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摘要：本文用博弈論的方法從雙寡頭市場(chǎng)的角度探討了廠(chǎng)商在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的合作與不合作行為，并解釋了在這樣的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中創(chuàng)新為什么會(huì)發(fā)生。

關(guān)鍵詞技術(shù)創(chuàng)新博弈雙寡頭市場(chǎng)

不管古典與早期的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家構(gòu)件了多么精妙的理論，但技術(shù)創(chuàng)新被長(zhǎng)期地忽視是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)，實(shí)際上，亞當(dāng).斯密在《國(guó)富論》中關(guān)于制針的例子已經(jīng)指出技術(shù)創(chuàng)新可以改進(jìn)效率1，但在這個(gè)例子中亞當(dāng).斯密更強(qiáng)調(diào)分工的作用，后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也從分工的角度看待了這一問(wèn)題，并且分工問(wèn)題，自馬歇爾以后，很長(zhǎng)時(shí)間都沒(méi)有被經(jīng)濟(jì)學(xué)家涉及（楊小凱，2003），但另一信條------"看不見(jiàn)的手"卻被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繼承下來(lái)，并且在邊際革命的推動(dòng)下發(fā)展成為一個(gè)精美的體系。很難回答為什么熊彼特以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)家沒(méi)有注意到技術(shù)創(chuàng)新的作用？但經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)卻不是在沒(méi)有創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)理論中運(yùn)行，工業(yè)革命本身就是人類(lèi)有史以來(lái)最大的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，從解釋論的觀點(diǎn)看，經(jīng)濟(jì)理論必須能解釋這樣的現(xiàn)象。眾所周知，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以分散決策為基礎(chǔ)的，因此，在這樣的博弈結(jié)構(gòu)中對(duì)創(chuàng)新做出解釋是經(jīng)濟(jì)學(xué)必須的任務(wù)，這也就是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織理論。

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論告訴我們，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，若競(jìng)爭(zhēng)是完全的，則唯一的均衡結(jié)果是價(jià)格等于邊際成本與平均成本，廠(chǎng)商利潤(rùn)等于0。但是，當(dāng)制度、技術(shù)進(jìn)步等因素對(duì)某些廠(chǎng)商的成本結(jié)構(gòu)或產(chǎn)品種類(lèi)產(chǎn)生影響時(shí)，價(jià)格便會(huì)偏離平均成本，使消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)移到這些廠(chǎng)商手中，同時(shí)，價(jià)格也會(huì)偏離另一些廠(chǎng)商的邊際成本，使他們的資源轉(zhuǎn)移到這些廠(chǎng)商手中，技術(shù)創(chuàng)新主要是通過(guò)如下的路徑影響價(jià)格的：（1）通過(guò)成本降低影響價(jià)格；隨著工藝的革新，產(chǎn)品的邊際成本下降，從而，革新工藝的廠(chǎng)商可以以低于別的廠(chǎng)商的邊際成本的價(jià)格出售自己的產(chǎn)品，沒(méi)有革新工藝的廠(chǎng)商便會(huì)被擠出市場(chǎng)；（2）通過(guò)產(chǎn)品差異化影響價(jià)格；創(chuàng)新是產(chǎn)品差異化的重要源泉，它滿(mǎn)種了顧客多層次、多品味的需求，從而在創(chuàng)新的產(chǎn)品上廠(chǎng)商會(huì)獲得類(lèi)似壟斷的地位，因而可以向顧客索要相對(duì)高的價(jià)格；（3）通過(guò)專(zhuān)利影響價(jià)格；知識(shí)產(chǎn)品的重要特性是外部性，工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品變革的知識(shí)都有可能"外溢"到對(duì)手手中，因此，若沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，廠(chǎng)商研發(fā)的成果便會(huì)比較容易地由對(duì)手得到，從而研發(fā)的成本得不到補(bǔ)償，進(jìn)而沒(méi)有廠(chǎng)商會(huì)從事研發(fā)，整個(gè)社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新速度便會(huì)大大下降，所以，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)便應(yīng)運(yùn)而生，專(zhuān)利便是最有力的工具之一，專(zhuān)利為廠(chǎng)商獲得合法的壟斷地位提供了堅(jiān)實(shí)的制度壁壘，因此專(zhuān)利變成為廠(chǎng)商們追逐的對(duì)象。（4）通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)品兼容影響價(jià)格；對(duì)于網(wǎng)絡(luò)外部性很強(qiáng)的產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品兼容是一個(gè)很重要的問(wèn)題，舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子，當(dāng)有50個(gè)人使用WPS，而有100人使用WORD，同時(shí)WPS文檔與WORD文檔不兼容，這時(shí)，新進(jìn)入市場(chǎng)的用戶(hù)的理性選擇是購(gòu)買(mǎi)WORD，因?yàn)樗梢怨蚕?00個(gè)人的文檔。所以，若產(chǎn)品不兼容時(shí)，顧客所知道的或所預(yù)期的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大的廠(chǎng)商競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，這種廠(chǎng)商的技術(shù)就越容易形成標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，他也越容易獲得壟斷地位。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新可以使廠(chǎng)商獲得比其它廠(chǎng)商更有利的競(jìng)爭(zhēng)地位，不過(guò)，技術(shù)創(chuàng)新是否一定會(huì)發(fā)生呢？本文將通過(guò)分析雙寡頭市場(chǎng)中廠(chǎng)商的行為來(lái)回答這一問(wèn)題。在第一部分，本文考慮了不合謀情況下廠(chǎng)商間的博弈。在第二部分，本文考慮了合謀情況下廠(chǎng)商間的博弈。

