[5]Tanaka，Misa.How Do Bank Capital and Capital Adequacy Regulation Affect the Monetary Transmission Mechanism[J].CESIFO working paper NO，2002：799.

[6]Van den Heuvel，S. J.The Welfare Cost of Bank Capital Requirements[J].Journal of Monetary Economics，2008，（55）：298320.

[7]巴曙松，尚航飛，朱元倩.巴塞爾Ⅲ流動性風險監(jiān)管的影響[J].經(jīng)濟與經(jīng)濟，2012，（11）.

[8]戴金平，金永軍，劉斌.資本監(jiān)管、銀行信貸與貨幣政策非對稱效應(yīng)[J].經(jīng)濟學（季刊），2008，（2）.

[9]代軍勛，海米提?瓦哈甫.資本約束、銀行特質(zhì)性與貨幣政策敏感性――基于中國銀行業(yè)的實證[J].國H金融研究，2014，（8）：6166.

[10]代軍勛，陶春喜.資本和流動性雙重約束下的商業(yè)銀行風險承擔[J].統(tǒng)計研究，2016，12（33）：3941.

[11]劉斌.資本充足率對我國貸款和經(jīng)濟影響的實證研究[J].金融研究，2005，（11）.

[12]馬理，代軍勛，黃憲.資本充足性約束下銀行風險偏好和行為研究[M].武漢：武漢大學出版社，2012.

[13]黃憲，馬理，代軍勛.資本充足率監(jiān)管下銀行信貸風險偏好與選擇分析[J].金融研究，2005，（7）.

[14]黃憲，魯?shù)?銀行業(yè)資本監(jiān)管對中國宏觀經(jīng)濟波動效應(yīng)的實證研究[J].經(jīng)濟評論，2008.

[15]王璐露，代軍勛.資本約束對不同類型商業(yè)銀行流動性創(chuàng)造能力的非對稱性影響研究[J].財經(jīng)論叢，2011，（5）.

[16]萬志宏，曾剛.后危機時代美國銀行體系的流動性囤積與貨幣政策傳導(dǎo)[J].國際金融研究，2012，（10）.

篇7

關(guān)鍵詞： 建構(gòu)主義 英語教學 聽寫教學

一、引言

縱觀近幾十年國內(nèi)外一些主要的外語教學法：聽說法、交際法、全身反應(yīng)法等，都是以行為主義學習理論或認知學習理論為心理學基礎(chǔ)。建構(gòu)主義理論的一個重要思想――以學生為中心，也是值得外語教學界借鑒的。建構(gòu)主義教學觀作為教育心理學的最新理論，對我國大學英語教學和創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)具有良好的可借鑒作用。運用建構(gòu)主義學習理論指導(dǎo)英語教學，對學生自主學習能力的培養(yǎng)具有一定的指導(dǎo)意義。

筆者以建構(gòu)主義學習理論為視角，結(jié)合近年來學者們運用建構(gòu)主義理論探索英語教學的研究，探討大學英語教學中“聽寫”這一環(huán)節(jié)的課堂教學設(shè)計。

二、“建構(gòu)主義學習理論與英語教學”相關(guān)研究

溫彭年、賈國英（2002）等人在論述建構(gòu)主義理論與教學改革中提供了建構(gòu)主義學習理論綜述。

豐玉芳（2006）綜合了學者們的學術(shù)觀點，將傳統(tǒng)教學模式與建構(gòu)主義教學模式的區(qū)別歸納于表格中，并且以大學英語某一課為例，為讀者提供了建構(gòu)主義學習設(shè)計的案例。

眾多學者們還探討了建構(gòu)主義在英語閱讀教學、英語語法教學、英語寫作教學、英語口語教學、英語語音教學、英語口譯教學等教學活動中的運用。

然而，“聽寫”作為一個重要英語教學活動，不應(yīng)受到忽視。建構(gòu)主義的思想對于聽寫教學活動設(shè)計也有可借鑒的地方。如何借鑒利用建構(gòu)主義合理之處指導(dǎo)“聽寫”教學，應(yīng)該是值得探討的。

三、英語教學中的“聽寫”環(huán)節(jié)

（一）聽寫的作用

“聽寫”雖是一種傳統(tǒng)的聽力訓練方法，但其對聽力能力發(fā)展具有顯著功效。楊學云通過對比試驗、問卷調(diào)查等方式探討了聽寫式語言輸入訓練對發(fā)展學生聽力能力的有效性。其試驗統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析及問卷調(diào)查結(jié)果表明：聽寫式語言輸入與學生聽力能力的發(fā)展顯著相關(guān)，對聽力能力的提高有促進作用。

除了對聽力能力具有顯著促進作用外，“聽寫”訓練還與閱讀、寫作、語法等能力的發(fā)展顯著相關(guān)。國內(nèi)學生對此進行了相關(guān)研究?？梢?，“聽寫”作為英語教學環(huán)節(jié)，有很大的發(fā)展空間。

（二）聽寫的特點

聽寫式語言輸入訓練是一項有意識的信息輸入、產(chǎn)出活動，是聽者被動接收信息和主動產(chǎn)出信息相結(jié)合的過程。聽是對信息的被動接收，寫是對輸入信息的語言展示。在聽的過程中，聽者接收源語言，對聽到的聲音信號進行檢索、分析、存儲，主動構(gòu)建語境意義，以文字的形式再現(xiàn)先前輸入的信息，完成由輸入到輸出這一完整的循環(huán)過程（楊學云：29）。

“聽寫”是一個十分復(fù)雜的過程。它能綜合考查多方面的能力和知識。如，聽力理解能力，基礎(chǔ)語法知識及其應(yīng)用、詞匯知識、邏輯推理能力、標點符號知識、書寫能力等。當我們通過聽覺渠道接收信息時，并要把它寫下來時，首先必需依賴聲音信號和上下文辨識出一個個的詞來，然后賦予它結(jié)構(gòu)與意思（包括利用上下文及背景知識等消除一音多義所帶來的歧義等。）經(jīng)過處理的材料被暫時儲存在短時記憶里，最后再從記憶里重現(xiàn)在紙上。在此過程中，如果不善于利用上下文、背景知識及邏輯推理能力，就會導(dǎo)致或難以發(fā)現(xiàn)邏輯語義上的謬誤（李紹山：3）。

在聽寫訓練時，要注意聽寫材料語言與內(nèi)容的難度，采用多樣化的聽寫教學方式。否則，易使學生產(chǎn)生畏難情緒，影響學生的學習動機。同時，要注意營造寬松的課堂環(huán)境，過于緊張的氣氛會影響教學效果、不利于學生的二語習得。

四、基于建構(gòu)主義視角的英語教學“聽寫”環(huán)節(jié)

