導(dǎo)語：人力資本概念實(shí)證研究一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的宏觀背景下，人力資本存量和質(zhì)量的差異化造成了勞動(dòng)者的異質(zhì)性，并隨著時(shí)代的發(fā)展愈發(fā)顯著，也由此引發(fā)了諸多社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題。教育回報(bào)率作為衡量人力資本投資質(zhì)量的指標(biāo)，能夠很好地刻畫人力資本投資在不同領(lǐng)域的影響結(jié)果。本文對(duì)國內(nèi)外關(guān)于人力資本的理論和實(shí)證文獻(xiàn)進(jìn)行了總結(jié)，希望能夠?yàn)槲覈磥碛嘘P(guān)人力資本的研究提供參考和借鑒。

一、背景

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加強(qiáng)和科技的進(jìn)步，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，人力資本投資使得勞動(dòng)者具有異質(zhì)性，正是這一特點(diǎn)成為其在勞動(dòng)力市場(chǎng)激烈競(jìng)爭中脫穎而出的重要決定因素。第四次工業(yè)革命和人工智能時(shí)代的到來，人力資本越來越成為現(xiàn)今世界不同國家和勞動(dòng)者的核心競(jìng)爭力。在中國，改革開放以來經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度不斷加強(qiáng)，越來越多的人開始重視對(duì)教育的投資，政府也相繼出臺(tái)了一系列教育惠民政策，最大限度保證并提升了整個(gè)社會(huì)的人力資本存量，促使勞動(dòng)者為獲得更好的境遇在國內(nèi)和國際進(jìn)行遷移和流動(dòng)。這也在一定程度上影響了居民的收入差距以及社會(huì)分層、勞動(dòng)力市場(chǎng)上的性別歧視程度等。同時(shí)，由受教育程度提高而引發(fā)的教育錯(cuò)配問題也逐漸顯露。旨在對(duì)關(guān)于國內(nèi)人力資本領(lǐng)域和教育回報(bào)問題的研究有一個(gè)充分的了解，本文將從對(duì)人力資本理論研究起源較早的外文文獻(xiàn)開始梳理，并結(jié)合國內(nèi)現(xiàn)有的理論和實(shí)證研究文獻(xiàn)，探索該領(lǐng)域未來可能存在的新的研究空間。

二、國外人力資本理論

（一）早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)勞動(dòng)價(jià)值的研究

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密作為第一位視“人力”為資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，最早肯定了勞動(dòng)能夠創(chuàng)造價(jià)值，指出勞動(dòng)在各種資源中占據(jù)特殊的地位。他在《國富論》中闡述，勞動(dòng)能力與勞動(dòng)水平會(huì)受到勞動(dòng)技巧的熟練程度和判斷能力的制約，其中，勞動(dòng)技巧的熟練程度可以通過以花費(fèi)時(shí)間和付出學(xué)費(fèi)方式為主的教育培訓(xùn)進(jìn)行提高。法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊認(rèn)為，人們?cè)诮逃c培訓(xùn)上所花費(fèi)的費(fèi)用的總和被稱為“積累資本”，科學(xué)知識(shí)是生產(chǎn)力的一部分。因此，接受過教育培訓(xùn)的勞動(dòng)者在進(jìn)行勞動(dòng)時(shí)所獲得的勞動(dòng)報(bào)酬不僅應(yīng)該包含因?yàn)楦冻鰟趧?dòng)而換取的一半工資，而且還應(yīng)包括在接受教育培訓(xùn)時(shí)所付出的資本利息。德國哲學(xué)家、政治學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡爾·馬克思也在論述勞動(dòng)力價(jià)值理論時(shí)將勞動(dòng)力獲得一定的技能所需的教育和訓(xùn)練的費(fèi)用納入勞動(dòng)力價(jià)值中。也正是由于勞動(dòng)力價(jià)值中包含著教育和培訓(xùn)的費(fèi)用，即勞動(dòng)力體力和腦力的總和，馬克思在揭示勞動(dòng)力價(jià)值的表現(xiàn)形式工資的本質(zhì)時(shí)，強(qiáng)調(diào)資本家支付的工資是勞動(dòng)力價(jià)值而非勞動(dòng)價(jià)值。20世紀(jì)初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾將知識(shí)看作一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素，認(rèn)為教育投資對(duì)一國的經(jīng)濟(jì)增長起著重要的作用，人對(duì)自身教育的投資可以稱作一種創(chuàng)造財(cái)富的手段。

