導(dǎo)語：社會主義與創(chuàng)新研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

有計劃的民主參與式社會主義有可能發(fā)揮的創(chuàng)新行為對于評價該體制的可行性是重要的。有計劃的民主參與式社會主義有可能運用當前可供利用的資源和技術(shù)滿足人類需要，從而實現(xiàn)其支持者的全部期望。但如果它在技術(shù)上停滯，那就未必能存在下去。其中的一個原因就是，有計劃的民主參與式社會主義必將在未來的某個時候與其對手——資本主義體制展開競爭。而我們知道，后者正在進行飛速創(chuàng)新。(注：可能有人會爭辯說，在當代資本主義制度下，由于社會缺陷的存在以及創(chuàng)新活動受到利潤的刺激，因此創(chuàng)新的效率和方向都“太革命”了。)即使撇開與資本主義的競爭不談，技術(shù)進步的驚人速度在不遠的將來對人類的福利也至關(guān)重要。

本文通過與其他體制相比較，分析了有計劃的民主參與式社會主義的預(yù)期創(chuàng)新行為。第二部分提出了一個從總體上分析創(chuàng)新進程的框架。第三部分簡單評述了當代資本主義的創(chuàng)新行為。第四部分考察了國家社會主義體制下的創(chuàng)新經(jīng)驗，尤其是蘇聯(lián)的事例。第五部分直接闡明了有計劃的民主參與式社會主義體制下預(yù)期的創(chuàng)新行為。盡管本文的分析對于其他有計劃的民主參與式社會主義的模式或多或少也應(yīng)該是適用的，但是迪瓦恩的說法將被用作討論有計劃的民主參與式社會主義體制下創(chuàng)新的樣板。

二、創(chuàng)新進程

在創(chuàng)新的有關(guān)文獻中(注：新古典主義經(jīng)濟學(xué)對創(chuàng)新而言，發(fā)表不出什么有用的見解。它的關(guān)注點都靜止不變，并且假定技術(shù)決定于外因。有關(guān)創(chuàng)新的最好著作產(chǎn)生于西方主流經(jīng)濟學(xué)的邊緣地帶。)，通常會突出兩種創(chuàng)新：進程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。創(chuàng)新的進程可以被分為四個階段：發(fā)明、開發(fā)、生產(chǎn)和推廣。這里，發(fā)明是指最初產(chǎn)生一個新產(chǎn)品或新工序的想法，并把它做成基本模型。開發(fā)涉及到將基本模型變成有經(jīng)濟價值的產(chǎn)品或工序，能在現(xiàn)有的經(jīng)濟體制中生產(chǎn)或采用。生產(chǎn)實際上是第一次生產(chǎn)新產(chǎn)品或采用新的生產(chǎn)工序。推廣是指把新產(chǎn)品傳播給其他生產(chǎn)者或把新工序應(yīng)用于其他的使用者。(注：基礎(chǔ)科學(xué)研究盡管不是創(chuàng)新進程的一部分，卻是其關(guān)鍵性基礎(chǔ)。但我們這里的分析卻省略了它。在資本主義和國家社會主義體制下，為基礎(chǔ)科學(xué)提供資金來源的制度結(jié)構(gòu)和性質(zhì)是相似的，主要都是一種非商業(yè)的努力。在預(yù)期的未來有計劃的民主參與式社會主義體制下，這一點也不太可能有很大的不同。爭論的關(guān)鍵是各種體制有效駕馭創(chuàng)新進程的能力。)

如上所述，因為絕大多數(shù)新想法不能被采用，所以發(fā)明是一種非常冒險的努力。然而發(fā)明并不必然造價昂貴。就冒險性來說，開發(fā)比發(fā)明小得多，但是將基本模型轉(zhuǎn)化為有經(jīng)濟價值的產(chǎn)品或工序所存在的困難，使這一階段具有耗時耗財?shù)奶卣?。第一次生產(chǎn)新產(chǎn)品和引進新工序的風(fēng)險還要更小，而且隨情況的改變，其成本也會發(fā)生巨大的變化。在創(chuàng)新的最后一個階段——推廣階段，剩下的惟一風(fēng)險是商業(yè)上的而非技術(shù)上的。

上述階段的劃分有助于分析一個特定的制度框架如何適于創(chuàng)新。為了實現(xiàn)良好的運作，這個體制必須有利于創(chuàng)新進程的所有階段。為展開分析，我們可以對一個體制提出三個問題：

1.該體制能否為創(chuàng)新提供強烈的刺激?

