導語：民營企業(yè)境外研發(fā)投資論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、民營企業(yè)境外研發(fā)投資的發(fā)展歷程

縱觀民營企業(yè)境外研發(fā)投資的發(fā)展歷史，可分為如下三個階段：

第一階段：1997-2001年。在這一階段，我國民營企業(yè)設立境外研發(fā)機構的主要特點是摸著石頭過河，境外研發(fā)機構的定位不清楚，研發(fā)方向不太明確。當時我國民營企業(yè)主要是在境外建立研發(fā)聯(lián)絡點，其職責是收集信息、整合項目、鍛煉隊伍。也就是說，在這一階段，我國民營企業(yè)境外研發(fā)工作總體上是缺乏體系的。我國民營企業(yè)境外研發(fā)投資起步較早，主要是因為部分投資領先者華為、創(chuàng)維、華立等公司率先在境外進行研發(fā)投資起到了帶動和示范作用，形成過一小波境外研發(fā)投資浪潮。在潮頭過后，除華為公司外，多數(shù)民營企業(yè)對境外研發(fā)投資采取了收縮的策略。

第二階段：2002-2006年。這是我國人世后的第一個發(fā)展的五年，這期間是我國家電、機械、服裝、機電等行業(yè)出口快速增長，占據(jù)世界市場份額迅速增加。與此同時，許多出口導向的民營企業(yè)強化了境外研發(fā)投資。華為、海爾、聯(lián)想等民營或采用民營機制的企業(yè)借勢強化了境外研發(fā)投資。從行業(yè)結構看，我國汽車、紡織、醫(yī)藥、機床機械等行業(yè)的民營企業(yè)設立境外研發(fā)機構逐步增多，主要以新建方式建立境外研發(fā)機構為主，而以并購方式建立境外研發(fā)體系則比較少見。

第三階段：從2007年起至今，由于我國綜合國力的進一步上升，與周邊世界的不和諧開始出現(xiàn)。而當遍及世界范圍的針對中國制造業(yè)進行的反傾銷、反補貼措施形成浪潮時，我國民營企業(yè)占重要地位的制造業(yè)出口戰(zhàn)略遇到了巨大的挑戰(zhàn)。與此同時，國家調整了加工貿易戰(zhàn)略，傳統(tǒng)的低附加值的加工貿易不再享受國家優(yōu)惠政策支持。加之國內勞動成本上升等因素的影響，民營企業(yè)面臨轉變增長方式的巨大挑戰(zhàn)。在這種情況下，國家出臺了有關鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的一系列政策措施，這是民營企業(yè)未來發(fā)展的新機遇，也是實現(xiàn)轉變增長方式的重要方向。在這一時期，由于世界范圍內出現(xiàn)了能源價格大幅度上漲及我國醫(yī)療事業(yè)的較快發(fā)展，我國民營企業(yè)在能源、醫(yī)藥方面的研發(fā)投資尤其是境外研發(fā)投資迅速增長。

二、民營企業(yè)境外研發(fā)投資的現(xiàn)狀

我國最早到境外進行研發(fā)投資的民營企業(yè)主要出現(xiàn)在信息行業(yè)。其中通信、家電、IT及軟件服務等信息類民營企業(yè)設立的境外研發(fā)機構數(shù)量較多，規(guī)模較大。從行業(yè)整體看，我國企業(yè)已經(jīng)在歐洲、美國、日本、韓國及印度等信息發(fā)達國家和地區(qū)建立了完整的境外研發(fā)網(wǎng)絡。另外，在紡織服裝行業(yè)，民營企業(yè)是境外研發(fā)投資的絕對主力。在醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，民營企業(yè)的境外研發(fā)投資也占有重要地位。

在通信行業(yè)，華為公司是境外研發(fā)投資的代表性企業(yè)，其已經(jīng)設立了十多個境外研發(fā)中心或境外研發(fā)分支機構，創(chuàng)新活動遍布亞洲、非洲、北美及歐洲等地，主要職能是支持企業(yè)的全球化運作。2007年度，華為公司的全球銷售額已達到126億美元，其中境外銷售額占總銷售收入的比重已經(jīng)超過70％。與公司的全球化戰(zhàn)略相適應，華為公司每年按銷售額10％的比例撥付研發(fā)費用；公司擁有35000名研發(fā)人員，這也是我國擁有研發(fā)人員最多的企業(yè)。通過巨額研發(fā)投資和研發(fā)全球化的綜合布局，華為公司的研發(fā)競爭力已占居世界領先地位。

另外，在2001年，華立公司動用巨資收購了飛利浦的CD—MA研發(fā)機構，擁有了在美國、加拿大的CDMA的實驗室和境外創(chuàng)新團隊，目的是想借此并購切入通信高端業(yè)務。盡管這一并購并未產(chǎn)生預期的效益，但它卻開創(chuàng)了我國民營企業(yè)收購境外研發(fā)資源的先河。

