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【關(guān)鍵詞】：民營企業(yè)境外投資對策研究

【摘要】：紹興市是浙江省境外投資大市，境外投資連續(xù)多年位居全省前列，其經(jīng)驗和做法具有一定的借鑒意義。特別是在前國際金融危機下，把握國際經(jīng)濟衰退機遇，如何推動民營企業(yè)赴境外投資，具有重要指導(dǎo)作用。

本文詳細闡述了民營企業(yè)赴境外投資的重要性，總結(jié)了紹興推動民營企業(yè)赴境外投資主要成效及經(jīng)驗做法，提出如何引導(dǎo)企業(yè)赴境外投資的對策建議。

近年來，隨著經(jīng)濟全球化程度的持續(xù)提高和國際分工的不斷深化，經(jīng)濟資源進一步在全球范圍自由地、大量地、全面地流動和配置。這一趨勢為各國企業(yè)提供了在更廣闊的國際市場利用和配置經(jīng)濟資源，提供了良好的契機。特別是在當(dāng)前金融危機下，境外資源和品牌企業(yè)價值大幅貶值，境外投資成本大幅下降，為擴大境外投資提供了難得的機遇。

一、推動民營企業(yè)“走出去”重要性

在完全意義的開放型經(jīng)濟的條件下，一個國家和地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟的增長除取決于國內(nèi)消費及國內(nèi)投資的拉動外，還不可或缺地受到國際貿(mào)易和國際投資的影響。倡導(dǎo)條件成熟的企業(yè)適時“走出去“，是為更好地抓住機遇，更好地利用國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，是有更多的機會尋求與國際上大企業(yè)、大公司在更高層次的經(jīng)濟技術(shù)合作，在更廣的領(lǐng)域、更大的范圍、更高的層次上參與國際競爭，增強企業(yè)的競爭力和可持續(xù)發(fā)展的實力。特別是近年來，紹興經(jīng)濟面臨著結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源緊缺、貿(mào)易摩擦、人民幣升值等諸多困難和不利因素，對于一些出口額大、對國際市場依賴程度高、且已受到貿(mào)易壁壘制約的行業(yè)來說，“走出去”到境外投資已成為其擺脫困境、尋求突破的首選策略。

1.“走出去”是順應(yīng)經(jīng)濟國際化的必然要求。當(dāng)前，世界經(jīng)濟一體化已經(jīng)成為必然的趨勢，特別是我國加入世貿(mào)組織后，我國的經(jīng)濟發(fā)展與世界經(jīng)濟的關(guān)聯(lián)度越來越密切。2008年紹興外貿(mào)依存度已經(jīng)達到了74.4%，出口依存度達到54.7%，國際經(jīng)濟的任何微小變化，都能對紹興經(jīng)濟產(chǎn)生“蝴蝶效應(yīng)”。近年來由于國際油價上漲，紹興的紡織企業(yè)特別是前道化纖企業(yè)生產(chǎn)成本大幅上漲，產(chǎn)品竟?fàn)巸?yōu)勢明顯弱化。而與之相關(guān)聯(lián)的下游企業(yè)也成為“失火城門”邊的“池魚”，發(fā)展受到嚴重影響。而通過實施“走出去”戰(zhàn)略，企業(yè)就能更好地參與國際經(jīng)濟合作，在開拓國際市場、擴大產(chǎn)品出口的同時，更重要的是能控制源頭，直接參與資源的開發(fā)和利用，從源頭上把握企業(yè)自身的發(fā)展，贏得主動權(quán)。

2.“走出去”是應(yīng)對國際貿(mào)易壁壘的首選策略?，F(xiàn)階段，國際貿(mào)易環(huán)境日趨復(fù)雜，貿(mào)易摩擦日益增多，由此而使紹興企業(yè)特別是紡織品出口時時面臨更為嚴峻的挑戰(zhàn)。2008年紹興紡織品出口110.5億美元，占紹興出口總量的63.3%，作為支柱產(chǎn)業(yè)，紡織品是決定紹興外貿(mào)發(fā)展成敗的關(guān)鍵所在。全球紡織品配額取消后，歐美等國通過設(shè)置綠色壁壘、技術(shù)壁壘和實行“兩反一?！钡认拗拼胧┖褪侄?，不斷設(shè)置紡織品出口的新障礙，紡織品出口市場因此重新洗牌，出口增長的市場空間日益受擠。而通過實施“走出去”戰(zhàn)略，加快推進易遭“兩反一?！钡漠a(chǎn)業(yè)向境外的梯度轉(zhuǎn)移，有利于企業(yè)繞開貿(mào)易壁壘，借由產(chǎn)品在第三國的再加工或轉(zhuǎn)加工順利出口到目的地國家，同時也有利于開拓新興出口市場，提高產(chǎn)品向非設(shè)限地出口的比例。

