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【內(nèi)容提要】作者提出，政治發(fā)展本是人類政治生活始終面臨的基本問題，但自覺的政治發(fā)展研究則始于本世紀(jì)50年代，國外政治發(fā)展研究的進(jìn)程分為醞釀期（50年代）、活躍期（60―70年代中期）和低速期（70年代中期以后）三個階段，作者在引述了塞繆爾?亨廷頓等人有關(guān)政治發(fā)展的內(nèi)涵的觀點(diǎn)后，明確提出更贊同我國臺灣學(xué)者陳鴻瑜的觀點(diǎn)。該文引述了西方學(xué)者對政治民主與政治穩(wěn)定這兩大政治發(fā)展的研究主題在不同時期所闡發(fā)的觀點(diǎn)。最后提出了國外政治發(fā)展研究對我國民主建設(shè)的若干啟示。

【關(guān)鍵詞】政治發(fā)展/政治民主/政治穩(wěn)定/理論研究/世界

【正文】

政治，作為人類社會一定發(fā)展階段的產(chǎn)物，乃是人類生活經(jīng)驗(yàn)的基本維度之一。因此，政治生活的狀況也就不可避免地表征了人類自身文明進(jìn)步的程度。正如兩千余年前的古希臘先賢亞里士多德在考察論述古希臘城邦制度時所指出的：“等到由若干村坊組合而為‘城市（城邦τσλσs）’，社會就進(jìn)化到高級而完備的境界，在這種社會團(tuán)體以內(nèi)，人類的生活可以獲得完全的自給自足；我們也可以這樣說：城邦的長成出于人類‘生活’的，而其實(shí)際的存在卻是為了‘優(yōu)良的生活’?！币?yàn)椤叭祟愒诒拘陨希舱且粋€政治動物。”（注：［古希臘］亞里士多德：《政治學(xué)》，吳壽彭譯，第7頁，商務(wù)印書館，1995年。）

所有的文明社會都或多或少地存在發(fā)達(dá)程度不同的政治遺產(chǎn)與現(xiàn)實(shí)政治結(jié)構(gòu)，因此，無論是就歷史還是現(xiàn)實(shí)而言，作為一個基本的社會事實(shí)，政治發(fā)展乃是與人類的政治生活相伴隨的。于是，人們對于人類自身政治生活的歷史與現(xiàn)實(shí)的各種觀察、分析和研究，在事實(shí)上也就是一種政治發(fā)展研究。從這個意義上來說，政治發(fā)展問題乃是人類政治生活始終面臨的基本問題，而政治發(fā)展研究也就很自然地成了政治科學(xué)永恒的主題。然而，在政治科學(xué)當(dāng)中，真正有意識地對“政治發(fā)展”問題進(jìn)行專題研究的興趣，卻是20世紀(jì)50年代以來首先在美國形成的。正如在政治發(fā)展研究中建樹頗豐的美國政治學(xué)家塞繆爾?p?亨廷頓（samuelp.huntington）和喬治?i?多明格斯（jorgei.dominguez）所說的：“政治發(fā)展的研究起源于50年代，但有意識地使這一研究概念化和系統(tǒng)化，只是60年代的事情。”所以，在“70年代初期，政治發(fā)展這一詞匯在政治學(xué)的詞匯和概念庫中還是個新來者。”（注：［美］格林斯坦、波爾斯比編：《政治學(xué)手冊精選》（下卷），儲復(fù)耘譯，第148頁，商務(wù)印書館，1996年。）

從內(nèi)容來看，“政治發(fā)展是政治關(guān)系的變革和調(diào)整”，“同時也意味著政治關(guān)系各種外延形態(tài)和表現(xiàn)形式的發(fā)展變化。因此，它包括政治行為性質(zhì)、主體、方向、方式的變革和調(diào)整，政治體系性質(zhì)、基本構(gòu)成和運(yùn)行方式的變革，政治文化取向、觀念、情感、態(tài)度、認(rèn)識、思想、理論規(guī)范的變革和調(diào)整。從這個意義上講，發(fā)展是全部社會政治的變革和調(diào)整?！保ㄗⅲ和跗舟局骶帲骸墩螌W(xué)基礎(chǔ)》，第375頁，北京大學(xué)出版社，1995年。）現(xiàn)代政治發(fā)展一般采取“政治革命和政治改革”兩種形式。（注：王浦劬主編：《政治學(xué)基礎(chǔ)》，第375頁，北京大學(xué)出版社，1995年。）政治革命是政治關(guān)系的根本性質(zhì)變過程，是從根本上否定和徹底改變既存政治關(guān)系、政治體系與政治文化等等，而用一種新的政治關(guān)系、政治體系和政治文化模式取而代之；政治改革則是在保持既存政治關(guān)系、政治體系和政治文化的主體基本不變的前提下，針對現(xiàn)存政治關(guān)系、政治體系和政治文化的一些不足之處進(jìn)行的自我完善和改進(jìn)，屬于政治關(guān)系的量變。1978年中國共產(chǎn)黨召開了具有重大歷史意義的十一屆三中全會，宣布在我國實(shí)行改革開放政策，進(jìn)行有中國特色的社會主義現(xiàn)代化建設(shè)。我國的這種改革是一種全面而深刻的改革，也是一種整體的社會發(fā)展，是社會主義制度的自我完善，它涉及到社會生活的方方面面，當(dāng)然包括政治改革和政治發(fā)展。黨的十四大又提出了要在我國建立有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，十五大又提出了“依法治國，建設(shè)社會主義法治國家”，我國的改革開放和社會主義現(xiàn)代化事業(yè)正在向縱深發(fā)展。就政治改革和發(fā)展而言，我國的民主政治建設(shè)任務(wù)還相當(dāng)艱巨。而在充分認(rèn)識到我國民主政治建設(shè)的重要性時，首先來考察一下當(dāng)代國外政治發(fā)展研究的若干見解又是不無益處的，其某些理論觀點(diǎn)和主張對我國的民主政治建設(shè)也頗有啟迪意義。

一、政治發(fā)展研究概況

從實(shí)際內(nèi)容來看，在20世紀(jì)50年代以前，政治發(fā)展的若干主題就已經(jīng)成了一部分學(xué)者的研究重點(diǎn)。例如，隨著資本主義的世界性擴(kuò)張，殖民主義和殖民統(tǒng)治在世界上的絕大部分地區(qū)廣為盛行，殖民統(tǒng)治給殖民地帶來了包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會等諸方面的一系列影響深遠(yuǎn)的后果，而隨著殖民地人民的覺醒和民族解放與民族獨(dú)立運(yùn)動的興起，在亞、非、拉地區(qū)相繼誕生了一系列新的獨(dú)立的民族國家。但殖民主義并沒有結(jié)束，在許多地方，形式上的老殖民主義已經(jīng)破產(chǎn)了，但實(shí)質(zhì)上的新殖民主義仍然在大行其道。而當(dāng)時西歐和北美及部分第三世界國家的學(xué)者對殖民主義和民族主義的歷史與現(xiàn)實(shí)的各種研究和探討，事實(shí)上就主要涉及到了政治發(fā)展的內(nèi)容。但就有意識地專門從事政治發(fā)展主題研究而言，50年代以前的有關(guān)政治發(fā)展內(nèi)容的研究，僅僅只是其他主題研究的一個必然的副產(chǎn)品。