（一）背景知識

建構(gòu)主義學習理論認為，個體學習需要先前知識的支持。如果個體沒有先前形成的知識結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，是不可能吸收新知識的。我們知道得越多，我們能夠?qū)W習的就越多。因此施教者必須盡量創(chuàng)設(shè)同學習者當前狀態(tài)的聯(lián)系，必須為學習者提供基于先前知識的路徑（田延明：23）。背景知識的熟悉程度對聽寫有直接影響。背景知識越熟悉，聽寫的正確率就越高。

因此，在聽寫教學中，教師要重視社會文化背景知識的傳授。學生積累了一定量的背景知識后，才有可能通過所接收的這些信息，去判斷所聽材料可能涉及的內(nèi)容，提高理解的正確率（鐘莉莉：65）。而在此過程中，學生的信息輸入過程就有可能由被動接收信息變?yōu)橹鲃?，這符合建構(gòu)主義關(guān)于“學習是學習者主動地建構(gòu)內(nèi)部心理表征的過程”這一觀點。

（二）多樣化的聽寫教學任務(wù)

建構(gòu)主義關(guān)于教學思路的認識中，最主要的就是注重以學生為中心進行教學，注重協(xié)作學習。在進行聽寫教學時，不妨采用多樣化的聽寫任務(wù)，達到意想不到的效果。

在實際的聽寫教學中，教師可針對學生實際進行多樣化的聽寫教學訓練。如就大學英語教學而言，在學生進校的第一學期，可進行六至八次聽寫。主要聽寫英語課堂上學過的內(nèi)容。一來掃除了背景知識的障礙，二來可以消除學生的緊張心理。第二學期可加強聽寫的深度，比如加上一項閱讀式的聽力理解題。這有利于學習能力較高的學生發(fā)揮其特長，提高其學習動機。第三學期可進行句子或短文聽寫。在進行短文聽寫時，還可采用小組合作的方式，先各自聽寫，后與小組成員討論、一起對短文進行意義上的重現(xiàn)，接著教師進行反饋。這個過程可以促進學生與班級成員的對話交流，學生在此過程中從自己的背景出發(fā)，建構(gòu)了自己對于短文的意義，其原有的知識因為其他成員的“新經(jīng)驗（知識）”進入而發(fā)生調(diào)整和改變。也許這個過程會比學生自己完成聽寫的時間要長。但是，學習需要花費一定的時間。學習不是瞬間完成的，對于知識來說，需要學習者多次思考及應(yīng)用。

當然，多樣化的聽寫教學還可以包括慢速聽寫、常速聽寫等。目前也已有學者對此進行了相關(guān)研究。

（三）學習動機

建構(gòu)主義認為，學生是信息加工的主體，是意義的主動建構(gòu)者，而不是外部刺激的被動接受者和被灌輸?shù)膶ο?。學習是學習者內(nèi)部控制的過程。建構(gòu)主義鼓勵和接受學習者的自治和主動；將學習者看作是有意志和目的的人，鼓勵學習者質(zhì)訓，培養(yǎng)學習者的好奇心（田延明：25）。

動機與自主學習是緊密聯(lián)系在一起的。動機對聽寫能力的提高有重大作用。態(tài)度和動機是影響外語習得的重要因素之一。湯聞勵通過實證研究，驗證了在教學中加強學習動機、增加語音及精聽訓練是幫助學生提高聽寫能力的必要和有效途徑這一假設(shè)（湯聞勵：85-89）?？梢?，動機是提高英語聽寫能力的三變量之一。這與建構(gòu)主義的觀點是相通的。教師是學生意義建構(gòu)的幫助者、促進者，教師應(yīng)努力培養(yǎng)學生的自覺意識和元認知能力，努力調(diào)動學生的學習積極性。

（四）教學環(huán)境

建構(gòu)主義認為，人是知識的積極探求者和建構(gòu)者，知識的建構(gòu)是通過人與環(huán)境的交互作用進行的。教師應(yīng)創(chuàng)設(shè)含有豐富信息的環(huán)境，為學生提供最真實的語言信息輸入，引導(dǎo)、幫助學生建構(gòu)語言知識，發(fā)展語言運用技能。此外，建構(gòu)主義對于教學還提倡注重提供充分的資源。建構(gòu)主義強調(diào)要設(shè)計好教學環(huán)境，為學生建構(gòu)知識的意義提供各種信息條件（田延明：26）。最近，隨著網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的優(yōu)化，網(wǎng)上建構(gòu)主義的教學組織形式也得到了較快的應(yīng)用與發(fā)展。這對于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的“聽寫”輸入教學具有重大啟示意義。

隨著現(xiàn)代化技術(shù)手段的發(fā)展，基于建構(gòu)主義的“聽寫”教學將突破傳統(tǒng)教學的局限，開發(fā)出能有效支持學生主動建構(gòu)知識、通過網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)信息交換、資源共享，開展網(wǎng)絡(luò)協(xié)作學習的軟件或教學環(huán)境，為學生自主進行“聽寫”學習提供無限可能。

五、結(jié)語

建構(gòu)主義理論為我們提供了實現(xiàn)培養(yǎng)具有自主學習能力的高素質(zhì)人才這一目標的可能性策略。建構(gòu)主義強調(diào)以學生為中心，重視學生對知識意義的主動建構(gòu)，這為21世紀外語教學提供了一個新的教學觀念。我試著從“聽寫”這一教學環(huán)節(jié)入手探討了建構(gòu)主義在聽寫教學中的應(yīng)用。旨在更加有效地優(yōu)化聽寫教學的效果，促進學生二語習得的發(fā)展。

參考文獻：

［1］豐玉芳.建構(gòu)主義學習設(shè)計六要素在英語教學中的應(yīng)用［J］.外語與外語教學，2006，（6）.

［2］高翠玉.多樣化聽寫策略在英語教學中的實踐［J］.山東外語教學，2007，（4）.

