導(dǎo)語：中小企業(yè)轉(zhuǎn)型技術(shù)創(chuàng)新論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、技術(shù)創(chuàng)新的理論分析

根據(jù)相關(guān)文獻，依據(jù)企業(yè)的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新成本的高低和創(chuàng)新的獨立程度，技術(shù)創(chuàng)新模式可以分為：一是自主創(chuàng)新模式。企業(yè)依靠自身的努力進行探索研發(fā)新的產(chǎn)品或工藝，包括憑借自身研發(fā)能力的技術(shù)創(chuàng)新、引進外部關(guān)鍵技術(shù)人才的“借腦創(chuàng)新”和科技人員領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)辦科技企業(yè)等形式。二是模仿創(chuàng)新模式。具體創(chuàng)新行為可以通過引進技術(shù)設(shè)備消化吸收再創(chuàng)新、合資生產(chǎn)與合作生產(chǎn)、許可貿(mào)易型技術(shù)創(chuàng)新和兼并型技術(shù)創(chuàng)新。三是合作創(chuàng)新模式。大致可以通過購買和轉(zhuǎn)移技術(shù)、研發(fā)項目合作、共建創(chuàng)新載體的方式實現(xiàn)合作創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇是指選擇什么樣的路徑（由學習模式?jīng)Q定）來實現(xiàn)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。Lee&Lim(2001)認為技術(shù)自主創(chuàng)新的路徑分為跟隨追趕型、路徑跳躍式追趕型和路徑創(chuàng)新式追趕型三種。創(chuàng)新動力不足的企業(yè)更可能遵循比較優(yōu)勢，選擇前兩種路徑，實現(xiàn)模仿戰(zhàn)略；選擇創(chuàng)造新的技術(shù)路徑的企業(yè)需要有靈活可變的技術(shù)，承擔更高的風險，資本要求更高。但是，Brezis，Krugman，Tsidon提出具有比較優(yōu)勢的后發(fā)國家通過引進發(fā)達國家的新技術(shù)促進經(jīng)濟發(fā)展，其經(jīng)濟增長效果不是長久的，國家間的技術(shù)差距依然存在，會抑制后發(fā)國家的技術(shù)創(chuàng)新；Kim&Nelson(2000)利用技術(shù)追趕理論研究了技術(shù)后發(fā)國家工業(yè)化進程中技術(shù)創(chuàng)新；Redding指出技術(shù)發(fā)展的歷史路徑主要決定了技術(shù)改變的內(nèi)生率，引進外部技術(shù)后的二次知識溢出不完全覆蓋了基礎(chǔ)技術(shù)，經(jīng)濟增長取決于二次知識的積累。具有比較優(yōu)勢的國家或企業(yè)可以選擇創(chuàng)新新技術(shù)的路徑，開發(fā)市場潛能的技術(shù)，實現(xiàn)“蛙跳”的創(chuàng)新戰(zhàn)略目標。隨著中國經(jīng)濟的崛起，國外一些文獻對中國創(chuàng)新戰(zhàn)略績效和路徑模式進行了大量研究(Lu&Lazonick，2004；Jeffersonetal.，2006)，由于指標的選取和所考慮的因素不同，這些文獻對模仿創(chuàng)新還是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略優(yōu)越及選擇什么路徑都未得到一致結(jié)論。綜上所述，后發(fā)的中小企業(yè)需要在不同的情況下選擇合適的切入路徑，從技術(shù)引進跨越到自主創(chuàng)新，這樣才能實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。然而，中型企業(yè)和小微型企業(yè)因人員規(guī)模、資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營規(guī)模等方面不同而致力于不同的行業(yè)，現(xiàn)有文獻中針對中小企業(yè)自主創(chuàng)新路徑的選擇研究少，按中型企業(yè)、小微型企業(yè)分別探討對策的研究也有限。寧波市經(jīng)濟和信息化委員會采用問卷調(diào)查和企業(yè)現(xiàn)場訪談相結(jié)合的方式，對寧波市494家中小工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級情況進行調(diào)研，并對數(shù)據(jù)進行整理計算。文章依據(jù)上述調(diào)研數(shù)據(jù)，采用理論分析、案例枚舉和實證研究方法對中小企業(yè)向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的切入路徑進行探究，先從中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀入手，然后探討技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、企業(yè)升級的影響因素，最后依據(jù)中小型企業(yè)的規(guī)模、所在行業(yè)等特征，針對政府相關(guān)職能部門、中小企業(yè)協(xié)會及企業(yè)自身提出相應(yīng)的對策。