在軟件及信息行業(yè)，我國民營企業(yè)設立境外研發(fā)中心主要分為三種類型：

一是為企業(yè)提供軟件外包服務的境外機構，東大阿派及用友工程公司在日本設立的境外研發(fā)中心屬于這種類型。2004年，用友工程公司在日本設立研發(fā)中心，主要從事軟件外包業(yè)務的市場調查及應用研究服務。而東大阿派是一家為國內研發(fā)活動和境外軟件研發(fā)外包提供服務，這是我國IT業(yè)利用國際軟件外包業(yè)務的領先企業(yè)。

二是為網(wǎng)絡業(yè)務提供境外設計服務的研發(fā)中心，以百度公司、盛大網(wǎng)絡公司為代表。搜索業(yè)務是百度公司的核心業(yè)務，其市場份額已占據(jù)日本市場前三位。為鞏固日本市場現(xiàn)有地位，百度公司與日方伙伴在日本合作建立了境外研發(fā)中心，開發(fā)基于日文版搜索業(yè)務及適應日本市場運營策略的產(chǎn)品和服務。而盛大網(wǎng)絡則是在海外資本市場上市之后，利用資本優(yōu)勢收購了韓國一家家游戲軟件企業(yè)的股權，間接掌握了韓國的研發(fā)資源。

三是在境外銷售軟件產(chǎn)品而建立的境外研發(fā)機構。以金山軟件公司為代表，其境外研發(fā)投資的目的是為了加快產(chǎn)品的英文化、標準化及為擴大海外市場銷售服務。

在紡織行業(yè)，浙江、江蘇、福建及北京等地的一批優(yōu)勢企業(yè)已經(jīng)在境外設立研發(fā)機構，投資涉及的子行業(yè)包括運動服、服裝、襪業(yè)、鞋類、紡織面料、毛巾等領域，還包括相關的紡織機械領域。奧康集團、法派集團、莊吉集團等公司在意大利設立研發(fā)中心，七匹狼在日本和香港設立研發(fā)中心，李寧服裝在香港設立研發(fā)中心，亞光毛巾與股東單位合作在美國設立研發(fā)中心。魯泰色織在境外投資紡織面料研究，浪莎針織在境外投資襪業(yè)設計研究等。而紡織機械類公司的通宇控股收購意大利公司擁有一支境外研發(fā)團隊，并把全球研發(fā)中心放在了歐洲，飛躍集團則在歐洲和日本設立了縫紉機研發(fā)中心等。

在汽車行業(yè)，民營汽車企業(yè)的境外研發(fā)投資包括二個方面：

一是整車核心部件研發(fā)，如造型委托研發(fā)、發(fā)動機委托研發(fā)及底盤關鍵技術委托研發(fā)等。吉利公司、長城汽車等公司的境外研發(fā)投資主要在發(fā)動機、造型等方面，主要是向國際著名獨立設計公司支付巨額委托研發(fā)費用，自己則參與部分測試和應用培訓研發(fā)活動。中順汽車已于2001年在美國的洛杉磯設立了造型設計中心，2003年在美國底特津建立了底盤設計中心。我國民營整車企業(yè)主要是通過投資的方式，參與一委托境外獨立研發(fā)研發(fā)機構的方式，通過利用境外獨立研發(fā)機構的力量，實現(xiàn)集成創(chuàng)新，以投資方式強化公司對開發(fā)產(chǎn)品的知識產(chǎn)權控制，以擺脫單純組裝所帶來的知識產(chǎn)權糾紛，為企業(yè)可持續(xù)的發(fā)展創(chuàng)造良好的知識產(chǎn)權條件。當然，我國民營企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品主要是為國內市場的發(fā)展服務，后來，部分企業(yè)逐步創(chuàng)造條件實現(xiàn)產(chǎn)品進入國際市場銷售。

二是零部件境外研發(fā)。在21世紀初，萬向集團在美國建立汽車零部件銷售體系的同時，開始在美國投資研發(fā)中心，主要定位是收集北美市場相關產(chǎn)品設計、流行甚至需求方面的信息，及時向國內反饋，并協(xié)同國內技術中心及相關合作商的研發(fā)力量進行產(chǎn)品的設計開發(fā)。此后，根據(jù)業(yè)務發(fā)展的需要，萬向集團以美國研發(fā)中心為基礎，在歐洲設立了新的研發(fā)中心，主要任務是進行基于歐洲市場相關信息的零部件信息的收集，并承擔歐洲市場法規(guī)、標準、供求、流行等方面研發(fā)活動。

