導(dǎo)語(yǔ)：貿(mào)易自由化的再分配約束一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論

國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展過(guò)程總是伴隨著研究視角的轉(zhuǎn)變。從傳統(tǒng)貿(mào)易理論到新新貿(mào)易理論，研究視角上的一個(gè)重大轉(zhuǎn)變就在于研究的重點(diǎn)和前沿已經(jīng)從國(guó)家和產(chǎn)業(yè)的層面轉(zhuǎn)移到企業(yè)和產(chǎn)品的層面。傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為各個(gè)國(guó)家的要素稟賦差異和各自產(chǎn)業(yè)的技術(shù)差別形成了自身的比較優(yōu)勢(shì)，從而成為國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因。20世紀(jì)70年代末，以Krugman為代表的學(xué)者們提出了新的貿(mào)易思想，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)可以成為國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的獨(dú)立動(dòng)因。然而，這兩種貿(mào)易理論有一個(gè)共同的假設(shè)，即企業(yè)是同質(zhì)的。進(jìn)入90年代，企業(yè)作為國(guó)際貿(mào)易的行為主體，其自身的特質(zhì)越來(lái)越受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注?，F(xiàn)實(shí)中，企業(yè)之間的差異十分顯著，同質(zhì)化企業(yè)的假設(shè)顯然越來(lái)越不能符合實(shí)際。研究的視角轉(zhuǎn)移到企業(yè)差異性的層面，繼而產(chǎn)生了企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論。

企業(yè)異質(zhì)性理論著從微觀層面來(lái)考察企業(yè)的差異與國(guó)際貿(mào)易行為之間存在的關(guān)系，重新闡釋了國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因和福利影響。趙永亮等（2011）指出企業(yè)異質(zhì)性的證據(jù)表現(xiàn)兩個(gè)方面：1、出口企業(yè)相對(duì)稀缺性。即使在具有比較優(yōu)勢(shì)的出口行業(yè)，并非所有的企業(yè)都從事出口，而從事出口經(jīng)營(yíng)的公司只占很小的比重；2、出口企業(yè)與非出口企業(yè)存在差異。大量基于企業(yè)層面的經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，相較于非出口企業(yè)，出口企業(yè)表現(xiàn)出生產(chǎn)率和工資水平更高、生產(chǎn)規(guī)模更大、技術(shù)和資本更加密集等顯著特征。這類經(jīng)驗(yàn)研究主要包括BernardandJensen(1995)和Helpman等(2004)先后對(duì)于美國(guó)企業(yè)的分析、Wagner(1997)對(duì)德國(guó)企業(yè)的研究。這些研究得出了相似的結(jié)論。企業(yè)之間存在顯著的差異，其是國(guó)際貿(mào)易行為的決定因素。企業(yè)異質(zhì)性包括很多方面，但是生產(chǎn)率無(wú)疑是最突出而且最重要的特征。該理論也更多以生產(chǎn)率作為異質(zhì)性的指標(biāo)。

企業(yè)生產(chǎn)率和出口之間的作用機(jī)制。第一，自我選擇機(jī)制。其重要的理論基礎(chǔ)是企業(yè)生產(chǎn)率的差異和沉淀成本。進(jìn)入出口市場(chǎng)，意味著企業(yè)要承擔(dān)相應(yīng)的固定成本如國(guó)外的銷售網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)等，這就形成了成本門檻，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)只有生產(chǎn)率高的企業(yè)能夠承擔(dān)沉淀成本，選擇出口并獲得利潤(rùn)。因此根據(jù)自我選擇機(jī)制，只有生產(chǎn)率高的企業(yè)從事出口，生產(chǎn)率低的企業(yè)被市場(chǎng)淘汰。第二，從出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)。該觀點(diǎn)認(rèn)為，參與國(guó)際貿(mào)易的企業(yè)能夠從中獲取有益的知識(shí)，促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)率的提高。依據(jù)先前的研究，學(xué)習(xí)促進(jìn)效應(yīng)有三個(gè)來(lái)源：1、通過(guò)與國(guó)外廠商和消費(fèi)者接觸，獲得關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)和設(shè)計(jì)的重要信息；2、出口活動(dòng)擴(kuò)大了生產(chǎn)規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)；3、通過(guò)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新。但是，從出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)在理論界仍存在廣發(fā)的爭(zhēng)議，實(shí)證研究也沒能提供證據(jù)支持。一些學(xué)者認(rèn)為，目前只在一些特殊的情況下才存在顯著的學(xué)習(xí)效應(yīng)。