［3］李紹山．聽寫――有效的外語教學與評估手段［J］．外國語學院學報，2001，（4）．

［4］湯聞勵．動機語音精聽――提高英語聽寫能力之三變量［J］．廣東外語外貿(mào)大學學報，2005，（3）．

［5］田延明，王淑杰．心理認知理論與外語教學研究［M］．北京：北京大學出版社，2010，4．

［6］溫彭年，賈國英．建構(gòu)主義理論與教學改革――建構(gòu)主義學習理論綜述［J］．教育理論與實踐，2002，（5）．

篇8

關(guān)鍵詞：關(guān)聯(lián)理論；歇后語；日譯

中圖分類號：H36 文獻標識碼：A 文章編號：1673-2596（2013）04-0177-02

一、關(guān)聯(lián)理論與翻譯

關(guān)聯(lián)理論是1986年Sperber和Wilson在Grice合作原則的基礎(chǔ)上提出的認知語用學理論，強調(diào)交際過程是說話方提供關(guān)于其意圖的明示刺激，聽話方通過推理來尋求最佳關(guān)聯(lián)理解的過程。最佳目標是保留傳達交際線索的風格特征，反映話語的信息內(nèi)容及表達此信息內(nèi)容的方式，以及這樣的風格特征要達到的特殊效果。

作為交際的翻譯活動，譯者對源語的理解和翻譯過程中對語碼的選擇所依據(jù)的自然也是關(guān)聯(lián)性。翻譯過程涉及原文作者、譯者和譯文讀者。哥特的“三元論”充分考慮譯文讀者的認知環(huán)境和反應(yīng)，該論認為翻譯行為包含兩個明示-推理過程：原文作者向目的語讀者示意其交際意圖，而譯者則根據(jù)原文的語境信息以及關(guān)聯(lián)原則對原作者的交際意圖進行推理理解；譯者根據(jù)自己對目的語讀者的期待和接受狀況估計，對原作者的交際意圖和信息加以示意并傳達給譯文讀者。

然而目的語讀者的期待和文化背景不同，同樣的話語，不同讀者可能讀出不同程度的關(guān)聯(lián)性，達到不同語境效果。因此，關(guān)聯(lián)理論視角下譯者須再現(xiàn)在其與目的語讀者共享的認知環(huán)境中可能產(chǎn)生最大語境效果，從而使譯文達到最佳關(guān)聯(lián)。即譯者必須考察目的語讀者的認知環(huán)境及闡釋的任何方面在此認知環(huán)境中的關(guān)聯(lián)性，根據(jù)最佳關(guān)聯(lián)性目的做出翻譯決定。

二、歇后語與翻譯

歇后語是中華民族的獨特文化，以短小且風趣形象著稱。作為“引子”的前半部分就像謎語，而作為“后襯”的后半部則如謎底。通常人們只說前半部分，讓聽者自己去領(lǐng)會和猜測其本意，如：瞎子點燈――白費蠟、大姑娘上轎――明里哭暗里笑等等。恰當?shù)剡\用歇后語可使語言生動活潑、富含韻味，給讀者留下鮮明深刻的印象。如《駱駝祥子》中的很多歇后語都起到了這種作用，在寫虎妞到曹先生家去找祥子，見面第一句話就說：“你可倒好！肉包子打狗，一去不回頭?。　边@句歇后語恰當?shù)乇磉_了虎妞對祥子不露臉的不滿和怨恨，調(diào)侃的口吻使得語言幽默風趣，同時有助讀者更為清晰地理解老舍筆下的那個社會，更為深刻地理解祥子的悲劇命運。

正是由于歇后語負載著深厚的民族文化特征和色彩，包含著民族深厚的文化底蘊和內(nèi)涵，很難被外國讀者所理解和接受。在涉及具有文化特色的翻譯中，有些文化需要譯出，否則會導(dǎo)致目標語讀者的理解障礙，而另外一些文化則無需翻譯，目標語讀者可以通過自己的邏輯推理充分理解譯文所要傳達的源語意圖。如何有效地處理含有文化因子的翻譯，就要求譯者以關(guān)聯(lián)理論為指導(dǎo)，根據(jù)具體情況采用不同的翻譯策略，尋求最佳關(guān)聯(lián)并恰當表現(xiàn)，以較好地達到翻譯目的。漢日兩門語言雖其相似性較多，但詞匯、語音和句法等語言特征的差異性也給歇后語的日語翻譯帶來不小影響。從關(guān)聯(lián)理論角度來看，翻譯就是一系列復(fù)雜的認知推理過程，在此過程中，譯者需要以最佳關(guān)聯(lián)為指導(dǎo)，對語境進行全面的理解和分析，靈活運用多種翻譯策略，力求找到最佳關(guān)聯(lián)，創(chuàng)造出合適的語境效果，從而使目標語讀者達到最大關(guān)聯(lián)和最好的閱讀效果。

三、實例分析

歇后語翻譯重在準確傳達其作者的意圖以實現(xiàn)其交際功能并恰當譯出其風格，運用關(guān)聯(lián)理論指導(dǎo)歇后語翻譯能從根本上抓住其翻譯的本質(zhì)，本文擬運用關(guān)聯(lián)理論，通過對立間祥介和中山高志的譯著《駱駝祥子》中先后出現(xiàn)的幾句歇后語翻譯進行比較分析，從而探討歇后語日譯策略及其語用效果。

1.“你可倒好肉包子打狗，一去不回頭啊”她的嗓門很高，和平日在車廠與車夫們吵嘴時一樣。

A：「おまえもいいなもんだよ。でてったきり、知らんぷりとはねえ。車夫たちとやりあうときと同の甲高い聲でそれだけ言うと同時に…（立間祥介，P132）

B：「いいなもんだね?！獍印ㄈ猡蓼螅─蛉摔证盲膜堡郡瑜Δ?、まるでってこないじゃないかね聲の調(diào)子は非常に高く、日頃車場で車夫らとわめき合うときとわりなかったが…（中山高志，P129）

“肉包子打狗，一去不回頭”意為得到好處后有去無回，此處為虎妞責備祥子嘗到甜頭后就消失之意。立間詳介只翻譯了后半部分的有去無回，目的語讀者難以體會嘗到甜頭這層含義，而中山高志則采用了直譯，將原文意思準確翻譯出來，讓目的語讀者直接感知源語語言特色并完成從源語作者到目的語讀者的跨文化交際目的，實現(xiàn)源語和目的語間的最佳關(guān)聯(lián)。

2.有急等用錢的，有愿意借出去的，周瑜打黃蓋，愿打愿挨。

A：急場の金に困っている人があればこそ、こちらも貸してやるのであって、周瑜が黃蓋を打擲したようなもの（苦肉の策?！喝龂兢喂适拢?、武士は相身互いじゃないか、と。（立間祥介，P119）

B：大急ぎに金がいる人があり、また貸してやろうという人があれば、周瑜が黃蓋を打って大 芝居をやったのと同じことで、渡りに船じゃないか。（中山高志，P116）

“周瑜打黃蓋――愿打愿挨”出自《三國演義》，沒有閱讀過《三國演義》的日本讀者很難理解故事的來龍去脈，也就無法真正理解此歇后語的真正含義。立間詳介和中山高志都將歇后語的前半部分直譯了出來，而對歇后語的后半部分采用了不同的翻譯方式，立間詳介意譯為「武士は相身互い，同時為了不造成文化喪失，又采用文內(nèi)加注的方式進行了信息彌補，如此一來目的語讀者通過閱讀譯文便可了解周瑜打黃蓋這一典故的文化內(nèi)涵；而中山高志則套用了日語固有慣用語「渡りに船，用日本原有文化形象直接替代源語中難以理解的特有文化，目的語讀者的潛在語境得到激發(fā)，把歇后語的前后兩部分聯(lián)系起來，也能得到與源語作者意圖相等同的語境效果，但卻容易造成信息缺失，如該故事出自《三國演義》等等。