2.該體制能否為開展創(chuàng)新提供大量的手段?

3.該體制能否產(chǎn)生能有效改善人類福利的創(chuàng)新努力?

上述三個問題可用來分析當代資本主義體制下、已滅亡的國家社會主義體制下以及未來有計劃的民主參與式社會主義體制下的創(chuàng)新。

三、資本主義創(chuàng)新

西方主流經(jīng)濟學(xué)高度評價了資本主義的創(chuàng)新。他們認為，追求利潤保障了創(chuàng)新的發(fā)明、開發(fā)、生產(chǎn)階段都有強烈的刺激，同時也會引導(dǎo)投資者向潛在的創(chuàng)新者提供必要的財政手段。自由進入市場促使創(chuàng)新迅速推廣。如果利潤率反映任何經(jīng)濟活動的最終社會價值，那么對人類福利的最佳貢獻就得到了保證。

雖然資本主義確實促進了某種迅速的技術(shù)變革，但上述認識仍有嚴重的缺陷。在創(chuàng)新的重要發(fā)明階段，追求利潤并不能發(fā)揮如此大的作用。研究表明，經(jīng)濟上的重要發(fā)明絕大多數(shù)來自大學(xué)的科學(xué)家、政府研究人員和獨立的發(fā)明者。對他們而言，金錢的考慮通常不是主要的。(注：一項權(quán)威性的研究涉及1900年以來的70個經(jīng)濟上重要的發(fā)明。人們發(fā)現(xiàn)只有24個發(fā)明來自工業(yè)研究實驗室，而半數(shù)以上的發(fā)明則來自獨立的發(fā)明者或研究院的科學(xué)家。其他研究著作也有類似發(fā)現(xiàn)。)開發(fā)階段仍有高冒險性，加上發(fā)明有時帶來的大量外部的(因而也是不可捉摸的)收益，這就促使人們(成功地)要求政府資助。(注：1993年，美國聯(lián)邦政府把全部政府和工業(yè)支出的28%用于開發(fā)。該年全部研究與開發(fā)費用(包括科學(xué)研究)的38%是由政府供給的。)

創(chuàng)新的利潤刺激是十分矛盾的，為使利潤刺激發(fā)揮作用，創(chuàng)新者必須有能力獲得對創(chuàng)新的壟斷控制，并能排斥同行競爭者，否則第一個創(chuàng)新者的利潤將是微不足道的。然而，資本主義創(chuàng)新者用來獲取這種壟斷權(quán)力(專利權(quán)和掠奪性策略)的合法與非法手段阻礙了新產(chǎn)品和新工序的迅速推廣。

資本主義創(chuàng)新進程中最大的缺陷與第三個問題，即創(chuàng)新活動對人類福利的貢獻有關(guān)。由于資本主義創(chuàng)新者受利潤引導(dǎo)，于是產(chǎn)生了如下問題：(1)創(chuàng)新不成比例地以高收入消費者為目標(注：例如，美國的醫(yī)藥企業(yè)根本不會為醫(yī)治諸如結(jié)核病和瘧疾而從事開發(fā)新藥品的研究。而這些疾病每年都會導(dǎo)致第三世界中成千上萬(低收入)人口的死亡。他們認為，研究醫(yī)治痤瘡或腳趾真菌的新藥物更有利可圖，因為這些藥能賣給高收入的消費者。)；(2)公共物品在創(chuàng)新進程中大大被忽視；(3)在創(chuàng)新決策中沒有考慮到可能會非常突出的創(chuàng)新的外部收益和成本；(4)激發(fā)創(chuàng)新所需要的壟斷權(quán)力導(dǎo)致最終產(chǎn)品出現(xiàn)高壟斷價格，限制了對新創(chuàng)新的利用，從而減少了它們產(chǎn)生的收益；(注：輝瑞公司的專利抗感冒藥能醫(yī)治愛滋病的一種致命的副作用——隱球菌腦膜炎，但這種藥賣18美元一片，所以非洲的愛滋病患者無力購買。而泰國生產(chǎn)一種不受輝瑞公司專利權(quán)約束的不注冊的盜版藥，它只賣60美分一片。)(5)許多創(chuàng)新活動純屬浪費，如公司把創(chuàng)新資源用于打敗對手而不是使消費者受益。(注：例如，微軟決定把其網(wǎng)絡(luò)瀏覽器捆綁到視窗操作系統(tǒng)中，又如藥物企業(yè)追求和已有藥物相比僅有微小分子變化的“同類藥品”，盡管這些藥品并不比原來的藥物更好，但卻能單獨申請專利。)

