導(dǎo)語(yǔ)：企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)指導(dǎo)意見(jiàn)一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、充分認(rèn)識(shí)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)工作的重要意義

隨著股權(quán)分置改革的順利完成,我國(guó)資本市場(chǎng)步入了一個(gè)全新的發(fā)展階段。推進(jìn)企業(yè)上市、掛牌融資是發(fā)展資本市場(chǎng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)直接融資,是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要融資形式,對(duì)于拉動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加稅收、促進(jìn)就業(yè)具有重要作用。加快企業(yè)上市（掛牌）,有利于企業(yè)利用資本市場(chǎng)獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的資本金,為企業(yè)發(fā)展提供資金保障;有利于推進(jìn)企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品開(kāi)發(fā),加快企業(yè)全面升級(jí);有利于提升企業(yè)的品牌價(jià)值和市場(chǎng)影響力;有利于發(fā)現(xiàn)公司價(jià)值,實(shí)現(xiàn)公司股權(quán)增值;有利于提升我區(qū)對(duì)外形象,提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)整體競(jìng)爭(zhēng)力。各級(jí)各有關(guān)部門要進(jìn)一步解放思想，提高認(rèn)識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)緊迫感和責(zé)任感，根據(jù)各自職責(zé)，密切配合，加大支持力度，共同推進(jìn)企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)工作，促進(jìn)全區(qū)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

二、指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)

指導(dǎo)思想：堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以國(guó)家支持資本市場(chǎng)發(fā)展為契機(jī)，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在優(yōu)化資源配置中的作用，把企業(yè)改制上市（掛牌）工作納入全區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃，以大力培植上市（掛牌）資源、推進(jìn)企業(yè)上市（掛牌）工作為重點(diǎn)，堅(jiān)持境內(nèi)外上市與股權(quán)掛牌同步推進(jìn)，積極引導(dǎo)和推動(dòng)更多企業(yè)到資本市場(chǎng)募集發(fā)展資金，擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，完善公司治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)發(fā)展后勁，提高經(jīng)濟(jì)效益。

工作目標(biāo):“十二五”期間，力爭(zhēng)我區(qū)上市企業(yè)達(dá)到10家，股權(quán)掛牌企業(yè)12家，培植30家以上上市（掛牌）后備資源企業(yè)，累計(jì)融資額達(dá)100億元。

三、切實(shí)抓好企業(yè)規(guī)范改制工作

（一）規(guī)范改制企業(yè)，明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)，徹底解決企業(yè)機(jī)制、體制、所有制問(wèn)題。嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)規(guī)定，健全完善股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層法人治理結(jié)構(gòu)，并嚴(yán)格按照公司章程依法有效履行職責(zé)；健全公司內(nèi)部控制制度，有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性。

（二）積極引導(dǎo)有條件的企業(yè)改制為股份有限公司。對(duì)有上市（掛牌）潛力的企業(yè)，積極協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)幫助企業(yè)發(fā)起設(shè)立股份有限公司；對(duì)有上市（掛牌）要求的企業(yè)，做好資產(chǎn)規(guī)范等工作，壯大企業(yè)規(guī)模，提升效益水平，盡快改制為股份有限公司。在改制過(guò)程中，可與上市（掛牌）工作結(jié)合，聘請(qǐng)上市（掛牌）中介機(jī)構(gòu)提前介入，對(duì)可能影響企業(yè)上市（掛牌）的有關(guān)問(wèn)題，盡快解決，暢通渠道。

四、加快促進(jìn)企業(yè)上市工作的政策措施

（一）擬上市公司在上市過(guò)程中一次性發(fā)生的土地、房產(chǎn)、車輛等權(quán)證過(guò)戶費(fèi),只按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取工本費(fèi)。企業(yè)用水權(quán)、用電權(quán)及其他無(wú)形資產(chǎn)涉及區(qū)級(jí)收費(fèi)部分，可免交所收費(fèi)用；涉及國(guó)有資產(chǎn)的,按照國(guó)有資產(chǎn)有關(guān)管理規(guī)定辦理。企業(yè)改制上市過(guò)程中涉及需由職能部門出具的證明文件，各職能部門要全力支持。

（二）擬上市公司在改制上市過(guò)程中，需要辦理土地出讓手續(xù)的，按照一事一議、特事特辦的原則，給予一定的財(cái)政優(yōu)惠政策扶持。

（三）擬上市公司在本區(qū)范圍內(nèi)投資新建符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目，區(qū)發(fā)改、環(huán)保、國(guó)土資源等部門要爭(zhēng)取上級(jí)優(yōu)先安排使用指標(biāo)，優(yōu)先辦理審批、備案、核準(zhǔn)或轉(zhuǎn)報(bào)手續(xù)。

（四）自2011年起,區(qū)政府預(yù)算安排的各類技術(shù)改造、技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新等專項(xiàng)資金,優(yōu)先用于符合條件的擬上市公司重點(diǎn)技改項(xiàng)目；優(yōu)先推薦有重大技術(shù)創(chuàng)新的科技項(xiàng)目申報(bào)國(guó)家和省科技計(jì)劃，爭(zhēng)取上級(jí)在項(xiàng)目和資金上的支持；對(duì)符合條件的企業(yè)優(yōu)先幫助認(rèn)定為國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)。

