導語：工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展及影響因素研究一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要:基于演化經(jīng)濟學原理，依托1992—2018年哈薩克斯坦工業(yè)相關數(shù)據(jù)，從戰(zhàn)略創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、技術創(chuàng)新3個層面建立哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展演化框架。結(jié)果表明:哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新是在戰(zhàn)略理念引領下制度推進技術進步的結(jié)果。但從工業(yè)創(chuàng)新的實際效果看，哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新程度尚低，各因素與工業(yè)創(chuàng)新能力的關聯(lián)度不高，并不符合知識函數(shù)指數(shù)級增加的假設。勞動因素、制度因素成為推進哈薩克斯坦優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升能源效率的主要因素，而研發(fā)支出不足成為制約其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與技術進步的關鍵因素。應把握哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展前景，對接“絲綢之路經(jīng)濟帶”與“光明之路”新經(jīng)濟政策，進一步暢通“絲綢之路經(jīng)濟帶”。

關鍵詞:工業(yè);創(chuàng)新發(fā)展;演化經(jīng)濟學;技術進步;哈薩克斯坦

哈薩克斯坦共和國作為世界上最大的內(nèi)陸國，與中國、俄羅斯、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦等國接壤，是絲綢之路經(jīng)濟帶上連接歐洲和亞洲的核心區(qū)域。1991年獨立伊始，哈薩克斯坦迫切期望實現(xiàn)工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，并從戰(zhàn)略層面探索經(jīng)濟創(chuàng)新方式，先后提出“2030戰(zhàn)略”“2050戰(zhàn)略”“光明大道”等新經(jīng)濟政策，利用經(jīng)濟政策、機制改革、科學技術與實體組織的融合，實行強制轉(zhuǎn)型，成功擺脫俄羅斯模式的影響。1992—2018年，GDP年均增速3．6%，特別1999年以來年均經(jīng)濟增長率達6．6%。作為絲綢之路經(jīng)濟帶的軸心國家之一，哈薩克斯坦是經(jīng)濟發(fā)展程度最好的中亞國家，研究其工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展程度及影響因素對暢通絲綢之路經(jīng)濟帶意義重大。哈薩克斯坦經(jīng)濟增長質(zhì)量偏低，過度依賴石油、天然氣、有色金屬等資源采掘業(yè)，而經(jīng)濟階段性快速增長掩蓋了這一缺陷，致使哈薩克斯坦經(jīng)濟過度依賴國際資源市場，經(jīng)濟自主能力較弱。1997年金融危機及后危機時期的經(jīng)濟衰退使哈薩克斯坦的經(jīng)濟增長率驟降，暴露出其經(jīng)濟發(fā)展易受外界因素影響。但每次危機后，哈薩克斯坦政府均及時出臺有效措施，止住經(jīng)濟下行趨勢。危機中的經(jīng)驗教訓使哈薩克斯坦充分認識到本國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的潛在風險，下決心創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展，并將轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式作為下一階段國家發(fā)展的重心。作為充滿發(fā)展活力的年輕國家，哈薩克斯坦經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型能否帶來經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整?哈薩克斯坦創(chuàng)新工業(yè)發(fā)展能否為中哈合作帶來新的契機?回答這些問題，對進一步延伸中哈合作具有深遠意義。當前，國內(nèi)外專門研究哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的文獻不多。已有研究多聚焦于哈薩克斯坦經(jīng)濟發(fā)展階段［1］、經(jīng)濟合作成效及潛力［2－3］、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型特征及發(fā)展空間［4］。在為數(shù)不多的哈薩克斯坦創(chuàng)新研究中，學者們認為，哈薩克斯坦獨立后，以戰(zhàn)略創(chuàng)新為引領，調(diào)整科技體制機制，制定合理的經(jīng)濟政策，推動新技術的使用［5－7］。戚文海首次運用演化經(jīng)濟學原理分析哈薩克斯坦創(chuàng)新體系，認為哈薩克斯坦創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的演化性特征是其創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)在的理性的必然選擇［8］。拋開地域研究范疇，當前世界創(chuàng)新理論的發(fā)展實現(xiàn)了由定性向定量研究的轉(zhuǎn)變。熊彼特創(chuàng)新理論誕生后，創(chuàng)新被定義為“生產(chǎn)要素的重新組合”，引領學術界從生產(chǎn)角度研究創(chuàng)新。此后，P．M．Romer［9］，Z．Griliches［10］分別將思想、知識引入生產(chǎn)函數(shù)，定量研究創(chuàng)新投入產(chǎn)出之間的關系。但創(chuàng)新過程的復雜性、非線性及不確定性為量化研究帶來了難度，學者們抽象、簡化創(chuàng)新過程，從流動價值鏈視角理清創(chuàng)新要素流動機制［11－12］。基于此，本研究立足演化經(jīng)濟學原理，用知識生產(chǎn)函數(shù)解釋哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展演變及影響因素。

