21世紀(jì)，人類將逐步進(jìn)入知識經(jīng)濟的時代，迅速發(fā)展與普及的信息技術(shù)將推動人們在科學(xué)利用資源潛力，發(fā)展節(jié)本增效生產(chǎn)方式，改善和保護生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)基于信息和知識的生產(chǎn)過程管理決策方面，突破許多傳統(tǒng)的模式和觀念，開拓出一批具有創(chuàng)新意義的技術(shù)體系，以支持社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。在實踐當(dāng)今新的農(nóng)業(yè)科技革命中，九十年代初以來在一些發(fā)達(dá)國家開展的“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系的研究與實踐，就是一種具有創(chuàng)新意義的技術(shù)思想，已經(jīng)引起一些國家政府和科技決策部門的重視。美國國家研究委員會（NationalResearchCouncil）為此曾專門立項組織了一批多學(xué)科著名專家對有關(guān)發(fā)展研究進(jìn)行了評估，研究報告經(jīng)過由美國科學(xué)院，工程院和醫(yī)學(xué)科學(xué)院院士組成的評估組進(jìn)行審議后，于1997年發(fā)表了“PrecisionAgricultureinthe21stCentury－GeospatialandInformationTechnologiesinCropManagement”研究專著，全面分析了美國農(nóng)業(yè)面臨的壓力、信息技術(shù)為改善作物生產(chǎn)管理決策和改善經(jīng)濟效益提供的巨大潛力，闡明了“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系研究的發(fā)展現(xiàn)狀，面臨的問題及其支持技術(shù)產(chǎn)業(yè)化開發(fā)研究的機遇。近兩年來，我國科技界在研究推進(jìn)新的農(nóng)業(yè)科技革命中，對國外這一技術(shù)體系的發(fā)展趨勢，引起了廣泛的關(guān)注。新聞媒體陸續(xù)有了一些報導(dǎo)，有的單位已開展了有關(guān)研究和試驗示范工程準(zhǔn)備工作,國內(nèi)外的學(xué)術(shù)交流與合作聯(lián)系開始活躍，國外有關(guān)產(chǎn)業(yè)界開始向我國推薦其技術(shù)產(chǎn)品，密切關(guān)注中國走向21世紀(jì)實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、信息化中這一巨大的潛在技術(shù)市場?？梢灶A(yù)言：“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系的試驗示范及其相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)研究，將在世紀(jì)之交成為推進(jìn)我國新的農(nóng)業(yè)科技革命中的重要研究課題。信息技術(shù)革命為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)代化發(fā)展提供了新機遇，在開拓新的前沿科技應(yīng)用研究領(lǐng)域中，發(fā)達(dá)國家和一些發(fā)展中國家的起跑線拉近了距離，時間上的差距在縮小。在某些重要領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)發(fā)展上的跨越，將是機遇性的挑戰(zhàn)。主席1998.9在安徽考察工作時的講話中指出：“現(xiàn)在一些發(fā)達(dá)國家，已經(jīng)把基因育種工程、電子信息互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、衛(wèi)星地面定位系統(tǒng)等高新技術(shù)應(yīng)用于農(nóng)業(yè)。我們必需有緊迫感，盡快迎頭趕上”?！熬?xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系是農(nóng)學(xué)、農(nóng)業(yè)工程、電子與信息科技，管理科學(xué)等多種學(xué)科知識的組裝集成，其應(yīng)用研究發(fā)展必將帶動一批直接面向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者服務(wù)的電子信息高新技術(shù)與工程裝備技術(shù)的研究與開發(fā)，對推動我國基于知識和信息的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略性意義。“精細(xì)農(nóng)業(yè)”，即國際上已趨于共識的“PrecisionAgriculture”或“PrecisionFarming”學(xué)術(shù)名詞的中譯。國內(nèi)科技界及媒體報導(dǎo)中目前尚有各種不同的譯法和對其內(nèi)涵的理解。如譯為“精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)”、“精確農(nóng)業(yè)”、“精細(xì)農(nóng)業(yè)”等。實際上，目前國外關(guān)于PrecisionAgriculture的研究，主要是集中于利用3S空間信息技術(shù)和作物生產(chǎn)管理決策支持技術(shù)（DSS）為基礎(chǔ)的面向大田作物生產(chǎn)的精細(xì)農(nóng)作技術(shù)，即基于信息和先進(jìn)技術(shù)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代農(nóng)田“精耕細(xì)作”技術(shù)。因此，作者認(rèn)為采用“精細(xì)農(nóng)業(yè)”或“精細(xì)農(nóng)作”譯名來表達(dá)當(dāng)前實踐的這一技術(shù)思想的內(nèi)涵可能更為確切。誠然，當(dāng)今實踐的“精細(xì)農(nóng)作”技術(shù)思想，應(yīng)該擴展到設(shè)施園藝、集約養(yǎng)殖、產(chǎn)品加工及農(nóng)業(yè)系統(tǒng)的精細(xì)經(jīng)營管理方面，而形成為完整的“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系?！熬?xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)是直接面向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者服務(wù)的技術(shù)，這一技術(shù)體系的早期研究與實踐，在發(fā)達(dá)國家始于八十年代初期從事作物栽培、土壤肥力、作物病蟲草害管理的農(nóng)學(xué)家在進(jìn)行作物生長模擬模型、栽培管理、測土配方施肥與植保專家系統(tǒng)應(yīng)用研究與實踐中進(jìn)一步揭示的農(nóng)田內(nèi)小區(qū)作物產(chǎn)量和生長環(huán)境條件的明顯時空差異性，從而提出對作物栽培管理實施定位、按需變量投入，或稱“處方農(nóng)作”而發(fā)展起來的；在農(nóng)業(yè)工程領(lǐng)域，自七十年代中期微電子技術(shù)迅速實用化而推動的農(nóng)業(yè)機械裝備的機電一體化、智能化監(jiān)控技術(shù)，農(nóng)田信息智能化采集與處理技術(shù)研究的發(fā)展，加上八十年代各發(fā)達(dá)國家對農(nóng)業(yè)經(jīng)營中必需兼顧農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力、資源、環(huán)境問題的廣泛關(guān)切和有效利用農(nóng)業(yè)投入、節(jié)約成本、提高農(nóng)業(yè)利潤、提高農(nóng)產(chǎn)品市場競爭力和減少環(huán)境后果的迫切需求，為“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系的形成準(zhǔn)備了條件。海灣戰(zhàn)爭后GPS技術(shù)的民用化，使得它在許多國民經(jīng)濟領(lǐng)域的應(yīng)用研究獲得迅速發(fā)展，也推動了“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系的廣泛實踐。使得近20年來，基于信息技術(shù)支持的作物科學(xué)、農(nóng)藝學(xué)、土壤學(xué)、植?？茖W(xué)、資源環(huán)境科學(xué)和智能化農(nóng)業(yè)裝備與田間信息采集技術(shù)、系統(tǒng)優(yōu)化決策支持技術(shù)等，在GPS、GIS空間信息科技支持下組裝集成起來，形成和完善了一個新的精細(xì)農(nóng)作技術(shù)體系和開展了試驗實踐。迄今支持“精細(xì)農(nóng)業(yè)”示范應(yīng)用的基本技術(shù)手段已逐步研究開發(fā)出來，在示范應(yīng)用中預(yù)示了良好的發(fā)展前景。近五、六年來，已有數(shù)千計的研究成果，實驗報告見諸于國際學(xué)術(shù)會議或?qū)W術(shù)刊物；每年都舉辦專題“國際精細(xì)農(nóng)業(yè)學(xué)術(shù)研討會”和有關(guān)裝備技術(shù)產(chǎn)品展示會；在萬維網(wǎng)上設(shè)置有多個專題網(wǎng)址，可以及時查詢到有關(guān)研究發(fā)展信息；美、英、澳、加等國一些著名大學(xué)設(shè)立了“精細(xì)農(nóng)業(yè)”研究中心，開設(shè)了有關(guān)博士、碩士研究方向及培訓(xùn)課程；日、韓等國近年來已加快開展研究工作，并得到了政府部門和相關(guān)企業(yè)的大力支持。國際上對這一技術(shù)體系的發(fā)展?jié)摿皯?yīng)用前景有了廣泛的共識，將成為世紀(jì)之交發(fā)展農(nóng)業(yè)高新技術(shù)應(yīng)用研究的重要課題。“精細(xì)農(nóng)作”技術(shù)思想的核心，是獲取農(nóng)田小區(qū)作物產(chǎn)量和影響作物生長的環(huán)境因素（如土壤結(jié)構(gòu)、地形、植物營養(yǎng)、含水量、病蟲草害等）實際存在的空間和時間差異性信息，分析影響小區(qū)產(chǎn)量差異的原因，采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟上有效的調(diào)控措施，區(qū)別對待，按需實施定位調(diào)控的“處方農(nóng)作”。正是信息技術(shù)革命為這一技術(shù)思想的實踐，提供了先進(jìn)的技術(shù)手段。千百年來的作物生產(chǎn)，都是以地區(qū)或田塊為基礎(chǔ)，在區(qū)域或田塊的尺度上，把耕地看作是具有作物均勻生長條件的對象進(jìn)行管理，如利用統(tǒng)一的耕作、播種、灌溉、施肥、噴藥等農(nóng)藝措施，滿足于獲得區(qū)域、農(nóng)場或田塊的平均產(chǎn)量的認(rèn)識水平，很少顧及對農(nóng)田的盲目投入及過量施肥施藥造成的生產(chǎn)成本增加和環(huán)境污染后果。傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣模式，也是在區(qū)域尺度上進(jìn)行品種選擇、土肥監(jiān)測，通過地區(qū)試驗積累的適于當(dāng)?shù)氐脑耘喙芾泶胧┫蜣r(nóng)戶推薦使用。實際上，即使在同一農(nóng)田內(nèi)，地表上、下影響作物生長條件和產(chǎn)量的明顯時空分布差異性，包括農(nóng)田內(nèi)作物病、蟲、草害總是先以斑塊形式在小區(qū)發(fā)生，再逐步按時空變化蔓延的特性，早已為人們所認(rèn)識。幾世紀(jì)前，農(nóng)民把土地劃分為小田塊來耕作經(jīng)營，正是受到對作物生長環(huán)境和產(chǎn)量空間變異的感性知識的影響。我國農(nóng)民幾千年來在小塊土地上經(jīng)過勞動密集的投入和積累的豐富生產(chǎn)管理經(jīng)驗而形成的“傳統(tǒng)精耕細(xì)作”技術(shù)，也可以在小塊農(nóng)田內(nèi)達(dá)到很好的經(jīng)濟產(chǎn)量，只是沒有現(xiàn)代科學(xué)方法的定量研究和現(xiàn)代工程手段的支持來形成大規(guī)模的生產(chǎn)力。本世紀(jì)初期，科學(xué)家就研究報告過作物產(chǎn)量和田間土壤特性，如N、P、K、pH、SOM含量等在田間分布具有明顯的差異性。1929年，Illinois大學(xué)C.M.Linsley和F.C.Bauer發(fā)表文章勸告農(nóng)戶應(yīng)繪制自己田區(qū)內(nèi)的土壤酸度分布圖和按小區(qū)需求使用石