自覺的政治發(fā)展研究熱潮之所以在50年代以后逐漸形成，絕不是偶然的。很明顯，它是在第二次世界大戰(zhàn)以后，隨著西方發(fā)達(dá)國家對第三世界發(fā)展中國家的發(fā)展援助計(jì)劃的實(shí)施，發(fā)展研究逐漸成為顯學(xué)的情況下，由發(fā)展研究直接促動和引發(fā)的。正如阿爾蒙德（cabriela?almond）所說的：“第三世界發(fā)展研究獲得了一系列成果，并使整整一代政治科學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會學(xué)家、人類學(xué)家以及其他社會科學(xué)家贏得了聲望?！保ㄗⅲ篶abriela.almond,"thedevelopmentofpoliticaldevelopment",inmyronweinerandsamuelp.huntington(ed.),understandingpoliticaldevelopment,little,brownandcompany,1987,p.437.）既然政治發(fā)展研究主要是由第二次世界大戰(zhàn)以后的發(fā)展研究所推動的，那么可以肯定地說，它和發(fā)展研究共享了導(dǎo)致它們產(chǎn)生的歷史和背景。這就是：首先，亞、非、拉一系列新的、獨(dú)立的民族國家的出現(xiàn)，不僅面臨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)、消除貧困的問題，而且還有一個政治制度的選擇和建立以及政治制度的有效運(yùn)作問題。西方發(fā)達(dá)國家為了繼續(xù)在實(shí)際上對這些國家予以控制和施加影響，使其傾向于資本主義陣營，從而更加全面地推行對社會主義陣營的“冷戰(zhàn)”政策，就不能僅僅停留在對這些新興國家提供經(jīng)濟(jì)援助上，還必須同時充分了解這些國家的政治結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀和現(xiàn)實(shí)政治需求，并盡可能地將西方國家的政治制度模式、政治文化觀念向這些國家輸入，才有可能取得較為滿意的結(jié)果。其次，自第二次世界大戰(zhàn)以后，社會主義在一系列國家取得了勝利，廣大社會主義國家的政治制度、政治體制、政治文化觀念以及社會發(fā)展道路都是比較獨(dú)特的，并對亞、非、拉第三世界的許多國家的政治領(lǐng)導(dǎo)人也頗有吸引力。無論是從“冷戰(zhàn)”政策，還是就對第三世界國家的控制和影響而言，西方發(fā)達(dá)國家在實(shí)踐上都需要有對社會主義國家的政治狀況的理論研究。由此不難看出，有意識的政治發(fā)展研究的出現(xiàn)與發(fā)展研究的產(chǎn)生，在開始都是為了適應(yīng)以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家的國際戰(zhàn)略與世界霸權(quán)的需要，基本上是西方發(fā)達(dá)國家在第二次世界大戰(zhàn)后所推行的對外政策的直接產(chǎn)物。

這樣，聯(lián)系到當(dāng)時西方發(fā)達(dá)國家特別是美國的學(xué)術(shù)理論背景，我們至少可以指出，下述理論研究不同程度地成了政治發(fā)展研究的知識起源，即：第一，社會進(jìn)化論和以社會進(jìn)化論為理論基礎(chǔ)的發(fā)展理論。就社會進(jìn)化論而言，是以孔德、滕尼斯（ferdinandtoennies）、杜爾克姆、韋伯、帕森斯等人的學(xué)說為主線的。從發(fā)展理論來看，既有以社會進(jìn)化論為理論基礎(chǔ)的現(xiàn)代化理論，同時也有現(xiàn)代化批判理論，如依附理論和世界體系理論。第二，就政治學(xué)本身而言，國際政治研究、比較政治學(xué)研究、政治文化研究等對政治發(fā)展研究起到了直接的促進(jìn)作用。

而亨廷頓和多明格斯在談到政治發(fā)展研究之所以在60年代迅速發(fā)展時，強(qiáng)調(diào)了區(qū)域研究的發(fā)展和政治學(xué)的“行為主義革命”。他們說，在60年代這10年中，論述政治發(fā)展的意義、用途、順序、危機(jī)、原因、結(jié)果、模式、范圍、組成成分和理論的文章和書籍，如雨后春筍，隨處可見。他們認(rèn)為，“這一局面在很大程度上是兩股學(xué)術(shù)活動潮流匯合在一起的結(jié)果。一是40年代末和50年代區(qū)域研究的發(fā)展。第二次世界大戰(zhàn)前，研究比較政治的學(xué)者反映當(dāng)時的政治條件，把注意力幾乎完全局限于西歐和北美。第二次世界大戰(zhàn)后，一些主要大學(xué)都制定了區(qū)域研究計(jì)劃，用以擴(kuò)大美國的知識和了解這些國家和大陸。在各主要基金會的積極鼓勵和支持下，教授們和學(xué)者們來到了先前是奇異陌生的土地，他們寫出的東西很快就成了論述某些國家和地區(qū)的政治和機(jī)構(gòu)的巨大文庫?！倍瑫r，“促使研究政治發(fā)展的第二股潮流，來自以后稱之為政治學(xué)的‘行為革命’。這就須把理論的嚴(yán)密性與經(jīng)驗(yàn)研究相結(jié)合并通過系統(tǒng)的多國比較來考驗(yàn)普遍性。要求理論嚴(yán)密的愿望促使政治學(xué)家插足并從當(dāng)代主要的心理分析學(xué)派那里吸收了諸如結(jié)構(gòu)、功能、輸入、輸出、反饋和體系這樣一些概念。這些概念給政治學(xué)家提供了可以在分析和比較不同國家的政治中運(yùn)用的系統(tǒng)的框架?！弊鳛槔C，亨廷頓和多明格斯提到了在這方面具有開拓性的政治發(fā)展著作，即阿爾蒙德和科爾曼（jamess.coleman）及其同事的《發(fā)展中地區(qū)的政治》（thepoliticsofthedevelopingareas），倫納（daniellerner）的《傳統(tǒng)社會的消逝》（thepassingoftraditionalsociety），以及多伊奇（karlw.deutsch）的《社會動員和政治發(fā)展》（socialmobilizationandpoliticaldevelopment）。（注：［美］格林斯坦、波爾斯比編：《政治學(xué)手冊精選》（下卷），儲復(fù)耘譯，第148―149頁，商務(wù)印書館，1996年。）

國外的政治發(fā)展研究，從其發(fā)展過程來看，大致可以分為三個時期：20世紀(jì)50年代是政治發(fā)展的醞釀發(fā)育時期，由于受研究和發(fā)展援助實(shí)踐的促動，一部分政治學(xué)家，例如戴維?伊斯頓（davideaston）和丹尼爾?倫納等人，開如有意識地從事政治發(fā)展研究。但從總體上看，這期間的政治發(fā)展研究尚未成為政治科學(xué)研究的真正熱點(diǎn)，學(xué)術(shù)活動也并不活躍。