二、當前中小企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型升級的特征事實

我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從建國之初到現(xiàn)在，經(jīng)歷了學習模仿—“借腦創(chuàng)新”—合作創(chuàng)新—自主創(chuàng)新四個發(fā)展階段。中小企業(yè)在干中學過程中逐步調(diào)整創(chuàng)新策略，在國家政策和自身具備的能力支持下，嘗試技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展策略以獲取更大的利潤。

1.中小企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的發(fā)展現(xiàn)狀

（1）從總體情況看，中小企業(yè)專利的規(guī)模和結(jié)構(gòu)顯著改善

現(xiàn)有文獻中，企業(yè)擁有的發(fā)明專利數(shù)被作為衡量企業(yè)創(chuàng)新的指標。在現(xiàn)有專利制度下，專利被分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計新型專利這三類。我國每個中小企業(yè)平均專利總數(shù)在1999-2009年期間從2.81個增長到5.49個，年均增速為6.93%；中小企業(yè)專利結(jié)構(gòu)從過去以外觀專利為主演變?yōu)楝F(xiàn)在三種專利共同發(fā)展，尤其是發(fā)明專利數(shù)量占比從5.69%快速增長到25.14%，平均發(fā)明專利數(shù)量到2009年為止已增加至1.38個。中小企業(yè)敢于創(chuàng)新，但創(chuàng)新進程緩慢。

（2）從行業(yè)分布看，先進制造業(yè)的專利結(jié)構(gòu)優(yōu)于傳統(tǒng)行業(yè)

中小企業(yè)的專利結(jié)構(gòu)很大程度上由行業(yè)特征決定。勞動密集型的中小企業(yè)側(cè)重外觀專利，技術(shù)密集型中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)以發(fā)明專利為主。據(jù)《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒(2013)》統(tǒng)計顯示，規(guī)模以上中型企業(yè)中計算機電子、專用、通用等設(shè)備制造業(yè)和電氣機械制造業(yè)的發(fā)明專利數(shù)是工業(yè)中數(shù)一數(shù)二的，遠超于紡織服裝業(yè)。

（3）從地域分布看，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)有較強的創(chuàng)新優(yōu)勢

區(qū)域位置決定了企業(yè)得到基礎(chǔ)設(shè)施提供、產(chǎn)權(quán)保護和經(jīng)濟支撐的程度。一般來說，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平高，政府對企業(yè)的創(chuàng)新資助補貼多，生產(chǎn)要素市場發(fā)育水平高，當?shù)刂行∑髽I(yè)容易獲得創(chuàng)新資源，從而有助于提升企業(yè)創(chuàng)新能力。新產(chǎn)品銷售收入是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的典型代表，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)帶來的直接收益。

（4）從所有制分布看，外商投資企業(yè)創(chuàng)新動力后勁十足

據(jù)《中國中小企業(yè)年鑒(2013)》統(tǒng)計顯示，私營企業(yè)的數(shù)量最多，共有18.8萬家，其次是有限責任公司6.5萬家，外商投資企業(yè)2.9萬家，港澳臺商投資企業(yè)2.5萬家，國有企業(yè)0.6萬家，而前四類企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模占全部中小企業(yè)的八成以上，外資企業(yè)是中小企業(yè)出口的主力軍。國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新依靠自身的科技隊伍實力，其他所有制企業(yè)依賴于投入的研究與開發(fā)費用。外商投資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式不同于國內(nèi)企業(yè)，由于其同時具備資金實力和技術(shù)積累，因此其在研發(fā)中可以采取“領(lǐng)先一步”的發(fā)展戰(zhàn)略，在國內(nèi)企業(yè)的科技創(chuàng)新刺激下，創(chuàng)新動力后勁十足。

