導(dǎo)語：國有企業(yè)改革降成本和創(chuàng)新效應(yīng)分析一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

［摘要］國有企業(yè)改革的短期經(jīng)濟(jì)效應(yīng)體現(xiàn)在降低國有經(jīng)濟(jì)的成本和降低民營經(jīng)濟(jì)的成本兩方面；國有企業(yè)改革具有長期創(chuàng)新功能，能推動國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新，從而提高我國整體國民經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力。因此，國有企業(yè)改革不僅促進(jìn)自身發(fā)展，也促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展，應(yīng)通過推行優(yōu)化我國整體經(jīng)濟(jì)布局、繼續(xù)深化國有企業(yè)改革、消除民營經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入壁壘和降低民營經(jīng)濟(jì)的非生產(chǎn)性外部成本三方面政策，來實現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)的共贏協(xié)調(diào)發(fā)展。

［關(guān)鍵詞］縱向國民經(jīng)濟(jì)布局；國有企業(yè)改革；降成本效應(yīng)；創(chuàng)新效應(yīng)

一、引言

黨的十八大以來，以習(xí)為核心的黨中央多次重申和強(qiáng)調(diào)要堅持我國的基本經(jīng)濟(jì)制度，強(qiáng)調(diào)堅持我國的基本制度需要堅持“兩個毫不動搖”：要毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)；要毫不動搖地鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法公平參與市場競爭、平等使用生產(chǎn)要素、同等受到法律保護(hù)?！?〕黨的進(jìn)一步提出，在中國特色社會主義新時代，需要繼續(xù)優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局，深化國有企業(yè)改革，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，不僅能夠在企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)國有資本和民營資本的融合共贏協(xié)調(diào)發(fā)展，而且也能夠在宏觀上實現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)的融合共贏協(xié)調(diào)發(fā)展，這與我國整體的國民經(jīng)濟(jì)布局有關(guān)。從1995年開始，中央逐漸明確，在商業(yè)領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)要逐漸地從一般競爭性領(lǐng)域退出，但國有經(jīng)濟(jì)必須要集中在關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。而對于民營經(jīng)濟(jì)，一方面可以布局在非國計民生領(lǐng)域，另一方面允許其非控股地布局在關(guān)系國計民生領(lǐng)域。由此，我國整體的國民經(jīng)濟(jì)布局戰(zhàn)略規(guī)劃逐漸清晰，即構(gòu)筑縱向的國民經(jīng)濟(jì)布局。在這個縱向的國民經(jīng)濟(jì)布局中，國有經(jīng)濟(jì)主要布局在上游的資源、能源、關(guān)鍵裝備制造、軍工企業(yè)等公益性和關(guān)乎國家安全、經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，這將有助于國有經(jīng)濟(jì)突出主業(yè)，充分發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和專業(yè)化優(yōu)勢。而民營經(jīng)濟(jì)則集中在非關(guān)乎國家安全、經(jīng)濟(jì)命脈的下游競爭性領(lǐng)域，以充分發(fā)揮其靠近最終消費(fèi)市場端的信息優(yōu)勢。這個縱向的國民經(jīng)濟(jì)布局隨著改革的不斷推進(jìn)和深化，正在逐步清晰。從宏觀上看，我國的國民經(jīng)濟(jì)布局實質(zhì)上可以抽象為國有經(jīng)濟(jì)居于上游位置、眾多的民營經(jīng)濟(jì)占據(jù)下游位置的縱向生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。