在家電行業(yè)，我國民營企業(yè)的境外研發(fā)主要是分為三類：

一是為國際市場開發(fā)提供服務的研發(fā)模式，如海爾集團提倡境外的“設計一生產(chǎn)一銷售”三位一體的經(jīng)營模式，這種模式使境外研發(fā)設計融為境外投資活動的一部分。海爾公司是家電行業(yè)境外研發(fā)投資最多的企業(yè)。海爾集團為利用境外研發(fā)資源，已經(jīng)在韓國首爾、日本東京、意大利米蘭和美國洛杉磯建立了綜合研發(fā)中心；并在首爾、大阪、洛杉磯、南卡、哥本哈根、阿姆斯特丹、慕尼黑、米蘭等地設立了7家境外設計中心，在世界市場集中地建立了15個為全球信息中心。

二是相對獨立的境外研發(fā)機構，主要任務是為國內市場及國際市場提供雙重服務。這種研發(fā)模式的特點是國際市場的約束力不強。企業(yè)境外研發(fā)中心的職能既服務當?shù)厥袌觯殖疆數(shù)厥袌?，如從事相關產(chǎn)品的研究及軟件開發(fā)等。這些研究既為國內市場服務，也為國際市場服務。創(chuàng)維集團在美國建立的研發(fā)中心，主要從事相關軟件和核心產(chǎn)品的設計工作，由于它的市場主要在國內。因此，它的境外研發(fā)職能主要是服務于企業(yè)國內市場的發(fā)展。

三是為企業(yè)戰(zhàn)略轉型服務的境外研發(fā)機構。格蘭仕早期是一家典型的OEM生產(chǎn)商，通過十多年的OEM生產(chǎn)完成了企業(yè)的原始積累。近年來，由于國內外市場形勢、政策環(huán)境的變化，使格蘭仕傳統(tǒng)的OEM戰(zhàn)略面臨嚴重的挑戰(zhàn)。為應對變化，格蘭仕已經(jīng)在韓國和美國設立研發(fā)中心，開發(fā)新產(chǎn)品，強化自主品牌模式的經(jīng)營。因此，它設在境外研發(fā)中心的重要任務為企業(yè)戰(zhàn)略轉型服務，即服務于企業(yè)從OEM商向ODM轉型，甚至服務于企業(yè)向自主品牌發(fā)展商轉型。

在醫(yī)藥行業(yè)，我國民營企業(yè)的境外研發(fā)投資主要分三個方面：

一是中藥國際化進程中的相關境外研發(fā)投資活動，以天士力境外FDA認證為代表。自2001年以來，天士力集團為其核心產(chǎn)品復方丹參丸進入美國市場，僅FDA認證費費用的花費就超過了3000萬元。2008年，廣州香雪藥業(yè)公司在英國與劍橋大學建立合作的境外研發(fā)中心，圍繞著中醫(yī)藥的繼承與國際化進行境外研發(fā)。

二是原料藥國際化的相關研發(fā)投資活動，其代表為華海藥業(yè)公司，目前已成功地完成了FDA認證。另外，上海復星藥業(yè)近年來也開始擴大境外研發(fā)投資，已通過了青篙素相關產(chǎn)品的WHO認證。

三是化學醫(yī)藥研發(fā)外包服務體系的境外投資，即對境外醫(yī)藥研發(fā)公共服務資源進行投資。這是近年來興起的新的境外研發(fā)投資方式，以藥明康德和北京萬全藥業(yè)公司為代表。這些企業(yè)的主要特點是其領導人充分了解跨國醫(yī)藥企業(yè)或國際醫(yī)藥市場產(chǎn)品創(chuàng)新的規(guī)律及特點，即通過模式創(chuàng)新，引進風險投資，在海外資本市場上市，募集巨額資本。這些企業(yè)通過并購境外醫(yī)藥研發(fā)外包資源，利用境外研發(fā)外包機構面臨成本上漲、跨國醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)轉移后的困難，在境外收購后將部分研發(fā)外包工作職位轉移到中國，利用境外實驗基地、相關品牌及渠道等，擴大跨國醫(yī)藥企業(yè)的研發(fā)外包訂單。2008年1月，無錫藥明康德以151億美元收購了美國的艾普科技公司，掌握了其設在洛杉磯、圣保羅及亞特蘭大的醫(yī)藥研發(fā)外包機構。同年，北京萬全藥業(yè)公司收購了納斯達克上市公司Corn-monwealthBiotechnologiesInc.3％股權，掌握了美國及澳大利亞的若干醫(yī)藥研發(fā)外包實驗室等。

