導(dǎo)語(yǔ)：水利水電建筑施工的索賠研究一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

索賠是承包人在合同實(shí)施過(guò)程中根據(jù)法律及合同規(guī)定,對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)或疏忽,而屬于應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任造成的實(shí)際損失或額外費(fèi)用向工程師提出請(qǐng)求的要求,包括經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期延長(zhǎng)兩種情況。

1施工索賠的客觀必然性

水利水電土建工程,由于施工工期長(zhǎng)、建設(shè)規(guī)模大、技術(shù)條件復(fù)雜、地下勘測(cè)情況的不確定性,氣候條件、政策性變更、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng);工程設(shè)計(jì)會(huì)有考慮不周與實(shí)際情況不符;任何招標(biāo)文件也會(huì)存在不同程度的差錯(cuò)或漏洞;對(duì)合同文件的理解也會(huì)存在一些分歧;發(fā)包人或監(jiān)理人的現(xiàn)場(chǎng)指令等等,都可能導(dǎo)致承包人的實(shí)際成本超支,需要增加額外費(fèi)用。因此,在不確定性風(fēng)險(xiǎn)的合同條件下,施工索賠在合同實(shí)施過(guò)程中是必然存在的。索賠的提出與處理是合同管理工作中的一項(xiàng)正常業(yè)務(wù),對(duì)雙方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的合同而言,無(wú)論多么認(rèn)真周密的合同前準(zhǔn)備工作,無(wú)論多么規(guī)范的合同文件,無(wú)論多么優(yōu)秀的合同管理,無(wú)論多么好的建設(shè)環(huán)境,所有這些都只能盡量減少索賠,并利于索賠事件發(fā)生后的處理,但絕不能根絕索賠。

隨著水利水電建設(shè)市場(chǎng)管理的日趨完善,《招投標(biāo)法》《水利水電工程施工合同和招標(biāo)文件示范文本》等法規(guī)的頒發(fā),合同管理越來(lái)越受到大家的重視,施工索賠是承包人維護(hù)自己正當(dāng)合同利益的重要手段。當(dāng)前水利水電工程項(xiàng)目均采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的方式來(lái)選取承包人,由于競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)固有的激烈競(jìng)爭(zhēng)性,承包人不得不以低報(bào)價(jià)中標(biāo)。承包人為得到一項(xiàng)工程,所能報(bào)的最高價(jià)乃是其最有實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手愿意承擔(dān)該工程的最低價(jià)。所謂“中標(biāo)靠低價(jià),施工靠索賠”“工程施工和索賠是一個(gè)銀幣的兩個(gè)面,相互依存”的說(shuō)法是有一定道理的。

2索賠機(jī)會(huì)

索賠機(jī)會(huì)是客觀存在的,如何發(fā)現(xiàn)和把握索賠機(jī)會(huì),主要應(yīng)從工程成本分析、計(jì)劃進(jìn)度分析及事件分析,并結(jié)合合同條款進(jìn)行分析,以尋找索賠機(jī)會(huì)。

2.1工程成本分析

工程成本分析,需要有一個(gè)詳細(xì)合理的工程預(yù)算及有效的會(huì)計(jì)核算體系,對(duì)成本差異進(jìn)行分析,尋找索賠機(jī)會(huì)。工程預(yù)算是承包人根據(jù)招標(biāo)文件、市場(chǎng)行情及自己的技術(shù)水平,結(jié)合施工組織設(shè)計(jì)及現(xiàn)場(chǎng)條件等而編制的工程估算,是工程成本控制的重要依據(jù);會(huì)計(jì)核算是以貨幣為計(jì)量單位對(duì)施工經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程的記錄;成本核算是會(huì)計(jì)核算的一個(gè)中心內(nèi)容,通過(guò)核算可以對(duì)預(yù)算成本進(jìn)行比較差異分析,發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。

2.2計(jì)劃進(jìn)度分析

進(jìn)度計(jì)劃是根據(jù)招標(biāo)文件要求,考慮到可能對(duì)工程產(chǎn)生影響的各種因素,并結(jié)合自己的管理水平編制的工程施工時(shí)間安排。合同雙方都應(yīng)受進(jìn)度計(jì)劃的約束,無(wú)論哪一方偏離計(jì)劃,都要對(duì)因此給對(duì)方造成的損失給予補(bǔ)償。而通過(guò)實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的對(duì)比分析及記錄檢查,可以發(fā)現(xiàn)工期是否延誤、加速、干擾和變更等,可以發(fā)現(xiàn)是什么原因造成、是誰(shuí)的責(zé)任。