在這個上游、下游的縱向生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中，國有經(jīng)濟(jì)將原材料或其制造的中間產(chǎn)品通過市場銷售給下游競爭性的民營經(jīng)濟(jì)，民營經(jīng)濟(jì)則生產(chǎn)最終產(chǎn)品銷售給消費(fèi)者。在縱向生產(chǎn)結(jié)構(gòu)下，國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)之間，形成了互相依賴、互相影響的互補(bǔ)關(guān)系。上游的國有經(jīng)濟(jì)改革，不僅事關(guān)國有經(jīng)濟(jì)自身的發(fā)展，而且具有牽一發(fā)而動全身的作用，勢必對下游的民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響我國國民經(jīng)濟(jì)整體。比如，如果對上游的國有企業(yè)進(jìn)行混合所有制改革，由于資本的流動導(dǎo)致的資源優(yōu)化配置，以及更完善的法人治理結(jié)構(gòu)，將會引起上游的國有經(jīng)濟(jì)效率提升及成本下降，進(jìn)而導(dǎo)致中間產(chǎn)品價格的變動，最終傳導(dǎo)到下游的民營經(jīng)濟(jì)，影響處于下游位置的民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。①

二、理論基礎(chǔ)與傳導(dǎo)機(jī)制

（一）縱向國民經(jīng)濟(jì)布局構(gòu)筑了國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的理論基礎(chǔ)。自1995年黨的十四屆五中全會明確指出對國有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組以來，特別是黨的十八大以后，通過國有企業(yè)的橫向兼并重組、縱向重組以及專業(yè)化重組，國有經(jīng)濟(jì)逐漸地集中在關(guān)系國家安全、經(jīng)濟(jì)命脈和民生的關(guān)鍵領(lǐng)域或重要行業(yè)，如電網(wǎng)電力、石油石化、電信、煤炭、民航、航運(yùn)等行業(yè)，而民營經(jīng)濟(jì)則主要分布在其他競爭性行業(yè)和領(lǐng)域。這實質(zhì)上優(yōu)化了我國整體的國民經(jīng)濟(jì)布局，形成了我國特有的國民經(jīng)濟(jì)布局。即從宏觀上看，構(gòu)筑了國有經(jīng)濟(jì)位于生產(chǎn)的上游位置，民營經(jīng)濟(jì)處于生產(chǎn)的下游位置的縱向的國民經(jīng)濟(jì)布局。在這個縱向的國民經(jīng)濟(jì)布局中，上游的國有經(jīng)濟(jì)首先將資源、能源等投入品或中間產(chǎn)品生產(chǎn)出來，然后提供給下游的民營經(jīng)濟(jì)。民營經(jīng)濟(jì)經(jīng)過生產(chǎn)過程，生產(chǎn)最終產(chǎn)品提供給消費(fèi)者。這個縱向的國民經(jīng)濟(jì)布局的形成，使得在宏觀上國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)成為互補(bǔ)的經(jīng)濟(jì)組成部分，為國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)互動、融合發(fā)展創(chuàng)造了前提條件和基礎(chǔ)。（二）縱向國民經(jīng)濟(jì)布局下國有企業(yè)改革以點(diǎn)帶面的傳導(dǎo)機(jī)制。在微觀層面上，國有企業(yè)改革主要通過兼并重組、混合所有制改革、公司制改革等方式進(jìn)行，其主要傳導(dǎo)機(jī)制分別表現(xiàn)在以下三個方面。第一，國有企業(yè)通過兼并重組，無論是橫向兼并所強(qiáng)化的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，還是縱向重組后發(fā)揮的上下游協(xié)同效應(yīng)，以及專業(yè)化重組后的共享資源效應(yīng)，都優(yōu)化了國有企業(yè)自身的資源配置，這必然會傳導(dǎo)到下游民營企業(yè)乃至整體的民營經(jīng)濟(jì)。第二，國有企業(yè)通過混合所有制改革，實現(xiàn)了在企業(yè)內(nèi)部國有資本與民營資本之間的內(nèi)部融合，形成了混合所有制企業(yè)。發(fā)展混合所有制企業(yè)和經(jīng)濟(jì)，始于1999年黨的十五屆四中全會。全會提出，國有大中型企業(yè)尤其是優(yōu)勢企業(yè)，宜實行股份制的，要改為股份制企業(yè)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，這是國有資本和民營資本在企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)的首次融合。