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摘要：證據(jù)是訴訟圍繞的中心，刑事訴訟中存在法律定位不明的辦案說明，指刑事訴訟中偵查人員出具目睹作案過程或辦案程序事實(shí)提供書面說明材料，在未經(jīng)充分法庭質(zhì)證下被司法機(jī)關(guān)作為定案根據(jù)，對(duì)案件公正存在很大威脅。辦案說明非我國法定證據(jù)種類，但大量存在于司法實(shí)踐中，非法定性導(dǎo)致辦案說明處于尷尬地位。研究對(duì)司法實(shí)踐中應(yīng)用辦案說明情況調(diào)研分析，闡明辦案說明的概念。論述辦案說明在刑事審判中的危害性，提出規(guī)制辦案說明的對(duì)策，推動(dòng)刑事訴訟法的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：辦案說明；刑事審判；刑法

我國刑事審判中存在公檢機(jī)關(guān)偵查部門對(duì)某種職權(quán)行為出具書面辦案說明，包括對(duì)程序記錄集被告人自首等量刑情節(jié)，法院調(diào)研中發(fā)現(xiàn)立案中的辦案說明并無統(tǒng)一名稱，理論界通常稱為情況說明。辦案說明在訴訟中大多被公安機(jī)關(guān)偵查卷中隨案移送，庭審中往往不經(jīng)質(zhì)證程序被法官采納。刑法采取列舉方式規(guī)定證據(jù)種類，未將情況說明納入其中。大部分辦案說明在我國刑法中定位不明，司法實(shí)踐中廣泛應(yīng)用，嚴(yán)重?fù)p害法律的權(quán)威性，不利于保障被告人的合法權(quán)益。辦案說明缺乏明確證據(jù)規(guī)則，用于被告人定罪量刑依據(jù)，剝奪被告人獲得無罪輕判的權(quán)利。辦案說明不符合現(xiàn)有法定證據(jù)種類，應(yīng)制止作為證據(jù)使用行為。

一、刑法訴訟中“辦案說明”概述

辦案說明指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)辦案人員對(duì)刑事案件存在問題解釋，證明案件真實(shí)的書面材料，目前我國刑法中沒有關(guān)于“辦案說明”法律規(guī)定，訴訟實(shí)踐中將辦案說明作為證據(jù)使用不合法，最高法頒布的《關(guān)于執(zhí)行<刑法>若干問題的解釋》規(guī)定，制作書證的復(fù)制件，拍攝物證的照片制作人不少于兩人。提供證據(jù)復(fù)制件應(yīng)附有關(guān)制作文字說明。條文中未直接引用“辦案說明”。目前學(xué)界對(duì)辦案說明證據(jù)屬性尚未形成通說，大部分主張保留與案件有關(guān)的，對(duì)如何劃定法定證據(jù)種類存在很大爭(zhēng)議。鑒于辦案說明在司法實(shí)踐中發(fā)揮重要作用，有必要明確辦案說明的類型。根據(jù)法院檢察院調(diào)查情況，“辦案說明”種類主要有證明案發(fā)過程，證明抓獲過程有關(guān)情況等[1]?！稗k案說明”類型繁多，其他類型辦案說明因不同需要出現(xiàn)在案件中。結(jié)合研究資料，辦案說明類型包括關(guān)于查找未果的，關(guān)于案件管轄的，通話記錄說明等。單純按辦案說明內(nèi)容難以做出清晰分類，從實(shí)體程序角度劃分可分為額有關(guān)實(shí)體性內(nèi)容，有關(guān)程序內(nèi)容的辦案說明。程序性辦案說明是證明程序事實(shí)的說明，如有關(guān)案發(fā)經(jīng)過，關(guān)于未刑訊逼供等；證據(jù)性辦案說明包括不能鑒定比對(duì)指認(rèn)辨認(rèn)原因，關(guān)于證明主體身份等。辦案說明在無法律規(guī)定作為證據(jù)下產(chǎn)生，說明中國司法體制等為其提供條件。分析刑法訴訟中辦案說明出現(xiàn)主要原因包括存在傳統(tǒng)重實(shí)體，輕程序的觀念，各訴訟階段證明標(biāo)準(zhǔn)不同等。我國司法傳統(tǒng)中對(duì)如何實(shí)現(xiàn)結(jié)果公證程序是否正義重視不足，2012年刑法修改，在立法任務(wù)中加入尊重保障人權(quán)內(nèi)容，但刑法懲罰犯罪觀念深入人心，重實(shí)體輕程序意識(shí)不強(qiáng)。辦案說明出現(xiàn)免去偵察機(jī)關(guān)的麻煩，提高辦案工作效率，加強(qiáng)公檢法機(jī)關(guān)懲罰犯罪力度。公檢法人員需要轉(zhuǎn)變思想觀念，改變重懲罰輕保護(hù)的司法觀念。

