導語：藥監(jiān)行政執(zhí)法調(diào)研一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

調(diào)查筆錄是藥品監(jiān)督管理部門在藥品監(jiān)督管理活動中，為了查清違法案件的案情，對案件當事人和其他相關人員進行詢問、調(diào)查情況和內(nèi)容的書面記錄。調(diào)查筆錄不僅是實施行政處罰的重要依據(jù)和證據(jù)，其制作質(zhì)量的好壞還直接關系到辦案質(zhì)量和案件的正確處理，在藥品監(jiān)管行政違法案件的查處中起著舉足輕重的作用。目前，執(zhí)法辦案中存在線索沒有跟進詢問，筆錄內(nèi)容繁雜、層次不明、條理不清等問題。本文中，筆者試就組織調(diào)查和制作調(diào)查筆錄的有關要求與方法作一闡述。

1調(diào)查筆錄的法律依據(jù)

在法律上，組織調(diào)查及制作調(diào)查筆錄的主要依據(jù)有中華人民共和國行政處罰法》第三十七條第一款“行政機關在調(diào)查或者進行檢查時，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示證件。當事人或者有關人員應當如實回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。詢問或者檢查應當制作筆錄。”《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定第十八條“執(zhí)法人員進行調(diào)查時，應當填寫《調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄起始部分應當注明執(zhí)法人員身份、證件名稱、證件編號及調(diào)查目的。執(zhí)法人員應當在調(diào)查筆錄終了處簽字。調(diào)查筆錄經(jīng)核對無誤后，被調(diào)查人應當在筆錄上逐頁簽字或者按指紋，并在筆錄終了處注明對筆錄真實性的意見。筆錄修改處，應當由被調(diào)查人簽字或者按指紋。被調(diào)查人拒絕簽字或者按指紋的，應當由2名以上執(zhí)法人員在筆錄上簽字并注明情況。”這些條款明確規(guī)定了調(diào)查人員人數(shù)，出示執(zhí)法證件、制作調(diào)查筆錄的程序等要求，但沒有提出明確的證據(jù)規(guī)則，在實踐中主要參照行政訴訟證據(jù)規(guī)則進行。行政訴訟法》第三十一條明確規(guī)定證據(jù)分為書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄或現(xiàn)場筆錄等七種。結合調(diào)查筆錄特性，筆者認同將知情者的調(diào)查筆錄歸入證人證言，將當事人的調(diào)查筆錄歸入當事人陳述的觀點，即調(diào)查筆錄應屬于證人證言或當事人陳述。

2組織調(diào)查的實施過程

組織調(diào)查可分為準備、過程、結束三個階段，每階段均有不同要求。

2．1調(diào)查準備

2．1．1安排人員、整理工具。(藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第十六條規(guī)定：“進行案件調(diào)查或者檢查時，執(zhí)法人員不得少于2人，并應當向被調(diào)查人或者有關人員出示執(zhí)法證件。被調(diào)查人或者有關人員應當如實回答詢問并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。”組織調(diào)查前，須組織2名以上具有行政執(zhí)法資質(zhì)的執(zhí)法人員，主要詢問人員應具備相應的政治素質(zhì)、業(yè)務素質(zhì)和心理素質(zhì)，符合對線索警覺、對調(diào)查者有耐心、自我控制力強、善于與被調(diào)查人溝通等素質(zhì)要求。被調(diào)查人為女性的，應由女性執(zhí)法人員進行或在場，禁止男性執(zhí)法人員單獨調(diào)查女性被調(diào)查人。工具方面，應整理相應的執(zhí)法文書等記錄工具，準備錄音或攝影設備，盡量對調(diào)查全過程錄音或攝影。

2．1．2確定對象、調(diào)整順序。調(diào)查對象包括當事人和知情者。行政執(zhí)法中，當事人由于與案件有利害關系，其陳述內(nèi)容多為有利于自己或虛假的陳述，顯著特點是實與虛同在，真與偽并存。而知情者作為案件第三人，向藥監(jiān)部門所作的陳述比當事人陳述更為客觀。因此，確定多個調(diào)查對象后，要按照先知情者后當事人的順序個別進行調(diào)查。這樣可以先掌握情況和證據(jù)，有利于對當事人開展調(diào)查。分組調(diào)查要及時溝通反饋情況。