相應(yīng)地，在混合所有制內(nèi)部建立了包含國有資本、民營資本特有的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，并對其效果進(jìn)行了有益探索，力圖激發(fā)國有資本的活力。數(shù)據(jù)顯示，截至2013年，我國90%的國有及國有控股企業(yè)完成了公司制股份制改革，中央企業(yè)及其所屬子公司改制比例達(dá)到89%，中央企業(yè)資產(chǎn)總額的56%、凈資產(chǎn)的70%、營業(yè)收入的62%已在上市公司。同時，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體系不斷完善，一個問題逐漸呈現(xiàn)出來，即在混合所有制的企業(yè)中，國有資本比重偏高，國有產(chǎn)權(quán)“一股獨(dú)大”導(dǎo)致了國有資本相對集中且長期固化。數(shù)據(jù)顯示，我國的國有股權(quán)自2007年以來一直保持在80%左右，從而導(dǎo)致了混合所有制企業(yè)的活力遭遇進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。公司治理理論指出，股權(quán)過于集中，無法形成有效的制衡機(jī)制，弱化了激勵，不利于國有企業(yè)的競爭力。因而，需要對國有企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步的混合所有制改革，這將會提高混合所有制企業(yè)的資本流動性，改善公司的治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化不同產(chǎn)權(quán)主體的激勵，在企業(yè)內(nèi)部形成有效的制衡機(jī)制?？梢灶A(yù)見，進(jìn)一步的混合所有制改革，將改善企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，提高混合所有制企業(yè)的績效，這必將對下游的民營企業(yè)乃至整體的民營經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。第三，通過國有企業(yè)的公司制改革，無論是對通過混合所有制改革形成的包含國有資本的混合所有制企業(yè)，還是國有獨(dú)資公司，目的都是建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度的建立，將改善公司內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效，這一定會傳導(dǎo)到下游民營企業(yè)乃至整體的民營經(jīng)濟(jì)。綜上所述，國有企業(yè)改革，首先提高了自身的經(jīng)濟(jì)績效，其次通過宏觀上構(gòu)筑的縱向國民經(jīng)濟(jì)布局，具有“牽一發(fā)而動全身”的功能，將傳導(dǎo)到下游的民營企業(yè)乃至民營經(jīng)濟(jì)整體，從而對我國整個國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極的正向經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

三、國有企業(yè)改革的短期“降成本”效應(yīng)

黨的十八大以來，國有企業(yè)改革通過兼并重組、混合所有制改革、公司制改革三種方式，取得了實質(zhì)性進(jìn)展。在國有企業(yè)兼并重組改革方面，有34家中央國有企業(yè)進(jìn)行了重組，企業(yè)總數(shù)從117家下降到98家，有136家省管國有企業(yè)進(jìn)行了重組；在混合所有制改革方面，超過67%的中央企業(yè)已經(jīng)或者正在引入各類社會資本，推進(jìn)股權(quán)多元化；在公司制改革方面，全國國有企業(yè)公司制改制面達(dá)到90%以上，中央企業(yè)各級子企業(yè)公司制改制面達(dá)92%。國有企業(yè)改革的短期經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，主要體現(xiàn)在兩個方面。（一）能夠降低國有經(jīng)濟(jì)的成本。在短期內(nèi)，技術(shù)水平可能不會發(fā)生太大的變化。即使沒有技術(shù)水平提高的創(chuàng)新效應(yīng)，國有企業(yè)改革也將對混合所有制企業(yè)的成本乃至國有經(jīng)濟(jì)具有降成本的作用，其主要通過三個途徑來實現(xiàn)。第一，通過國有企業(yè)間的兼并重組，無論是橫向兼并所發(fā)揮的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，還是縱向重組后完善的產(chǎn)業(yè)鏈上下游協(xié)同效應(yīng)，以及專業(yè)化重組后節(jié)約的重復(fù)建設(shè)成本，都降低了國有企業(yè)的平均成本。第二，國有企業(yè)混合所有制改革和公司制改革強(qiáng)化了企業(yè)的內(nèi)部激勵，降低了成本，這必然進(jìn)一步降低國有企業(yè)的平均成本。