導(dǎo)語(yǔ)：企業(yè)法律管理安排意見一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

為加強(qiáng)市市管企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，保障國(guó)有資產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)又好又快發(fā)展、科學(xué)發(fā)展，依據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》和國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、財(cái)政部等五部委印發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、省國(guó)資委印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)省管企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，現(xiàn)提出加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的指導(dǎo)意見（以下簡(jiǎn)稱“防范管理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)50條”）如下：

一、充分認(rèn)識(shí)做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的重大意義

近年來(lái)，各企業(yè)按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，圍繞實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展，高度重視并不斷加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，在認(rèn)識(shí)上更加清晰深刻，在措施上更加具體明確，在效果上更加顯著有效。

隨著社會(huì)主義法制建設(shè)的不斷完善，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為都要受到法律法規(guī)的約束。同時(shí)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)一體化步伐的不斷加快，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，面臨的外部環(huán)境越來(lái)越復(fù)雜，面臨的風(fēng)險(xiǎn)不斷增多，經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)有發(fā)生，有些對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成了嚴(yán)重影響，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的安全構(gòu)成了直接威脅。這些情況表明，法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理問(wèn)題也已成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展中所必須解決的問(wèn)題。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的。在法律風(fēng)險(xiǎn)面前，企業(yè)并不是只能束手無(wú)策、被動(dòng)防御、事后救濟(jì)，而是完全可以有所作為，是可以通過(guò)采取有效的制度和措施加以防范、管理、控制的。做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身科學(xué)發(fā)展的需要、是深化國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制改革的需要、是提升應(yīng)對(duì)金融危機(jī)能力的需要。各企業(yè)要充分認(rèn)識(shí)做好法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的重大意義，切實(shí)增強(qiáng)工作的責(zé)任感、緊迫感，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不斷規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，積極維護(hù)合法權(quán)益，加快完善防范管理措施，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的法律保障。

二、做好法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的指導(dǎo)思想、基本原則和主要任務(wù)

（一）指導(dǎo)思想

做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作必須以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，圍繞實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)總體戰(zhàn)略和發(fā)展目標(biāo)，緊緊依附企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理具體活動(dòng)和業(yè)務(wù)，從企業(yè)所面臨的經(jīng)濟(jì)環(huán)境出發(fā)，積極借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)的成功做法，以實(shí)行全面合同管理為核心基礎(chǔ)工作，以建立健全“目標(biāo)明確、體系完備、防控并重、響應(yīng)迅速、保障到位”的法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制為方向，著重強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)文化，保障企業(yè)實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。

（二）基本原則

一是充分遵守法律法規(guī)政策的原則。企業(yè)的所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在一定意義上都屬于法律行為的范疇，企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)在一定意義上都是法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，首先要充分遵守法律法規(guī)和政策規(guī)定，執(zhí)行、落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，杜絕、避免因企業(yè)自己違法、違約可能承擔(dān)的法律責(zé)任，使企業(yè)遭受損失；同時(shí)也要避免因企業(yè)防范不足而受到違約、違法及犯罪行為的侵害，使企業(yè)遭受損失。

二是管理風(fēng)險(xiǎn)的原則。企業(yè)在對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行積極預(yù)防的基礎(chǔ)上，應(yīng)更加注重對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)管理，善于通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、判斷，從源頭上找到產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的源點(diǎn)和環(huán)節(jié)，不僅采取有效措施預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，而且善于從風(fēng)險(xiǎn)中尋找機(jī)遇，促進(jìn)企業(yè)更好地發(fā)展。

三是做好防控關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)的原則。企業(yè)要從自身實(shí)際出發(fā)，建立健全覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程和所有業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系，突出做好關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，形成有效、具體的制度、措施和機(jī)制。

四是以企業(yè)為主的原則。企業(yè)是做好法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的主體，鼓勵(lì)和倡導(dǎo)企業(yè)借鑒國(guó)內(nèi)外在法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理方面的成功做法，創(chuàng)新工作思路和措施，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，因企制宜，把法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作提高到更高水平，進(jìn)而形成以企業(yè)為主體、國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)指導(dǎo)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)的“三位一體”法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作格局。

（三）主要任務(wù)

一是促進(jìn)企業(yè)全面貫徹法律法規(guī)，更好地守法經(jīng)營(yíng)。使企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中更好地自覺(jué)貫徹國(guó)家法律法規(guī)和政策，守法經(jīng)營(yíng)，防止因非主觀故意而觸犯法律受到制裁的事情發(fā)生。同時(shí)，充分運(yùn)用法律規(guī)則，有效維護(hù)企業(yè)利益。在企業(yè)的合法權(quán)益受到不法侵害時(shí)，能夠及時(shí)采取有效的應(yīng)對(duì)措施，減小對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的不利影響。