2.中小企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的主要特征

一是以加工增值鏈為基礎(chǔ)，網(wǎng)絡(luò)化生產(chǎn)體系不斷健全。為企業(yè)提供零部件、中間產(chǎn)品以及加工服務(wù)、流通服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、融資服務(wù)等配套企業(yè)和中介機構(gòu)不斷增加，逐步形成了“終端企業(yè)+配套企業(yè)+專業(yè)市場+中介組織”的網(wǎng)絡(luò)化生產(chǎn)體系。二是以專業(yè)市場為依托，企業(yè)與外界聯(lián)系不斷加強。包括集群與外部市場、集群的原料供應(yīng)與外部、集群與國內(nèi)外關(guān)聯(lián)的大學、科研機構(gòu)和大廠商都有一定的較強聯(lián)結(jié)。三是以產(chǎn)業(yè)鏈為紐帶，跨區(qū)域、跨行業(yè)融合不斷深化。產(chǎn)業(yè)集群最早起源于“一鄉(xiāng)一品”的塊狀經(jīng)濟。這些地區(qū)中小企業(yè)在距離與空間上相對集中，業(yè)主和職工的生活空間基本上在一個地域內(nèi)，產(chǎn)業(yè)和生活共同構(gòu)成集群內(nèi)部聯(lián)系的紐帶。四是以集群優(yōu)勢為支撐，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強。眾多中小企業(yè)集群是在特定空間區(qū)位，眾多中小企業(yè)基于利益互補的有機集中，而不是簡單扎堆，各種功能比較齊全，是一個完整的體系。

三、技術(shù)創(chuàng)新視角下中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響因素

中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展進程緩慢，以發(fā)明專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入代表創(chuàng)新能力指標，其所衡量的先進制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)于傳統(tǒng)行業(yè)，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)有較強的創(chuàng)新優(yōu)勢，更傾向于模仿創(chuàng)新，外商投資企業(yè)的創(chuàng)新動力比國內(nèi)企業(yè)更強大。然而，我國發(fā)展環(huán)境的壓力和經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變擠壓了中小企業(yè)的生存空間，企業(yè)有必要加快推進創(chuàng)新模式的轉(zhuǎn)型，積極向自主創(chuàng)新跨越，增強可持續(xù)發(fā)展的動力是當務(wù)之急。寧波市經(jīng)濟和信息化委員會采用問卷調(diào)查和企業(yè)現(xiàn)場訪談相結(jié)合的方式，對寧波市494家中小工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級情況進行調(diào)研，并對數(shù)據(jù)進行整理計算。本節(jié)依據(jù)該調(diào)研數(shù)據(jù)，采用理論分析、案例枚舉和實證分析方法對中小企業(yè)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型的影響因素進行探究。

1.創(chuàng)新意識方面，較多中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新知識和轉(zhuǎn)型升級意識