二、異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型

Melitz2003年提出的動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)均衡模型是目前不斷發(fā)展起來(lái)的企業(yè)異質(zhì)性理論的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。后來(lái)，helpman等對(duì)Melitz模型進(jìn)行了擴(kuò)展，考察了企業(yè)在出口與FDI之間的選擇行為。模型假定同一行業(yè)中異質(zhì)性企業(yè)生產(chǎn)差異化產(chǎn)品、市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的。根據(jù)消費(fèi)者的效用函數(shù)為C.E.S型，推出廠商i的需求函數(shù)為qi=Api-,A是需求水平的度量，=1/(1-)是不變的需求彈性且>1。廠商只需投入一種要素勞動(dòng)L，勞動(dòng)的成本為S。廠商i進(jìn)入該行業(yè)后的生產(chǎn)率為i，那么其可變成本為S/i。廠商進(jìn)入市場(chǎng)需要支付固定成本F，進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、出口市場(chǎng)以及在國(guó)外FDI的固定成本分別是FD,FX與FI。首先考慮進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的情況，廠商i的成本C=qi(s/i)+FD。為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，廠商i的均衡價(jià)格為pi=s/(i),則其最大利潤(rùn)為D=Bi-1-FD，其中B=(1-)A(s/)1-。顯然只有當(dāng)D>0時(shí)，企業(yè)才進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。因此存在生產(chǎn)率臨界點(diǎn)D=｛i：D=0｝，只有企業(yè)的生產(chǎn)率高于D時(shí)，企業(yè)才進(jìn)入市場(chǎng)，否則將退出該市場(chǎng)。其次考慮出口市場(chǎng)，企業(yè)的利潤(rùn)最大化價(jià)格同樣為pi=s/(i)，但是由于存在冰山貿(mào)易成本T>1,企業(yè)從事出口的最大化利潤(rùn)為X=T1-Bi-1-FX。出口的生產(chǎn)率臨界點(diǎn)為X=｛i：X=0｝。最后在國(guó)外FDI時(shí)，企業(yè)的最大利潤(rùn)I=Bi-1-FI，生產(chǎn)率臨界點(diǎn)記為I。根據(jù)helpman的假設(shè)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與出口市場(chǎng)以及FDI的固定成本不同且FI>T-1FX>FD，可以推算出I>X>D。該模型表明出口的生產(chǎn)率臨界值大于進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的生產(chǎn)率臨界值，因此生產(chǎn)率高的企業(yè)才會(huì)選擇出口，生產(chǎn)率中等的企業(yè)只服務(wù)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，生產(chǎn)率低的企業(yè)被淘汰退出該行業(yè)。而且在參與國(guó)際市場(chǎng)的企業(yè)中，生產(chǎn)率最高的企業(yè)選擇FDI方式為國(guó)外市場(chǎng)服務(wù)，而生產(chǎn)率次之的企業(yè)選擇出口經(jīng)營(yíng)。

三、貿(mào)易自由化的再分配效應(yīng)

在企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論的框架下，考察貿(mào)易自由化的影響實(shí)質(zhì)是分析貿(mào)易成本降低對(duì)企業(yè)層面有怎么的影響，資源是如何在企業(yè)之間進(jìn)行再分配的?；谄髽I(yè)層面的視角，貿(mào)易自由化主要從以下三個(gè)方面對(duì)社會(huì)福利產(chǎn)生影響。

1、貿(mào)易自由化降低了貿(mào)易成本，降低了出口的生產(chǎn)率臨界值，原本出口的企業(yè)會(huì)擴(kuò)大規(guī)模增加出口額，原本生產(chǎn)率較高的非出口企業(yè)加入出口行列從國(guó)際市場(chǎng)獲得利潤(rùn)。因此，貿(mào)易自由化對(duì)于一國(guó)的具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)有利，符合斯托爾伯-薩繆爾森定理；

2、貿(mào)易自由化提升了同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)程度。根據(jù)自我選擇機(jī)制，生產(chǎn)率高的企業(yè)在日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)，而生產(chǎn)率低的企業(yè)則逐漸被淘汰退出市場(chǎng)。另一方面，由于出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)，貿(mào)易自由化能促進(jìn)更多企業(yè)參與出口，企業(yè)從出口活動(dòng)中學(xué)習(xí)提高了自身的生產(chǎn)率。因此貿(mào)易自由化意味著更高的產(chǎn)業(yè)內(nèi)平均生產(chǎn)率。

3、有限資源的再分配效應(yīng)。當(dāng)貿(mào)易自由化程度增加時(shí)，貿(mào)易成本降低了，已經(jīng)出口的高效率企業(yè)擴(kuò)大出口并增加市場(chǎng)份額，這導(dǎo)致了出口企業(yè)對(duì)要素資源的擴(kuò)張需求。在資源供給有限的條件下，企業(yè)之間存在對(duì)要素資源的競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而對(duì)要素的擴(kuò)張需求會(huì)抬高要素的價(jià)格。因此，只有生產(chǎn)率高的企業(yè)才能承擔(dān)要素的高價(jià)格，獲得更多的要素資源擴(kuò)大市場(chǎng)份額。相反生產(chǎn)率較低的企業(yè)因?yàn)橐貎r(jià)格提高變得無(wú)利可圖甚至虧損，這些企業(yè)削減規(guī)模或直接退出市場(chǎng)。貿(mào)易自由化會(huì)產(chǎn)生對(duì)高生產(chǎn)率企業(yè)有利的再分配效應(yīng)，擴(kuò)大它們的市場(chǎng)份額和生產(chǎn)規(guī)模，而對(duì)生產(chǎn)率較低的企業(yè)產(chǎn)生不利影響。四、結(jié)論Melitz的動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)模型開創(chuàng)性地研究了企業(yè)生產(chǎn)率對(duì)其國(guó)際貿(mào)易行為重要影響，得出的結(jié)論說(shuō)明貿(mào)易的行為主體企業(yè)是根據(jù)自身生產(chǎn)率來(lái)決定其國(guó)際貿(mào)易行為的。這一模型為企業(yè)異質(zhì)性理論的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)，使得理論研究的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了企業(yè)和產(chǎn)品的微觀層面。企業(yè)異質(zhì)性理論認(rèn)為企業(yè)的特質(zhì)是其國(guó)際貿(mào)易決策的決定性影響因素，而生產(chǎn)率是企業(yè)異質(zhì)性的重要指標(biāo)，而貿(mào)易自由化具有在企業(yè)間配置資源的再分配效應(yīng)。