導(dǎo)語：國有經(jīng)濟(jì)存在理論分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

國有經(jīng)濟(jì)的存在是一個世界性現(xiàn)象，我國存在國有經(jīng)濟(jì)，西方發(fā)達(dá)國家同樣存在國有經(jīng)濟(jì)。在我國改革開放以來建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的過程中，國有經(jīng)濟(jì)的深化改革和戰(zhàn)略調(diào)整一直是改革的重中之重。在西方發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家，國有經(jīng)濟(jì)先后歷經(jīng)國有化和大規(guī)模的私有化進(jìn)程后，在比重上雖有所降低，但仍然發(fā)揮著不可替代的作用。在對相關(guān)資料的研究中我們看到對于國有經(jīng)濟(jì)存在的合理性雖然很多人給予了論述，但是仁者見仁、智者見智，并沒有比較系統(tǒng)的分析。本文從分析我國與西方發(fā)達(dá)國家國有經(jīng)濟(jì)存在的共性理論依據(jù)和我國國有經(jīng)濟(jì)存在的特殊性理論依據(jù)入手，力圖探求和追問國有經(jīng)濟(jì)存在的合理性，并對如何評價國有經(jīng)濟(jì)提出我們的看法。

一、國有經(jīng)濟(jì)探源及內(nèi)涵

探求和追問國有經(jīng)濟(jì)存在的理論依據(jù)，首先我們必須訴諸于對國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生歷史的考察。

（一）西方國家國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的歷史淵源

西方國家發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)由來已久，一些老牌資本主義國家在工場手工業(yè)時期就有官辦工廠。英國早在1657年郵政總局就屬國有。15世紀(jì)下半葉，西歐許多國家把采礦業(yè)、冶金業(yè)、金屬加工業(yè)掌握在自己手中。意大利政府辦了瓷器廠等，甚至連羅馬的教堂也有官辦的制造廠。［1］西方市場經(jīng)濟(jì)國家是在自由競爭的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，所以資本主義發(fā)展的初期，國有經(jīng)濟(jì)的地位和作用體現(xiàn)在輔助功能上；隨著資本主義的發(fā)展，當(dāng)生產(chǎn)社會化與生產(chǎn)資料私人占有的矛盾日益尖銳，自由市場經(jīng)濟(jì)的盲目性體現(xiàn)出來后，發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)以及資本主義國家進(jìn)行干預(yù)就成為必然的現(xiàn)象。特別是近半個世紀(jì)以來，西方國家無一例外地發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)，并使之成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。國有經(jīng)濟(jì)對資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、資本主義制度的維護(hù)和鞏固起到了不可或缺的重要作用。20世紀(jì)六七十年代西方國家國有經(jīng)濟(jì)所占的比重最高。據(jù)國際貨幣基金組織的調(diào)查資料，70年代中期，包括美國在內(nèi)的70多個國家當(dāng)中，國家投資在全社會固定資本投資中所占的比重平均為16.5％，不包括美國在內(nèi)的近50個國家中，國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重平均為9.5％；80年代，多數(shù)西歐國家國有工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重仍達(dá)20％以上，在1984—1993年的10年間，美、日、德、英、法和意大利的政府投資在國內(nèi)固定資本總投資中所占的比重，平均分別為15.6％、23.8％、11.6％、17.2％、16.2％和16.7％。［1］在西方發(fā)達(dá)國家，國有經(jīng)濟(jì)的起源在于國家行為，國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生和存在的必要性是國家要彌補(bǔ)市場的不足。國家通過國有化或直接投資建新企業(yè)的方式建立和發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)，目的是期望它作為一種國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的政策工具發(fā)揮作用，應(yīng)該說西方發(fā)達(dá)國家國有經(jīng)濟(jì)是在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐中根據(jù)客觀需要而產(chǎn)生和發(fā)展的。

（二）社會主義國家國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的歷史淵源

社會主義國家國有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生有其特殊性，可以說是先有國有經(jīng)濟(jì)的理論指導(dǎo)，后有國有經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐。在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思、恩格斯設(shè)想的是：無產(chǎn)階級首先獲得政權(quán)，“無產(chǎn)階級將利用自己的政治統(tǒng)治，一步一步地奪取資產(chǎn)階級的全部資本，把一切生產(chǎn)工具集中在國家及組織成為統(tǒng)治階級的無產(chǎn)階級手中，并且盡可能快地增加生產(chǎn)力的總量?！保?］（P272）在馬克思和恩格斯看來，國家占有生產(chǎn)資料，是向共產(chǎn)主義過渡的一個環(huán)節(jié)，要克服資本主義經(jīng)濟(jì)的無政府狀態(tài)就必須實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)，計劃經(jīng)濟(jì)的歷史必然性是國有經(jīng)濟(jì)的邏輯基礎(chǔ)，大規(guī)模的國有經(jīng)濟(jì)使得計劃經(jīng)濟(jì)可能執(zhí)行。包括我國在內(nèi)的社會主義國家在革命取得勝利之后，大力發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)，使得社會主義國家國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成為一個重要的歷史現(xiàn)象。