灰的建議。

之后，一直都有關(guān)于農(nóng)田土壤和收獲量空間變異性研究的報導(dǎo)。八十年代以來，關(guān)于在農(nóng)田中實施土壤肥力、植保和作物生產(chǎn)定位管理（SiteSpecificCropManagement）的技術(shù)研究受到廣泛的重視。世界著名廠商先后向市場提供了裝有空間定位和產(chǎn)量傳感器的現(xiàn)代谷物聯(lián)合收獲機，已可以在收獲過程中自動采集以12-15m2為單元的小區(qū)產(chǎn)量與對應(yīng)地理坐標(biāo)位置的數(shù)據(jù)，并進(jìn)一步通過模糊聚類分析軟件自動生成農(nóng)田內(nèi)作物產(chǎn)量分布圖。多年的試驗實踐表明，田區(qū)內(nèi)小區(qū)平均產(chǎn)量的最大差異可以超過100％。由于作物生產(chǎn)還受到氣候變異的影響，經(jīng)連續(xù)多年對同一田區(qū)積累的數(shù)據(jù)表明，同一小區(qū)年際間的產(chǎn)量差異性也可能是十分明顯的。田區(qū)內(nèi)產(chǎn)量上述明顯的時空分布差異性，顯示了農(nóng)田資源利用存在的巨大潛力?，F(xiàn)代農(nóng)學(xué)技術(shù)與電子信息技術(shù)的發(fā)展，為定量獲取這些影響作物生長因素及最終收成的空間差異性信息，實施基于知識和現(xiàn)代科技的分布式調(diào)控，達(dá)到田區(qū)內(nèi)資源潛力的均衡利用和獲取盡可能高的經(jīng)濟產(chǎn)量成為可能。圖1是精細(xì)農(nóng)作技術(shù)思想的示意圖。其實施過程可描述為：帶定位系統(tǒng)和產(chǎn)量傳感器的聯(lián)合收獲機每秒自動采集田間定位及對應(yīng)小區(qū)平均產(chǎn)量數(shù)據(jù)→通過計算機處理，生成作物產(chǎn)量分布圖→根據(jù)田間地形、地貌、土壤肥力、墑情等參數(shù)的空間數(shù)據(jù)分布圖，作物生長發(fā)育模擬模型，投入、產(chǎn)出模擬模型，作物管理專家知識庫等建立作物管理輔助決策支持系統(tǒng)，并在決策者的參與下生成作物管理處方圖→根據(jù)處方圖采用不同方法與手段或相應(yīng)的處方農(nóng)業(yè)機械按小區(qū)實施目標(biāo)投入和精細(xì)農(nóng)作管理。由圖1可以看出，這一技術(shù)思想是通過多次循環(huán)的實踐，來不斷改善農(nóng)田資源環(huán)境，積累知識，逐步達(dá)到作物生產(chǎn)管理精細(xì)化的過程。由于大田作物生產(chǎn)受到眾多時空變化因素的影響，利用生產(chǎn)潛力的處方措施，還需要兼顧生產(chǎn)力、經(jīng)濟性、環(huán)境后果的優(yōu)化目標(biāo)，因此，其技術(shù)思想并不是單純追求技術(shù)措施的“準(zhǔn)確”。事實上，目前應(yīng)用于獲取小區(qū)產(chǎn)量數(shù)據(jù)的空間尺度為12-15m2,獲取農(nóng)田土壤信息的尺度大多還只可能精細(xì)到60m左右。在實際操作上，對獲取的空間信息還需要通過模糊聚類處理，生成技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理的處方圖來指導(dǎo)處方農(nóng)作，因而還談不到“精準(zhǔn)”的操作。而且隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步，特別是農(nóng)田土壤、作物苗情、病蟲草害信息實時快速采集技術(shù)的突破，農(nóng)業(yè)處方操作也將愈益精細(xì)化。上述精細(xì)農(nóng)作技術(shù)體系在許多發(fā)達(dá)國家的試驗和應(yīng)用表明，可以顯著提高耕地的生產(chǎn)潛力，節(jié)約良種、化肥農(nóng)藥和能源投入，獲得良好的經(jīng)濟效益，受到農(nóng)戶的歡迎。

“精細(xì)農(nóng)作”是基于田間小區(qū)作物生長條件的空間差異性，為實現(xiàn)優(yōu)化作物生產(chǎn)系統(tǒng)的目標(biāo)而提出的。但工程支持技術(shù)的開發(fā)研究，對實現(xiàn)這一技術(shù)思想起著重要的作用。如：農(nóng)田信息采集與處方農(nóng)作的空間定位，需依靠全球衛(wèi)星差分定位系統(tǒng)（DGPS）；地理空間信息管理和數(shù)據(jù)處理，需要應(yīng)用地理信息系統(tǒng)(GIS)；未來大量地理空間數(shù)據(jù)的更新，需要遙感技術(shù)(RS)的支持；作物產(chǎn)量計量與小區(qū)產(chǎn)量圖的生成需要能按秒記錄收獲機累計產(chǎn)量和對應(yīng)地理坐標(biāo)位置的智能型收獲機械，以及計算機數(shù)據(jù)處理和產(chǎn)量圖自動生成軟件技術(shù)；田區(qū)空間變量信息的快速實時采集，需要研究基于新原理的傳感技術(shù)與信號處理技術(shù)；按小區(qū)實施自動處方農(nóng)作、調(diào)控目標(biāo)投入需要變量處方農(nóng)業(yè)機械；制定科學(xué)的農(nóng)作處方需要農(nóng)學(xué)知識和計算機作物管理輔助決策支持系統(tǒng)的支持；作為一個能協(xié)調(diào)運作的智能化系統(tǒng)需要有高效的信息集成以及有關(guān)信息傳輸、標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)的研究等等。

迄今“精細(xì)農(nóng)業(yè)”在發(fā)達(dá)國家也不過五、六年的應(yīng)用試驗歷史，部分支持技術(shù)手段還不十分成熟，有待不斷研究完善，相關(guān)的應(yīng)用基礎(chǔ)研究還比較薄弱?！熬?xì)農(nóng)業(yè)”應(yīng)用實踐可根據(jù)不同國家、不同地區(qū)的社會、經(jīng)濟條件，圍繞提高生產(chǎn)、節(jié)本增效、保護環(huán)境的目標(biāo)，采用不同的技術(shù)組裝方式，逐步提高作物生產(chǎn)管理的科學(xué)化與精細(xì)化水平。其中，獲取農(nóng)田小區(qū)產(chǎn)量空間分布的差異性信息是實踐“精細(xì)農(nóng)作”的基礎(chǔ)。有了小區(qū)產(chǎn)量分布圖，農(nóng)戶既可以根據(jù)自己的經(jīng)驗知識，分析小區(qū)產(chǎn)量差異的原因，選擇經(jīng)濟適用的對策，在現(xiàn)實可行條件下采取適當(dāng)措施實施調(diào)控；也可以根據(jù)技術(shù)經(jīng)濟發(fā)展的條件，利用先進(jìn)的科技手段或智能化變量處方農(nóng)業(yè)機械實現(xiàn)生產(chǎn)過程的自動調(diào)控。

“精細(xì)農(nóng)業(yè)”研究的革命性的意義是提出了一種經(jīng)營現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的新技術(shù)思想并付諸于實踐，發(fā)展前景已在國際上具有廣泛的共識。1998.1美國副總統(tǒng)戈爾第一次提出要建立以1米分辯率的“數(shù)字地球”的概念，在地理信息學(xué)術(shù)界引起了廣泛的反響，它為認(rèn)識世界科技進(jìn)步對未來人類生存方式的影響提出了全新的觀念?！熬?xì)農(nóng)業(yè)”的實踐將在下一世紀(jì)開發(fā)“數(shù)字地球”的實踐中占有十分重要的地位。我國農(nóng)業(yè)仍處于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)化的歷史過程中，全面實踐這一新技術(shù)體系的路程還很遙遠(yuǎn)。但啟動這一新技術(shù)的示范與實踐研究，將有利與推動實現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)知識化與信息化進(jìn)程，改變傳統(tǒng)技術(shù)思想，追蹤科技進(jìn)步，有利于推動基于信息和知識的農(nóng)用先進(jìn)支持技術(shù)產(chǎn)品制造業(yè)、服務(wù)業(yè)的發(fā)展。在“精細(xì)農(nóng)業(yè)”技術(shù)體系的實踐中，也將可開發(fā)出一系列適用新技術(shù)產(chǎn)品。

一、我國農(nóng)業(yè)科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在的問題

農(nóng)業(yè)科技體制改革的不斷深入，為農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)的興起提供了良好的機遇，一批科技型農(nóng)業(yè)企業(yè)興起，有力地推動了科研與經(jīng)濟的有效結(jié)合。但由于長期計劃經(jīng)濟體制及傳統(tǒng)觀念的制約，加之人才、資金等方面的困擾，農(nóng)業(yè)科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還存在以下問題：