（五）區(qū)政府對(duì)企業(yè)在改制上市過(guò)程中給予下列資金扶持：企業(yè)在中介機(jī)構(gòu)協(xié)助下完成股份有限公司改制，并向證監(jiān)局申報(bào)輔導(dǎo)備案后，給予30萬(wàn)元的資金扶持；企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)上市申請(qǐng)材料，在其取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理函后，給予60萬(wàn)元的資金扶持。

（六）對(duì)年內(nèi)實(shí)現(xiàn)（境內(nèi)、境外）上市或再融資的企業(yè)，按其融資額扣除發(fā)行費(fèi)用后的1‰給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)（境外上市必須是資金回到區(qū)內(nèi)部分），其中30%用于獎(jiǎng)勵(lì)公司法定代表人。

對(duì)通過(guò)借殼、買殼、吸收合并等形式上市的企業(yè)，將該上市公司注冊(cè)地成功遷至我區(qū)且企業(yè)所得稅在我區(qū)繳交的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬(wàn)元。

（七）扶持政策方案由公司向區(qū)企業(yè)上市（掛牌）工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室申報(bào),經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)后予以兌現(xiàn)。

（八）擬上市公司享受區(qū)政府優(yōu)惠政策所獲扶持資金及上市前期費(fèi)用，因企業(yè)自身原因，3年內(nèi)未實(shí)現(xiàn)上市，該企業(yè)須補(bǔ)交所免費(fèi)用，退還所獲扶持資金和上市前期費(fèi)用。

（九）擬上市公司在改制和設(shè)立股份有限公司時(shí)，必須將其外地法人股東注冊(cè)地遷至我區(qū)，在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行股票批復(fù)后三日內(nèi)（股票公開(kāi)發(fā)行之前）務(wù)必將所有限售股股份全部托管在我區(qū)納稅的證券營(yíng)業(yè)部，否則不得享受以上相關(guān)扶持政策。

（十）以上獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金由區(qū)財(cái)政負(fù)擔(dān)。

五、加快促進(jìn)企業(yè)掛牌工作的政策措施

按照一事一議的原則，對(duì)掛牌企業(yè)給予一定的政策扶持。企業(yè)在齊魯股權(quán)托管交易中心等成功掛牌的，一次性獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)20萬(wàn)元或按直接融資額的1％給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)，不重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)（就高不就低），最高額不超過(guò)50萬(wàn)元。

該項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金由區(qū)財(cái)政負(fù)擔(dān)。

六、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)服務(wù)

（一）充分發(fā)揮區(qū)企業(yè)上市（掛牌）工作領(lǐng)導(dǎo)小組的作用，及時(shí)研究解決上市（掛牌）工作中遇到的問(wèn)題，原則上每季度召開(kāi)一次工作會(huì)議。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在區(qū)金融辦）要認(rèn)真負(fù)責(zé)做好全區(qū)企業(yè)上市（掛牌）規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織和調(diào)度工作。同時(shí)，邀請(qǐng)企業(yè)上市（掛牌）機(jī)構(gòu)等方面的專家擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組顧問(wèn)。

（二）區(qū)企業(yè)上市（掛牌）工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)組織擬訂全區(qū)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市計(jì)劃，確定重點(diǎn)培育擬上市（掛牌）公司名單。擬上市（掛牌）公司主要在已經(jīng)設(shè)立為股份有限公司、意向變更為股份有限公司的有限責(zé)任公司中篩選。上市（掛牌）后備資源企業(yè)與上市（掛牌）中介機(jī)構(gòu)簽訂上市（掛牌）協(xié)議后,企業(yè)上市（掛牌）主管部門要及時(shí)將企業(yè)確定為擬上市（掛牌）公司,納入擬上市（掛牌）公司管理體系。

（三）建立上市（掛牌）綠色通道和“一企一議”服務(wù)機(jī)制。對(duì)重點(diǎn)培育擬上市（掛牌）公司在改制上市（掛牌）、資本運(yùn)營(yíng)過(guò)程中涉及的各項(xiàng)工作，由區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定后，各職能部門按照職責(zé)要求，予以快速辦理，并實(shí)行分類指導(dǎo)和全過(guò)程跟蹤服務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)解決上市（掛牌）過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，明確責(zé)任單位與具體辦理時(shí)限，監(jiān)督和協(xié)調(diào)相關(guān)部門加快工作進(jìn)度。

(四)將企業(yè)上市（掛牌）工作納入對(duì)鎮(zhèn)、街道和區(qū)直部門年度工作目標(biāo)考核，各單位要高度重視并積極推進(jìn)股份有限公司組建，協(xié)助企業(yè)開(kāi)展上市（掛牌）工作。

（五）對(duì)進(jìn)入輔導(dǎo)期的擬上市公司和已列入培育目標(biāo)的擬改制上市后備資源企業(yè)，實(shí)行區(qū)大班子領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門掛靠聯(lián)系制度。

（六）區(qū)金融辦負(fù)責(zé)幫助上市（掛牌）后備資源企業(yè)選擇優(yōu)秀中介機(jī)構(gòu),不定期組織舉辦企業(yè)上市（掛牌）和資本運(yùn)作的知識(shí)講座、政策宣講會(huì)，組織重點(diǎn)培育擬上市（掛牌）公司、證券界專家、中介機(jī)構(gòu)專業(yè)人士和有關(guān)單位人員進(jìn)行信息交流，或到企業(yè)上市先進(jìn)地區(qū)考察學(xué)習(xí)，提高企業(yè)上市的積極性。