一、不合謀的情形下的博弈模型

假定市場(chǎng)上有兩個(gè)實(shí)力相同的廠(chǎng)商，兩廠(chǎng)商在競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)始是產(chǎn)品時(shí)沒(méi)有差異的，產(chǎn)品價(jià)格、市場(chǎng)占有率均相同，兩廠(chǎng)商沿著相同的路徑進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，若同時(shí)成功，兩廠(chǎng)商同樣平分市場(chǎng)。在上述假定下，有如下支付矩陣：

廠(chǎng)商A

不創(chuàng)新創(chuàng)新

不創(chuàng)新（s，s）（m，n）

廠(chǎng)商B

創(chuàng)新（n，m）（q，q）

當(dāng)A、B都不進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)，由于實(shí)力相同，得益為（s，s），當(dāng)某一廠(chǎng)商創(chuàng)新而另一廠(chǎng)商不創(chuàng)新時(shí)，創(chuàng)新廠(chǎng)商的收益為n，不創(chuàng)新廠(chǎng)商的收益為m，這時(shí)，數(shù)量關(guān)系為：n>s>m。當(dāng)雙方都進(jìn)行創(chuàng)新并獲得成功時(shí)，雙方收益為q。在不合謀的情況下，給定廠(chǎng)商A"不創(chuàng)新"，則廠(chǎng)商B的最優(yōu)選擇是"創(chuàng)新"，給定廠(chǎng)商A"創(chuàng)新"，這廠(chǎng)商B的最優(yōu)選擇是"創(chuàng)新"，反之，廠(chǎng)商B的選擇亦然。因此，在不合謀的情況下，上述博弈的納什均衡是（創(chuàng)新，創(chuàng)新）。但這樣簡(jiǎn)單的分析建立在如下假定之下，即兩廠(chǎng)商能各自獨(dú)立地同時(shí)創(chuàng)新成功。事實(shí)上，創(chuàng)新是一項(xiàng)非常不確定的活動(dòng)，廠(chǎng)商很可能不會(huì)同時(shí)創(chuàng)新成功。給定上述假定，為了進(jìn)一步分析不合謀情況下的創(chuàng)新問(wèn)題，假定廠(chǎng)商會(huì)增加在技術(shù)創(chuàng)新上的投入。讓t表示不連續(xù)的時(shí)間段（t=0,1,…..,T），并假定存在一個(gè)從時(shí)間到隨機(jī)量的映射，表示到時(shí)間t積累的所有在技術(shù)創(chuàng)新上的投入。給定現(xiàn)有的知識(shí)狀態(tài)，用（=1,2）表示廠(chǎng)商在另一廠(chǎng)商沒(méi)有率先成功的情況下分期獲得的利潤(rùn)，用表示另一廠(chǎng)商率先成功的情況下未成功廠(chǎng)商分期獲得的利潤(rùn)。當(dāng)利率為r，貼現(xiàn)系數(shù)時(shí)，率先獲得成功者利潤(rùn)的現(xiàn)值為。用表示創(chuàng)新戰(zhàn)略失敗的概率，這一概率依賴(lài)于廠(chǎng)商在技術(shù)創(chuàng)新上的投入，我們假定，當(dāng)壟斷廠(chǎng)商能從資本市場(chǎng)或其他途徑獲得資金保證對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入，則失敗的概率會(huì)隨著投入的增加而降低；反之，則失敗的概率會(huì)升高。令表示廠(chǎng)商在創(chuàng)新活動(dòng)中投資的成本，則搶先成功的期望利潤(rùn)的現(xiàn)值為：

（1-）+

事實(shí)上，一旦>，廠(chǎng)商便會(huì)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因此，給定>，（創(chuàng)新，創(chuàng)新）是納什均衡，反之，（不創(chuàng)新，不創(chuàng)新）是納什均衡。