1．國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系有待于完善

國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系是國家科技創(chuàng)新體系的一個有機組成部分，是與農(nóng)業(yè)知識創(chuàng)新體系、農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其相關(guān)的機構(gòu)和組織構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，主要包括農(nóng)業(yè)企業(yè)、農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)和大學(xué)。目前，農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)與大學(xué)具有較強的農(nóng)業(yè)技術(shù)開發(fā)能力，但是由于受內(nèi)部傳統(tǒng)考核管理制度等因素的影響，其開發(fā)出來的技術(shù)往往難以形成有效的技術(shù)供給；而農(nóng)業(yè)企業(yè)有很強的技術(shù)需求，但技術(shù)開發(fā)能力比較弱。

2．農(nóng)業(yè)科技企業(yè)創(chuàng)新意識不強

目前，我國農(nóng)業(yè)科技企業(yè)大多數(shù)處于創(chuàng)業(yè)成長期，技術(shù)積累和經(jīng)濟實力較弱，加之一些企業(yè)家的短期行為和技術(shù)外部性特點等因素的影響，農(nóng)業(yè)科技企業(yè)普遍存在著技術(shù)創(chuàng)新意識不強的問題。

1農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的現(xiàn)實意義

1．1農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新是推動我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的不竭資源

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新更是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的不竭資源，它通過對生產(chǎn)力諸要素的物化，使生產(chǎn)力發(fā)生質(zhì)的變化?？萍嫁D(zhuǎn)化為勞動者的技能，提高了勞動者在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的能動性；科技物化為勞動資料、創(chuàng)新的生產(chǎn)工具，使勞動手段更加現(xiàn)代化；科技發(fā)展使勞動對象發(fā)生根本性的變化，提高了農(nóng)業(yè)勞動對象的效能和效用；科技創(chuàng)新的生產(chǎn)工藝使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工藝流程更先進(jìn)；科技進(jìn)步優(yōu)化了生產(chǎn)要素組合，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程的組織形式更加科學(xué)合理；科技創(chuàng)新提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理水平，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理方法更加科學(xué)化，手段更加現(xiàn)代化。

1.2農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新是未來我國農(nóng)業(yè)發(fā)展的根本出路

“農(nóng)業(yè)的根本出路在于科技”。只有依靠科技進(jìn)步，通過農(nóng)業(yè)科技的突破性成果和新技術(shù)的有效推廣應(yīng)用，才能實現(xiàn)中國農(nóng)業(yè)的持續(xù)發(fā)展，最終早日實現(xiàn)中國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村現(xiàn)代化。當(dāng)前，制約我國農(nóng)業(yè)及經(jīng)濟發(fā)展的因素很多，如水土流失不斷加劇、環(huán)境污染日益嚴(yán)重、生態(tài)破壞愈演愈烈等。如何從根本上解決中國農(nóng)業(yè)發(fā)展基本問題，使農(nóng)業(yè)發(fā)展與人口、資源、環(huán)境、社會、經(jīng)濟協(xié)調(diào)起來，走可持續(xù)發(fā)展之路，關(guān)鍵靠技術(shù)，靠創(chuàng)新的可持續(xù)農(nóng)業(yè)技術(shù)才能徹底擺脫農(nóng)業(yè)的“不可持續(xù)”局面。農(nóng)業(yè)新技術(shù)的應(yīng)用，可以合理開發(fā)和利用土地、水等自然資源，提高資源的產(chǎn)出效率；農(nóng)業(yè)新技術(shù)應(yīng)用，可以拓寬資源的范圍，實現(xiàn)資源的有效替代，有效緩解現(xiàn)有資源的約束；農(nóng)業(yè)新技術(shù)的應(yīng)用，還為科學(xué)控制生態(tài)破壞和環(huán)境污染，開展科技減災(zāi)提供基本手段。

1.3農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新是實現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的關(guān)鍵所在

摘要：循環(huán)經(jīng)濟是一種新型的經(jīng)濟增長模式，越來越受到人們的關(guān)注，對發(fā)展山區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和營銷創(chuàng)新來說，是一種經(jīng)營行為的新要求、新模式，而循環(huán)經(jīng)濟框架下山區(qū)農(nóng)業(yè)企業(yè)的營銷創(chuàng)新，不僅能為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)效益，而且還是推動山區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的動力。本文對循環(huán)經(jīng)濟框架下山區(qū)農(nóng)業(yè)的市場營銷創(chuàng)新進(jìn)行了較為深入的探索。

關(guān)鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟山區(qū)農(nóng)業(yè)市場營銷營銷創(chuàng)新

隨著市場經(jīng)濟的全面開放，經(jīng)濟全球化的程度進(jìn)一步提高，我國的市場營銷環(huán)境發(fā)生了巨大變化，循環(huán)經(jīng)濟作為一種新型的經(jīng)濟增長模式，已越來越受到人們的關(guān)注。可以說，營銷創(chuàng)新是提高企業(yè)市場競爭力最根本最有效的途徑，是企業(yè)生存和發(fā)展的可靠保證。循環(huán)經(jīng)濟模式對發(fā)展山區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和營銷創(chuàng)新來說，是一種經(jīng)營行為的新要求、新模式。而循環(huán)經(jīng)濟框架下山區(qū)農(nóng)業(yè)企業(yè)的營銷創(chuàng)新，不僅能為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)效益，而且還是推動山區(qū)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的動力。

循環(huán)經(jīng)濟的涵義及主要特征

（一）循環(huán)經(jīng)濟的涵義

美國經(jīng)濟學(xué)家肯尼思•布爾?。↘en-nethBoulding）在20世紀(jì)60年代提出了“循環(huán)經(jīng)濟”一詞。所謂循環(huán)經(jīng)濟，就是在人、自然資源和科學(xué)技術(shù)的大系統(tǒng)內(nèi)，在資源投入、企業(yè)生產(chǎn)、產(chǎn)品消費及其廢棄的全過程中，把傳統(tǒng)的、依賴資源消耗線性增加來發(fā)展的經(jīng)濟，轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽可鷳B(tài)型資源循環(huán)來發(fā)展的經(jīng)濟。通過循環(huán)利用生產(chǎn)物資，減少資源的消耗，減少垃圾等污染物的產(chǎn)生，其宗旨是在健康的環(huán)境下發(fā)展經(jīng)濟?！把h(huán)經(jīng)濟”的實質(zhì)就是生態(tài)經(jīng)濟，是在全球人口劇增、資源短缺、環(huán)境污染和生態(tài)蛻變的嚴(yán)峻形勢下，人類重新認(rèn)識自然界、尊重客觀規(guī)律、探索經(jīng)濟規(guī)律的產(chǎn)物。它倡導(dǎo)的是“資源—產(chǎn)品—再生資源”這樣一種廢棄物不斷循環(huán)利用的經(jīng)濟發(fā)展模式，也是人類社會經(jīng)濟發(fā)展的最佳模式。

一、實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化關(guān)鍵在于科技進(jìn)步

我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化已進(jìn)入全面推進(jìn)、重點突破、梯次實現(xiàn)的新階段。但要清醒地認(rèn)識到，隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化深入推進(jìn)，我國農(nóng)業(yè)發(fā)展面臨的深層次問題更加凸顯。這突出表現(xiàn)在消費結(jié)構(gòu)升級和農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)結(jié)構(gòu)性失衡、資源環(huán)境約束趨緊與發(fā)展方式粗放、國內(nèi)外農(nóng)產(chǎn)品市場深度融合與農(nóng)業(yè)競爭力不強、經(jīng)濟增速放緩與農(nóng)民增收渠道變窄、發(fā)展動力轉(zhuǎn)換與科技創(chuàng)新成果供給不足等五個方面。這些問題在當(dāng)前和今后一段時期集中交織，成為我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中亟待破解的難題。指出：“農(nóng)業(yè)出路在現(xiàn)代化，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化關(guān)鍵在科技進(jìn)步。我們必須比以往任何時候都更加重視和依靠農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步，走內(nèi)涵式發(fā)展道路。”的講話立足農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展規(guī)律，深刻洞察農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步對于推動現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的決定性作用，為破解我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中遇到的難題指明了方向。目前，全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革方興未艾，基礎(chǔ)科學(xué)、生命科學(xué)、信息科學(xué)、材料科學(xué)、先進(jìn)制造與智能控制等領(lǐng)域產(chǎn)生的最新科技加速向農(nóng)業(yè)滲透，催生了顛覆性的農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)，對農(nóng)業(yè)產(chǎn)生了革命性影響，推動了生物種業(yè)、食品產(chǎn)業(yè)、生物質(zhì)能源產(chǎn)業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的興起和發(fā)展?！笆濉逼陂g，我國農(nóng)業(yè)科技突破了一批重大基礎(chǔ)理論、方法和核心關(guān)鍵技術(shù)，集成推廣了高效、節(jié)能、綠色等大批配套生產(chǎn)技術(shù)，數(shù)字農(nóng)業(yè)、智能裝備制造等方面也取得了積極進(jìn)展，整體科技水平大幅躍升，呈現(xiàn)出領(lǐng)跑、并跑、跟跑“三跑并存”的局面，對現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展提供了有力支撐。但與發(fā)達(dá)國家相比，我國農(nóng)業(yè)科技仍有較大差距，農(nóng)業(yè)科技工作中仍存在不少體制機制問題，制約著農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新及其成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。中央一號文件明確了當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的目標(biāo)任務(wù)，農(nóng)業(yè)科研院所要緊緊圍繞現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展全局，大力推進(jìn)體制機制創(chuàng)新，加快構(gòu)建符合國情的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系，努力成為國家創(chuàng)新體系的一支生力軍。

二、準(zhǔn)確把握創(chuàng)新驅(qū)動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重點任務(wù)