盡管資本主義的確促進了生產(chǎn)力的發(fā)展，但其方式卻存在嚴重的缺陷。只有當國家和其他非資本主義制度在創(chuàng)新進程，尤其是在發(fā)明階段的組織和籌資方面發(fā)揮積極作用，擁有巨大的壟斷權(quán)力和阻止別人參與的權(quán)力(這既會促進也會妨礙技術(shù)進步)時，資本主義才能促進創(chuàng)新。而這將產(chǎn)生嚴重畸形的創(chuàng)新進程，在經(jīng)過一定的發(fā)展階段后，這種創(chuàng)新可能會削減人類的福利，其削減程度相當于，甚至?xí)^它對人類福利的貢獻。

四、蘇聯(lián)國家社會主義體制下的創(chuàng)新

蘇聯(lián)體制，充其量是一個有嚴重缺陷、扭曲變形的社會主義版本。但它對建立以生產(chǎn)資料公有制和計劃經(jīng)濟為基礎(chǔ)的現(xiàn)代經(jīng)濟做出了第一次大規(guī)模的嘗試。因此，蘇聯(lián)經(jīng)濟的創(chuàng)新經(jīng)驗對我們這里所關(guān)注的問題是有重要意義的。

蘇聯(lián)體制的代言人聲稱，作為社會主義體制，蘇聯(lián)體制能夠而且已經(jīng)在推動技術(shù)進步方面超過了資本主義。他們所列舉的主要優(yōu)勢是，沒有商業(yè)秘密、避免資本主義在研究與開發(fā)工作上的那種重復(fù)浪費、能夠直接將技術(shù)進步納入中央計劃而不必依賴利潤的間接刺激。但是，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人很快發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新并不像所設(shè)想的那樣順利發(fā)展。戰(zhàn)后幾十年間，他們常常調(diào)整和改革這個體制，以促進創(chuàng)新活動。

成熟的蘇聯(lián)體制用各種制度要素構(gòu)建了它的創(chuàng)新制度，包括每年由國家計劃委員會將計劃研發(fā)的主要新技術(shù)納入中央計劃。但是在蘇聯(lián)創(chuàng)新活動中，有兩個制度最為重要：(1)研究與開發(fā)機構(gòu)系統(tǒng)，它以創(chuàng)新為惟一使命；(2)單個企業(yè)，它常常有一個促進新產(chǎn)品開發(fā)的設(shè)計部門，較大的企業(yè)則有一個研究實驗室。

蘇聯(lián)體制的確在創(chuàng)新行為方面顯示了巨大的力量(注：這一部分借鑒了約瑟夫·伯利納對蘇聯(lián)創(chuàng)新的開拓性研究。)。蘇聯(lián)的研究與開發(fā)機構(gòu)配有受過良好教育和有奉獻精神的研究人員，并且資金充足。它們和企業(yè)的確產(chǎn)生了許多重要的創(chuàng)新，其最著名的成就是在軍事和空間技術(shù)方面，但也擴展到一些民用工業(yè)技術(shù)領(lǐng)域。(注：例如，20世紀70年代，蘇聯(lián)在眼科手術(shù)設(shè)備、無縫鐵路鋪設(shè)機器和某些冶金工序上處于世界領(lǐng)先水平。)直到1975年，蘇聯(lián)經(jīng)濟中每工時的產(chǎn)量都增長迅速，比同期的美國快得多。然而，蘇聯(lián)的創(chuàng)新行為從未實現(xiàn)其預(yù)期目標。弄清蘇聯(lián)在創(chuàng)新進程中所遇到的問題及其體制根源，對于評價有計劃的民主參與式社會主義體制的創(chuàng)新行為(包括其可能遇到的問題)是有意義的。