2.3事件分析

在施工過(guò)程中,必須注意因各種客觀因素引起的重要事件,分析事件可能對(duì)工程造成的影響,發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)。

3引起施工索賠的原因

合同實(shí)施過(guò)程中,違約是由多方面、多原因引起的;但主要的可歸為兩類索賠:一是發(fā)包人違約理論,即因發(fā)包人或工程師代表違約而引起的損失,承包人有權(quán)提出費(fèi)用或延長(zhǎng)工期的索賠,通常稱“損失索賠”;二是合同變更索賠,即根據(jù)合同條款的約定,承包人有資格為合同變更或追加工作取得額外費(fèi)用補(bǔ)償或延長(zhǎng)工期,則可稱“額外工作索賠”。由于設(shè)計(jì)變更、合同變更、國(guó)家政策性變動(dòng)引起的施工索賠,相對(duì)而言,證據(jù)較充足、套用標(biāo)準(zhǔn)較明確,索賠成功率較高;而在施工索賠過(guò)程中比較復(fù)雜的是發(fā)包人違約及不利的現(xiàn)場(chǎng)條件引起的索賠,因?yàn)檫@方面的違約在合同中是無(wú)法確定的,一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人也無(wú)法預(yù)見(jiàn)的。

3.1發(fā)包人違約

發(fā)包人違約歸納起來(lái)主要為以下幾種情況:①未按合同規(guī)定交付施工場(chǎng)地、提供施工道路、不具備施工條件;②未按合同規(guī)定提供所需水、電等至約定地點(diǎn);③未按合同規(guī)定提供工程地質(zhì)資料;④未及時(shí)辦理各種證件、批件和臨時(shí)用地等申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù);⑤未及時(shí)組織進(jìn)行施工圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)交底;⑥沒(méi)有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場(chǎng)周圍政策處理和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護(hù)、影響施工的順利進(jìn)行;⑦沒(méi)有按合同規(guī)定提供應(yīng)由發(fā)包人提供的材料等;⑧拖延合同規(guī)定的責(zé)任,如拖延隱蔽工程驗(yàn)收、拖延對(duì)承包人所提問(wèn)題的答復(fù)、拖延圖紙的批準(zhǔn),造成施工延誤;⑨未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款;⑩發(fā)包人要求趕工;發(fā)包人提前使用部分永久工程。

3.2監(jiān)理工程師的不當(dāng)行為

監(jiān)理工程師的不當(dāng)行為表現(xiàn)為:①發(fā)錯(cuò)指令、通知有誤;②未按合同規(guī)定及時(shí)向承包人提供指令、批準(zhǔn)、圖紙或未履行義務(wù)。

3.3設(shè)計(jì)或合同變更

設(shè)計(jì)或合同變更包括:①發(fā)包人對(duì)工程項(xiàng)目有新的要求;②工程性質(zhì)、質(zhì)量或類型發(fā)生變化;③設(shè)計(jì)圖紙修改、單項(xiàng)工程量變化超過(guò)標(biāo)書規(guī)定調(diào)整值;④施工現(xiàn)場(chǎng)條件與原來(lái)的招標(biāo)文件資料有較大的不同;⑤由于產(chǎn)生新的施工技術(shù)、改變?cè)O(shè)計(jì)、實(shí)施方案;⑥合同文件的缺陷。

3.4不可抗力事件

不可抗力事件是指:①自然災(zāi)害(如臺(tái)風(fēng)、暴雨、地震、洪水等)超過(guò)合同規(guī)定的認(rèn)定的不可抗力;②物價(jià)大幅度上漲,造成材料價(jià)格,人工工資大幅度上漲;③國(guó)家的經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī),部門規(guī)章等進(jìn)行修改和調(diào)整。

4索賠證據(jù)