3.“走出去”是合理配置全球資源的有效途徑。當(dāng)今世界，代表先進生產(chǎn)力的跨國公司有3萬多家，在全球范圍內(nèi)配置資源，從事生產(chǎn)、銷售和研發(fā)活動，選擇生產(chǎn)成本最低的地方進行生產(chǎn)，選擇銷售價格相對高或適合銷售的地區(qū)出售產(chǎn)品，這種跨國經(jīng)營快速而又頻繁地帶動了資本、商品、人員、技術(shù)在全球范圍內(nèi)的流動，而這種流動也成為經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢和潮流。我國加入世貿(mào)組織，紹興企業(yè)直接面臨國內(nèi)市場國際化的考驗，順應(yīng)這種趨勢和潮流，大力度、全方位地進行跨國生產(chǎn)和銷售業(yè)已成為企業(yè)必然的選擇。理性地看當(dāng)前包括紹興在內(nèi)的國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，一方面是一些企業(yè)缺乏國際競爭力，面臨著國際市場空間和國內(nèi)生存空間同時受擠壓的窘境，另一方面，一些不可再生資源進入瓶頸狀態(tài)，“走出去”利用兩種資源和兩個市場的問題已經(jīng)非常現(xiàn)實地擺在我們面前。就資源而言，我國是世界上人口多、重要資源人均占有量比較低的國家之一，如人均擁有石油和天然氣不到世界人均擁有的1/8和1/20，現(xiàn)我國40%的石油靠進口。據(jù)國土資源部公布的資料顯示，到2010年，在45種主要礦產(chǎn)資源中可以滿足社會經(jīng)濟發(fā)展需要的僅有21種；關(guān)系國計民生的大宗礦產(chǎn)都難以滿足需要。目前，全國已有2/3的礦山呈現(xiàn)老化，保有儲量嚴重不足，許多礦山資源面臨枯竭、后備資源接替基地匱乏，難以滿足國民經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展需要?，F(xiàn)階段特別是土地等生產(chǎn)要素供應(yīng)緊張，油、煤、運價格不斷上漲，這種狀況在短期內(nèi)還不可能徹底解決。因此，立志于持續(xù)發(fā)展的企業(yè)，都必須主動“走出去”，從全球范圍內(nèi)考慮資源的優(yōu)化配置，拓寬企業(yè)的發(fā)展空間。

4．“走出去”是調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要抓手。當(dāng)前，國內(nèi)市場需求不足，部分行業(yè)生產(chǎn)能力過剩的矛盾十分突出，已經(jīng)嚴重影響到經(jīng)濟的發(fā)展。這種情況在紹興也已有所顯現(xiàn)。如紹興的紡織行業(yè)，由于產(chǎn)能過剩，導(dǎo)致國內(nèi)市場競爭加劇，企業(yè)利潤大幅減少，經(jīng)濟效益嚴重下滑。2008年一季度，全市化纖、水泥行業(yè)利潤總額分別同比下降39.7%和48.7%，結(jié)構(gòu)性、素質(zhì)性的矛盾十分突出。調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展的層次與水平，必須順應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，“走出去”到境外投資，梯度轉(zhuǎn)移剩余舊產(chǎn)能，“騰籠換鳥”引進新項目，無疑是調(diào)整和優(yōu)化結(jié)構(gòu)的必由之路。

5.國際金融危機為企業(yè)“走出去”提供難得的機遇。這次國際金融危機影響的廣度和深度前所未有，波及世界所有主要國家和主要經(jīng)濟市場。據(jù)統(tǒng)計，這次危機造成2008年美國股市、房地產(chǎn)市場資產(chǎn)貶值三分之一。國際資金流動不足，跨國企業(yè)投資意愿下降，境外資產(chǎn)大幅貶值，跨國投資成本大幅下降，為企業(yè)赴境外“抄底”投資，提供了千載難逢的機遇。

