導(dǎo)語：市場(chǎng)交換外部性分析一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：人類選擇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也就產(chǎn)生了為市場(chǎng)交換所帶來的好與壞，以及由此而引起的一系列生產(chǎn)和消費(fèi)的理念等相關(guān)問題。外部性就是其中的問題之一，它有著正負(fù)兩種效應(yīng)。很多人喜歡正效應(yīng)而厭惡負(fù)效應(yīng)，其實(shí)正效應(yīng)往往是你的交易行為讓別人搭了便車，是別人高興而你未必是喜歡的；負(fù)效應(yīng)往往是你搭了別人的便車，是別人所不喜歡而你高興的。不論是哪一種情況從全社會(huì)的視角來看，都存在著搭便車等類似的行為發(fā)生，這會(huì)在市場(chǎng)的激勵(lì)和公平上產(chǎn)生不利于社會(huì)進(jìn)步的效果。為此幾代經(jīng)濟(jì)學(xué)家都在努力的解決外部性問題，但是解決的方案一直都不大理想。這里就有關(guān)外部性問題，及其治理的理論與實(shí)踐做簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)，并得到了市場(chǎng)化為必經(jīng)之路的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)均衡；外部性；市場(chǎng)化

一、對(duì)外部性問題的理解

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的外部性是指市場(chǎng)交易在給雙方帶來利益的同時(shí)，還會(huì)對(duì)雙方之外的其他主體產(chǎn)生一定的影響，即在進(jìn)行更大范圍的分析時(shí)，某產(chǎn)品的供需雙方在互通有無的過程中，不但分別獲得生產(chǎn)剩余和消費(fèi)剩余等對(duì)雙方都有利的益處外，同時(shí)他們的交易對(duì)第三方還會(huì)產(chǎn)生影響。在局部均衡分析中，由于只考慮供求雙方的關(guān)系，所以在信息對(duì)稱假設(shè)下得到了帕累托最優(yōu)的結(jié)論。這種忽略交易者之外等環(huán)境因素的局部分析，在現(xiàn)實(shí)普遍聯(lián)系的社會(huì)里是脫離實(shí)際的，因此人們將西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)稱為“黑板上的經(jīng)濟(jì)學(xué)”，其所熱衷的內(nèi)容過于“形而上學(xué)”了。對(duì)引言中的例子很多人認(rèn)為都是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的外部性，并以很多典型的案例來分析人類生活中的各種行為。其實(shí)我買蒼蠅拍的交易行為并沒有造成對(duì)鄰居的直接影響，而使用存放的位置才是引起了鄰居的忌諱所在，這實(shí)質(zhì)上并不屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的外部性問題。而在我買樓梯角做倉房的交易中，確實(shí)存在著對(duì)鄰居所產(chǎn)生的外部性問題，即我與開發(fā)商的買賣交易行為，使單元中的公共用地減少了，直接影響到了已占用該地的鄰居利益，這在先占為己的原始規(guī)則下，就會(huì)形成一種利益被侵害和損失的心理。在上一講的局部均衡分析中，通過市場(chǎng)交易達(dá)到的均衡是帕累托最優(yōu)的。如在我買樓梯角的交易中，對(duì)我來說獲得了專屬的倉房是有益的；對(duì)于開發(fā)商和物業(yè)來說也是有益的，既解決了不好解決的亂堆亂放等環(huán)境管理難題，又獲得了不少的資金收入。所以說該交易是對(duì)交易雙方來說都是有益的，達(dá)到了帕累托最優(yōu)的效果。但是，由于這種局部均衡分析只考慮了交易的雙方，而忽略了與此相關(guān)聯(lián)的其他主體，因此所得結(jié)論很可能是片面的。