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一、問題的提出

20世紀90年代日本經濟的衰退，引起了經濟學界的廣泛關注，學者們從各個方面探尋其長期低迷的原因，其有信服力的解釋有這樣幾種：1.金融體制的缺陷與泡沫經濟的影響，長期以來，日本的融資結構以銀行間接融資為主，在大量中小企業(yè)與房地產業(yè)的資產泡沫破滅后，形成了巨額的銀行不良債權，不良債權的存在從根本上阻礙了經濟的增長；2.企業(yè)尤其是國內經濟部門的企業(yè)效益低下的影響，日本國內企業(yè)規(guī)模偏小，內部治理結構不利于市場競爭機制發(fā)揮作用，創(chuàng)新能力不足，開發(fā)新技術提升產業(yè)層次缺乏微觀基礎；3.日本陷阱的出現(xiàn)與宏觀政策調控不當?shù)挠绊?。以上解釋歸根結底都是對消費、投資、政府支出三大需求總量不足以拉動經濟的進一步解釋，本文從總需求的第四大總量—凈出口出發(fā)，論述日本貿易競爭力的減弱與經濟衰退，作為以上三種解釋的補充。

二、出口對經濟增長的作用及其被忽略的原因

從理論上講，出口對一國經濟增長的作用主要有三個方面：一是總需求的拉動作用，其大小由對外貿易乘數(shù)所決定，相對于政府支出而言，由于不存在擠出效應，因而其實際效果要大；二是資源配置效應，產業(yè)間貿易總是出口其生產具有比較優(yōu)勢的產品，從一般均衡的角度來考察，出口的產業(yè)或產品構成都是相對勞動生產率高于相對工資率的產品，因而出口的增長可以改善一國生產要素的配置，提高勞動生產率，帶動經濟的增長；三是規(guī)模經濟效應，在不完全競爭條件下，如果企業(yè)的邊際生產成本是累積產量的減冪函數(shù)，企業(yè)可以通過出口做大規(guī)模，降低生產成本，提高國際競爭力，在國際市場上占取更大份額謀取壟斷利潤，從而提高一國國民的凈福利，如果該產業(yè)在資本與技術密集度上高于其它產業(yè)，則還可以取得正的社會效應。日本的發(fā)展離不開鋼材、家用電器、汽車、精密機床等產品的出口，從人口、國土面積、資源、技術等方面來綜合考察，日本絕不能算一個大國，能在世界上持續(xù)保持超級經濟大國的地位，沒有國外市場的支撐是不可能的，從這個意義上說，日本自1980年代中期以來推行的向內需主導型經濟增長結構轉變的戰(zhàn)略是值得商榷的。既然出口對日本經濟具有顯性作用，為什么在分析總需求各因素對經濟衰退的作用時，會忽視貿易因素呢，原因主要有兩個方面，第一是凈出口在日本GDP中所占比重太小，其影響可以忽略，（王洛林2001），以1995年為例，日本的消費占GDP的比重為59.4%，而凈出口只占1%，也就是說，消費增長1個百分點，就能拉動GDP增長近0.6個百分點，而凈出口需增長60個百分點才能達到同樣的作用；第二是“日本神話”的影響，認為日本以出口為導向的經濟部門高效率依然如舊，競爭力一如既往（袁躍東2001），日本經濟雖然衰退了，但貿易競爭力并未削弱。

在總需求各構成因素中，消費一般所占比重最大，因此在經濟衰退時，刺激消費往往成為首選之策。但消費主要受收入、價格等因素的影響，預期的作用相對很小，從長期趨勢來看，平均消費傾向一般都很穩(wěn)定。在個人的一生中，今日的多消費將以明日的少消費為代價，以一國的平均水平來看這一趨勢更加明顯，因此在總需求的各構成因素中消費是穩(wěn)定經濟而非扭轉經濟趨勢的因素，只有變動不居者才是解釋經濟轉折的關鍵，政策作用的對象，這也正是凱恩斯看重投資因素的重要原因。在日本經濟中，投資的重要作用不容忽視，在1986年11月至1991年5月長達54個月的“平成景氣”期間，旺盛的民間設備投資就是支撐此次經濟高漲的物質基礎。同樣，對于曾以“貿易立國”為經濟發(fā)展之策的日本來說，進出口因素的作用也是舉足輕重的，盡管凈出口只占日本GDP的1%，但進口畢竟是漏出因素，將其從出口中扣除必然低估偏估出口對經濟的增長作用，正如稅收與政府支出對經濟的作用相異一樣，我們不能將稅收從政府支出中扣除，只算政府的凈支出對經濟增長的作用。以日本2000年上半年第2季度為例，商品與服務凈出口對GDP增長率的貢獻度為0，但如果分開算，則出口的貢獻度為+0.6，進口的貢獻度為-0.6（注：轉引自《2000-2001年世界經濟形勢分析與預測》，社會科學文獻出版社，第73頁。）。