3.看祥子沒動靜，高媽真想俏皮他一頓，可是一想他的正直勁兒，又不大好意思了：“你真行?！『s豬――直來直去’，也好?！?/p>

A：祥子がなにも言わないので、高馬は皮肉のひとつも言ってやろうかと思ったが、一途な彼の性格を思うと、それもかわいそうに思った。「偉いよ、あんたは。ばか正直にやるだけのことをやってみるのも、またいいだろうさ。（立間祥介，P124）

B：祥子がてこでこも動かないのを見て、高馬は本でちょっとからかってみってやろうと思ったが、彼の真正直さを考えてこれもすまぬことだと思い直した?！袱挨媳井敜摔à椁い琛Ｊ拷鸺饯饨Y(jié)構(gòu)だ。（中山高志，P121）

“小胡同趕豬――直來直去”意指人的性格直率、沒有城府。立間祥介將“小胡同趕豬――直來直去”翻譯為「ばか正直にやるだけのことをやってみる，采用意譯方式，雖然能讓目的語讀者理解原文的意思，卻也喪失了原文所蘊含的文化內(nèi)涵及語言風格。中山高志將原文譯為「石部金吉式，石部金吉式是日本人所熟知的人物，性格直來直去、不會靈活變通。這無論從涵義還是語言形式都與原文較為貼切，可視為實現(xiàn)了最佳關(guān)聯(lián)。

4.“他必審問我，我給他個徐庶入曹營――一語不發(fā)’?！?/p>

A：そうすりゃ、相手はだれだってことになるけどあたしは知らぬ存ぜぬでおしとおす。（立間祥介，P139）

B：爺さんきっと根掘り葉掘り聞き出そうとするに決まっている。あたしは徐庶が曹操の所に連れてこられたときのように一言も言わない。（中山高志，P135）

《三國演義》三十六回中出場的徐庶是蜀國劉備的參謀。因其母親被魏國曹操所挾持做了人質(zhì)，他入了曹營，但身在曹營心在漢，從沒為曹操獻過計策。立間祥介使用意譯法，略過謎面，只翻譯了歇后語后面的謎底部分。中山高志則采用了直譯法，按原樣翻譯并在譯文后面對該歷史故事做了加注說明，這樣不僅有助于目的語讀者理解原文，同時還保存了原文特有的文化及語言風格特征。

綜上不難發(fā)現(xiàn)，在將漢語歇后語翻譯成日語時運用關(guān)聯(lián)理論可以很好地突出其語用效果。但由于不同語言本身風格不同，即便是中日兩國語言及文化存在如此錯綜復(fù)雜的影響滲透關(guān)系，在翻譯中“得其意忘其形”也在所難免。歇后語本身的獨特形式很難得以保留，大多數(shù)情況下無法像在漢語中那樣只講上半句，下半句無需說明。故歇后語的日譯采取何種方式取決于它本身的特點以及譯者對目的語讀者文化視域的把握，對那些比喻生動形象而又淺顯易懂的，應(yīng)盡量保留原文的內(nèi)容和形式，可采取直譯，讓目的語讀者接受一定異域文化以利于文化傳輸；對于目的語讀者較難理解的歇后語，又可依據(jù)具體情況進行套譯，方便讀者理解，但須注意文化缺失的恰當彌補。總之翻譯時雖無固定標準或模式可套，但盡量做到保留原文風格的同時也適當考慮目的語讀者的接受程度，必要時利用多種方式進行文化缺損彌補即可。

參考文獻：

〔1〕Gutt， E.A.Translation and Relevance： Cognition and Context [M] .2nd edition. Manchester： St. Jerome Publishing， 2000.135.

〔2〕Gutt， E.A Translation and Relevance： Cognition and Context [M].2nd edition. Manchester： St. Jerome Publishing， 2000.215.

〔3〕老.駱駝祥子.人民文學出版社，2010.

篇9

（一）旅游產(chǎn)業(yè)的外部性需要政府參與

外部性是指一個經(jīng)紀人從事一種影響旁觀者的福利的活動，而這種影響不需要支付報酬也能得到額外的報酬。外部性分為正的外部性和負的外部性。外部性的存在是導(dǎo)致市場機制失敗的一個主要原因。旅游產(chǎn)業(yè)同時具有外部經(jīng)濟性和外部不經(jīng)濟性兩類外部性，外部經(jīng)濟性表現(xiàn)為：發(fā)展旅游產(chǎn)業(yè)可以提高旅游景點所在地的知名度，有利于當?shù)氐木裎幕ㄔO(shè)，這樣受益的不僅僅是旅游產(chǎn)業(yè)，而是整個地區(qū)。外部不經(jīng)濟性主要表現(xiàn)為：不當?shù)穆糜萎a(chǎn)業(yè)是以環(huán)境的破壞作為成本的，如果影響的范圍擴大，甚至會影響當?shù)鼐用竦纳钯|(zhì)量的水平。隨著游客人數(shù)的增多，會加速旅游資源的破壞，影響其他游客的旅游質(zhì)量，還會與當?shù)氐木用駹帗屬Y源。這兩種外部性不是旅游市場本身的機制所能解決的，所以需要政府部門的介入。

（二）旅游產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品性質(zhì)

社會產(chǎn)品分為私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品，純粹的公共產(chǎn)品或者勞務(wù)是指每個人消費的這種物品或者勞務(wù)不會導(dǎo)致別人對該種商品或者勞務(wù)的減少。公共商品和私人商品具有三個顯著的差別：效用不可分割性，消費的非競爭性和收益的非排他性。旅游產(chǎn)業(yè)作為公共商品的屬性具體表現(xiàn)為：旅游目的地的整體形象推廣；旅游基礎(chǔ)設(shè)計的建設(shè)，如旅游咨詢中心、旅游集散中心和旅游交通標識系統(tǒng)。每一個旅游目的地企業(yè)都會從形象推廣和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中獲益。但是這種獲益具有非排他性，所以企業(yè)作為經(jīng)濟性的組織不會主動采取措施，需要政府的參與。