在能源行業(yè)，我國民營企業(yè)的境外研發(fā)投資主要是近年形成的，主要集中在石油替代領域，包括太陽能及風能境外研發(fā)資源的整合等方面。這些民營企業(yè)以并購方式掌握這些境外研發(fā)資源。2006年，無錫尚德以超過8億元的價格收購了日本的光伏企業(yè)MSK。而在2008年，金風科技公司則以超過4000萬歐元的價格收購了德國的一家風能企業(yè)VENSYS公司?？萍疾坑嘘P專家認為，我國民營企業(yè)收購境外風能企業(yè)資源，其研發(fā)投資大致可占交易額的10％左右。從這個意義上來說，我國民營企業(yè)能源技術投資規(guī)?；旧显?億元以下。另外，我國部分民營企業(yè)利用掌握的國內先進能源技術在海外以技術輸出的方式爭取工程機會，北京恒聚化學公司利用其掌握先進的第三代采油技術，在歐洲及中東運作境外油氣工程項目，其中包括了境外認證、數(shù)據(jù)測試等方面的研發(fā)開支。

三、民營企業(yè)境外研發(fā)投資的重要地位

民營企業(yè)是我國重要的經(jīng)濟力量，也是我國未來利用境外資源的重要力量。從目前的現(xiàn)狀看，我國民營企業(yè)所從事的行業(yè)多處于競爭性行業(yè)，汽車、服裝紡織、家電、IT軟件及替代能源等行業(yè)競爭激烈，需要通過境外研發(fā)投資來提升企業(yè)的整體競爭力。民營企業(yè)進行境外研發(fā)投資的主要作用有：

(一)升級企業(yè)增長模式

在經(jīng)濟全球化時代，我國民營企業(yè)的成長需要借重“兩種市場、兩種資源”以保持企業(yè)的可持續(xù)成長。目前的現(xiàn)狀是，多數(shù)民營企業(yè)處在產(chǎn)業(yè)鏈的低端，同時也處在價值鏈的低端，即我國民營企業(yè)普遍處于微笑曲線的加工階段，缺少國際知名品牌和研發(fā)創(chuàng)新的技術。所以產(chǎn)品附加值低，抗風險能力低，綜合實力不強。特別是在跨國公司向中國普遍轉移生產(chǎn)基地之后，我國民營企業(yè)傳統(tǒng)的加工優(yōu)勢已經(jīng)不復存在，不加大研發(fā)投資就只能變成跨國公司純粹的代工廠，面臨逐步被邊緣化的局面。

另外，隨著我國貿易額占世界市場的比重和地位持續(xù)上升，我國民營企業(yè)加工貿易的環(huán)境和條件已經(jīng)出現(xiàn)了惡化的趨勢。企業(yè)要想保持可持續(xù)增長，民營企業(yè)必須轉變增長方式，通過強化研發(fā)投資甚至強化境外研發(fā)投資，來提升企業(yè)的綜合競爭力，逐步實現(xiàn)由產(chǎn)業(yè)鏈的低端向產(chǎn)業(yè)鏈的高端轉移，由價值鏈的低端向價值鏈的高端轉移。民營企業(yè)加大境外研發(fā)投資，升級經(jīng)營結構，可以為國家產(chǎn)業(yè)的升級做出重要貢獻。(二)帶動國際化、全球化發(fā)展

對國家來說，由于多數(shù)產(chǎn)業(yè)的國內市場已經(jīng)飽和。要轉移過剩產(chǎn)能，抓住增量市場，國際化甚至全球化已經(jīng)成為可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。因此，在今后，鼓勵民營企業(yè)強化國際化經(jīng)營，已經(jīng)是成為未來國家對外投資戰(zhàn)略的重要內容。

研發(fā)國際化是企業(yè)國際化的重要組成部分。華為、吉利等企業(yè)的國際化研發(fā)實踐表明，中國民營企業(yè)可以通過自身的努力走出一條不同于傳統(tǒng)跨國公司利用境外研發(fā)資源的路子?？鐕狙邪l(fā)國際化是隨業(yè)務的發(fā)展被動形成的。因此，它的研發(fā)國際化從總體上看是落后于營銷國際化或生產(chǎn)國際化的。中國的民營企業(yè)則不同。它走的是另一條國際化路子。在經(jīng)濟全球化時代，中國企業(yè)的境外研發(fā)投資可以超越生產(chǎn)國際化進程，甚至超越市場國際化進程，主動地超前地在境外進行研發(fā)投資，以整合利用境外研發(fā)資源。中順汽車在美國設立研發(fā)中心的時候，它在美國市場并沒有產(chǎn)品銷售；法派等企業(yè)在意大利設立研發(fā)中心，卻并沒有品牌產(chǎn)品在意大利銷售。這些企業(yè)甚至在沒有境外生產(chǎn)基地或境外市場做支持的情況下，先行在境外投資研發(fā)，并且也獲得了一定的成效，這是因為中國企業(yè)把在境外研發(fā)投資看成了一種資源性投資，境外的高端設計、高技術、高端人才同樣是一種稀缺的資源。