（1）技術(shù)創(chuàng)新知識有待補充和提高

技術(shù)創(chuàng)新是一項高資本投入、高風險的技術(shù)經(jīng)濟活動，其成功需要創(chuàng)新主體具備較為全面的技術(shù)創(chuàng)新知識以及人力、物力、財力等資本理性的引進與投入。雖然大部分中小企業(yè)敢于創(chuàng)新，或者受其他企業(yè)自主創(chuàng)新的高利潤回報影響而盲目投入創(chuàng)新，但不了解自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略，從而導(dǎo)致企業(yè)因自身創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新所得收益低于投入成本，最終退出自主創(chuàng)新。因此，類似的中小企業(yè)基本停留在模仿成熟技術(shù)和常規(guī)產(chǎn)品的階段，二次創(chuàng)新能力不足。同時，技術(shù)設(shè)備的引進和產(chǎn)品市場的營銷模式被給予過度重視，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)競相尋找生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格方面的競爭優(yōu)勢，忽略了產(chǎn)品研發(fā)或服務(wù)的精細化，缺乏國際化戰(zhàn)略視野。例如溫州樂清市柳市鎮(zhèn)是中國電器之都，其正泰、德力電器雖在國內(nèi)聲名遠揚，但在高質(zhì)量低壓電器和中高壓電器市場上一直無法與跨國企業(yè)、國有企業(yè)相媲美，這是企業(yè)缺少自主創(chuàng)新和國際化戰(zhàn)略意識。此外，少數(shù)中型企業(yè)對專利知識的認識不足，不明晰申報專利的技術(shù)類型、流程，擔心研發(fā)技術(shù)被泄露而寧可不申報，這使企業(yè)安于現(xiàn)狀，降低創(chuàng)新能力。中小企業(yè)的創(chuàng)新意識不強，很大程度上是人力資本、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)投入的因素限制。林洲鈺、林漢川(2012)對影響中小企業(yè)發(fā)明專利活動的內(nèi)外部因素進行過實證分析，得出人力資本、研發(fā)投入、規(guī)模的回歸系數(shù)是所有因素里面前三大，分別為2.06、1.23、1.00，并且在1%的顯著性水平下顯著。同時，中小企業(yè)持續(xù)擴大規(guī)模，其組織管理體系無法跟上，則會抑制企業(yè)的創(chuàng)新活性，在實力有限的條件下，企業(yè)的理性選擇就是不創(chuàng)新。

（2）產(chǎn)品、技術(shù)轉(zhuǎn)型升級緊迫感不強

在當下經(jīng)濟的發(fā)展環(huán)境壓力下，中小企業(yè)的高層很少有轉(zhuǎn)型升級的緊迫意識。許多企業(yè)家在生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)中具有短視行為，注重眼前利益，或者因循守舊，對轉(zhuǎn)型升級重要性的認識不足。這樣滯后的發(fā)展觀念導(dǎo)致企業(yè)管理機制落后，企業(yè)創(chuàng)新文化不濃厚，企業(yè)創(chuàng)新動力被遏制，使得企業(yè)離轉(zhuǎn)型升級尚有很大一段距離。如調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，未經(jīng)歷過也未考慮轉(zhuǎn)型升級的企業(yè)占32%，這是值得關(guān)注和引導(dǎo)的轉(zhuǎn)型對象。此外，企業(yè)對轉(zhuǎn)型升級的理解與地方政府強調(diào)的政策導(dǎo)向存在一定差異或認識不足。依據(jù)小工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型路徑選擇的調(diào)查數(shù)據(jù)可見，中小工業(yè)企業(yè)基于自身及現(xiàn)實環(huán)境的考慮，對產(chǎn)品升級與管理轉(zhuǎn)型的路徑更為認同；而地方政府往往認為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是轉(zhuǎn)型升級的核心內(nèi)容，傾向于鼓勵培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

2.創(chuàng)新投入方面，中小企業(yè)研發(fā)動力與技術(shù)創(chuàng)新力度亟待提升

技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)費用是企業(yè)進行創(chuàng)新活動的基本要素和前提。從世界范圍來看，研究與開發(fā)(R&D)的投入主要集中在少數(shù)發(fā)達國家；在一個國家或地區(qū)中又主要集中在少數(shù)科技實力強的、規(guī)模大的企業(yè)。企業(yè)規(guī)模的差異決定了企業(yè)研發(fā)能力的強弱，大部分中小企業(yè)由于不具備規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)量優(yōu)勢，可獲得的研發(fā)要素相當有限。因此企業(yè)采取集群方式，抱團發(fā)展，以引進和消化技術(shù)產(chǎn)品為主，提高市場份額，降低固定成本。相反，大型企業(yè)為了減少知識外溢，防止研發(fā)競爭中的“搭便車”行為，更多地愿意依靠自身強大的經(jīng)濟實力和科研實力開展R&D項目，使R&D項目數(shù)呈現(xiàn)向大企業(yè)集中的趨勢。