二是促進(jìn)企業(yè)科學(xué)管理，更好地實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重大決策、擔(dān)保、財(cái)務(wù)、投資、并購(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人力資源管理等各項(xiàng)業(yè)務(wù)中，要全方位、全過(guò)程加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作與企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略的完全有效對(duì)接，進(jìn)一步提高經(jīng)營(yíng)管理水平，為企業(yè)更好地實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)提供充分的有效保障。

三是促進(jìn)企業(yè)完善防控措施，更好地防止損失事件發(fā)生。加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)信息的收集管理，及時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，采取相應(yīng)策略，制定完善防控措施，盡最大可能防止損失事件的發(fā)生。

四是促進(jìn)企業(yè)有效解決經(jīng)濟(jì)糾紛，更好地維護(hù)自身利益。超前做好相關(guān)工作，在發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛時(shí)，采取和解、調(diào)解、仲裁、法律訴訟等方式予以解決，在必要的時(shí)候堅(jiān)決通過(guò)訴訟維護(hù)自身合法權(quán)益。

三、法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的基本流程

防范管理法律風(fēng)險(xiǎn)的基本流程是：

（一）收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息。企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合不同發(fā)展階段和業(yè)務(wù)拓展情況，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息。

（二）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響程度等，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先防控的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，確定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等應(yīng)對(duì)策略。

（四）提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。綜合運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、關(guān)鍵控制活動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，采取各種方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)變化情況和存在的缺陷進(jìn)行改進(jìn)。

四、法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)內(nèi)容

法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程和各個(gè)環(huán)節(jié)。按照可能對(duì)企業(yè)產(chǎn)生不利影響由大到小的程度，可以將法律風(fēng)險(xiǎn)分為特別防范管理、重點(diǎn)防范管理、加強(qiáng)防范管理的“三類”法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在加強(qiáng)全面法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理的過(guò)程中，應(yīng)突出做好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。從目前企業(yè)的總體情況看，應(yīng)突出做好12項(xiàng)具體關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。同時(shí)，由于企業(yè)的具體情況不同，可以從實(shí)際出發(fā)進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充。

（一）應(yīng)特別防范管理的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、重大決策中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范管理

（1）重大決策的范圍要明確。要切實(shí)做好重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金使用等“三重一大”事項(xiàng)的決策，把戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓重大財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)抵押和質(zhì)押、重要資產(chǎn)租賃、大額資金使用、改制重組等納入重大決策的范圍。

（2）做出重大決策的主體要合法。要按照法律法規(guī)和我市關(guān)于市直企業(yè)董事會(huì)、總經(jīng)理工作細(xì)則的規(guī)定，明確和規(guī)范股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層的和決策事項(xiàng)和決策權(quán)限。

（3）重大決策的程序要規(guī)范。要建立和落實(shí)重大決策的議事規(guī)則和決策程序，完善法律評(píng)估論證的機(jī)制和制度，并認(rèn)真組織實(shí)施。屬于國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限的，要報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。

（4）重大責(zé)任追究制度要健全。按照“誰(shuí)決策，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，制定責(zé)任追究的具體辦法。

2、擔(dān)保中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范管理

（作為擔(dān)保人時(shí)）

（5）被擔(dān)保人的資格要合法。企業(yè)在提供擔(dān)保時(shí)，被擔(dān)保人要符合法律法規(guī)和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于被擔(dān)保人條件的有關(guān)規(guī)定。

（6）擔(dān)保決策的做出要符合規(guī)定程序。擔(dān)保決策要由法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)，按照規(guī)定的程序做出。

（7）擔(dān)保額度要在限額之內(nèi)。擔(dān)保額度要符合法律法規(guī)和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

（8）提供擔(dān)保應(yīng)有反擔(dān)保。企業(yè)提供擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求被擔(dān)保人或第三人向其提供合法有效的反擔(dān)保。

（9）落實(shí)擔(dān)保的有關(guān)管理規(guī)定。企業(yè)要加強(qiáng)擔(dān)保的基礎(chǔ)管理工作，做好擔(dān)保信息收集、匯總、分析，開展擔(dān)保監(jiān)督檢查，按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告擔(dān)保情況。