所以從國有經(jīng)濟(jì)的起源來看，西方發(fā)達(dá)國家和社會主義國家發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)的動因是不同的。在資本主義社會中，國有經(jīng)濟(jì)是為實(shí)現(xiàn)某些社會政策目標(biāo)而建立的一種特殊的經(jīng)濟(jì)組織形式，主要通過國有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)其政策目標(biāo)，也可以說是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一種方式，是彌補(bǔ)市場缺陷的一種手段。西方國家對國有經(jīng)濟(jì)在歷經(jīng)國有化和80年代的私有化之后，國有經(jīng)濟(jì)的作用更加體現(xiàn)在避免市場失靈上。而傳統(tǒng)的社會主義國家把國有經(jīng)濟(jì)當(dāng)成普遍實(shí)行的經(jīng)濟(jì)制度，計劃經(jīng)濟(jì)的發(fā)展最終要求全社會都實(shí)行國有經(jīng)濟(jì)，把國有經(jīng)濟(jì)作為克服私有制與生產(chǎn)社會化的矛盾，從而保證在社會主義社會有計劃、按比例地生產(chǎn)、交換和消費(fèi)的手段；并且片面地把計劃下的國有經(jīng)濟(jì)與社會主義等同起來，追求“一大二公”的所有制形式，在一定時期甚至否認(rèn)了商品經(jīng)濟(jì)的存在。

隨著社會主義實(shí)踐的發(fā)展，特別是我國改革開放以來，認(rèn)識到了社會主義的發(fā)展具有階段性，我們正處在社會主義初級階段，在這個階段上，商品經(jīng)濟(jì)不但不可能取消，而且還必須大力發(fā)展，在生產(chǎn)力發(fā)展多層次的情況下，盲目地推行計劃經(jīng)濟(jì)和“一大二公”的所有制形式，不能最優(yōu)地配置資源，必須通過市場經(jīng)濟(jì)和公有制與其他經(jīng)濟(jì)形式并存的所有制形式，來促進(jìn)社會生產(chǎn)力的提高。所以對國有經(jīng)濟(jì)怎樣才能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，在市場經(jīng)濟(jì)條件下其存在理論依據(jù)何在，以及如何評價國有經(jīng)濟(jì)的歷史和現(xiàn)實(shí)，在理論和實(shí)踐上都是需要重新認(rèn)識的問題。在一定意義上說也是共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)我國進(jìn)行社會主義市場經(jīng)濟(jì)偉大實(shí)踐的進(jìn)程中必須解決的重大理論問題和現(xiàn)實(shí)問題。

