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摘要：中國正進入加速推進城鎮(zhèn)化的時期，城鎮(zhèn)化水平的提高可以為經濟持續(xù)增長提供不竭的動力。城鎮(zhèn)化在本質上是一個人口地域集中以及產業(yè)聚集的過程。為實現城鎮(zhèn)職能而進行的財政分配活動尤其是地方財政的安排尤為重要，地方財政職能發(fā)揮將直接影響到城鎮(zhèn)化的進程以及水平。本文主要從經濟學的角度分析城鎮(zhèn)化的過程，考察城鎮(zhèn)化對地方財政的要求以及地方財政對城鎮(zhèn)化的影響。

關鍵詞：城鎮(zhèn)化地方財政城市財政小城鎮(zhèn)財政

城鎮(zhèn)化就其本質來說，是農村人口不斷向城鎮(zhèn)聚集的過程和各生產要素在空間上得到優(yōu)化配置的程。而我國由于長期實行城鄉(xiāng)分離的制度，嚴重制約了城鎮(zhèn)人口的增長，并且造成了城鎮(zhèn)化水平長期落后于工業(yè)化水平的后果。而另一方面，我國又在上世紀80年代初實行了地市合并，城鄉(xiāng)合治，欲以城促鄉(xiāng)，帶動發(fā)展，這種城鎮(zhèn)的形成往往是人為的，而非經濟運行的結果，更多的城鎮(zhèn)只是行政中心。

我國的城鎮(zhèn)化總體上處于較低的水平，2003年人均GDP達到了9101美元，而城鎮(zhèn)化水平為40.53%①，比世界平均水平低8個百分點，比同等工業(yè)化水平的國家低將近20個百分點。而現在我國城鎮(zhèn)化的另一個特點是大中城市少，小城鎮(zhèn)多如牛毛而其發(fā)展水平不高，功能不全，布局不合理。在現階段普遍興建小城鎮(zhèn)的目的和任務側重于吸收數量龐大的農村剩余勞動力，并且通過產業(yè)集聚，為剛從農業(yè)分離出來的非農產業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造有利環(huán)境。而大中城市比小城鎮(zhèn)更能增強城市的各種功能，有力提高經濟效益。但由于我國各類城鎮(zhèn)是在極不相同的經濟社會條件基礎上發(fā)展起來的，各自處于不同的發(fā)展層次，不能超越客觀條件，一下子建立大量的較高層次的城市這也決定了中國城鎮(zhèn)化進程必然同時存在高效率、高功能的現代化都市、中等城市以及基礎設施相對比較簡陋的小城鎮(zhèn)。

地方財政的不同層次為不同水平的城鎮(zhèn)發(fā)展提供了可能，為實現城市、城鎮(zhèn)的職能，滿足城鎮(zhèn)化水平提高的需要，地方財政尤其是其中的城市財政、小城鎮(zhèn)財政必須發(fā)揮其應有的作用。而城鎮(zhèn)化水平的提高，又為地方財政拓展了新的財源。城鎮(zhèn)化的進程及其特點和地方財政職能及其運行決定了它們之間相互作用的特殊過程。

一、城鎮(zhèn)化進程的經濟學分析

城鎮(zhèn)是在一定空間上，由于產業(yè)、人口聚集，居民主要從事二、三產業(yè)活動，且享有現代化城市生活方式的地域綜合體，它作為區(qū)域中心地，聚集一定地域范圍內的物質、資金和技術等，是人類經濟活動的中心。

城鎮(zhèn)化就其本質來說，是農村人口不斷向城鎮(zhèn)聚集的過程和各生產要素在空間上得到優(yōu)化配置過程，是社會經濟發(fā)展的必然結果。城鎮(zhèn)化現象反映在社會生產和生活的各個方面，是一個動態(tài)發(fā)展和擴散的過程而不是一個靜態(tài)的結果。它可以被看作是兩種力量相互作用的結果，即聚集力量和分散力量。在城鎮(zhèn)化過程中，所有個人和企業(yè)面臨兩難選擇，他們必須聚集在一起以從聚集經濟中獲益，但擁擠成本又限制了許多個人和廠商聚集在一起。

根據劉易斯的兩部門理論，在落后的傳統農業(yè)部門和發(fā)達的現代工業(yè)部門，農村由于土地面積有限，資本投入缺乏，人口持續(xù)增長，農村存在大量剩余勞動力，他們有向實際工資水平較高的工業(yè)部門流動的動機。哈里斯－托達羅則認為只要兩部門之間只要存在收入的預期差距，人口就會發(fā)生流動。我們則可以進一步認為，城鄉(xiāng)之間的收入差距是一個方面，另一方面則是由農村遷往城鎮(zhèn)的成本。

Mt＝f（Wu－Wr－kd）

其中為在時間內農村向城市移民的數量，f為反應函數，Wu為城市工資收入，Wr為農村的工資收入，d代表城鄉(xiāng)之間的距離，k代表城鄉(xiāng)之間的運輸成本系數，當只有預期收入的增長大于遷移所發(fā)生的成本人口的流動才會發(fā)生。Wu－Wr－kd＝0時流動才會停止。