蘇聯(lián)創(chuàng)新進程中有一個嚴重的激勵問題。在研究與開發(fā)機構(gòu)中不存在這一問題，但在企業(yè)中存在這一問題。蘇聯(lián)企業(yè)在小的創(chuàng)新方面相對較好。激勵問題涉及生產(chǎn)進程中較大的變革以及研發(fā)不同于從前的新產(chǎn)品。蘇聯(lián)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人面臨的背景是創(chuàng)新成功得到的獎勵(給領(lǐng)導(dǎo)者的獎金)較低，而重大創(chuàng)新所伴隨的風(fēng)險卻很高。這往往使領(lǐng)導(dǎo)人對創(chuàng)新持保守態(tài)度，不愿意開發(fā)新產(chǎn)品或新工序，也不愿引進研究與開發(fā)機構(gòu)產(chǎn)出的成果。

創(chuàng)新的風(fēng)險不僅僅是由于嘗試新事物所產(chǎn)生的不可避免的延誤和不可預(yù)見的成本。關(guān)鍵因素是蘇聯(lián)計劃體制中存在困難的供給關(guān)系。企業(yè)總是擔憂能否及時得到足夠的供貨以實現(xiàn)其生產(chǎn)指標。這是“嚴格計劃”政策的產(chǎn)物，其目的是以可供支配的投入獲得最大限度的產(chǎn)出。創(chuàng)新必然使所需的投入產(chǎn)生不可預(yù)見的變化，而嚴格計劃體制難于在計劃實施中改變投入物資的構(gòu)成。蘇聯(lián)計劃的等級關(guān)系意味著企業(yè)與它們的供給者之間沒有密切聯(lián)系，這使問題復(fù)雜化了。這些情況使得創(chuàng)新成為非常冒險的行為，它可能會中斷企業(yè)的日常生產(chǎn)，進而導(dǎo)致對其領(lǐng)導(dǎo)人的財政懲罰。

另一個激勵問題是，對不引進可以采取的新技術(shù)的行為缺乏懲罰措施。一個運用過時技術(shù)的落后企業(yè)會發(fā)現(xiàn)其成本超過了同行業(yè)的平均水平，但政府卻傾向于保護這些企業(yè)并給予補貼。

可供采用的創(chuàng)新手段也有問題。嶄新產(chǎn)品的創(chuàng)新往往要么必須使現(xiàn)有企業(yè)進入一個新的生產(chǎn)線，要么必須創(chuàng)建一個新企業(yè)。蘇聯(lián)的計劃體制使工業(yè)之間的界限較為僵硬，現(xiàn)有企業(yè)進入新的生產(chǎn)線會被認為是侵入別人的領(lǐng)地而遭到阻止。(注：企業(yè)從事自用產(chǎn)品的生產(chǎn)除外。)盡管蘇聯(lián)不時地創(chuàng)建新企業(yè)，但卻是有限的，而且常常遭到現(xiàn)有企業(yè)的反對。

在蘇聯(lián)體制下，單個發(fā)明者遠未得到充分利用。大部分企業(yè)都有一個正式的政策，即提供小規(guī)模的便利條件以激勵發(fā)明者。但是對吸引有創(chuàng)造力的個人發(fā)明者而言，該計劃并不十分奏效。這或許是因為壓力型的、中央集權(quán)的、等級統(tǒng)治的蘇聯(lián)體制培養(yǎng)了人的被動性，從而阻止了個人的發(fā)明活動。

就創(chuàng)新活動在促進人類福利方面的效率而言，蘇聯(lián)體制的確避免了資本主義創(chuàng)新的一些問題。在蘇聯(lián)體制下，沒有人對創(chuàng)新公共物品有偏見，也沒有對新產(chǎn)品和工序制定壟斷價格從而限制其應(yīng)用的問題。