二、紹興推動民營企業(yè)赴境外投資的主要成效及做法

1992年，紹興天然羽絨制品廠到加拿大開辦“新太陽羽絨有限公司”，邁出了紹興境外投資的第一步。此后，紹興市的境外投資項目和投資額逐年增長。到2008年，紹興累計批準的境外投資企業(yè)達584家，總投資6.72億美元，其中中方投資6.39億美元，累計創(chuàng)辦了3個境外工業(yè)園區(qū)，并赴多個國家和地區(qū)投資控股參與礦山、森林資源開發(fā)。境外投資數(shù)量、中方投資額和創(chuàng)辦境外工業(yè)園區(qū)，均居浙江省前列。紹興推動境外投資的主要特點和成效有：

1.境外投資規(guī)模大、步伐快。一是項目單體規(guī)模不斷擴大。2008年紹興新批境外企業(yè)平均投資規(guī)模達到286.3萬美元，遠高于浙江省157萬美元的平均水平，境外投資單體規(guī)模最高達4980萬美元。二是境外投資步伐明顯加快。近幾年，紹興市境外投資步入高速增長期，2008年紹興新批境外投資企業(yè)107家，總投資3.1億美元，其中中方投資3.01億美元，比上年增長69.5％，2008年當(dāng)年新批中方境外投資額占歷年總投資近一半。三是境外投資以民營企業(yè)為主。紹興民營經(jīng)濟占全市經(jīng)濟總量的95%以上，赴境外投資均以塊狀產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢明顯的紡織服裝、輕工機械制造等為主的民營企業(yè)。

2.境外投資形式多、質(zhì)量高。境外投資呈現(xiàn)以辦事處與貿(mào)易公司為主體，生產(chǎn)加工企業(yè)迅猛發(fā)展，跨國并購開始興起，境外工業(yè)園區(qū)出現(xiàn)重大突破的多元化投資格局。近年來，境外生產(chǎn)基地項目已成為境外投資的主要形式，僅2008年全市經(jīng)批準對外投資生產(chǎn)加工項目有14只，總投資1.42萬美元，占當(dāng)年境外投資總額的46.4%。目前已建成的海外工業(yè)園區(qū)有:海亮集團與溫州鞋力皮革有限公司合作投資1億美元在越南建設(shè)面積達6平方公里的“中國-龍江經(jīng)濟貿(mào)易合作區(qū)”；越美（尼日利亞）紡織工業(yè)園區(qū)項目總投資4980萬美元，初步完成園區(qū)招商工作；達亨控股集團有限公司投資5000萬美元在博茨瓦納設(shè)立“達亨-博茨瓦納紡織工業(yè)園”項目,當(dāng)年動工建設(shè)；浙江九倫服飾有限公司投資300萬美元到剛果（金）開發(fā)銅礦，開創(chuàng)紹興境外投資礦山資源開發(fā)項目的先河。

3、境外投資領(lǐng)域?qū)?、結(jié)構(gòu)優(yōu)。紹興的境外投資行業(yè)領(lǐng)域不斷拓展。從紡織等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)到現(xiàn)在的機電、化工等六大塊狀特色產(chǎn)業(yè)，從第二產(chǎn)業(yè)到一、二、三產(chǎn)業(yè)，整體呈現(xiàn)全面快速的“走出去”趨勢；結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，投資新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為“走出去”的新亮點，境外貿(mào)易公司、工業(yè)企業(yè)、流通企業(yè)并存成為“走出去”的新結(jié)構(gòu)，資本境外運作成為“走出去”的新模式，呈現(xiàn)從投資勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向高科技產(chǎn)業(yè)，資產(chǎn)投資轉(zhuǎn)向資本運作的“走出去”優(yōu)化發(fā)展態(tài)勢。李字實業(yè)集團有限公司投資300萬美元在瑞典建立李字商業(yè)城有限公司，依靠當(dāng)?shù)氐氖袌鲂枨蠛彤a(chǎn)業(yè)特色發(fā)展商貿(mào)、餐飲、休閑、娛樂等第三產(chǎn)業(yè)。諸暨美邦紡織有限公司出資198萬美元跨國并購英國開曼群島的唯上科技（控股）有限公司的部分股份，依托跨國公司的科研實力提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。