三、日本貿易競爭力下降的直接市場原因

世界經濟論壇所的《世界競爭力報告》認為，一國的競爭力指通過管理資產和經濟過程、吸引力和擴張力、全球性和就近性以及通過把這些關系整合到經濟和社會模型中去創(chuàng)造增加值和由此增加國民財富的能力，貿易競爭力反映了國內經濟競爭力在國際上的表現(xiàn)，反映一個國家或地區(qū)可貿易的本國產品、產業(yè)以及從事貿易的企業(yè)在向本國開放的外國市場上所具有的開拓、占據(jù)其市場并以此獲得利潤的能力，體現(xiàn)了一國的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢（轉引自《中國對外經貿理論前沿》第一輯）。比較優(yōu)勢是建立在要素稟賦差異基礎上的產業(yè)間的比較，競爭優(yōu)勢是建立在同類產業(yè)或產品之間競爭上的比較，對于資源貧乏，進出口都較嚴重依賴外國市場的日本經濟而言，貿易競爭力尤其是出口產品的競爭優(yōu)勢尤為重要。

競爭優(yōu)勢建立在技術含量、技術創(chuàng)新以及同類產品的價格上。整個1990年代，由于美國經濟持續(xù)增長，對日本的進口亦持續(xù)增長，加之東南亞金融危機，日本進行自私的日元貶值，因此日本的貿易還是盈余的，但這種盈余并不代表競爭優(yōu)勢，一旦國際市場形勢逆轉，其出口即嚴重受挫，1993-1994年日本由于貿易黑字導致日元升值，立即大大削弱了日本產品的價格競爭力，汽車、家用電器等出口產品可以說是日本的支柱產業(yè)，因日元升值出口銳減，僅汽車一項，1993年就下降8.4%（注：轉引自車維漢《日本經濟周期研究》，遼寧大學出版社，第395頁。），直接導致1990年代日本衰退的開始。出口指數(shù)［等于（出口額—進口額）／（出口額＋進口額）］常用來表示產業(yè)貿易競爭力的大小，其值在-1至+1之間，數(shù)值越大表示產業(yè)競爭力越強，反之則反是。自80年代中期以來，代表日本競爭優(yōu)勢的制造業(yè)出口指數(shù)值一直呈下降趨勢，由1986年的0.48下降到1998年的0.27，軟件業(yè)的出口指數(shù)95年、97年、98年均為-1，（注：轉引自白雪潔《“IT革命”與日本的產業(yè)競爭力》，“日本學刊”2001年第3期。）。據(jù)日本經濟產業(yè)省所做的調查表明，日本目前企業(yè)購買貨物和服務的價格是美國企業(yè)的1.87倍，中國企業(yè)的5.57倍，表明日本的物價水平依然在全世界居高不下，具體說，日本工業(yè)制成品的價格是美國的1.03倍，能源為1.53倍，服務價格為2.73倍，明顯高于美國企業(yè)，與中國企業(yè)相比，日本的工業(yè)制成品是中國的2.49倍，服務價格是8.44倍（注：引自《國際金融快訊》，2001年8月6日，第143期。），企業(yè)成本高，加之質量差距與別國日益縮小，嚴重影響了日本產品的競爭力。隨著中國以及東亞其它新興工業(yè)國技術水平的提高，日本產品再也不像1980年代那樣暢銷全球，以彩電為例，與中國相比日本彩電的價格/質量指標肯定是高的，近幾年中國城市居民家庭國產彩電的日益普及可為明證，盡管仍有一些愛時髦的人偏好日本貨，但這樣的愚行已不普及，消費者的貨幣選票勝過了一切計量分析。從總體的情況來考察，自1993-1998年，日本的貨物出口所增非常有限，從3526.6億美元增長為3740.4億美元，而從1995年算起，則從4287.2億美元降為3740.4億美元（注：引自《2000年國際統(tǒng)計年鑒》。），1996—2000年，日本的出口占世界出口的比例下落了1.3個百分點（注：轉引自課題組《世界經濟走勢及其對中國經濟發(fā)展的影響》，《管理世界》2001年第1期。）。

