導(dǎo)語(yǔ)：跨國(guó)公司R市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)論文一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

跨國(guó)公司已成為當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要主體。統(tǒng)計(jì)表明，某些特大型的跨國(guó)公司一年的產(chǎn)值相當(dāng)于一個(gè)中等國(guó)家的GDP（美國(guó)通用公司與波蘭）。跨國(guó)公司在資本金、技術(shù)、管理、營(yíng)銷(xiāo)等諸方面都具有巨大的優(yōu)勢(shì)?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，隨著信息革命和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，跨國(guó)公司紛紛把新技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為R&D）放在頭等重要的位置。進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來(lái)，R&D國(guó)際化態(tài)勢(shì)越來(lái)越明顯。

一、跨國(guó)公司R&D活動(dòng)國(guó)際化的主要方式

跨國(guó)公司R&D活動(dòng)國(guó)際化是指跨國(guó)公司將研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)擴(kuò)散到母國(guó)以外的其他區(qū)位，利用多個(gè)國(guó)家的科技資源，跨國(guó)界的開(kāi)展活動(dòng)①。R&D國(guó)際化興起于20世紀(jì)80年代，在20世紀(jì)90年代掀起了高潮。美國(guó)與歐盟的一些大企業(yè)是領(lǐng)頭羊，日本企業(yè)在20世紀(jì)80年代以前主要進(jìn)行產(chǎn)品和資本輸出，80年代后也開(kāi)始從全球范圍內(nèi)吸取知識(shí)資源來(lái)支持全球性的市場(chǎng)發(fā)展。概括來(lái)講，跨國(guó)公司R&D活動(dòng)國(guó)際化主要通過(guò)以下形式進(jìn)行：

（一）在海外建立獨(dú)立的R&D機(jī)構(gòu)

這種方式的優(yōu)勢(shì)在于能較好的實(shí)現(xiàn)公司雄厚的財(cái)力與當(dāng)?shù)貎?yōu)秀的科研人員的結(jié)合，可以相對(duì)嚴(yán)格的控制研發(fā)活動(dòng)所帶來(lái)的技術(shù)知識(shí)內(nèi)容，維持技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，并形成對(duì)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的直接支持。例如惠普公司于1990年在日本設(shè)立實(shí)驗(yàn)室，其動(dòng)因就在于獲取計(jì)算機(jī)、通訊和測(cè)量領(lǐng)域的領(lǐng)先技術(shù)知識(shí)，主要是通過(guò)獲取這些領(lǐng)域的人力資源來(lái)達(dá)到目的。該實(shí)驗(yàn)室的研究?jī)?nèi)容包括物理科學(xué)、半導(dǎo)體實(shí)驗(yàn)、照相攝像技術(shù)、大規(guī)模集成電路技術(shù)等日本在國(guó)際上領(lǐng)先的技術(shù)。微軟公司先后在中國(guó)成立微軟研究開(kāi)發(fā)中心、微軟中國(guó)研究院、微軟技術(shù)支持中心等三大世界級(jí)開(kāi)發(fā)、科研與服務(wù)機(jī)構(gòu)，確立了微軟在中國(guó)長(zhǎng)期發(fā)展的戰(zhàn)略。

這種方式的不足之處也是明顯的。由于獨(dú)資，這就給跨國(guó)公司在資本金的投入上提出了較高要求，而且要吸引最優(yōu)秀的研究人員到實(shí)驗(yàn)室來(lái)工作也需比當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供更好的待遇。風(fēng)險(xiǎn)大也是這種獨(dú)立機(jī)構(gòu)面臨的一大挑戰(zhàn)。

（二）基于技術(shù)搜尋的跨國(guó)并購(gòu)

就技術(shù)戰(zhàn)略而言，并購(gòu)的目的是獲得目標(biāo)公司所附屬的研發(fā)機(jī)構(gòu)，但常常也伴隨著對(duì)相應(yīng)的生產(chǎn)性公司、銷(xiāo)售性公司的購(gòu)買(mǎi)，因?yàn)闁|道國(guó)政府與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)也有自己的打算。在目標(biāo)企業(yè)選擇上，那些技術(shù)水平高、科研能力強(qiáng)的企業(yè)往往成為各跨國(guó)公司爭(zhēng)相鯨吞的對(duì)象。1995年索尼公司購(gòu)買(mǎi)美國(guó)CBS唱片公司和美國(guó)哥倫比亞電影公司，以及松下公司購(gòu)買(mǎi)美國(guó)MCI公司，都是看重這些美國(guó)公司的軟件技術(shù)，即文化知識(shí)性技術(shù)的開(kāi)發(fā)能力，從而通過(guò)購(gòu)買(mǎi)，獲得了在這一領(lǐng)域的生產(chǎn)與研發(fā)資源。近年來(lái)國(guó)際并購(gòu)風(fēng)起云涌，1999年，全球企業(yè)并購(gòu)的交易總金額達(dá)到33100億美元，逼近1990年至1995年6年的總和，而且并購(gòu)的技術(shù)搜尋動(dòng)機(jī)十分明顯。