從某種程度上講，中國民營企業(yè)也可以適當超前建立境外研發(fā)中心，因為我國民營企業(yè)在發(fā)展中最缺的是核心技術，最缺的核心資源是也是核心技術資源，是具有國際競爭力的自主創(chuàng)新能力。而互聯(lián)網(wǎng)和全球化時代為我國企業(yè)超越傳統(tǒng)跨國公司研發(fā)模式提供了條件。中國民營企業(yè)可以通過自身的努力，通過在境外主動地超前地進行投資研發(fā)，并獲得了許多具體的實際利益。

當然，我們說中國企業(yè)可以主動地、積極地、適度超前的整合國際研發(fā)資源，并不排斥我國企業(yè)研發(fā)戰(zhàn)略與企業(yè)的國際化戰(zhàn)略協(xié)同發(fā)展。民營企業(yè)最好的境外研發(fā)戰(zhàn)略選擇是把境外研發(fā)投資與境外生產(chǎn)相結合，把境外研發(fā)與境外運營相結合，把境外研發(fā)與創(chuàng)建國際知名品牌相結合，把境外研發(fā)與企業(yè)的全球化、國際化戰(zhàn)略其他行為相結合，通過實現(xiàn)協(xié)同效應，可以有效放大境外研發(fā)的帶動、服務、支持等作用。

也就是說，我國民營企業(yè)可以此為基礎，實現(xiàn)境外技術資源整合的帶動職能，以境外研發(fā)投資帶動其他國際化職能的發(fā)展。實現(xiàn)以境外研發(fā)投資帶動市場國際化、業(yè)務全球化的發(fā)展，實現(xiàn)境外研發(fā)帶動境外生產(chǎn)的發(fā)展，實現(xiàn)境外研發(fā)帶動知識產(chǎn)權國際戰(zhàn)略的實施，實現(xiàn)境外研發(fā)帶動企業(yè)境外營運戰(zhàn)略的實施。

(三)有利于提升自主創(chuàng)新能力

在經(jīng)濟全球化條件下，我國民營企業(yè)在發(fā)展中面臨的最大短板是技術創(chuàng)新能力不強，并且缺乏知名的國際品牌。資源不足、資金短缺及低水平的經(jīng)營方式，這是我國民營企業(yè)在全球化時代的基本現(xiàn)狀。我國一些民營企業(yè)在國外引進技術，因為無法引進高端的設計和高端的人才，無法培育自己的技術開發(fā)團隊，結果導致消化、吸收能力不能提高，企業(yè)的再創(chuàng)新能力也無法提高。

而在全球市場的前沿設立境外研發(fā)中心，可以有效彌補我國民營企業(yè)自身創(chuàng)新能力的不足。在國際市場上，有些擁有創(chuàng)新資源的高端人才不愿意離開本土，或者他們到中國來進行創(chuàng)新會受到本國內部的各種法律法規(guī)或政策的限制。對于這樣的境外研發(fā)資源，在我國國內是無法利用的；而把部分研發(fā)機構設在境外，可以充分利用境外高端研發(fā)人才為企業(yè)的創(chuàng)新服務，為企業(yè)國內創(chuàng)新團隊開拓國際視野服務，并使我國企業(yè)的創(chuàng)新進程獲得境外高端研發(fā)人才的指導、引導，以縮短與跨國公司之間的創(chuàng)新差距。華為、海爾、聯(lián)想等企業(yè)在境外建立研發(fā)中心，實現(xiàn)境外創(chuàng)新和境內創(chuàng)新的良好集成、互動，一方面將創(chuàng)新提升至全球水平，另一方面又可以利用國內研發(fā)的低成本優(yōu)勢和市場前沿的信息優(yōu)勢，通過中國研發(fā)團隊的技術交流、溝通及合作，實現(xiàn)境內外技術創(chuàng)新平臺的一體化、機制的一體化，較快地提升了企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

(四)有利于培育國際知名品牌

建立境外研發(fā)機構是培育國際知名品牌的重要方式。目前，我國企業(yè)的制造能力在世界范圍內都是一流的，但我們缺乏國際知名的品牌，特別是在國際高端市場上，消費者普遍存在著對中國產(chǎn)品認可度不高等問題。其中一個重要的原因在于，境外消費者認為中國企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品沒有研發(fā)投入，企業(yè)普遍缺乏創(chuàng)新能力，生產(chǎn)的產(chǎn)品多數(shù)是低檔貨。這是一種誤解，但要克服這種誤解卻十分困難。以服裝為例，國際消費者容易認可意大利的創(chuàng)新和產(chǎn)品，卻不容易認可在我國生產(chǎn)和創(chuàng)新的產(chǎn)品。因為意大利是世界服裝的心智資源，消費者自然會認為在這里創(chuàng)新設計的是高檔產(chǎn)品，具有文化、歷史積累和沉淀，并且能夠引領世界紡織服裝的潮流。因此，有眼光的中國民營企業(yè)已經(jīng)把部分研發(fā)基地放在境外，通過境內外研發(fā)體系的互動和交流，然后利用國內市場低成本的制造優(yōu)勢，逐步獲得全球化時代的市場競爭力。