60年代到70年代中期，是政治發(fā)展研究的活躍期。這時，政治發(fā)展研究在政治科學(xué)中備受重視，許多學(xué)者投身其中，不少人因此而成為政治學(xué)大家，如亨廷頓、阿爾蒙德、派伊（lucianw.pye）、賓德（leonardbinder）、科爾曼、拉巴隆巴拉（josephlapalombara）、維巴（sidneyverba）、韋納（myronweiner）、李普塞特（seymourmartinlipset）、艾森斯塔特（s.n.eisenstadt）、卡特萊特（philipscutright）等人。在這一時期，政治發(fā)展研究學(xué)者特別重視從不同的側(cè)面對政治變遷、政治進(jìn)步和發(fā)展進(jìn)行宏觀的理論探討，發(fā)表了一系列著作。而其中，“社會科學(xué)研究協(xié)會比較政治委員會”（committeeoncomparativepoliticsofthesocialscienceresearchcouncil,簡稱ssrc）對政治發(fā)展研究起到了巨大的推動作用。該委員會認(rèn)為“第三世界的發(fā)展，不僅需要有多種經(jīng)濟(jì)政策的結(jié)合運(yùn)用，而且也需要具有動員和提高各種人力與物力資源的政治制度。”在第三世界的發(fā)展中，“政治變量與經(jīng)濟(jì)變量同樣重要?！币?yàn)?，“若沒有政治的發(fā)展，也就不可能有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。”（注：cabriela.almond,"thedevelopmentofpoliticaldevelopment",inmyronweinerandsamuelp.huntington(ed.),understandingpoliticaldevelopment,little,brownandcompany,1987,p.441.）因此，該委員會主持并出版了有關(guān)政治發(fā)展專題研究的系列著作，共九卷，包括派伊主編的《溝通與政治發(fā)展》（communicationandpoliticaldevelopment），沃德（roberte.ward）和羅斯托（dankwarta.rustow）主編的《日本與土耳其的政治現(xiàn)代化》（politicalmodernizationinjapanandturkey），拉巴隆巴拉主編的《官僚體制與政治發(fā)展》（bureaucracyandpoliticaldevelopment），派伊和維巴主編的《政治文化與政治發(fā)展》（politicalcultureandpoliticaldevelopment），拉巴隆巴拉與韋納主編的《政黨與政治發(fā)展》（politicalpartiesandpoliticaldevelopment），賓德、科爾曼、拉巴隆巴拉、派伊、維巴、韋納等人共同主編的《政治發(fā)展中的危機(jī)與后果》（crisesandsequencesinpoliticaldevelopment），科爾曼主編的《教育與政治發(fā)展》（educationandpoliticaldevelopment）。該叢書的第8卷（1975年出版）是由歷史學(xué)家梯利（charlestilly）主編的，主要處理從一種經(jīng)驗(yàn)性的歷史視角抽取出來的政治發(fā)展主題問題，第9卷是由格勞（grew）領(lǐng)導(dǎo)十余位歷史學(xué)家共同完成的（1978年出版），主要是驗(yàn)證與美國和絕大多數(shù)歐洲國家的歷史經(jīng)驗(yàn)相對的危機(jī)與后果假說。此外，該委員會的這項(xiàng)政治發(fā)展研究計(jì)劃的實(shí)施也包括了阿爾蒙德和維巴合著的《公民文化：五國政治態(tài)度與民主》（thecivilculture:politicalattitudes&democracyinfivenations）。（注：ibid.,pp.441―444.又可參見陳鴻瑜：《政治發(fā)展理論》，第8頁，桂冠圖書股份有限公司，1987年。）有學(xué)者認(rèn)為，“比較政治委員會”主持編訂的這套叢書“大大地豐富了政治發(fā)展理論建構(gòu)的材料來源，同時也反映出政治發(fā)展的理論研究工作達(dá)到了登峰造極之境?！保ㄗⅲ宏慀欒ぃ骸墩伟l(fā)展理論》，第8―9頁，桂冠圖書股份有限公司，1987年。）與此同時，一些政治學(xué)家還出版了至今仍然具有重大影響的政治發(fā)展研究專著，如阿爾蒙德和鮑威爾（g.binghampowell,jr.）的《比較政治學(xué)：發(fā)展研究》（comparativepolitics:adevelopmentapproach）――該書初版于1966年，1978年再版時更名為《比較政治學(xué)：體系、過程和政策》（comparativepolitics:system,processandpolicy），派伊的《政治發(fā)展的諸方面》（aspectsofpoliticaldevelopment），亨廷頓的《變化社會中的政治秩序》（politicalorderinchangingsocieties）等。從總體上來看，這一時期的政治發(fā)展研究雖然也是多從一些重要的政治現(xiàn)象和實(shí)際問題入手的，但其主要特色卻是傾向于較為抽象的理論探討，尋求政治發(fā)展的一般模式建構(gòu)，以期能夠?qū)Φ谌澜绺鲊恼伟l(fā)展實(shí)踐有所幫助。

70年代中期以后，政治發(fā)展研究步入了低迷期，沒有什么大的發(fā)展。甚至有學(xué)者斷言，自從“比較政治委員會”出版了一套政治發(fā)展研究叢書之后，“政治發(fā)展之理論研究工作陷入了衰竭期，后來的發(fā)展論者只能在上述叢書所建立的發(fā)展理論中做不太重要的修補(bǔ)工作，或重新予以解釋，或運(yùn)用前人的理論架構(gòu)研究和印證實(shí)際的政治現(xiàn)象。”（注：陳鴻瑜：《政治發(fā)展理論》，第9頁，桂冠圖書股份有限公司，1987年。）這一時期的政治發(fā)展研究，已經(jīng)不是去建立具有普適性的一般政治發(fā)展理論和模式了，而是強(qiáng)調(diào)了實(shí)證分析的重要性?！罢慰茖W(xué)家轉(zhuǎn)而尋求建立更具經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)的相關(guān)理論，著重較低抽象層次的實(shí)際工作，其顯著效果有二方面。第一，政治科學(xué)家致力于公共政策之研究。1969年，伊斯頓在擔(dān)任‘美國政治學(xué)會’主席時，即曾強(qiáng)調(diào)政策研究的重要性。第二，在方法論上，重新強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性。從這種趨勢的演變，一方面可以看出理性主義的理論已逐漸增加其重要性，另一方面可以看出‘發(fā)展的新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)’（newpoliticaleconomyofdevelopment）已在70年代中期以后發(fā)展出公共政策研究途徑，而且政治科學(xué)家企圖以經(jīng)濟(jì)學(xué)的‘理性選擇’（rationalchoice）的實(shí)際觀點(diǎn)取代社會學(xué)的抽象理論，此亦已成為公共政策論者的普遍主張。”（注：陳鴻瑜：《政治發(fā)展理論》，第10―11頁，桂冠圖書股份有限公司，1987年。）

筆者以為，國外的政治發(fā)展研究在70年代中期以后之所以進(jìn)入了低迷期（或者衰竭期），是和西方發(fā)展理論和發(fā)展研究本身的理論發(fā)展變化密不可分的。因?yàn)椋热徽伟l(fā)展研究是在發(fā)展研究的直接促動下產(chǎn)生的，其興衰榮辱便不能不或多或少與發(fā)展研究的狀況相關(guān)。對此，我們不妨聯(lián)系到政治發(fā)展研究的理論流派來略作說明。而對于政治發(fā)展研究的理論流派的劃分，不同的學(xué)者見解殊異。亨廷頓和多明格斯認(rèn)為，在60年代的政治發(fā)展研究中，“政治發(fā)展分析至少有三個重要學(xué)派。體系功能方法把體系理論要素與結(jié)構(gòu)功能主義相結(jié)合。源出于塔爾科特?帕森斯的分析并深受其影響”，它反映在諸如伊斯頓、阿爾蒙德、賓德等人的著作中；“社會進(jìn)程方法試圖通過對國家社會進(jìn)行比較的定量分析，把政治行為和進(jìn)程與諸如城市化、工業(yè)化和傳播媒介的日益利用等社會過程聯(lián)系起來?！边@反映在倫納、多伊奇、卡特萊特等人的著作中；“比較歷史方法從某種意義上講，代表了較為傳統(tǒng)的方法與熱切追求系統(tǒng)嚴(yán)密性的努力的結(jié)合?！边@反映在李普塞特、亨廷頓、羅斯托、艾森施塔特等人的著作中。發(fā)展理論家索姆吉（a.h.somjee）認(rèn)為，在政治發(fā)展研究中存在四種研究傾向，即“純粹論”、“相互關(guān)系論”、“整體論”和“放逐論”（實(shí)際上是指主要由第三世界國家的學(xué)者所創(chuàng)立的依附理論以及世界體系理論）。（注：a.h.somjee,developmenttheory:critiquesandexplorations,macmillanacademicandprofessionalltd,1991,atchapterⅰ.）但我還是贊同英國社會學(xué)家安德魯?韋伯斯特的觀點(diǎn)，（注：［英］安德魯?韋伯斯特：《發(fā)展社會學(xué)》，陳一筠譯，第五章“政治發(fā)展”，華夏出版社，1987年。）60年代至70年代中期的政治發(fā)展研究基本上是兩大學(xué)派（或三大流派），即現(xiàn)代化理論學(xué)派和不發(fā)達(dá)理論學(xué)派（包括依附理論和世界體系理論）。在這一時期的絕大部分時期，政治發(fā)展的現(xiàn)代化理論占據(jù)絕對優(yōu)勢地位，但在60年代后期，現(xiàn)代化理論本身卻受到了不發(fā)達(dá)理論的猛烈批判，這種批判當(dāng)然也在政治發(fā)展研究中有所反映，就連阿爾蒙德也承認(rèn)這一點(diǎn)，并在一篇文章中用大量篇幅對不發(fā)達(dá)理論的政治發(fā)展研究作了分析，同時也為政治發(fā)展中的現(xiàn)代化理論作了有力的辯護(hù)。（注：cabriela.almond,"thedevelopmentofpoliticaldevelopment",inmyronweinerandsamuelp.huntington(ed.),understandingpoliticaldevelopment,little,brownandcompany,1987,pp.444―468.）這是一方面。另一方面，現(xiàn)代化論者一般都認(rèn)為，“政治現(xiàn)代化過程是同建立一個民主化的民族國家的過程相聯(lián)系的”，而西方發(fā)達(dá)國家的民主政治制度當(dāng)然是第三世界發(fā)展中國家政治發(fā)展或政治現(xiàn)代化的樣板與目標(biāo)。正如韋伯斯特所指出的，在60年代的政治發(fā)展研究中，持現(xiàn)代化理論觀點(diǎn)的學(xué)者很多，他舉出李普塞特、艾森斯塔特和克爾作代表，并說：“他們?nèi)硕颊J(rèn)為，工業(yè)化的過程不僅是與政治結(jié)構(gòu)的發(fā)展相聯(lián)系的，而且實(shí)際上要求政治結(jié)構(gòu)同步地走向多元化。李普塞特列舉了某些歷史資料，說明民主制度與工業(yè)增長之間有著內(nèi)在的聯(lián)系。艾森斯塔特則強(qiáng)調(diào)職業(yè)的日益分化和人們的地理流動與社會流動對社會的影響，他認(rèn)為，這種分化與流動使社會變得更復(fù)雜，更需要參與，人們在社會中更熱衷于爭論、批評，對政府的要求更高。艾森斯塔特說：‘越來越廣泛的階層更多地參與社會的重要事務(wù)和參與公民秩序，可被視為現(xiàn)代國家建設(shè)的兩個基本特征，它們標(biāo)志著一種新型的、在政治和社會方面更開放的實(shí)體的建議?！藸杽t認(rèn)為，社會成了國家，這些國家是建立在多元化工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上的；所有國家的情形都是如此，包括共產(chǎn)主義國家，這些國家終會在將來的某個時候采用西方成熟工業(yè)國家的那種結(jié)構(gòu)。工業(yè)化的技術(shù)力量將把一切意識形態(tài)分歧蕩滌殆盡，各種社會將進(jìn)入‘現(xiàn)實(shí)主義的新時代’。在這個新時代，國家就是各種權(quán)力成分之間的協(xié)調(diào)者。昔日的階級沖突不復(fù)存在；勸說、推動和示范成為日常生活的秩序；戰(zhàn)場在走廊里，而不在街上；備忘錄、警告代替了流血斗爭。政體現(xiàn)代化的最終目標(biāo)就將這樣實(shí)現(xiàn)，所有的國家都致力于公正的民主原則，并通過合理的科層制度來協(xié)調(diào)社會的利益。”（注：［英］安德魯?韋伯斯特：《發(fā)展社會學(xué)》，陳一筠譯，第91頁、第92頁，華夏出版社，1987年。）然而，政治現(xiàn)代化理論在實(shí)踐上卻沒有獲得它的闡釋信奉者所期望的成功，在許多第三世界發(fā)展中國家，民主政治建設(shè)中途夭折，陷入政治動亂，并且極大地?fù)p害了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這種現(xiàn)實(shí)也削弱了現(xiàn)代化理論在政治發(fā)展研究中的影響。我國臺灣學(xué)者陳鴻瑜也指出了在政治發(fā)展研究中現(xiàn)代化理論的缺陷。他說，人們一般都認(rèn)識到，“第一，60年代以來的現(xiàn)代化理論，對于多學(xué)科特質(zhì)的發(fā)展問題，只做了口頭服務(wù)，而且政治科學(xué)家和社會學(xué)家傾向于做非歷史的研究，其忽略經(jīng)濟(jì)因素的影響，頗令人遺憾。第二，現(xiàn)代化理論不能了解及解決國際社會中‘有’（富）和‘沒有’（貧）國家之間的極端不平衡的財(cái)富分配問題。換言之，現(xiàn)代化理論不能說明及解決進(jìn)步工業(yè)國家與發(fā)展中的‘第三世界’國家之間逐漸擴(kuò)大的貧富差距。在‘聯(lián)合國第一個發(fā)展十年的國際發(fā)展策略’（theinternationaldevelopmentstrategyforthefirstunitednationsdevelopmentdecade）（1960年聯(lián)合國大會通過）實(shí)施的后半期，發(fā)現(xiàn)不能解決落后國家的貧窮問題，悲觀主義隨之彌漫?！保ㄗⅲ宏慀欒ぃ骸墩伟l(fā)展理論》，第9―10頁，桂冠圖書股份有限公司，1987年。）

