導(dǎo)語(yǔ)：扎根理論在心理學(xué)的意義一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢(xún)客服老師，歡迎參考。

1扎根理論方法的研究過(guò)程

1.1確定研究問(wèn)題扎根理論通常選取那些研究者不確定的、探索性的、尚存爭(zhēng)議的、不成熟的、不精確的、有意義的問(wèn)題。但研究者應(yīng)注意，研究的問(wèn)題一般不應(yīng)該被事先假設(shè)性地提出的，如果研究者一開(kāi)始就明確地定義出研究問(wèn)題，預(yù)想研究結(jié)果，這就會(huì)帶來(lái)相關(guān)障礙，它會(huì)使研究者的思維受限制，難以全面收集原始資料，這就很難做到收集資料的敏感性以及開(kāi)放性原則。

1.2采樣扎根理論與實(shí)證研究在采樣時(shí)研究對(duì)象的數(shù)量選擇上存在差異，實(shí)證研究為了最大程度上推廣研究結(jié)果，使結(jié)果更加有說(shuō)服力，往往追求大樣本；而扎根理論是為了能夠?qū)ρ芯繉?duì)象有一個(gè)比較深入細(xì)致的理解，所選取的研究對(duì)象的數(shù)目一般相對(duì)較少[3]。扎根理論與實(shí)證研究不同，一般不采用隨機(jī)抽取對(duì)象，而是采取理論抽樣的方式，所謂理論性抽樣是指通過(guò)既往經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)文獻(xiàn)查閱證明與形成中的理論有關(guān)相關(guān)的概念為基礎(chǔ)而選取對(duì)象，即選擇的對(duì)象能夠體現(xiàn)出與理論具有相關(guān)性的人物或事件，并且在對(duì)原始資料進(jìn)行編碼分析時(shí)，可以將從資料中產(chǎn)生的初步理論作為下一步資料抽樣的標(biāo)準(zhǔn)。扎根理論研究方法，采樣的工作一直到概念里的資料達(dá)到理論性飽和，所謂理論飽和是指不可獲取額外數(shù)據(jù)以使分析者進(jìn)一步發(fā)展某一個(gè)范疇之特征的時(shí)刻[4]。但許多研究其實(shí)未明確是否達(dá)到理論飽和，往往事先明確樣本量而進(jìn)行采樣。未達(dá)飽和主要表現(xiàn)在兩方面：一是對(duì)于核心主題而言，主軸范疇的分析未達(dá)到飽和；二是對(duì)于一個(gè)主軸范疇而言，子范疇的編碼沒(méi)做到飽和[5]。

1.3收集原始資料扎根理論主要通過(guò)閱讀文獻(xiàn)、訪談法以及觀察法來(lái)收集資料。一般研究前期，研究者需要閱讀相關(guān)文獻(xiàn)綜述，了解研究對(duì)象的一些基本特點(diǎn)及相關(guān)問(wèn)題，它通常是訪談法及觀察法的前期工作。訪談法是通過(guò)理解人們的認(rèn)知、情感、意志以及個(gè)性等，且通過(guò)訪談了解研究對(duì)象的生活經(jīng)歷以及他們對(duì)于這些事件的看法、態(tài)度，收集的資料作為扎根理論初始的原始資料。另外，觀察法通常采用參與式觀察，即與研究對(duì)象在共同的環(huán)境下收集的各種生活事件、語(yǔ)言、行為等等，這種方法更容易使研究者獲得一些靠非參與式觀察無(wú)法獲得的信息。

1.4資料分析資料分析中，最重要的是編碼。編碼，是扎根理論中最重要的步驟，它首先是把原始資料“打破”、“揉碎”成有意義的詞組，并將其概念化，并通過(guò)對(duì)事件之間和事件與概念的不斷比較，從而促成更多的范疇、特征的形成及對(duì)數(shù)據(jù)的概念化，然后對(duì)它們進(jìn)行重新分類(lèi)，并進(jìn)一步促成理論模型的提出[6]。資料分析中扎根理論資料分析包括開(kāi)放性編碼、關(guān)聯(lián)性編碼、選擇性編碼。

1.4.1開(kāi)放性編碼是指將原始資料逐步進(jìn)行概念化和范疇化，也就是根據(jù)一定原則將的原始資料記錄加以逐級(jí)提取有編碼意義的概念和范疇，并把資料記錄以及提取的概念“打破”、“揉碎”并重新整合的過(guò)程。開(kāi)放性編碼的程序?yàn)槎x現(xiàn)象（概念化）→挖掘范疇→為范疇命名→發(fā)掘范疇的性質(zhì)和性質(zhì)的維度[7]。因?yàn)樵碚撌占降脑假Y料往往特別之多，要做到面面俱到是不可能的，研究者面臨的問(wèn)題往往是代碼過(guò)多。這時(shí)研究者就需要對(duì)代碼進(jìn)行優(yōu)化、分級(jí)、篩選。