1研究原理、邏輯與數(shù)據(jù)

1．1研究原理。哈薩克斯坦以戰(zhàn)略、制度、技術為基礎的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌演變進程符合演化經(jīng)濟學原理。演化經(jīng)濟學原理認為經(jīng)濟演化與達爾文進化論中的物種演化具有近似性，關注時間、歷史不可逆中的經(jīng)濟進程，重視制度、慣例、文化、創(chuàng)新、政治格局等在經(jīng)濟演化中的作用，強調(diào)制度變遷、技術變遷以及變遷過程中的不確定性和偶然性因素的影響。演化經(jīng)濟學奉行動態(tài)的、演化的有機世界觀，以慣例和創(chuàng)新等適應行為代替理性行為，以有序結(jié)構(gòu)代替均衡結(jié)構(gòu)，重視歷史對現(xiàn)狀的影響，主要涉及組織、技術和制度3個維度，并逐漸關注空間地理維度。1．2研究邏輯。哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新是在戰(zhàn)略創(chuàng)新驅(qū)動下，由制度變遷、技術變遷推動的經(jīng)濟變遷過程(圖1)。從時間緯度看，哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略演變充分展現(xiàn)哈薩克斯坦歷史遺留的社會規(guī)范、文化遺產(chǎn)及政治信念，先后歷經(jīng)戰(zhàn)略缺乏期、進口替代戰(zhàn)略期、結(jié)構(gòu)調(diào)整期、多元發(fā)展推進期。最基本的制度改變是工業(yè)創(chuàng)新的根源。在戰(zhàn)略引領下，哈薩克斯坦制度創(chuàng)新既受到傳統(tǒng)文化、風俗習慣、思維范式的約束作用，又受到人類動機、知識及意外情況的綜合作用，歷經(jīng)以價格管理、投資政策、稅收政策等來解決經(jīng)濟危機的數(shù)量型經(jīng)濟制度，以及以制度改革或系統(tǒng)轉(zhuǎn)變來解決經(jīng)濟危機的質(zhì)量型經(jīng)濟制度，其主要目標是通過約束機制為社會各主體提供發(fā)揮創(chuàng)造潛力的更平等的機會。技術創(chuàng)新作為戰(zhàn)略創(chuàng)新、制度創(chuàng)新的落腳點尚處于萌芽期，政府提供空間鼓勵試驗，從基礎設施建設、教育培訓、信息化、機制改革等方面推進技術創(chuàng)新。1．3研究方法。1．3．1泰爾指數(shù)。度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，用來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷程度［13］。計算公式為:T=∑ni=1{(Gi/G)|ln［(Gi/Pi)/(G/P)］|}。式中:T為泰爾指數(shù);Gi，G分別為第i產(chǎn)業(yè)和所有產(chǎn)業(yè)增加值;Pi，P分別為第i產(chǎn)業(yè)和所有產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口。T=0時，不同產(chǎn)業(yè)組間沒有差異，經(jīng)濟處于均衡狀態(tài)。且泰爾指數(shù)越小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理;反之亦然。1．3．2Griliches-Jaffe知識生產(chǎn)函數(shù)。基于新知識投入產(chǎn)出的思想，認為新知識的產(chǎn)出由研發(fā)(R＆D)經(jīng)費支出和研發(fā)人員投入要素決定。函數(shù)表達式為:Y=ARDαLβ。式中:Y為創(chuàng)新能力;RD為研發(fā)經(jīng)費支出;L為研發(fā)人員投入;α，β分別為研發(fā)、勞動產(chǎn)出的彈性系數(shù);A為隨機干擾項。1．4數(shù)據(jù)來源。哈薩克斯坦共和國于1991年12月16年宣布獨立。因此，以1992—2018年為研究時段，研發(fā)經(jīng)費可獲取的只有1997—2017年數(shù)據(jù)。哈薩克斯坦經(jīng)濟增長率、創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)量、國際競爭力、能源效率等數(shù)據(jù)主要來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫、聯(lián)合國商品貿(mào)易(UNComtrade)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、中華人民共和國駐哈薩克斯坦共和國大使館經(jīng)濟商務參贊處。