并購(gòu)的最大優(yōu)勢(shì)在于可以實(shí)現(xiàn)原有企業(yè)和所購(gòu)買(mǎi)企業(yè)在專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域上的技術(shù)和知識(shí)的互補(bǔ)，以及地理上海外生產(chǎn)與研發(fā)之間的搭配，同時(shí)也能夠控制新機(jī)構(gòu)的研發(fā)成果。不利之處在于一方面資金投入巨大，另一方面在于由原有機(jī)構(gòu)與所購(gòu)買(mǎi)企業(yè)在研發(fā)差別、文化背景、人事沖突等方面帶來(lái)管理上的不便，在這方面跨國(guó)公司的應(yīng)對(duì)策略是采取研發(fā)與管理的當(dāng)?shù)鼗瘧?zhàn)略。

（三）與海外跨國(guó)公司或研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，結(jié)成R&D聯(lián)盟，或進(jìn)行技術(shù)互換，實(shí)現(xiàn)技術(shù)共享

由某一跨國(guó)公司單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，不僅投入大，風(fēng)險(xiǎn)大，而且周期長(zhǎng)，難以適應(yīng)當(dāng)代科技日新月異的發(fā)展速度。與其盲目競(jìng)爭(zhēng)，不如合作，這樣研發(fā)成本得以節(jié)約，風(fēng)險(xiǎn)也隨之降低，可以在較短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)和知識(shí)的互補(bǔ)與良性共享。技術(shù)作為一種資源，通過(guò)流動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。有關(guān)資料表明，1980年到1994年，美歐日在信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的聯(lián)盟達(dá)到2800多家，生物工程領(lǐng)域的技術(shù)聯(lián)盟近1300家，新材料領(lǐng)域的技術(shù)聯(lián)盟達(dá)到560多家。強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合已經(jīng)成為展開(kāi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要手段。計(jì)算機(jī)領(lǐng)域內(nèi)，法國(guó)希爾公司、美國(guó)霍尼維爾公司與日本電器公司（NEC)的合作，目的就是同IBM在技術(shù)上決一雌雄。技術(shù)互換協(xié)議通常發(fā)生在擁有龐大技術(shù)開(kāi)發(fā)投資和強(qiáng)大技術(shù)創(chuàng)新能力的少數(shù)世界級(jí)別技術(shù)壟斷公司之間，互換的不是業(yè)已成熟或過(guò)時(shí)的技術(shù)，而是最新技術(shù)成果，主要涉及電子、化學(xué)醫(yī)藥等部門(mén)。合作已經(jīng)成為競(jìng)爭(zhēng)的手段，而且是強(qiáng)有力的手段。

由此帶來(lái)的是企業(yè)對(duì)研發(fā)成果的控制力下降，研發(fā)的深度合作使嚴(yán)格的技術(shù)保密的困難加大。這是讓CEO（首席執(zhí)行官）們頭疼的問(wèn)題。

三種方式各有優(yōu)劣，不同的跨國(guó)公司在選擇上有不同的著眼點(diǎn)。

二、跨國(guó)公司R&D活動(dòng)國(guó)際化的現(xiàn)狀與特點(diǎn)

(一）跨國(guó)公司的海外R&D分支機(jī)構(gòu)遍布全球主要經(jīng)濟(jì)區(qū)，數(shù)量多，增長(zhǎng)快；海外R&D占全球R&D的開(kāi)支比重大，增長(zhǎng)快；由海外R&D分支機(jī)構(gòu)所注冊(cè)的專(zhuān)利數(shù)量日益增多；海外R&D研究范圍涉及從基礎(chǔ)理論到低端的技術(shù)應(yīng)用及客戶(hù)服務(wù)等技術(shù)的不同層次。

1、海外R&D分支機(jī)構(gòu)的全球分布格局

從各經(jīng)濟(jì)體的規(guī)模、在全球的比重及發(fā)展程度的角度來(lái)看，可以說(shuō)跨國(guó)公司的海外R&D分支機(jī)構(gòu)遍布全球主要經(jīng)濟(jì)區(qū)。其中，西方七國(guó)(指美、日、德、英、法、意、加）是吸收海外R&D分支機(jī)構(gòu)的主要區(qū)位，這是有深刻的經(jīng)濟(jì)根源的。在新興的工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)如亞洲“四小龍”、“四小虎”等，在發(fā)展中的大國(guó)如巴西、阿根廷、印度、中國(guó)等，在發(fā)達(dá)的歐洲小國(guó)如瑞士、荷蘭等也都有各大跨國(guó)公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)。