二、合謀情形下的博弈模型

仍然使用前文的假定，考慮上述的博弈矩陣，若q<s，則廠(chǎng)商完全有動(dòng)力合謀，在合謀的情形下，雙寡頭可以永遠(yuǎn)不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)?，從純粹理論分析而言，這種戰(zhàn)略選擇比兩位同時(shí)選擇創(chuàng)新時(shí)收益增加(s-q)。但合謀（在下文中，筆者把這種合謀行為稱(chēng)為簽訂了一不創(chuàng)新的"合同"）均衡可能是不穩(wěn)定的，也就是說(shuō)，當(dāng)任意廠(chǎng)商選擇"創(chuàng)新"，而另一廠(chǎng)商選擇"不創(chuàng)新"，創(chuàng)新廠(chǎng)商將贏得比合謀時(shí)更多的利益（n>s）。這時(shí)，在靜態(tài)博弈的框架下，兩位廠(chǎng)商將隨機(jī)化自己的策略，即任一廠(chǎng)商選擇創(chuàng)新與不創(chuàng)新的概率分布是使得另一廠(chǎng)商選擇創(chuàng)新與不創(chuàng)新的收益是一樣的。設(shè)某一廠(chǎng)商遵守合同（即選擇不創(chuàng)新）的概率為p，突破合同的概率為1-p，此時(shí)，另一廠(chǎng)商的遵守合同的期望收益為：

ps+（1-p）m

反之，另一廠(chǎng)商突破合同時(shí)的期望收益為：

pn+(1-p)q

令上述兩式相等，可解出p=，也即廠(chǎng)商將以的概率選擇遵守合同，以1-=的概率選擇突破合同。

以上僅是在靜態(tài)博弈得的框架下進(jìn)行討論，在現(xiàn)實(shí)生活中，博弈經(jīng)常是動(dòng)態(tài)的，而且，在動(dòng)態(tài)條件下，廠(chǎng)商的行為與靜態(tài)情況（即所謂的"一錘子買(mǎi)賣(mài)"）有很大不同，因而，將模型動(dòng)態(tài)化是必要的。

1、重復(fù)博弈

考慮下述情形，廠(chǎng)商A與廠(chǎng)商B進(jìn)行無(wú)窮階段的博弈，每一階段的支付矩陣同上，博弈開(kāi)始時(shí)，兩廠(chǎng)商處于合謀狀態(tài)（即都不進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新），當(dāng)任一廠(chǎng)商違反合同進(jìn)行"創(chuàng)新"，另一廠(chǎng)商將進(jìn)行如下觸發(fā)戰(zhàn)略，即一旦某一廠(chǎng)商違反合同，在以后階段另一廠(chǎng)商都選擇"創(chuàng)新"。給定貼現(xiàn)系數(shù)δ=（r為利率），違反合同廠(chǎng)商的收益R(觸發(fā)戰(zhàn)略|違反)為：

s+nδ+qδ2+qδ3+…..=s+nδ-q(1+δ)+q×

考慮相反的情形：若該廠(chǎng)商不違反合同（另一廠(chǎng)商也不違反合同），其收益R(不違反|不違反)為：

s+sδ+sδ2+sδ3+…..=s×

當(dāng)R(觸發(fā)戰(zhàn)略|違反)>R(不違反|不違反)時(shí)，即：

s+nδ-q(1+δ)+q×>s×?xí)r，廠(chǎng)商將突破合同限制。解此不等式可得：當(dāng)0<δ<時(shí)，廠(chǎng)商將突破合同限制。也就是說(shuō)，在合謀情形下的重復(fù)博弈中，δ>時(shí)（不創(chuàng)新，不創(chuàng)新）是納什均衡；反之，當(dāng)0<δ<時(shí)，（創(chuàng)新，創(chuàng)新）是納什均衡。