在現(xiàn)代化理論受到批判、影響而被削弱的同時，用來批判現(xiàn)代化理論的不發(fā)達(dá)理論本身卻并不具有理論建構(gòu)的能力，它對政治發(fā)展并沒有一套具有普適性的建設(shè)性主張。于是，政治發(fā)展研究在這種尷尬的境地中在理論模式的探討上便沒有什么進(jìn)展，而轉(zhuǎn)向?qū)φ维F(xiàn)象的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的解釋則成為擺脫困境的基本出路。雖然從一般理論模式的建構(gòu)方面看，70年代中期以后的政治發(fā)展研究處于低迷期，但從它轉(zhuǎn)向?qū)Πl(fā)展中國家的公共政策選擇的研究這種比較務(wù)實(shí)的情況來說，仍然是政治科學(xué)中一個比較活躍和有前途的領(lǐng)域，因此，似乎不能說從70年代中期以后政治發(fā)展研究已經(jīng)到了“衰竭期”。

二、政治發(fā)展的內(nèi)涵

那么，政治發(fā)展究竟指的是什么呢？

由于學(xué)者們的認(rèn)知興趣、分析框架、參照系統(tǒng)和研究目的各不相同，因此，對于政治發(fā)展的理解是各不相同的，彼此之間的歧義頗大。派伊認(rèn)為：“政治發(fā)展包括三種要素：第一，是人口發(fā)生變化，從臣屬地位轉(zhuǎn)變到對社會有貢獻(xiàn)的公民。隨之而來的是大眾參與之?dāng)U張，對平等原則逐漸增加敏感性，及對普遍法律的接受。第二，是政治系統(tǒng)之能力增強(qiáng)，政令能貫徹深入地方層級，控制人民之間的爭端，應(yīng)付及滿足人民之需求。第三，是政體組織結(jié)構(gòu)的分化、功能愈趨?；案鞣N制度和組織之間的整合。”（注：陳鴻瑜：《政治發(fā)展理論》，第25頁，桂冠圖書股份有限公司，1987年。）他還認(rèn)為，“一個發(fā)展的政治體系，其政治制度化與政治參與的程度必高，且能達(dá)致平衡狀態(tài)；反之，未發(fā)展的政治體系，其政治制度化與政治參與的程度必低，結(jié)果必會導(dǎo)致政治衰退?！保ㄗⅲ宏慀欒ぃ骸墩伟l(fā)展理論》，第25―26頁，桂冠圖書股份有限公司，1987年。）尼德勒（martinc.needler）認(rèn)為，“假如政治發(fā)展有二個面向，一是維持憲政完整，一是參與之程度，而一個國家的政治發(fā)展程度，在原則上可由憲政和參與共同所得的單一分?jǐn)?shù)來代表。那末，政治發(fā)展的分?jǐn)?shù)，將是憲政分?jǐn)?shù)和參與分?jǐn)?shù)之間的中項(xiàng)（middleterm）?！保ㄗⅲ宏慀欒ぃ骸墩伟l(fā)展理論》，第28―29頁，桂冠圖書股份有限公司，1987年。）阿爾蒙德從三個方面來看待政治發(fā)展：首先是政治文化的世俗化，這主要是指人們的政治態(tài)度、政治觀念的變化，即某種政治文化成為普遍化的、大眾化的政治文化。其次是政治結(jié)構(gòu)的分化。在分化當(dāng)中，政治“角色發(fā)生變化，變得更加專門或自主化，出現(xiàn)了新型的專門角色，出現(xiàn)了或創(chuàng)造了新的專門化的結(jié)構(gòu)和次體系?！倍^“角色分化和結(jié)構(gòu)分化，不僅僅是指新一類角色的出現(xiàn)和舊一類角色的變化，而且包括角色之間或結(jié)構(gòu)之間相互關(guān)系上可能發(fā)生的變化。”最后是政治決策能力和貫徹政策能力的提高，即政治體系擴(kuò)大其政策作為的能力的提高。（注：［美］加布里埃爾?a?阿爾蒙德、g?賓厄姆?鮑威爾：《比較政治學(xué)：體系、過程和政策》，曹沛霖等譯，第22―25頁，上海譯文出版社，1987年。）