（三）我國國有經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵

國有經(jīng)濟(jì)是公有經(jīng)濟(jì)的組成部分，是指資產(chǎn)歸國家所有的經(jīng)濟(jì)成分（注：中華人民共和國國家統(tǒng)計局2001年10月10日公布的《關(guān)于統(tǒng)計上劃分經(jīng)濟(jì)成分的規(guī)定》的第四條指出：公有經(jīng)濟(jì)是指資產(chǎn)歸國家或公民集體所有的經(jīng)濟(jì)成分，包括國有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)；第五條指出：國有經(jīng)濟(jì)是指資產(chǎn)歸國家所有的經(jīng)濟(jì)成分。）。在我國1993年的憲法修正案中，把國有經(jīng)濟(jì)直接等同于全民所有制經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)是全民所有制采用國家所有的形式，到目前為止人們在觀念和文獻(xiàn)中經(jīng)常把兩者等同起來。簡單從概念上來講兩者的區(qū)分比較明顯，但是由于我國是共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的人民民主專政的社會主義國家，國家作為全體人民的代表，行使和表達(dá)全民的意愿，在一定意義上可以把國有經(jīng)濟(jì)等同于全民所有制經(jīng)濟(jì)（注：也有學(xué)者認(rèn)為用全民所有制的概念是對國有制概念的一種倒退。參見參考文獻(xiàn)［3］。）。隨著國有企業(yè)改革的深化以及對西方產(chǎn)權(quán)理論的深入了解，國有資產(chǎn)所有者缺位的問題引起了廣泛重視，也有學(xué)者按照委托理論認(rèn)為國家也是人。本文在概念使用上認(rèn)同“資產(chǎn)歸國家所有的經(jīng)濟(jì)成分”這一定義。國有經(jīng)濟(jì)在宏觀上包括一切歸國家所有的資產(chǎn)，因?yàn)樗兄脐P(guān)系從廣義上說就是生產(chǎn)關(guān)系的總和，所有制關(guān)系體現(xiàn)為人們在生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)等各個環(huán)節(jié)中的關(guān)系，所以國有經(jīng)濟(jì)在廣義上包括人們在國家所有的經(jīng)濟(jì)成分之中的生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)等各個環(huán)節(jié)上關(guān)系的總和；在狹義上主要指國有企業(yè)，但是國有企業(yè)并不等同于國有經(jīng)濟(jì)，國有企業(yè)是國有經(jīng)濟(jì)在微觀上的一種表現(xiàn)形式。把國有經(jīng)濟(jì)局限于國家所有的企業(yè)資產(chǎn)，我們認(rèn)為這只是對國有經(jīng)濟(jì)的狹義界定，因?yàn)榧词乖谖⒂^上國有經(jīng)濟(jì)也不僅僅局限在國有企業(yè)的資產(chǎn)上，還包括國家所有的其他形式的資產(chǎn)，比如大型公有設(shè)施、國防物資等。這些資產(chǎn)屬于社會再生產(chǎn)的共同的外部條件，具有廣泛的外部經(jīng)濟(jì)效益，因而它具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，同樣屬于國有經(jīng)濟(jì)的范圍。我們認(rèn)為只有從廣義和狹義上雙重界定國有經(jīng)濟(jì)，才能更好地理解黨的十五大報告中所說的：“公有制的主體地位主要表現(xiàn)在：公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中占優(yōu)勢；國有經(jīng)濟(jì)控制國民經(jīng)濟(jì)命脈，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用”。只要國有經(jīng)濟(jì)的控制力和競爭力得到增強(qiáng)，國有經(jīng)濟(jì)比重減少一些，不會影響我國的社會主義性質(zhì)。對國有企業(yè)改革，更是明確指出“要著眼于搞好整個國有經(jīng)濟(jì)”。我們探討國有經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵，對國有經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)加以區(qū)分在具體企業(yè)之中也十分必要（注：關(guān)于國有企業(yè)的不同定義，參見參考文獻(xiàn)［4］（P1）。）。比如從以下的規(guī)定來看國有企業(yè)和國有經(jīng)濟(jì)的區(qū)別很明顯，“國有絕對控股是指在企業(yè)的全部資本中，國家資本（股本）所占比例大于50％的企業(yè)；國有相對控股（含協(xié)議控制）是指在企業(yè)的全部資本中，國家資本（股本）所占的比例雖未大于50％，但相對大于企業(yè)中的其他經(jīng)濟(jì)成分所占比例的企業(yè)（相對控股）；或者雖不大于其他經(jīng)濟(jì)成分，但根據(jù)協(xié)議規(guī)定，由國家擁有實(shí)際控制權(quán)的企業(yè)（協(xié)議控制）”（注：參見中華人民共和國國家統(tǒng)計局頒布的《關(guān)于統(tǒng)計上國有經(jīng)濟(jì)控股情況的分類辦法》。），這兩類企業(yè)都可以稱為國有企業(yè)，但是國有經(jīng)濟(jì)是單指這兩類企業(yè)中的國有經(jīng)濟(jì)成分而言的。

二、東西方國家國有經(jīng)濟(jì)存在的共性理論依據(jù)

從國有經(jīng)濟(jì)的起源來看，東西方國家國有經(jīng)濟(jì)建立的最初原因是不一樣的，但是國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生之后，作為一種世界性普遍存在的現(xiàn)象，從國有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮的功能來看都有其共性和不可替代性。國有經(jīng)濟(jì)作為一種不同于一般所有制形式建立起來的特殊所有制形式，在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中發(fā)揮著獨(dú)特的作用。無論是西方發(fā)達(dá)資本主義國家還是我國建設(shè)有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)，國有經(jīng)濟(jì)作為一種普遍性的存在形式都有其共同性的理論依據(jù)。