2．1．3了解案件及被調(diào)查人基本情況。調(diào)查人員在詢問前了解案件基本情況，在適當時機出示證據(jù)，可迫使被調(diào)查人作如實陳述。了解被調(diào)查人基本情況，便于判斷其與當事人的利害關系和陳述內(nèi)容的真實可靠性。

2．1．4選擇場所、控制時間。調(diào)查場所要求安全、保密，以便于調(diào)查進行?？梢赃x擇被調(diào)查人所在單位、住所，也可以是行政機關單位或指定場所。實踐中，對當事人調(diào)查要盡量避開現(xiàn)場，選擇行政機關單位或指定場所；對知情者調(diào)查一般選擇案件現(xiàn)場、知情者所在單位或住所。考慮到知情者大多不愿意讓當事人或其他更多的人知道其配合調(diào)查的情況，或礙于情面而不能如實陳述，所以選擇調(diào)查場所時，可盡量避開現(xiàn)場，選擇附近保密性較好的場所。對于調(diào)查時間，法律法規(guī)沒有明確規(guī)定。情況較為復雜的案件，可適當延長詢問時間或組織多次調(diào)查，但單次不得超過24小時，否則即屬非法拘禁。

2．2調(diào)查過程為保障調(diào)查筆錄的合法性和有效性，要注意調(diào)查筆錄的完整性，把握進行調(diào)查的技巧性。

2．2．1確認身份、告知法律責任。詢問前，調(diào)查人員應主動出示執(zhí)法證件或身份證明，表明執(zhí)法主體身份；要求被調(diào)查人提供身份證等身份證明。當遇到被調(diào)查人為未成年人、聾啞人等特殊情況時，應當采取必要措施。

2．2．2注意提問方式。詢問時不要提太細的問題，應當籠統(tǒng)地提問，覆蓋面要寬，讓被調(diào)查人充分地反映情況。如“請談談你單位經(jīng)營假藥的有關情況”、“對該單位銷售劣藥的事你知道多少?”對于太細的問題，被調(diào)查人會拘限于提問內(nèi)容回答，不能提供更多的情況。如“談談你單位購進批號為××、名稱為××藥品的有關情況”，則被調(diào)查人只能回復該藥品該批次的有關情況，而對其他情況不會詳實陳述。

2．2．3由被調(diào)查人自由陳述。問題提出后，要耐心、認真傾聽被調(diào)查人的自由陳述，敏銳發(fā)現(xiàn)新線索，當陳述前后矛盾、不連貫時，不要急于打斷。自由陳述的優(yōu)點：①表示尊重對方，有利于建立良好溝通關系；②內(nèi)容連貫，有利于被調(diào)查人回憶；③陳述全面，有利于了解靠提問無法得知的情況。

2．2．4針對性與跟進性提問。被調(diào)查人自由陳述后，要對缺漏問題、不夠充分的事實或前后有矛盾之處進行針對性提問。對一些需要特別強調(diào)的數(shù)據(jù)或重點情況，也可針對性抽出，要求被調(diào)查人確認。如針對購進時間、數(shù)量、銷售數(shù)量、價格、銷售金額、庫存等重點數(shù)據(jù)和情況，可針對性強調(diào)抽出，要求被調(diào)查人確認。對被調(diào)查人自由陳述中提供的其他違法事實或有價值的線索，應當進一步跟進性提問，擴大調(diào)查成果。如被調(diào)查人自由陳述中涉及多次購進同品種、同批次產(chǎn)品時，主要詢問人員要及時跟進提問，詢問具體購進次數(shù)、時間、數(shù)量等情況。

2．3調(diào)查結束詢問結束后，應確認陳述內(nèi)容是否屬實，及時制作調(diào)查筆錄、請被調(diào)查人閱讀確認、簽字并注明日期。

對閱讀有困難的，由記錄人員宣讀，被調(diào)查人確認。簽字應與身份證相符，被調(diào)查人為未成年人的，由到場的法定監(jiān)護人簽字。調(diào)查結束后，還要向被調(diào)查人說明提供情況的重要性，并表示感謝，如需要再次調(diào)查也可同時說明，以便建立良好溝通關系，在補充調(diào)查或發(fā)生行政復議、訴訟時，得到被調(diào)查人的積極配合。