（作為債權(quán)人時(shí)）

（10）審查擔(dān)保人主體的合法性。擔(dān)保人不能是法律法規(guī)禁止的機(jī)構(gòu)和單位。

（11）審查抵押財(cái)產(chǎn)的合法性。運(yùn)用各種調(diào)查手段，審查抵押財(cái)產(chǎn)是否為法律禁止和限制流通物、抵押人對(duì)抵押物是否擁有所有權(quán)、抵押物是否設(shè)置過(guò)抵押或被依法查封、是否不能變賣等，明確抵押財(cái)產(chǎn)的合法性。

（12）審查抵押財(cái)產(chǎn)的真實(shí)性。通過(guò)審查抵押財(cái)產(chǎn)是否真正為抵押人占有及控制、有沒(méi)有其他法律負(fù)擔(dān)、有沒(méi)有設(shè)置過(guò)抵押、抵押價(jià)值有沒(méi)有超過(guò)抵押財(cái)產(chǎn)自身的價(jià)值等，明確抵押財(cái)產(chǎn)的真實(shí)性。

（13）審查抵押財(cái)產(chǎn)的變現(xiàn)能力。要確保抵押財(cái)產(chǎn)的變賣能力，一般不要接受變現(xiàn)難度大的財(cái)產(chǎn)。

（14）謹(jǐn)慎選擇擔(dān)保方式。根據(jù)企業(yè)具體情況，選擇保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金等具體擔(dān)保方式，選擇一般保證、連帶責(zé)任保證等保證方式，并切實(shí)辦好相關(guān)法律手續(xù)、簽訂書面合同及進(jìn)行公證等。

3、企業(yè)財(cái)務(wù)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范管理

（15）企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和政策。要嚴(yán)格執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和企業(yè)財(cái)務(wù)行為有關(guān)主管部門的具體政策規(guī)定。

（16）實(shí)施不相容職務(wù)分離控制。要全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，實(shí)施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。

（17）實(shí)施授權(quán)審批控制。要根據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定，編制常規(guī)授權(quán)的權(quán)限指引，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。

（18）實(shí)施會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，明確會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整，按規(guī)定及時(shí)向有關(guān)部門和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

（19）實(shí)施財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制。要建立財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，采取財(cái)產(chǎn)記錄、實(shí)物保管、定期盤點(diǎn)、賬實(shí)核對(duì)等措施，確保財(cái)產(chǎn)安全。

（20）實(shí)施預(yù)算控制。要實(shí)施全面預(yù)算管理制度，明確在預(yù)算管理中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，強(qiáng)化預(yù)算約束。

（21）實(shí)施運(yùn)營(yíng)分析控制。要建立運(yùn)營(yíng)情況分析制度，綜合運(yùn)用生產(chǎn)、購(gòu)銷、投資、籌資、財(cái)務(wù)等方面的信息，通過(guò)因素分析、對(duì)比分析、趨勢(shì)分析等方法，定期開展運(yùn)營(yíng)情況分析，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，及時(shí)查明原因并加以改進(jìn)。

（22）實(shí)施績(jī)效考評(píng)控制。要建立和實(shí)施績(jī)效考評(píng)制度，科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系，對(duì)企業(yè)內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績(jī)進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，將考評(píng)結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評(píng)優(yōu)、降級(jí)、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。

（23）建設(shè)高素質(zhì)的財(cái)務(wù)管理人員隊(duì)伍。要制定和實(shí)施有利于企業(yè)科學(xué)發(fā)展的財(cái)務(wù)管理人員的人力資源政策，將職業(yè)道德修養(yǎng)和專業(yè)能力作為選拔和聘用財(cái)務(wù)管理人員的重要標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理人員培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升財(cái)務(wù)管理人員素質(zhì)。

4、合同中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范管理

（24）把合同作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中最基本的法律文件。要積極實(shí)現(xiàn)全面合同管理，建立完善合同審核審查、監(jiān)督檢查、糾紛預(yù)警等合同管理工作制度。

（25）建立完善的合同管理系統(tǒng)。要推進(jìn)統(tǒng)一授權(quán)、分工負(fù)責(zé)、歸口把關(guān)的合同管理體系的建設(shè)。規(guī)范合同審查程序、標(biāo)準(zhǔn)，推行合同示范文本，提高合同審查質(zhì)量。進(jìn)一步強(qiáng)化合同集中統(tǒng)一管理，加大對(duì)重要合同的法律審核力度，加強(qiáng)對(duì)合同履行的監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。