第三，隨著國有企業(yè)平均成本的下降，在最終產(chǎn)品需求穩(wěn)定的條件下，國有企業(yè)的產(chǎn)量將增加。由于我國的國有企業(yè)更多集中在為了解決市場失靈的自然壟斷行業(yè)，自然壟斷行業(yè)的一個顯著特征是固定成本巨大。國有企業(yè)的產(chǎn)量越大，越能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，單位產(chǎn)量分?jǐn)偟钠骄潭ǔ杀驹叫?。因而，隨著國有企業(yè)的產(chǎn)量增加，國有企業(yè)的平均固定成本將下降。因此，通過以上三個途徑，國有企業(yè)降低了自身的成本。微觀個體上國有企業(yè)成本的下降，在整體上將降低國有經(jīng)濟(jì)的成本，擴(kuò)張國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模。（二）能夠降低民營經(jīng)濟(jì)的成本。民營經(jīng)濟(jì)由于在縱向國民經(jīng)濟(jì)布局中處于下游位置，其生產(chǎn)過程中所需要的投入是上游的國有經(jīng)濟(jì)提供的中間產(chǎn)品，因而當(dāng)上游的國有企業(yè)通過改革降低國有經(jīng)濟(jì)的成本后，上游的國有經(jīng)濟(jì)將降低其所生產(chǎn)的中間產(chǎn)品的價格。這對于使用中間產(chǎn)品的下游民營經(jīng)濟(jì)來說，能夠以更低廉的價格獲得中間投入品，民營經(jīng)濟(jì)的成本自然下降了。通過以上傳導(dǎo)過程，上游的國有經(jīng)濟(jì)改革降低了民營經(jīng)濟(jì)的成本。進(jìn)一步地，從微觀上看，在最終產(chǎn)品需求穩(wěn)定的條件下，中間產(chǎn)品成本的下降，將提高微觀的民營企業(yè)的產(chǎn)量。在整體上，擴(kuò)大了整個民營經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)規(guī)模，促進(jìn)了民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和壯大。根據(jù)盛朝迅和黃漢權(quán)的研究，目前中國工業(yè)平均電價和工業(yè)天然氣價格分別比美國高30%和3倍左右，這意味著中國的電價和天然氣價格有很大的下降空間。〔2〕可以預(yù)見，如果處于上游的電力、天然氣行業(yè)的改革邁出實質(zhì)性步伐，即使技術(shù)水平不變，源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、上下游協(xié)調(diào)性、資源共享性和內(nèi)部治理完善，帶來的效率提升必然會使我國的工業(yè)電價和工業(yè)天然氣價格下降，這一定會降低下游使用電、氣的民營企業(yè)的成本，促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。另外一個例子也可以佐證這個理論結(jié)論，2017年3月6日，工信部副部長在國新辦舉行國務(wù)院政策例行吹風(fēng)會上表示，基于混合所有制改革取得的實際效果和良好預(yù)期，三家基礎(chǔ)電信企業(yè)擬定10月1日起正式在全國范圍取消手機(jī)國內(nèi)長途和漫游費(fèi)，這將使我國的企業(yè)用戶年降費(fèi)總額近40億元。〔3〕總結(jié)以上兩點(diǎn)，可以說，國有企業(yè)改革，即使技術(shù)水平不變，也能夠降低國有經(jīng)濟(jì)的成本，而且也會降低民營經(jīng)濟(jì)的成本，從而降低了我國整體的國民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行成本。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的指引下，中央提出了“三去一降一補(bǔ)”五大任務(wù)①，其中的“降”即為降成本。為了順利完成降成本的任務(wù)，國務(wù)院也提出了降低企業(yè)的稅費(fèi)、融資成本、制度性交易成本、人工成本、能源成本和物流成本等六大措施。本文的研究表明，無論是對上游的國有經(jīng)濟(jì)，還是對下游的民營經(jīng)濟(jì)，國有企業(yè)改革都會起到降低成本的作用，從而對我國的整體經(jīng)濟(jì)有降低成本的作用。隨著國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)成本的下降，國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)的規(guī)模都必然會擴(kuò)大，從而擴(kuò)大了我國經(jīng)濟(jì)總量，促進(jìn)了我國的經(jīng)濟(jì)總量增長。

四、國有企業(yè)改革的長期創(chuàng)新效應(yīng)

