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一、反向通知的涵義

（一）反向通知的一般涵義

關(guān)于反向通知的一般涵義，在美洲自由貿(mào)易區(qū)合作協(xié)議（FreeTradeAreaoftheAmericas，簡(jiǎn)稱FTAA）及wto相關(guān)協(xié)議（《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定關(guān)于解釋第17條的諒解》、《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》、《反補(bǔ)貼協(xié)議》、《紡織品與服裝協(xié)定》）均有所涉及。

在美洲自由貿(mào)易區(qū)2001年7月3日達(dá)成的區(qū)域合作協(xié)議中有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品的協(xié)議中對(duì)反向通知進(jìn)行了規(guī)定，其規(guī)定在很大程度上與WTO協(xié)議規(guī)定是一致的。

其中第5.1.2條規(guī)定：在開(kāi)始農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅減讓談判前，各成員方有權(quán)進(jìn)行反向通知，針對(duì)那些會(huì)影響已經(jīng)實(shí)施的關(guān)稅措施以及那些被其他成員方視為是非關(guān)稅壁壘和那些被認(rèn)為與非關(guān)稅壁壘有同等作用的措施，如SPS措施、貿(mào)易技術(shù)壁壘之類會(huì)扭曲或會(huì)造成成員之間不公正貿(mào)易的措施，如果它們與已建立的多邊性規(guī)則及義務(wù)不一致的話。

成員方有權(quán)針對(duì)其他成員方所實(shí)施的動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫措施做出反向通知，后者將在不遲于14天的時(shí)間表內(nèi)回復(fù)該反向通知。

該協(xié)議還規(guī)定了處理反向通知的機(jī)制：處理這些措施的方法將在談判進(jìn)程中加以明確。一旦FTAA建立，將有一個(gè)新型的反向通知機(jī)制以及處理程序。

可以看出該協(xié)議并未對(duì)反向通知進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)定，只從總體上進(jìn)行了構(gòu)建，具體的實(shí)施細(xì)則還要留待成員方在談判中及以后加以細(xì)化。

而在WTO協(xié)議中就有相對(duì)較細(xì)致的規(guī)定，但是鑒于WTO協(xié)議中沒(méi)有關(guān)于反向通知這一程序方面術(shù)語(yǔ)的明確定義，故仍然需要對(duì)協(xié)議其中的相關(guān)條文進(jìn)行分析。

（二）反向通知在WTO協(xié)議中的涵義

在WTO協(xié)議中涉及反向通知的條文主要有：在《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定關(guān)于解釋第17條的諒解》、《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》和《紡織品與服裝協(xié)定》。

1.《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定關(guān)于解釋第17條的諒解》（TheWTO(TM)UnderstandingonArticleXVⅡ)關(guān)于國(guó)營(yíng)貿(mào)易：第4條規(guī)定反向通知的程序和做法

GATT規(guī)則向成員國(guó)施加了兩項(xiàng)有關(guān)國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)(StateTradingCompany)的義務(wù)。首先，該規(guī)則要求國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)應(yīng)當(dāng)在商業(yè)讓與(CommercialConsiderations)基礎(chǔ)上從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；其次，為確保成員國(guó)國(guó)內(nèi)國(guó)營(yíng)企業(yè)進(jìn)出口產(chǎn)品的透明度，他們要求各成員國(guó)向WTO秘書(shū)處通知其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有關(guān)情況。

1994年世界貿(mào)易組織法律文本第17條第4段要求所有WTO成員國(guó)對(duì)其境內(nèi)的國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)的法律規(guī)定是WTO法律文本中“反向通知”內(nèi)容的重要體現(xiàn)，其所界定的國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)為：政府與非政府企業(yè)，包括其市場(chǎng)營(yíng)銷部，這一企業(yè)因?yàn)榈玫綉椃ɑ蚍ㄒ?guī)的授權(quán)而享有獨(dú)斷或特殊的經(jīng)營(yíng)權(quán)，并有權(quán)行使專有權(quán)利在市場(chǎng)上進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)或銷售，從而對(duì)其所在國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易額及方向產(chǎn)生影響。該法律所規(guī)定的成員國(guó)對(duì)其國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)的通知義務(wù)及“反向通知”的權(quán)利的主要內(nèi)容有：

1)通知義務(wù)

A.對(duì)通知義務(wù)的簡(jiǎn)介：

首先，無(wú)論WTO成員國(guó)國(guó)內(nèi)是否有國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)，其均應(yīng)由WTO遞交一份說(shuō)明書(shū)，履行其通知義務(wù)，在成員國(guó)國(guó)內(nèi)沒(méi)有國(guó)營(yíng)企業(yè)的情形下，其應(yīng)向WTO說(shuō)明這一情況，如果這一企業(yè)在規(guī)定的通知期間沒(méi)有從事任何進(jìn)出口活動(dòng)，該成員亦應(yīng)填具表格，向WTO通報(bào)該事實(shí)。