縱觀世界各國經(jīng)濟發(fā)展的歷史，國際名牌背后都存在著強大的研發(fā)設計能力。自2006年以來，華為、海爾等民營企業(yè)確定的戰(zhàn)略目標是打造世界知名品牌。其中重要的策略是加強境外研發(fā)體系，以境外研發(fā)支持境外品牌運作，強化企業(yè)培育國際品牌。

(五)有利于抓住國際分工的新機遇

2004年，輝瑞公司CEO在公司年報中提出了10個問題，其中之一就是“為什么不在低成本的發(fā)展國家進行研發(fā)創(chuàng)新呢”。以此為標志，跨國醫(yī)藥企業(yè)在面臨巨大的研發(fā)成本壓力面前，普遍強化向獨立第三方外包研發(fā)業(yè)務的實際情況。我國的藥明康德、萬全藥業(yè)等公司抓住這個機會，通過并購境外研發(fā)外包機構，逐步做大了境外研發(fā)外包業(yè)務。

近年來，跨國公司形成研發(fā)外包給發(fā)展中國家合作伙伴的新趨勢。東大阿派是中國軟件企業(yè)承接第三方研發(fā)外包的軟件企業(yè)，近年來，該公司組建了一支服務跨國研發(fā)外包的隊伍。2007年底，東大阿派公司擁有技術開發(fā)人員6565人，占員工比例達到84％，國際軟件業(yè)務實現(xiàn)收入8390萬美元，主要是運作國際客戶的軟件外包業(yè)務。為掌握國際客戶的需求，東大阿派在日本建立了研發(fā)中心，主要負責市場研究、客戶凝聚、信息收集等工作。用友工程公司于2004年投資數(shù)百萬元在日本建立研發(fā)中心，目前擁有50多名研發(fā)人員。該研發(fā)機構的財務核心放在國內，并向日本機構派出一名會計。通過有效的中日研發(fā)資源整合，實現(xiàn)了低成本運作日本研發(fā)中心的戰(zhàn)略目標。

(六)有利于培育中國跨國公司

眾所周知，跨國公司是一種適應跨國配置經(jīng)濟資源的企業(yè)組織形態(tài)。黨的“十七大”明確將培育中國跨國公司提到了戰(zhàn)略的高度，而利用全球科技資源是則中國民營企業(yè)未來的戰(zhàn)略目標，也是重要的發(fā)展機遇。事實上，中國民營企業(yè)通過投資境外研發(fā)，為企業(yè)的國際化發(fā)展提供本土化生產(chǎn)、銷售方面的支持等。

四、境外研發(fā)投資的模式分析

(一)高新技術企業(yè)的并購或新建模式

信息、通信、互聯(lián)網(wǎng)及軟件服務等行業(yè)的優(yōu)勢民營企業(yè)可以通過并購或新建方式建立境外研發(fā)中心。在這些行業(yè)，因行業(yè)的技術含量高、研發(fā)周期長，產(chǎn)品更新較快。因此，處于劣勢的企業(yè)很難依靠自身力量在短時間內掌握國際先進技術。

在國際市場上，許多行業(yè)都存在少數(shù)幾家綜合實力最強的企業(yè)，它們占據(jù)著行業(yè)大部分市場份額，控制著大部分的研發(fā)投資。而行業(yè)的多數(shù)企業(yè)則為中小企業(yè)，綜合實力不強。從創(chuàng)新方面來看，大公司并非單項創(chuàng)新能力最強的公司，并非所有技術專項能力最強的公司。小公司可能擁有某些關鍵技術、重要產(chǎn)品等方面的創(chuàng)新優(yōu)勢，但它們常存在市場運能力弱、品牌影響力弱等實際問題。美國思科公司的可持續(xù)成長正是經(jīng)歷了對其國內100多家中小技術企業(yè)進行并購、整合，最后才逐步發(fā)展成為全球性的有競爭力的跨國公司。