（一）國有經(jīng)濟(jì)提供公共產(chǎn)品理論

眾所周知，完全的市場調(diào)節(jié)存在弊端，也就是在提供公共產(chǎn)品領(lǐng)域出現(xiàn)市場失靈的情況。當(dāng)前西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的通行說法是公共產(chǎn)品具有兩個基本特征：一是具有消費(fèi)上的非競爭性，即在給定的生產(chǎn)條件下，向一個額外消費(fèi)者提供產(chǎn)品的邊際成本為零，某人對公共品的消費(fèi)并不影響別人同時消費(fèi)該產(chǎn)品及其從中獲得的效用；二是具有消費(fèi)上的非排他性，即某人在消費(fèi)一種公共品的時候，不可能將他人排除在外，或者排除的成本很高。［5］（P530）由于這兩個特點(diǎn)，公共產(chǎn)品無法收費(fèi)，作為追求利潤最大化“理性經(jīng)濟(jì)人”的私人企業(yè)不愿生產(chǎn)或無法生產(chǎn)，政府不得不通過國有經(jīng)濟(jì)的形式把提供公共產(chǎn)品的職能承擔(dān)下來，如國防、法制、環(huán)保等等。另外具有上述兩個特點(diǎn)中一個或者在不同程度上具有上述特點(diǎn)的產(chǎn)品我們稱之為“準(zhǔn)公共產(chǎn)品”，同樣需要國有經(jīng)濟(jì)來提供，如輸電、煤氣、供水、教育等等。這些產(chǎn)品有一個共同的特點(diǎn)，即它們具有“擁擠性”，在未超過擁擠點(diǎn)的范圍內(nèi)，每增加一個消費(fèi)者的邊際成本為零，因此增加額外的消費(fèi)者，不存在競爭性和排他性問題，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特性。超過擁擠點(diǎn)之后，新增加的消費(fèi)者的邊際成本開始上升，產(chǎn)生了競爭和排他的問題。由于此類產(chǎn)品的雙重特性，政府和私人在理論上講雖然都可以提供，但是私人提供，或者由于私人收費(fèi)的成本過大，或者由于巨額沉淀成本或固定成本的存在，會導(dǎo)致浪費(fèi)性的重復(fù)建設(shè)，不利于資源的優(yōu)化配置。所以對于準(zhǔn)公共產(chǎn)品而言，國家以國有經(jīng)濟(jì)的形式來提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品具有理論上的合理性。

（二）國有經(jīng)濟(jì)存在于自然壟斷行業(yè)理論

自然壟斷行業(yè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的傳統(tǒng)概念，早期的概念與資源的集中條件有關(guān)，主要是指由于資源條件的分布集中而無法競爭或不適宜競爭所形成的壟斷。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)對傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)識有所深化，認(rèn)為對自然壟斷的恰當(dāng)定義必須建立在成本弱增性（Subadditivity）而不僅僅是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上。認(rèn)為即使規(guī)模經(jīng)濟(jì)不存在，或即使平均成本上升，但只要單一企業(yè)供應(yīng)整個市場的成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和，由單個企業(yè)壟斷市場的社會成本最小，這樣的企業(yè)仍然是自然壟斷行業(yè)。存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的行業(yè)有以下兩個特點(diǎn)：（1）進(jìn)入壁壘高；（2）沉淀的成本大。［6］尤其是第二個原因?yàn)閲薪?jīng)濟(jì)進(jìn)入自然壟斷行業(yè)提供了理論依據(jù)。由于創(chuàng)建初期的高成本，使得私人企業(yè)望而卻步，但由于這些行業(yè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展是必不可少的，必然要由國家來提供。在各國的歷史上以及大多數(shù)國家的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，自然壟斷行業(yè)中國有經(jīng)濟(jì)都占有很高的比重。當(dāng)然隨著技術(shù)的進(jìn)步和對自然壟斷行業(yè)認(rèn)識的深化，國有經(jīng)濟(jì)不一定是其惟一的提供主體，而且自然壟斷行業(yè)的國有經(jīng)濟(jì)的具體形式也會發(fā)生變化，比如要引入競爭機(jī)制、盡量減少因?yàn)閴艛喽▋r享受高額利潤導(dǎo)致效率低下的問題等等。但是由于成本的弱增性是在企業(yè)形成之后，只要存在著成本弱增性就會為自然壟斷提供依據(jù)，因?yàn)橹灰獑我黄髽I(yè)生產(chǎn)的所有產(chǎn)品的總成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品之和，國有經(jīng)濟(jì)存在于最初由其建立的壟斷行業(yè)之中有其“路徑依賴性”［7］，并且符合經(jīng)濟(jì)效率原則。