在提出索賠前,必須要有足夠的證據(jù)資料證明自己的索賠要求。一般工程師收到索賠報(bào)告后都會(huì)對(duì)承包人的報(bào)告提出一些質(zhì)凝,要求承包人做出解釋或出具進(jìn)一步的證明材料。能否做出令人滿意的解釋或提供有說(shuō)服力的證明材料,在很大程度上取決于承包人索賠前的資料準(zhǔn)備及索賠人的經(jīng)驗(yàn)水平。在提出索賠前,應(yīng)該準(zhǔn)備好與索賠相關(guān)的一切細(xì)節(jié)資料,以便在索賠報(bào)告中靈活運(yùn)用,或在工程師要求時(shí)出示。雖然并非每一個(gè)細(xì)節(jié)資料都能用上,但資料準(zhǔn)備越充分,索賠的成功率就越高。合同實(shí)施中需要保存的記錄和文件是多種多樣的。根據(jù)ISO9000質(zhì)量體系文件,“說(shuō)到的必須做到,做到的必須查到”的原則,每個(gè)工作人員都不應(yīng)放過(guò)與自己有關(guān)事項(xiàng)不加以記錄。這些原始資料對(duì)索賠來(lái)說(shuō)都是極好的依據(jù)。索賠依據(jù)概括如下:①合同文本及附件,中標(biāo)通知書,招標(biāo)、投標(biāo)文件;②具有標(biāo)價(jià)的工程量清單、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他有關(guān)技術(shù)資料;③施工日記、各種紀(jì)要,雙方往來(lái)函件,備忘錄;④工程進(jìn)度計(jì)劃和具體施工進(jìn)度安排;⑤施工現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)簽證文件,施工記錄和工程照片;⑥施工期氣象資料;⑦工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)簽字報(bào)告;⑧施工停電記錄和證明;⑨投標(biāo)階段的調(diào)查情況,編標(biāo)資料;⑩管方的物價(jià)、工資指數(shù)、國(guó)家的法律、法規(guī)部門規(guī)章等。

5索賠時(shí)機(jī)與技巧

索賠時(shí)機(jī)選擇是否恰當(dāng),在很大程度上影響索賠的效益。隨著工程的進(jìn)展、時(shí)間的推移、現(xiàn)場(chǎng)條件與社會(huì)條件的變化、工程質(zhì)量與設(shè)計(jì)的變更、雙方履行其合同義務(wù)程度的不同等均已暴露出來(lái);因此,必須根據(jù)工程的性質(zhì)、發(fā)包人的心態(tài)有的放矢地提出索賠。就水利水電工程而言,如大江截流之前、下閘蓄水之前、度汛目標(biāo)達(dá)到之前、土建移交安裝之前等均是提出索賠的最佳時(shí)機(jī),可起到事半功倍的效果。意識(shí)到存在潛在有索賠機(jī)會(huì)時(shí),承包人要做的第一件事就是將有關(guān)情況及自己的索賠意向書面通知工程師;并及時(shí)收集各項(xiàng)資料、討論編寫索賠報(bào)告,28天內(nèi)發(fā)出索賠通知;然后根據(jù)工程師的需要及時(shí)補(bǔ)充理由和證據(jù)。索賠報(bào)告的水平和質(zhì)量直接關(guān)系索賠的成敗,抓住事件的本質(zhì)和關(guān)鍵,突出重點(diǎn),證據(jù)充分,合理引用法規(guī)及合同條文,并且做到提供資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確,是發(fā)包人和監(jiān)理人認(rèn)為是合情合理的。索賠報(bào)告的格式:①題目。關(guān)于×××事件的索賠。②事件。事件過(guò)程的詳細(xì)描述。③理由。合同依據(jù)、合同的法律基礎(chǔ)。④附錄。各種索賠的證據(jù)。

6索賠實(shí)例

6.1發(fā)包人違約索賠

6.1.1未按合同規(guī)定提供施工道路、不具備施工條件

6.1.1.1施工期遇不利的對(duì)外交通條件

招標(biāo)文件規(guī)定某市至工地距離117km為三級(jí)公路瀝青路面,但從1996年10月至1997年9月,該水利樞紐工程的進(jìn)場(chǎng)公路進(jìn)行改建施工,狹窄的路面只能單車通行;迫使大型施工機(jī)械設(shè)備不能進(jìn)場(chǎng),在發(fā)包人的同意下,大平板運(yùn)輸車輛繞道泰順行駛,每趟增加運(yùn)距145km。理由:合同文件“請(qǐng)發(fā)包人、監(jiān)理人現(xiàn)場(chǎng)察看”。費(fèi)用:進(jìn)場(chǎng)施工條件發(fā)生變更,補(bǔ)償增加運(yùn)輸費(fèi)用22萬(wàn)元。