這種局部交易很可能在更大的范圍內(nèi)對(duì)別人造成影響，且這種影響又會(huì)產(chǎn)生兩種效果，一種是積極的作用結(jié)果，即交易會(huì)帶動(dòng)人們進(jìn)一步的市場(chǎng)化，促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的普遍提高等（這屬于帕累托最優(yōu)的效果），如養(yǎng)蜂與養(yǎng)花者并存的行為就具有雙方的外部經(jīng)濟(jì)關(guān)系；另一種是消極的作用結(jié)果，即交易所產(chǎn)生的廢物對(duì)環(huán)境的影響等問題，這是外部的不經(jīng)濟(jì)。外部不經(jīng)濟(jì)的交易不但否定了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的帕累托最優(yōu)性，還為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究帶來了新的課題，即如何消滅外部不經(jīng)濟(jì)等問題。其實(shí)從外部性的利益關(guān)聯(lián)視角來詳細(xì)觀察，外部性的效應(yīng)大致上可以分為四類：一是對(duì)交易方和第三方的雙向正效應(yīng)，如養(yǎng)蜂活動(dòng)的交易目標(biāo)是買賣蜂蜜，蜜蜂會(huì)給附近農(nóng)場(chǎng)的作物授粉，所以說養(yǎng)蜂會(huì)給農(nóng)場(chǎng)帶來正的外部性；同時(shí)農(nóng)場(chǎng)的作物花粉又是蜂蜜釀造的原料，對(duì)養(yǎng)蜂人來說也是獲得了正的外部性。二是交易雙方與第三方的單向負(fù)效應(yīng)，如養(yǎng)蜂人給附近的幼兒園帶來了負(fù)的外部性，而幼兒園卻不能對(duì)養(yǎng)蜂者造成什么影響。三是交易雙方與第三方的單向正效應(yīng)，如建立學(xué)校對(duì)當(dāng)?shù)匚幕畹挠绊憽Ｋ氖墙灰纂p方與第三方的雙向負(fù)效應(yīng)，如某化工廠在利用當(dāng)?shù)卦牧仙a(chǎn)過程中的排污行為，導(dǎo)致的附近居民與廠家的矛盾沖突等現(xiàn)象。在庇古的研究中，將外部性高度的概括為交易雙方的私人利益與社會(huì)利益的差異。即指在某項(xiàng)交易中，個(gè)體是私人邊際收益與整體的社會(huì)邊際收益不相同的情況。當(dāng)私人的邊際收益大于社會(huì)邊際收益時(shí)，該交易就產(chǎn)生了外部不經(jīng)濟(jì)；反之，當(dāng)私人的邊際收益小于社會(huì)的邊際收益時(shí)，該交易就產(chǎn)生了外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的公平原則出發(fā)，外部經(jīng)濟(jì)是讓別入“搭便車”的現(xiàn)象存在，這不利于社會(huì)生產(chǎn)積極性的鼓勵(lì)和延續(xù)；外部不經(jīng)濟(jì)說明有“搭別人便車”或損害了別人利益等現(xiàn)象的存在，這同樣是不利于社會(huì)公平的一種社會(huì)損失。所以說擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)均衡分析的研究范圍，就必須要解決外部性問題。即在從微觀經(jīng)濟(jì)分析擴(kuò)展到宏觀經(jīng)濟(jì)分析的過程中，外部性的作用是經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問題。而消滅外部性的工作，也就成為了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要課題。因此，消除外部性的辦法一直以來，都是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)。從目前的文獻(xiàn)上看，解決外部性的方法主要有兩類，一是利用“看得見的手”的干預(yù)，二是利用“看不見的手”作用，而其治理的過程和效果是我們進(jìn)一步關(guān)心的主題。

