導(dǎo)語：打擊非法經(jīng)營證券通知一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

各州、市人民政府，省級有關(guān)部門：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔20****〕99號，以下簡稱《通知》）精神，維護(hù)我省證券市場正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)就打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)（以下簡稱“非法證券活動”）有關(guān)問題通知如下：

一、提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想，高度重視做好打擊非法證券活動工作

近年來，隨著我國證券市場的不斷繁榮，在各有關(guān)部門的共同努力下，我省證券市場總體上保持健康平穩(wěn)發(fā)展的勢頭。但是，在我省證券市場不斷發(fā)展、壯大的同時(shí)，非法證券活動在我省也時(shí)有發(fā)生。這些非法證券活動的主要特點(diǎn)是：涉案地域范圍廣、金額大、情況復(fù)雜；資產(chǎn)易被轉(zhuǎn)移、證據(jù)易被銷毀、人員易潛逃，查處的難度大；違法手段多樣，隱蔽性強(qiáng)、欺騙性大；投資者多為退休人員、下崗職工等困難群體，承受損失的能力和心理承受力較脆弱等。這些非法證券活動妨礙了證券市場的健康發(fā)展，擾亂了我省的金融秩序，而且容易引發(fā)群體事件，嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定。各級人民政府、各有關(guān)部門要充分認(rèn)識非法證券活動的社會危害性，增強(qiáng)緊迫感和責(zé)任感，高度重視做好打擊非法證券活動工作，采取綜合措施嚴(yán)厲打擊非法證券活動，查處一批大案要案，依法追究有關(guān)人員的責(zé)任，建立健全防范和打擊非法證券活動的長效機(jī)制，從根本上遏制非法證券活動蔓延勢頭。

二、健全機(jī)構(gòu)，明確責(zé)任，加強(qiáng)對打擊非法證券活動工作的領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)打擊非法證券活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，明確各部門工作職責(zé)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，建立我省打擊非法證券活動工作的長效機(jī)制，經(jīng)省人民政府同意，成立****省打擊非法證券活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組由省政府副秘書長余云東任組長，****證監(jiān)局局長范輝、省公安廳副廳長先燕明任副組長，省政府辦公廳、****證監(jiān)局、省法院，省檢察院，省公安廳、工商局，****銀監(jiān)局為成員單位。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)全省打擊非法證券活動工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)日常工作，辦公室設(shè)在****證監(jiān)局，辦公室主任由****證監(jiān)局王建軍副局長擔(dān)任，辦公室副主任由****證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處張玉祥處長擔(dān)任。各成員單位指定1名處級領(lǐng)導(dǎo)為聯(lián)絡(luò)員。領(lǐng)導(dǎo)小組要抓緊研究制定全省打擊非法證券活動的工作制度，明確各成員單位的職責(zé)分工；各成員單位要認(rèn)真履職，加強(qiáng)溝通，密切配合，形成應(yīng)對有力的工作機(jī)制，確保打擊非法證券活動工作任務(wù)落到實(shí)處。

三、精心部署，措施到位，依法嚴(yán)厲打擊非法證券活動

各級人民政府、各有關(guān)部門要制定切實(shí)有效的打擊非法證券活動工作方案，深入調(diào)查研究，廣開信息渠道，發(fā)現(xiàn)傾向性問題，采取預(yù)防性措施，提高快速反應(yīng)能力，依托各職能部門之間的聯(lián)系和配合，開展打擊非法證券活動的集中行動，保持對非法證券活動露頭就打的高壓態(tài)勢。凡違反以下3項(xiàng)規(guī)定的，要堅(jiān)決予以查處：

（一）嚴(yán)禁擅自公開發(fā)行股票。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東直接或間接超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票，將予以取締。

（二）嚴(yán)禁變相公開發(fā)行股票。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，向特定對象發(fā)行股票后股東直接或間接不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票；向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)不得超過200人。

（三）嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

四、加強(qiáng)宣傳，重在防范，形成打擊非法證券活動的強(qiáng)大聲勢

各級人民政府、各有關(guān)部門要加強(qiáng)對打擊非法證券活動的宣傳報(bào)道，廣泛利用報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段，全方位、多角度地宣傳非法證券活動的表現(xiàn)形式及特征，曝光典型案例，揭穿騙局騙術(shù)。通過輿論宣傳，一方面震懾犯罪分子，形成強(qiáng)大的輿論攻勢，達(dá)到群防群治的目的；另一方面通過廣泛宣傳，讓越來越多的投資者意識到，買賣非法發(fā)行的股票不受法律保護(hù)，增強(qiáng)投資者的法律意識和自我保護(hù)意識，提高廣大投資者識別和防范非法證券活動的能力，預(yù)防非法證券活動的發(fā)生。