（二）現(xiàn)代人力資本理論

20世紀(jì)50年代末期，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨在1960經(jīng)濟(jì)年會(huì)上發(fā)表題為《論人力資本》的演講，拓展補(bǔ)充了關(guān)于資本的界定。他支持資本包含物質(zhì)資本和人力資本兩種表現(xiàn)形式，界定人力資本的范圍是人們通過投資形成并表現(xiàn)為投資者的知識(shí)、技能和體力。舒爾茨還指出人們進(jìn)行人力資本投資的渠道包含：健康與保險(xiǎn)服務(wù)、在職培訓(xùn)、各級(jí)正規(guī)學(xué)校接受的教育、非公司的成人教育及個(gè)人和家庭適應(yīng)于轉(zhuǎn)換工作機(jī)會(huì)的遷移支出。在此基礎(chǔ)上，貝克爾還對(duì)人力資本進(jìn)行了微觀分析，彌補(bǔ)了舒爾茨僅分析教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用的不足。在《人力資本：特別是關(guān)于教育的理論與經(jīng)驗(yàn)分析》一書中具體闡釋了人力資本的概念，即我們對(duì)于人力的投資是多方面的，其中主要是教育、保健和勞動(dòng)力國內(nèi)流動(dòng)或移民的出入境支出等，并指出人力資本投資包括所有關(guān)于人的資源的增加，以及影響其未來以貨幣形式為主的消費(fèi)和收入的一切投資。猶太經(jīng)濟(jì)學(xué)者明賽爾(明瑟)繼續(xù)加以補(bǔ)充，研究了人力資本與家庭決策和收入分配之間的關(guān)系，建立了完整的人力資本收益模型，提出人力資本掙得函數(shù)（明瑟方程），開創(chuàng)了人力資本研究的一個(gè)新分支。同時(shí)，他還對(duì)在職培訓(xùn)對(duì)人力資本形成的貢獻(xiàn)予以了充分的重視與研究。斯賓塞還刻畫了教育信號(hào)模型，表明勞動(dòng)力市場(chǎng)上雇主對(duì)文憑的偏好，反映人力資本投資在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的信號(hào)機(jī)制。

三、國內(nèi)人力資本理論

我國對(duì)人力資本的研究相較于西方國家而言起步較晚，對(duì)該領(lǐng)域的研究開始于20世紀(jì)80年代，但發(fā)展迅速，眾多學(xué)者在人力資本領(lǐng)域做了相關(guān)的理論研究。經(jīng)濟(jì)學(xué)專家曾湘泉將人力資本定義為，包含在人體中被生產(chǎn)出來的生產(chǎn)手段，是以勞動(dòng)的質(zhì)量和數(shù)量體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的非物質(zhì)資本，是一種無形資本，具有時(shí)效性、收益遞增性、累積性和無限的潛在創(chuàng)造性的特點(diǎn)。他在《勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中給出了對(duì)于人力資本進(jìn)行核算的兩種方法，即凈現(xiàn)值法和內(nèi)部收益率法，來衡量關(guān)于人力資本投資的決策是不是一次有收益的決策。此外，李建民學(xué)者還對(duì)群體人力資本進(jìn)行了詳細(xì)的刻畫。他指出，群體人力資本存在于一個(gè)國家或地區(qū)的人口群體中的每一個(gè)人中，包含那些后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技能、能力和健康等質(zhì)量因素的整合。在企業(yè)內(nèi)部，學(xué)者魏杰把人力資本定義為:人力資本指的是勞動(dòng)者投入企業(yè)中的知識(shí)、技術(shù)、創(chuàng)新概念和管理方法的總稱，僅包括企業(yè)中的兩類人，一類是掌握核心技術(shù)的技術(shù)人員，另一類是具有企業(yè)家素質(zhì)的經(jīng)營者。