（三）旅游產(chǎn)業(yè)的信息不對稱需要政府參與介入

旅游企業(yè)之間以及旅游企業(yè)和旅游者之間的信息不對稱，會導(dǎo)致旅游產(chǎn)業(yè)不正當競爭的行為。旅游目的地對于旅游者來說是相對陌生的環(huán)境，相對于旅游企業(yè)就是信息缺乏的一方。游客由于對于信息的缺乏，很難在短時間之內(nèi)對旅游企業(yè)提供信息的優(yōu)劣做出正確的判斷，然后由于“逆向選擇”和“道德風險”的存在，最終會導(dǎo)致旅游產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象。最終不利用旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，所以需要政府參與其中，為旅游企業(yè)和游客都提供相對正確的信息。

政府在旅游管理中發(fā)揮的作用

政府參與到旅游管理的活動之中，并通過采取一系列的措施，發(fā)揮其職能，會對旅游業(yè)的發(fā)展帶來較大的推動作用。

（一）旅游產(chǎn)業(yè)法律體系不斷完善

改革開放以后，伴隨著我國旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，我國政府部門相應(yīng)出臺了一系列關(guān)于旅游的法律法規(guī)。如《旅行社暫行管理條例》、《風景名勝區(qū)管理暫行條例》、《中華人民共和國評定旅游涉外飯店星級管理規(guī)定》、《中華人民共和國旅游法》等，在制定法律的同時，政府部門也加強對于制度的建設(shè)，從而使我國旅游產(chǎn)業(yè)形成了相對完善的法律制度體系。

（二）推動旅游景點景區(qū)建設(shè)

到目前為止，我國已經(jīng)建成了六大旅游金三角（京-滬-穗，京-西-滬，京-西-貴，穗-貴-昆，滬-蘇-杭，粵-港-澳）、三大旅游開發(fā)區(qū)（環(huán)渤海旅游區(qū)，長江三角洲旅游區(qū)，珠江三角洲旅游區(qū)）、四大旅游帶（西安絲綢之路旅游帶，昆明生態(tài)旅游帶，桂林、成都山水風光旅游帶）。旅游產(chǎn)品呈現(xiàn)出種類繁多、各具特色的狀況。

（三）促進國家整體形象的宣傳

在促進國家整體形象宣傳方面，政府發(fā)揮了巨大的作用。政府協(xié)調(diào)了各方面的資源，通過旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以及旅游景區(qū)居民的形象，整體提高了我國在全球的形象。

（四）提供公共產(chǎn)品并改善旅游環(huán)境

政府部門投入了大量的資金，支持旅游產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完成了一大批供水、供電、垃圾污水處理、環(huán)境整治和安全設(shè)施保障。在總體上，為游客提供較為良好的旅游環(huán)境。

現(xiàn)行旅游管理體制存在的問題

政府主導(dǎo)的旅游管理活動，為我國旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出了較大的貢獻，但是隨著旅游產(chǎn)業(yè)內(nèi)外環(huán)境的改變，政府主導(dǎo)模式的缺點也逐漸暴露

（一）機構(gòu)和職能大小的矛盾

我國的旅游資源豐富，具有廣泛性和綜合性的特征，而其中主要是文物、風景、文化，根據(jù)其不同的屬性，旅游資源分屬園林、宗教、建設(shè)、文物等不同的部門管理。每一個部門又都具有各自不同的職能。這就導(dǎo)致為了實現(xiàn)各自部門的職能與總體的統(tǒng)籌規(guī)劃不相符。同時，政府部門在旅游管理的活動中更多的應(yīng)該是宏觀的，但在實際的工作中，旅游管理部門卻承擔著更多具體的工作。

（二）投入機制存在泛市場化的缺陷

在改革開放之初，為了緩解旅游基礎(chǔ)設(shè)施的供需矛盾，政府吸引了一大批民營企業(yè)進入了旅游產(chǎn)業(yè)。其涉及旅游業(yè)的各個行業(yè)，例如：餐飲、住宿、旅行社、旅游景點等。這些企業(yè)在當時對我國旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展做出了巨大的貢獻。但是由于我國現(xiàn)在并沒有完整的制度規(guī)定和監(jiān)管條例，企業(yè)自身存在弱點，片面追求經(jīng)濟效益，對我國旅游產(chǎn)業(yè)的總體發(fā)展帶來了不利的影響。對環(huán)境造成了嚴重的破壞，同時由于缺乏相應(yīng)的知識和技術(shù)，在進行旅游規(guī)劃時，嚴重違背其規(guī)律，項目的建設(shè)水平低，同時民營企業(yè)對于旅游地的開發(fā)往往具有短視化的現(xiàn)象。

（三）運行機制存在問題

改革開放以來，我國的旅游管理體制總體具有兩大特征：企業(yè)化經(jīng)營；管理具有多重目的，即既要對旅游資源進行保護，又需要創(chuàng)收。在這種情況之下，旅游產(chǎn)業(yè)的運行機制存在諸多問題：政、企、事不分，在我國旅游業(yè)的經(jīng)營活動中，經(jīng)營方式仍然按照政府機關(guān)的工作模式，在理念上缺乏市場觀念、競爭意識，在人員上存在冗員現(xiàn)象；所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、行政權(quán)混亂，由于我國的國有資產(chǎn)所有者代表地位界定不清，所有權(quán)虛置，各種產(chǎn)權(quán)模糊。在現(xiàn)實的運行機制中，旅游管理部門既是實際的所有者和管理者，又是經(jīng)營者。在面對部門利益和眼前利益的時候，很難履行其作為一個管理者的職能。

（四）旅游管理過程為結(jié)果導(dǎo)向

旅游產(chǎn)業(yè)是一個綜合性的產(chǎn)業(yè)，旅游市場的問題要從實際的需求出發(fā)，從引發(fā)問題的真正原因出發(fā)，制定切實可行的行動方案，而目前，我國對于旅游產(chǎn)業(yè)的問題往往只是從最后的結(jié)果出發(fā)。短期內(nèi)可能是有效的，但問題卻沒有從根本上消失，在旅游產(chǎn)業(yè)繼續(xù)向前發(fā)展的過程中，其問題就會重新顯現(xiàn)。政府在旅游管理中的制度創(chuàng)新

政府主導(dǎo)的旅游管理模式出現(xiàn)的問題

并不表示要完全取代這種模式，在當前實際情況下，政府主導(dǎo)的模式仍然具有較大的優(yōu)勢，重要的是要對其進行制度上的創(chuàng)新，使其更適應(yīng)旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（一）制度創(chuàng)新的理論依據(jù)