根據(jù)Pearce與Singh(1992)的調(diào)查，R&D機(jī)構(gòu)區(qū)位選擇主要限于10個(gè)國(guó)家，英、德、意、荷蘭、瑞士跨國(guó)公司的實(shí)驗(yàn)室超過(guò)50％的設(shè)在母國(guó)之外，位于加拿大、英、意、荷蘭和其他歐洲國(guó)家的實(shí)驗(yàn)室有超過(guò)50％的歸國(guó)外所有。參見(jiàn)表1

資料來(lái)源：Pearce與Singh(1992)：GlobalizingResearchandDevelopment.St.MartinPress,NewYork及作者個(gè)人計(jì)算轉(zhuǎn)引自冼國(guó)明等：跨國(guó)公司R&D的國(guó)際化戰(zhàn)略；<<世界經(jīng)濟(jì)>>2000.10

Kuemmerle(1999)對(duì)醫(yī)藥和電子行業(yè)最大的32家跨國(guó)公司進(jìn)行調(diào)查，它們共在海外建立156家R&D分支機(jī)構(gòu)，平均每家擁有海外研發(fā)機(jī)構(gòu)4.9個(gè)。如摩托羅拉在7個(gè)國(guó)家設(shè)立了12家研發(fā)機(jī)構(gòu)，Briston--MyersSquibb公司在6個(gè)國(guó)家設(shè)立了12家研發(fā)機(jī)構(gòu)。

美國(guó)是對(duì)海外進(jìn)行R&D投資最多的國(guó)家，同時(shí)也是吸收外國(guó)跨國(guó)公司R&D分支機(jī)構(gòu)最多的國(guó)家。1992年，在美的外國(guó)R&D機(jī)構(gòu)有250多家，1994年則達(dá)645家，到1999年已經(jīng)有375家跨國(guó)公司在美國(guó)建立715家研發(fā)機(jī)構(gòu)，增幅之快，可窺見(jiàn)一斑。

2、海外R&D支出狀況

大幅度地增加在R&D上的支出尤其是在海外R&D分支機(jī)構(gòu)的支出是近年來(lái)一大特點(diǎn)。統(tǒng)計(jì)表明，1982--1994年，美國(guó)跨國(guó)公司母國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)12％，海外R&D經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)18％。美國(guó)子公司在海外市場(chǎng)R&D開(kāi)支，增長(zhǎng)率及在各國(guó)的分布情況如表2所示。

資料來(lái)源：美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析署<<外國(guó)直接投資>>，美國(guó)華盛頓美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析署管理出版社，1997年英文版。轉(zhuǎn)引自逄芳：跨國(guó)公司技術(shù)R&D的國(guó)際化趨勢(shì)，<<開(kāi)放導(dǎo)報(bào)>>,1999.5

同樣，外國(guó)子公司在美國(guó)的R&D支出也大幅度增加。參見(jiàn)表3

資料來(lái)源：美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析署<<在美國(guó)的直接投資1994>>，美國(guó)華盛頓政府出版社1996年英文版轉(zhuǎn)引自逄芳：跨國(guó)公司技術(shù)R&D的國(guó)際化趨勢(shì)，<<開(kāi)放導(dǎo)報(bào)>>,1999.5

3、海外R&D分支機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利數(shù)量日益增多

人們通常用母公司以外R&D分支機(jī)構(gòu)所擁有的發(fā)明專(zhuān)利情況來(lái)衡量技術(shù)全球化的指標(biāo)。研究表明，1991--1995年世界最大跨國(guó)公司在美國(guó)注冊(cè)專(zhuān)利數(shù)量的11％是在母公司以外的國(guó)家研發(fā)獲得的（UNCTAD,1999）。單從數(shù)據(jù)上來(lái)看，似乎R&D國(guó)際化程度并不很高，但考慮到專(zhuān)利技術(shù)涉及商業(yè)秘密，這一比例已不算低，而且呈上升趨勢(shì)。

4、海外R&D分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)的范圍涉及技術(shù)知識(shí)的不同層次，這與當(dāng)?shù)氐目蒲兴?、技術(shù)發(fā)達(dá)程度及跨國(guó)公司的全球戰(zhàn)略有關(guān)。

例如IBM在日本設(shè)立IBM東京基礎(chǔ)研究所，主要從事系統(tǒng)軟件技術(shù)、計(jì)算機(jī)科學(xué)理論、超大型集成電路設(shè)計(jì)等方面的研究，研究所雇傭了日本第一流的科學(xué)家和工程師。此外，還在日本設(shè)有兩個(gè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)研究所，專(zhuān)門(mén)進(jìn)行與計(jì)算機(jī)技術(shù)與半導(dǎo)體技術(shù)有關(guān)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。與此類(lèi)似，IBM還在全球其他區(qū)位設(shè)立研究機(jī)構(gòu)，通過(guò)全球研發(fā)的網(wǎng)絡(luò)作用，整合利用世界各地資源，服務(wù)于公司全球戰(zhàn)略需要。索尼公司在美國(guó)建立的最大的研發(fā)機(jī)構(gòu)----索尼美國(guó)工程與加工技術(shù)中心SEMA)主要進(jìn)行移動(dòng)通信、半導(dǎo)體、畫(huà)像技術(shù)等方面的開(kāi)發(fā)。NEC在美國(guó)的研發(fā)重點(diǎn)則是進(jìn)行基礎(chǔ)研究，從70年代到80年代，NEC在美投資2500萬(wàn)美元，從事人類(lèi)智能模型技術(shù)、信息結(jié)構(gòu)、影像與聲音信號(hào)分離等基礎(chǔ)性研究。