二、刑法審判中應(yīng)用“辦案說明”的爭(zhēng)議

目前我國刑法未將辦案說明納入法定證據(jù)種類，作為定案依據(jù)證據(jù)必須符合法定證據(jù)種類要求。司法解釋通過個(gè)別條文賦予辦案書名證據(jù)屬性，表明不排斥辦案說明在刑事訴訟中的適用[2]。如最高法頒布《關(guān)于執(zhí)行<刑法>若干問題的解釋》規(guī)定，允許制作說明偵查人員簽字情況的說明證據(jù)發(fā)揮證明作用，根據(jù)《非證據(jù)排除規(guī)定》規(guī)定，公訴人員提交加蓋公章說明材料必須有相關(guān)訊問人員簽名。司法解釋條文說明對(duì)辦案說明證據(jù)的肯定。犯罪事實(shí)發(fā)生后，只能根據(jù)收集證據(jù)還原案件情況，偵查人員是最早接觸案件者，其提供對(duì)安檢事實(shí)陳述對(duì)法官了解案情具有重要租用。辦案說明具有重要的價(jià)值，研究分析辦案說明對(duì)司法的利弊，可以更好地發(fā)揮其價(jià)值。刑法審判中辦案說明重要作用包括節(jié)約司法資源，溝通辦案情況，彌補(bǔ)證據(jù)的瑕疵等。當(dāng)前我國處于社會(huì)發(fā)展轉(zhuǎn)型期，刑事案件不斷增多，導(dǎo)致司法人員超負(fù)荷工作。檢察院對(duì)偵察機(jī)關(guān)辦案收集程序合法性存在質(zhì)疑，可以利用辦案說明溝通案件辦理情況，免去偵查人員進(jìn)行解釋溝通的麻煩，有利于節(jié)省緊缺的司法資源。非法證據(jù)排除規(guī)則確立后，我國出現(xiàn)定罪裁判與程序性裁判模式，由于筆錄證據(jù)制作規(guī)范執(zhí)行不嚴(yán)謹(jǐn)，過程證據(jù)出現(xiàn)問題，辦案說明可以彌補(bǔ)證據(jù)瑕疵。刑法審判中應(yīng)用辦案說明存在助長(zhǎng)程序違法行為，侵害被告人質(zhì)證權(quán)，妨礙實(shí)體公正實(shí)現(xiàn)等弊端。質(zhì)證權(quán)是當(dāng)事人基本訴訟權(quán)利，通過法庭針對(duì)雙方分歧證據(jù)質(zhì)證，法官可以觀察雙方在庭表現(xiàn)，當(dāng)事人質(zhì)證權(quán)實(shí)現(xiàn)是安檢真相顯現(xiàn)過程。偵察機(jī)關(guān)的辦案說明通常由檢察院移交，法院未針對(duì)辦案說明充分質(zhì)證，公權(quán)力優(yōu)勢(shì)地位等因素導(dǎo)致法院傾向于采納辦案說明，導(dǎo)致被告人無法與偵查人員針對(duì)定罪量刑證據(jù)真實(shí)性對(duì)質(zhì)，違背直接言詞的原則[3]。辦案說明廣泛應(yīng)用于訴訟中，由于對(duì)公權(quán)力機(jī)關(guān)出具材料權(quán)威性天然信任心態(tài)，助長(zhǎng)偵查人員隨意使用辦案說明行為，造成當(dāng)事人通過不當(dāng)手段實(shí)現(xiàn)輕處罰的目的。