黨的十八大以來，以習(xí)為核心的黨中央提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念，表明創(chuàng)新工作的重要性。國有企業(yè)改革具有長期的創(chuàng)新功能，將推動國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新，提高我國整體國民經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力。（一）國有企業(yè)改革促進(jìn)了國有經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新。國有企業(yè)的改革，對國有企業(yè)自身乃至國有經(jīng)濟(jì)整體的創(chuàng)新傳導(dǎo)機(jī)制體現(xiàn)在以下四個方面。第一，國有企業(yè)改革的效率提升促進(jìn)了國有企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，這給自身帶來了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使國有企業(yè)乃至整個國有經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新水平提高。隨著國有企業(yè)的總產(chǎn)量增加，混合所有制企業(yè)通過“干中學(xué)”積累經(jīng)驗進(jìn)而上升為創(chuàng)新知識，這是隨著國有企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的“副產(chǎn)品”，具有一定的“自發(fā)性”。〔4〕進(jìn)一步地，創(chuàng)新的知識會進(jìn)行擴(kuò)散，對同行業(yè)具有正的外部性，從而提高了整個國有經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新水平。第二，國有企業(yè)改革提高了自身乃至國有經(jīng)濟(jì)的盈利水平，更高的盈利水平意味著國有企業(yè)能夠拿出更多的利潤進(jìn)行主動的研發(fā)活動，這必然使得混合所有制企業(yè)乃至國有經(jīng)濟(jì)的主動創(chuàng)新能力提高?！?〕第三，主動的創(chuàng)新活動需要創(chuàng)新投入，創(chuàng)新投入類似于固定成本，一個企業(yè)的規(guī)模越大，創(chuàng)新的單位成本越低，越有利于企業(yè)的創(chuàng)新。因為國有企業(yè)改革促進(jìn)了國有企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張，所以國有企業(yè)以及國有經(jīng)濟(jì)整體的創(chuàng)新能力得到了提升。第四，創(chuàng)新活動的一個特點(diǎn)是投資周期長、風(fēng)險大，公司治理理論認(rèn)為，相對于股東而言，企業(yè)經(jīng)理作為人更容易追求短期行為、厭惡創(chuàng)新活動等長期行為，而更好的企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)會部分地矯正企業(yè)經(jīng)理的這種行為傾向?！?〕國有企業(yè)改革將會形成更完善的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，帶來企業(yè)內(nèi)部治理改善。這必然激勵企業(yè)經(jīng)理進(jìn)行更多的創(chuàng)新活動，從而提高了國有企業(yè)乃至國有經(jīng)濟(jì)整體的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力。（二）國有企業(yè)改革促進(jìn)了民營經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新。國有企業(yè)改革對民營企業(yè)乃至民營經(jīng)濟(jì)整體的創(chuàng)新具體傳導(dǎo)機(jī)制表現(xiàn)在以下三個方面。第一，根據(jù)雅各布斯外部性（也被稱為行業(yè)間技術(shù)進(jìn)步）理論，上游的企業(yè)創(chuàng)新將會擴(kuò)散到下游的企業(yè)。其主要機(jī)理是，上游企業(yè)新的生產(chǎn)工藝會擴(kuò)散到下游企業(yè)，其生產(chǎn)的中間投入品質(zhì)量提高?！?〕在縱向的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中，民營經(jīng)濟(jì)居于下游位置，國有經(jīng)濟(jì)占據(jù)上游位置。根據(jù)雅各布斯創(chuàng)新，當(dāng)國有經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力提高時，一定會提高民營經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力。