在山東考察時強調(diào)，走中國特色現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)道路，要給農(nóng)業(yè)插上科技的翅膀。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是用現(xiàn)展理念引領(lǐng)農(nóng)業(yè)、用現(xiàn)代科技改造農(nóng)業(yè)、用現(xiàn)代經(jīng)營體系推進(jìn)農(nóng)業(yè)的過程。在“四化同步”發(fā)展背景下，加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化步伐，必須構(gòu)建以科技創(chuàng)新為主的動力機制?，F(xiàn)階段我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新面臨兩大歷史性戰(zhàn)略任務(wù)。一是順應(yīng)國內(nèi)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化規(guī)律和要求，堅持產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向，加強重點領(lǐng)域的科技創(chuàng)新與成果應(yīng)用，緊緊依靠創(chuàng)新驅(qū)動農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。二是應(yīng)對國際農(nóng)業(yè)競爭和農(nóng)業(yè)科技競爭，在戰(zhàn)略必爭的基礎(chǔ)和前沿技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新一批理論和方法，在受制于人的核心技術(shù)領(lǐng)域突破一批關(guān)鍵技術(shù)，大幅度降低技術(shù)對外依存度，建設(shè)創(chuàng)新型國家。把握科技發(fā)展大勢，應(yīng)對國際農(nóng)業(yè)科技競爭，今后我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新工作的思路是：按照創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略部署和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)要求，認(rèn)真落實創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享新發(fā)展理念，緊緊圍繞提高質(zhì)量效益和競爭力這個中心和推進(jìn)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線，大力推動自主創(chuàng)新、原始創(chuàng)新，充分激發(fā)各類主體的創(chuàng)新活力，著力構(gòu)建以產(chǎn)出高效、產(chǎn)品安全、資源節(jié)約、環(huán)境友好為方向的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)體系，不斷提升土地產(chǎn)出率、資源利用率和勞動生產(chǎn)率，強有力地引領(lǐng)和支撐現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展。具體來說，“十三五”時期，我國推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新要突出以下重點。一是針對資源環(huán)境約束趨緊的客觀現(xiàn)實和守住口糧絕對安全的底線要求，進(jìn)一步加強動植物新品種培育和綠色增產(chǎn)增效模式創(chuàng)新，力爭打破大動物品種和高端設(shè)施園藝作物品種長期被國外壟斷的局面，有力支撐糧食及重要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)發(fā)展。二是針對需求“量質(zhì)雙升”、食品安全隱患多、供求結(jié)構(gòu)失衡的突出矛盾，進(jìn)一步加強農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)化、安全化和營養(yǎng)化全產(chǎn)業(yè)鏈科技創(chuàng)新，有效引領(lǐng)農(nóng)產(chǎn)品提質(zhì)增效。三是針對生產(chǎn)成本和農(nóng)業(yè)污染居高不下的突出問題，進(jìn)一步加強綠色化、低碳化、生態(tài)化技術(shù)的研發(fā)和集成應(yīng)用，降低資源利用強度，提高循環(huán)利用效率，引領(lǐng)和支撐資源節(jié)約型、環(huán)境友好型現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展。四是針對組織化和規(guī)?；l(fā)展的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展趨勢，加強農(nóng)業(yè)信息化、機械化關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，探索適合小規(guī)模條件下的智能作業(yè)、智慧農(nóng)業(yè)、一二三產(chǎn)業(yè)融合的發(fā)展模式，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和主要農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力。五是針對全球農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級加快和農(nóng)業(yè)新興產(chǎn)業(yè)異軍突起的外部挑戰(zhàn)，系統(tǒng)部署基礎(chǔ)和前沿技術(shù)領(lǐng)域的原始創(chuàng)新，加強基因資源高通量規(guī)模化發(fā)掘和利用技術(shù)、農(nóng)業(yè)大數(shù)據(jù)與云計算技術(shù)、農(nóng)業(yè)新材料技術(shù)、農(nóng)業(yè)機器人等創(chuàng)新研究，不斷取得理論、方法和技術(shù)的重大突破，有效降低農(nóng)業(yè)技術(shù)的對外依存度，發(fā)揮科技在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展中的引領(lǐng)作用。為落實上述農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新重點任務(wù)，當(dāng)前農(nóng)業(yè)科研院所要以推動我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新為目標(biāo)，深入組織實施一批現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技行動。一是“藏糧于地”“藏糧于技”科技行動。加快建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田，部署建設(shè)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的國家實驗室和科研中心，加強高光效育種、綠色投入品、智能作業(yè)機械等農(nóng)業(yè)技術(shù)研發(fā)，為農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和轉(zhuǎn)型發(fā)展奠定基礎(chǔ)。二是優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全科技行動。加快優(yōu)質(zhì)安全農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險控制等成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)應(yīng)用，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)及其生產(chǎn)覆蓋面，確保農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)化和百姓“舌尖上的安全”。三是綠色化生產(chǎn)科技行動。落實“一控兩減三基本”部署，集中集成應(yīng)用一批耕地有機質(zhì)提升、新型智能肥料、納米農(nóng)藥、節(jié)水控污、生態(tài)養(yǎng)殖、廢棄物循環(huán)利用等技術(shù)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)的綠色化和效益化轉(zhuǎn)型。四是養(yǎng)殖業(yè)提質(zhì)增效安全科技行動。加強大動物品種、水產(chǎn)動物品種選育和重大疫病防控等核心技術(shù)研發(fā)，加快優(yōu)質(zhì)牧草資源開發(fā)、秸稈飼料開發(fā)、水產(chǎn)健康集約養(yǎng)殖等技術(shù)體系研發(fā)，大力發(fā)展畜牧水產(chǎn)品精深加工技術(shù)，促進(jìn)養(yǎng)殖業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

三、深入持久地推動農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新

不斷強化農(nóng)業(yè)科研院所的創(chuàng)新主體地位。農(nóng)業(yè)科研院所是推動我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的主導(dǎo)力量。要進(jìn)一步明確各級農(nóng)業(yè)科研院所的職能定位，國家級農(nóng)業(yè)科研單位重點承擔(dān)全國基礎(chǔ)性農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)和共性關(guān)鍵技術(shù)的研究任務(wù)，解決我國農(nóng)業(yè)發(fā)展中方向性、全局性、關(guān)鍵性重大科技問題；省級農(nóng)業(yè)科研單位側(cè)重區(qū)域性農(nóng)業(yè)重大關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新，并做好中試熟化與產(chǎn)業(yè)服務(wù)工作；地市級農(nóng)業(yè)科研單位側(cè)重區(qū)域性關(guān)鍵技術(shù)中試、新品種示范、推廣服務(wù)以及科技培訓(xùn)與轉(zhuǎn)化等工作。中央、省、地三級農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)，要通過農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新聯(lián)盟這一平臺，形成一個富有效率的創(chuàng)新體系。持續(xù)加大農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入力度。農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)性、公益性、長期性基本屬性決定了各級政府應(yīng)承擔(dān)投資主體責(zé)任。要繼續(xù)加大農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的投入力度，確保財政對農(nóng)業(yè)科研投入的增長速度不低于同期財政支出的增長速度，繼續(xù)提高農(nóng)業(yè)科技經(jīng)費總投入在GDP中的比重；著力健全中央與地方激勵相容的財政機制，鼓勵和支持地方財政加大對省級、地市級農(nóng)科院的投入力度，提升區(qū)域性農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新主體的地位和作用；優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，增加科研機構(gòu)事業(yè)費，提高科研人員待遇水平，確保科技人員安心于農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新。

1多功能農(nóng)業(yè)與科技創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)

多功能農(nóng)業(yè)與科技創(chuàng)新存在同步發(fā)展的關(guān)系。邏輯上，“隱性農(nóng)業(yè)革命”的發(fā)生與多功能農(nóng)業(yè)的產(chǎn)生是需求層面上的對應(yīng)，因此，服務(wù)于農(nóng)業(yè)多功能性的科技創(chuàng)新亦是需求層面的對應(yīng)。前文分析指出，“誘致性”引發(fā)了農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新，作用于農(nóng)業(yè)多功能性的科技創(chuàng)新則可進(jìn)一步定義為“市場需求誘致的科技創(chuàng)新”。可以預(yù)見，在未來的10—20年，中國經(jīng)濟將逐漸從現(xiàn)在的中等收人發(fā)展中國家經(jīng)濟向發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟的行列邁進(jìn)，在此過程中，國家和社會對農(nóng)業(yè)多功能的需求將逐漸提高，如繼續(xù)發(fā)揮保障食物安全、改善人口營養(yǎng)和維護農(nóng)民生計等傳統(tǒng)功能；承擔(dān)改善生態(tài)系統(tǒng)、減緩氣候變化、提供觀光景觀和文化傳承的功能;進(jìn)一步擔(dān)負(fù)起為緩解能源危機提供再生能源的功能。在該語境下，可以勾勒出農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的基本方向：

（1)社會對農(nóng)業(yè)發(fā)揮民生保障功能的需求，促使農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新需要在動植物種質(zhì)資源培育技術(shù)、智能化管理技術(shù)、安全生產(chǎn)過程控制技術(shù)三方面同步推進(jìn)；

（2)社會對農(nóng)業(yè)輔助新興經(jīng)濟發(fā)展功能的需求，促使農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新更加注重生物質(zhì)能源開發(fā)利用技術(shù)的拓展；

（3)社會對農(nóng)業(yè)配合生態(tài)文明建設(shè)功能的需求，促使農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新在資源循環(huán)利用技術(shù)、節(jié)能減排低碳技術(shù)領(lǐng)域不斷深化。

2突出多功能性的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新架構(gòu)

內(nèi)容提要:提高灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率是優(yōu)化灌溉管理、有效利用農(nóng)用水資源的重要手段。本項研究的主要目的是分析影響我國地下水灌溉系統(tǒng)的技術(shù)效率和產(chǎn)出水量的相關(guān)因素，為國家引導(dǎo)和制定合理的灌溉管理政策提供理論和實證依據(jù)。本項研究采用了定量研究的方法，建立了地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率和產(chǎn)出水量的決定因素模型，分析數(shù)據(jù)來源于作者對河北省3縣30個村的87個地下水灌溉系統(tǒng)3個時期的調(diào)查。研究結(jié)果表明，產(chǎn)權(quán)制度、治理機制和系統(tǒng)規(guī)模是影響地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率的主要因素，非集體產(chǎn)權(quán)制度的技術(shù)效率明顯優(yōu)于集體產(chǎn)權(quán)制度的技術(shù)效率。根據(jù)研究結(jié)論，本文也提出了一些政策建議。