6.1.1.2導(dǎo)流洞工程提供場(chǎng)地使用權(quán)的延誤

合同規(guī)定該工程1996年12月1日正式開工,開工前發(fā)包人必須完成施工區(qū)域內(nèi)的移民征地及政策處理工作,合同工期10個(gè)月。但由于征地移民工作涉及一些地方政策問(wèn)題,工作難度大,經(jīng)監(jiān)理人核實(shí)發(fā)包人提供場(chǎng)地延誤33天。理由:合同條款“未按時(shí)提供場(chǎng)地,給承包人延長(zhǎng)工期的權(quán)力,或合同價(jià)格增加費(fèi)用”。費(fèi)用:由于導(dǎo)流洞工程是主體工程的控制性工程,延長(zhǎng)工期將使工程截流關(guān)健節(jié)點(diǎn)的推遲。監(jiān)理工程師認(rèn)為窩工費(fèi)用可以索賠,但工期不可延長(zhǎng),并要求承包人加速趕工,確保合同工期的實(shí)現(xiàn)。補(bǔ)償198萬(wàn)元(其內(nèi)容為主要施工設(shè)備的窩工費(fèi)用,開挖過(guò)程中的超挖超填補(bǔ)償,增加混凝土襯砌鋼模臺(tái)車費(fèi)用,補(bǔ)償洞內(nèi)拉筋費(fèi)用等)。

6.1.2沒(méi)按合同規(guī)定提供應(yīng)由發(fā)包人提供的設(shè)備

招標(biāo)文件規(guī)定該工程有350萬(wàn)美元的亞行貸款用于購(gòu)置關(guān)鍵施工機(jī)械設(shè)備,投標(biāo)書中明確計(jì)劃到工地時(shí)間為1998年1月。實(shí)際2臺(tái)阿特拉斯液壓鉆和7臺(tái)31t自卸汽車在1998年11月份抵達(dá)工地,其他設(shè)備到1999年11月到工地。理由:因受亞洲金融風(fēng)波的影響以及亞行貸款使用手續(xù)繁鎖等因素影響,施工設(shè)備推遲到1999年11月才運(yùn)達(dá)工地,這時(shí)大壩填筑施工高鋒已過(guò)。為確保工程進(jìn)度,經(jīng)發(fā)包人同意我局緊急租用部分施工設(shè)備,同時(shí)增購(gòu)2臺(tái)18t拖式搌動(dòng)碾,確保了1999年大壩填筑保渡汛工期目標(biāo)。如招標(biāo)購(gòu)置設(shè)備能夠按時(shí)到達(dá)工地,我局完全不需要租用和重復(fù)購(gòu)買上述設(shè)備,施工高峰期關(guān)鍵設(shè)備不能投入使用,失去了原來(lái)購(gòu)買的意義和價(jià)值,而且使我局額外增加施工成本。根據(jù)招投標(biāo)合同文件補(bǔ)償。費(fèi)用:租賃設(shè)備費(fèi)與投標(biāo)書相應(yīng)設(shè)備一類費(fèi)用的差價(jià)(如5m3液壓挖掘機(jī),租賃費(fèi)為19.8萬(wàn)元/月,標(biāo)書部92機(jī)械臺(tái)班費(fèi)定額相應(yīng)的一類費(fèi)用為955.60元/(臺(tái)•班),折合月費(fèi)用為955.6×21=2.01萬(wàn)元/月,應(yīng)補(bǔ)租賃費(fèi)用價(jià)差307.49萬(wàn)元(為19.8-2.01)萬(wàn)元/月×以補(bǔ)差月數(shù));租用設(shè)備的進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)61.8萬(wàn)元;重復(fù)購(gòu)置的施工設(shè)備費(fèi)52萬(wàn)元(如拖式振動(dòng)碾);外匯風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)包人承擔(dān),按1998年11月簽署時(shí)的匯率支付;同時(shí)購(gòu)買的施工設(shè)備要求用工程特殊技術(shù)裝備費(fèi)(500萬(wàn)元)還貸,以減少利息支付。