其次，這一通知義務(wù)不適用于供政府部門(mén)直接使用或最終由政府部門(mén)消費(fèi)的進(jìn)口產(chǎn)品，亦不適用于國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)自身使用的進(jìn)口產(chǎn)品，或者進(jìn)口的目的用于再銷售以及用于生產(chǎn)供銷售的原材料。

最后，設(shè)立通知義務(wù)的目的在于提供有關(guān)國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況以及他們對(duì)國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)所造成的影響的信息。

B.通知的內(nèi)容：

成員方應(yīng)向WTO通知的內(nèi)容包括：

a.對(duì)國(guó)營(yíng)貿(mào)易公司所經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品的描述

b.建立／維持國(guó)營(yíng)貿(mào)易公司的原因或目標(biāo)

c.向國(guó)營(yíng)貿(mào)易公司授予獨(dú)家經(jīng)營(yíng)權(quán)或許可其特殊經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律基礎(chǔ)的概述

d.對(duì)國(guó)營(yíng)貿(mào)易公司所享有的權(quán)利的描述

e.有關(guān)進(jìn)口、出口或國(guó)內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

C.通知的時(shí)間及頻率：

成員國(guó)每年均應(yīng)履行一次通知義務(wù)，并應(yīng)在三年一個(gè)輪回的基礎(chǔ)上履行這一義務(wù)。在這三年中的第一年，也就是所謂的“最初和完全”的通知應(yīng)包括對(duì)成員國(guó)國(guó)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)的完整的描述。在接下來(lái)的兩年里，成員國(guó)應(yīng)向WTO匯報(bào)其國(guó)內(nèi)所發(fā)生的與先前年度通知內(nèi)容有所變化的情況。即使沒(méi)有發(fā)生任何變化，成員國(guó)亦應(yīng)向WTO匯報(bào)這一事實(shí)。

2)反向通知

A.成員國(guó)認(rèn)為其他成員國(guó)所做出的通知不完整或不準(zhǔn)確時(shí)，有權(quán)做出“反向通知”。

B.成員國(guó)沒(méi)有做出反向通知，則其向WTO所遞交的書(shū)面的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，亦可被視為“反向通知”

C.設(shè)立一工作組，代表貨物貿(mào)易理事會(huì)審議通知和反向通知。按照此理，并在不損害第17條第4款(C)項(xiàng)的情況下，貨物3貿(mào)易理事會(huì)可就通知是否適當(dāng)和是否需要提供進(jìn)一步信息提出建議。工作組還應(yīng)按照收到的通知，審議上述國(guó)營(yíng)貿(mào)易問(wèn)卷是否適當(dāng)及根據(jù)第1款作出的國(guó)營(yíng)貿(mào)易通知的范圍是否適當(dāng)、它還應(yīng)制定一份例示清單，表明政府與企業(yè)關(guān)系的類型，及這些企業(yè)從事的可能與第17條的目的有關(guān)的活動(dòng)類型。各方理解，秘書(shū)處將向工作組提供一份關(guān)于國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的總體背景文件。工作組的成員資格應(yīng)向所有表示愿意在其中任職的成員開(kāi)放。工作組應(yīng)在《WTO協(xié)定》生效之日起1年內(nèi)召開(kāi)會(huì)議，此后每年至少召開(kāi)一次會(huì)議。工作組應(yīng)每年向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告。

2.《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》(AgreementonAgriculture)

《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》第一次將農(nóng)產(chǎn)品置于中心位置，并成功地將世界范圍內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化引向正軌，“糾正和防止世界農(nóng)業(yè)市場(chǎng)上的種種限制和扭曲現(xiàn)象”。在《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》所規(guī)定的爭(zhēng)端解決條款中提及了反向通知措施的使用。其遵循了與其他WTO協(xié)議相一致的規(guī)定。然而《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》本身提供了特定的機(jī)制，使各成員方可以表明他們將無(wú)追索權(quán)(WithoutRecourse)地使用更為正式的爭(zhēng)端解決程序的主張。在這一方面農(nóng)業(yè)委員會(huì)的審議程序本身提供了一個(gè)討論性的論壇，并且協(xié)議自身也允許所有成員方詢問(wèn)包括委員會(huì)議程討論所有議題的規(guī)定。同時(shí)《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》還規(guī)定了一個(gè)反向通知條款。委員會(huì)的工作程序亦允許成員方請(qǐng)求主席參與調(diào)解可能產(chǎn)生的爭(zhēng)端。但是由委員會(huì)參與的解決措施將不影響成員方在任何時(shí)候?qū)で笳降臓?zhēng)端解決措施。因此，可以看出反向通知是作為WTO協(xié)議項(xiàng)下的爭(zhēng)端解決方式的程序性規(guī)定。