四、人力資本的實(shí)證研究

（一）明瑟方程內(nèi)生性問題的解決

收入決定方程是教育回報(bào)率的經(jīng)典模型，由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Mincer(1974)提出。經(jīng)典的明瑟方程通常以收入(基本上采取對(duì)數(shù)形式)作為被解釋變量，解釋變量包括受教育年限、工作年限以及其平方項(xiàng)，和影響個(gè)體收入的其他變量。但明瑟方程在進(jìn)行回歸的過程中內(nèi)生性問題會(huì)導(dǎo)致對(duì)教育回報(bào)率的估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生偏差。為了解決內(nèi)生性問題，學(xué)者Lietal.利用雙胞胎數(shù)據(jù)控制家庭背景和內(nèi)生的能力，采用固定效應(yīng)模型估計(jì)教育回報(bào)率，結(jié)果則從8.4%下降到2.7%。除此之外，大多數(shù)文獻(xiàn)采用工具變量法解決內(nèi)生性問題。Heckman&Li(2004)用工具變量法對(duì)異質(zhì)性和選擇偏差進(jìn)行修正后，發(fā)現(xiàn)每一年中國大學(xué)教育的回報(bào)率約為11%。孫志軍和杜育紅(2009)以學(xué)制改革為工具變量得出農(nóng)村教育回報(bào)率為13%-15%，高出OLS估計(jì)值的三倍以上。Chen&Hamori(2009)分別利用OLS和IV方法對(duì)中國城鎮(zhèn)男性和女性居民的教育回報(bào)進(jìn)行了測(cè)算，結(jié)果顯示，OLS的估計(jì)結(jié)果顯著低于IV的結(jié)果。

（二）相關(guān)政策對(duì)教育回報(bào)率的影響

1.義務(wù)教育法。近年來，一些研究開始利用制度變量作為教育的工具變量估計(jì)中國城鎮(zhèn)的教育回報(bào)率。由于不同省份頒布的實(shí)施條例的時(shí)間具有差異，F(xiàn)angetal.利用義務(wù)教育法法案的有效實(shí)施時(shí)間作為個(gè)體受教育年限的工具變量，對(duì)中國城鎮(zhèn)的教育回報(bào)進(jìn)行估計(jì)。實(shí)證研究結(jié)果表明，義務(wù)教育法的實(shí)施使得中國總受教育年限增加了約0.8年，采用工具變量后，中國的教育回報(bào)率高20%，結(jié)果明顯高于OLS估計(jì)。La(2014)用最低勞動(dòng)年齡法作為工具變量，回歸結(jié)果顯示，中國城鎮(zhèn)居民的教育回報(bào)率達(dá)到了8.98%。這種方法一定程度上彌補(bǔ)了義務(wù)教育法作為工具變量時(shí)中國經(jīng)濟(jì)的高速增長所造成的高估因素。但是，工具變量法忽略了政策實(shí)施的局部處理效應(yīng)，雙重差分又無法消除隨時(shí)間變化的不可觀測(cè)的個(gè)人特征。因此，有部分學(xué)者采用了斷點(diǎn)回歸的方法盡可能削弱一些個(gè)體不可操控的因素，獲得更加穩(wěn)健的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)學(xué)者劉生龍等用RD方法對(duì)中國城鎮(zhèn)居民的教育回報(bào)率進(jìn)行因果推斷和參數(shù)估計(jì)。