2哈薩克斯坦工業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略創(chuàng)新

哈薩克斯坦工業(yè)戰(zhàn)略創(chuàng)新的演變是以經(jīng)濟制度轉(zhuǎn)變?yōu)樘卣?，包含技術變革的內(nèi)容，歷經(jīng)戰(zhàn)略缺乏期、進口替代期、結(jié)構(gòu)調(diào)整期和多元發(fā)展推進期4個時期。2．1獨立初的戰(zhàn)略缺乏期(1992—1996年)。哈薩克斯坦曾是前蘇聯(lián)工業(yè)化所需的糧倉和原料產(chǎn)地，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)以黑色金屬、有色金屬、糧食種植以及石油開采為主。獨立初期，哈薩克斯坦經(jīng)濟大幅度衰退，大批居民失業(yè)，生活水平下降。當時，哈薩克斯坦開始從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，推行公有經(jīng)濟的私有化改革，目標是盡快擺脫經(jīng)濟危機的影響，止住經(jīng)濟頹勢，克服落后的工藝狀況，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，恢復經(jīng)濟發(fā)展，基本完成了國有經(jīng)濟的私有化改革。這一時期哈薩克斯坦尚未有明確的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。但已認識到重構(gòu)國家創(chuàng)新體系的重要性，對科技管理體制進行了重大調(diào)整，建立了自主科技政策和國家機構(gòu)，成立了戰(zhàn)略規(guī)劃改革局，負責安排國家發(fā)展工業(yè)和預算撥付的優(yōu)先順序。哈薩克斯坦利用嚴格的監(jiān)管政策和發(fā)行本幣維持金融體系的穩(wěn)定，及時止住工業(yè)生產(chǎn)下滑趨勢。1997年，哈薩克斯坦經(jīng)濟體系趨于穩(wěn)定，通貨膨脹率由1994年的3200%下降至11%。2．2探索中的創(chuàng)新萌芽期(1997—2002年)。哈薩克斯坦關注本土加工業(yè)發(fā)展，重視從中長期規(guī)劃經(jīng)濟發(fā)展。1997年，制定“至2030年的發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)想”，期望通過30多年的努力，步入新興工業(yè)化國家行列。為快速達到這一戰(zhàn)略愿景，哈薩克斯坦確定了以發(fā)展石油、天然氣為主，有色金屬、黑色金屬采煉和深加工為次的產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展次序。1999年，哈薩克斯坦為振興本國加工業(yè)發(fā)展，制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提供優(yōu)惠政策鼓勵進口商在境內(nèi)采購。隨著工業(yè)發(fā)展的不斷深入，哈薩克斯坦對資源型產(chǎn)業(yè)依賴產(chǎn)生質(zhì)疑。特別是2000年，通過《哈薩克斯坦科學與科技政策構(gòu)想》，徹底否定多年來以資源性產(chǎn)業(yè)為經(jīng)濟基礎的發(fā)展戰(zhàn)略，指出解決哈薩克斯坦現(xiàn)階段的社會經(jīng)濟問題，必須制定一個有效的科技政策，使科學技術真正成為經(jīng)濟發(fā)展和國家進步的主導因素。通過經(jīng)濟戰(zhàn)略的實施，2003年哈薩克斯坦成為首個工業(yè)發(fā)展恢復至1991年水平的獨聯(lián)體國家。2．3瓶頸時的結(jié)構(gòu)調(diào)整期(2003—2011年)。哈薩克斯坦關注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡問題，重視投資領域的戰(zhàn)略調(diào)整，嘗試減少經(jīng)濟對資源的依賴。