6.1.3發(fā)包人要求趕工

招標(biāo)文件規(guī)定1998年5月至9月汛期大壩工程汛期不施工。由于該年受厄爾尼諾氣候的影響,3月8日出現(xiàn)了歷史罕見(jiàn)的超標(biāo)洪水(Q=1100m3/s),施工圍堰被沖出缺口,大壩基坑進(jìn)水,工程進(jìn)度受到較大的影響。如汛期不進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)施工,工程進(jìn)度將推遲一年。為確保工程的總進(jìn)度要求,發(fā)包人提出要求趕工,汛期繼續(xù)施工,風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)包人承擔(dān)。理由:施工條件發(fā)生了變更(水文資料、汛期施工記錄、照片),增加投入的書面資料為證。費(fèi)用:汛期施工難度增加費(fèi)。如:趾板槽土層開挖施工效益降低、汛期基坑排水量增多排水措施費(fèi);為確保壩體填筑強(qiáng)度,增大運(yùn)輸噸位車輛,補(bǔ)償設(shè)備價(jià)差(原標(biāo)書4m3挖掘機(jī)裝20t自卸車運(yùn)2km單價(jià)為16.15元/m3,改為4m3挖掘機(jī)裝32t自卸車運(yùn)2km單價(jià)為22.90元/m3,單位體積增加費(fèi)用6.75元/m3共20萬(wàn)m3計(jì)130萬(wàn)元);為確保廠房混凝土施工進(jìn)度,搶回失去的工期,增加鋼模板、鋼管腳手架等投入80萬(wàn)元。

6.2設(shè)計(jì)或合同變更

6.2.1工程質(zhì)量發(fā)生變化

6.2.1.1面板混凝為防裂混凝土

設(shè)計(jì)為提高面板混凝土的耐久性,對(duì)面板混凝土的抗?jié)B標(biāo)號(hào)從S8提高到S12、增加抗凍D100指標(biāo)。理由:工程質(zhì)量發(fā)生了變更。合同條款“因更改工程的質(zhì)量使其單價(jià)變的不合適,承包人將其要求追加付款或調(diào)整單價(jià)通知工程師”。費(fèi)用:混凝土級(jí)配預(yù)算量的測(cè)定;新增材料預(yù)算單價(jià);混凝土抗凍抗?jié)B試驗(yàn)費(fèi)用(32500m3/1000m3/組×2500元/組=81250元;面板混凝土增加防裂劑、粉煤炭單價(jià)由中標(biāo)時(shí)的211.61元/m3變更為310.61元/m3增加99元/m3,共約400萬(wàn)元。

6.2.1.2泄洪洞硅粉混凝為鋼纖維混凝土

洞內(nèi)高速水流區(qū)原采用C60硅粉混凝土,在實(shí)施階段,設(shè)計(jì)將硅粉混凝土修改為新型的鋼纖維硅粉混凝土,鋼纖維硅粉混凝土是近年來(lái)新研制的一種高強(qiáng)度混凝土,目前大體積鋼纖維硅粉混凝土仍處在試用階段,施工工藝要求高。理由:工程質(zhì)量發(fā)生了變更;合同條款“因更改工程的質(zhì)量使其單價(jià)變的不合適,承包人將其要求追加付款或調(diào)整單價(jià)通知工程師”。費(fèi)用:鋼纖維硅粉混凝土配合比費(fèi)用;鋼纖維硅粉混凝土級(jí)配;鋼纖維的預(yù)算價(jià)的變化;洞內(nèi)混凝土襯砌規(guī)范允許20cm超填量的計(jì)入。

6.2.1.3引水洞要求摻高效外加劑混凝土

設(shè)計(jì)為進(jìn)一步提高混凝土的耐久性,改善在工作性能,以補(bǔ)償混凝土初期收縮作用,在混凝土中增加高效外加劑;同時(shí)增加混凝土抗?jié)B指標(biāo)S10?；炷临|(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高,改變?cè)械氖┕すに?增加施工投入。理由:工程質(zhì)量發(fā)生了變更。合同條款“因更改工程的質(zhì)量使其單價(jià)變的不合適,承包人將其要求追加付款或調(diào)整單價(jià)通知工程師”。費(fèi)用:配合比費(fèi)用;外加劑預(yù)算單價(jià)(在廠家基礎(chǔ)上加10%);重編預(yù)算單價(jià)時(shí)加洞內(nèi)混凝土規(guī)范20cm的超填量×(1.15~1.38)的系數(shù),如閘門井C25混凝土中標(biāo)價(jià)為194.87元/m3,重編后閘門井C25S10混凝土單價(jià)為303.58元/m3。