在《政治發(fā)展的諸方面》一書中，派伊把不同學(xué)者對政治發(fā)展的內(nèi)涵的理解歸納為十個方面，即：“1.政治發(fā)展是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政治前提，是適應(yīng)并促成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政治條件或政治形式的生成過程。2.政治發(fā)展是工業(yè)社會典型政治形態(tài)的生成過程。工業(yè)生活使政治形態(tài)出現(xiàn)許多相同之處，因而不管是否實(shí)行民主政治，所有工業(yè)社會都有一套相同的政治行為模式和施政標(biāo)準(zhǔn)，這套標(biāo)準(zhǔn)就是政治發(fā)展的狀態(tài)。3.政治發(fā)展是政治現(xiàn)代化，而這種政治現(xiàn)代化又是以西方的現(xiàn)代政治形式為參照標(biāo)準(zhǔn)的。4.政治發(fā)展是民族國家的運(yùn)轉(zhuǎn)和建設(shè)過程，政治發(fā)展首先是一種國家政治制度中的民族主義政治形式。5.政治發(fā)展主要是國家行政與法律方面的發(fā)展，即現(xiàn)代行政組織、行政秩序與法制的發(fā)展。6.政治發(fā)展是政治動員與政治參與的過程。政治參與一般是自下而上的，而政治動員則是自上而下的，但二者只要達(dá)到了一定的程度，都能達(dá)到政治發(fā)展的目的。7.政治發(fā)展即是建設(shè)民主政治。8.政治發(fā)展是一種穩(wěn)定而有序的政治變遷，是一個社會能夠理性而有目的地控制政治過程，引導(dǎo)社會變革的方向。9.政治發(fā)展是政治系統(tǒng)的能力的提高過程，其中主要是指政治動員和權(quán)力行使能力的提高。10.政治發(fā)展是多元社會變遷中的一個側(cè)面?！保ㄗⅲ阂酝踉骸段鞣秸伟l(fā)展理論述評》，載夏征農(nóng)主編：《西方學(xué)術(shù)思潮論叢》，（第一輯），第70―71頁，學(xué)林出版社，1989年。）

在為格林斯坦（fredi.greensltein）和波爾斯比（nelsonw.polsby）共同編輯的《政治學(xué)手冊》（handbookofpoliticalscience）撰寫“政治發(fā)展”詞條時，亨廷頓和多明格斯指出，由于學(xué)者們對政治發(fā)展較為關(guān)切，因而也促使他們?yōu)椤罢伟l(fā)展”下定義，于是“定義以驚人的速度涌現(xiàn)出來”，但在他們寫作的詞條中，他們對“政治發(fā)展”這一詞匯“一般從四種不同的方法加以使用”。這就是：（1）地理的。“實(shí)際上這是關(guān)于發(fā)展中國家，即亞洲、非洲和拉丁美洲較窮或者工業(yè)化較差的國家的政治的一種簡化方法。從這一意義上講，差不多對這些國家的政治某個方面的任何研究，都可冠之以對政治發(fā)展的研究，即便所使用的主題、概念和方法實(shí)際上可能與研究一個‘發(fā)達(dá)’國家的政治所使用的相似。這樣，在坦桑尼亞，調(diào)查研究公民對他們政府的態(tài)度往往被稱之為對政治發(fā)展的研究，而在英國使用的同樣的調(diào)查表則就不是”。（2）派生的。在“這里，政治發(fā)展被認(rèn)為是指更為廣闊的現(xiàn)代化進(jìn)程中的政治方面和后果。”（3）目的論的。在“這里，政治發(fā)展的定義是朝向一個或更多目標(biāo)或代表政治體系的狀態(tài)的運(yùn)動。在某些情況下，政治發(fā)展據(jù)說還涉及向若干不同的目的的運(yùn)動，而任何一個目的也許只有在實(shí)現(xiàn)其他目的的過程中作出某種妥協(xié)才有可能實(shí)現(xiàn)。這就使政治發(fā)展成了包含若干固有矛盾的概念。或者說，如果政治發(fā)展就意味著朝著一個特定方向的運(yùn)動，那么這種運(yùn)動（例如民主化）通常就已經(jīng)有了一個完美的名字，這樣，政治發(fā)展就變成了多余的標(biāo)簽。在各種各樣目的中，被視作是與政治發(fā)展為一體的運(yùn)動，有民主、穩(wěn)定、合法性、參與、動員、制度化、平等、能力、變異、個性、滲透、分配、結(jié)合、合理化、官僚主義化、安全、福利、正義、自由，等等。在許多情況下，朝著這些目的的運(yùn)動含蓄地或者明白地被看作是較為普遍的現(xiàn)代化進(jìn)程的一部分。在另一些情況下，現(xiàn)代化與政治發(fā)展是嚴(yán)格區(qū)分的。后者被看作政治組織和程序的制度化，可以出現(xiàn)在現(xiàn)代社會或過渡社會，并且常常由于與現(xiàn)代化聯(lián)系在一起的社會經(jīng)濟(jì)變化而遭到破壞，導(dǎo)致‘政治衰敗’”。（4）功能的。在“這里，政治發(fā)展被看作是朝著現(xiàn)代工業(yè)社會所特有的政治的一種運(yùn)動。也許人們可以爭辯說，這樣一種社會需要某些類型的政治進(jìn)程、價值、領(lǐng)導(dǎo)和制度，或者至少可以說，如果這種社會具有比其他類型更適合的某些類型的政治，那么它就能更有效地發(fā)揮其功能?！瓘倪@一意義上講，政治發(fā)展不是現(xiàn)代化的政治結(jié)果，而是一個有效發(fā)揮功能的現(xiàn)代社會的政治必需?！保ㄗⅲ海勖溃莞窳炙固埂⒉査贡染帲骸墩螌W(xué)手冊精選》（下卷），儲復(fù)耘譯，第151―153頁，商務(wù)印書館，1996年。）

由此可見，政治發(fā)展的內(nèi)涵是相當(dāng)豐富而難以準(zhǔn)確加以定義的。但筆者認(rèn)為，我國臺灣學(xué)者陳鴻瑜在總結(jié)國外眾多學(xué)者對政治發(fā)展的看法和理解的基礎(chǔ)上，對政治發(fā)展所作的概念界定，相對而言卻是比較充分、全面而準(zhǔn)確的。他認(rèn)為：“政治發(fā)展的概念可界定為一個政治系統(tǒng)在歷史演進(jìn)過程中，其結(jié)構(gòu)漸趨于分化，組織漸趨于制度化，人民的動員參與支持漸趨于增強(qiáng)，社會愈趨于平等，政治系統(tǒng)的執(zhí)行能力也隨之加強(qiáng)，并能渡過轉(zhuǎn)變期的危機(jī)，使政治系統(tǒng)之發(fā)展過程構(gòu)成一種連續(xù)現(xiàn)象?！保ㄗⅲ宏慀欒ぃ骸墩伟l(fā)展理論》，第30頁，桂冠圖書股份有限公司，1987年。）而我理解，在這種政治發(fā)展當(dāng)中，最為核心和關(guān)鍵的，或者說政治發(fā)展的主要內(nèi)容又可以這樣來概括，即亨廷頓所主張的政治制度化程度和政治參與的水平，再加上法治（法制）的完備與發(fā)達(dá)狀況。也正因?yàn)槿绱耍瑖鈱W(xué)者在對政治發(fā)展問題進(jìn)行研究探討時，主題也就比較明確而集中。

三、政治發(fā)展研究的主題

縱觀整個政治發(fā)展研究，其所有的論著幾乎都是圍繞兩個主題而展開的，這就是政治民主和政治穩(wěn)定。無論學(xué)者們在政治發(fā)展研究中關(guān)注的具體內(nèi)容如何，基本上都可以歸入這兩大主題之中，這其中既有對政治民主和政治穩(wěn)定的內(nèi)涵的探討，也有對如何走向政治民主和穩(wěn)定的途徑的分析設(shè)定。如果有進(jìn)一步考察的話，大致說來，60年代的政治發(fā)展研究比較重視政治民主，60年代后期到70年代中期的政治發(fā)展研究偏向于政治穩(wěn)定，而70年代中期以后的政治發(fā)展研究似乎更多地強(qiáng)調(diào)了二者的協(xié)調(diào)發(fā)展。