近年來紹興認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院及省市一系列“走出去”的政策精神，充分利用國際國內(nèi)兩種資源與兩個市場，加快實施“走出去”步伐，其主要經(jīng)驗做法有：

1.強化典型引導(dǎo)。一是針對紹興對外投資的發(fā)展階段和實際情況，每年組織召開相關(guān)專題會議，引導(dǎo)企業(yè)樹立發(fā)展信心，要求部門進一步優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，創(chuàng)新“走出去”方式，提高對外投資的質(zhì)量和水平。二是挖掘現(xiàn)有境外投資成功企業(yè)的典型，在《紹興日報》等新聞媒體上開設(shè)“走出去”專欄，連續(xù)報道紹興企業(yè)“走出去”的成功案例，介紹企業(yè)的典型做法和所取得的業(yè)績。三是組織有境外投資意向的企業(yè)赴境外考察，增強感性認識，把握市場機遇。去年分別安排了非洲、東盟地區(qū)的投資環(huán)境考察活動。四是利用企業(yè)調(diào)研、形勢分析會、投資促進推介會等機會加強宣傳、以啟發(fā)和激勵更多民營企業(yè)“走出去”闖蕩國際市場，增強他們的信心，造濃“走出去”氛圍，造大“走出去”聲勢。

2.強化政策服務(wù)。近年來，國家和省相繼出臺了激勵對外投資合作的政策措施。一方面利用多種渠道及時向廣大企業(yè)傳達各級相關(guān)政策文件精神，如中小企業(yè)國際市場開拓資金的爭取、國家鼓勵紡織企業(yè)“走出去”的專項資金使用辦法等；另一方面結(jié)合紹興實際，在每年市政府組織的開放型經(jīng)濟競賽辦法中加大境外投資質(zhì)量分的權(quán)重，還在新出臺的鼓勵開放型經(jīng)濟發(fā)展的政策中，加大了對境外投資的獎勵力度，如成功創(chuàng)辦一家境外工業(yè)園區(qū)最高可獎勵50萬元。投資創(chuàng)辦生產(chǎn)性企業(yè)，按注冊資金的不同，分別給予4-8萬元的獎勵，創(chuàng)辦資源開發(fā)性企業(yè)，再加倍獎勵。

3.強化平臺建設(shè)。一是利用市政府信息網(wǎng)、外經(jīng)貿(mào)局的局域網(wǎng)等信息平臺，以及境外投資現(xiàn)場展示會等，介紹重點投資目的地國的投資政策、貿(mào)易環(huán)境和引資重點。二是搭建對接平臺。根據(jù)企業(yè)需要，2008年重點安排了面向非洲國家和東盟國家的兩場專題投資環(huán)境推介活動，邀請多國駐華大使、商務(wù)參贊來紹進行現(xiàn)場推介，東盟理事會東盟問題專家現(xiàn)場講解，約100多家民營企業(yè)代表參加。今年已組織有投資意向的企業(yè)赴俄羅斯市場考察。

4.強化投資促進。近年來，紹興市每年通過深入企業(yè)調(diào)研，了解企業(yè)投資意向，匯編刊發(fā)《紹興市境外投資意向目錄庫》，并在此基礎(chǔ)上開展有針對性的投資促進服務(wù)。如紹興縣一家企業(yè)有意到智利開發(fā)銅礦，市外經(jīng)貿(mào)局部門專門派員陪同企業(yè)負責(zé)人上門拜會智利駐華的商務(wù)參贊，并幫助聯(lián)絡(luò)該國礦業(yè)部相關(guān)人員。

三、引導(dǎo)民營企業(yè)赴境外投資的對策措施

從國際經(jīng)驗看，當(dāng)一個國家的人均GDP達到1000美元，對外投資明顯增加。紹興去年人均GDP已近6000美元，已進入適宜對外規(guī)模投資階段，而從實際情況看，紹興一部分企業(yè)確已具備了“走出去”的經(jīng)濟實力，下一步就是抓住時機，創(chuàng)造條件，實現(xiàn)跨國發(fā)展。如何引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)加快“走出去”的步伐,主要對策措施有:

1.正確引導(dǎo)，大力宣傳。各級政府和有關(guān)部門，要從戰(zhàn)略的高度來充分認識境外投資工作的重要性，積極做好“走出去”的宣傳和組織工作。要認識到“走出去”不僅僅是外經(jīng)工作，更是帶動外貿(mào)、外資互動發(fā)展的一項綜合性的經(jīng)濟工作。要總結(jié)和宣傳一批成功“走出去”的企業(yè)典型。要著力引導(dǎo)一批出口大戶和上市公司等優(yōu)勢企業(yè)“走出去”，特別要注重引導(dǎo)紹興具有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢或者產(chǎn)能有所剩余的產(chǎn)業(yè)如紡織業(yè)、機械制造業(yè)和建筑業(yè)大膽“走出去”，推動他們率先走向國際市場，參與國際經(jīng)濟競爭。

2、盡力扶持，盡心服務(wù)?！白叱鋈ァ钡骄惩馔顿Y辦企業(yè)，對大多數(shù)企業(yè)而言是一項全新的事業(yè)，方方面面都要從頭學(xué)起。因此，各級各部門都要從全局的高度來關(guān)心、支持這項工作，多為企業(yè)提供包括擬投資國與境外投資有關(guān)的宏觀經(jīng)濟情況、市場情況、投資機會、投資環(huán)境、優(yōu)惠政策、行政程序、法律框架和培訓(xùn)經(jīng)營、技術(shù)人員等信息服務(wù)及出口信用保險等金融服務(wù)，為企業(yè)“走出去”創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。就目前來說，國際上企業(yè)間的競爭在某種程度上已演變?yōu)閲遗c國家之間的競爭，許多國家的政府在政治、經(jīng)濟、外交各領(lǐng)域給予本國企業(yè)“走出去”以廣泛的支持。國家和浙江省也有一些支持政策。政府有關(guān)部門要在引導(dǎo)企業(yè)用足用好現(xiàn)有扶持政策的同時，爭取出臺新的鼓勵政策，大力支持企業(yè)到境外投資辦企業(yè)，推動企業(yè)盡快“走出去”。

3、慎重選擇，謹慎決策。在引導(dǎo)企業(yè)抓住機遇大膽“走出去”的同時，要引導(dǎo)企業(yè)慎重選擇，謹慎決策。首先要引導(dǎo)企業(yè)有明確投資動機和目標定位。在充分發(fā)揮自身優(yōu)勢和充分利用擬投資國優(yōu)勢方面實現(xiàn)統(tǒng)籌兼顧。在紹興目前企業(yè)的現(xiàn)狀來看，到境外投資的主要動機有這樣一些方面：開拓市場、提高收益、回避關(guān)稅、應(yīng)對貿(mào)易壁壘、獲取自然資源。而就每個企業(yè)而言，投資的定位又有所側(cè)重。其次要引導(dǎo)企業(yè)有正確選擇投資地和投資方式。是建貿(mào)易性公司、專業(yè)市場、生產(chǎn)性企業(yè),還是參與資源開發(fā)、農(nóng)業(yè)開發(fā)？是建立研發(fā)機構(gòu)，還是承包工程、勞務(wù)合作？是現(xiàn)匯投入，還是實物投入？是獨資投入，還是合資合作投入？這些問題都要基于對自身和擬投資國的深入了解和思考的基礎(chǔ)上作出慎重回答。再次要引導(dǎo)企業(yè)加強投資后的經(jīng)營管理。境外投資企業(yè)的經(jīng)營管理事關(guān)企業(yè)長遠發(fā)展，企業(yè)務(wù)必慎重決策，選擇有利于企業(yè)有效管理和順利運作的經(jīng)營方式。同時，境外投資還要遵循先易后難、由小到大、由點到面、由不成熟到逐步成熟的發(fā)展理念，有條件的先做，暫不具備條件的創(chuàng)造條件逐步推進，不能急于求成。

4、加快培養(yǎng)，造就人才。企業(yè)“走出去”到境外投資發(fā)展，除了正確的決策之外，最為關(guān)鍵的還是人才的供給與保障。為此，政府有關(guān)部門要十分注重幫助企業(yè)培養(yǎng)和引進有境外投資和境外經(jīng)營才能的人才，引導(dǎo)企業(yè)通過外部引進和內(nèi)部培育，造就一批懂國際投資業(yè)務(wù)、懂國際法律法規(guī)、能熟練運用外語、能經(jīng)營管理企業(yè)的高素質(zhì)復(fù)合型人才，為企業(yè)成功“走出去”提供基礎(chǔ)條件和有效保障。

參考文獻：

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