（二）R&D活動(dòng)雖已呈現(xiàn)出國(guó)際化態(tài)勢(shì)，但在全球并非均勻分布，而是表現(xiàn)為極不均衡的國(guó)際化。一般而言，美日歐三極集中了全球絕大部分的R&D資源，1993年這三極的總R&D支出分別為550億美元、430億美元、500億美元。新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)、發(fā)展中的大國(guó)也開(kāi)始成為跨國(guó)公司R&D投資備選區(qū)位。而落后國(guó)家和地區(qū)則已被拋向邊緣，在國(guó)際技術(shù)分工格局中幾乎毫無(wú)地位可言，面臨者“開(kāi)除球籍”的危險(xiǎn)。在技術(shù)先進(jìn)、科研人員精良的發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，研發(fā)的重點(diǎn)在基礎(chǔ)領(lǐng)域、國(guó)際上最前沿的技術(shù)，跨國(guó)公司不惜在此投入大量人力、物力和財(cái)力，希望一直保持技術(shù)領(lǐng)跑者的地位；而在新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)、發(fā)展中的大國(guó)，研發(fā)重點(diǎn)是技術(shù)等級(jí)和含量較低針對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)改進(jìn)及與銷(xiāo)售相關(guān)的配套服務(wù)。已形成的不利于后發(fā)展國(guó)家的國(guó)際技術(shù)分工格局在此得到進(jìn)一步鞏固和加強(qiáng)，“中心—外圍”理論在科技領(lǐng)域得到進(jìn)一步印證。

（三）學(xué)習(xí)與合作比以往任何時(shí)候都顯得重要。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)，事實(shí)上競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的存在和有效運(yùn)行確實(shí)促進(jìn)了世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。然而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，簡(jiǎn)單地強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)成為企業(yè)戰(zhàn)略中的下下策，學(xué)習(xí)和合作已經(jīng)成為獲取競(jìng)爭(zhēng)力的最有效途徑?？鐕?guó)公司R&D全球化戰(zhàn)略的實(shí)施，正是基于這一原則。學(xué)習(xí)與合作的范圍已經(jīng)從國(guó)內(nèi)拓展到國(guó)外，跨國(guó)公司之間，跨國(guó)公司與大學(xué)、與政府實(shí)驗(yàn)室之間進(jìn)行研發(fā)上的合作對(duì)其保持在技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)愈發(fā)重要。信息共享、知識(shí)互動(dòng)成為激發(fā)創(chuàng)新的重要源泉。

三、跨國(guó)公司R&D活動(dòng)國(guó)際化的動(dòng)因

（一）市場(chǎng)因素

跨國(guó)公司R&D活動(dòng)國(guó)際化，首先是生產(chǎn)和市場(chǎng)國(guó)際化的客觀要求。自工業(yè)革命以來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不斷加強(qiáng)，尤其是進(jìn)入20世紀(jì)90年代，經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)成為大勢(shì)所趨。對(duì)于跨國(guó)公司而言，在生產(chǎn)、銷(xiāo)售領(lǐng)域，國(guó)際市場(chǎng)比國(guó)內(nèi)市場(chǎng)顯得更重要。鞏固已有的國(guó)際市場(chǎng)，開(kāi)拓新的國(guó)際市場(chǎng)，逐步擴(kuò)大產(chǎn)品的市場(chǎng)影響力，提供市場(chǎng)分額，成為關(guān)系企業(yè)生死存亡的大事。

由于各國(guó)在自然資源、要素稟賦及消費(fèi)者偏好等方面的差異，技術(shù)的跨國(guó)轉(zhuǎn)移和應(yīng)用往往表現(xiàn)出某些不適應(yīng)性，出現(xiàn)“水土不服”的問(wèn)題。為了解決這一問(wèn)題，跨國(guó)公司就將部分R&D活動(dòng)移至東道國(guó)進(jìn)行，以熟悉和了解當(dāng)?shù)鼐唧w市場(chǎng)，開(kāi)發(fā)出符合當(dāng)?shù)乜谖兜漠a(chǎn)品。出了開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，R&D分支機(jī)構(gòu)還擔(dān)負(fù)著另一項(xiàng)任務(wù)，即為東道國(guó)子公司提供技術(shù)和服務(wù)支持，對(duì)產(chǎn)品作出符合本地工藝條件及人文環(huán)境的技術(shù)改進(jìn)。這種研發(fā)活動(dòng)可以很好的將母公司的技術(shù)以當(dāng)?shù)鼗男枨笮问睫D(zhuǎn)移過(guò)去，成為有當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)，同時(shí)有效的強(qiáng)化了公司在該地區(qū)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。這也是跨國(guó)公司在海外進(jìn)行研發(fā)的最初起因。