我們還可以認為城鎮(zhèn)化水平U是經濟非農化水平I和城鄉(xiāng)經濟要素轉移流動水平M的函數，即U＝f（I，M），且有，于是全微分，城鎮(zhèn)化水平U是經濟非農化水平I和城鄉(xiāng)經濟要素轉移水平M的單調增函數。

而地方公共產品的供給類型、水平和層次引導城鎮(zhèn)內部居民和各經濟主體的地域分布格局，地方的公共物品還可以通過影響城鎮(zhèn)的聚集效應進而影響城鎮(zhèn)的非農化水平。因此，可以認為經濟非農化水平I和城鄉(xiāng)經濟要素轉移水平M受到地方財政運行的影響，它們是地方財政運行F的函數，即I=Ф（F），M＝φ（F），且地方財政運行F對I和M的影響可體現為促進作用，也可體現為阻礙作用。城鎮(zhèn)化水平可以表示為U＝f[Ф（F），φ（F）]，則，地方財政通過影響非農化水平I和和城鄉(xiāng)要素轉移流動水平M，進而對城鎮(zhèn)化水平U的影響可以表現為不同的情形及發(fā)展模式：當>0和>0，即地方財政的安排有利于經濟非農化和城鄉(xiāng)經濟要素轉移流動時，城鎮(zhèn)化發(fā)展表現為“同步城鎮(zhèn)化”；當<0和>0，即地方財政不利于經濟非農化，但有利于城鄉(xiāng)經濟要素轉移流動時，城鎮(zhèn)化發(fā)展呈現出“虛假城鎮(zhèn)化”；當>0和<0，即地方財政有利于經濟非農化但不利于城鄉(xiāng)經濟要素轉移流動時，城鎮(zhèn)化發(fā)展呈現為“滯后城鎮(zhèn)化”模式。

由此可見，地方財政的運行及其職能的發(fā)揮對于提高城鎮(zhèn)化水平，并使之健康推進有著非常重要的意義。

二、城鎮(zhèn)化經濟的拉動機制

城鎮(zhèn)聚集了一定地域范圍內的物質，資金和技術等，具有大量的就業(yè)機會、高的經濟收入、良好的經濟環(huán)境和豐富的物質文化生活條件。城鎮(zhèn)發(fā)展起來后，對資源的配置作用和周邊地區(qū)的輻射能力也非同一般。聚集效應使城市化具有源源不斷的動力，輻射效應則通過推進農村經濟發(fā)展，從而進一步加快城鎮(zhèn)的發(fā)展。

1、聚集效應

城市的聚集效應一般是指經濟活動在空間上的相對集中，使得經濟活動更加節(jié)約成本費用，提高效率，增加效益。聚集效應主要體現在：人口規(guī)模的不斷擴增，生產與流通的擴大與集中科研的開發(fā)及推廣，新的思想觀念的形成。其中人口的量變積累使得城鎮(zhèn)發(fā)展產生質變的飛躍，它和生產流通的變化決定了出世面貌的發(fā)展變化。

城鎮(zhèn)的聚集效應主要體現在以下幾個方面：

（1）外部性。城鎮(zhèn)經濟的外部性是城鎮(zhèn)中各經濟要素、經濟活動的相關性與結構性產生的重要機制，但它也會導致經濟要素、城市活動的相關性降低，彼此排斥和空間分散的離散力或排斥力，限制著城鎮(zhèn)要素聚集和規(guī)模的擴大。

而城鎮(zhèn)經濟的外部性為地方財政的活動提供了空間，主要為對負的外部性的矯正和對正的外部性的補貼。

（2）城市化經濟和規(guī)模經濟。城鎮(zhèn)化發(fā)展使得城市本身具有準公共產品的特制，地方財政為城鎮(zhèn)的發(fā)展、為企業(yè)和居民提供了道路、公用事業(yè)以及信息設施、設備。規(guī)模經濟使得城市各產業(yè)部門隨產出規(guī)模的擴大所帶來的長期平均成本下降的效益，也表現為企業(yè)和居民所享有的城鎮(zhèn)公共產品的提供規(guī)模的擴大。但是伴隨著城鎮(zhèn)化水平的提高，大量的人口也涌入城鎮(zhèn)。這一方面使得提供城鎮(zhèn)公共產品的平均成本下降，而另一方面，則會造成擁擠效應，使企業(yè)和居民對城鎮(zhèn)公共產品的享用水平降低，所以城鎮(zhèn)化的水平應當與當地的客觀經濟條件相適應。

2、輻射效應

輻射效應即以城市為經濟發(fā)展的基點，通過較強的經濟、文化、科技、教育和人才等資源優(yōu)勢，帶動周邊地區(qū)的經濟、文化、教育和科技的發(fā)展。

城鎮(zhèn)化的發(fā)展必然促使各種資源向城鎮(zhèn)聚集并且加速城鎮(zhèn)化的發(fā)展，同時，城鎮(zhèn)化使得城鎮(zhèn)成為一個覆蓋很大地區(qū)的資源配置中心，將城市文明向周邊擴散。從經濟學的角度看，城鎮(zhèn)的輻射效應是各資源在城鎮(zhèn)的邊際收益與周邊地區(qū)邊際收益相比較所產生的結果，各種資源在城鎮(zhèn)發(fā)展空間的飽和使得它們選擇離開高度聚集的中心，向周邊流動。