2003年，哈薩克斯坦制定高科技生產(chǎn)領域投資優(yōu)惠政策，首次提出至2015年經(jīng)濟擺脫對國際原材料市場的依賴，發(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)。隨后，哈薩克斯坦立足產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，明確國家未來發(fā)展非資源型產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略。2007年，國情咨文《新世界中的新哈薩克斯坦》指出應特別關注實施非資源型經(jīng)濟領域的投資項目，為發(fā)展新技術和效益倍增的油氣機械制造、生物化學和石化產(chǎn)品的生產(chǎn)等創(chuàng)造條件?！?010—2014年國家加速工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展綱要》強調(diào)加強國家規(guī)劃和經(jīng)濟促進作用，推行公平競爭、自由市場基本原則、私有財產(chǎn)不受侵犯和獎勵創(chuàng)業(yè)政策。2010年，國情咨文《新的十年，新的經(jīng)濟騰飛———哈薩克斯坦的新機遇》提出要著重發(fā)展農(nóng)業(yè)、制造業(yè)、高新技術、資源深加工等產(chǎn)業(yè)。隨著經(jīng)濟戰(zhàn)略的調(diào)整，非資源領域企業(yè)數(shù)量增長數(shù)倍，但礦物燃料等出口份額仍然由2003年的61．2%上升至2011年的72%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并未發(fā)生根本性改變。2．4轉(zhuǎn)型中的多元發(fā)展推進期(2012年至今)。為轉(zhuǎn)變過度依賴石油、天然氣、金屬礦產(chǎn)等資源出口型經(jīng)濟增長模式的局面，哈薩克斯坦開始細化國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展與結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，積極推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。2012年，提出“2050戰(zhàn)略”，明確在2050年前使哈薩克斯坦躋身于世界最發(fā)達的前30個國家行列。為達到這一目標，哈薩克斯坦提加速推進創(chuàng)新工業(yè)化發(fā)展、實現(xiàn)農(nóng)工綜合體的創(chuàng)新轉(zhuǎn)變、培育知識密集型經(jīng)濟、保障基礎設施建設、鼓勵中小企業(yè)發(fā)展、構(gòu)建高質(zhì)量的教育體系、完善政府工作機制等7個方面的優(yōu)先發(fā)展方向。2014年，制定《工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展國家綱要2015—2019年》，提出要重點發(fā)展黑色冶金業(yè)、有色冶金業(yè)、煉油、石化、食品、農(nóng)藥和工業(yè)化學品等14個實體加工業(yè)以及創(chuàng)新和航天工業(yè)兩個行業(yè)，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)多元化。2014年，提出“光明大道”新經(jīng)濟政策，推進工業(yè)、能源、交通物流、住宅公共事業(yè)、社會事業(yè)等領域基礎設施建設，扶持中小企業(yè)和商業(yè)經(jīng)營。多元化工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的實施使資源型產(chǎn)業(yè)比重逐漸下降，礦物燃料等出口額占比由2012年的69．9%下降為2016年的60．7%，雖于2018年反彈至70%，但多元化工業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略初見成效。

