導(dǎo)語：資本市場健康發(fā)展實施意見一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

為促進*市資本市場持續(xù)快速健康發(fā)展,更好地為經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù),根據(jù)《*省人民政府關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的意見》精神,結(jié)合*市實際,提出如下實施意見。

一、資本市場發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù)目標

(一)指導(dǎo)思想。以*理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo),全面貫徹黨的*和*、*全會精神,堅持科學發(fā)展觀,充分發(fā)揮資本市場在全市經(jīng)濟發(fā)展中的作用,優(yōu)化資源配置,加快經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變;加強政府引導(dǎo),積極為資本市場發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境;正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系,堅持循序漸進,注重發(fā)展質(zhì)量,規(guī)范企業(yè)運行,防范市場風險。(二)任務(wù)目標。以擴大直接融資、完善資本市場結(jié)構(gòu)、更大限度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標,大力發(fā)展證券、債券、期貨和產(chǎn)權(quán)交易市場,培育一批實力雄厚、管理規(guī)范、綜合競爭力強的中介機構(gòu)群體,擴大資本市場總體規(guī)模,提高資本市場發(fā)展質(zhì)量。到20*年,力爭平均每年新增上市公司和發(fā)行債券企業(yè)2-3家,50%以上的上市公司具備再融資能力;全市上市公司數(shù)量較20*年翻一番,全市企業(yè)年直接融資規(guī)模走在全省前列。

二、加強統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)調(diào)服務(wù),推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市

(一)以加快經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、推進經(jīng)濟體制改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式為著力點,圍繞構(gòu)筑現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系,緊密結(jié)合國有資產(chǎn)布局調(diào)整和企業(yè)改制工作,支持符合國家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展優(yōu)勢的各類優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市。對市里確定的鋼鐵、汽車、電子、石化等重點產(chǎn)業(yè)鏈和電子信息、生物制藥、新材料等高新技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè),要通過橫向參股、控股形成資產(chǎn)聯(lián)結(jié)紐帶,加快構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)鏈條,具備條件的要改制為規(guī)范的公司制企業(yè);對主業(yè)突出、業(yè)內(nèi)領(lǐng)先和具有馳名商標、名牌產(chǎn)品的企業(yè),要吸引社會資本改組、改造,整合資源,擴大主業(yè)優(yōu)勢,盡快做強做優(yōu);對前期已完成上市輔導(dǎo)和以定向募集方式設(shè)立的公司,要按照《公司法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,認真做好規(guī)范完善工作,抓緊解決遺留問題,改善資本質(zhì)量,提高投資回報率,爭取盡早上市。要進一步加大對民營企業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)和服務(wù)業(yè)骨干企業(yè)改制上市工作的扶持、引導(dǎo)力度,培植上市后備資源,拓寬中小企業(yè)融資渠道。要加快實施縣域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略,積極推動有實力的縣域企業(yè)重組上市。(二)認真搞好企業(yè)改制上市的統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)調(diào)服務(wù)。對全市企業(yè)上市資源進行調(diào)查摸底,按照“上市一批、申報一批、培植一批、儲備一批”的要求,制定企業(yè)上市工作規(guī)劃,建立企業(yè)上市資源庫,根據(jù)不同情況,實行分類指導(dǎo)。堅持“境內(nèi)與境外上市兼顧、主板與創(chuàng)業(yè)板上市并舉”的方針,鼓勵企業(yè)因企制宜選擇上市途徑,探索并走出一條成本低、時間短、融資多、風險小的上市路子。積極推動規(guī)模較大、競爭力較強的企業(yè)在國內(nèi)主板上市;引導(dǎo)科技含量較高、成長性好的中小企業(yè)在中小企業(yè)板上市;按照國家有關(guān)要求,積極做好原在省產(chǎn)權(quán)交易所掛牌企業(yè)的吸收合并工作,推動符合條件的公司直接或間接上市;拓寬與境外資本市場的聯(lián)系通道,支持企業(yè)多種形式到境外上市。要加強與證券監(jiān)管部門的聯(lián)系和溝通,主動匯報*市企業(yè)上市工作情況,爭取指導(dǎo)和支持。積極吸引境內(nèi)外資本市場中介機構(gòu)、機構(gòu)投資者落戶*或在*開展業(yè)務(wù),并給予域外投資者的各項優(yōu)惠政策;有關(guān)部門要經(jīng)常組織各類推介活動,為券商、企業(yè)溝通提供服務(wù)。

(三)加強對改制上市企業(yè)的政策扶持。市政府有關(guān)部門要積極支持符合條件的擬上市企業(yè)申報高新技術(shù)企業(yè)、申請國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基金和省市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風險投資基金、中小企業(yè)專項資金、應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展專項扶持資金等各類政策性資金;對擬上市企業(yè)在改制重組過程中辦理資產(chǎn)置換、剝離、收購、財產(chǎn)登記過戶的交易稅費等費用,符合國家政策規(guī)定的,按規(guī)定給予相應(yīng)優(yōu)惠;對擬上市企業(yè)要本著尊重歷史、有利發(fā)展的原則,“一廠一策、一事一議”地妥善處理歷史遺留問題。