新公共管理理論是在傳統(tǒng)的分析框架之下，增加一種新的公共部門治理研究途徑：契約主義。該理論認為公共部門和私人部門之間不存在本質(zhì)的差別，所以為了安排公共服務(wù)，政府部門也可以引入市場機制，由競爭機制決定服務(wù)提供情況，決定服務(wù)的價格和質(zhì)量。在這種意義上，政府決定為社會提供什么樣的公共產(chǎn)品和服務(wù)，但是決定之后，應(yīng)當向社會公開招標?？沙掷m(xù)的發(fā)展觀涉及到自然、經(jīng)濟和社會三個方面，其本質(zhì)是要追求有理性和有節(jié)制的發(fā)展，按照需要性和限制性的原則進行經(jīng)濟的開發(fā)建設(shè)。

（二）制度創(chuàng)新的理念改變

1.從增長到發(fā)展，經(jīng)濟增長和社會發(fā)展并重。在旅游發(fā)展的早期階段，政府部門過分注重經(jīng)濟的發(fā)展。隨著發(fā)展的深入，管理理念由單純追求經(jīng)濟利益到關(guān)注社會經(jīng)濟、文化教育、全民素質(zhì)和國家形象等綜合效率。

2.開發(fā)與保護相結(jié)合，市場介入和政府主導(dǎo)相結(jié)合。旅游景點的存在是旅游業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，人文景點和名勝古跡是保護工作的重中之重。但是在實際的工作過程中，政府部門往往忽視了對景點的保護工作。

（三）政府職能轉(zhuǎn)變

1.開發(fā)職能的重新定位。政府部門需要對旅游資源進行分類，區(qū)別出開發(fā)比較完整和經(jīng)營比較完善的老景區(qū)，將管理權(quán)和經(jīng)營權(quán)進行分離，將管理機構(gòu)的經(jīng)營職能分割給市場，政府自己保留管理權(quán)。對于需要投入大量資金的新景區(qū)，政府可以利用政策優(yōu)勢，吸引市場主體的長期投資。但在這個過程中，政府部門需要加強審核，要避免開發(fā)部門短視化的形象。對于不適宜市場化運作的旅游景點，可以開發(fā)出輔助旅游項目，要用整體的觀念來看待旅游資源。對不同經(jīng)濟發(fā)展水平的旅游地區(qū)，政府在旅游管理的職能上也要有所調(diào)整。在已經(jīng)相對完善的地區(qū)，政府只需把握好市場的準入門檻。在新興旅游城市中，政府一方面要做好景區(qū)的規(guī)劃工作，保證旅游資源的合理開發(fā)和規(guī)劃。另一方面也要做好市場的協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作，防止盲目追求速度而忽視質(zhì)量。

2.經(jīng)營職能的重新定位。政府在旅游產(chǎn)業(yè)方面的經(jīng)營職能主要是要做到旅游市場維護和利益主體協(xié)調(diào)兩個方面。政府作為市場秩序的維護者，應(yīng)該有效發(fā)揮監(jiān)管職能。打造有特色的旅游景點并進行相應(yīng)的旅游宣傳。同時，政府部門也要處理好旅游景區(qū)開發(fā)商和當?shù)鼐用竦年P(guān)系。給旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供良好的環(huán)境。

3.監(jiān)管職能的重新定位。政府在對旅游業(yè)進行監(jiān)管時要從規(guī)劃審批和監(jiān)管問責兩方面進行考慮。政府在進行監(jiān)管時要把握一個原則：在不破壞旅游資源的基礎(chǔ)上，保證其持久的欣賞價值方式；政府在監(jiān)管的時候也要注意旅游開發(fā)主體的職責，做好旅游資源的保護工作；政府部門要有獨立、權(quán)威的協(xié)調(diào)機構(gòu)；政府和開發(fā)部門要明確分開。

4.服務(wù)職能的重新定位。政府要注重基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，同時政府在為社會提供旅游資源的時候，也要注重和市場的合作，要明確兩者的關(guān)系和職能上的差別。

（四）制度創(chuàng)新對政府提出新要求

篇10

關(guān)鍵詞：利益相關(guān)者理論 和諧企業(yè)勞動關(guān)系 構(gòu)建

利益相關(guān)者理論關(guān)注和諧企業(yè)勞動關(guān)系的建立

近年來，在我國部分企業(yè)中，勞動糾紛的現(xiàn)象仍然大量存在，勞動關(guān)系不和諧現(xiàn)象仍有激化的趨勢，根據(jù)《2012年中國社會形勢分析與預(yù)測（社會藍皮書）》的數(shù)據(jù)顯示，2011年1月至9月，全國各級勞動人事爭議調(diào)解仲裁機構(gòu)受理勞動人事爭議案件93.3萬件，其中，各級仲裁機構(gòu)共立案受理42.8萬件，涉及勞動者55.3萬人。調(diào)查顯示，勞動報酬、經(jīng)濟補償和賠償金、社會保險、工資拖欠、工時過長等，仍然是勞動關(guān)系爭議的焦點。尤其是工資拖欠問題在勞動爭議中最受社會關(guān)注，調(diào)查顯示，在江浙地區(qū)，2011年1月至9月共發(fā)生228起企業(yè)主逃逸事件，這些企業(yè)共拖欠14644名員工7593萬元薪酬。這些現(xiàn)象和數(shù)據(jù)說明，隨著我國非公有制經(jīng)濟的飛速發(fā)展，企業(yè)在創(chuàng)造就業(yè)機會、為社會創(chuàng)造財富的同時，勢必會出現(xiàn)損害勞動者權(quán)益的行為，使勞資雙方產(chǎn)生矛盾，進而引發(fā)不和諧的企業(yè)勞動糾紛和矛盾。

早在1995年，我國《勞動法》中強調(diào)要調(diào)整勞動關(guān)系，保護勞動者合法權(quán)益，促進經(jīng)濟發(fā)展和社會進步；十七大報告中也提到，要規(guī)范和協(xié)調(diào)勞動關(guān)系，完善和落實國家對農(nóng)民工的政策，依法維護勞動者權(quán)益；2008實施的《勞動合同法》從完善勞動合同制度方面明確了勞動合同雙方當事人的權(quán)利和義務(wù)，以此來保護勞動者的合法權(quán)益，構(gòu)建和發(fā)展和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系，以上各種法律法規(guī)特別注重維護勞動者利益，提倡構(gòu)建和諧企業(yè)勞動關(guān)系。

目前，不和諧的勞動關(guān)系大量存在，其產(chǎn)生的根源在于勞動關(guān)系中的利益關(guān)系不協(xié)調(diào)，而利益關(guān)系又涉及到企業(yè)利益相關(guān)的各個主體，包括企業(yè)雇主、股東、債券人、管理者、勞動者、政府的職能管理部門等。