3哈薩克斯坦工業(yè)發(fā)展的制度創(chuàng)新

哈薩克斯坦工業(yè)發(fā)展的制度創(chuàng)新是伴隨著戰(zhàn)略創(chuàng)新而進行的，每一個階段的戰(zhàn)略調(diào)整均有相應的政策制度。但是，哈薩克斯坦工業(yè)制度創(chuàng)新滯后于國家的戰(zhàn)略調(diào)整。一方面，制度的出臺與實施存在滯后期;另一方面，制度的執(zhí)行達不到預設的效果。哈薩克斯坦工業(yè)制度的演變歷經(jīng)數(shù)量型經(jīng)濟制度期和質(zhì)量型經(jīng)濟制度期兩個過程。3．1數(shù)量型經(jīng)濟制度期(1992—2008年)。哈薩克斯坦獨立后，密集出臺制度政策，期望通過制度創(chuàng)新推進經(jīng)濟迅速發(fā)展。獨立伊始至1995年，先后制定了《創(chuàng)新法》《創(chuàng)新基金法》《標準化法》，完善《哈薩克斯坦創(chuàng)新活動構(gòu)想規(guī)劃》等，建立創(chuàng)新管理機制。1996年出臺《完善哈薩克斯坦科學管理體制》，把國家科學院、農(nóng)業(yè)科學院以及科學和新技術部合并為國家科學部－科學院，專門制定國家科技政策。1999年首次頒布《專利法》，健全專利保護制度。2001年出臺《科技法》，完善科技管理體系，將科學部－科學院改為科教部，統(tǒng)一領導科技、教育等領域的工作。2003年后，頒布《技術協(xié)調(diào)法》《投資基金法》等20余項法律法規(guī)，扶持開展科技活動，并開始實施一批交通及能源基礎設施項目。然而，哈薩克斯坦經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展仍然沒有擺脫對資源的依賴，其綠色發(fā)展理念尚未落實到行動上。如1995年哈薩克斯坦批準《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，1999年簽署《京都議定書》，但直到2009年，才正式簽署了關于批準《京都議定書》的決議。這一時期，哈薩克斯坦探索建立政策運行機制，試圖激活創(chuàng)新活動，但制度建設仍然落后，市場交易行為受到人們約定俗成的價值觀、傳統(tǒng)風俗習慣等非制度性因素的干擾。3．2質(zhì)量型經(jīng)濟制度期(2009年至今)。2008年金融危機后，哈薩克斯坦開始將綠色發(fā)展理念以制度形式加以落實，并加大了對科學技術活動的支持力度。2009年出臺《哈薩克斯坦可再生能源利用法》，提出要減免可再生能源電力接入及儲存費用，并制定優(yōu)先審批可再生能源設施建設用地等投資優(yōu)惠政策。同年，以歐盟稅制為基礎，開始執(zhí)行《新稅典》。此后，從事科學技術活動的中小企業(yè)迅猛增長，僅2009—2010年注冊數(shù)量增加近3倍。隨后，哈薩克斯坦逐漸完成國內(nèi)工業(yè)領域法律框架的更新。2011年出臺《國家支持工業(yè)創(chuàng)新活動法》《經(jīng)濟特區(qū)法》和《能源使用效率和節(jié)能法》，批準了工業(yè)化路線圖和生產(chǎn)能力合理配置方案。2012年密集出臺《國家支持創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)條例》《節(jié)能法》和《天然氣及天然氣供應法》，制定保障措施，為哈薩克斯坦節(jié)約能源和提高能源效率奠定法律基礎。2013年通過《創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群法》草案，明確了建立創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的目的、活動原則及法律地位。與此同時，哈薩克斯坦進一步用制度落實向“綠色經(jīng)濟”轉(zhuǎn)型的理念。2015年制定新版《核能利用法》，對從事核能利用的企業(yè)提出包括電離輻射源監(jiān)管、職工居民和環(huán)境保護等明確要求。2016年頒布《關于對哈薩克斯坦向“綠色經(jīng)濟”轉(zhuǎn)型的部分法律修訂和補充》草案，擬推行“綠色采購”，優(yōu)先購買利用再生原料生產(chǎn)的產(chǎn)品。這一時期，哈薩克斯坦密切結(jié)合自然資源、人性化、科學化的潛力進行制度創(chuàng)新，制度運行機制逐步成熟。