結(jié)果表明，教育回報(bào)率的RD估計(jì)值為12.6%-15.3%，明顯高于OLS估計(jì)。2.高校擴(kuò)招。除了義務(wù)教育法，高校擴(kuò)招政策也是中國教育發(fā)展史上一項(xiàng)極具影響力的政策。現(xiàn)有文獻(xiàn)中關(guān)于擴(kuò)招政策的實(shí)施效果的結(jié)論可以分為截然相反的兩類。一類文獻(xiàn)的研究結(jié)果表明，高校擴(kuò)招政策會(huì)對(duì)大學(xué)生的就業(yè)產(chǎn)生不利影響。例如，余華義等通過對(duì)文憑的信號(hào)傳遞機(jī)制的分析，認(rèn)為高校擴(kuò)招會(huì)降低取得大學(xué)文憑的成本，因此造成大學(xué)生就業(yè)難和過度教育的問題。吳要武和趙泉?jiǎng)t認(rèn)為擴(kuò)招政策之所以增加了大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)難度，是因?yàn)槠涫沟么髮W(xué)新畢業(yè)生的小時(shí)工資及勞動(dòng)參與率下降。邢春冰和李實(shí)將個(gè)體職業(yè)與行業(yè)作為控制變量的研究得到了高校擴(kuò)招政策降低了大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)率的結(jié)論，認(rèn)為最大受益者是漢族、東部地區(qū)以及獨(dú)生子女家庭。另一類學(xué)者的研究結(jié)果表明高校擴(kuò)招政策并未削弱高等教育的投資價(jià)值。徐舒基于信號(hào)博弈模型得到高校擴(kuò)招可能加劇勞動(dòng)力市場(chǎng)歧視，進(jìn)而拉大大學(xué)生與非大學(xué)生的收入差距。馬汴京等采取“反事實(shí)、局部干預(yù)效應(yīng)”的思想，表明高校擴(kuò)招能夠提高新受益者收入的40%，卻沒有削弱始終參與者的收入優(yōu)勢(shì)。初帥和孟凡強(qiáng)利用CHIP數(shù)據(jù)，采用斷點(diǎn)回歸探究高校擴(kuò)招政策對(duì)城鄉(xiāng)居民受教育年限的影響，研究結(jié)果切實(shí)證明了高校擴(kuò)招政策能夠顯著提高教育回報(bào)率。但該研究還存在不足之處，回歸群體中包含了部分未受高校擴(kuò)招政策影響的群體，會(huì)干擾其回歸結(jié)果。因此，余華義和侯玉娟刪除了不符合年齡階層的樣本采用RD方法進(jìn)行回歸后發(fā)現(xiàn)：從全國總體來看，高校擴(kuò)招政策顯著提高了個(gè)體平均受教育年限和接受高等教育的概率，但對(duì)個(gè)體職業(yè)收入并沒有顯著影響，最大的受益者是東部地區(qū)的男性，西部地區(qū)沒有顯著受到該政策的影響。3.國家政策。受勞動(dòng)力市場(chǎng)變革、經(jīng)濟(jì)制度變革以及相應(yīng)教育法案的影響，郭小弦和張順在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上探究了中國城市居民的教育回報(bào)率的變動(dòng)趨勢(shì)。該文獻(xiàn)對(duì)教育回報(bào)率研究的時(shí)間維度從新中國成立到改革深入期，采取OLS和分位回歸的估計(jì)方法，得到我國城市居民教育回報(bào)率從新中國成立初期至今，教育回報(bào)率的變動(dòng)趨勢(shì)為先下降后上升，其中“”時(shí)期最低。