更為重要的是，雅各布外部性尤其對新生的民營經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新具有重要意義，比如高新技術(shù)行業(yè)。因為新生的民營經(jīng)濟(jì)作為行業(yè)的新進(jìn)入者，其自身創(chuàng)新水平和能力有限，主動研發(fā)活動缺乏；同時，本行業(yè)是一個新的產(chǎn)業(yè)，新的企業(yè)無法從同行業(yè)中的企業(yè)獲得創(chuàng)新的擴(kuò)散，此時只能更多地受益于上游企業(yè)和行業(yè)，獲得創(chuàng)新的擴(kuò)散。第二，與國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)相類似，國有企業(yè)改革會擴(kuò)大民營經(jīng)濟(jì)的規(guī)模，規(guī)模的擴(kuò)大會獲得“干中學(xué)”經(jīng)驗進(jìn)而上升為創(chuàng)新知識，從而提高了民營企業(yè)的創(chuàng)新水平。進(jìn)一步地，創(chuàng)新的知識會進(jìn)行擴(kuò)散，對同行業(yè)具有正的外部性，從而提高了整個民營經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新水平。第三，民營企業(yè)由于上游國有企業(yè)所提供中間產(chǎn)品價格下降而獲得更高的利潤水平，因而民營企業(yè)能夠拿出更多的利潤進(jìn)行主動的研發(fā)活動。從宏觀上看，提高了民營經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新能力。第四，民營企業(yè)的規(guī)模越大，越能分散創(chuàng)新投入，創(chuàng)新的單位成本越低，因而促進(jìn)了民營經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力的提高。五、結(jié)論與政策建議從我國的整體經(jīng)濟(jì)布局來看，我國已經(jīng)形成了國有經(jīng)濟(jì)集中在相對上游位置、眾多民營經(jīng)濟(jì)分布在下游位置的國民經(jīng)濟(jì)布局。這個經(jīng)濟(jì)布局說明我國的國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)之間，不是你死我活的競爭替代關(guān)系，而是一種協(xié)調(diào)發(fā)展的互補(bǔ)性關(guān)系。在宏觀的縱向國民經(jīng)濟(jì)布局下，本文深入地分析了微觀上國有企業(yè)進(jìn)行改革時，一定會通過這個縱向生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，對整個國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生一系列正向的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，包括降低國民經(jīng)濟(jì)成本和創(chuàng)新效應(yīng)。同時，上游的國有企業(yè)改革，對國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模和民營經(jīng)濟(jì)規(guī)模均有促進(jìn)作用，從而促進(jìn)了我國的經(jīng)濟(jì)增長。因而，可以說，國有企業(yè)改革不僅促進(jìn)了自身的發(fā)展，而且也促進(jìn)了下游的民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而實現(xiàn)了國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)之間的共贏協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，凡是有利于國有企業(yè)和國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舉措和政策，都會具有相同的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。第一，必須進(jìn)一步優(yōu)化我國的整體經(jīng)濟(jì)布局，實現(xiàn)我國的縱向國民經(jīng)濟(jì)布局戰(zhàn)略規(guī)劃，以構(gòu)筑我國國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)之間的互補(bǔ)協(xié)調(diào)關(guān)系。當(dāng)前，我國國有經(jīng)濟(jì)布局仍然呈現(xiàn)出過寬、過散、戰(zhàn)線過長、過雜的趨勢，不利于發(fā)揮專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，降低了國有資本的活力。