導(dǎo)語：證券公司聯(lián)絡(luò)員工作總結(jié)一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一年來，伴隨著實踐的腳步即將過去，2014年，協(xié)會根據(jù)年初召開的全國證券期貨工作會議和中國證券業(yè)協(xié)會常務(wù)理事會會議以及年中召開的理事會會議精神，圍繞貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，特別是股權(quán)分置改革和證券公司綜合治理等資本市場一系列重大改革，緊緊依靠廣大會員，切實履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”職能，在強化行業(yè)自律管理、誠信建設(shè)、證券公司分類評審、從業(yè)人員考試培訓(xùn)、資格管理、研究行業(yè)發(fā)展、反映行業(yè)呼聲、以及拓展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能等方面取得了新的進展，作如下工作總結(jié)。

一、配合證券公司綜合治理

2014年，協(xié)會配合證券公司綜合治理工作，在證券公司會員中繼續(xù)開展了創(chuàng)新類證券公司評審，啟動了規(guī)范類證券公司評審工作。

（一）建立規(guī)范有效的分類評審機制。2014年創(chuàng)新評審辦法實施后，協(xié)會在2014年了《試點證券公司創(chuàng)新方案評審暫行辦法》、《規(guī)范類證券公司評審暫行辦法》和《中國證券業(yè)協(xié)會創(chuàng)新試點類（規(guī)范類）證券公司信息披露指引（試行）》，健全了創(chuàng)新類、規(guī)范類證券公司評審工作，建立了評審工作規(guī)范和工作程序，形成了材料申報、初步審核、專家評審、持續(xù)檢查、信息披露等一套完整的、規(guī)范的評審制度。

（二）持續(xù)檢查回訪，不斷促進公司規(guī)范經(jīng)營。2014年協(xié)會先后組織多次對創(chuàng)新類證券公司的持續(xù)檢查，分別對中信證券等創(chuàng)新類證券公司進行回訪檢查，落實評審會提出的整改關(guān)注意見，并對每一家公司的檢查情況做了持續(xù)評價書面報告。

二、不斷推動誠信建設(shè)，行業(yè)自律管理機制日趨完善

2014年，協(xié)會加大了行業(yè)自律規(guī)則制定工作的力度。了《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》、修訂了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》。這兩個規(guī)則實施后，對規(guī)范從業(yè)人員職業(yè)道德開始發(fā)揮作用。協(xié)會機構(gòu)會員和從業(yè)人員兩個誠信信息庫得到進一步完善。

三、關(guān)注重大改革發(fā)展問題，充分反映行業(yè)意見和建議

針對近年來會員公司經(jīng)營理念、經(jīng)營方式、風(fēng)險控制、贏利模式面臨的沖擊和嚴峻考驗，協(xié)會從推動市場基礎(chǔ)性建設(shè)、維護行業(yè)利益、創(chuàng)造行業(yè)和諧發(fā)展環(huán)境出發(fā)，開展了一系列調(diào)研工作，集中行業(yè)智慧，充分發(fā)揮監(jiān)管部門與業(yè)界的橋梁紐帶作用，反映行業(yè)的呼聲。

2014年完成了經(jīng)紀、投行、咨詢、基金工作。各委員會充實了力量，發(fā)揮了專業(yè)優(yōu)勢，做了大量的工作。協(xié)會從培訓(xùn)制度建設(shè)、技術(shù)保障、培訓(xùn)組織三個方面完善從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)體系。年初協(xié)會了《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》和《關(guān)于組織實施證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的幾點意見》。

四、改進服務(wù)方式，提高服務(wù)質(zhì)量

（一）證券公司經(jīng)營情況統(tǒng)計及排名工作。做好月度《證券公司經(jīng)營情況簡報》編制工作。每月對證券公司資產(chǎn)、負債、業(yè)務(wù)收入及風(fēng)險指標等數(shù)據(jù)進行分析，并對經(jīng)營業(yè)績進行排名，及時通過系統(tǒng)平臺送有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和各證券公司參閱。讓公司了解關(guān)于資產(chǎn)、業(yè)務(wù)收入支出、利潤等18項指標的行業(yè)總體情況及公司所處的位置。

八、拓展代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能，推動股份報價轉(zhuǎn)讓試點

2014年，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。截至12月31日，共有掛牌公司42家、掛牌股票46只，總計開戶數(shù)達到375068戶，當年累計成交3.98億股，4.12億元。完成了2014年退市的11家公司平移代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作。為完善主辦券商自律監(jiān)管，協(xié)會上半年對各主辦券商的業(yè)務(wù)資格條件進行審核，為符合條件的11家主辦券商換發(fā)了資格證書。大鵬證券、閩發(fā)證券被責(zé)令關(guān)閉后，協(xié)會與登記結(jié)算公司、清算小組等各方密切配合，順利完成了其主辦券商業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)移。

五、加強協(xié)會機關(guān)建設(shè)

（一）按照證監(jiān)會黨委的統(tǒng)一部署，2014年協(xié)會集中時間、集中精力開展了保持共產(chǎn)黨員先進性教育。通過一系列的教育活動，增強了黨委班子的核心領(lǐng)導(dǎo)作用，提高了黨員干部的責(zé)任感和使命感，激發(fā)了員工的工作積極性和創(chuàng)造性，明確了努力方向，增強了服務(wù)會員的意識，各方面工作有了明顯改進。群眾滿意度測評達到99%。

（二）堅持員工培訓(xùn)，加強隊伍建設(shè)。年內(nèi)協(xié)會組織了保薦人制度、債券市場改革，ETF運行情況、股權(quán)分置改革、基金市場發(fā)展現(xiàn)狀、《公司法》、《證券法》等專題培訓(xùn)。同時，圍繞黨員先進性教育活動在員工中開展了革命傳統(tǒng)、和諧社會、節(jié)約型社會等學(xué)習(xí)教育活動，進一步激發(fā)員工的工作熱情，提高做好協(xié)會工作的主動性和積極性。

（三）加強了協(xié)會網(wǎng)站建設(shè)，豐富了協(xié)會與會員信息交流平臺。2014年協(xié)會開發(fā)建設(shè)了新網(wǎng)站，豐富了網(wǎng)站內(nèi)容，協(xié)會工作動態(tài)、證券公司分類評審、考試培訓(xùn)、各種通知公告等共更新信息910條。較好地滿足了會員單位和從業(yè)人員各方面信息需要。

各位常務(wù)理事：協(xié)會工作成績的取得，離不開全體會員單位、各位理監(jiān)事、常務(wù)理事和各個方面的大力支持。在此，我代表協(xié)會向關(guān)心支持協(xié)會工作的證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)和各有關(guān)部門，向各位常務(wù)理事、理監(jiān)事和全體會員表示衷心的感謝！