關(guān)鍵詞:地下水灌溉系統(tǒng)技術(shù)效率產(chǎn)權(quán)制度

一、研究背景

中國擁有世界上最龐大的灌溉系統(tǒng)，灌溉在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的增長與灌溉面積的增加是息息相關(guān)的(黃季焜，Rosegrant和Rozelle，1995)。有效灌溉面積占耕地面積的比重已從1952年的18%提高到1998年的55%左右（國家統(tǒng)計局，1999），這主要是源于地表水與地下水的聯(lián)合開發(fā)利用。

五十年代到六十年代，灌溉面積的增加主要來源于地表水的開發(fā)利用。從七十年代以來，新增灌溉面積的水源主要是地下水，因而地下水灌溉系統(tǒng)1在我國尤其是在地表水十分匱乏的華北地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的作用日益突出。然而，隨著地下水灌溉系統(tǒng)的逐漸發(fā)展，地下水位下降、地下水超采的現(xiàn)象也日趨嚴(yán)重；這使人均水資源本已十分匱乏（僅為世界人均水平的1/4）（水利部和國家計委，1999）的我國無疑更是雪上加霜。隨著人口增長、城市化和工業(yè)進(jìn)程的加速，嚴(yán)重缺水已成為制約我國經(jīng)濟發(fā)展和困擾人民日常生活的大問題。

隨著水資源短缺形勢的日益嚴(yán)峻，自從七十年代末期以來，包括我國在內(nèi)的許多發(fā)展中國家的灌溉系統(tǒng)普遍出現(xiàn)了老化失修和生產(chǎn)力下降、國家財政負(fù)擔(dān)日益加重、水利投資明顯不足的現(xiàn)象。許多發(fā)展中國家為了減輕國家的財政負(fù)擔(dān)，提高水資源的利用率和水利工程的運行效率，緩解水資源尤其是農(nóng)業(yè)用水的緊張態(tài)勢，先后出現(xiàn)了將灌溉系統(tǒng)的權(quán)責(zé)從政府向農(nóng)民協(xié)會和其它私人組織轉(zhuǎn)移的改革浪潮（IWMI，1997）。水資源管理不善也逐漸被認(rèn)同為是導(dǎo)致水資源短缺問題的重要原因之一（WorldBank，1993；IWMIandFAO，1995）。

摘要：一個健全、成熟的農(nóng)業(yè)保險市場離不開農(nóng)業(yè)保險中介的存在。目前我國農(nóng)業(yè)保險中介正處于起步階段，在運行中存在法規(guī)不健全、制度不完善、中介人員素質(zhì)低、服務(wù)水平差和行為不規(guī)范等問題，鑒于此，必須加強對農(nóng)業(yè)保險中介市場的立法支持和監(jiān)管力度，提高農(nóng)業(yè)保險中介機構(gòu)專業(yè)化水平，加強農(nóng)業(yè)保險中介人才的培養(yǎng)和使用，明確農(nóng)業(yè)保險市場分工，走專業(yè)化經(jīng)營之道，進(jìn)行農(nóng)業(yè)保險中介市場創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)保險中介；監(jiān)管力度；人才培養(yǎng)；專業(yè)化經(jīng)營；中介創(chuàng)新

一、我國農(nóng)業(yè)保險中介業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及存在問題

(一)發(fā)展現(xiàn)狀

目前，我國保險市場上的專業(yè)中介機構(gòu)可分為三類，即：保險機構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu)、保險公估機構(gòu)。從數(shù)量上看，截止2006年底，全國共有保險中介機構(gòu)2110家，其中保險機構(gòu)1563家，保險經(jīng)紀(jì)機構(gòu)303家，保險公估機構(gòu)244家。近年來，保險業(yè)通過中介渠道實現(xiàn)保費收入所占比重穩(wěn)步提高。2006年，保險中介渠道實現(xiàn)保費4477億元，占全國總保費收入的79%，比2005年提高6個百分點。同期，外資合資保險專業(yè)中介機構(gòu)也紛紛登陸設(shè)鋪，在這些機構(gòu)中，有3家是全球最大的綜合性保險經(jīng)紀(jì)公司(美國達(dá)信保險集團公司、莢國怡安保險集團公司、英國韋萊集團公司)在北京和上海等地設(shè)立獨資公司或子公司。從地域分布上來說，除西藏外，全國內(nèi)地各主要省市基本上都設(shè)立了類型不一、數(shù)量不等的保險專業(yè)中介機構(gòu)。但是，上述中介機構(gòu)都以產(chǎn)險和壽險為服務(wù)對象，為農(nóng)業(yè)保險服務(wù)的甚少，而規(guī)范化的保險中介機構(gòu)活躍在保險市場上，是現(xiàn)代保險市場成熟的重要標(biāo)志之一，對保險的供求雙方均能起到重要的媒介和橋梁作用。特別在農(nóng)業(yè)保險市場中，保險中介人可以將保險公司的經(jīng)營觸角延伸到農(nóng)村的各個角落，既節(jié)約保險公司的經(jīng)營成本，也能起到服務(wù)廣大農(nóng)民的作用。然而，以往我國保險公司幾乎全部依靠自身的展業(yè)隊伍承保農(nóng)業(yè)保險，這是因為雖想用中介如人等拓展業(yè)務(wù)，但卻缺乏可用的對象，致使充分利用農(nóng)業(yè)保險中介形式開展業(yè)務(wù)很難落實，造成這種情況的原因很多，有政策法規(guī)方面的原因，也有保險機構(gòu)自身的原因。

(二)存在問題

1畢業(yè)設(shè)計現(xiàn)狀與問題分析

目前，高校畢業(yè)設(shè)計在設(shè)計課題與設(shè)計形式上存在不少的問題。傳統(tǒng)的畢業(yè)設(shè)計主要采用一人一題的形式，由教師擬定課題，由學(xué)生選擇，查找資料，確定設(shè)計方案，硬件或軟件設(shè)計，編寫論文，最后進(jìn)行答辯。隨著社會發(fā)展需求的轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)的畢業(yè)設(shè)計模式也出現(xiàn)了一些問題，主要有以下3個方面。1.1設(shè)計課題陳舊無法適應(yīng)社會需求。學(xué)校沒有與企業(yè)建立常態(tài)化聯(lián)系，沒有及時得到相關(guān)人才需求反饋。教師與學(xué)生對畢業(yè)設(shè)計的課題溝通交流不足，導(dǎo)致了現(xiàn)在的畢業(yè)設(shè)計課題與現(xiàn)實脫節(jié)嚴(yán)重，在很多高校，畢業(yè)設(shè)計課題多年沿用沒有更新。1.2傳統(tǒng)的畢業(yè)設(shè)計缺乏創(chuàng)新。根據(jù)調(diào)查，多數(shù)高校都是以論文的形式進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計的結(jié)題答辯，以課題實物鑒定答辯的較少。而且論文的抄襲現(xiàn)象嚴(yán)重，不少論文僅泛泛之談，虎頭蛇尾，很多論文顯然是產(chǎn)品的說明書。機械設(shè)計圖紙幾乎無創(chuàng)新點與亮點，畢業(yè)設(shè)計論文基本上停留在理論、方法的羅列與闡述，沒有可行性的分析，沒有解決辦法及具體應(yīng)用方法，缺少完整的數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)分析，缺失自己獨特的見解與想法。1.3設(shè)計缺乏創(chuàng)新精神。學(xué)生平時不太關(guān)心社會發(fā)展的動向，眼界狹窄，創(chuàng)新精神欠缺。教師的教學(xué)方法跟隨自己幾年甚至十幾年，已成習(xí)慣難以改變，以至于所教授的知識過于基礎(chǔ)和老舊，與最新技術(shù)方向關(guān)聯(lián)較少。在這些方面的因素影響下學(xué)生的論文完成的質(zhì)量和深度都很難達(dá)標(biāo)，導(dǎo)致這一考核環(huán)節(jié)與國家提倡的應(yīng)用型、技術(shù)型人才的培養(yǎng)目標(biāo)相差較遠(yuǎn)。因此，隨著大學(xué)教育改革的不斷深化，認(rèn)清新形勢下畢業(yè)設(shè)計的特點和存在問題，改革創(chuàng)新畢業(yè)設(shè)計方式，對提高畢業(yè)設(shè)計完成質(zhì)量，培養(yǎng)適應(yīng)國家需求的應(yīng)用型和創(chuàng)新型人才具有十分重要的意義。

2畢業(yè)設(shè)計創(chuàng)新研究需求分析

中共黨的“十八大”以來，把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，高度重視科技創(chuàng)新，圍繞實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、加快推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，提出一系列新思想、新論斷、新要求。提出：“要在全社會積極營造鼓勵大膽創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新、包容創(chuàng)新的良好氛圍，既要重視成功，更要寬容失敗?！爆F(xiàn)在的畢業(yè)設(shè)計已經(jīng)與現(xiàn)實脫節(jié)，國家在全國教育會議上也多次提出將本科教育向應(yīng)用型方向改變，培養(yǎng)實踐性和創(chuàng)新性人才，同時嚴(yán)格管理學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計的抄襲問題，嚴(yán)把畢業(yè)關(guān)口。切實提高畢業(yè)論文（設(shè)計）質(zhì)量，要切實落實《教育部辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲查處高等學(xué)校學(xué)位、行為的通知》要求，修訂完善本科畢業(yè)生論文（設(shè)計）管理制度，強化指導(dǎo)教師責(zé)任，加強對選題、開題和答辯等環(huán)節(jié)的全過程管理?，F(xiàn)在的畢業(yè)設(shè)計大部分課題古板，技術(shù)落后，形式傳統(tǒng),不適用于培養(yǎng)應(yīng)用型人才與創(chuàng)新型人才。時代瞬息萬變，科技每天都在不斷地更新，也就意味著科技也在不斷地被淘汰，個人所學(xué)的知識也在不斷地被淘汰，會越來越不適應(yīng)時代的發(fā)展。畢業(yè)設(shè)計主題應(yīng)當(dāng)主動適應(yīng)現(xiàn)實社會，不斷向創(chuàng)新應(yīng)用型轉(zhuǎn)變，符合國家科技人才、創(chuàng)新人才和應(yīng)用型人才培養(yǎng)的要求。