3.《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》

反補(bǔ)貼問(wèn)題與農(nóng)產(chǎn)品是緊密相連的。在出口競(jìng)爭(zhēng)方面，要求大力削減“對(duì)出口的直接財(cái)政援助和各種補(bǔ)貼”。在國(guó)內(nèi)支持方面，要求降低包括價(jià)格支持、直接補(bǔ)貼、營(yíng)銷費(fèi)用優(yōu)待等，“以減少最大貿(mào)易扭曲，增加市場(chǎng)導(dǎo)向性”。《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》規(guī)定了政府必須做的工作，其中的一般工作之一為：各成員方必須通知WTO所有被保留的補(bǔ)貼，并盡快提供有關(guān)補(bǔ)貼形式、補(bǔ)貼率、擬通過(guò)補(bǔ)貼實(shí)現(xiàn)的政策目標(biāo)、補(bǔ)貼期限和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等情況，以便其他成員評(píng)估補(bǔ)貼對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的影響。若有關(guān)成員方未進(jìn)行通知，甚至在得到提醒后也不打算通知WTO其補(bǔ)貼情況時(shí)，其他成員可對(duì)該成員的補(bǔ)貼情況進(jìn)行反向通知（即舉報(bào)）。

4.《紡織品與服裝協(xié)定》

《紡織品與服裝協(xié)定》規(guī)定任何成員均有權(quán)就GATT1994的正當(dāng)理由或就可能未根據(jù)本條規(guī)定進(jìn)行通知的任何限制向紡織品監(jiān)督機(jī)構(gòu)（TextileMonitoringBody，簡(jiǎn)稱TMB）做出反向通知，供其參考。任何成員可根據(jù)GATT1994的有關(guān)規(guī)定或WTO有關(guān)機(jī)構(gòu)的程序?qū)Υ祟愅ㄖ扇⌒袆?dòng)。各成員應(yīng)將第1款所指的、對(duì)本協(xié)定的執(zhí)行有影響的措施通知TMB。如此類措施已向WTO其他機(jī)構(gòu)做出通知，則提供關(guān)于原通知的概要即可滿足本款的要求。任何成員均可向TMB做出反向通知。

二、反向通知的目標(biāo)與必要性

通知與反向通知制度在WTO有關(guān)貨物貿(mào)易的多邊協(xié)議乃至服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議中，不能構(gòu)成各成員方基礎(chǔ)性、實(shí)體性的義務(wù)，也不是協(xié)議中各國(guó)目光的焦點(diǎn)。但在WTO有關(guān)協(xié)議過(guò)去的執(zhí)行的經(jīng)驗(yàn)和協(xié)議中有關(guān)通知或反向通知的規(guī)定表明：如果希望WTO有關(guān)的重要原則（如非歧視原則、透明度原則）及有關(guān)重要制度（貿(mào)易評(píng)審制度）得到切實(shí)的執(zhí)行，這一程序性規(guī)定是必不可少的。

（一）反向通知制度的直接目標(biāo)

1.相互監(jiān)督機(jī)制

為了實(shí)現(xiàn)WTO協(xié)議中有關(guān)非歧視、透明度等基本的貿(mào)易原則。有關(guān)協(xié)議中規(guī)定了成員方的通知與公布其國(guó)內(nèi)相關(guān)法規(guī)、措施的義務(wù)。但是要求各國(guó)在各自利益的驅(qū)動(dòng)下，完全自覺(jué)、充分地履行此義務(wù)是較困難的。為此，WTO協(xié)議中規(guī)定相應(yīng)的防范措施與制度。反向通知正是充分利用了各成員國(guó)之間相互監(jiān)督的機(jī)制，為彌補(bǔ)通知制度的不足，強(qiáng)化程序性措施。完善通知體系，堵塞程序上的遺漏而產(chǎn)生的。

2.完成WTO有關(guān)機(jī)構(gòu)的設(shè)立和工作目標(biāo)

在關(guān)于國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)的有關(guān)諒解中規(guī)定成立一個(gè)對(duì)所有成員都開(kāi)放的工作組，由它來(lái)執(zhí)行評(píng)審工作，包括接受通知與反向通知。工作組還應(yīng)寫(xiě)出一個(gè)解析表來(lái)說(shuō)明政府與這類單位之間關(guān)系的種類，以及這類單位從事的與第17條有關(guān)的活動(dòng)情況。貨物貿(mào)易理事會(huì)據(jù)此工作組的評(píng)審，在無(wú)損第17條第4款(C)項(xiàng)條件下，得對(duì)這些通知與報(bào)告是否充分以及是否需要加以補(bǔ)報(bào)。WTO秘書(shū)處通過(guò)工作組，提供一個(gè)政府?？禺a(chǎn)品貿(mào)易單位與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的營(yíng)運(yùn)情況的總背景報(bào)告。而反向通知制度正可以提供上述機(jī)構(gòu)所需的信息，是其重要來(lái)源。因此，反向通知制度是此類工作組、委員會(huì)及WTO秘書(shū)處完成其設(shè)立與工作目標(biāo)的重要憑仗之一。