三、辦案說明在刑法中的屬性

目前辦案說明是否作為證據(jù)尚無統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，辦案說明整體上符合我國司法制度現(xiàn)狀需要，由于缺乏合理規(guī)制導(dǎo)致存在被濫用，侵犯被告人合法權(quán)益情況。辦案說明屬性是對(duì)證據(jù)涵義的認(rèn)知問題，必須顧及現(xiàn)實(shí)可操作性，應(yīng)在法律上明確辦案說明的性質(zhì)。修改后的刑法對(duì)證據(jù)概念修訂為證明案件真實(shí)材料為證據(jù)。辦案說明是否為證據(jù)材料需要根據(jù)內(nèi)容與案件事實(shí)關(guān)聯(lián)度判斷[4]。證據(jù)是能對(duì)案件實(shí)體起到證明作用的材料，通報(bào)類是告知后續(xù)辦案機(jī)關(guān)案件來源等程序問題，記錄類是對(duì)偵查人員辦案過程客觀記錄，不能對(duì)案件起到證明作用。證據(jù)證明內(nèi)容不僅限于實(shí)體范疇，辦案說明或?qū)ψC據(jù)來源等解釋在刑事訴訟中發(fā)揮重要作用。辦案說明絕對(duì)取締難以實(shí)行，由于偵查人員對(duì)辦案過程等親歷性，對(duì)案件程序性問題掌握信息更多，證據(jù)在保存收集證據(jù)中會(huì)出現(xiàn)紕漏，偵查人員不能在每個(gè)案件中出庭作證。對(duì)案件的實(shí)體事實(shí)，偵查人員出庭質(zhì)證耗時(shí)耗力，需要辦案說明書面材料。將辦案說明對(duì)應(yīng)法定證據(jù)不合理，因辦案說明具有不同于現(xiàn)有法定證據(jù)的特殊性。辦案說明制作主體，表現(xiàn)形式與內(nèi)容等方面具有獨(dú)特特征。偵查部門是制作辦案說明的主體，其他部門不會(huì)提供辦案說明[5]。辦案說明在訴訟實(shí)踐中通常使用工作記錄，情況說明等名稱，表現(xiàn)形式以書面載體出現(xiàn)，一般由兩名偵查人員簽名，部分辦案說明蓋單位公章。不同的辦案說明包含內(nèi)容不同，隨著社會(huì)的發(fā)展不斷出現(xiàn)新的類型。由于辦案說明制作主體特殊，使其具有很高的證據(jù)效力。偵查到審判各訴訟階段很少被當(dāng)事人質(zhì)疑。刑法訴訟中辦案說明作為證據(jù)材料具有制作主體，形成時(shí)間與證明對(duì)象的特殊性。辦案說明制作主體是偵查人員，偵查人員對(duì)案件處理結(jié)果難以保持中立，證人證言等法定證據(jù)主體大多與案件處理結(jié)果無利害關(guān)系，辦案說明證據(jù)材料制作人影響案件處理結(jié)果，由于我國傳統(tǒng)偵查中心訴訟模式，偵查人員移送證據(jù)材料影響審判機(jī)關(guān)，需要合理規(guī)制保障案件審理程序的公正。辦案說明是偵查人員制作書面材料，以不同方式發(fā)揮對(duì)案件事實(shí)的證明作用。對(duì)辦案說明賦予法定地位，經(jīng)法庭質(zhì)證程序發(fā)揮其作用符合司法改革趨勢(shì)。