三、提高上市公司質(zhì)量,推進上市公司規(guī)范運作和做強做優(yōu)

(一)按照全市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的具體要求,將上市公司的發(fā)展與實施新型工業(yè)強市戰(zhàn)略、培育具有國際競爭力的大公司緊密結(jié)合,繼續(xù)推進上市公司的實質(zhì)性并購和重組,提高上市公司質(zhì)量和經(jīng)營業(yè)績,增強上市公司的綜合實力。支持主業(yè)突出、競爭優(yōu)勢明顯、融資能力強的上市公司收購兼并同行業(yè)上市公司和非上市企業(yè),或以資本為紐帶進行強強聯(lián)合,不斷擴大經(jīng)濟規(guī)模;支持發(fā)展勢頭良好、符合條件的上市公司通過配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等形式,擴大融資規(guī)模,實現(xiàn)低成本擴張;對國有控股比例過高的上市公司,支持其引進境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者,實現(xiàn)投資主體多元化;對有發(fā)展前景,但受歷史包袱困擾的國有控股上市公司,采取債務(wù)重組、資產(chǎn)置換等方式減負;對主業(yè)不突出的上市公司,要加快產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整,重塑主業(yè);對主業(yè)經(jīng)營困難、自身難以改善的國有控股上市公司,通過多種途徑吸引優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入,實現(xiàn)主業(yè)轉(zhuǎn)型;對主業(yè)癱瘓、資不抵債、退市風險突出的“ST”公司,爭取引進有實力的企業(yè)進行并購重組,徹底化解風險。(二)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,完善上市公司法人治理結(jié)構(gòu),真正形成權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)和經(jīng)營管理者之間的制衡機制。依法規(guī)范上市公司控股股東和上市公司之間的關(guān)系,保證上市公司業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、財務(wù)的獨立,防止和杜絕控股股東占用上市公司資金以及違規(guī)擔保等問題?？毓晒蓶|與上市公司之間的關(guān)聯(lián)交易,必須遵循“公平、公正、公開”的原則,不得利用關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移上市公司的利潤、優(yōu)質(zhì)資產(chǎn),不得通過關(guān)聯(lián)交易向上市公司轉(zhuǎn)移劣質(zhì)資產(chǎn)或以非公允的價格向上市公司轉(zhuǎn)移資產(chǎn)?？毓晒蓶|與上市公司的關(guān)聯(lián)交易,要按規(guī)定作為重大事項予以公告。建立健全上市公司高層管理人員激勵約束機制。在現(xiàn)有法律法規(guī)許可范圍內(nèi),探索建立股權(quán)激勵制、年薪制等分配制度,把上市公司高層管理人員薪酬制度改革與業(yè)績考核結(jié)合起來。(三)繼續(xù)加強對上市公司的支持和協(xié)調(diào)服務(wù)。上市公司募集資金投資項目符合規(guī)定條件的,有關(guān)部門應(yīng)積極幫助爭取國債貼息項目。鼓勵上市公司投資基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè),對投資國家、省和市重點建設(shè)項目并符合國家稅收規(guī)定條件的上市公司,按規(guī)定給予稅收優(yōu)惠支持。各級、各部門要積極牽線搭橋,鼓勵和支持有實力的境內(nèi)外投資者參與上市公司重組。參與上市公司重組的企業(yè),經(jīng)批準可適當減免重組相關(guān)費用。積極支持重組后符合條件的上市公司申報再融資。個別國有控股上市公司在改制上市前由于資產(chǎn)不實、政策性兼并困難企業(yè)等原因形成的不良資產(chǎn)及上市后因非經(jīng)營性因素造成的呆壞賬,依照責任主體分別負責的原則,按程序報批后核銷。積極爭取國家證券監(jiān)督管理部門的支持,進行上市公司以股抵債、定向回購股份試點,以市場化方式妥善解決大股東占用上市公司資金等歷史遺留問題。