（三）國有經(jīng)濟(jì)有利于國家進(jìn)行宏觀調(diào)控的理論

國有經(jīng)濟(jì)作為國家所有的經(jīng)濟(jì)成分，能夠更好地實(shí)現(xiàn)政府的經(jīng)濟(jì)職能?！笆澜缟先魏我粋€政府，都不會對經(jīng)濟(jì)袖手旁觀。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，政府針對市場機(jī)制的缺陷肩負(fù)起了很多任務(wù)……，政府對于市場經(jīng)濟(jì)主要存在三項(xiàng)職能。它們是：提高效率、增進(jìn)平等以及促進(jìn)宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定與增長?！保?］（P27－28）國有經(jīng)濟(jì)特別是其微觀典型形式國有企業(yè)，有利于國家進(jìn)行宏觀上的調(diào)控。絕大多數(shù)國家為了實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大社會就業(yè)、縮小地區(qū)差距等宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)都建立了國有企業(yè)，“國家建立國有企業(yè)的根本目的通常是為了實(shí)現(xiàn)一定的社會目標(biāo)，因此從邏輯上講，企業(yè)如果不負(fù)有特定的社會目標(biāo)，就不必是國有企業(yè)……從歷史和現(xiàn)實(shí)中我們可以看到：一般來講，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，越是負(fù)有特殊社會目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)，國有企業(yè)越有存在的必要，比重通常也越高?！保?］（P61）在市場經(jīng)濟(jì)中國家建立國有企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)市場機(jī)制自身不能達(dá)到而且政府也難以用其他的間接干預(yù)手段來實(shí)現(xiàn)的某些社會政策目標(biāo)（注：私有制和公有制中政府的宏觀調(diào)控有所區(qū)別，參見參考文獻(xiàn)［9］（P38）。），國有經(jīng)濟(jì)更加有利于國家進(jìn)行宏觀調(diào)控，特別是在一個國家進(jìn)入經(jīng)濟(jì)的蕭條時期，通過國有經(jīng)濟(jì)對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控尤為重要。據(jù)有些學(xué)者研究［10］，同國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的其他手段相比，通過國有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)國家干預(yù)有一些獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)：第一，建立國有企業(yè)的成本較低；第二，國有企業(yè)是對付壟斷的有效辦法；第三，國有企業(yè)是一種比較靈活的政策工具，可以根據(jù)不同的情況采取不同的方式；第四，國有企業(yè)是政府貫徹其政策意圖，實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)計劃的有效工具；第五，對涉及國家主權(quán)、國家機(jī)密的產(chǎn)業(yè)不能僅僅從經(jīng)濟(jì)上考慮，在這方面，國有企業(yè)有較高的可靠性。以上理由為國有經(jīng)濟(jì)通過國有企業(yè)的形式來干預(yù)和調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了理論依據(jù)。

（四）國有經(jīng)濟(jì)有利于國家安全和實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)的理論

國有經(jīng)濟(jì)是國民經(jīng)濟(jì)和國家安全的控制力量之一，為了保持國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展和保證國家安全，國家必須采取包括建立國有企業(yè)在內(nèi)的各種方式來控制整個國家的經(jīng)濟(jì)命脈。作為國有經(jīng)濟(jì)控制力量的國有企業(yè)，是國家可以掌握的應(yīng)付突發(fā)事件和重大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的重要力量。而且國有企業(yè)是國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主干力量。為建立和發(fā)展國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和有力地支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長，各國政府都建立了一批國有企業(yè)作為這些產(chǎn)業(yè)的基本力量和先行者，這些國有企業(yè)往往體現(xiàn)了國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)國際競爭力。另外國有企業(yè)是現(xiàn)實(shí)條件下非國有企業(yè)不易進(jìn)入的特殊產(chǎn)業(yè)的替代生產(chǎn)者。在各個國家的各個發(fā)展時期，總有一些特殊的生產(chǎn)活動是不宜由非國有企業(yè)來承擔(dān)的，例如，印鈔制幣、特殊礦產(chǎn)的開采、生產(chǎn)特殊的藥品、制造特殊的武器等等。對于這些行業(yè)一般都采用國有經(jīng)濟(jì)的形式，即通過國有企業(yè)來提供。

三、我國市場經(jīng)濟(jì)條件下國有經(jīng)濟(jì)存在的特殊性理論依據(jù)

我國國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整是對計劃經(jīng)濟(jì)條件下國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模過大、戰(zhàn)線過長的一種回歸和修正，但是調(diào)整的最終目標(biāo)并不是西方國家國有經(jīng)濟(jì)的規(guī)模和比重。東西方國家國有經(jīng)濟(jì)的存在有其共同的理論依據(jù)，但是并不意味著我國的國有經(jīng)濟(jì)與西方發(fā)達(dá)資本主義國家的國有經(jīng)濟(jì)完全相同，作為一個由傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)過渡的發(fā)展中的社會主義國家，我國的國有經(jīng)濟(jì)有其特殊性的理論依據(jù)作為支撐。

（一）國有經(jīng)濟(jì)作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)并保持控制力體現(xiàn)了我國社會主義社會的本質(zhì)特征