必須通過兼并重組來優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局，將國有經(jīng)濟(jì)集中在關(guān)乎國計民生和國家經(jīng)濟(jì)命脈的范圍內(nèi)，突出主業(yè)，這將使國有經(jīng)濟(jì)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢、上下游協(xié)同優(yōu)勢和專業(yè)化優(yōu)勢，實現(xiàn)降低國有企業(yè)成本和提高效率的目的，進(jìn)而促進(jìn)下游的競爭性領(lǐng)域民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展乃至整個國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。具體措施包括：（1）在長期的國有經(jīng)濟(jì)改革規(guī)劃中，要下定決心將國有資本從競爭性商業(yè)領(lǐng)域退出來。從長期看，要將國有經(jīng)濟(jì)布局在非營利性的公益性領(lǐng)域和關(guān)乎國計民生、國家經(jīng)濟(jì)命脈的營利性商業(yè)領(lǐng)域兩個領(lǐng)域。非營利性的公益性領(lǐng)域的國有經(jīng)濟(jì)不以盈利為目的，是為了彌補(bǔ)市場失靈，主要是以承擔(dān)公共政策、提供公共服務(wù)、保障國家安全為目標(biāo)，這類領(lǐng)域包括國防軍工、戰(zhàn)略物資儲備、義務(wù)教育、基本醫(yī)療養(yǎng)老和公益性研發(fā)等領(lǐng)域。關(guān)乎國計民生、國家經(jīng)濟(jì)命脈的營利性商業(yè)領(lǐng)域，包括基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、重要前瞻性產(chǎn)業(yè)，這個領(lǐng)域的國有經(jīng)濟(jì)在整個國民經(jīng)濟(jì)處于上游位置，要堅持效率原則，以盈利為目的。同時，這個關(guān)乎國計民生、國家經(jīng)濟(jì)命脈的營利性商業(yè)領(lǐng)域要根據(jù)經(jīng)濟(jì)條件和技術(shù)條件進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。（2）制定相應(yīng)的競爭性商業(yè)領(lǐng)域國有經(jīng)濟(jì)退出機(jī)制。在短期中，一些國有經(jīng)濟(jì)在競爭性商業(yè)領(lǐng)域可能仍然存在，但競爭性領(lǐng)域內(nèi)的國有經(jīng)濟(jì)一定要按照市場經(jīng)濟(jì)中優(yōu)勝劣汰原則，自負(fù)盈虧，該破產(chǎn)時必須破產(chǎn)，政府不能對競爭性領(lǐng)域內(nèi)的國有經(jīng)濟(jì)實施軟預(yù)算約束，施加援助之手，要讓預(yù)算約束硬起來，完成長期中國有經(jīng)濟(jì)退出競爭性商業(yè)領(lǐng)域的目標(biāo)。根本原因在于，我國的任何一級政府都沒有能力維持競爭性領(lǐng)域的國有經(jīng)濟(jì)，當(dāng)前地方政府的債務(wù)風(fēng)險攀升與以往持續(xù)維持巨量國有經(jīng)濟(jì)有很大關(guān)系。但在競爭性領(lǐng)域的國有經(jīng)濟(jì)的退出過程中，可能涉及國有經(jīng)濟(jì)就業(yè)人員安置和相關(guān)資產(chǎn)轉(zhuǎn)制等問題，需要預(yù)先制定相關(guān)制度和規(guī)則加以處理。（3）在長期中，在國有資本從競爭性商業(yè)領(lǐng)域退出后，要嚴(yán)格限制國有資本再進(jìn)入到競爭性商業(yè)領(lǐng)域，對國有資本配置領(lǐng)域嚴(yán)格限制，規(guī)定國有資本只能配置在公益性和關(guān)乎國計民生的營利性商業(yè)領(lǐng)域，其他領(lǐng)域嚴(yán)格不能進(jìn)入，以避免改革出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)和反復(fù)。例如，國有資本不能在房地產(chǎn)行業(yè)有利可圖時，就進(jìn)入房地產(chǎn)行業(yè)；餐飲行業(yè)回報率較高時，就進(jìn)入餐飲行業(yè)。這些行業(yè)不是體現(xiàn)國有資本功能的領(lǐng)域，必須嚴(yán)格禁止。通過將國有經(jīng)濟(jì)從競爭性商業(yè)領(lǐng)域退出，將其集中在公益性和關(guān)乎國計民生的營利性商業(yè)領(lǐng)域，將使國有經(jīng)濟(jì)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和專業(yè)化優(yōu)勢，實現(xiàn)降低國有企業(yè)成本和提高效率的目的，為下游的民營經(jīng)濟(jì)騰挪發(fā)展空間，促進(jìn)下游的競爭性領(lǐng)域民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展乃至整個國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。