1.4.2關(guān)聯(lián)性編碼關(guān)聯(lián)性編碼是由研究者確定的，是對(duì)那些與主軸變量在某一理論中有著重要關(guān)聯(lián)的變量而進(jìn)行的編碼。其實(shí)它是在開(kāi)放性編碼基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)和建立概念、等級(jí)、類(lèi)屬之間的各種相關(guān)關(guān)系，以編碼出資料中各個(gè)部分之間的有機(jī)關(guān)系。關(guān)聯(lián)編碼的關(guān)系有因果關(guān)系、時(shí)間先后關(guān)系、語(yǔ)義關(guān)系、情景關(guān)系、相似關(guān)系、差異關(guān)系、對(duì)等關(guān)系、類(lèi)型關(guān)系、結(jié)構(gòu)關(guān)系、功能關(guān)系、過(guò)程關(guān)系、策略關(guān)系等[8]。

1.4.3選擇性編碼也稱(chēng)核心編碼，研究者通過(guò)不斷收集以及分析原始資料，進(jìn)行理論性思考、編碼、抽取概念、范疇，同時(shí)撰寫(xiě)備忘錄的過(guò)程，慢慢地就會(huì)發(fā)現(xiàn)核心編碼。Glaser指出，選擇性編碼必須具有中央性，也就是其與范疇和特征最具相關(guān)；它是在資料不斷分析比較逐漸得到完善，最后形成一個(gè)有意義地有所連結(jié)穩(wěn)定的理論模型，即通過(guò)不斷地開(kāi)放性編碼，關(guān)聯(lián)性編碼，逐漸使編碼出的理論成為一個(gè)包含高的、抽象度高的詞組。核心編碼有下面幾方面特點(diǎn)：首先核心編碼必須在所有類(lèi)屬中占據(jù)中心地位，是原始資料的高度概括，與大多數(shù)類(lèi)屬之間存在有意義且自然地聯(lián)系，最有可能成為資料的核心部分；其次，核心編碼之間很明確的關(guān)聯(lián)，不會(huì)牽強(qiáng)附會(huì)；最后，核心編碼下的概念現(xiàn)象要有盡可能大的差別性，但同時(shí)達(dá)到包含性廣。這樣，研究者就會(huì)得出一個(gè)理論的初始模型，接下來(lái)研究者必須再以收集來(lái)的資料，加以驗(yàn)證編碼出的理論。即研究者應(yīng)再回到現(xiàn)場(chǎng)中，驗(yàn)證理論是否吻合，針對(duì)理論的缺口，做些填補(bǔ)的工作，使所形成的理論更具備概念上的稠密性和準(zhǔn)確性。

1.4.4撰寫(xiě)備忘錄編碼是對(duì)訪談資料的歸納和分類(lèi)，是形成扎根理論的開(kāi)始環(huán)節(jié)，而備忘錄是對(duì)訪談資料的分析和綜合，在資料分析關(guān)鍵環(huán)節(jié)。撰寫(xiě)備忘錄是將不同的人物、故事、概念和范疇聯(lián)系起來(lái)并探討它們之間的邏輯關(guān)系，有益于提升所收集資料的抽象層次與縮減資料成為蘊(yùn)含理論說(shuō)明。撰寫(xiě)備忘錄宜注意以一個(gè)主題為內(nèi)容，以便日后整理時(shí)可以每份處理一個(gè)主題；應(yīng)注以日期，可以追溯不同備忘錄而匯集同一概念、狀況；也可以顯示研究工作的過(guò)程，由日期上的推演追溯出研究者的思考?xì)v程。近年來(lái)，有許多扎根理論研究的電腦輔助軟件，如Nvivos、NUDIST和Atlas.ti。它們都是主要建立在扎根理論基礎(chǔ)之上的，這極大方便了資料的整理、檢索和分析。