6.2.2施工現(xiàn)場(chǎng)條件與原來(lái)的招標(biāo)文件資料有較大的不同

6.2.2.1下游圍堰防滲墻施工遇不良的地層條件不利的現(xiàn)場(chǎng)條件,是指一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人無(wú)法合理預(yù)見(jiàn)的不利自然條件和與圖紙規(guī)范中所描述的條件有實(shí)質(zhì)性不同的現(xiàn)場(chǎng)條件。招標(biāo)文件提供的河床覆蓋層勘測(cè)資料為砂礫石Q2層,但在實(shí)施混凝土防滲高噴墻施工過(guò)程中遇到的比較集中漂石、孤石,致使部分高噴孔不泛漿,雖采取了多種補(bǔ)強(qiáng)措施,但滲流量仍超過(guò)常規(guī)流量,約1500m3/h。因工期需要,采用強(qiáng)排措施確保施工。理由:合同條款“在施工過(guò)程中承包人遇不利現(xiàn)場(chǎng)條件,工程地質(zhì)條件復(fù)雜,是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人無(wú)法預(yù)見(jiàn)的”;現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)資料、施工記錄及照片。費(fèi)用:漂石、孤石層高噴墻施工成本增加費(fèi);因地質(zhì)條件差引起的圍堰漏水量增加的施工排水費(fèi)用補(bǔ)償700萬(wàn)元(12寸水泵出水量為792m3/h×24h/天×利用率80%×30天/月×19個(gè)月×3臺(tái)×0.27元/m3=702萬(wàn)元)。

6.2.2.2溢洪道開挖遇堅(jiān)硬的巖石招標(biāo)文件資料,石方開挖工程量為219.9m3,巖石抗壓強(qiáng)度57.54~277.40MPa(Ⅶ~ⅩⅥ級(jí))的范圍值,投標(biāo)時(shí)按現(xiàn)場(chǎng)情況為Ⅺ級(jí)巖石報(bào)價(jià)。根據(jù)實(shí)測(cè)情況及試驗(yàn)資料測(cè)定,巖石級(jí)別平均為ⅩⅣ級(jí)?，F(xiàn)根據(jù)實(shí)測(cè)情況及試驗(yàn)資料測(cè)定:巖石級(jí)別為III~X級(jí)(60~120MPa)為31.80萬(wàn)m3、XI~XII級(jí)(120~160MPa)為51.05萬(wàn)m3、XIII~XIV級(jí)(160~200MPa)為32.81萬(wàn)m3、ⅩⅤ級(jí)(200MPa以上)為124萬(wàn)m3,平均巖石級(jí)別為ⅩⅣ級(jí)。巖石平均級(jí)別比投標(biāo)書有明顯的提高,因投標(biāo)難以測(cè)定巖石級(jí)別,巖石級(jí)別和相應(yīng)的數(shù)量是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人在投標(biāo)時(shí)難以預(yù)見(jiàn)的,實(shí)際施工消耗大大增加,造成嚴(yán)重虧損,要求補(bǔ)償巖石級(jí)別差造成的消耗(Ⅺ提高至ⅩⅣ)1285萬(wàn)元理由:巖石級(jí)別是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人在投標(biāo)時(shí)難以預(yù)見(jiàn)的(證據(jù)為巖石抗壓試驗(yàn)測(cè)定資料;現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)人員巖石地質(zhì)報(bào)告;巖石可鉆性及可爆性的現(xiàn)場(chǎng)測(cè)定)。費(fèi)用:巖石Ⅺ級(jí)中標(biāo)價(jià)為28.71元/m3,調(diào)整巖石級(jí)別ⅩⅣ級(jí)后的預(yù)算單價(jià)為34.55元/m3,差價(jià)為5.85元/m3×219.9萬(wàn)m3=1280萬(wàn)元。