因此，部分具有優(yōu)勢的中國民營企業(yè)選擇了新建境外研發(fā)機構，用友、百度等走的是這一條境外創(chuàng)新之路。還可以通過并購方式，在整合境外核心業(yè)務的同時，整合境外研發(fā)資源，聯(lián)想集團及盛大網(wǎng)絡走的是這一條境外創(chuàng)新之路。究竟哪一條創(chuàng)新之路更適合于中國的民營企業(yè)，這需要從產(chǎn)業(yè)特點、具體企業(yè)自身的實力、戰(zhàn)略和競爭環(huán)境等多方面考慮。

(二)技術型企業(yè)的收購或新建模式

我國的部分技術型民營企業(yè)與國際大公司之間普遍存在著一定的技術差距。為縮短與跨國公司的技術差距，國內技術型民營企業(yè)在海外建立研發(fā)機構，主要是收集信息，吸引人才，捕捉創(chuàng)新資源。我國技術型企業(yè)在海外建立研發(fā)機構的方式主要有三種：一是自主設立研發(fā)機構，以此吸引當?shù)氐募夹g人才；二是收購國外企業(yè)的境外研發(fā)部門；三是與境外具有技術優(yōu)勢的企業(yè)、大學、研究機構以合資、合作成立研發(fā)機構等。

五、民營企業(yè)境外研發(fā)投資規(guī)模

從總體來看，我國民營企業(yè)境外研發(fā)投資的規(guī)模不大。我國對外研發(fā)投資80％以上主要由國有企業(yè)完成，其中中央企業(yè)所占比重最高。民營企業(yè)海外投資的表現(xiàn)為機構數(shù)量多、投資規(guī)模小、投資地域分散。但從研發(fā)投資來看，民營企業(yè)差異極大，表現(xiàn)為既有巨型境外研發(fā)投資，又有規(guī)模較小的境外研發(fā)投資。目前，我國個別民營企業(yè)在境外研發(fā)投資已超過十億元。其中的代表是華為技術、藥明康德、海爾集團及聯(lián)想集團，他們成為中國企業(yè)境外研發(fā)投資最多的公司。除此之外，我國民營企業(yè)境外研發(fā)投資超過億元的企業(yè)卻很少。多數(shù)民營企業(yè)在境外研發(fā)投資保持在幾千萬元到一億元之間。汽車、IT及軟件、能源、通信等行業(yè)企業(yè)的境外研發(fā)投資規(guī)模多保持在數(shù)千萬元這樣的規(guī)模。在服裝行業(yè)，一些民營企業(yè)在境外投資數(shù)百萬元整合高端紡織服裝設計資源。

六、民營企業(yè)境外研發(fā)投資的基本評價

(一)基本特點

我國民營企業(yè)在境外研發(fā)資源豐富的發(fā)達國家或地區(qū)設立研發(fā)機構，或者在某個行業(yè)、某項技術領先國家或地區(qū)設立研究機構，充分利用這一地區(qū)的高端人才比較集中的優(yōu)勢，已經(jīng)取得一定的成效。

一是形成遍布各大洲的境外研發(fā)創(chuàng)新網(wǎng)絡。在過去的十年間，我國民營企業(yè)已經(jīng)在歐洲、亞洲、北美等地設立了服裝研發(fā)中心、風能研發(fā)中心、軟件研發(fā)中心汽車研發(fā)中心、醫(yī)藥外包研發(fā)中心等，為企業(yè)的國際化、全球化戰(zhàn)略提供信息收集、設計開發(fā)、市場支持等方面的服務。

二是形成了廣泛的行業(yè)覆度。我國民營企業(yè)境外研發(fā)中心早先是從起步階段的通信、家電等行業(yè)突破，后來發(fā)展了設立境外軟件服務、汽車、服裝、醫(yī)藥、能源等行業(yè)的研發(fā)中心。主要特點是境外研發(fā)投資領域不斷擴大，研發(fā)門類逐步齊全，研發(fā)機構功能逐步多樣化等。

三是部分具有優(yōu)勢的民營企業(yè)拉近了與世界先進研發(fā)水平之間的差距。經(jīng)過多年發(fā)展，華為、海爾、聯(lián)想等民營企業(yè)境外研發(fā)能力已經(jīng)大幅度提高，境外研發(fā)創(chuàng)新能力逐步位居世界前列。

(二)存在的不足

盡管我國民營企業(yè)境外研發(fā)投資已經(jīng)取得了一定的成績。但是在發(fā)展中也存在著許多不容忽視的實際問題。

1投資規(guī)模過小。我國民營企業(yè)境外研發(fā)中心投資規(guī)模普遍過小，多數(shù)境外研發(fā)投資一般只有數(shù)千萬元，聘用的境外研發(fā)人員多為幾人或十幾人，能夠超過幾十人的境外研發(fā)機構已經(jīng)屬于大機構，這是我國企業(yè)境外研發(fā)難以取得實質性創(chuàng)新成果的重要原因。