（26）發(fā)揮企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的作用。對(duì)重要合同法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)先期介入、全過(guò)程參與，充分發(fā)揮好把關(guān)和服務(wù)功能。

（二）應(yīng)重點(diǎn)防范管理的法律風(fēng)險(xiǎn)

5、戰(zhàn)略規(guī)劃中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范管理

（27）戰(zhàn)略規(guī)劃要符合政策。戰(zhàn)略規(guī)劃要符合國(guó)家、省、市的發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，符合國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整方向，突出主業(yè)、提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

6、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范管理

（28）確保產(chǎn)品質(zhì)量。要嚴(yán)格遵守《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)，建立健全產(chǎn)品質(zhì)量管理制度，嚴(yán)格實(shí)施崗位質(zhì)量規(guī)范、質(zhì)量責(zé)任以及相應(yīng)的考核辦法，確保產(chǎn)品符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

（29）實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)。要貫徹執(zhí)行《環(huán)境保護(hù)法》、《水資源防治法》、《大氣污染防治法》等法律法規(guī)和國(guó)家環(huán)保政策，依法開展環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作，推進(jìn)節(jié)能減排，促進(jìn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。

（30）落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制。要按照《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)的規(guī)定，加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，消除安全隱患，杜絕或減少安全事故的發(fā)生。同時(shí)，要加強(qiáng)安全教育，采取有效措施保障職工人身安全。

7、投資中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范管理

（31）充分掌握投資環(huán)境情況。要充分了解和掌握投資所在地的政治經(jīng)濟(jì)、法律法規(guī)、人文環(huán)境、資源狀況、風(fēng)俗習(xí)慣、行業(yè)規(guī)范等情況。

（32）對(duì)投資方案進(jìn)行充分論證。要對(duì)投資的前景、可行性等問(wèn)題進(jìn)行充分論證，確保實(shí)現(xiàn)投資目的。

（33）加強(qiáng)對(duì)投資實(shí)施情況的監(jiān)督。采取有效措施，對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理。

8、并購(gòu)重組中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理

（34）要符合政策和規(guī)定。并購(gòu)行為要符合目標(biāo)企業(yè)所在地的產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)規(guī)定，避免發(fā)生市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（35）對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行充分調(diào)查。對(duì)目標(biāo)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)、債務(wù)、擔(dān)保、稅費(fèi)、職工安置、企業(yè)文化、法律糾紛等相關(guān)情況進(jìn)行審慎的調(diào)查，防止目標(biāo)企業(yè)的資產(chǎn)存在瑕疵、存在較大或有負(fù)債、產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）存在爭(zhēng)議、欠繳稅費(fèi)、財(cái)務(wù)報(bào)表虛假或?qū)χ卮笫马?xiàng)虛假陳述、商業(yè)秘密泄露、高管違反競(jìng)業(yè)禁止或忠實(shí)義務(wù)以及存在市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙等法律風(fēng)險(xiǎn)。

（36）精心設(shè)計(jì)并購(gòu)的法律文本。要合理選擇采用協(xié)議收購(gòu)或者要約收購(gòu)的方式，科學(xué)細(xì)致設(shè)計(jì)并購(gòu)的相關(guān)法律文本，通過(guò)各種條款、約定或措施保障并購(gòu)的順利實(shí)施。

（37）做好報(bào)批或信息披露工作。要按照有關(guān)規(guī)定辦理并購(gòu)的相關(guān)審批、核準(zhǔn)或者備案手續(xù)，保障并購(gòu)行為的合法有效。同時(shí)，要按照有關(guān)規(guī)定，做好并購(gòu)的信息披露或者報(bào)告工作。

9、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范管理

（38）依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，及時(shí)申請(qǐng)商標(biāo)、專利注冊(cè)，規(guī)避商標(biāo)被搶注和專利侵權(quán)案件的發(fā)生，依法維護(hù)權(quán)益。

（39）規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用制度。規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用、許可使用等制度，使自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值得到實(shí)現(xiàn)。

（40）完善商業(yè)秘密保護(hù)制度和措施。要加強(qiáng)企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)力度，制定并落實(shí)商業(yè)秘密保護(hù)制度，與員工簽訂保密協(xié)議和競(jìng)業(yè)禁止條款，防止和避免商業(yè)秘密泄露。

（41）防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯。完善市場(chǎng)監(jiān)控等手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理侵犯自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，采用各種有效法律救濟(jì)途徑和手段維護(hù)自身的合法權(quán)益。