6.2.3新的施工技術(shù)改變了原設(shè)計(jì)、原實(shí)施方案

大壩基礎(chǔ)處理采用新的施工技術(shù)磨細(xì)水泥灌漿:招標(biāo)文件規(guī)定大壩帷幕灌漿采用常規(guī)的“普通硅酸鹽水泥”,但在實(shí)施階段,設(shè)計(jì)應(yīng)用了新的施工技術(shù),改用“磨細(xì)525號(hào)普通硅酸水泥”,該技術(shù)是近年來(lái)基礎(chǔ)處理工程技術(shù)發(fā)展質(zhì)的飛躍。巖石裂隙在常規(guī)水泥不能滲入的情況下,磨細(xì)水泥漿能夠滲入更細(xì)小的巖石裂隙。采用磨細(xì)水泥與常規(guī)水泥灌漿相比較,施工工藝發(fā)生了變化,可灌性明顯增大,工程質(zhì)量明顯提高。理由:合同條款“因工程質(zhì)量變更使其單價(jià)變的不合適,承包人將其要加付款或調(diào)整單價(jià)或合價(jià)通知工程師”;磨細(xì)水泥與常規(guī)水泥相比灌入量增大及施工工藝發(fā)生變化。費(fèi)用:帷幕灌漿中標(biāo)單價(jià)為298.36元/m,其中鉆孔167.71元/m,灌漿(吸水率0~0.02)130.65元/m。磨細(xì)水泥灌漿計(jì)費(fèi)原則:鉆孔定額單價(jià)不變167.71元/m,經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)雙方實(shí)測(cè)平均計(jì)算吸漿量為普通水泥的2.93倍,灌漿時(shí)間為2.05倍,單價(jià)為材料費(fèi)×2.93+人工、設(shè)備費(fèi)等×2.05+鉆孔167.71=517.71元/m,價(jià)差228.35元/m,共計(jì)450萬(wàn)元。

6.2.4合同文件的缺陷

壩體填筑技術(shù)規(guī)范與工程量清單不一致:趾板后60m壩基是建在深覆蓋砂礫石層上(厚約22m),招標(biāo)文件技術(shù)規(guī)范要求,對(duì)壩基底部保留的砂礫層必須進(jìn)行找平、振動(dòng)碾壓等處理措施,但計(jì)量與支付中未作費(fèi)用說(shuō)明,工程量清單又缺項(xiàng),招標(biāo)文件技術(shù)規(guī)范與工程量清單不一致,合同文件缺陷。理由:壩基處理費(fèi)用工程量清單缺項(xiàng)。費(fèi)用:覆蓋層基礎(chǔ)處理推平、碾壓等費(fèi)用;覆蓋層的工程量計(jì)算(厚度22m,計(jì)費(fèi)按厚2m計(jì)碾壓費(fèi)用11萬(wàn)元);壩基覆蓋層在壩體填筑后的自然沉降值,使壩體填筑量增加(目前為0.28m×55000m2=15400m3),按20元/m3共計(jì)30萬(wàn)元。發(fā)電廠房水上水下混凝土工程量的劃分不明確:標(biāo)書工程量清單中,廠房混凝土工程量劃分為水下混凝土23500m3(單價(jià)為270元/m3),水上混凝土2950m3(單價(jià)為492元/m3水上水下價(jià)差222元/m3),計(jì)量與支付中未說(shuō)明水下混凝土與水上混凝土的劃分高程和部位。而一般廠房按尾水高程可分為最低尾水位、正常尾水位、設(shè)計(jì)洪水位與校核洪水位等(部頒定額廠房混凝土劃分為上部結(jié)構(gòu)混凝土、下部結(jié)構(gòu)混凝土,且有明確的計(jì)量規(guī)定)。計(jì)量與支時(shí)發(fā)生了爭(zhēng)議,工程量清單項(xiàng)目劃分不規(guī)范,合同文件存在缺陷。理由:按正常尾水位高程計(jì)量。費(fèi)用:廠房混凝土工程量劃分為水下混凝土23500m3(單價(jià)為270元/m3),水上混凝土2950m3(單價(jià)為492元/m3,水上水下價(jià)差222元/m3)。調(diào)整后廠房混凝土工程量劃分為水下混凝土18500m3,水上混凝土7950m3,水上水下價(jià)差222元/m3,共計(jì)增費(fèi)111萬(wàn)元。