3畢業(yè)設(shè)計向創(chuàng)新應(yīng)用型需求轉(zhuǎn)變

畢業(yè)設(shè)計要與所學(xué)專業(yè)及崗位需求緊密結(jié)合，要以就業(yè)為導(dǎo)向，把技術(shù)應(yīng)用能力和職業(yè)技能培養(yǎng)作為主線，培養(yǎng)面向生產(chǎn)、建設(shè)、服務(wù)和管理第一線的應(yīng)用型高級人才。依托企業(yè)需求進(jìn)行畢業(yè)實習(xí)、畢業(yè)設(shè)計，將二者有機結(jié)合，更有利于學(xué)生進(jìn)行全面、系統(tǒng)和嚴(yán)格的專業(yè)技術(shù)及技能鍛練，因此依托解決企業(yè)實際問題的畢業(yè)設(shè)計、畢業(yè)實習(xí)課題改革十分必要。改革方案以貫徹國家人才培養(yǎng)戰(zhàn)略為主導(dǎo)，在畢業(yè)實習(xí)和畢業(yè)設(shè)計等實踐性環(huán)節(jié)中，積極探索畢業(yè)設(shè)計新主題、新形式，主動尋找畢業(yè)設(shè)計創(chuàng)新點、不足處，利于學(xué)生學(xué)習(xí)新科技，新技術(shù)，更好地培養(yǎng)學(xué)生適用于社會的能力。具體方案如下。3.1課題選擇與企業(yè)技術(shù)需求同步并有創(chuàng)新性。課題選擇要以企業(yè)實際需求為基礎(chǔ)，有學(xué)生創(chuàng)新發(fā)揮空間，以全新的主題給予學(xué)生思想上的沖擊，打開學(xué)生的眼界，脫離傳統(tǒng)思想思維定式，更加全面地掌握所學(xué)知識，見識新科技，應(yīng)用新技術(shù)，使學(xué)生知道自己的渺小，意識到知識是無止盡的，自身所擁有的知識只是滄海一粟，不能故步自封，積極學(xué)習(xí)新知識，探索未知領(lǐng)域。學(xué)校積極了解國際的變化，探索新的事物與領(lǐng)域，為創(chuàng)新命題打下堅固的基礎(chǔ)，命題的思想、思維和思路應(yīng)當(dāng)跳出傳統(tǒng)的束縛，能夠更好地提出新課題。課題與現(xiàn)實相結(jié)合，畢業(yè)設(shè)計向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變?nèi)ソ鉀Q實際問題、實際的困難，而不是空談一些虛無、表面的東西或者傳統(tǒng)的東西。畢業(yè)設(shè)計與實際相結(jié)合，能夠使學(xué)生更快地適應(yīng)社會，培養(yǎng)學(xué)生解決實際問題的能力，貫徹落實畢業(yè)設(shè)計以就業(yè)為導(dǎo)向。畢業(yè)設(shè)計與現(xiàn)實結(jié)合，學(xué)生能夠與社會需求建立聯(lián)系，與社會接軌，打破大學(xué)教育只停留在課本上，缺少實踐能力的傳統(tǒng)思想。學(xué)校應(yīng)當(dāng)與大小型企業(yè)建立常態(tài)化聯(lián)系，知道企業(yè)的需要，了解社會的需求，與企業(yè)建立合作關(guān)系，了解企業(yè)所處的狀態(tài)，遇到的問題以及面臨的挑戰(zhàn)，將其分析提煉成畢業(yè)設(shè)計課題，同時解決企業(yè)實際問題，建立雙贏關(guān)系。3.2在課題指導(dǎo)上貼近實戰(zhàn)。在畢業(yè)設(shè)計的期間，教師的指導(dǎo)影響著學(xué)生的設(shè)計思考方向與整個過程的思路。教師在指導(dǎo)學(xué)生完成畢業(yè)設(shè)計時，不能太過于理論和過于理想，在實際的設(shè)計中不能過于單純，它需要考慮各個方面的要求，包括經(jīng)濟性、生產(chǎn)裝備、加工工藝、生產(chǎn)效率、生產(chǎn)環(huán)境等各個方面，大多數(shù)學(xué)校的畢業(yè)設(shè)計往往只要求達(dá)到相關(guān)的性能指標(biāo)，很少考慮一些經(jīng)濟性和一些不可控的因素。為使畢業(yè)設(shè)計向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變，教師在指導(dǎo)時應(yīng)當(dāng)貼近實戰(zhàn)，學(xué)?？蓭ьI(lǐng)學(xué)生多進(jìn)行實地考察、實地訪問等儲備工作。3.3完善評分機制。高校人才培養(yǎng)向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變，畢業(yè)設(shè)計環(huán)節(jié)所要培養(yǎng)鍛煉的能力要求明顯提升，考查標(biāo)準(zhǔn)也要相適應(yīng)，以至于建立聯(lián)合評分機制。建立聯(lián)合評分機制，不單純是由專業(yè)科目教師進(jìn)行評價，要多方面進(jìn)行，如物理、力學(xué)、化學(xué)、金屬工藝學(xué)、材料、經(jīng)濟和貿(mào)易等學(xué)科教師與企業(yè)工程師都應(yīng)當(dāng)參加到聯(lián)合評價機制其中。如在工科類專業(yè)上，由機械科室評價其能否符合運動、自由度和傳動等要求，給予相關(guān)評分；力學(xué)科室判斷其受力情況是否合理；在力學(xué)的基礎(chǔ)上由材料科室評價材料的合理性；由物理、數(shù)學(xué)科室進(jìn)行總體評價；由經(jīng)濟、貿(mào)易科室進(jìn)行市場、經(jīng)濟性的評價；由企業(yè)工程師進(jìn)行可行性進(jìn)行評價。各相關(guān)科室的評價比重可在不同專業(yè)有所差異，最后打出總分，作為最后的分?jǐn)?shù)。聯(lián)合評分機制的建立能夠綜合地評價學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計，是本科教育向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的核心環(huán)節(jié)。

開放出版與預(yù)印本是科技期刊2種引人矚目的新型出版模式。一方面，源自“開放獲取”運動的開放出版，以革新科技期刊出版的著作權(quán)機制為特征，解決了研究人員基于公共資金資助出版的科研論文因傳統(tǒng)出版著作權(quán)運營模式而不能使公眾永久免費獲取的問題。另一方面，近幾年涌現(xiàn)的預(yù)印本，直擊科研論文評審周期長、評議機制不透明、獲取費用高昂的痼疾，為科研論文直接發(fā)表和免費獲取提供平臺，被視為學(xué)術(shù)交流模式的“破壞性創(chuàng)新”［1］，對發(fā)掘優(yōu)質(zhì)稿源、縮短評審周期、革新評審方式帶來積極意義［2］，也被美國《科學(xué)》雜志評為“2017年十大科學(xué)突破”［3］?？萍计诳霭骖I(lǐng)域出現(xiàn)的這2種新型出版模式引起了業(yè)界廣泛關(guān)注，但也因為政策定位不清晰、政策機制不完善等原因［4］，使業(yè)界有所顧慮。鑒于2種出版模式均以改革著作權(quán)運營模式為核心特征，厘清其著作權(quán)機制對理解這2種新型出版模式具有重要意義。