10、授權(quán)過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范管理

（42）建立完善授權(quán)制度。要編制授權(quán)的權(quán)限指引，明確重要業(yè)務(wù)企業(yè)內(nèi)部的授權(quán)范圍、權(quán)限及類型，明確企業(yè)外部業(yè)務(wù)代表和的授權(quán)范圍、權(quán)限及時(shí)限。

（43）授權(quán)的程序要規(guī)范。要嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行授權(quán)。

（44）明確授權(quán)的責(zé)任。授權(quán)要明確責(zé)任，做到權(quán)責(zé)利相結(jié)合，對(duì)在授權(quán)中可能存在的超越權(quán)限、違反規(guī)定程序、造成重大損失的行為，制定責(zé)任追究的具體辦法。

（45）對(duì)授權(quán)進(jìn)行監(jiān)督。要做到有授權(quán)有監(jiān)督，建立完善授權(quán)監(jiān)督約束機(jī)制。

（三）應(yīng)加強(qiáng)防范管理的法律風(fēng)險(xiǎn)

11、企業(yè)設(shè)立中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范管理

（46）簽訂規(guī)范的書面設(shè)立協(xié)議。公司設(shè)立時(shí)，應(yīng)遵守公司法和工商行政管理的有關(guān)規(guī)定。發(fā)起人應(yīng)簽訂規(guī)范的書面設(shè)立協(xié)議，明確設(shè)立過(guò)程中的責(zé)任劃分，防止因缺少書面協(xié)議或約定不當(dāng)引起糾紛。

（47）起草公司章程。公司章程是公司成立的必備法律文件，公司章程的起草必須依法進(jìn)行，其內(nèi)容不得與法律法規(guī)相抵觸，并必須經(jīng)所有發(fā)起人同意。

（48）出資到位。公司注冊(cè)資金要嚴(yán)格按照《公司法》和公司章程的規(guī)定來(lái)進(jìn)行。以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入指定賬戶；以非貨幣出資的，應(yīng)確定相應(yīng)的價(jià)值，并依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移登記手續(xù)。

（49）及時(shí)辦理有關(guān)登記。公司設(shè)立時(shí)，應(yīng)及時(shí)到工商行政管理、稅務(wù)等登記主管部門辦理登記手續(xù)，取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

12、人力資源管理中法律風(fēng)險(xiǎn)的防范管理

（50）嚴(yán)格遵守《勞動(dòng)合同法》和人力資源方面的有關(guān)政策。要在貫徹《勞動(dòng)合同法》和人力資源方面的有關(guān)政策的基礎(chǔ)上，規(guī)范人力資源管理規(guī)章制度，依法與職工簽訂勞動(dòng)合同，維護(hù)職工合法權(quán)益。

五、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，把法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作推向更高水平

（一）加強(qiáng)法制教育。要扎實(shí)開展普法工作，不斷加強(qiáng)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作機(jī)制和核心理念的宣傳教育，增強(qiáng)全體職工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理意識(shí)，對(duì)不同崗位的職工就與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理密切相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行專門培訓(xùn)，進(jìn)一步提高全體職工的素質(zhì)和能力。

（二）明確工作責(zé)任。加強(qiáng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理的組織領(lǐng)導(dǎo)，明確工作責(zé)任，細(xì)化工作流程，共同推動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作扎實(shí)深入開展。

（三）加強(qiáng)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)。企業(yè)法律顧問(wèn)是做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的專業(yè)隊(duì)伍保障，市管企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)。重視企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)立，落實(shí)企業(yè)法律顧問(wèn)崗位職責(zé)；開展有針對(duì)性地專業(yè)培訓(xùn)和人員培養(yǎng)，不斷提高企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)素質(zhì)和能力；建立健全激勵(lì)約束機(jī)制，營(yíng)造有利于企業(yè)法律顧問(wèn)充分發(fā)揮作用的用人環(huán)境。

（四）落實(shí)重大法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度。要落實(shí)重大法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，及時(shí)、完整、真實(shí)地反映企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)涉及出資人重大權(quán)益和對(duì)企業(yè)可能造成重大不良影響的法律風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

（五）妥善處理經(jīng)濟(jì)糾紛。在處理糾紛時(shí)，要克服唯訴訟論。根據(jù)自身情況、糾紛性質(zhì)，選擇和解、調(diào)解、仲裁、訴訟中最適合的糾紛解決方式，將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)減至最低。對(duì)企業(yè)的重大法律糾紛案件，要按照規(guī)定及時(shí)報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。同時(shí)，企業(yè)要充分利用自身案件資源，定期統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不斷提高處理糾紛的水平。