2扎根理論的基本原則

2.1高度的理論敏感性扎根理論研究方法需要研究者有高度的理論敏感性，研究者無(wú)論是在研究開(kāi)始或收集資料，還是在分析編碼的過(guò)程中，都需要對(duì)呈現(xiàn)出來(lái)的理論線索有足夠的嗅覺(jué)，注意捕捉資料中呈現(xiàn)出來(lái)的理論建構(gòu)的相關(guān)線索[9]。對(duì)資料保持高度的理論敏感性，不僅可以幫助研究者在收集資料的過(guò)程中有一定的目標(biāo)，而且特別質(zhì)性研究中面臨特別多的原始資料，它可以幫助研究者注意那些集中表達(dá)資料內(nèi)容的概念[10]。理論敏感性具體表現(xiàn)在：一方面需有相當(dāng)深厚的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和豐富的經(jīng)驗(yàn)，閱讀大量相關(guān)文獻(xiàn)，這些都有利益研究者后期研究的理論嗅覺(jué)；另一方面是在收集原始資料或者分析編碼過(guò)程中對(duì)新產(chǎn)生的范疇或者概念要有高度的敏感性。

2.2從經(jīng)驗(yàn)資料中生成理論扎根理論研究方法非常注重經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，研究者可以通過(guò)不斷閱讀文獻(xiàn)，參加臨床工作，不斷掌握一些現(xiàn)有的、明確的、被科學(xué)認(rèn)可的、經(jīng)常遇到的信息，不斷總結(jié)編碼分析，進(jìn)而對(duì)自己生成理論提供強(qiáng)大后盾。扎根理論與傳統(tǒng)宏大理論恰好相反，強(qiáng)調(diào)以原始資料為基礎(chǔ)，以經(jīng)驗(yàn)事實(shí)為依據(jù)，對(duì)資料進(jìn)行歸納分析，逐漸生成理論[11]。

2.3不斷比較的原則扎根理論研究方法中收集資料、分析編碼整個(gè)過(guò)程都需要不斷比較，它是扎根理論的主要分析思路，現(xiàn)象之間、資料之間、理論之間都需要不斷比較鑒別，從而提取概念、類(lèi)屬、范疇等信息。常用比較方法有依據(jù)概念類(lèi)屬進(jìn)行比較，原始資料信息的比較，編碼過(guò)程產(chǎn)生的概念及類(lèi)屬的比較，類(lèi)屬之間關(guān)系的比較，對(duì)呈現(xiàn)的初步理論模型之間的比較，最后是得出理論的整體比較[12]。

2.4文獻(xiàn)應(yīng)用的原則文獻(xiàn)應(yīng)用是扎根理論研究方法與其他研究方法最具差異和爭(zhēng)議的。嚴(yán)格意義上的扎根理論是限制在研究之前的文獻(xiàn)閱讀和相關(guān)理論準(zhǔn)備，參考的資料束縛自己的思維，進(jìn)而對(duì)自己后續(xù)的分析產(chǎn)生影響[13]。但是，忽略其研究領(lǐng)域中的理論文獻(xiàn)或避免對(duì)它們進(jìn)行事先的概念化，都是相當(dāng)困難的，因此需要靈活運(yùn)用文獻(xiàn)[14]。適當(dāng)閱讀相關(guān)文獻(xiàn)可以觸發(fā)對(duì)理論的敏感性，促使研究者不斷思考問(wèn)題，分析中不斷比較，為理論采樣提供理論基礎(chǔ)，開(kāi)闊研究者的視野，更加全面地收集和分析資料。

2.5理論性評(píng)價(jià)扎根理論需適用于真實(shí)的世界，適用于廣泛的場(chǎng)景且和研究對(duì)象息息相關(guān)，可以隨時(shí)被修改調(diào)整的[15]。扎根理論檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有概念必須源至于原始資料，所獲得的理論隨時(shí)都可以吻合到原始資料，即理論能在實(shí)踐中得到驗(yàn)證，強(qiáng)調(diào)概念的極大豐富性，理論中每一個(gè)概念應(yīng)該與其他概念之間具有系統(tǒng)的聯(lián)系，各個(gè)概念之間念聯(lián)系起來(lái)的理論應(yīng)該具有較強(qiáng)的運(yùn)用價(jià)值，適用于比較廣闊的范圍，具有較強(qiáng)的解釋力，對(duì)研究對(duì)象行為具有理論敏感性[16]。