（三）人力資本對(duì)收入分配的影響

1.城鄉(xiāng)收入差距的整體影響。眾多學(xué)者在研究相關(guān)政策對(duì)教育回報(bào)的影響時(shí)幾乎都涉及了關(guān)于居民受教育程度的提高對(duì)收入分配的影響研究。隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，市場(chǎng)化程度的不斷提高，郭小弦和張順在關(guān)于教育影響城鎮(zhèn)居民收入分配的研究中得到其影響機(jī)制隨時(shí)間變化而發(fā)生變化：改革開放前，教育可以有效縮小中低收入群體與高收入群體間的收入差距；但是改革開放后，教育拉大了兩類群體的收入差距，出現(xiàn)了城鎮(zhèn)居民收入差距進(jìn)一步擴(kuò)大的“馬太效應(yīng)”。但是有研究指出人力資本對(duì)收入的影響作用不確定。例如，有學(xué)者認(rèn)為收入差距并不能完全由人力資本差異來解釋，勞動(dòng)力市場(chǎng)分割和身份歧視也是主要影響因素。然而，隨著流動(dòng)人口規(guī)模的不斷增加，其內(nèi)部收入分化也愈加明顯。段成榮等研究結(jié)果表明，在流動(dòng)人口內(nèi)部收入最高組別平均值達(dá)到最低組別的7倍，人力資本的差異使得收入差距明顯。任遠(yuǎn)等分段估計(jì)了不同收入水平的農(nóng)民工的人力資本回報(bào)，發(fā)現(xiàn)農(nóng)民工的收入回報(bào)更多地依賴勞動(dòng)者的人力資本。王美艷的研究指出,高中或中專教育可以顯著提高城市中的外來勞動(dòng)力工資，大專及以上教育顯著提高城市勞動(dòng)力的工資。譚江蓉的研究表明，提高受教育年限對(duì)城鄉(xiāng)流動(dòng)人口中高收入及以上階層的影響比較大，且最大受益者為最高收入階層；此外，工作經(jīng)驗(yàn)回報(bào)率在中高收入階層以下均表現(xiàn)為負(fù)值，只有到了高收入階層才呈現(xiàn)出并不顯著的微弱正效應(yīng)。關(guān)于工作經(jīng)驗(yàn)的回報(bào)率的研究，盧小群等表明，流動(dòng)初期進(jìn)城務(wù)工人員的收入水平存在顯著的性別差異，且這種差異隨著工作經(jīng)驗(yàn)的積累呈現(xiàn)出先縮小后擴(kuò)大的趨勢(shì)。2.受其余因素的影響。人力資本特征對(duì)收入的影響還會(huì)受就業(yè)部門及地區(qū)因素的影響。從就業(yè)類型來看，李萌發(fā)現(xiàn)僅在非正規(guī)部門內(nèi)，農(nóng)民工群體的人力資本特征對(duì)收入有顯著的貢獻(xiàn)。龍翠紅擴(kuò)大研究的樣本群體后發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)者的職業(yè)性質(zhì)、勞動(dòng)力市場(chǎng)特征不僅影響教育回報(bào)率的均值水平，也會(huì)影響教育回報(bào)率在收入的不同分位點(diǎn)上的分布特征。從地區(qū)來看，眾多學(xué)者關(guān)于教育回報(bào)率的研究結(jié)果都表明，不論在哪個(gè)分位點(diǎn)，東部地區(qū)的教育回報(bào)率明顯高于中西部地區(qū)。此外，性別因素也會(huì)對(duì)人力資本回報(bào)產(chǎn)生影響。人力資本回報(bào)率的性別差異在各部門都顯著存在。市場(chǎng)化程度越高，各類人力資本回報(bào)率的性別差異也越大；在國有集體企業(yè)中女性教育回報(bào)率高于男性，在私有民營和外資企業(yè)中女性教育回報(bào)率低于男性，這說明教育是人力資本因素中對(duì)提高女性收入最有效的因素。經(jīng)驗(yàn)回報(bào)率的性別差異在私有民營企業(yè)最大、國有集體企業(yè)次之、外資企業(yè)的性別差異不顯著，可見私有民營企業(yè)更加重視工作經(jīng)驗(yàn)。

五、結(jié)語

綜上所述，筆者認(rèn)為，盡管國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于人力資本含義的界定存在差異，但大致可以劃分為兩種，其一是以人力資本內(nèi)容為核心，其二是以人力資本價(jià)值為核心。雖然不同學(xué)者對(duì)于人力資本概念的具體描述存在較大的差異，但是論述的本質(zhì)可以概括成人力資本是人后天投資獲得的并且能夠在未來的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中為投資主體帶來經(jīng)濟(jì)收益的非物質(zhì)資本。對(duì)于實(shí)證研究部分，現(xiàn)階段學(xué)者在人力資本領(lǐng)域的研究也較為全面，但是仍然存在著一些空白之處。通過對(duì)眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)者的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，在中國影響人力資本回報(bào)率的因素眾多，大致包含性別、就業(yè)部門、就業(yè)地區(qū)等。人力資本存量的提升所產(chǎn)生的結(jié)果也相對(duì)固定，如影響收入差距、產(chǎn)生社會(huì)分層等。但較少文獻(xiàn)關(guān)注大學(xué)及以上學(xué)歷水平的單純教育回報(bào)率。事實(shí)上，在勞動(dòng)力市場(chǎng)上除了較為明顯的歧視外，“名校歧視”也較為嚴(yán)重。隨著社會(huì)整體受教育年限的大幅提升，未來對(duì)于教育回報(bào)率的研究重點(diǎn)可以轉(zhuǎn)向到大學(xué)及以上階段，也有必要對(duì)此進(jìn)行研究。如，未來研究可以從勞動(dòng)者的角度出發(fā)更多地探尋學(xué)校等級(jí)差距、學(xué)校地理因素及學(xué)科等級(jí)差距對(duì)人力資本回報(bào)的影響。

作者：齊子晗