第二，在完成優(yōu)化國民經(jīng)濟(jì)布局基礎(chǔ)上，需要在微觀上對上游的國有企業(yè)繼續(xù)深化改革，在保證國有經(jīng)濟(jì)控制力，將國有經(jīng)濟(jì)布局在公益性領(lǐng)域和關(guān)乎國計民生的上游行業(yè)基礎(chǔ)上，為了提高國有經(jīng)濟(jì)的效率，保持國有資本的保值和增值，促進(jìn)下游民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，必須對上游的國有企業(yè)進(jìn)行有序改革。具體措施包括：（1）在國有企業(yè)改革的順序上，首先應(yīng)該去除國有企業(yè)的“社會性負(fù)擔(dān)”，剝離國有企業(yè)辦社會職能。（2）改變國有資本管理體制。國有資產(chǎn)管理部門作為全民的委托人承擔(dān)著監(jiān)督和管理職責(zé)，但需要由原來的直接管理企業(yè)向管理資本轉(zhuǎn)移，減少來自政府的行政干預(yù)，使企業(yè)能夠作為一個市場主體獨(dú)立決策，發(fā)揮企業(yè)的信息優(yōu)勢，降低交易成本。（3）以國有企業(yè)混合所有制改革為突破口，加大國有企業(yè)混合所有制改革的力度和速度，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的多元化。通過混合所有制改革，將改善混合所有制企業(yè)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，不僅能夠促進(jìn)國有資本和民營資本在企業(yè)內(nèi)部的融合，提高混合所有制企業(yè)的生產(chǎn)效率和競爭力，還將在宏觀上，通過縱向的國民經(jīng)濟(jì)布局，降低下游的競爭性領(lǐng)域民營經(jīng)濟(jì)的成本，促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)的互動發(fā)展和融合。第三，必須消除民營經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入壁壘和降低民營經(jīng)濟(jì)的非生產(chǎn)性外部成本。在縱向的生產(chǎn)下，民營經(jīng)濟(jì)是國有經(jīng)濟(jì)中間產(chǎn)品的需求方，民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，意味著對上游的國有經(jīng)濟(jì)需求的增加，能夠促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)做強(qiáng)做大做優(yōu)，因而，制約民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展也就是在制約國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)前，制約我國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個關(guān)鍵因素是民營經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入壁壘問題。因而，必須下大力氣破解民營經(jīng)濟(jì)面臨“玻璃門”、“彈簧門”等進(jìn)入壁壘問題。具體措施包括：（1）必須制定和完善保護(hù)私人財產(chǎn)的法律制度，切實有法可依，有法必依。切實依法保護(hù)、平等保護(hù)和全面保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，保護(hù)民營經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)不可侵犯，讓“有恒產(chǎn)者有恒心”。只有私有財產(chǎn)神圣不可侵犯，民營經(jīng)濟(jì)才敢于進(jìn)入競爭性領(lǐng)域。否則，即使放開所有的競爭性領(lǐng)域，民營經(jīng)濟(jì)也不會選擇進(jìn)入。（2）必須建立和實施民營經(jīng)濟(jì)“市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度”，切實實現(xiàn)在非限制領(lǐng)域內(nèi)，民營經(jīng)濟(jì)的自由進(jìn)入，以提高市場化程度，提高經(jīng)濟(jì)效率。（3）必須實施有效措施，降低民營企業(yè)的要素成本、融資成本和稅收成本，改善民營企業(yè)的利潤空間，通過市場力量吸引民營經(jīng)濟(jì)的進(jìn)入。4)必須降低民營經(jīng)濟(jì)的制度性交易成本，進(jìn)一步清理、精簡涉企行政審批等事項，清理規(guī)范涉企行政事業(yè)性收費(fèi)，改善營商環(huán)境。

作者:葉滿城 梅宇航 單位:遼寧大學(xué)