從社會主義國家國有經(jīng)濟(jì)的起源來看，國有經(jīng)濟(jì)具有濃厚的意識形態(tài)特征。如果說經(jīng)濟(jì)因素決定所有國家選擇國有經(jīng)濟(jì)的形式來彌補(bǔ)市場失靈，我國作為社會主義國家，體制構(gòu)造者在進(jìn)行國有經(jīng)濟(jì)制度選擇的時候，其理論依據(jù)主要是科學(xué)社會主義創(chuàng)始人的理論。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，建立國有經(jīng)濟(jì)是基于對社會發(fā)展規(guī)律和趨勢的理解。正是源于資本主義私人所有制與社會化的矛盾的不可調(diào)和，國有經(jīng)濟(jì)在從資本主義向共產(chǎn)主義過渡中將發(fā)揮重要作用。如果我國不發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)，不可避免地將遇到資本主義發(fā)展過程中的這個不可調(diào)和的矛盾。我國從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，這個前提并沒有消失，因?yàn)槲覈鐣髁x的本質(zhì)是“解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力、消滅剝削、消除兩極分化、最終達(dá)到共同富裕?！保?1］（P373）在社會主義國家中，國有企業(yè)存在的理由除了所有國家的共同原因外，還因?yàn)樗巧鐣髁x經(jīng)濟(jì)制度的根本保證，從事生產(chǎn)經(jīng)營的大型和特大型國有企業(yè)，是保證社會主義制度的堅實(shí)物質(zhì)基礎(chǔ)。為了保證社會主義的國家性質(zhì)和實(shí)現(xiàn)共同富裕的目標(biāo)，我國必須以公有制為主體，國有經(jīng)濟(jì)作為公有制的主要形式，必須有一定的規(guī)模和比重，國有經(jīng)濟(jì)才能發(fā)揮經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的功能。隨著非公有經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，多種經(jīng)濟(jì)成分的存在，國有企業(yè)在充當(dāng)國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段的同時，作為社會主義制度的物質(zhì)保證就成為迫切需要。這就決定了我國國有經(jīng)濟(jì)存在著與西方發(fā)達(dá)國家國有經(jīng)濟(jì)不同的性質(zhì)和作用，決定了我國國有經(jīng)濟(jì)不但在質(zhì)上要成為國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量，而且在量上也要超過僅作為調(diào)控工具所要求的在國民經(jīng)濟(jì)中的比例，來保證國家的社會主義性質(zhì)。

對國有經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識，我國經(jīng)歷了片面追求規(guī)模、追求數(shù)量的階段到對國有經(jīng)濟(jì)“質(zhì)”的重視。黨的十五屆四中全會的《中共中央關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展的若干重大問題的決定》指出，在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，國有經(jīng)濟(jì)在國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在控制力上：（1）國有經(jīng)濟(jì)的作用既要通過國有獨(dú)資企業(yè)來實(shí)現(xiàn)，更要大力發(fā)展股份制，探索通過國有控股和參股企業(yè)來實(shí)現(xiàn)。（2）國有經(jīng)濟(jì)在關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域占支配地位，支撐、引導(dǎo)和帶動整個社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在實(shí)現(xiàn)國家宏觀調(diào)控目標(biāo)中發(fā)揮重要作用。（3）國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)保持必要的數(shù)量，更要有分布的優(yōu)化和質(zhì)的提高。國有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用主要體現(xiàn)在控制力上，為國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步的戰(zhàn)略調(diào)整和深化改革提供了方向。我國要保證國有經(jīng)濟(jì)控制力不是制度之外強(qiáng)加的，而是社會主義生產(chǎn)力發(fā)展的內(nèi)在要求。國有經(jīng)濟(jì)控制力的發(fā)揮，國有經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展，為社會生產(chǎn)力的快速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級、實(shí)行“效率優(yōu)先，兼顧公平”的原則提供了制度上的保證。利用其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，可以確保我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會主義方向，促使我國經(jīng)濟(jì)健康、合理、快速地發(fā)展。國有經(jīng)濟(jì)的控制力不是簡單的規(guī)模多大、比重多少的問題，而是一個動態(tài)的發(fā)展過程。黨的十五屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展的若干重大問題的決定》中規(guī)定，國有經(jīng)濟(jì)需要控制的行業(yè)和領(lǐng)域主要包括：涉及國家安全的行業(yè)，自然壟斷的行業(yè)，提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)，以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)。其他行業(yè)和領(lǐng)域，可以通過資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，集中力量，加強(qiáng)重點(diǎn)，提高國有經(jīng)濟(jì)的整體素質(zhì)。國有經(jīng)濟(jì)有著廣闊的發(fā)展空間，總量將會繼續(xù)增加，整體素質(zhì)進(jìn)一步提高，分布更加合理，但在整個國民經(jīng)濟(jì)中的比重還會有所減少。只要堅持公有制為主體，國家控制國民經(jīng)濟(jì)命脈，國有經(jīng)濟(jì)的控制力和競爭力得到增強(qiáng)，這種減少不會影響我國的社會主義性質(zhì)。國有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮控制力的理論不僅為國有經(jīng)濟(jì)存在提供了理論依據(jù)，也為國有資產(chǎn)管理、國有企業(yè)的進(jìn)一步深化改革提供了指導(dǎo)方向。