（二）競(jìng)爭(zhēng)壓力

這是導(dǎo)致跨國(guó)公司R&D國(guó)際化的又一重要推力。當(dāng)今世界，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步日新月異，產(chǎn)品技術(shù)更新?lián)Q代的速度越來(lái)越快，產(chǎn)品生命周期縮短，技術(shù)壟斷的保持時(shí)間越來(lái)越短。新產(chǎn)品一旦開(kāi)發(fā)，倘不迅速實(shí)現(xiàn)商品化，則可能會(huì)使技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)迅速喪失。對(duì)于跨國(guó)公司而言，傳統(tǒng)的對(duì)外擴(kuò)張模式(出口--直接投資--技術(shù)授權(quán)）已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)新形勢(shì)要求，過(guò)長(zhǎng)的出口期使模仿者捷足先登，搶先控制當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)。因此，對(duì)外直接投資成為對(duì)外擴(kuò)張的主要手段?？鐕?guó)公司可以利用業(yè)已構(gòu)建的全球生產(chǎn)營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，一旦研制了新產(chǎn)品與技術(shù)就幾乎同時(shí)在主要市場(chǎng)上加以應(yīng)用，這就容易避免技術(shù)模仿帶來(lái)的壟斷利潤(rùn)的消失。這要求R&D活動(dòng)一開(kāi)始就具有全球化特征，適應(yīng)世界各個(gè)主要市場(chǎng)的不同需求。

此外，在高新科技領(lǐng)域，R&D活動(dòng)成本大，風(fēng)險(xiǎn)大，即使對(duì)一些在資金和技術(shù)上實(shí)力雄厚的跨國(guó)公司而言，單獨(dú)進(jìn)行研發(fā)也往往力不從心。走R&D聯(lián)盟、技術(shù)互換之路，不失為一條捷徑。

（三）技術(shù)、分工與知識(shí)交流

技術(shù)作為一種生產(chǎn)要素，隨著勞動(dòng)分工的不斷演進(jìn)，其復(fù)雜程度不斷上升，然而技術(shù)又具有可分割性，這使跨國(guó)公司在全球范圍之內(nèi)整合全球資源，進(jìn)行全球技術(shù)分工成為可能。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)分工的重要性，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，R&D分工越發(fā)重要，產(chǎn)業(yè)鏈的概念逐步發(fā)展為研發(fā)鏈。簡(jiǎn)單的來(lái)講，技術(shù)就可分為低端、中端、高端不同等級(jí)，跨國(guó)公司可根據(jù)不同區(qū)位的生產(chǎn)力水平、科研狀況，在全球范圍內(nèi)進(jìn)行技術(shù)分工和合作，公司總部則可對(duì)此進(jìn)行宏觀調(diào)控和技術(shù)監(jiān)控，以最大限度的利用全球知識(shí)資源。

人類(lèi)的知識(shí)可分為兩類(lèi)：可整理性知識(shí)與意會(huì)性（tacit）知識(shí)。前者可以通過(guò)語(yǔ)言符號(hào)表達(dá)且易于交流，如科學(xué)文獻(xiàn)和課堂上傳授的知識(shí)；后者構(gòu)成知識(shí)中的絕大部分，包括如烹調(diào)技術(shù)和游泳等，是不可整理的，只能通過(guò)實(shí)踐和實(shí)例、通過(guò)相互交流與合作，在學(xué)習(xí)和互動(dòng)中掌握。技術(shù)手冊(cè)、設(shè)計(jì)圖及說(shuō)明書(shū)等可整理性的技術(shù)知識(shí)，只是冰山一角。在一個(gè)全新的環(huán)境中使用技術(shù)本身就是一種創(chuàng)新活動(dòng)，而不是一種簡(jiǎn)單的復(fù)制行為。使一個(gè)技術(shù)系統(tǒng)在接近正常狀態(tài)下運(yùn)作，以及在出現(xiàn)故障時(shí)修理它，都需要長(zhǎng)期積累的意會(huì)性知識(shí)，這些知識(shí)都不是能輕易轉(zhuǎn)移至東道國(guó)的。從短期來(lái)看，知識(shí)的存量是有限的，但通過(guò)共享和交流，無(wú)限的新知識(shí)被創(chuàng)造性的開(kāi)發(fā)出來(lái)，增加人類(lèi)的知識(shí)存量。R&D活動(dòng)國(guó)際化，為的就是實(shí)現(xiàn)這種知識(shí)創(chuàng)造功能，并且是在良性循環(huán)中實(shí)現(xiàn)。