6.3不可抗力事件

6.3.1非汛期出現(xiàn)超標(biāo)洪水

招標(biāo)文件11月至4月,按10年一遇的洪水標(biāo)準(zhǔn)(Q=1100m3/s)設(shè)洪。但在1998年3月8日,上游出現(xiàn)罕見(jiàn)洪水,洪峰流量達(dá)到1200m3/s,至使上下游圍堰部分沖毀,基坑進(jìn)水,大壩工程泡在水中。自然災(zāi)害(如臺(tái)風(fēng)、暴雨、地震、洪水等)超過(guò)合同規(guī)定的認(rèn)定的不可抗力。理由:合同條款“因不可抗力造成的工程、設(shè)備材料等損失由發(fā)包人承擔(dān)”,枯水期遇罕見(jiàn)的超標(biāo)洪水,屬不可抗力。關(guān)鍵證據(jù)為洪水標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)定認(rèn)可。費(fèi)用:洪水造成的直接損失;搶洪費(fèi)用;窩工費(fèi)用;恢復(fù)施工費(fèi)用。

6.3.2物價(jià)大幅度上漲,造成材料價(jià)格

受國(guó)際原油大幅度上漲因素的影響,燃油市場(chǎng)價(jià)格不斷上漲,原國(guó)家計(jì)委在2000年對(duì)柴油價(jià)格進(jìn)行了7次上調(diào),省價(jià)格局也均發(fā)文。理由:通用合同條款規(guī)定,法規(guī)更改對(duì)價(jià)格的影響,“物價(jià)調(diào)整的執(zhí)行日期按國(guó)家通知執(zhí)行之日算起”。關(guān)鍵證據(jù)為原國(guó)家計(jì)委、省物價(jià)局、石化公司等的國(guó)家政策性調(diào)整文件是否屬法規(guī)更改的范疇。費(fèi)用:按調(diào)價(jià)時(shí)間分段計(jì)算價(jià)差。

6.3.3國(guó)家的經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī),部門規(guī)章的修改和調(diào)整

人工預(yù)算工資的上漲:某工程在1997年5月招投標(biāo)時(shí),浙江省水利水電定額人工預(yù)算單價(jià)為14元/(工•日)。理由:1997年10月,“浙水政(1997)570號(hào)文”,對(duì)水利水電工程人工預(yù)算單價(jià)從14元/(工•日)調(diào)整為17元/(工•日),自1997年1月1日起執(zhí)行,調(diào)整增加的直接費(fèi)可計(jì)取間接費(fèi)、計(jì)劃利潤(rùn)和稅金。合同文件:法規(guī)更改對(duì)價(jià)格的影響“按國(guó)家或浙江省正式通知調(diào)整”。費(fèi)用:定額工日數(shù)的計(jì)算,人工預(yù)算單價(jià)價(jià)差是否可計(jì)取間接費(fèi)、計(jì)劃利潤(rùn)和稅金(二者相差650萬(wàn)元)。

7加強(qiáng)合同管理與施工索賠的幾點(diǎn)措施

7.1提高合同管理人員的素質(zhì)

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最終是人才的競(jìng)爭(zhēng),企業(yè)的成敗關(guān)鍵在人。由于水利水電工程合同標(biāo)的的特殊性以及合同條款的不規(guī)范性,因此合同索賠人員必須具備工程技術(shù)和施工、預(yù)算和財(cái)務(wù)、法律和法規(guī)、公共關(guān)系等專業(yè)為一體的復(fù)合型人員,有豐富的合同實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、熟悉土建工程施工合同條款、具備較高的工程概預(yù)算專業(yè)知識(shí)、具的良好的公關(guān)能力。

7.2重視合同談判,力求合同條款完整

合同貫穿工程建設(shè)者的全過(guò)程,施工索賠的主要依據(jù)是合同條款。在談判前需研究對(duì)方的談判策略,分析合同條款,對(duì)合同中有關(guān)的凝問(wèn)進(jìn)行澄清,對(duì)重大工程風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題提出來(lái)與發(fā)包人協(xié)商;以修改不適當(dāng)?shù)臈l款,并形成書面資料,力求合同條款完整。

7.3加強(qiáng)計(jì)劃與成本控制,健全合同管理程序

施工進(jìn)度反映工程面貌,施工成本則反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平。通過(guò)對(duì)進(jìn)度分析可獲得索賠機(jī)會(huì),搞好成本核算可使索賠費(fèi)用計(jì)取更趨合理。重視施工索賠和商務(wù)索賠,建立相應(yīng)的進(jìn)度、成本、合同和索賠管理機(jī)構(gòu),明確各部門的責(zé)任,學(xué)會(huì)使用法律來(lái)保護(hù)企業(yè)的利益,并與發(fā)包人、設(shè)計(jì)、監(jiān)理工程師建立良好的合作環(huán)境,促進(jìn)工程目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。