（二）我國作為發(fā)展中國家，國有經(jīng)濟(jì)形式有利于執(zhí)行國家主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策

我國的國有經(jīng)濟(jì)存在的理論不僅在于意識形態(tài)上的要求，發(fā)展經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)也要求大力發(fā)展我國的國有經(jīng)濟(jì)。國家直接投資發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)能夠更好地體現(xiàn)國家的產(chǎn)業(yè)政策。中國是一個發(fā)展中國家，面臨在經(jīng)濟(jì)上、技術(shù)上趕超先進(jìn)國家的任務(wù)。要做到這一點(diǎn)，需要政府從國民經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展和整體發(fā)展的需要出發(fā)，制定恰當(dāng)?shù)恼?，調(diào)動各種有效資源，集中投入具有戰(zhàn)略意義的重點(diǎn)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的飛躍性發(fā)展。建國之初指出：“在新民主主義的政治條件獲得之后，中國人民及其政府必須采取切實(shí)的步驟，在若干年內(nèi)逐步建立重工業(yè)和輕工業(yè)，使中國由農(nóng)業(yè)國變?yōu)楣I(yè)國?！保?2］（P982）從“一五計劃”開始，以156個重點(diǎn)項(xiàng)目為龍頭，國家有計劃地建設(shè)了一大批骨干企業(yè)，從根本上改變了舊中國工業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的狀況，提高了重工業(yè)比重，發(fā)展內(nèi)地工業(yè)，并使國有工業(yè)企業(yè)成為強(qiáng)大的主導(dǎo)力量，為新中國工業(yè)化奠定了初步基礎(chǔ)。林毅夫認(rèn)為，國有企業(yè)及其特殊的治理結(jié)構(gòu)是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的產(chǎn)物，“為了避免非優(yōu)先部門同優(yōu)先部門競爭低價格的資源，確保有限的資源用于‘趕超戰(zhàn)略’所規(guī)定的優(yōu)先項(xiàng)目，在資金、外匯、勞動力、原材料和生活必需品的配置機(jī)制上，計劃和行政控制代替了市場。為了壓抑競爭和防止稀缺資源游離出優(yōu)先發(fā)展部門，國家壟斷了銀行、對外貿(mào)易和物資分配系統(tǒng)?！保?3］也就是說我國建立和發(fā)展國有企業(yè)是由于重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的需要。還有學(xué)者認(rèn)為：國有企業(yè)問題的根源在于國家融資體制。也就是說之所以建立和發(fā)展國有企業(yè)是因?yàn)樾枰獓一I集經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資金用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和趕超。［14］也有學(xué)者認(rèn)為，政府替代企業(yè)家職能也是發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)的必然選擇。我國建國之后，國家要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，最稀缺的要素就是企業(yè)家，但是歷史沒有提供在短期內(nèi)供應(yīng)足夠數(shù)量企業(yè)家的條件，以國有經(jīng)濟(jì)的形式建立國有企業(yè)，以政府來代替企業(yè)家就成為必然的選擇。［4］（P9－10）應(yīng)該說建國以后，我國發(fā)展國有經(jīng)濟(jì)有其合理性，并且做出了不可磨滅的歷史貢獻(xiàn)?，F(xiàn)在我國建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟(jì)，作為發(fā)展中國家要想快速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的騰飛和對發(fā)達(dá)國家趕超的任務(wù)仍然存在，必須依靠政府的力量來主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。通過國有經(jīng)濟(jì)的形式舉辦國有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)依據(jù)已經(jīng)得到理論和實(shí)踐證明。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾伯特·赫希曼（AlbertO.Hirschman）在研究發(fā)展中國家的發(fā)展戰(zhàn)略時提出了產(chǎn)業(yè)的“前向聯(lián)系”和“后向聯(lián)系”的重要概念。他認(rèn)為“后向聯(lián)系比前向聯(lián)系具有更高的重要性”。［15］（P90）政府應(yīng)當(dāng)選擇產(chǎn)業(yè)間依存度尤其是后向聯(lián)系的依存度較高的產(chǎn)業(yè)，作為其創(chuàng)辦國有企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。這樣可以通過國有企業(yè)的活動來刺激其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。我國推行工業(yè)化初期一直強(qiáng)調(diào)重工業(yè)的重要性，并且在這些部門基本上實(shí)現(xiàn)了國有國營，這對我國工業(yè)體系的建立和國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。國有經(jīng)濟(jì)在我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級的現(xiàn)在和未來仍將發(fā)揮重要作用，對政府確定需要扶植的幼稚產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，在一定時期內(nèi)國有經(jīng)濟(jì)要積極主動地進(jìn)入，待形成優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)后，視重要程度可繼續(xù)發(fā)展，或是退出。對有些國民經(jīng)濟(jì)的重要部門，國有經(jīng)濟(jì)可積極進(jìn)入，實(shí)行控股。通過這種進(jìn)入—退出—再進(jìn)入，優(yōu)化國有資產(chǎn)存量，實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)和控制功能。所以說我國作為發(fā)展中國家，國家主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策理論是國有經(jīng)濟(jì)存在的一個特殊的理論依據(jù)。