二、利用“看得見的手”對(duì)外部性的治理

這是最直接的解決外部性問題的做法，即依賴于政府的利害判斷和調(diào)控手段，對(duì)外部性行為進(jìn)行校正的過程。其理論依據(jù)產(chǎn)生于1920年庇古的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中有關(guān)庇古稅理論，即政府要對(duì)受益者克稅、對(duì)受損者補(bǔ)貼的矯正性稅收等基本做法。歷史上人們還變相的使用過價(jià)格管制、數(shù)量控制（配額和許可證等）等市場(chǎng)干預(yù)的做法來減少外部性；當(dāng)然還有政府直接從事公共物品的生產(chǎn)，以及一系列的引導(dǎo)公民避免外部性的其他各類行為。然而這些做法在歷史上的作用是喜憂參伴的，在市場(chǎng)并不完善的時(shí)期，有時(shí)作用很有效，而在某些市場(chǎng)建立的過程中，其危害也很嚴(yán)重。由于外部性的范圍及其作用程度等問題都很難測(cè)量，所以我們采用庇古稅的方式，在稅收和補(bǔ)貼的對(duì)象及額度上都很難把握。因此在現(xiàn)實(shí)的操作和管理過程中，就會(huì)不可避免的產(chǎn)生很多的機(jī)會(huì)主義問題。其中可鉆的空子太多，由此而引起的社會(huì)不公及更深遠(yuǎn)的矛盾也在不斷的產(chǎn)生。我們的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)實(shí)踐過程，就是以政府這個(gè)“看得見的手”的行為來替代市場(chǎng)這個(gè)“看不見的手”的價(jià)格調(diào)整過程。而這一過程的失敗，已充分證明了在資源配置上，需要讓市場(chǎng)占主導(dǎo)地位的核心理論。同時(shí)由于人的自私本性的存在，官員們利用政府賦予的資源管理權(quán)力，進(jìn)行營私舞弊的管理所產(chǎn)生的社會(huì)問題，歷來都是引起社會(huì)動(dòng)蕩的根源。

三、利用“看不見的手”對(duì)外部性的治理

這是間接的依靠市場(chǎng)來解決外部性問題的做法，即對(duì)外部性產(chǎn)生的利害各方在協(xié)商的前提下達(dá)成各方都能接受的均衡狀態(tài)。這是利用1960年科斯在其《社會(huì)成本問題》一文中提出的“科斯定理”對(duì)市場(chǎng)行為進(jìn)行觀察而得到的結(jié)論。即利用市場(chǎng)化的過程來解決外部性問題的過程，也被稱之為外部性的內(nèi)生化過程?？扑苟ɡ碚J(rèn)為只要產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零（或者很小到不影響決策）時(shí)，無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予給誰，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。這為人類解決外部性問題提供了市場(chǎng)化的一線希望，但是依靠市場(chǎng)的力量來解決資源配置問題，還需要具備兩個(gè)最基本的條件，即產(chǎn)權(quán)的界定和交易費(fèi)用為零（或少到不影響決策行為的程度）。

（一）產(chǎn)權(quán)界定問題

在產(chǎn)權(quán)界定方面，歷史上有著很多的做法，如集體協(xié)商、先得為準(zhǔn)、戰(zhàn)爭(zhēng)掠奪、法律賦予、叢林法則等等。只要交易雙方能夠認(rèn)同這種產(chǎn)權(quán)界定的方式，根據(jù)科斯定理，都能達(dá)到資源的最優(yōu)配置。但是這種雙方（社會(huì)）的認(rèn)同是很難做到的，尤其是社會(huì)資源的重新配置或認(rèn)證過程中。作為社會(huì)主義國家很多資源是國有的，社會(huì)公共資源也很多，這種產(chǎn)權(quán)要達(dá)到有效配置資源，還需要以負(fù)責(zé)監(jiān)管資產(chǎn)的人能夠發(fā)揮其應(yīng)有的監(jiān)管職責(zé)，科斯定理才會(huì)有效。社會(huì)主義國家的產(chǎn)權(quán)界定更需要具備完整的法律保證，更側(cè)重民眾的普遍利益，更具有高度的社會(huì)一致性。我們的社會(huì)意識(shí)和管理目標(biāo)，要高度的影響產(chǎn)權(quán)的界定和公共資產(chǎn)的保值增值。所以公共產(chǎn)權(quán)不同于無主產(chǎn)權(quán)，在公共產(chǎn)權(quán)有人管理，并能發(fā)揮有效作用時(shí)，就是產(chǎn)權(quán)確定的。只不過的這種產(chǎn)權(quán)的所服務(wù)的最終目標(biāo)是公眾，還是管理者個(gè)人而產(chǎn)生差異。而當(dāng)公共產(chǎn)權(quán)不能有效的管理或無人管理時(shí)，將與無主產(chǎn)權(quán)沒有什么兩樣了。