但是在創(chuàng)新活動的效率上，蘇聯(lián)體制有顯著的缺陷。在這個方面，我們要列舉三個問題。

第一，盡管在很大程度上，不合理的利潤準則指導(dǎo)了資本主義體制中創(chuàng)新努力的部署，但在蘇聯(lián)體制中則是“計劃者的優(yōu)先選擇”在指導(dǎo)這一部署。高層領(lǐng)導(dǎo)偏愛某些部門(尤其是軍事、空間勘探和某些工業(yè)部門)，而消費品在他們的優(yōu)先次序中，只居于較低的位置。

第二，創(chuàng)新中的兩個關(guān)鍵機構(gòu)——研究與開發(fā)機構(gòu)和企業(yè)之間的不良關(guān)系引發(fā)了一個問題。研究與開發(fā)機構(gòu)有最好的研究人員和設(shè)備，而且它們?yōu)樾庐a(chǎn)品和新工序制定了大量計劃。但是必須生產(chǎn)新產(chǎn)品和引進新工序的企業(yè)都抱怨這些計劃不完善、不現(xiàn)實、不可行。研究與開發(fā)機構(gòu)則抱怨企業(yè)對它們的建議不感興趣。結(jié)果，大量的創(chuàng)新努力無果而終。看來，這是蘇聯(lián)體制等級統(tǒng)治特征的產(chǎn)物。在該體制下，同級機構(gòu)間的關(guān)系結(jié)構(gòu)極不健全。(注：參與創(chuàng)新進程的機構(gòu)間的不良工作關(guān)系問題，可被認為對有效運用被奧地利學(xué)派稱作“默示的知識”制造了障礙。這種默示的或隱蔽的知識在創(chuàng)新中起著重要作用。)

第三，可能最嚴重的是，蘇聯(lián)體制下創(chuàng)新所產(chǎn)生的主要外部成本，尤其是為工作場所和環(huán)境健康付出的成本。其原因不是追求利潤，而是一心一意地強調(diào)產(chǎn)量增長以及該體制的不民主性和壓迫性，這阻止了受影響的各方對其切身利益的保護。轉(zhuǎn)五、有計劃的民主參與式社會主義體制下的創(chuàng)新

與資本主義和國家社會主義相比，在有計劃的民主參與式社會主義體制下可望產(chǎn)生怎樣的創(chuàng)新行為呢?正如迪瓦恩1988年所指出的那樣，有計劃的民主參與式社會主義的三個特征與創(chuàng)新行為有關(guān)。

第一，整體經(jīng)濟計劃的主要特征將由民主進程決定。

第二，不是通過市場力量或自上而下的中央計劃，而是通過“經(jīng)過協(xié)商的調(diào)節(jié)”進程來對經(jīng)濟進行計劃和調(diào)節(jié)。這意味著資源分配將由工業(yè)機構(gòu)及地方和地區(qū)協(xié)調(diào)機構(gòu)來決定。這些機構(gòu)有所有受影響的選民的代表，包括工人、消費者、供給者、地方社區(qū)，甚至諸如環(huán)保主義者、職業(yè)安全行動主義者、女權(quán)主義者等“單項問題”群體。這些機構(gòu)將通過各方的利益妥協(xié)來達成決議。此外，社會生產(chǎn)的基本單位或企業(yè)被認為是社會財產(chǎn)，它們設(shè)有董事會，其代表包括受企業(yè)活動影響的所有群體：工人、消費者、供給者和地方社區(qū)。

第三，人人都要把其部分工作生活貢獻給各種類型的主要工作，即迪瓦恩所區(qū)分的計劃和管理工作、發(fā)明工作、教養(yǎng)工作、技術(shù)工作和非技術(shù)的/重復(fù)性工作。這將消滅社會分工，同時保持技術(shù)分工及其效率優(yōu)勢。

在沒有競爭性的逐利行為或政治局沒有要求創(chuàng)新的情況下，什么才是有計劃的民主參與式社會主義體制中創(chuàng)新的動力?