四、結(jié)論

以上我們探求和追問國有經(jīng)濟(jì)存在的理論依據(jù)，我們注意到考察東西方國家國有經(jīng)濟(jì)存在的理論依據(jù)既要考慮一般性又要考慮特殊性。任何制度的形成，都有特定的理論作為依據(jù)或指導(dǎo)思想，國有經(jīng)濟(jì)作為一種存在形式，無論東西方國家都有其存在的必要性和合理性，這種共性也可以說是在市場經(jīng)濟(jì)條件下國有經(jīng)濟(jì)在某些領(lǐng)域具有相同或相似的作用所致。同時我們應(yīng)該看到，國有經(jīng)濟(jì)作為一種制度安排，其形成和演化受生產(chǎn)力發(fā)展水平、政治經(jīng)濟(jì)體制、文化歷史傳統(tǒng)等多方面的影響，國有經(jīng)濟(jì)承載的目標(biāo)具有多元性，所以國有經(jīng)濟(jì)是一種特殊的存在形式。我國作為發(fā)展中的社會主義國家，國有經(jīng)濟(jì)存在的理論依據(jù)更是有其獨(dú)特性：一方面作為社會主義國家，國有經(jīng)濟(jì)作為公有制的主要形式，要發(fā)揮經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的作用和對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的控制力；另一方面作為一個發(fā)展中國家，我國要以國有經(jīng)濟(jì)的形式來執(zhí)行國家主導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)政策，來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級。當(dāng)然國家對于產(chǎn)業(yè)的支持和主導(dǎo)的具體形式要進(jìn)行研究，尤其是“入世”以后，更要改變以前不符合國際慣例的做法，來支持我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。基于以上原因，在評價我國國有經(jīng)濟(jì)的時候不能照搬西方的理論與實(shí)踐，也不能對我國國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行僵化的理解。對國有經(jīng)濟(jì)如何正確評價就成為我們必須正視的一個理論和現(xiàn)實(shí)問題。僅僅從利潤的指標(biāo)來評價國有經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為我國國有經(jīng)濟(jì)效率低下，國有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該退出競爭領(lǐng)域，國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線應(yīng)該全面收縮，本身就具有不合理性。應(yīng)該看到非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展正是由于國有經(jīng)濟(jì)承載了經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的外部成本，如果把國有經(jīng)濟(jì)的多重目標(biāo)都作為成本，國有經(jīng)濟(jì)的效率當(dāng)然就會降低了，特別是如果我們僅僅以利潤作為效率指標(biāo)的話。相反應(yīng)該把國有經(jīng)濟(jì)承載的多重目標(biāo)都作為國有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出，在一個更廣泛的意義上看待國有經(jīng)濟(jì)的效率問題。也不能僅僅以提供公共產(chǎn)品、彌補(bǔ)市場失靈作為國有經(jīng)濟(jì)存在的惟一理論依據(jù)，這樣會導(dǎo)致國有經(jīng)濟(jì)規(guī)模過小，不能發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的作用，失去國有經(jīng)濟(jì)的控制力。我們認(rèn)為國有經(jīng)濟(jì)因?yàn)槠渚哂写嬖诘暮侠硇詰?yīng)該保持一定的比重和規(guī)模，但是這種比重和規(guī)模應(yīng)該是一個動態(tài)的過程，發(fā)揮國有經(jīng)濟(jì)的控制力是一個標(biāo)準(zhǔn)也是一個指導(dǎo)原則。在這個前提下，國有經(jīng)濟(jì)自身的深化改革和制度創(chuàng)新的任務(wù)更為迫切，只有這樣，國有經(jīng)濟(jì)作為一種客觀存在，才能更好地發(fā)揮其功能和作用，證明自身不但有其理論的合理性還有其現(xiàn)實(shí)的合理性。

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