四、日本貿易競爭力下降的結構原因

從根本上來說，在國際市場上日本產業(yè)競爭力的下降是由內外經濟結構調整相互作用的結果，提高生產技術，擴大產品差異化程度，是日本企業(yè)提高競爭力的一貫法寶，而信息技術和高新技術產業(yè)是最具生產技術外在效應的行業(yè)，是產業(yè)技術提升的火車頭。但與美國相比，日本已大大的落后，雖然日本的信息技術起步并不算晚，且一度也有過獨創(chuàng)性見解，但日本產業(yè)界過于偏愛新高制造技術，在信息技術領域缺乏戰(zhàn)略構想，只注重在速度、容量和功能等計算機硬件上趕超美國，對軟件技術落后的嚴重性沒有足夠的認識，以至于在IT領域日本至少比美國落后20年（注：引自《國際資料信息》2001年第6期。），加之十年衰退，損害了企業(yè)自身的調節(jié)能力，日本的企業(yè)研究開發(fā)支出從1990年到1999年所增非常有限，失去了發(fā)展知識經濟的先機。與東亞其它國家相比，兩者的經濟結構差距及產業(yè)技術差距也在日益縮小，競爭日趨激烈。1994年，克魯格曼在“外交事務”雜志上發(fā)表了“虛幻的亞洲奇跡”一文，認為亞洲國家的高速經濟增長并非奇跡，只是傳統(tǒng)社會向工業(yè)社會轉型的初期現(xiàn)象，是靠低廉的勞動成本和資源投入取得的，并非技術創(chuàng)新帶來的增長。自此以后，人云亦云，對東亞新興工業(yè)化國家經濟增長的質量持懷疑態(tài)度的人越來越多，東南亞金融危機似乎進一步證實了這樣的懷疑，都把技術水平低，產業(yè)層次低作為危機的深層原因，認為在東亞的雁形模式發(fā)展過程之中，日本居于雁頭地位，在產業(yè)的垂直分工上，由日本生產并出口深加工工業(yè)品，東亞其他國家生產并出口農副產品和初加工工業(yè)品，在生產工序的分工上，日本致力于研究開發(fā)技術密集型生產工序，出口中間產品，進口制成品，東亞其他國家則側重于加工組裝等勞動密集型生產工序，進口中間產品，出口制成品，由此而形成的產業(yè)傳遞與產業(yè)分工格局，由日本居于金字塔的頂層，“四小龍”為中間層，底層為東盟，中國則大體居于中間層與底層之間，在技術上嚴重依賴于日本的技術出口，在市場上則嚴重依賴對日本中間產品的進口，形成了對日的大量貿易赤字，技術上缺乏創(chuàng)新能力，市場需求上缺乏提升能力（王允貴2001）。

以上分析在一定層面上反映了客觀現(xiàn)實，尤其是克魯格曼認為靠流汗(perspiration)而非憑創(chuàng)新(inspiration)的經濟增長潛力非常有限，這一看法值得所有發(fā)展中國家深思，但東亞各國經濟依其在“雁陳行列”中的不同位置而有不同程度的生產效率提升和技術進步，不能籠統(tǒng)地一筆抹煞，對此我們至少可以提出以下疑問：第一，既然技術層次低和產業(yè)同構化是東亞金融危機的深層原因，為什么危機過后，日本經濟回升乏力，而“四小龍”與東盟卻復升勢頭強勁；第二，1980年代以后東亞的產業(yè)轉移主要是由跨國公司對東亞的直接投資推動的，跨國公司的戰(zhàn)略目標與行為方式既受母國國家目標、消費者目標的影響，也受東道國國家目標、消費者目標以及市場競爭行為的影響，為實現(xiàn)自己的長期利益，跨國公司的投資行為一般更多的帶有當?shù)靥卣?，難道跨國公司行為、當?shù)卣袨橐约爱數(shù)厥袌鎏卣鞯挠绊懣梢院雎詥幔?/p>