正如亨廷頓和多明格斯所指出的：“政治發(fā)展的討論常常集中于討論朝什么發(fā)展，而不是發(fā)展什么。這兩個‘什么’發(fā)展曾是廣泛分析的題目，它們就是政治民主和政治穩(wěn)定?！薄罢伟l(fā)展的早期分析文章往往傾向于把政治發(fā)展進(jìn)程界定為朝向政治民主的進(jìn)展。而民主發(fā)展反過來又與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程有關(guān)?！保ㄗⅲ海勖溃莞窳炙固?、波爾斯比編：《政治學(xué)手冊精選》（下卷），儲復(fù)耘譯，第153頁，商務(wù)印書館，1996年。）因?yàn)樵S多學(xué)者相信“政治發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長的必要前提。”（注：［美］西里爾?e?布萊克、楊豫：《現(xiàn)代化與政治發(fā)展》，載于《國外社會科學(xué)》，1989年第4期。）顯然，把政治發(fā)展看作是向著政治民主轉(zhuǎn)變的一個過程，乃是發(fā)展研究中的現(xiàn)代化理論的邏輯與主張?jiān)谡伟l(fā)展中的反映。

于是，在60年代，在西方發(fā)達(dá)國家的援助下，亞、非、拉許多發(fā)展中國家相繼進(jìn)行了政治民主試驗(yàn)，這種試驗(yàn)有時被稱為“民主式的民眾主義”（democraticpopulism）戰(zhàn)略?！霸诘诙问澜绱髴?zhàn)后的十余年中，許多第三世界國家都采取這個戰(zhàn)略。在大多數(shù)新興的非洲和亞洲國家中建立了議會民主制度。在拉丁美洲，人們也很尊重民主。美國和西歐過去的殖民主義國家開始采取各種方案，向第三世界國家提供贈款或貸款，以促進(jìn)它們的發(fā)展和現(xiàn)代化，總而言之，在鼓勵他們引進(jìn)民主、議會制度和市場經(jīng)濟(jì)，也就是資本主義經(jīng)濟(jì)?！保ㄗⅲ海勖溃莅柮傻拢骸栋l(fā)展中的政治經(jīng)濟(jì)》，載［美］塞繆爾?亨廷頓等著：《現(xiàn)代化：理論與歷史經(jīng)驗(yàn)的再探討》，第364頁，上海譯文出版社，1993年。）然而其結(jié)果卻令人非常失望，政治民主不僅沒有真正得到實(shí)行，而且試驗(yàn)的結(jié)果還極大地破壞了經(jīng)濟(jì)狀況，造成了社會動蕩。首先，“在60年代，非洲的民眾主義政權(quán)一個接一個地垮臺了，取而代之的是無視法制的、腐化的政治機(jī)器。在60年代末，許多文官政府在軍事政變中被推翻，取代它們的是腐化的軍人政權(quán)?！卑柮傻抡J(rèn)為，“在黑非洲和世界其他地區(qū)進(jìn)行的民主實(shí)驗(yàn)的失敗，主要是由于它們沒有完成首先建立民族國家和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長這一首要任務(wù)，它們在政府沒有能力的情況下就想實(shí)現(xiàn)人民參政，還沒有生產(chǎn)出產(chǎn)品就想分配?！彼约蛹{為例說明：“從1960年到1966年，加納處于恩克魯瑪統(tǒng)治下。在這期間，按人口計(jì)算的國民生產(chǎn)總值實(shí)際上沒有增長，分配越來越不平均，政府借了大量的外債，外匯儲備幾乎枯竭，出現(xiàn)了通貨膨脹和腐化現(xiàn)象，所有這一切導(dǎo)致了恩克魯瑪政權(quán)的倒臺，取而代之的是軍人獨(dú)裁。”（注：［美］阿爾蒙德：《發(fā)展中的政治經(jīng)濟(jì)》，載［美］塞繆爾?亨廷頓等著：《現(xiàn)代化：理論與歷史經(jīng)驗(yàn)的再探討》，第364―365頁，上海譯文出版社，1993年。）其次，“在這段時期，拉丁美洲的民主實(shí)驗(yàn)也失敗了。出現(xiàn)了尖銳的沖突：一方是鄉(xiāng)村的地主階級和城市的工業(yè)權(quán)貴，另一方是要求參政和較公平地分配利益的民眾主義運(yùn)動。每當(dāng)這些民眾主義運(yùn)動威脅要奪取或者實(shí)際上已經(jīng)奪取了政權(quán)的時候（如1961年的巴西，或1970年至1973年智利的阿連德統(tǒng)治時期），就會發(fā)生加劇的政治緊張和騷亂，就會出現(xiàn)通貨膨脹和奪取土地的現(xiàn)象。這些現(xiàn)象導(dǎo)致了危機(jī)，在危機(jī)中軍人推翻了政府，并中斷了憲法的實(shí)施?！保ㄗⅲ海勖溃莅柮傻拢骸栋l(fā)展中的政治經(jīng)濟(jì)》，載［美］塞繆爾?亨廷頓等著：《現(xiàn)代化：理論與歷史經(jīng)驗(yàn)的再探討》，第365頁，上海譯文出版社，1993年。）最后，這種政治民主實(shí)驗(yàn)的嚴(yán)重后果在亞洲一些國家也未能幸免。阿爾蒙德指出：“在1966年軍事政變之前，蘇加諾統(tǒng)治下的印度尼西亞走的是左傾道路。反對黨沒有遭到鎮(zhèn)壓，印度尼西亞共產(chǎn)黨的力量和影響得到了壯大，出現(xiàn)了嚴(yán)重的通貨膨脹，企業(yè)被收歸國有，然后在1966年就發(fā)生了軍事政變。印度在這一時期的經(jīng)驗(yàn)表明了民眾主義發(fā)展戰(zhàn)略的后果。從1960年到1972年，印度按人口計(jì)算的增長速度只稍高于1％。全國收入的份額從20％降到14％。印度解決不了這么多的問題。因此在英迪拉?甘地第一次任總理時，從1975年到1977年中止了憲法規(guī)定的自由，宣布了緊張狀態(tài)。在這段鎮(zhèn)壓和權(quán)力集中期間，政府作出努力來增強(qiáng)政府效能，改善經(jīng)濟(jì)活動，并解決不平等問題?！保ㄗⅲ海勖溃莅柮傻拢骸栋l(fā)展中的政治經(jīng)濟(jì)》，載［美］塞繆爾?亨廷頓等著：《現(xiàn)代化：理論與歷史經(jīng)驗(yàn)的再探討》，第365―366頁，上海譯文出版社，1993年。）

許多政治發(fā)展的研究者之所以特別強(qiáng)調(diào)政治民主在第三世界國家發(fā)展中的重要性，是因?yàn)樗麄兌忌钚牛蚊裰髋c經(jīng)濟(jì)的發(fā)展之間存在著正相關(guān)關(guān)系（當(dāng)然，其相關(guān)程度可能有所不同），即經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然要求政治民主的發(fā)展，而政治民主的進(jìn)步又會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長。阿爾蒙德就認(rèn)為：“政治經(jīng)濟(jì)增長、發(fā)展、現(xiàn)代化、進(jìn)步，不管如何稱呼，都包含著由四個因素支配的積極和向前發(fā)展的運(yùn)動，即包括四個變量：兩個政治變量，兩個經(jīng)濟(jì)變量?！边@兩個政治變量就是“政府能力（或權(quán)力）”與“人民參政情況（或民主化）”由于權(quán)力（power）及參政（participation）的英文的首字母均為“p”，故這兩個變量又叫做兩個“p”。兩個經(jīng)濟(jì)變量則是“經(jīng)濟(jì)增長（或財(cái)富）”和“分配（或福利）”由于財(cái)富（wealth）及福利（welfare）的英文的首字母均為“w”，故這兩個變量又叫做兩個“w”。他認(rèn)為，“一個政治和經(jīng)濟(jì)都較發(fā)達(dá)的國家，其政府能力、人民參政程度、國民生產(chǎn)總值及其分配的平均程度，都是比較高的?！保ㄗⅲ海勖溃莅柮傻拢骸栋l(fā)展中的政治經(jīng)濟(jì)》，載［美］塞繆爾?亨廷頓等著：《現(xiàn)代化：理論與歷史經(jīng)驗(yàn)的再探討》，第361頁、第362頁、第363頁，上海譯文出版社，1993年。）而派伊也堅(jiān)決主張“民主政治有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。反對那種專制和集權(quán)體制有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的論斷?！保ㄗⅲ阂酝踉骸段鞣秸伟l(fā)展理論述評》，載夏征農(nóng)主編：《西方學(xué)術(shù)思潮論叢》，（第一輯），第75頁，學(xué)林出版社，1989年。）李普塞特的研究表明，“民主制度的存在與高水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間有著高度的相互關(guān)系”，而魯塞特、達(dá)爾、卡特萊特、麥克龍和克納德、紐鮑爾、邁爾和杰克曼等人后來的研究也證實(shí)了這一點(diǎn)，但同時又表明，政治民主與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系很可能不是直線型而是曲線型的，即“在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中至少存在一些界限，越過界限，擁有民主政權(quán)的社會的概率極大，同樣，越過這一界限，這種概率也不會隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展而大大增加”。甚至有人還精確地指出，“當(dāng)社會通過人均收入達(dá)到1960年時的300至600美元這一過渡地區(qū)（或者說界限）時，民主也許就會出現(xiàn)?！保ㄗⅲ海勖溃莞窳炙固?、波爾斯比編：《政治學(xué)手冊精選》（下卷），儲復(fù)耘譯，第153―154頁，商務(wù)印書館，1996年。）然而，在亞、非、拉許多發(fā)展中國家的民主實(shí)驗(yàn)又的確失敗了，這又如何解釋呢？學(xué)者們認(rèn)識到，關(guān)于政治民主和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的這種高度相關(guān)關(guān)系在“事實(shí)上只是在1830年至1930年這一百年過程中，在西歐和北歐的一些國家確立的”。這種關(guān)系并不一定與發(fā)展中國家的現(xiàn)實(shí)相符合，因?yàn)榘l(fā)展中國家所面臨的現(xiàn)實(shí)情況既與西方發(fā)達(dá)國家剛開始工業(yè)化時不同，更與發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)狀相差甚遠(yuǎn)，在發(fā)展中國家普遍缺乏有力且高效率的政治組織和機(jī)構(gòu)，其政策貫徹能力很差。更何況，在事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政治民主之間也存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系。（注：［美］格林斯坦、波爾斯比編：《政治學(xué)手冊精選》（下卷），儲復(fù)耘譯，第154頁，商務(wù)印書館，1996年。）因此，樂觀主義的民主優(yōu)先論并不是特別有道理的。