4哈薩克斯坦工業(yè)發(fā)展的技術創(chuàng)新

技術創(chuàng)新是戰(zhàn)略創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的落腳點。哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新基礎薄弱、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化效率偏低、創(chuàng)新水平不高等問題突出，創(chuàng)新發(fā)展政策正處于實施階段，對經(jīng)濟實體的調(diào)動與刺激略顯不足。4．1工業(yè)創(chuàng)新基礎薄弱。哈薩克斯坦在創(chuàng)新戰(zhàn)略引領下，落實工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，建立投資者激勵機制，創(chuàng)新活力連年增長。1997—2017年，哈薩克斯坦創(chuàng)新支出逐年增加，由1997年的0．65億美元上升至2017年的2．21億美元，年均增速6．3%。但其創(chuàng)新投入并不高，1997—2017年哈薩克斯坦的創(chuàng)新指數(shù)(研發(fā)經(jīng)費占GDP比重)雖略高于塔吉克斯坦和吉爾吉斯斯坦，但卻不敵烏茲別克斯坦，且呈逐年下降態(tài)勢，最高值也僅為0．28%(2005年)，和與其有密切聯(lián)系的俄羅斯、中國相比，還存在較大差距，遠遠低于世界平均水平。說明哈薩克斯坦科技投入嚴重不足，對研發(fā)投入與科技創(chuàng)新的重視遠不及世界其他國家，離國際普遍認可的創(chuàng)新型國家標準(2%)差距顯著，尚未步入創(chuàng)新型國家的行列。且科技研發(fā)缺乏保障，無法為經(jīng)濟發(fā)展提供足夠的動力。4．2產(chǎn)業(yè)競爭力不高。哈薩克斯坦產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸調(diào)整，第一、二產(chǎn)業(yè)分別由1992年的26．71%和44．59%下降至2018年的4．39%和33．5%，第三產(chǎn)業(yè)由1992年的28．7%上升至2018年的62．1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)總體上呈現(xiàn)“三二一”的態(tài)勢。哈薩克斯坦產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的泰爾指數(shù)由1992年的0．53下降至2018年的0．22，略低于世界平均水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化明顯，優(yōu)化程度優(yōu)于塔吉克斯坦、中國，且平穩(wěn)度高于土庫曼斯坦、吉爾吉斯斯坦及烏斯別克斯坦。但其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度遠低于俄羅斯，且優(yōu)化效率落后于中國。說明哈薩克斯坦產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雖平穩(wěn)優(yōu)化，但產(chǎn)業(yè)調(diào)整效率較低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為單一，其輕工、機電、日用消費品等制造業(yè)相當薄弱。4．3技術創(chuàng)新水平較低。能源效率是評價技術進步的一個重要指標。1992年，哈薩克斯坦能源效率較低，自1997年以來能源效率逐漸提升，2001年后穩(wěn)步提升至2018年的2．35美元/kg石油當量，其中2007—2013年是能源效率提升最快的時期。但是，哈薩克斯坦能源效率提升速度仍較為緩慢，遠遠低于世界平均水平，其工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新仍處在較低水平，未能把創(chuàng)新成果引入到實際的生產(chǎn)過程，并轉(zhuǎn)化為參與市場競爭上的產(chǎn)品或工藝。世界經(jīng)濟論壇2019年全球競爭力報告顯示，盡管總體排名由2008年的66位上升至2018年的55位，但創(chuàng)新能力由50位下降至95位，研究所質(zhì)量由58位下降至82位，且研究與開發(fā)(115位)、創(chuàng)新公司發(fā)展(107位)等排名比較低。說明哈薩克斯坦創(chuàng)新體系各環(huán)節(jié)的相互關聯(lián)度以及創(chuàng)新環(huán)境等尚未得到應有的發(fā)展。

5哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展影響因素

從工業(yè)創(chuàng)新效果看，哈薩克斯坦尚處于工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的探索期，市場決定技術創(chuàng)新的機制尚未建立。為弄清各因素對哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用程度，立足新知識投入產(chǎn)出思想，利用1997—2017年數(shù)據(jù)，測算影響哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新能力的因素及其影響程度。5．1模型構(gòu)建。假設哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展是一個連續(xù)、漸進的行為過程，不考慮社會事件、自然災害等不可抗力對哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響。對知識生產(chǎn)函數(shù)兩邊取對數(shù)，得到如下表達式:lnY=c+αlnRD+βlnL+μ。式中:c為常數(shù)項;μ為隨機擾動項。對處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期的后發(fā)國家來說，工業(yè)創(chuàng)新能力除受自主研發(fā)支出的影響外，還受制度、貿(mào)易過程中所產(chǎn)生的知識溢出的影響?？紤]制度因素、貿(mào)易因素對創(chuàng)新能力的影響，構(gòu)建擴展的知識生產(chǎn)函數(shù)。函數(shù)表達式為:lnY=c+αlnRD+βlnL+γlnF+δS+μ。式中:F為貿(mào)易因素;S為制度因素。根據(jù)科學性、針對性、有效性、可獲得性原則選取影響創(chuàng)新能力的變量(表1)。被解釋變量創(chuàng)新能力(Y)分別以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基尼系數(shù)(T)和能源效率(E)來反映。5．2結(jié)果與分析。為防止出現(xiàn)虛假回歸，對變量進行單位根和協(xié)整檢驗，變量均為一階單整序列。但方程殘差序列具有不平穩(wěn)性，需采用逐一帶入法建立回歸方程。利用最小二乘法，建立12個回歸方程(表2)。結(jié)果顯示，資本、勞動、貿(mào)易及政策要素對哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，但變量間的多元線性關系不顯著，說明哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新尚處于起步期，要素投入與工業(yè)創(chuàng)新能力之間不存在預設的指數(shù)級關系。通過構(gòu)建方程比較，分析影響哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新能力的因素及其影響程度。5．2．1研發(fā)支出并未有效提高哈薩克斯坦的創(chuàng)新能力。方程Ⅰ、方程Ⅱ、方程Ⅵ、方程Ⅷ及方程Ⅻ回歸結(jié)果顯示，資本要素與創(chuàng)新能力之間的符號與預設符號發(fā)生背離。即研發(fā)支出增加并未優(yōu)化哈薩克斯坦的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也未提高其能源效率。研發(fā)支出占GDP的比重每增加1個單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的泰爾指數(shù)則增加0．910個單位，而能源效率則下降1．826個單位。說明現(xiàn)有的研發(fā)支出水平并沒有為哈薩克斯坦帶來實際的經(jīng)濟效益，反因投入過低而束縛了哈薩克斯坦工業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。5．2．2勞動因素成為與哈薩克斯坦創(chuàng)新能力關聯(lián)度最高的要素。方程Ⅲ、方程Ⅸ的可決系數(shù)顯示，勞動要素對哈薩克斯坦創(chuàng)新能力的解釋度最高，其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化及能源效率的解釋度分別為75．5%，80．5%，分別高于第二大要素10．0，7．1百分點。且工業(yè)就業(yè)人數(shù)占就業(yè)總?cè)藬?shù)的比重每增加1個單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的泰爾指數(shù)下降2．793個單位，而能源效率則上升6．544個單位。說明工業(yè)領域的勞動投入是未來提升哈薩克斯坦創(chuàng)新能力的關鍵要素，而科技人才短缺，企業(yè)和高校的人才分布不合理，科研環(huán)境、體制在一定程度上限制了科技的發(fā)展，是哈薩克斯坦面臨的現(xiàn)實問題。5．2．3制度因素成為影響哈薩克斯坦創(chuàng)新能力的關鍵要素。方程Ⅴ、方程Ⅺ的變量系數(shù)顯示，制度要素對哈薩克斯坦創(chuàng)新能力的影響程度僅次于勞動要素，其每增加1個單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的泰爾指數(shù)下降0．508個單位，能源效率則上升1．039個單位。說明制度創(chuàng)新是推動哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新的重要因素，2009年以來的制度創(chuàng)新對哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新能力起到了正向促進作用。5．2．4貿(mào)易因素對哈薩克斯坦創(chuàng)新能力的影響偏弱。理論上講，哈薩克斯坦正處于經(jīng)濟增長的轉(zhuǎn)型期，在與發(fā)達國家的貿(mào)易往來中，會享受到來自于發(fā)達國家的技術溢出。但從方程Ⅳ、方程Ⅹ的變量系數(shù)來看，哈薩克斯坦高科技產(chǎn)品占制成品出口的比重每增加1個單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的泰爾指數(shù)下降0．197個單位，而能源效率上升0．652個單位。說明對外貿(mào)易并未使哈薩克斯坦創(chuàng)新能力得到大幅度提升，長期資源依賴型發(fā)展模式使得哈薩克斯坦在國際貿(mào)易中始終處于產(chǎn)品價值鏈的低端，外商投資集中在礦石采掘業(yè)、能源勘探和開發(fā)等領域，哈薩克斯坦依托國外資金技術推進產(chǎn)業(yè)升級及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的難度較大。