1OA期刊出版

1．1開放獲取及其相關(guān)概念。根據(jù)《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》，“開放獲取”(OA)指“公眾可以通過公共網(wǎng)絡(luò)免費獲取文獻(xiàn)，并被允許閱讀、下載、復(fù)制、發(fā)行、打印、搜索，對論文全文進(jìn)行鏈接，建立索引，用作軟件的攜帶數(shù)據(jù)或其他任何合法用途。使用文獻(xiàn)不受經(jīng)費、法律或技術(shù)的限制(接入互聯(lián)網(wǎng)除外)。版權(quán)對作品的復(fù)制和發(fā)行并沒有限制，其所發(fā)揮的唯一作用是賦予作者保護作品完整權(quán)和作品被正確引用、貢獻(xiàn)承認(rèn)的權(quán)利”［5］。開放獲取與免費獲取不同。免費獲取是對訂閱期刊中的文章，向非訂閱者提供免費閱讀;開放獲取則是依據(jù)具體的許可協(xié)議，向公眾提供文章。兩者的核心區(qū)別有二:一是開放獲取允許第三方在遵守許可協(xié)議的前提下重用作品，免費獲取只提供免費閱讀;二是開放獲取沒有時間限制，免費獲取可以對免費訪問設(shè)置時間段。開放獲取分為“金色OA”和“綠色OA”。金色OA即開放出版，意味著論文的最終出版版本可以永久在線免費向任何地方的任何人提供獲取。綠色OA即開放存儲，也稱為自存儲(self-archiving)，意味著作者可以在數(shù)據(jù)庫中存儲論文的非最終出版版本，并向公眾提供永久免費獲取。金色OA通常會收取論文處理費(APC);綠色OA不需要支付論文處理費，但共享論文通常有時滯期(embargoperiod)限制。綠色OA是否設(shè)置時滯期，以及設(shè)置多長時滯期，取決于期刊政策。金色OA分為“完全OA”和“混合OA”?！巴耆玂A”是指期刊中每一篇論文都是金色OA論文;“混合OA”是指期刊本身是訂閱期刊，只是將其中一些論文制作成金色OA論文。制作方式有2種:一是在期刊決定錄用論文后，由投稿人選擇適用金色OA的許可協(xié)議，并支付APC;二是在論文作為訂閱文章正式發(fā)表后，由投稿人聯(lián)系期刊將論文回溯為金色OA論文并支付APC(圖1)。回溯型金色OA論文與直接以金色OA出版的論文相比，投稿人所支付的APC計算標(biāo)準(zhǔn)不同，前者通常支付標(biāo)準(zhǔn)化的APC。對于以訂閱模式出版的論文，即使不回溯為金色OA，也可依據(jù)期刊政策實現(xiàn)綠色OA。期刊是否支持綠色OA，以及以何種方式支持綠色OA，取決于期刊政策。1．2開放出版的著作權(quán)機制。1．2．1金色OA的著作權(quán)機制在科技期刊的傳統(tǒng)出版模式中，期刊往往要求作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊，期刊才能從事相應(yīng)的出版活動。作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊后，期刊會主動管理論文的著作權(quán)，并在遭到侵權(quán)時主動維權(quán)。期刊同時也會制定政策允許投稿人保留一定的權(quán)利，例如保留署名權(quán)、保留非商業(yè)性使用論文的權(quán)利，以及保留在遵守期刊時滯期要求的前提下將論文手稿在個人網(wǎng)站、博客或機構(gòu)知識庫中等權(quán)利。在開放出版模式中，期刊不要求作者將論文的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給期刊，而是按照3個步驟來處理:1)作者保留論文的著作權(quán)，但與期刊簽署出版協(xié)議，授予期刊出版發(fā)行該論文所需的權(quán)利。2)作者選擇一種具體的著作權(quán)許可協(xié)議，并由該許可協(xié)議來規(guī)定論文出版后他人可以如何使用該論文。常用的許可協(xié)議是知識共享協(xié)議，即CC協(xié)議;也有出版商自行制定許可協(xié)議供作者選擇，如愛思唯爾集團［6］。3)期刊以作者選擇的許可協(xié)議向最終用戶提供該論文的網(wǎng)絡(luò)獲取。在傳統(tǒng)出版模式中，著作權(quán)運營是期刊的主要收益來源之一;而在金色OA模式中，由于作者保留著作權(quán)并提供開放獲取，期刊便以收取APC的方式來彌補這部分的損失。當(dāng)然，業(yè)界對金色OA模式下APC計算的依據(jù)與透明度仍有爭議［7－9］，但這是審計問題，而非著作權(quán)本身的問題。未來需要探索如何從法律層面來規(guī)制不合理的APC，并建立合理、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，既保證對出版商具有一定的激勵，也不會毫無限制地提高APC，使作者、機構(gòu)難以負(fù)擔(dān)，從而實現(xiàn)出版商和作者之間的利益平衡，促進(jìn)金色OA的可持續(xù)發(fā)展。1．2．2綠色OA的著作權(quán)機制與金色OA不同，綠色OA針對的是以傳統(tǒng)模式出版的論文，即訂閱期刊論文。綠色OA的主要途徑是將論文手稿存儲在機構(gòu)知識庫或主題存儲庫中，以及將論文在作者博客等社交媒體上。與普通存儲不同，綠色OA是作者在適用某一著作權(quán)許可協(xié)議的前提下進(jìn)行存儲與。綠色OA不需要向期刊支付APC。期刊一般通過設(shè)置時滯期，并在時滯期內(nèi)禁止作者公開共享論文，來保護期刊的收益。目前，多個國家的科研機構(gòu)、科研資助機構(gòu)均對其資助的科研成果有綠色OA的要求［10－12］。期刊支持綠色OA，將有利于作者遵守其工作單位或資助機構(gòu)的政策要求。1．3開放出版的著作權(quán)問題與應(yīng)對1．3．1不同版本的共享問題在寫作和出版的不同階段，論文有多個版本，每個版本涉及的著作權(quán)法律關(guān)系略有不同。因此，不區(qū)分論文版本對論文進(jìn)行共享會有著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險。根據(jù)NISO(NationalInformationStandardsOrgani-zation)和ALPSP(AssociationofLearnedandProfessionalSocietyPublishers)制定的《期刊論文版本指南》，期刊論文分為“作者的原始手稿”(AOM)、“最終審定稿”(AM)和“出版版本”(VoR)［13］。AOM是作者向期刊投稿的、尚未進(jìn)行同行評議的原始手稿。此時，著作權(quán)在作者手中，作者完全能夠決定是否共享、如何共享。AM是經(jīng)過同行評議后被修改并被期刊編輯接受發(fā)表的版本。此時，作者往往已經(jīng)與期刊簽署了出版協(xié)議，論文的著作權(quán)受協(xié)議的約束，因此AM是否共享、如何共享需遵守協(xié)議約定。例如，期刊有時滯期要求的，作者將AM上傳至機構(gòu)知識庫時，需注意在時滯期內(nèi)不得公開共享?！俺霭姘姹尽笔墙?jīng)過編輯、排版、應(yīng)用元數(shù)據(jù)，并分配了DOI的正式出版版本。對于“出版版本”，除了出版協(xié)議的約束外，期刊還對論文排版享有版式設(shè)計權(quán)。對于出版版本，如果論文以金色OA出版，則可以根據(jù)需要共享;如果論文以訂閱模式出版，則即使期刊有支持綠色OA的政策，共享該版本也必須有期刊的授權(quán)。1．3．2綠色OA著作權(quán)處置的權(quán)限問題隨著開放獲取運動的不斷推進(jìn)，越來越多的科研機構(gòu)、科研資助機構(gòu)對其資助產(chǎn)出的科研成果制定了OA政策，包括綠色OA政策。在我國，2014年中國科學(xué)院和國家自然基金委分別了《中國科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項目發(fā)表的論文實行開放獲取的政策聲明》［14］和《國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明》［15］，要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后12個月內(nèi)實現(xiàn)綠色OA。然而，由于綠色OA針對的是訂閱期刊論文，這類論文在錄用時著作權(quán)往往已經(jīng)轉(zhuǎn)讓或排他性許可給了期刊，作者對論文著作權(quán)的再次處置將受到出版協(xié)議的約束。由于機構(gòu)政策對期刊與作者簽署的合同并沒有強制力，在期刊不支持綠色OA的情況下，如果作者依據(jù)機構(gòu)的政策對論文進(jìn)行綠色OA，則作者將面臨違反出版協(xié)議，有違約責(zé)任的問題;如果作者依據(jù)出版協(xié)議不對論文進(jìn)行綠色OA，則作者又將面臨違反機構(gòu)政策或資助協(xié)議，也有違規(guī)或違約的問題。為了避免陷入兩難境地:一方面，作者向期刊投稿之前，務(wù)必了解該論文的資助機構(gòu)對有何要求;另一方面，我們也呼吁更多的科技期刊支持綠色OA。1．3．3“CC協(xié)議”的沖突問題由于不同機構(gòu)OA政策推薦使用的CC協(xié)議的類型可能不同，各個期刊的OA政策要求使用的CC協(xié)議的類型也可能不同，一篇論文因此可能會使用多個不同類型的CC協(xié)議，這就帶來不同類型的CC協(xié)議相互沖突的問題。對此，建議期刊在作者選擇CC協(xié)議時，提示作者核查其工作單位或資助機構(gòu)是否有特定的許可協(xié)議要求，并提示作者哪些類型的CC協(xié)議相互之間不能兼容(表1)。1．3．4“CC協(xié)議”不可撤銷的問題為保持著作權(quán)授權(quán)穩(wěn)定，CC協(xié)議一經(jīng)適用則不可撤銷。如果作者因不了解CC協(xié)議的內(nèi)容或?qū)f(xié)議內(nèi)容有誤解，導(dǎo)致錯誤地選擇適用了CC協(xié)議，或選擇適用了錯誤的CC協(xié)議，則論文一旦以某種CC協(xié)議發(fā)表或共享，將不能再撤銷協(xié)議?？梢姡珻C協(xié)議關(guān)系到作者對其論文著作權(quán)的重大處分，期刊有必要在金色OA的出版協(xié)議或綠色OA的支持政策中，明確提示作者可選擇的CC協(xié)議類型及其具體內(nèi)容，并提示作者了解不同類型的CC協(xié)議對論文提供的重用權(quán)利和可能的影響。