在所有的企業(yè)利益相關(guān)者中，企業(yè)的勞動者利益是企業(yè)勞動關(guān)系利益中最不可或缺的一部分。企業(yè)的利益相關(guān)者，其實質(zhì)上是企業(yè)利益的關(guān)聯(lián)者之間的利益關(guān)系，主要是經(jīng)濟利益關(guān)系，就這一點而言，企業(yè)勞動關(guān)系本質(zhì)上是一種經(jīng)濟利益關(guān)系。企業(yè)勞動關(guān)系貫穿著企業(yè)經(jīng)營管理的整個過程，從勞動關(guān)系的建立到勞動關(guān)系的調(diào)整，都涉及到勞動者的經(jīng)濟利益關(guān)系，這其中包括勞動契約的訂立與解除、勞動報酬、保險福利、休息休假、勞動安全等勞動者權(quán)益。實踐證明，是否簽訂勞動合同是對其他權(quán)益保護的前提和關(guān)鍵，也可以說，勞動合同的訂立是決定其他勞動權(quán)益的基礎(chǔ)。

在我國部分企業(yè)經(jīng)營中，這些勞動者權(quán)益存在不同程度的缺失和損害，主要是由于部分企業(yè)不與勞動者訂立勞動合同。自從我國《勞動合同法》頒布實施以來，許多學者在不同地區(qū)調(diào)查了勞動合同的簽訂率，根據(jù)最新的2011年勞動合同簽訂率調(diào)查來看，有學者對上海等九城市對中小企業(yè)進行了調(diào)查，根據(jù)調(diào)查的1690個樣本，發(fā)現(xiàn)勞動合同的簽訂率為65.5%。并且，不同的企業(yè)規(guī)模，勞動合同的簽訂率是不同的，規(guī)模越小的企業(yè)，勞動合同的簽訂率越低。甚至有些私營企業(yè)，即使簽訂勞動合同，勞動合同也是短期的，勞動關(guān)系不穩(wěn)定，使勞資雙方很難形成一個共同的向心力推動企業(yè)發(fā)展。

另外，還存在一些其他問題，比如在勞動合同方面，存在短期合同、口頭合同、不平等的合同；在勞動報酬方面，拖欠工資、克扣工資、壓低工資等。在勞動環(huán)境方面，忽視勞動安全衛(wèi)生、生產(chǎn)環(huán)境惡劣使勞動者患職業(yè)病程度加大；在勞動強度方面，強度加大，加班加點現(xiàn)象時有發(fā)生，并且不給加班費，以上問題都會導(dǎo)致勞動爭議，使勞動權(quán)益受到損害，加上現(xiàn)在部分勞動者維權(quán)意識比較強，因此勞動爭議和糾紛數(shù)量增加。

由此可見，勞動關(guān)系的和諧與穩(wěn)固，是社會和諧穩(wěn)固的基礎(chǔ)，是企業(yè)繁榮發(fā)展的保證，更是勞動者長期受益的保證。因此，關(guān)注企業(yè)勞動關(guān)系，具有非常重大的社會意義。

對于企業(yè)利益進行關(guān)注和研究，目前國外盛行的理論為利益相關(guān)者理論。利益相關(guān)者理論產(chǎn)生自20世紀60年代，當時西方很多國家如英、美等國的企業(yè)奉行股東至上的企業(yè)管理理念，認為股東是企業(yè)的所有者和投資者，股東承擔了企業(yè)的風險，所以他們應(yīng)該優(yōu)先得到企業(yè)利益的控制權(quán)和索取權(quán)，但是企業(yè)管理的實踐證明，奉行股東至上的管理理念的國家，遇到了企業(yè)經(jīng)營困難進而經(jīng)濟發(fā)展放緩。而與此同時，德國、日本以及東亞一些國家，卻利用利益相關(guān)者的管理理念而使得企業(yè)迅速發(fā)展和經(jīng)濟崛起。此后，利益相關(guān)者理論在20世紀80年代取得了長足的發(fā)展，于是英、美等國家企業(yè)的管理理念也開始向利益相關(guān)者理論轉(zhuǎn)變。此后的實踐證明，利益相關(guān)者理論對企業(yè)的發(fā)展以及對指導(dǎo)企業(yè)確立和諧的勞動關(guān)系起到了至關(guān)重要的作用。

弗里曼在“股東和利益相關(guān)者：企業(yè)管理的新視角”（Freeman，1983）一文中提到，利益相關(guān)者這個概念最初是由斯坦福研究所（SRI）于1963年提出的，其對利益相關(guān)者是這樣定義的：對企業(yè)來說存在這樣一些利益群體，如果沒有他們的支持，企業(yè)就無法存在。而弗里曼進一步指出，廣義上的利益相關(guān)者是“任何可能影響公司目標的實現(xiàn)或受這種實現(xiàn)影響的群體或個人”。

利益相關(guān)者理論認為，企業(yè)所有的利益相關(guān)者，如股東、管理者、勞動者、債權(quán)人、企業(yè)所在地政府等，都對企業(yè)的生存和發(fā)展付出了努力，也共同分擔了一定的企業(yè)經(jīng)營風險，為企業(yè)的經(jīng)營活動付出了代價，因而企業(yè)在經(jīng)營管理和決策過程中要考慮利益相關(guān)者的利益。企業(yè)在其經(jīng)營管理決策中，必須回應(yīng)利益相關(guān)者的訴求，考慮到所有的利益相關(guān)者的利益。同時要看到，企業(yè)和利益相關(guān)者的利益關(guān)系是不斷變化的，企業(yè)管理者應(yīng)該動態(tài)的看待利益相關(guān)者及其利益要求（劉利，2009）。

利益相關(guān)者理論認為，企業(yè)的本質(zhì)是一個多邊契約聯(lián)合體，是由一系列目標不同但是可能互相沖突的個體和群體所構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，這些個體和群體是企業(yè)經(jīng)濟管理中的利益相關(guān)者，利益相關(guān)者包括股東、債權(quán)人、經(jīng)理人（管理層）、雇員、消費者、供應(yīng)商、政府職能部門等，企業(yè)的任何經(jīng)營活動都離不開其利益相關(guān)者的支持。

利益相關(guān)者理論認為，股東不是企業(yè)唯一的所有者，企業(yè)的員工作為人力資本的所有者，在企業(yè)中的作用越來越重要。企業(yè)在管理理念上，不僅要把員工看作是企業(yè)最大的資本和財富，也要讓勞動者分享企業(yè)發(fā)展的成果，使勞動者和企業(yè)建立更為緊密的勞動關(guān)系，使企業(yè)和個人能夠同步共同發(fā)展，這與以人為本的科學發(fā)展觀相符合。只有這樣，才能逐漸縮小逐漸出現(xiàn)的社會發(fā)展不公平，減少因社會成員收入差距擴大而產(chǎn)生的矛盾。同時，利益相關(guān)者認為，員工作為企業(yè)勞動力的直接提供者，對企業(yè)利益共同體的依賴，比其他利益相關(guān)者更為直接、更為密切。企業(yè)員工是與企業(yè)利益最為直接的利益相關(guān)者，他們的權(quán)益更應(yīng)該得到優(yōu)先保護。尊重勞動者的權(quán)利，是21世紀各國普遍的價值標準和行為規(guī)范。