3扎根理論在心理學(xué)領(lǐng)域中的應(yīng)用

心理現(xiàn)象是一個(gè)非常復(fù)雜系統(tǒng)，它具有邊緣性、交叉性、不確定性、爭(zhēng)議性等特點(diǎn)，且許多心理因素不具有客觀性，出現(xiàn)不同的表現(xiàn)形式，還有研究對(duì)象的不確定性和復(fù)雜性，許多指標(biāo)難以確定及量化，使得采用傳統(tǒng)的實(shí)證研究非常困難。此外，德國(guó)著名心理學(xué)家馮特認(rèn)為許多實(shí)驗(yàn)研究運(yùn)用在心理學(xué)方面很受限，它只能簡(jiǎn)單對(duì)心理現(xiàn)象或簡(jiǎn)單的感知覺(jué)進(jìn)行研究，只對(duì)一些表面現(xiàn)象進(jìn)行量化研究，很難深入到思維、意識(shí)、情感、個(gè)性等方面的研究。因此對(duì)于記憶、思維、想象等復(fù)雜的心理過(guò)程，采用實(shí)證研究是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，要更加深入研究必須要用到質(zhì)性研究方法。扎根理論實(shí)現(xiàn)了微觀層面上對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行比較深入細(xì)致的描述與分析，了解事物的復(fù)雜性。除了有可以看到的物外，還有無(wú)意識(shí)的、看不見(jiàn)的存在。扎根理論所具有的彈性、結(jié)構(gòu)清晰、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治鼍幋a步驟、其對(duì)理論形成與社會(huì)情景重要性的關(guān)注等這些特點(diǎn)，使其很適用于心理學(xué)領(lǐng)域，為心理學(xué)家提供了一個(gè)解決他們所面臨的這些重要問(wèn)題的有效方法，也為心理學(xué)家提供了一個(gè)修正心理學(xué)理論的可能性和重新審視心理學(xué)研究方法的策略[17]。近年來(lái)很多學(xué)者都運(yùn)用扎根理論探索事件的心理因素或者探討心理疾病的機(jī)制與診斷等等。Gottheil等[18]對(duì)25名研究對(duì)象進(jìn)行主題統(tǒng)覺(jué)圖片講述故事，然后運(yùn)用扎根理論進(jìn)行分析編碼，從而預(yù)測(cè)個(gè)人精神活動(dòng)的內(nèi)部狀態(tài)及其轉(zhuǎn)化。劉海燕等[19]對(duì)在校大學(xué)生通過(guò)半結(jié)構(gòu)式訪談，然后運(yùn)用扎根理論發(fā)現(xiàn)，大學(xué)生心理安全感的內(nèi)容及其之間的關(guān)系。石若坤[20]通過(guò)扎根理論發(fā)現(xiàn)，幫助發(fā)展責(zé)任、教學(xué)支持責(zé)任、人際支持責(zé)任、人格支持責(zé)任這4個(gè)學(xué)生德育心理契約的維度。程華等[21]基于扎根理論方法編制沙盤(pán)主題編碼表，為行為問(wèn)題兒童的臨床診斷和療效評(píng)估提供參考。此外，扎根理論為國(guó)外的先進(jìn)心理學(xué)成果的引進(jìn)提供研究方法，使其更加適用自己[22]。扎根理論比實(shí)證研究更加深入地填補(bǔ)了理論性研究與經(jīng)驗(yàn)型研究的裂隙，避免了它們之間的嚴(yán)重脫節(jié)，使其得出結(jié)論更令人信服。該方法的開(kāi)放的理論思考、研究多組、多變量復(fù)雜關(guān)系的視野，以及在實(shí)際工作中開(kāi)展研究過(guò)程，都為心理學(xué)研究理論建構(gòu)提供了一個(gè)發(fā)展的空間。扎根理論作為歷史和認(rèn)識(shí)論的產(chǎn)品，是一個(gè)完整的程序、技術(shù)，發(fā)現(xiàn)實(shí)際的理論[23]。自從扎根理論引入我國(guó)后，在各個(gè)領(lǐng)域都獲得了不少成果。但是，現(xiàn)實(shí)中許多研究都是標(biāo)著扎根理論這個(gè)給人新鮮感的詞語(yǔ)，而在研究中往往就是一些原始資料的描述或者一些經(jīng)驗(yàn)描述，更有的往往只是個(gè)人見(jiàn)解或者參考別人結(jié)論強(qiáng)加于自己結(jié)論中，有的就是根本看不出逐級(jí)編碼等操作過(guò)程，還有就是不了解扎根理論的適用性，往往許多需要實(shí)證研究的問(wèn)題而采用扎根理論方法來(lái)研究。因此，在運(yùn)用扎根理論研究方法時(shí)應(yīng)該有嚴(yán)密的思考、開(kāi)放的視野以及執(zhí)行嚴(yán)格的操作步驟和原則進(jìn)行收集資料、編碼分析工作，避免最后得出實(shí)而不華的結(jié)論。

作者：曾詞正章小雷張?jiān)聠挝唬簭V東醫(yī)學(xué)院廣東醫(yī)學(xué)院附屬醫(yī)院