3制作調(diào)查筆錄嚴格遵循6點要求

調(diào)查筆錄制作方法有兩種：①即時記錄，按調(diào)查過程和被調(diào)查人陳述內(nèi)容逐字逐句記錄。優(yōu)點是與錄音及詢問過程同步進行，節(jié)省時間；缺點是內(nèi)容繁雜，口語較多、易引起歧義，層次不清、常用“一問一答”模式。②整理記錄，根據(jù)即時記錄及錄音整理后記錄缺點是時間較長、工作量較大；優(yōu)點是條理清楚、層次分明，可以大篇幅記錄。實踐中，采用計算機制作調(diào)查筆錄，多采用整理記錄，現(xiàn)場手工記錄時，多采用即時記錄。制作調(diào)查筆錄有如下要求：

3．1內(nèi)容要全面。調(diào)查筆錄是對調(diào)查過程的詳實記錄，必須全面涉及調(diào)查人及被調(diào)查人基本情況、告知法律責任和權利的程序、調(diào)查人提問與被調(diào)查人陳述、被調(diào)查人確認陳述屬實等情況，真實反映整個過程。

3．2層次要分明。調(diào)查筆錄應以被調(diào)查人自述為主，采用大篇幅記錄、用自然段分層次，避免“一問一答”記錄模式。這樣有利于按照事情發(fā)展規(guī)律記錄，使調(diào)查筆錄層次分明、條理清楚，也有利于閱讀者了解調(diào)查情況。

3．3重點要突出。對關鍵性問題記錄時，要突出重點內(nèi)容，強調(diào)該問題的重要性和對案情的關鍵性，由被調(diào)查人明確、肯定陳述。如部分針對性提問或跟進性提問，可以采用“一問一答”模式記錄。

3．4詳略要得當。記錄案情要言辭精煉、詳略得當。記錄要注意“七何要素(即：何時、何地、何人、何事、何法、何因、何果)”的描述。對重要情節(jié)、時間、涉案物品的特征、數(shù)量、當事人目的、有無其他人員參與等情況要詳寫；對不屬于“七何要素”的內(nèi)容略寫；對思想溝通環(huán)節(jié)、被調(diào)查人的猜想推測等無關情況均免記錄。對當事人回答確認行政執(zhí)法人員身份、告知法律責任、確認陳述屬實的提問，記錄要簡單肯定。

3．5用詞要準確。被調(diào)查人陳述有“口語”、“地方方言”時，記錄要作“書面語”、“普通話”轉換處理，如為了保留原語氣使用“口語”、“地方方言”的，必須增加解釋。如被調(diào)查人使用地方方言“呷藥”時，應記錄為“服藥”、“使用藥品”等普通語；如記錄口語“掂錢”時，要增加“掂錢就是找錢、借錢的意思”的解釋記錄。被調(diào)查人因概念不清而陳述錯誤時，應向被調(diào)查人解釋確認，記錄正確概念。如被調(diào)查人將“保健食品”說成“藥品”時，應向被調(diào)查人解釋如何分辨該產(chǎn)品是“保健食品”而不是“藥品”，糾正概念錯誤，記錄應為“保健食品”。如將“保健食品”說成“藥品”時，應記錄為“保健食品”。

3．6修改要確認。記錄有誤時，要按陳述內(nèi)容修改確認。計算機制作時，可先修改，再打印簽字。手工制作調(diào)查筆錄時，對錯別字或少量文字，由記錄人劃線后修改，要求保持原字可辨認，修改處要由被調(diào)查人簽字確認；對大段文字或意思錯誤的，要在最后補充記錄為“上述調(diào)查筆錄第幾頁第幾行至第幾頁第幾行，記錄有誤，我的原意是……”等內(nèi)容。組織調(diào)查和制作調(diào)查筆錄的要求和方法在宏觀層面是相同的，但具體到每個案件、行政執(zhí)法人員及被調(diào)查人、調(diào)查筆錄時，必定有所差異。筆者認為，唯其共性，才有探討要求和方法的可能；唯其個性，才有認真對待每一次調(diào)查組織、每一份調(diào)查筆錄制作的必要性。