6結(jié)論與建議

6．1結(jié)論。哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新是在戰(zhàn)略理念引領下制度推進技術進步的結(jié)果。從戰(zhàn)略定位到制度制定，始終服務于經(jīng)濟、社會發(fā)展目標，支持多渠道、多層次、多元化的合作參與，探索科技領域體制機制改革，試圖建立上下聯(lián)動的國家創(chuàng)新體系。但從工業(yè)創(chuàng)新的實際效果看，哈薩克斯坦的工業(yè)創(chuàng)新仍處于初級階段，技術創(chuàng)新則處于萌芽階段，創(chuàng)新理念、制度與實際聯(lián)系不夠緊密，創(chuàng)新推動效果不明顯，且創(chuàng)新型企業(yè)的比例偏低，活力不足。哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展還比較薄弱，各因素與工業(yè)創(chuàng)新能力的關聯(lián)度不高，并不符合知識函數(shù)指數(shù)級增加的假設。國家扶持、政策干預仍是哈薩克斯坦提升創(chuàng)新能力的關鍵因素，而市場決定技術創(chuàng)新的機制尚未建立起來，制度因素、勞動因素成為推進其優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升能源效率的主要因素，外商投資、國際貿(mào)易對工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的技術效應偏弱，研發(fā)支出投入過低成為束縛哈薩克斯坦產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與技術進步的關鍵因素。6．2建議。哈薩克斯坦工業(yè)創(chuàng)新發(fā)展應推進制度創(chuàng)新與技術創(chuàng)新的融合，激活市場微觀主體活力，加快形成以企業(yè)為主體的國家科技創(chuàng)新體系。制定鼓勵企業(yè)、高校及科研機構(gòu)開展產(chǎn)學研深度合作的政策，扶持金融機構(gòu)及技術轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)的發(fā)展，出臺保證科研成果轉(zhuǎn)化的措施，培育產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡創(chuàng)新機制，提升產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力和技術水平。強化企業(yè)自主創(chuàng)新意識，發(fā)揮骨干企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的主導作用，引導和支持其建立技術中心、研發(fā)中心、重點實驗室等技術創(chuàng)新平臺，增強企業(yè)核心競爭力。哈薩克斯坦應抓住中國新時展機遇，對接雙方發(fā)展戰(zhàn)略，分享中國改革開放紅利，提振本國經(jīng)濟發(fā)展及工業(yè)創(chuàng)新，促進兩國經(jīng)濟共同發(fā)展?；ハ鄬印肮饷髦贰毙陆?jīng)濟政策與“絲綢之路經(jīng)濟帶”建設，找準戰(zhàn)略契合點，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)合作載體，推進雙方產(chǎn)業(yè)合作的轉(zhuǎn)型升級。依托產(chǎn)業(yè)合作園區(qū)，充分發(fā)揮資源稟賦、比較優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿Γ由祀p方資源型產(chǎn)業(yè)與非資源型產(chǎn)業(yè)的合作程度，提升哈薩克斯坦非資源型產(chǎn)業(yè)的競爭力。拓展兩國基礎設施建設空間，加強交通運輸、新興產(chǎn)業(yè)、綠色能源等方面的深度合作，促進雙邊貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，協(xié)力提升兩國在國際市場上的競爭實力。

作者:李金葉 郭揚 單位:新疆大學