2預(yù)印本出版

2．1期刊是否能出版預(yù)印本。2．1．1預(yù)印本論文的著作權(quán)法律關(guān)系與傳統(tǒng)期刊出版模式不同，預(yù)印本模式下，預(yù)印本論文著作權(quán)通常由作者保留。arXiv、bioRxiv、ChemRxiv等知名預(yù)印本平臺均不要求作者將預(yù)印本的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給平臺，只要求作者授予平臺存儲和預(yù)印本的永久、非獨占的著作權(quán)許可。這意味著作者仍可再向他人授予預(yù)印本著作權(quán)的非獨占許可，如再許可其他平臺使用、再以不同的協(xié)議后續(xù)版本，包括以CC協(xié)議等開放著作權(quán)許可協(xié)議對論文進(jìn)行授權(quán)。這也意味著作者可以將著作財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給付費/訂閱期刊，只是期刊即使獲得作者轉(zhuǎn)讓的著作財產(chǎn)權(quán)，也無法阻止他人依據(jù)預(yù)印本適用的CC協(xié)議規(guī)定的條件來使用該論文手稿。預(yù)印本平臺支持預(yù)印本OA。建立預(yù)印本模式主要目的是向科研人員提供直接發(fā)表研究成果的渠道，以改善出版周期拉長科研成果時間的問題，加速科學(xué)研究的交流和OA。因此，arXiv、bioRxiv、ChemRxiv等知名預(yù)印本平臺均支持以CC協(xié)議實現(xiàn)預(yù)印本的OA。CC協(xié)議是由6個基本元素進(jìn)行不同組合而形成的一系列著作權(quán)許可協(xié)議，不同類型CC協(xié)議的開放程度各不同。開放程度越高，重用限制就越少。沒有聲明使用CC協(xié)議，且未對著作權(quán)作任何聲明的預(yù)印本論文，在著作權(quán)法默認(rèn)“保留所有權(quán)利”的立法模式下，只能推定該預(yù)印本論文不提供OA。由于文本與數(shù)據(jù)挖掘(TDM)需要海量的稿件，而CC協(xié)議的條款設(shè)計往往僅針對單篇稿件，因此bioRxiv、ChemRxiv等預(yù)印本平臺均聲明支持文本與數(shù)據(jù)挖掘，以消除這一方面的不確定性。2．1．2是否出版預(yù)印本取決于期刊的意愿期刊完全可以自行決定是否接受作者以預(yù)印本論文投稿，以及是否出版預(yù)印本論文。在著作權(quán)法律關(guān)系上，預(yù)印本與傳統(tǒng)期刊出版模式的主要區(qū)別在于預(yù)印本適用了某一著作權(quán)開放許可協(xié)議———目前大多數(shù)預(yù)印本使用的是CC協(xié)議。從調(diào)研來看，國外大多數(shù)科技期刊都愿意接受預(yù)印本投稿，很少因為許可協(xié)議而拒絕作者投稿［16］。當(dāng)然，期刊接受預(yù)印本投稿，出版預(yù)印本論文，并不意味著只能遵循作者在預(yù)印本上使用的CC協(xié)議，相反，期刊可以基于自己的利益訴求，對接受投稿或擬出版的預(yù)印本的著作權(quán)許可協(xié)議提出要求。例如，基于保護市場銷售的考慮，期刊可要求投稿本刊的預(yù)印本適用包含“NC”(禁止商業(yè)使用)、“ND”(禁止演繹)要素的知識共享許可協(xié)議，以避免市場競爭對手對預(yù)印本進(jìn)行商業(yè)利用。為了避免糾紛，對于接受預(yù)印本投稿的期刊，建議在著作權(quán)政策中聲明本刊所接受的CC協(xié)議的類型，并提示作者向預(yù)印本平臺提交論文前，先查閱本刊對CC協(xié)議的要求，避免與本刊支持的CC協(xié)議相沖突。此外，由于形成永久學(xué)術(shù)記錄是預(yù)印本平臺建設(shè)的目的之一，預(yù)印本平臺一般不支持刪除已提交并的預(yù)印本。又因為CC協(xié)議不可撤銷，論文一旦以某一CC協(xié)議在預(yù)印本平臺上，則期刊將無法阻止他人以該CC協(xié)議規(guī)定的條件使用在預(yù)印本平臺上的該篇論文。因此，建議期刊在進(jìn)行是否接受出版預(yù)印本的決策過程中，充分考慮是否能容忍這一情況。由于CC協(xié)議有多種類型，相互之間的條款可能不兼容，為避免同一篇論文上適用的CC協(xié)議發(fā)生沖突:一方面，建議作者將論文在預(yù)印本平臺上發(fā)表之前，先核實計劃投稿的期刊是否支持預(yù)印本投稿，并核實期刊具體支持的CC協(xié)議類型;另一方面，建議期刊在接受作者的預(yù)印本投稿時，要求作者明確告知期刊其在預(yù)印本上適用的許可協(xié)議。如果同一篇論文上存在著相互沖突的2種以上的CC協(xié)議，則意味著他人可選擇該論文上任何一種CC協(xié)議約定的方式來重用論文。期刊在作出預(yù)印本論文出版決策時，需充分考慮是否能容忍這一情況。2．2期刊對其出版的預(yù)印本是否享有著作權(quán)。2．2．1對出版版本的著作權(quán)由于預(yù)印本論文的著作權(quán)由作者保留，預(yù)印本平臺只需獲得作者有關(guān)存儲和預(yù)印本的永久、非獨占的著作權(quán)許可，因此期刊完全可以要求作者將被期刊錄用出版的預(yù)印本論文的著作財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給期刊或?qū)ⅹ氄荚S可給期刊，預(yù)印本論文的作者也完全有權(quán)這樣做。除了著作權(quán)之外，期刊還可以通過與作者簽署出版協(xié)議約定期刊對擬出版的預(yù)印本論文是否享有專有出版權(quán)、享有何種專有出版權(quán)，以避免其他期刊、出版商重復(fù)出版。此外，對于期刊出版版本的論文，期刊還享有為期10年的版式設(shè)計權(quán)。版式設(shè)計權(quán)可阻止他人未經(jīng)許可而使用載有該期刊版式設(shè)計的論文版本。需要注意的是，CC協(xié)議不可撤銷，一旦以某一CC協(xié)議預(yù)印本，則正式出版該論文時，即使期刊通過簽訂協(xié)議獲得了論文著作權(quán)的獨占性許可，甚至獲得了論文的著作權(quán)，都不能再阻止他人依照CC協(xié)議來使用預(yù)印本(即未經(jīng)期刊編輯的作者手稿)。例如，不能撤回或阻止他人根據(jù)CC協(xié)議的授權(quán)對論文進(jìn)行復(fù)制、匯編、改編等。2．2．2對更新版本的著作權(quán)預(yù)印本論文在被期刊正式接受發(fā)表前，作者可以隨時在預(yù)印本平臺上對預(yù)印本論文進(jìn)行修訂。根據(jù)我國《著作權(quán)法實施條例》第2條規(guī)定，著作權(quán)自作品創(chuàng)作完成之日起產(chǎn)生。依據(jù)北京市高級人民法院《侵害著作權(quán)案件審理指南》對“創(chuàng)作完成”的界定，創(chuàng)作完成包括整體完成和局部完成，“只要完成的部分能夠以某種形式完整表達(dá)作者的思想，可以認(rèn)定該部分屬于創(chuàng)作完成”。因此，預(yù)印本的著作權(quán)自作者完成論文之日起自動產(chǎn)生，作者后續(xù)進(jìn)行修改并不影響預(yù)印本著作權(quán)的產(chǎn)生，但如果修改版構(gòu)成了新的作品，則產(chǎn)生新的著作權(quán)。由于判斷修改版本是否構(gòu)成新的作品是一件復(fù)雜的事情，預(yù)印本平臺也沒有足夠的時間精力來判斷論文修改版本是否構(gòu)成新的作品。為了避免糾紛，預(yù)印本平臺通常讓作者自行判斷修改版是否構(gòu)成新論文:如果作者提交的修改版本與原版本相比，內(nèi)容發(fā)生了實質(zhì)性變化，并且作者希望將其視為與原版本不同的新論文，則作者可以選擇將其作為新稿件提交，系統(tǒng)將對該稿件創(chuàng)建新的DOI;如果作者提交的修改版本與原版本相比，內(nèi)容未發(fā)生實質(zhì)性變化，并且作者也不希望將其視為與原版本不同的新論文，則作者可在作者操作區(qū)域勾選“提交修訂”選項，提交修改版本，與原版本在同一DOI下，原版本同時可在新版本論文頁面的“信息/歷史記錄”選項中訪問。就期刊而言，為了避免糾紛，可以要求作者在預(yù)印本被期刊正式接受發(fā)表后，又對該預(yù)印本論文進(jìn)行重大修改，使論文內(nèi)容發(fā)生實質(zhì)性變化的，以新的DOI修改版本，且以與期刊政策不相沖突的CC協(xié)議;作者在預(yù)印本論文被期刊正式接受發(fā)表后，僅對該預(yù)印本論文進(jìn)行文字性修改，未使論文內(nèi)容發(fā)生實質(zhì)性變化，以原版本在同一DOI下，且以與期刊政策不相沖突的CC協(xié)議。同時，出于對期刊出版工作的尊重和便于讀者追溯出版版本，無論哪種情況，建議均附上該預(yù)印本論文正式出版版本的出版信息和出版版本的官方鏈接。2．3預(yù)印本投稿是否構(gòu)成“一稿多投”“重復(fù)發(fā)表”從著作權(quán)的角度看，著作權(quán)中并沒有一項專有權(quán)利可以禁止“一稿多投”“重復(fù)發(fā)表”。我國法院在“戴捷與復(fù)旦大學(xué)出版社退稿糾紛”［(2008)滬高民三(知)終字第38號］一案中指出，一稿多投的行為并不受我國法律禁止。有學(xué)者甚至對一稿多投的合理、合法性質(zhì)進(jìn)行了論證［17－18］。期刊界之所以抵制一稿多投和重復(fù)發(fā)表，主要因為一稿多投和重復(fù)發(fā)表浪費了珍貴的期刊審稿資源與出版資源。國家新聞出版署2019年的CY/T174—2019《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定》中(以下簡稱《界定》)也將一稿多投和重復(fù)發(fā)表列為一類學(xué)術(shù)不端行為［19］。但是，從第2.5、2.6、3.5、3.6條對一稿多投和重復(fù)發(fā)表的定義和列舉來看，構(gòu)成學(xué)術(shù)不端的一稿多投和重復(fù)發(fā)表均以投稿人未作說明或違反約定為前提。如果投稿人已如實說明，不應(yīng)被視為學(xué)術(shù)不端。可見，構(gòu)成學(xué)術(shù)不端所指的一稿多投和重復(fù)發(fā)表，在主觀上要求投稿人有隱瞞投稿、發(fā)表情況的惡意，在客觀上投稿人有造成浪費期刊審稿資源與出版資源的結(jié)果。而以預(yù)印本向期刊投稿的投稿人，若投稿人已如實向期刊說明了該論文在預(yù)印本平臺上的發(fā)表情況，則主觀上投稿人并沒有隱瞞投稿、發(fā)表情況的惡意;在投稿人如實告知，期刊能夠充分知曉論文在預(yù)印本平臺上發(fā)表的前提下，如果期刊仍決定接受該論文并進(jìn)行審稿、出版，則表明期刊愿意付出相應(yīng)的審稿資源和出版資源，在客觀上投稿人也沒有造成惡意浪費期刊審稿資源與出版資源的結(jié)果。因此，以預(yù)印本向期刊投稿時，若投稿人已如實向期刊說明預(yù)印本平臺上的發(fā)表情況，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端所指的一稿多投和重復(fù)發(fā)表。當(dāng)然，為了避免糾紛，建議期刊在投稿政策中聲明:作者以預(yù)印本投稿的論文，需說明該預(yù)印本的發(fā)表情況和所使用的著作權(quán)許可協(xié)議;并要求作者在期刊正式出版后，在相應(yīng)的預(yù)印本平臺上聲明論文的正式出版情況，和/或添加指向論文正式出版版本的鏈接。如果期刊希望論文只發(fā)表在本刊上，也可以在投稿政策中要求作者告知論文是否已作為預(yù)印本發(fā)表，并聲明本刊不接受預(yù)印本投稿，通過拒稿的方式拒絕預(yù)印本投稿。

3結(jié)束語