2層次過低。我國民營企業(yè)境外研發(fā)中心的層次比較低，除少數(shù)企業(yè)外，多數(shù)民營企業(yè)停留在境外研發(fā)辦事處、境外研發(fā)聯(lián)絡點這樣的層次上，主要職能是收集信息和為國內研發(fā)中心尋求技術合作伙伴等。

3功能過于模糊。許多民營企業(yè)的境外研發(fā)中心和境外銷售機構聯(lián)合在一起。這樣的境外研發(fā)中心既承擔整合境外研發(fā)資源的任務，還承擔市場溝通、發(fā)貨及售后服務等任務，這使企業(yè)的境外研發(fā)機構職能處于模糊狀態(tài)，影響了境外創(chuàng)新效率的提高。

七、對促進民營境外研發(fā)投資發(fā)展的若干建議

(一)提高對民營企業(yè)境外研發(fā)投資重要性的認識

民營經(jīng)濟是我國經(jīng)濟的重要組成部分。在經(jīng)濟全球化的形勢下，我國民營企業(yè)利用境外研發(fā)資源，對于轉變經(jīng)濟增長方式、提升國家的綜合競爭力也具有重要作用。事實上，民營企業(yè)進行境外研發(fā)投資的目的是在全球范圍內有效配置和整合研發(fā)資源。一旦取得成效，有利于提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，有利于提升國民經(jīng)濟的整體素質。

(二)優(yōu)化境外研發(fā)投資的環(huán)境體系

鑒于民營企業(yè)境外研發(fā)投資的重要作用，建議有關部門在研究起草有關利用境外科技資源的法律規(guī)范時，要把促進民營企業(yè)利用境外研發(fā)投資、提高自主創(chuàng)新能力等方面的內容寫入管理辦法，以法律形式保護和引導民營企業(yè)加大境外研發(fā)投資。由于民營企業(yè)境外研發(fā)投資自擔風險等特性，建議有關部門對民營企業(yè)的境外研發(fā)投資要進一步放開搞活，對民營企業(yè)使用自有資金在境外研發(fā)投資項目由審批逐漸向登記備案制過渡，簡化項目人員出境審批手續(xù)，提供相關出入境檢驗便利。同時，建立相關的政策支持體系，可考慮建立稅收、信貸、外匯、融資、保險、信息政策對民營企業(yè)境外研發(fā)活動給予政策支持。

(三)科學制定境外研發(fā)投資的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃

建議國家有關部門認真分析和把握全球產(chǎn)業(yè)轉移、研發(fā)轉移的機遇，充分利用“兩個市場、兩種資源”，認真領會和全面貫徹國家經(jīng)濟發(fā)展的目標，認真分析我國民營企業(yè)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和發(fā)展方向，從而準確定位，發(fā)揮比較優(yōu)勢，克服自身劣勢，科學制定促進民營企業(yè)利用國際科技資源的發(fā)展戰(zhàn)略。

(四)優(yōu)化創(chuàng)新境外研發(fā)支持體系

目前，我國通信、家電、機床、機械、能源、服裝等行業(yè)的民營企業(yè)已經(jīng)在境外設立研發(fā)機構，境外研發(fā)投資項目十分廣泛。鑒于不同行業(yè)境外研發(fā)投資力度不同，同一行業(yè)的不同企業(yè)對境外研發(fā)投資的策略不同，建議國家應以國民經(jīng)濟和社會發(fā)展綱要及國家科技中長期規(guī)劃為指導，對民營企業(yè)境外研發(fā)投資進行有重點、有選擇的支持。建議將民營企業(yè)利用境外資源的部分項目列入國家支持重點項目、重點專項，以便使境外研發(fā)納入國家科技創(chuàng)新規(guī)劃，使之成為我國自主創(chuàng)新體系的一部分。

(五)發(fā)揮中介組織作用，加強行業(yè)發(fā)展自律

充分發(fā)揮行業(yè)組織在政府與民營企業(yè)之間的橋梁作用，加強行業(yè)組織的服務與自律，規(guī)劃企業(yè)行為，保障民營企業(yè)境外研發(fā)人員的利益，避免行業(yè)內的不規(guī)范行為；政府部門要支持行業(yè)組織積極開展民間外交，建立與各國同行之間的合作伙伴關系及民間對話機制，為民營企業(yè)整合利用國際科技資源創(chuàng)造良好的條件和環(huán)境。

(六)加強與國際組織、境外機構合作。促進多邊、雙邊境外研發(fā)投資合作

加強民營企業(yè)參與境外研發(fā)領域的國際交流和與合作工作，國家有關部門應集中力量開展國際研發(fā)資源的整合工作，為我國民營企業(yè)利用境外研發(fā)資源提供的基礎信息和服務。