R&D國(guó)際化，也就要求R&D活動(dòng)走出國(guó)門(mén)，融入科技知識(shí)密集地區(qū)，亦為本地化。R&D本地化，可以較容易獲得當(dāng)?shù)靥赜械募夹g(shù)和知識(shí)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)?shù)氐闹R(shí)資源對(duì)跨國(guó)公司進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新起者十分關(guān)鍵的作用，是產(chǎn)生新思想、新產(chǎn)品、新工藝的重要土壤?！凹夹g(shù)增長(zhǎng)型”③R&D分支機(jī)構(gòu)尤其看重當(dāng)?shù)氐闹R(shí)存量，如微軟公司在印度、中國(guó)設(shè)立不少研發(fā)機(jī)構(gòu)，為的就是獲得當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新性資源，其載體為當(dāng)?shù)匾涣鞯挠?jì)算機(jī)專(zhuān)家和工程師。跨國(guó)公司已經(jīng)走在了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的最前沿。

（四）政策、制度等外部性因素

跨國(guó)公司母國(guó)政府的各種政策，主要是通過(guò)“國(guó)內(nèi)科研的限制效應(yīng)”和“國(guó)外科研的促進(jìn)效應(yīng)”來(lái)推動(dòng)R&D國(guó)際化的。前者指這些國(guó)家根據(jù)國(guó)內(nèi)保護(hù)消費(fèi)者利益的條令，規(guī)定一些產(chǎn)品特別是藥物與食品的生產(chǎn)與研發(fā)必須事先得到批準(zhǔn)，而批準(zhǔn)手續(xù)拖沓冗長(zhǎng)，這就是跨國(guó)公司在海外進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)業(yè)的R&D。后者指在當(dāng)前區(qū)域集團(tuán)化不斷加強(qiáng)，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的條件下，發(fā)達(dá)國(guó)家鼓勵(lì)大企業(yè)以技術(shù)作為要素投入對(duì)外投資設(shè)廠，結(jié)合東道國(guó)的具體目標(biāo)市場(chǎng)，就地科研，這樣可以繞開(kāi)東道國(guó)的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘。

東道國(guó)政府的一系列優(yōu)惠政策和懲罰措施也是吸引跨國(guó)公司在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行R&D活動(dòng)的重要因素。優(yōu)惠政策主要是在稅收、補(bǔ)貼、政府采購(gòu)等方面給在本地進(jìn)行R&D的跨國(guó)公司一系列優(yōu)惠待遇；懲罰措施則是通過(guò)限制進(jìn)口、限制利潤(rùn)匯回和價(jià)格控制等給不在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行R&D的企業(yè)施加壓力。

此外，信息通訊條件的發(fā)達(dá)，國(guó)際專(zhuān)利制度的統(tǒng)一性協(xié)議等，也為跨國(guó)公司R&D國(guó)際化提供了有利的條件。

四、跨國(guó)公司R&D活動(dòng)國(guó)際化對(duì)我國(guó)的影響及政策建議

經(jīng)濟(jì)全球化使參與國(guó)際分工成為必然。如何在國(guó)際技術(shù)網(wǎng)絡(luò)中找準(zhǔn)自己的位置，如何使本國(guó)成為網(wǎng)絡(luò)中一個(gè)有競(jìng)爭(zhēng)力的結(jié)點(diǎn)，這是關(guān)系一國(guó)科技水平與綜合國(guó)力的大問(wèn)題?？鐕?guó)公司R&D活動(dòng)的國(guó)際化，對(duì)我國(guó)而言，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。一方面，作為有巨大發(fā)展?jié)摿Φ淖畲蟮陌l(fā)展中國(guó)家，中國(guó)在跨國(guó)公司R&D國(guó)際化中，將會(huì)成為投資的熱土，這為我國(guó)提供科技水平，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展提供了可能；另一方面，我國(guó)在國(guó)家技術(shù)分工格局中尚處于低級(jí)和邊緣地位，技術(shù)水平低，對(duì)外依賴(lài)性強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新能力差，如果不能抓住機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的全面升級(jí)與跨越，將很有可能成為發(fā)達(dá)國(guó)家的“技術(shù)殖民地”，長(zhǎng)期受制于人。