于是，一些政治學(xué)家提出，對于廣大第三世界發(fā)展中國家的發(fā)展來說，關(guān)鍵的前提性要素并不是政治民主，而是政治穩(wěn)定，只有在穩(wěn)定有序的社會安定狀況下，無論是經(jīng)濟(jì)的還是政治的進(jìn)步才有可能。因此，在60年代后期至70年代中期，學(xué)者們認(rèn)為，政治穩(wěn)定的重要性已經(jīng)超過了政治民主的重要性而居優(yōu)先地位。至少在這一階段，政治發(fā)展研究最重要的代表人物亨廷頓“已脫離了上一階段對民主之強(qiáng)調(diào)，而著重于秩序”。（注：陳鴻瑜：《政治發(fā)展理論》，第9頁，桂冠圖書股份有限公司，1987年。）政治穩(wěn)定主要涉及到一定的社會政治秩序的建立和維持。正如亨廷頓和多明格斯所言：“總的來說政治穩(wěn)定這一概念占主導(dǎo)地位的是兩個因素：秩序和持續(xù)性。第一個因素意味著政治體系相對來說不存在暴力、武力、高壓政治和分裂。第二個因素認(rèn)為穩(wěn)定意味著政治體系的關(guān)鍵成分相對來說不發(fā)生變化、政治發(fā)展不發(fā)生中斷、社會中不存在希望政治體系來個根本改變的重要社會力量和政治運(yùn)動?！碑?dāng)然，政治穩(wěn)定“不一定意味著政治體系的所有成分都不發(fā)生變化。它指的是相對的持續(xù)性和政治體系的一些比較基本和主要的成分，如基本的政治價值、文化和政治的基本的組織（或制憲）結(jié)構(gòu)，不發(fā)生變化?！保ㄗⅲ海勖溃莞窳炙固?、波爾斯比編：《政治學(xué)手冊精選》（下卷），儲復(fù)耘譯，第155頁，商務(wù)印書館，1996年。）在60年代末以后的著作中，亨廷頓特別強(qiáng)調(diào)，第三世界國家的政治發(fā)展（甚至更廣泛的社會發(fā)展）的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和首要步驟，應(yīng)當(dāng)是建立起具有權(quán)威的政治結(jié)構(gòu)，保證建立和維持必要的公共秩序。他在引用麥迪遜的告誡（“組織起一個由人統(tǒng)治人的政府，極大的困難是：首先你必須使政府能控制被統(tǒng)治者，然后還要迫使它控制其本身?！保┖笳f：“在許多處于現(xiàn)代化之中的國家里，政府連第一項(xiàng)職能尚不能行使，何談第二項(xiàng)。首要的問題不是自由，而是建立一個合法的公共秩序。人當(dāng)然可以有秩序而無自由，但不能有自由而無秩序。必須先存在權(quán)威，而后才談得上限制權(quán)威。在那些處于現(xiàn)代化之中的國家里，恰恰缺少了權(quán)威，那里的政府不得不聽任離心離德的知識分子、剛愎自用的軍官和鬧事的學(xué)生的擺布?！保ㄗⅲ海勖溃萑姞?p?亨廷頓：《變化社會中的政治秩序》，王冠華等譯，第7頁，生活?讀書?新知三聯(lián)書店，1989年。）

然而，從終極意義來看，無論是權(quán)威的建立還是秩序的維持，其本身并非真正的目的，而是手段，是實(shí)現(xiàn)更高級的價值目標(biāo)的前提。而絕大部分學(xué)者認(rèn)為，這個更高價值目標(biāo)，便是政治民主。因此，民主的精神不死，從事政治發(fā)展研究的政治學(xué)家即使在強(qiáng)調(diào)秩序和政治穩(wěn)定時，也沒有放棄對民主的追求與向往。正如亨廷頓所指出的，在政治發(fā)展研究中，“從50年代末到60年代初，這一領(lǐng)域的學(xué)者主要專注于民主的先決條件和民主制的發(fā)展，這里的民主幾乎完全是按西方的模式定義的。60年代后期，據(jù)許多觀察家指出，研究發(fā)展問題的政治學(xué)家格外注意到政治秩序與政治穩(wěn)定問題。這種狀況持續(xù)了將近十年，到80年代初，向民主制過渡的問題才又引起重視?！保ㄗⅲ海勖溃萑姞?亨廷頓：《發(fā)展的目標(biāo)》，載亨廷頓等：《現(xiàn)代化：理論與歷史經(jīng)驗(yàn)的再探討》，第332―333頁，上海譯文出版社，1993年。）

由此可見，政治穩(wěn)定和政治民主，的確構(gòu)成了國外政治發(fā)展研究的兩大主題。而政治穩(wěn)定之可得與政治民主之進(jìn)步，又是與克服政治不穩(wěn)定、政治危機(jī)與政治動蕩結(jié)合在一起，或者同步行進(jìn)的。派伊在其名著《政治發(fā)展的諸方面》（1966年）一書中，以及“社會科學(xué)研究協(xié)會比較政治委員會”在其主持下并于1971年出版的政治發(fā)展研究叢書第7卷，即《政治發(fā)展中的危機(jī)與后果》中，都提到處于政治發(fā)展過程當(dāng)中的社會，可能會遇到五個方面的問題或者說五個“發(fā)展危機(jī)”，這就是民族（或國家）認(rèn)同危機(jī)（nationalindentitycrisis）、合法性危機(jī)（legitimacycrisis）、參與危機(jī)（participationcrisis）、政令貫徹危機(jī)（penetrationcrisis）和分配危機(jī)（distributioncrisis），派伊認(rèn)為這五項(xiàng)危機(jī)可以用整合（成一體化）危機(jī)（integrationcrisis）來概括。（注：cabriela.almond,"thedevelopmentofpoliticaldeveloment",inmyronweinerandsamuelp.huntington(ed.),understandingpoliticaldevelopment,little,brounandcompany,1987,at442―443；又可參見陳鴻瑜：《政治發(fā)展理論》，第148―149頁；王元：《西方政治發(fā)展理論述評》，載夏征農(nóng)主編：《西方學(xué)術(shù)思潮論叢》（第1輯），第79―80頁。）只有在克服了這些危機(jī)之后，才有可能實(shí)現(xiàn)政治穩(wěn)定和政治發(fā)展。筆者以為這幾項(xiàng)危機(jī)實(shí)際上所涉及的也不過是權(quán)威的確立、秩序的維護(hù)與民主的進(jìn)步這些問題，它們本身當(dāng)然也屬于政治穩(wěn)定與政治民主的范疇。