東亞各國產業(yè)轉移與分工布局的理論闡釋以小島清的邊際產業(yè)論與弗農的產品壽命周期論為基礎，小島清認為“對外直接投資應該從本國（投資國）已經處于或即將陷入比較劣勢的產業(yè)—邊際產業(yè)（這也是對方國家具有顯在或潛在比較優(yōu)勢的產業(yè)）依次進行”，對日本來說邊際產業(yè)即勞動密集型產業(yè)，該業(yè)的中小企業(yè)為處于比較劣勢的邊際性企業(yè)，對外投資應由此開始。弗農的產品壽命周期理論經克魯格曼、赫爾普曼等人的發(fā)展，內容逐漸由理論設想而接近于現(xiàn)實，模型由發(fā)達國家開發(fā)并生產新產品，從國內、國外市場獲取壟斷利潤，當產品在設計和生產方面達到一定程度的標準化后，國內外模仿者紛紛加入，市場競爭加劇利潤下降，此時發(fā)達國家應通過對外直接投資，在不發(fā)達國家中尋找合適的生產區(qū)域，實現(xiàn)產業(yè)的轉移與分工的調整。這兩種理論對解釋1970年代以前的國際產業(yè)轉移具有一定說服力，但帶有狹隘的民族情結，在“可持續(xù)轉移”上受發(fā)達國家尤其是日本這樣的國家持續(xù)創(chuàng)新能力的限制，當跨國公司在貿易與投資一體中的作用日益加強時，其理論闡釋力則俞益下降。

長期以來，由日本對外直接投資推動而形成的東亞貿易格局，日本確實是生產并出口技術密集型的中間產品，東亞其它國家作為加工基地完成勞動密集型的組裝過程，向美國出口。對日本而言，組裝是勞動密集型，但對東亞新興工業(yè)國而言卻是技術密集型，因而這樣的產業(yè)轉移仍提高了整個區(qū)域的技術層次。從動態(tài)來考察這一技術層次的提升，隨著資本的積累，收入小平的提高，教育的日益普及，東亞新興工業(yè)國吸引外資投資于中間產品的生產以及國內企業(yè)自身技術水平的提高都已具備了一定的人力資本基礎。東亞國家也不可能只是關心靜態(tài)的資源配置效率，持續(xù)的經濟增長與國內產業(yè)結構的升級必然是貿易政策的首選目標，出口導向戰(zhàn)略代替進口替代戰(zhàn)略就是服從這一目標的政策選擇，通過減免稅等生產扶持手段、出口補貼等激勵政策以及關稅、配額等進口保護手段，生產成本沿“學習曲線”下降的新產品、新產業(yè)，資本和技術密集度具有明顯社會技術進步效應與擴散效應的產業(yè)得到了生產與發(fā)展。1980年代中期，“四小龍”通過結構提升就已實現(xiàn)了工業(yè)化，并確立了高科技企業(yè)領先發(fā)展的局面，從而成為東亞地區(qū)內部資本、中等技術和中間產品的供應者。