四、刑事審判中辦案說明的規(guī)制

辦案說明在法外空間長(zhǎng)時(shí)間存在，由于其具有存在價(jià)值。由于辦案過程不可逆性等，絕對(duì)消除辦案說明材料不利于案件順利進(jìn)行。應(yīng)將其納入法定證據(jù)種類，發(fā)揮其積極作用。刑事證據(jù)種類重構(gòu)是解決辦案說明問題的根本舉措，目前刑法修改不能一蹴而就，如何規(guī)制辦案說明的應(yīng)用成為法律界需要研究的問題。要從轉(zhuǎn)變理念，完善庭審方式等方面采取措施，合理規(guī)制辦案說明在刑法訴訟中的應(yīng)用，保證辦案說明證據(jù)的合法性。辦案說明出現(xiàn)原因是對(duì)實(shí)體目標(biāo)片面追求，要將實(shí)體公正作為司法工作價(jià)值取向，堅(jiān)持二者結(jié)合統(tǒng)一才能最終體現(xiàn)實(shí)體公正。刑事訴訟程序是保障實(shí)體公正實(shí)現(xiàn)的必要機(jī)制，要強(qiáng)化公檢法人員的責(zé)任意識(shí)，辦案說明大量應(yīng)用由于公檢法人員缺乏責(zé)任意識(shí)，促成責(zé)任意識(shí)欠缺源于一定制度，如案件復(fù)雜較多導(dǎo)致工作人員選擇省時(shí)省力的辦案說明[6]。訴訟理念轉(zhuǎn)變需要長(zhǎng)期過程，理念滲透可以實(shí)時(shí)進(jìn)行。公檢法機(jī)關(guān)要促進(jìn)理念轉(zhuǎn)變，通過用實(shí)例講解說明等措施促進(jìn)司法人員改進(jìn)理念。刑法訴訟中規(guī)制辦案說明非常必要，但不能僅寄希望于法律規(guī)定改革，可以采取過渡措施規(guī)制辦案說明。部分辦案說明要規(guī)制使用，偵查人員根據(jù)相關(guān)情況認(rèn)定，被告人具有自首等情節(jié)辦案說明等，警察是控方證人，對(duì)證實(shí)犯罪嫌疑人是否為投案自首或帶公安人員抓獲同案犯，證明其量刑情節(jié)等非常重要。關(guān)于誘供的辦案說明為證實(shí)被告人供述真實(shí)性具有存在合理性。但可以其他合法證據(jù)形式代替，如采取同步錄像方式機(jī)載。現(xiàn)有辦案說明中部分為簡(jiǎn)便辦案需要可以規(guī)制使用，如關(guān)于說明兩份鑒定結(jié)論，關(guān)于無法提取通話記錄等。辦案說明應(yīng)有期根源，如治標(biāo)不治本難以徹底解決問題。關(guān)鍵是重構(gòu)合理的刑事證據(jù)種類體系。我國刑事證據(jù)重構(gòu)需要綜合考慮我國訴訟現(xiàn)實(shí)，由于我國法律職業(yè)隊(duì)伍差異，單純借鑒大陸法系國家證據(jù)種類劃分法不符合我國國情。目前我國刑法訴訟向當(dāng)事人主義訴訟模式轉(zhuǎn)變，各國刑法訴訟證據(jù)種類劃分體系與本國訴訟制度符合，目前英美法系劃分標(biāo)準(zhǔn)具有借鑒意義。英美法系將證據(jù)分為人證與物證，使得證據(jù)劃分體系較為嚴(yán)謹(jǐn)，有利于當(dāng)事人舉證，可以解決出現(xiàn)新型證據(jù)問題。書證表現(xiàn)形式與物證不同，其共同點(diǎn)是不以人為載體?？梢詫⑵浜喜槲镒C。外加其他證據(jù)符合模糊性立法原則。借鑒英美法系需要結(jié)合我國現(xiàn)有證據(jù)表現(xiàn)形式。

五、結(jié)語

辦案說明是中國司法實(shí)踐的產(chǎn)物，在刑法訴訟中發(fā)揮重要的證據(jù)作用，大部分是對(duì)案件程序事實(shí)發(fā)揮證明作用的證據(jù)，可以溝通辦案信息，解釋證據(jù)疑點(diǎn)，但濫用會(huì)侵犯當(dāng)事人的質(zhì)證權(quán)。通過調(diào)研將辦案說明分為量刑證據(jù)，證據(jù)釋明等類型，辦案說明作為獨(dú)立證據(jù)由于其與其他證據(jù)存在本質(zhì)不同，許多方面不同于現(xiàn)有法定證據(jù)種類。必須充分貫徹直接言辭原則，辦案說明必須建立嚴(yán)格的審查機(jī)制。刑事犯罪案增多導(dǎo)致偵查人員工作壓力大，不能讓每個(gè)目擊犯罪過程的偵查人員出庭作證，應(yīng)根據(jù)被告人現(xiàn)有證據(jù)存在疑點(diǎn)或程序違法嚴(yán)重度界定偵查人員出庭作證范圍。

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作者：宗敏