第一，該體制的民主和參與制度將使人們能夠要求進行有利于自身利益的創(chuàng)新。在這種體制下，人們將通過其所擔任的三個角色——消費者、工人和社區(qū)成員，堅持從創(chuàng)新中獲益。消費者可以從新的、更好的、更便宜的產(chǎn)品中獲益。工作中的辛苦少些，工作經(jīng)歷更令人滿意些，這些將使工人受益。社區(qū)成員可以因為產(chǎn)品和工序改進而不是損害了社區(qū)生活而受益。

與任何一個經(jīng)濟體制一樣，有計劃的民主參與式社會主義也會開辟創(chuàng)新的第二個潛在源泉。傾向于尋找改進其工作方法的途徑是人類的一種特性，這完全不同于少勞多得的想法。雖然從總體上看，程度有所不同，但這種動力在多數(shù)人身上都有所體現(xiàn)，如果經(jīng)濟體制允許其自由運作的話，它就會是創(chuàng)新行為在發(fā)明階段的重要源泉。

有計劃的民主參與式社會主義的經(jīng)濟如何把創(chuàng)新的潛在利益變成實際有效的創(chuàng)新活動?在這個經(jīng)濟體制下，它如何鼓勵人類表達其發(fā)明新事物的天性?

如果人們想要創(chuàng)新，那他們就必須在體制中為那些有能力實施創(chuàng)新的人提供有效的激勵因素。企業(yè)經(jīng)理及參與創(chuàng)新任何階段的其他人，都應(yīng)該因成功地進行創(chuàng)新而獲得適當?shù)莫剟?。假設(shè)決策者會自動進行創(chuàng)新是不夠的，必須通過一套獎勵體系告訴他們，社會重視創(chuàng)新。無論物質(zhì)獎勵和精神獎勵孰多孰少，這種獎勵都是需要的。為激發(fā)創(chuàng)新行動，薪金刺激不必太大，只要能給創(chuàng)新者帶來顯著的消費利益就可以。

蘇聯(lián)的經(jīng)驗表明，計劃經(jīng)濟會增加創(chuàng)新的風(fēng)險，阻礙創(chuàng)新活動。但是，有計劃的民主參與式社會主義不會遇到供給不定和不靈活的問題，而這些是蘇聯(lián)計劃體制的特征。在決策部門互派代表，有機會在協(xié)調(diào)機構(gòu)中進行交流的情況下，供給者和消費者之間定會有可靠和靈活的關(guān)系。必須避免蘇聯(lián)的嚴格計劃政策，并且在經(jīng)濟運行中擁有足夠的多余的生產(chǎn)能力，以便適應(yīng)創(chuàng)新所需投入的不可預(yù)見的變化。

既然沒有競爭刺激以迫使落后企業(yè)在工業(yè)中采取最好的技術(shù)，那么，企業(yè)經(jīng)營(或許還有對變化無動于衷的勞動力為后盾)會不會干脆拒絕改進呢?如上所述，一個有計劃的民主參與式社會主義體制下的企業(yè)不僅是其工人的財產(chǎn)，而且是社會的財產(chǎn)，企業(yè)外的全體選民對此也有合法權(quán)利。工業(yè)機構(gòu)一定會密切注意落后企業(yè)的動向，工業(yè)和企業(yè)機構(gòu)的消費者代表一定會擁有足夠的權(quán)力對它們施加壓力，使其做出適當?shù)淖兓匾獣r可強制實行財政懲罰。

為使這個體制有效運作，除了自然壟斷外，每個行業(yè)都要有一個以上的企業(yè)。其目的不是要強制貫徹一個競爭性的市場形式(在這種形式中，最便宜的生產(chǎn)商把其他生產(chǎn)商逐出市場，這個進程往往會產(chǎn)生不合理的社會結(jié)果)，而是允許從市場交換及其他來源中搜集與企業(yè)成果有關(guān)的比較信息，從而有根據(jù)地決定企業(yè)應(yīng)該如何變革。事實證明，應(yīng)該變革的并不總是成本較高的生產(chǎn)者，成本較低的生產(chǎn)者可能通過反社會的實踐而不是通過更高的技術(shù)來達到降低成本的目的。

很久以前，亞當·斯密就抱怨說，細致的分工會使工人愚昧。而有計劃的民主參與式社會主義保障每個人都參與最高級的勞動，這種實踐將導(dǎo)致相反的結(jié)果。這種實踐以及有計劃的民主參與式社會主義社會所促動的廣泛參與決策，將鼓勵合乎我們?nèi)祟惐拘缘膭?chuàng)新行為。有計劃的民主參與式社會主義將為人們進行大量的創(chuàng)新活動創(chuàng)造條件，而其中的一些創(chuàng)新活動將采取經(jīng)濟領(lǐng)域的創(chuàng)新形式。