Dunning的海外投資折衷理論指出，當(dāng)跨國(guó)公司擁有所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)，而東道國(guó)擁有區(qū)位優(yōu)勢(shì)時(shí)，跨國(guó)公司就會(huì)對(duì)外投資。過(guò)去Dunning的理論大多放在生產(chǎn)的框架內(nèi)進(jìn)行分析，我們可以將該理論延伸至R&D框架內(nèi)?？鐕?guó)公司擁有的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)包括掌握核心技術(shù)能力、掌握國(guó)際品牌優(yōu)勢(shì)及基礎(chǔ)研究能力等，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)則包括系統(tǒng)整合能力、產(chǎn)品規(guī)劃能力和完善的信息通訊網(wǎng)絡(luò)。我國(guó)則擁有自己的區(qū)位優(yōu)勢(shì)。特別是進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來(lái)，全球產(chǎn)業(yè)的分工格局正逐漸從垂直分工體系轉(zhuǎn)向水平分工體系，發(fā)展中國(guó)家不再是簡(jiǎn)單的組裝工廠，跨國(guó)公司開(kāi)始將一些高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家?？鐕?guó)公司在R&D國(guó)際化過(guò)程中，越來(lái)越看重東道國(guó)在科研、技術(shù)等方面的能力，技術(shù)搜尋的動(dòng)機(jī)超過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

簡(jiǎn)單來(lái)講，我國(guó)在研發(fā)創(chuàng)新方面有如下區(qū)位優(yōu)勢(shì)：第一我國(guó)在部分高科技領(lǐng)域已成為國(guó)際生產(chǎn)重鎮(zhèn)，這將吸引跨國(guó)公司在此進(jìn)行與生產(chǎn)相應(yīng)的研發(fā)；第二我國(guó)科技人員眾多，在科研體系傳統(tǒng)上重視基礎(chǔ)研究，這意味著我國(guó)有能力執(zhí)行一些基礎(chǔ)研究的任務(wù)；第三我國(guó)人口眾多，內(nèi)需龐大，故可以建立一些難為他人所忽視的世界新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或產(chǎn)品規(guī)范（如第三代移動(dòng)電話之TD-SCDMA），跨國(guó)公司在華的研發(fā)中心可能從事新型產(chǎn)品及相應(yīng)的技術(shù)模塊的研發(fā)。

研究表明，到2001年底，大型跨國(guó)公司在我國(guó)建立的研發(fā)機(jī)構(gòu)達(dá)124家，主要集中在信息通訊、生物制藥、精細(xì)化工、運(yùn)輸設(shè)備制造等行業(yè)，不僅數(shù)量在增多，而且研發(fā)中心項(xiàng)目的前沿性和通用性在不斷提高，這將提升中國(guó)在國(guó)際技術(shù)分工格局中的地位。另一方面，跨國(guó)公司也加劇了在中國(guó)進(jìn)行并購(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)，如2001年阿爾卡特控股上海貝爾、艾默生收購(gòu)安圣電氣就分別成為當(dāng)年十大并購(gòu)案例之一。

目前，跨國(guó)公司是先進(jìn)技術(shù)的載體和絕大多數(shù)前沿技術(shù)的創(chuàng)新者，也是世界技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的主體。與跨國(guó)公司開(kāi)展卓有成效的合作，是發(fā)展中國(guó)家提供技術(shù)能力的重要渠道。公共政策的制定者可以從一下幾方面加以考慮：

第一、謹(jǐn)慎的吸引外資，分清楚外資進(jìn)入中國(guó)的目的是簡(jiǎn)單的獲得短期利潤(rùn)，進(jìn)行掠奪式開(kāi)發(fā)，還是旨在技術(shù)能力的改造。不同國(guó)籍的跨國(guó)公司進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的動(dòng)機(jī)并不一致，某些國(guó)家的公司垂涎中國(guó)的不過(guò)是巨大的利潤(rùn)，不過(guò)想“撈一把就走”，對(duì)于這些公司，政府應(yīng)在投資領(lǐng)域、利潤(rùn)匯回等方面予以策略性的限制。對(duì)于那些旨在對(duì)華長(zhǎng)期投資，有意提升國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)能力的跨國(guó)公司，我們則表示歡迎，并以多種形式予以鼓勵(lì)。如摩托羅拉公司不僅在中國(guó)大陸投資，設(shè)立研發(fā)中心，而且通過(guò)采購(gòu)政策，鼓勵(lì)海外的供應(yīng)商來(lái)華投資設(shè)廠，同時(shí)幫助國(guó)內(nèi)有潛力的供應(yīng)商成長(zhǎng)壯大，從而帶動(dòng)中國(guó)零件和主件業(yè)的發(fā)展。

第二、分層次的與跨國(guó)公司進(jìn)行合作。對(duì)于國(guó)內(nèi)技術(shù)水平遠(yuǎn)不如跨國(guó)公司的，可以先謀求加入跨國(guó)公司的全球產(chǎn)業(yè)鏈之中，從事低端的產(chǎn)品組裝、零部件生產(chǎn)等環(huán)節(jié)，再通過(guò)“反向工程”④，逐步實(shí)現(xiàn)技術(shù)的模仿與學(xué)習(xí)。對(duì)于某些在國(guó)際上已有一席之地的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、環(huán)節(jié)，則應(yīng)加強(qiáng)在基礎(chǔ)性、高精尖領(lǐng)域的與跨國(guó)公司R&D實(shí)驗(yàn)室，國(guó)內(nèi)大學(xué)、實(shí)驗(yàn)室的合作與交流，力圖在自主創(chuàng)新方面走在世界前列，如中國(guó)在人類(lèi)基因組計(jì)劃、航空航天等領(lǐng)域在國(guó)際上均有一定地位。