2、合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新

根據(jù)前文的分析，若創(chuàng)新會(huì)不可避免地發(fā)生，則廠(chǎng)商仍有動(dòng)力合謀，這時(shí)，兩廠(chǎng)商選擇的戰(zhàn)略是合謀進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。實(shí)際上，在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，由于達(dá)到同一技術(shù)目標(biāo)的路徑可能不同，另外，模仿也有可能會(huì)發(fā)生，因此，若雙寡頭都投入很大力量獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，并不一定是最優(yōu)選擇，如果兩者合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，則會(huì)減少創(chuàng)新成本。更重要的是，若產(chǎn)業(yè)外還有潛在的進(jìn)入者，且潛在的進(jìn)入者可以通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新（如注冊(cè)專(zhuān)利、生產(chǎn)差異化產(chǎn)品等）進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，進(jìn)入前，雙寡頭的總利潤(rùn)為，如果雙寡頭有效地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，阻礙了進(jìn)入，則利潤(rùn)為；如果進(jìn)入發(fā)生，則產(chǎn)業(yè)的總利潤(rùn)為，進(jìn)入者的利潤(rùn)為。雙寡頭阻礙進(jìn)入的收益為-，因此，當(dāng)-超過(guò)阻礙進(jìn)入的成本時(shí)，雙寡頭將搶先進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以阻止其他廠(chǎng)商進(jìn)入，進(jìn)一步分析，在這種情況下，若兩廠(chǎng)商獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，不但總成本會(huì)比合作時(shí)增加很多，而且由于技術(shù)創(chuàng)新力量分散，兩廠(chǎng)商也不能享受由于知識(shí)外溢帶來(lái)的成本降低，給定-，成本降低越多，兩廠(chǎng)商收益越大。進(jìn)一步，考慮技術(shù)創(chuàng)新的不確定性，若兩廠(chǎng)商聯(lián)合會(huì)增加技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性，則合作更有可能發(fā)生，關(guān)于利潤(rùn)的簡(jiǎn)單比較表明，當(dāng)"進(jìn)入"導(dǎo)致<，也就是說(shuō)，進(jìn)入導(dǎo)致總產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)的下降(由于進(jìn)入后的博弈結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜，這一結(jié)果完全有可能出現(xiàn))，則潛在的進(jìn)入壓力可以使兩廠(chǎng)商合謀。實(shí)際上，由于專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)、兼容和網(wǎng)絡(luò)外部性的存在，使廠(chǎng)商可以聯(lián)合進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并利用這些技術(shù)和制度壁壘阻擊潛在進(jìn)入者，以保住雙寡頭下的利潤(rùn)。

3、創(chuàng)新壟斷

考慮如下博弈（括號(hào)內(nèi)的數(shù)字表示市場(chǎng)份額）：

廠(chǎng)商A

不創(chuàng)新創(chuàng)新

不創(chuàng)新（0.5，0.5）（0，1）

廠(chǎng)商B

創(chuàng)新（1，0）（0.5，0.5）

在博弈開(kāi)始時(shí)，兩廠(chǎng)商平分市場(chǎng)，若某一廠(chǎng)商率先創(chuàng)新，另一廠(chǎng)商將失去所有的市場(chǎng)份額。若創(chuàng)新期限大致相同，則兩廠(chǎng)商仍將平分秋色。在這樣的形勢(shì)下，考慮到創(chuàng)新的成本，廠(chǎng)商仍有可能合謀，但由于創(chuàng)新戰(zhàn)略（給定對(duì)手不創(chuàng)新）帶來(lái)的收益實(shí)在太大，任何一個(gè)廠(chǎng)商都不會(huì)冒著被擠出市場(chǎng)的危險(xiǎn)與對(duì)手進(jìn)行實(shí)質(zhì)意義上的合謀，此時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)將達(dá)到白熱化，即：不創(chuàng)新，就要被淘汰。所以?xún)蓮S(chǎng)商都將盡最大努力進(jìn)行創(chuàng)新，（創(chuàng)新，創(chuàng)新）是納什均衡。這種情形在技術(shù)壁壘較高或網(wǎng)絡(luò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)很強(qiáng)的行業(yè)容易出現(xiàn)（如軟件行業(yè)），這時(shí)，創(chuàng)新廠(chǎng)商使用的武器通常是專(zhuān)利或標(biāo)準(zhǔn)。

三、結(jié)語(yǔ)：激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新

紅塵俗世，莫不競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)的手段是多種多樣的，在市場(chǎng)中，我們可以看見(jiàn)廠(chǎng)商的價(jià)格策略（如：掠奪性定價(jià)、限制性定價(jià)）、產(chǎn)品差異策略（如：橫向產(chǎn)品差異與縱向產(chǎn)品差異）、成本策略（如：提高與降低對(duì)手成本）等，但競(jìng)爭(zhēng)的目的是相同的，那就是占有更多的資源，市場(chǎng)實(shí)際上是一種激勵(lì)人們更多地占有資源的制度，因此，在解釋技術(shù)創(chuàng)新是否發(fā)生時(shí)，激勵(lì)是非常核心的問(wèn)題，本文的分析正是圍繞這一問(wèn)題展開(kāi)的，換言之，對(duì)于市場(chǎng)中的廠(chǎng)商來(lái)講，如果創(chuàng)新的利潤(rùn)大于不創(chuàng)新的利潤(rùn)，創(chuàng)新便會(huì)發(fā)生，反之，若不創(chuàng)新的利潤(rùn)更大，則不創(chuàng)新便是均衡結(jié)果。

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AnAnalysisonInnovationwithGameTheory

GanChunhuiGuoXiaoxi

Abstract:Inthispaper,wediscussedcooperativeandnon-cooperativeactionofinnovationinduopolymarketwithgametheoryandalsointerpretedwhyinnovationwouldoccur.

Keywords:InnovationGameDuopolyMarket