（二）交易費(fèi)用問題

交易費(fèi)用是市場(chǎng)中達(dá)成交易所需要付出的成本，因此這一概念的內(nèi)容很豐富，包含雙方協(xié)商的時(shí)間成本、從生產(chǎn)地到消費(fèi)地的損失成本、進(jìn)入市場(chǎng)的門檻費(fèi)用等等內(nèi)容。所以交易費(fèi)用從來都不會(huì)等于零的，這就不符合科斯定理的最基本條件了，當(dāng)然在交易費(fèi)用很小或接近于零的情況下，科斯定理是有效的。為此經(jīng)濟(jì)學(xué)界向倡導(dǎo)減少外部性一樣，來倡議不斷的減少交易成本。在這方面的努力，歷史上也有著很多的做法，如成立企業(yè)、合作社、減政放權(quán)、發(fā)行法定貨幣等等。有人認(rèn)為交易成本與外部性是一件事情的兩種說法，這是由于在不同的分析框架下，觀察視角的不同造成的。其實(shí)綜合不同的分析框架，系統(tǒng)的分析兩者的關(guān)系，則你會(huì)發(fā)現(xiàn)兩種即有相關(guān)的地方，也有不同等地方。即交易費(fèi)用是交易過程中所可能產(chǎn)生的各種成本之和，它包含已經(jīng)發(fā)生的確定性成本費(fèi)用，也包含著非確定性的機(jī)會(huì)成本和或有成本與費(fèi)用。對(duì)這些交易費(fèi)用的綜合觀察及核算，是交易雙方都要進(jìn)行的工作，且在核算清楚后再?zèng)Q定是否完成交易。如果該費(fèi)用的核算結(jié)果很高，則交易不易實(shí)現(xiàn)?？墒窃诟鞣浇?jīng)過權(quán)衡之后完成了成交行為，則成交后才會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng)。這樣外部效應(yīng)就屬于實(shí)現(xiàn)了的交易成本或收益，而不包含或有的交易費(fèi)用。當(dāng)然在交易費(fèi)用核算的過程中，沒有考慮到的因素也可能就是導(dǎo)致外部性的根源，這時(shí)的外部性就構(gòu)成了交易費(fèi)用。交易費(fèi)用一般情況下多是可以預(yù)計(jì)到的，其產(chǎn)生的主要領(lǐng)域是市場(chǎng)的準(zhǔn)入環(huán)節(jié)上，這一點(diǎn)又主要來自于政府各級(jí)官員的管理中，觀察一下各地的城管與民眾之間的矛盾沖突就不難理解這一點(diǎn)了。所以說我們的管理宗旨是如何讓買賣各方都能順利的進(jìn)入市場(chǎng)，絕不是設(shè)置各種阻礙來阻止一部分人的進(jìn)入。黨的十八屆三中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。這一表述不僅明確了未來全面深化改革的重點(diǎn)所在，更對(duì)市場(chǎng)的地位和作用進(jìn)行了重新定位，是市場(chǎng)與政府關(guān)系認(rèn)識(shí)上的一次重大的思想突破。而建立統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系，是讓市場(chǎng)起決定性作用的基礎(chǔ)。在新的形勢(shì)下，完善市場(chǎng)體系最重要的就是要建立公平開放透明的市場(chǎng)規(guī)則。這也是我在上一講所強(qiáng)調(diào)的信息對(duì)稱，及這一講所要解決的外部性的市場(chǎng)化道路。在這樣的基本思路上，經(jīng)濟(jì)管理的重要研究領(lǐng)域?qū)⑹鞘袌?chǎng)與政府的作用邊界問題、外部性和交易費(fèi)用的減少問題、市場(chǎng)潛在的公平原則與現(xiàn)實(shí)規(guī)則的矛盾問題等有關(guān)問題的研究。對(duì)這些相關(guān)問題的研究和理解，我將在下一講再介紹給讀者。

作者:王濤 單位:哈爾濱商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院