利益相關(guān)者理論對我國構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的啟示

利益相關(guān)者理論從產(chǎn)生到被普遍接受，經(jīng)歷了半個世紀。一種管理理念被接受以至于運用到實踐中來，需要企業(yè)管理理念的轉(zhuǎn)變，但是管理理念的轉(zhuǎn)變并不是一蹴而就的，它需要隨著社會經(jīng)濟形勢的發(fā)展而順勢而動。利益相關(guān)者理論關(guān)注的是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展問題，也就是說，在企業(yè)管理的理念上，不僅要考慮到企業(yè)的利益，更應(yīng)該考慮到員工的利益，只有這樣，才能構(gòu)建和諧的企業(yè)勞動關(guān)系。同時，管理理念的轉(zhuǎn)變是和人本理念分不開的，從關(guān)注物質(zhì)資本到關(guān)注人力資本的作用，企業(yè)管理理念經(jīng)歷了很長時間的考驗，人力資本的巨大作用已經(jīng)成為當今企業(yè)管理理念中的共識。

轉(zhuǎn)變企業(yè)的管理理念，轉(zhuǎn)變觀念，提升管理者的素質(zhì)，加強法制建設(shè)，是構(gòu)建和諧企業(yè)勞動關(guān)系的必經(jīng)之路。我國由于經(jīng)濟發(fā)展水平較低，與發(fā)達國家相比仍有很大差距，進而企業(yè)管理理念仍有差距，重視企業(yè)主的利益而忽略勞動者的利益、重視企業(yè)的經(jīng)濟效益而忽視社會責任的現(xiàn)象依然存在，如何轉(zhuǎn)變這種認識與觀念，需要社會各個方面共同努力。

（一）改善公司治理結(jié)構(gòu)

首先，我國企業(yè)應(yīng)積極轉(zhuǎn)變公司治理目標。不僅要關(guān)注企業(yè)主、股東的利益，更要關(guān)注員工利益、消費者利益以及社會利益。為勞動者提供良好的勞動待遇和勞動條件，為消費者生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品和服務(wù)，為社會創(chuàng)造更多的利益和承擔更多的社會責任。也只有這樣，才有利于公司的長遠發(fā)展和財富的積累，才有利于構(gòu)建和諧的企業(yè)勞動關(guān)系，更有利于社會的穩(wěn)定。其次，要想實現(xiàn)公司治理目標的實現(xiàn)，應(yīng)該積極倡導(dǎo)企業(yè)實行“職工參與制”，即職工參與企業(yè)決定制度。在實行股份制度的企業(yè)，推行公司內(nèi)部職工個人出資認購本公司的股份，使職工利益與企業(yè)形成利益一致的共同體。在沒有實行股份制企業(yè)的公司，應(yīng)積極實行職工參與企業(yè)決策和管理制度，尤其是一線的職工，他們最熟悉企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營情況。另外，在公司成立的監(jiān)事會中應(yīng)該有一定比例的職工代表參與公司的經(jīng)營與管理監(jiān)督。最后，積極提倡企業(yè)全面建立工會制度。工會是勞動者的利益代表，工會與企業(yè)雇主就勞動報酬、保險福利、勞動安全等情況進行集體談判，維護勞動者的合法權(quán)益。

（二）完善勞動就業(yè)法制

首先，完善勞動關(guān)系法律法規(guī)。目前已有的《勞動法》、《勞動合同法》、《公司法》等，其中存在一些不完善的條款，導(dǎo)致在出現(xiàn)勞動爭議時執(zhí)法有難度，因此，對這些不細致的條款應(yīng)該繼續(xù)完善修補，進而進行細致明確，使勞動糾紛在產(chǎn)生之時有法可依。加大違法的力度，使違法勞動法規(guī)的行為納入刑法，加大懲罰力度。另外，勞動執(zhí)法部門要監(jiān)督各類企業(yè)遵守各項勞動法規(guī)，尤其是要遵守《勞動合同法》中有關(guān)必備條款和《公司法》中強調(diào)的公司對職工的利益保護。其次，普及宣傳積極簽訂勞動合同。目前存在的勞動糾紛中，很大比例是勞動者沒有與用人單位簽訂用工合同，使企業(yè)出現(xiàn)了惡意欠薪、克扣工資等現(xiàn)象，而出現(xiàn)糾紛時，勞動者手中沒有合同等憑證，無法進行維權(quán)，也使勞動執(zhí)法取證產(chǎn)生了一定的困難。因此，需要規(guī)范勞動合同的簽訂，鼓勵企業(yè)與員工簽訂正規(guī)勞動合同以及簽訂長期勞動合同等方式，來實現(xiàn)對勞動者就業(yè)權(quán)益和勞動就業(yè)穩(wěn)定性的保護。此外，在社會上對爭議較多的行業(yè)和職業(yè)進行勞動合同法的宣傳力度，從媒體宣傳到社區(qū)、企業(yè)宣傳，從城市到農(nóng)村，進行廣泛而普及的宣傳，以提升勞動者法制意識和維權(quán)意識。

和諧的勞動關(guān)系是企業(yè)長期發(fā)展的前提，有利于企業(yè)的穩(wěn)定，更有利于社會的穩(wěn)定。充分考慮企業(yè)中勞動者的相關(guān)利益，是企業(yè)長久發(fā)展的保證，更是企業(yè)人文關(guān)懷的重要理念。利益相關(guān)者理論為企業(yè)的發(fā)展和構(gòu)建和諧企業(yè)勞動關(guān)系指明了方向，并實現(xiàn)了企業(yè)管理理念的優(yōu)化和轉(zhuǎn)變，最終謀求企業(yè)、勞動者及社會的共同進步與發(fā)展。

參考文獻：

1.汝信，陸學藝，李培林.2012年中國社會形勢分析與預(yù)測（社會藍皮書）[M].社會科學文獻出版社，2011

2.徐道穩(wěn).勞動合同簽訂及其權(quán)益保護效應(yīng)研究―基于上海等九城市調(diào)查[J].河北法學，2011(7)

3.R.Edward Freeman,David.Reed:Stockholders and Stakeholders:A New Perspective on Corporate Governance.Galifornia Management Review Vol.XXV,No.3(Spring 1983)PP.89