為確保創(chuàng)新有足夠的手段，有計劃的民主參與式社會主義將面臨一個嚴重的問題。有計劃的民主參與式社會主義的基本制度并不必然會提供足夠的機會，從而使有創(chuàng)造力的個人產(chǎn)生有經(jīng)濟意義的新想法。而通常會有這種危險，即有計劃的民主參與式社會主義的決策機構(gòu)會傾向于主張采用現(xiàn)有的工作方式，并反對創(chuàng)新。

有計劃的民主參與式社會主義社會的公民可以通過建立一個致力于推動整個經(jīng)濟創(chuàng)新的創(chuàng)新促進委員會(InnovationFacilitationBoard)來解決這個問題。(注：創(chuàng)新促進委員會并不必然是一個單一的機構(gòu)，而可能是一個包括地區(qū)和地方委員會，或許還有某種特定的創(chuàng)新專門委員會的結(jié)構(gòu)。)該機構(gòu)將得到中央國庫足夠的財政支持。想要發(fā)明新產(chǎn)品、新工序或者從事創(chuàng)新開發(fā)階段工作的企業(yè)、非正式組織或個人都可向該機構(gòu)提出申請，該機構(gòu)將能批準這些申請，使其有足夠長的時間來獲得成功的機會。

對有計劃的民主參與式社會主義而言，確定創(chuàng)新促進委員會的成員資格是個重要的問題。如果創(chuàng)新促進委員會包括所有受到創(chuàng)新影響的全體選民的代表，就可能會破壞預(yù)期的工作。重要的創(chuàng)新大都有受害者，在創(chuàng)新的初始階段，創(chuàng)新的潛在成本可能比其潛在收益更明顯。(注：工人(或工業(yè))成員或許會反對那些可能危及與其目前相聯(lián)系的產(chǎn)品和工序的新思想，地區(qū)代表則可能會反對那些看來會瓦解他們所在地區(qū)的當前經(jīng)濟基礎(chǔ)的創(chuàng)新。)如果簡單地采用廣泛代表性原則，則會在新產(chǎn)品和新工序的潛在收益還不明顯的時候阻礙其發(fā)展。

為能貫徹創(chuàng)新使命，創(chuàng)新促進委員會必須成為一個獨立的委員會，或許可由消費者代表和各類專家組成。只要實施創(chuàng)新的最終決定取決于一個代表委員會，那么，這種脫離常規(guī)的實踐就會與有計劃的民主參與式社會主義的根本原則相一致。為產(chǎn)生新產(chǎn)品和新工序，有計劃的民主參與式社會主義要推動和鼓勵發(fā)明階段和開發(fā)階段?？磥?，保護創(chuàng)新的早期階段，避免在這個階段做出最后的社會決定，直到創(chuàng)新發(fā)展到能對收益和成本做出很有根據(jù)的判斷是正確的。

但是，實施創(chuàng)新的決定必須通過該體系的關(guān)鍵程序(所有受影響的選民的評估和相互妥協(xié))的考核。這就要求建立第二個機構(gòu)，即創(chuàng)新核準委員會(InnovationApprovalBoard)。它將以通常的方式建立，包括所有相關(guān)利益的代表。其作用在于決定是否應(yīng)該對生產(chǎn)或引進得到創(chuàng)新促進委員會批準的新產(chǎn)品或新工序開綠燈。

雖然當代資本主義的確通過國家法規(guī)及作為個人或階級行動的訴訟案件，對有害社會的創(chuàng)新進行了一些事后約束，但有計劃的民主參與式社會主義在創(chuàng)新的進程中卻將以社會利益為中心。即使一個有潛在弊端的項目在研究和開發(fā)階段沒有及時被反對者阻止，但沒有社會支持，該項目就不能實施，也不能強制性地取得實際費用。而且，那些獲得創(chuàng)新促進委員會批準的從事發(fā)明或開發(fā)的人們將知道，創(chuàng)新核準委員會將根據(jù)什么標準來最終判斷創(chuàng)新能否實施。這將積極影響發(fā)明和開發(fā)的方向。