自1980年代開始，跨國公司開始角逐東亞市場，從而為技術提升注入了新的機制。東亞新興工業(yè)化國家和地區(qū)，收入增長迅速，市場容量不斷擴張，勞動力成本便宜，兼有就近生產和垂直分工生產的雙重區(qū)位優(yōu)勢，歐美跨國公司也日益青睞東亞市場，中國、馬來西亞、印度尼西亞等地都成為外國直接投資的重要場所，中國的巨型市場使之成為僅次于美國的第二大受資國。東道國盡管讓出了部分生產市場，但失之東隅，收之桑榆，先進技術代表了跨國公司的遷入優(yōu)勢，通過跨國公司互相之間的競爭，東道國成為技術轉移的受惠對象。與當?shù)仄髽I(yè)相比，跨國公司要支付由于文化、法律、制度、語言等方面差異所產生的額外成本，先進技術、管理技能、規(guī)模經濟以及產品的差異都是彌補成本差異進而獲取壟斷優(yōu)勢的重要措施。當然，跨國公司的技術轉移難免會有知識外溢，特別是隨著需求日益多樣化增長，專業(yè)化和分工越來越細，中間產品的設計與創(chuàng)新也更加頻繁，知識形態(tài)的產品不斷增加，知識外溢將使技術轉移鈞旋轂轉。為克服這種市場失靈，跨國公司采用垂直型投資與分工，以內部市場取代不完美的外部市場，將知識形態(tài)的核心資產通過內部交易由母公司轉移到東道國的子公司，甚至將研發(fā)機構直接設在子公司，以公司內貿易代替了國際貿易。有人擔心跨國公司的垂直型技術轉移對東道國沒有外在效應，其實只要東道國的區(qū)位優(yōu)勢尤其是技術勞動力的成本優(yōu)勢與市場需求的增長優(yōu)勢能夠保持，就可以不求所有但求所在，資金是流動的，但市場是永恒的。而且在跨國公司的競爭壓力下，國內企業(yè)會主動更新技術，提高管理，使新技術擴散到整個產業(yè)乃至整個經濟。根據(jù)江小娟、馮遠(2000)等人的調研，中國外商投資企業(yè)的技術水平在整體上明顯高于國內高新技術企業(yè)的水平，北京48家跨國公司中全部或部分使用國內空白技術水平的占76.3%，其余使用先進技術的企業(yè)占23.7%。謝潔(1998)用國產化程度衡量跨國公司在中國的技術擴散，發(fā)現(xiàn)超過93%的外商投資企業(yè)在中國有技術擴散行為。

在東亞乃至整個亞太地區(qū)的產業(yè)調整過程中，日本在產業(yè)升級即發(fā)展高新技術產業(yè)上輸給了美國，在傳統(tǒng)產業(yè)的技術提升上受到了東亞新興工業(yè)化國家的競爭壓力，隨著其海外投資的增加，國內產業(yè)和雇傭在一定程度上也出現(xiàn)了“空洞化”現(xiàn)象，因而其整體競爭力已大受影響。根據(jù)劉明興(2001)等人對日本巴拉薩顯示比較優(yōu)勢指數(shù)平均化的計算結果，自1992年到1997年，日本該指數(shù)值從2.03下降到1.96，并且還是在美國經濟擴張，對日進口增加，東亞金融危機，日元不斷貶值情況下取得的，雖仍具有比較優(yōu)勢，但從趨勢上來說，競爭優(yōu)勢在下降，而從1992年到1997年，韓國、中國、中國臺灣、馬來西亞與菲律賓等多數(shù)東亞國家（地區(qū)）的指數(shù)值都有了較大提高。根據(jù)經合發(fā)組織的研究，1995年，東亞9國和地區(qū)與日本的出口在世界市場上相互競爭的商品已占出口的40.3%，這與美國、日本、西歐之間的出口在世界市場上的競爭程度已相差無幾，日、韓在機械、運輸設備等產品的出口結構上非常相似，1998年，雙方通過競爭性匯率貶值，都大大降低了出口產品的價值（注：轉引自黃范章等主編《東亞經濟路在何方》，國際文化出版社，第41頁。）。東亞金融危機以后，新興工業(yè)化國家受到了很大損失，但受損的主要是財富而非財富的生產力，這也是其經濟迅速恢復且競爭力猶存的主要原因。

五、結論

上述分析表明，日本的衰退是內外因素共同作用的結果，結構問題是衰退的內核，因此盡管日本采取了日元貶值與擴張的財政貨幣政策，但經濟并未有明顯的起色，相反加大了進口成本，引起了貿易伙伴國的反對，財政赤字增加，利率降低至零，可謂舉步維艱，困難重重。目前整個亞太區(qū)域的結構調整尚未結束，因而引起日本衰退的結構性因素還在發(fā)揮作用，日本的貿易競爭力還將繼續(xù)下降，從這個角度來說十年衰退還衰退得不夠，對此日本人要有清醒的認識，世界也不必為之困感，作為一個資源貧乏的中等國家，日本創(chuàng)造了經濟神話，為世界作出了貢獻，也為經濟學的研究提供了豐富的土壤，但地球上自有國家以來，繁榮與衰落總是此起彼伏，回想歷史，大不列顛帝國從昔日輝煌的神壇上走下來，英國紳士適應了，世界也適應了，今天日本從經濟神話中走出來，也是自然的更替，歷史總有驚人的相似之處。