四、政治發(fā)展研究的啟示

國外的政治發(fā)展研究在其主題方面雖然相對集中，但其實(shí)際包含的內(nèi)容卻是相當(dāng)豐富的，其若干見解和觀點(diǎn)對于今天我們加強(qiáng)有中國特色的社會主義民主政治建設(shè)，具有非常重要的啟示意義。具體而言：

啟示之一，在進(jìn)行民主政治建設(shè)時，必須首先建立、保持和維護(hù)比較穩(wěn)定的社會政治秩序狀態(tài)，加強(qiáng)對政治民主化進(jìn)程的規(guī)劃與指導(dǎo)，清除政治動蕩和動亂，只有在這樣一個相對安定而和平的環(huán)境之下，才有可能逐漸推進(jìn)政治民主化的發(fā)展。事實(shí)上，政治民主與政治穩(wěn)定是你中有我，我中有你，彼此聯(lián)系而不可分離的，政治穩(wěn)定是實(shí)現(xiàn)政治民主的必要前提，獲得政治穩(wěn)定的過程也同時就是政治民主化過程的一個方面。而且，政治穩(wěn)定不是政治停滯，而是一個動態(tài)的平衡狀態(tài)，隨著政治民主化的推進(jìn)，它也可以隨之達(dá)到更高一級層次的穩(wěn)定狀態(tài)。因此，真正良性的政治發(fā)展是同時包含了政治穩(wěn)定和政治民主的，二者具有同等的重要性，在價值追求上，自由、民主與秩序處于同一位階，在這里并不存在優(yōu)劣高下之別。

啟示之二，政治發(fā)展必須從本國的實(shí)際情況出發(fā)，決不能照搬西方的民主政治模式，而且必須同時加強(qiáng)中央政府的權(quán)力的統(tǒng)一和權(quán)威性。正如前面我們已經(jīng)大量引證的，阿爾蒙德早已全面概括了亞、非、拉許多發(fā)展中國家照搬西方式民主政治模式的普遍性失敗。亨廷頓也堅(jiān)持各國自行選擇政治發(fā)展道路和模式，在談到政治現(xiàn)代化（可以作為政治發(fā)展的同義語）時，他就明確指出：“政治現(xiàn)代化的含義還包括，民族國家享有的對外主權(quán)不受他國的干擾，中央政府享有的對內(nèi)主權(quán)不被地方或區(qū)域性權(quán)力所左右。它意味著國家的完整，并將國家的權(quán)力集中或積聚在舉國公認(rèn)的全國性立法機(jī)關(guān)手里?！保ㄗⅲ海勖溃萑姞?p?亨廷頓：《變化社會中的政治秩序》，王冠華等譯，第32頁，生活?讀書?新知三聯(lián)書店，1989年。）英國著名現(xiàn)代化理論家維基?蘭道爾（vickyrandall）和羅賓?西奧巴爾德（robintheobald）認(rèn)為，“亨廷頓堅(jiān)持從第三世界各國存在的實(shí)情出發(fā)來看問題，比起早期的諸種現(xiàn)代化理論來，這是沿著現(xiàn)實(shí)主義道路向前邁開了一大步”。（注：轉(zhuǎn)引自［美］塞繆爾?p?亨廷頓：《變化社會中的政治秩序》，王冠華等譯，生活?讀書?新知三聯(lián)書店，1989年，沈宗美“中譯本序”第6頁。）

啟示之三，政治發(fā)展是與法治緊緊地聯(lián)系在一起的。在前面我們引證的派伊對西方學(xué)者關(guān)于政治發(fā)展內(nèi)涵的理解的十個方面中，就包含了法治的成分。亨廷頓在論及政治現(xiàn)代化的權(quán)威合理化時也強(qiáng)調(diào)，現(xiàn)代政治權(quán)威的有效建立“這一變化意味著，政府是人的產(chǎn)物而不是自然或上帝的產(chǎn)物，秩序井然的社會必須有一個明確的來源于人的最高權(quán)威，對現(xiàn)存法律的服從優(yōu)先于履行其它任何責(zé)任?！保ㄗⅲ海勖溃萑姞?p?亨廷頓：《變化社會中的政治秩序》，王冠華等譯，第32頁，生活?讀書?新知三聯(lián)書店，1989年。）羅納德?j?奧克森指出，“政治發(fā)展，它與民主國家――有主權(quán)的政府的興起有關(guān)，每個國家有適當(dāng)?shù)墓芾頇C(jī)構(gòu)（官吏體系）、政治機(jī)構(gòu)（競爭性政黨和代表性議會）和法律機(jī)構(gòu)（統(tǒng)一的法院制度）?！彼⑶艺J(rèn)為，政治體制的建立是伴隨著法規(guī)選擇的，為此進(jìn)行了詳細(xì)論證。（注：羅納德?丁?奧克森：《互惠：一種顛倒的政治發(fā)展觀點(diǎn)》，載v?奧斯特羅姆、d?菲尼、h?皮希特編：《制度分析與發(fā)展的反思――問題與抉擇》，第108及115―117頁，商務(wù)印書館，1992年。）法律成為政治發(fā)展的內(nèi)在要素和需求。法律對于政治發(fā)展的這種積極意義，也為與政治發(fā)展研究的興起和發(fā)展處于同一時期的法律與發(fā)展研究運(yùn)動的學(xué)者（特別是其中的現(xiàn)代化理論者）所強(qiáng)調(diào)，他們認(rèn)為“現(xiàn)代法律是政治發(fā)展的一個基本因素”，因?yàn)檎伟l(fā)展“并不僅僅意味著一個強(qiáng)大的中央國家的出現(xiàn)，而且還意味著自由民主政府的建立”，而法律便是“對獨(dú)裁的國家行為的主要限制”，同時，法律自身還具有自由民主社會所珍視的價值如公平，并保衛(wèi)著這些價值，“現(xiàn)代法律的發(fā)展也必然意味著在社會規(guī)范的形成和特殊的個人權(quán)利的保障方面更廣泛地參與這些自由目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。”（注：davidm.trubek,"towardasocialtheoryoflaw:anessayonthestudyoflawanddevelopment",intheyalelawjournal,volume82,number1,november1972,at8.）

啟示之四，政治發(fā)展不僅僅是指物質(zhì)的制度、組織和機(jī)構(gòu)的建立和維持，更為重要的還在于政治文化觀念，即政治態(tài)度與政治情感，以及政治價值的轉(zhuǎn)變。政治發(fā)展研究學(xué)者對于政治文化特殊關(guān)注，發(fā)表了許多有關(guān)這方面內(nèi)容的著作，如阿列克斯?英克爾斯（alexinkeles）和戴維?h?史密斯的《從傳統(tǒng)人到現(xiàn)代人――六個發(fā)展中國家中的個人變化》，阿爾蒙德和維巴的《公民文化――五國的政治態(tài)度和民主》等。政治文化既可能限制和制約政治發(fā)展，又可以促進(jìn)和有助于政治發(fā)展。而且，政治文化對政治發(fā)展的這種影響還相當(dāng)深刻、相當(dāng)巨大而持久。因此，在建立民主政治制度時，必須同時注意對廣大公民相應(yīng)的民主政治文化觀念的培育，以憲政為核心的民主政治制度才能真正在一個社會扎下根。

我們認(rèn)為，無論是政治穩(wěn)定也好，還是政治民主也好，或者不管是強(qiáng)調(diào)政治秩序，還是對政治自由和政治民主的倍加關(guān)注，政治發(fā)展的主要內(nèi)容實(shí)際上都可以用培育和建立憲政民主來概括。也可以說政治發(fā)展實(shí)際上主要包含了三個方面的內(nèi)容，一是公民的政治民主權(quán)利和自由，二是有效的政治民主制度的確立，三是實(shí)行法治。這三個方面是統(tǒng)一的，其任何一方面的完善，都有助于其他方面的完善，從而推動政治發(fā)展；而其任何一方面的弱化，都不利于其他方面的進(jìn)步，從而會損害政治發(fā)展。