為實施主要的創(chuàng)新，剩下的問題可能是要允許一個現(xiàn)有企業(yè)進入一個新的生產(chǎn)線，或者允許建立一個新企業(yè)。這會引起既得利益者們的反對。為避免這個問題，一旦得到創(chuàng)新核準委員會批準，創(chuàng)新者就應(yīng)有權(quán)要求允許其建立一個新企業(yè)，或者支持其將一個現(xiàn)有企業(yè)撤出原有的工作線，以便實施創(chuàng)新。批準這一要求的決定有可能需要創(chuàng)新促進委員會和創(chuàng)新核準委員會舉行聯(lián)席會議。

有計劃的民主參與式社會主義體制下創(chuàng)新的社會有效性應(yīng)能擺脫上述資本主義創(chuàng)新的五個問題。創(chuàng)新不會不均衡地朝滿足富人的方向發(fā)展，因為那時已沒有富人階級，也不會受銷售利潤的引導(dǎo)。公共和私人物品的創(chuàng)新之間的平衡應(yīng)反映公民的優(yōu)先權(quán)。因為代表機構(gòu)會在兩種貨品之間分配創(chuàng)新資源，而且創(chuàng)新的激勵對二者應(yīng)同樣奏效。決定采用新技術(shù)和生產(chǎn)新產(chǎn)品的代表機構(gòu)應(yīng)全面考慮外部利益和成本。包括那些影響工人和環(huán)境的因素。這些決定不會面臨將成本強加于第三方的壓力，這種壓力是競爭性的逐利行為的產(chǎn)物。沒有限制實施創(chuàng)新的壟斷定價問題，也沒有為了寡頭性競爭而浪費創(chuàng)新努力的問題。

國家社會主義計劃條件下存在的破壞創(chuàng)新有效性的三個問題在有計劃的民主參與式社會主義體制下也應(yīng)該不會存在。同樣，也沒有政治局官員支配創(chuàng)新的優(yōu)先權(quán)。相反，民主決策將決定創(chuàng)新的數(shù)量和分配。在有計劃的民主參與式社會主義體制下將不存在研究與開發(fā)機構(gòu)和企業(yè)之間的那種產(chǎn)生浪費的分離現(xiàn)象。因為機構(gòu)之間的橫向關(guān)系將是健全的。如果研究與開發(fā)機構(gòu)被設(shè)計為有計劃的民主參與式社會主義的創(chuàng)新體制的一部分，那么，它們和企業(yè)間相互派駐代表就應(yīng)允許兩種機構(gòu)有效地相互作用。最后，國家社會主義體制下導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)生嚴重的外部成本的原因——一心一意關(guān)注產(chǎn)量的增長而缺乏民主——將不會是有計劃的民主參與式社會主義的特征。

結(jié)論是，總體上，界定有計劃的民主參與式社會主義特征的那些基本制度有利于創(chuàng)新，但這些制度本身還不足以保障取得成功的創(chuàng)新行為。通過上述附加的制度和政策，有計劃的民主參與式社會主義在滿足人類需要方面將顯示出遠遠超過資本主義和國家社會主義的創(chuàng)新成果。當然，這一體制不能保障每個創(chuàng)新都有助于人類福利。它也不可能總會提前預(yù)見到一個新產(chǎn)品或新工序的最終結(jié)果。但是，這一體制在做出這些決策時卻遠比以前的體制優(yōu)越。

不能確定人類社會是否總會進行迅速的創(chuàng)新。如果日后某一天，先進的有計劃的民主參與式社會主義實現(xiàn)了舒服的生活標準、令人滿意的限時工作、對所有人提供必要的經(jīng)濟支持以滿足其社區(qū)生活，那么，公民就可能寧可決定要經(jīng)濟生活不是不斷變化的、穩(wěn)定的、可持續(xù)的經(jīng)濟水平。只有到那時，人類創(chuàng)新的動力才可能完全轉(zhuǎn)向非經(jīng)濟的追求。但只要貧民區(qū)和物質(zhì)匱乏繼續(xù)存在，這種選擇就不可能出現(xiàn)，只要有計劃的民主參與式社會主義還不得不與資本主義競爭，這種選擇就不具有可行性。

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