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根據(jù)國務(wù)院關(guān)于進一步加強借用國際商業(yè)貸款宏觀管理的要求，為規(guī)范境外進行項目融資的行為，加強對我國外債的管理，更有效地利用國外資金，特制定本辦法。

第一條本辦法所稱項目融資是指以境內(nèi)建設(shè)項目的名義在境外籌措外匯資金，并僅以項目自身預(yù)期收入和資產(chǎn)對外承擔(dān)債務(wù)償還責(zé)任的融資方式。它應(yīng)具有以下性質(zhì)：

（一）債權(quán)人對于建設(shè)項目以外的資產(chǎn)和收入沒有追索權(quán)；

（二）境內(nèi)機構(gòu)不以建設(shè)項目以外的資產(chǎn)、權(quán)益和收入進行抵押、質(zhì)押或償債；

（三）境內(nèi)機構(gòu)不提供任何形式的融資擔(dān)保。

第二條項目融資主要適用于發(fā)電設(shè)施、高等級公路、橋梁、隧道、城市供水廠及污水處理廠等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，以及其他投資規(guī)模大、且具有長期穩(wěn)定預(yù)期收入的建設(shè)項目。

第三條以項目融資方式籌措國外資金的建設(shè)項目（以下通稱項目），主要投資者應(yīng)具有足夠的經(jīng)濟能力和履約能力，外方主要投資者還應(yīng)有較強的國際融資能力和進行項目融資的業(yè)績。

第四條項目的融資、建設(shè)、經(jīng)營等有關(guān)合同中，參與方應(yīng)具備相應(yīng)的資格和履約能力，依靠自身經(jīng)濟和技術(shù)能力依法履行合同，并根據(jù)項目風(fēng)險性質(zhì)和各方控制能力，合理分擔(dān)項目的商業(yè)風(fēng)險及其他風(fēng)險。

項目的主要投資者不應(yīng)成為可能產(chǎn)生重大項目風(fēng)險和利益沖突的合同參與方。

第五條境內(nèi)機構(gòu)為項目的建設(shè)、經(jīng)營等合同的履行出具的支持文件，不得改變項目融資的性質(zhì)；國內(nèi)金融機構(gòu)不得提供任何形式的保證，境內(nèi)其他機構(gòu)對外提供履約擔(dān)保，須得到有關(guān)政府部門的批準(zhǔn)。

第六條項目的國外債權(quán)人，在債務(wù)受償、資產(chǎn)和權(quán)益的抵押等方面，應(yīng)與國內(nèi)債權(quán)人享有同等的權(quán)利。

第七條項目產(chǎn)品或服務(wù)價格的確定應(yīng)符合我國有關(guān)價格管理規(guī)定，有助于形成穩(wěn)定的預(yù)期收入，合理反映物價上漲和匯率變動的影響，充分考慮項目所在地的承受能力，并得到有關(guān)價格管理部門的批準(zhǔn)。項目境內(nèi)收費不得以外幣計價。

第八條項目（包括外商投資項目）的建議書和可行性研究報告須由所在地方或部門的計劃部門提出，經(jīng)行業(yè)主管部門初審后，報國家計委審批；重大項目由國家計委審查后，報國務(wù)院審報。

第九條項目的可行性研究報告除國家規(guī)定的和利用外資項目應(yīng)具備的一般內(nèi)容外，還應(yīng)包括以下方面：

（一）項目主要投資者和合同參與方的資格、風(fēng)險分擔(dān)的原則；

（二）外匯平衡方式及經(jīng)營期外匯需求的數(shù)量；

（三）產(chǎn)品或服務(wù)的定價原則及調(diào)價公式；

（四）項目融資方案；

（五）國外信貸機構(gòu)出具的貸款承諾意向；

（六）境內(nèi)機構(gòu)出具的各項支持文件；

（七）需經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)、不可更改的項目主要合同草案；

（八）其他必要文件。

第十條項目在可行性研究報告經(jīng)國家計委批準(zhǔn)后，應(yīng)在境內(nèi)成立項目公司。項目公司負責(zé)融資相關(guān)的一切活動，并應(yīng)在可行性研究報告批準(zhǔn)后一年內(nèi)完成項目融資。

第十一條經(jīng)國家計委批準(zhǔn)的項目融資，其對外融資規(guī)模納入國家借用國際商業(yè)貸款指導(dǎo)性計劃；項目融資條件應(yīng)具有競爭性，并需經(jīng)國家外匯管理局審批或?qū)徍?，其中地方上報的項目融資條件由當(dāng)?shù)赝鈪R管理分局初審后，報國家外匯管理局審批或?qū)徍恕?/p>

第十二條項目融資條件報外匯管理部門審批或?qū)徍藭r，項目公司需提交以下文件：

（一）申請文件，包括項目融資的方式、金額、市場，以及貸款的期限、利率、各項費用等融資條件；

（二）國家計委批準(zhǔn)的項目可行性研究報告或其他文件；

（三）項目融資納入國家借用國際商業(yè)貸款指導(dǎo)性計劃的證明文件；

（四）項目融資協(xié)議；

（五）與項目融資相關(guān)的具有保證性質(zhì)的文件；

（六）其他必要文件。

第十三條項目公司以項目融資方式籌措的外匯資金，應(yīng)及時調(diào)入境內(nèi)，按照國家計委批準(zhǔn)的內(nèi)容用于進口技術(shù)設(shè)備、材料及支付其它費用，其余部分根據(jù)國家外匯管理規(guī)定保留或結(jié)匯；未經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，不得存放境外。

第十四條項目公司應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在境內(nèi)的外匯指定銀行開立人民幣或外匯還本付息專項帳戶。未經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，項目公司不得為其境內(nèi)收入設(shè)立境外帳戶。

第十五條項目公司應(yīng)按照國家規(guī)定及有關(guān)協(xié)議，將用于支付還本付息的項目收入存入專項帳戶。償還對外債務(wù)本金不足部分外匯，項目公司可憑國家計委和國家外匯管理局批準(zhǔn)的有關(guān)文件，經(jīng)當(dāng)?shù)赝鈪R管理部門核準(zhǔn)，向外匯指定銀行購買，存入專項帳戶。

還本付息專項帳戶的外匯，根據(jù)國家規(guī)定及有關(guān)協(xié)議，按期匯出。

第十六條項目融資協(xié)議正式簽署后，項目公司應(yīng)向外匯管理部門辦理外債登記，并于每年三月底之前向國家外匯管理局報送上年度資金使用、收入狀況和債務(wù)償還等情況，接受政府有關(guān)部門的檢查和監(jiān)督。

第十七條凡違反本辦法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進行的項目融資，外匯指定銀行不得為之開立還本付息帳戶，所需外匯不予兌換，償還貸款的本金不得匯出。

第十八條國家有關(guān)法律、法規(guī)對于特定項目進行項目融資另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十九條本辦法由國家計委會同國家外匯管理局監(jiān)督執(zhí)行。

第二十條本辦法自之日起施行。