第三、加強(qiáng)制度建設(shè)，構(gòu)建有效率的國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)企業(yè)在技術(shù)研發(fā)的合作上十分不足，這與政府在這方面的無(wú)所作為不無(wú)關(guān)系。某些跨國(guó)公司一進(jìn)入中國(guó)，就與國(guó)內(nèi)著名的大學(xué)進(jìn)行合作，充分利用大學(xué)的智力資源，如1994年7月，加拿大北方電信投資400萬(wàn)美元，與北京郵電大學(xué)合作成立了北京郵電大學(xué)—北方電信研究開(kāi)發(fā)中心，成為外國(guó)跨國(guó)公司與國(guó)內(nèi)大學(xué)合作的第一家。日本SMC株式會(huì)社、美國(guó)通用福爾德公司等先后與清華大學(xué)合作，成立了3個(gè)研究所、4個(gè)實(shí)驗(yàn)室和12個(gè)培訓(xùn)中心，僅1997年一年就達(dá)成合作項(xiàng)目71項(xiàng)⑤。反觀之，國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)內(nèi)大學(xué)、國(guó)內(nèi)企業(yè)之間的共同研發(fā)少之又少，“單兵團(tuán)作戰(zhàn)”往往耗資巨大，進(jìn)行不少重復(fù)性工作。一個(gè)重要原因在于國(guó)內(nèi)缺乏規(guī)范的中介組織和融洽的學(xué)習(xí)合作環(huán)境、因此，政府應(yīng)出臺(tái)一些政策法規(guī)，加強(qiáng)這方面的工作，各行業(yè)協(xié)會(huì)也應(yīng)有所行動(dòng)。

第四、改革現(xiàn)行的高等教育體制與科研管理體制，培養(yǎng)大批具有創(chuàng)新精神創(chuàng)新能力，又具有合作精神的優(yōu)秀科技人才。鼓勵(lì)進(jìn)行基礎(chǔ)性、原創(chuàng)性研究，促進(jìn)人才流動(dòng)，鼓勵(lì)大學(xué)對(duì)外開(kāi)放，與產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行更廣泛深入的合作，走產(chǎn)學(xué)研一體化的道路。

注釋?zhuān)?/p>

①冼國(guó)明、葛順奇：跨國(guó)公司R&D的國(guó)際化戰(zhàn)略，載<<世界經(jīng)濟(jì)>>,2000年第10期

②該統(tǒng)計(jì)中日本企業(yè)的海外研發(fā)規(guī)模與其國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模不相稱(chēng)，這或許與樣本選取的標(biāo)準(zhǔn)、選取的年份1992年及日本企業(yè)的封閉性、謹(jǐn)慎性有關(guān)。另有統(tǒng)計(jì)表明，1994年，日本企業(yè)在美國(guó)的R&D機(jī)構(gòu)有225家，占在美的外國(guó)R&D機(jī)構(gòu)總量的35％

③Kummerle將跨國(guó)公司在海外R&D投資分為兩種類(lèi)型：以母國(guó)為基礎(chǔ)的技術(shù)利用型（HBE）和以母國(guó)為基礎(chǔ)的技術(shù)增長(zhǎng)（HBA）。前者利用業(yè)已成熟的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在東道國(guó)開(kāi)拓市場(chǎng)，考慮的主要因素是東道國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模和成長(zhǎng)潛力；后者旨在從海外為母國(guó)獲得新的技術(shù)和知識(shí)信息，增強(qiáng)母公司的技術(shù)存量，從而提高其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，考慮的主要因素是東道國(guó)公共部門(mén)及私有機(jī)構(gòu)的R&D投資量、國(guó)內(nèi)人力資源質(zhì)量、有關(guān)科技領(lǐng)域取得的成就等。

④反向工程（reverseproject）：這是日本企業(yè)20世紀(jì)五六十年代引進(jìn)國(guó)際技術(shù)的方法。指與技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程相反，一項(xiàng)成果與技術(shù)的獲得從生產(chǎn)的技術(shù)應(yīng)用開(kāi)始，按如下相反順序進(jìn)行：操作技術(shù)—維修技術(shù)—現(xiàn)場(chǎng)操作技術(shù)管理---生產(chǎn)技術(shù)—研究開(kāi)發(fā)。

⑤長(zhǎng)城企業(yè)戰(zhàn)略研究所：R&D擁抱中國(guó)---跨國(guó)公司在華R&D研究，廣西人民出版社，2002年5月。

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