四、健全協(xié)調(diào)監(jiān)管機制,保護投資者合法權(quán)益

(一)改變部分股份公司重上市輕轉(zhuǎn)制、重籌資輕回報的狀況,把工作重點放到轉(zhuǎn)機建制、提高核心競爭力和增強持續(xù)盈利能力上來;具備分紅能力的公司,原則上必須分配紅利;股東會制度不落實的公司,要嚴格按照《公司法》和公司章程,切實增強公司董事和高層管理人員對全體股東特別是中小股東利益負責的意識。要依法落實上市公司及其他信息披露義務(wù)人的責任,切實保證信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性,為投資者判斷投資風險和收益提供客觀依據(jù)。(二)各級、各有關(guān)部門要認真履行政府監(jiān)管職能,加強對上市公司的督導(dǎo),促使其規(guī)范運行,樹立*上市公司板塊的良好形象。要積極配合證券監(jiān)管部門的工作,重視并規(guī)范處置上市公司問題,探索建立應(yīng)對資本市場突發(fā)事件的快速反應(yīng)機制和防范化解風險的長效機制。完善非上市股份有限公司監(jiān)管制度,健全監(jiān)管體系,保護各方股東利益,促進非上市公司健康發(fā)展。(三)按照健全現(xiàn)代市場經(jīng)濟社會信用體系的要求,強化證券市場主體各方的誠信意識,不斷完善失信懲戒機制,支持投資者利用法律武器維護自身合法權(quán)益,努力形成有利于資本市場健康發(fā)展的誠信環(huán)境。進一步明確中介機構(gòu)的義務(wù)和責任,提高中介機構(gòu)獨立、客觀、公正執(zhí)業(yè)的水平,使其真正成為資本市場公信力的維護者。

五、健全市場體系,促進資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展

(一)積極推進區(qū)域金融中心建設(shè)。制定優(yōu)惠政策,提供優(yōu)質(zhì)方便的服務(wù),吸引更多的證券、期貨、信托、保險等經(jīng)營機構(gòu)和金融控股公司到*發(fā)展,增強區(qū)域金融中心的集聚效應(yīng)。(二)培育和發(fā)展債券市場。在嚴格控制風險的基礎(chǔ)上,推動和支持符合條件的企業(yè)通過發(fā)行公司債券、可轉(zhuǎn)換債券以及城市公用基礎(chǔ)設(shè)施項目債券籌集資金,增加企業(yè)融資手段和市場投資品種。(三)穩(wěn)步發(fā)展期貨市場。增強期貨公司的從業(yè)水平和市場競爭力,鼓勵期貨公司通過兼并重組、優(yōu)化整合壯大實力,鼓勵綜合實力強的企業(yè)和境外戰(zhàn)略投資者投資期貨公司。完善以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標體系,督促期貨公司實施穩(wěn)健的財務(wù)政策。充分發(fā)揮期貨市場功能,大力發(fā)展訂單農(nóng)業(yè),鼓勵涉農(nóng)部門及生產(chǎn)、加工、流通、外貿(mào)企業(yè)參與和利用國內(nèi)期貨市場進行價格發(fā)現(xiàn),套期保值。(四)大力發(fā)展和規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易市場。進一步理順關(guān)系,整合產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu),全面推行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓場內(nèi)交易,實現(xiàn)公開、公正、公平操作。發(fā)展完善技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)交易市場,加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化,促進技術(shù)不斷創(chuàng)新。積極推動市內(nèi)外產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)聯(lián)網(wǎng)交易,拓展業(yè)務(wù)空間。(五)配套發(fā)展其他要素市場。完善人才市場,特別是推動經(jīng)理人市場的建立,促使上市公司高層管理人員向職業(yè)經(jīng)理轉(zhuǎn)變。發(fā)展風險投資公司,促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長。鼓勵支持民間資本、外資參與和組建證券投資基金、風險投資公司,培育、壯大機構(gòu)投資者隊伍。(六)增強資本市場中介服務(wù)機構(gòu)的綜合實力。完善會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等社會中介機構(gòu)的轉(zhuǎn)體改制和組織制度創(chuàng)新。規(guī)范中介服務(wù)主體及其行為,強化社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員的風險意識、責任意識和自律意識。積極創(chuàng)新中介機構(gòu)發(fā)展管理模式,逐步形成自*發(fā)展、市場調(diào)控、政府監(jiān)管的體制,促進統(tǒng)一、開放的中介服務(wù)市場建設(shè)。

六、加強組織領(lǐng)導(dǎo),營造良好的資本市場發(fā)展環(huán)境

各級、各部門要把推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展作為關(guān)系全市經(jīng)濟發(fā)展的大事來抓,把利用資本市場融資、推進企業(yè)上市作為深化經(jīng)濟體制改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的重要措施,從實際出發(fā),研究制定具體實施方案。有關(guān)部門要建立信息共享、溝通便捷、職責明確的協(xié)調(diào)配合機制和經(jīng)常性、制度化的信息溝通渠道和工作制度。要切實把政府經(jīng)濟管理職能轉(zhuǎn)到主要為市場主體服務(wù)和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來,按照政企分開、政資分開和政事分開的原則,把不該政府管的事堅決交給企業(yè)、市場和中介機構(gòu)去辦,加快清理各種不合理的政策規(guī)定,為資本市場發(fā)展創(chuàng)造良好的社會氛圍和寬松的政策環(huán)境。要加強對資本市場的學習和研究,加快資本市場專業(yè)人才的培養(yǎng)和引進步伐,不斷提高駕馭資本市場的能力,積極推動*市資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展。