3.一種非正式解決爭(zhēng)端的方式

在《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》中，協(xié)議為各成員方提供了一種不需要訴諸DSB的非正式爭(zhēng)端解決方式，這種方式是農(nóng)業(yè)委員會(huì)的審議程序主要是通過(guò)通知與反向通知為各國(guó)的相關(guān)爭(zhēng)議提供了一個(gè)討論與磋商的場(chǎng)所。此外，農(nóng)業(yè)委員會(huì)的工作程序允許成員方要求委員會(huì)主席對(duì)它們之間的爭(zhēng)議進(jìn)行調(diào)解。但這一方式不影響成員方尋求正式的方式爭(zhēng)端解決。

（二）反向通知制度的最終目標(biāo)

1.完善貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制

貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制（TradePolicyReviewSystem，簡(jiǎn)稱TPRS）作為強(qiáng)化多邊貿(mào)易體制的一個(gè)重要因素，其目的在于：審核各成員方貿(mào)易政策與實(shí)際做法對(duì)整個(gè)WTO貿(mào)易體制的影響并通過(guò)透明性有助于改進(jìn)對(duì)WTO規(guī)則的遵守。在評(píng)審過(guò)程中，各成員方政府自己提交報(bào)告，同時(shí)WTO秘書(shū)處也出具一份報(bào)告。因此，建立在通知制度上的反向通知所提及的信息及WTO有關(guān)機(jī)構(gòu)因采取此措施而獲得信息，將成為WTO貿(mào)易評(píng)審機(jī)制的根據(jù)之一。所以，通知與反向通知制度為暢通信息渠道，彌補(bǔ)程序上的遺漏，捕捉審查視線的死角提供了有力的工具，其最終目標(biāo)之一是完善貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制，提高貿(mào)易評(píng)審的有效性。

2.按非歧視原則經(jīng)營(yíng)貿(mào)易

非歧視原則的精神表現(xiàn)在各成員方應(yīng)在無(wú)歧視的基礎(chǔ)上進(jìn)行貿(mào)易，相互間的貿(mào)易關(guān)系中不應(yīng)存在差別待遇。每個(gè)成員方都必須平等地對(duì)待與其它成員方的貿(mào)易，即要求一成員方給予其他成員方以平等待遇。為了使此原則得到落實(shí)，僅依靠各成員方對(duì)本國(guó)的貿(mào)易措施與法規(guī)自覺(jué)的公布或通知是不可能做到的。因此各國(guó)在利益的差別與驅(qū)使下不能自覺(jué)地充分地履行這一義務(wù)，實(shí)現(xiàn)公平的貿(mào)易環(huán)境。而WTO有關(guān)的職能機(jī)構(gòu)的察覺(jué)能力是有限的。所以，依靠其他成員方的敏銳的察覺(jué)與監(jiān)督能力，以彌補(bǔ)WTO有關(guān)的職能機(jī)構(gòu)的察覺(jué)能力的不足。再由WTO有關(guān)機(jī)構(gòu)采取下一步的措施。這是使非歧視原則實(shí)現(xiàn)的有效途徑之一。

3.落實(shí)透明度原則

貿(mào)易政策透明度是GATT創(chuàng)立之初就確立的基本原則之一，其含義是成員方正式實(shí)施的有關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易的政策、法規(guī)及條例，以及成員方政府或政府機(jī)構(gòu)與另一成員方政府或政府機(jī)關(guān)簽訂的影響國(guó)際貿(mào)易的政策的現(xiàn)行協(xié)議都必須公布，都必須使其他成員方與WTO有關(guān)機(jī)構(gòu)能夠知曉。因此，通知與反向通知制度也是實(shí)現(xiàn)透明度原則的有效手段。

4.實(shí)現(xiàn)公平貿(mào)易原則

反向通知在《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》、《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》等規(guī)范影響國(guó)際貿(mào)易公平競(jìng)爭(zhēng)措施的協(xié)議中，通過(guò)通知與反向通知制度，實(shí)現(xiàn)非歧視原則和透明度原則，使不當(dāng)?shù)膰?guó)內(nèi)貿(mào)易措施得以消除或糾正，維護(hù)國(guó)際貿(mào)易中公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，使WTO協(xié)議中針對(duì)出口貿(mào)易而確立的基本原則得到切實(shí)的執(zhí)行，這正是反向通知的終極目標(biāo)之一。