（1）企業(yè)投入創(chuàng)新要素的內(nèi)在動力不強

眾多中小工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新基本上是以單個企業(yè)模仿、消化成熟技術(shù)、生產(chǎn)定型常規(guī)產(chǎn)品為主，主導(dǎo)產(chǎn)品的技術(shù)和裝備主要依靠引進，最終導(dǎo)致產(chǎn)品的技術(shù)含量、附加值低。一是創(chuàng)新投入具有高風險。R&D投入具有“滯后”效應(yīng)，期間需要不停地試驗測試創(chuàng)新成果，不斷地投入技術(shù)人員和資金，企業(yè)存在長期利潤與短期收益的博弈。如果創(chuàng)新成果的效用無法即刻體現(xiàn)或是始終無法顯現(xiàn)，那么企業(yè)有可能承擔投入無法收回成本的損失。二是創(chuàng)新成果保護不足。技術(shù)創(chuàng)新具有外部性，部分企業(yè)偏好模仿，不愿首先創(chuàng)新。調(diào)研中，寧波建工反映，一旦一家建筑業(yè)企業(yè)創(chuàng)新一項技術(shù)，主管部門就會組織技術(shù)推廣，導(dǎo)致創(chuàng)新墊資大，收益很小。三是創(chuàng)新人才數(shù)量少。雖然企業(yè)投入過多的人力資本不一定能加速技術(shù)的出現(xiàn)，還可能導(dǎo)致社會資源的浪費，但是創(chuàng)新人才過少或人力資本水平過低會造成少數(shù)企業(yè)壟斷產(chǎn)品或技術(shù)市場的局面，不利于市場的良好運作。此外，企業(yè)技術(shù)助理人員流動性較大，出現(xiàn)人才“青黃不接”的局面。

（2）R&D投入經(jīng)費來源不足

一是經(jīng)費來源組成結(jié)構(gòu)單一。通過對寧波市北侖區(qū)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新費用調(diào)研發(fā)現(xiàn)，科技經(jīng)費籌集總額4億元，有90%來源于企業(yè)資金，7.5%來源于金融機構(gòu)貸款，2.5%來源于政府資金，沒有吸收來源于風險投資、國外資金等其他渠道的投資。我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的資金也主要依靠自籌，2012年平均自籌資金占總資金的95%。然而，自主創(chuàng)新性的R&D資金投入模式以內(nèi)源融資為主、以股權(quán)融資為輔較為合理，并且國外資金較之政府資金、自有資金對技術(shù)創(chuàng)新的影響更大。二是金融機構(gòu)對創(chuàng)新企業(yè)“惜貸”。因為我國風險投資機制尚不健全，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的金融補助政策還未到位，不少以技術(shù)改造為主的中型企業(yè)缺乏技術(shù)活性難以獲得金融機構(gòu)的青睞；許多從事輕資產(chǎn)的服務(wù)業(yè)的小型企業(yè)致力于服務(wù)創(chuàng)新，卻向銀行提供不了抵押品，則融資更加困難。三是產(chǎn)學研合作少。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點中供應(yīng)商和客戶對企業(yè)創(chuàng)新的影響較大，中小企業(yè)在立足市場化向?qū)暇o密結(jié)合專利研制和消費者需求，但高校和科研院所的研發(fā)功能未充分發(fā)揮，未調(diào)整研發(fā)體系，從干中學過渡到用中學的學習模式。許多地區(qū)均無大型科研院所，高校、科研院所、中介機構(gòu)與企業(yè)的聯(lián)系不夠緊密。雖然寧波部分中小企業(yè)與一些高校和科研機構(gòu)有一定合作，但合作對象多為北京、上海、杭州的院校，受專業(yè)領(lǐng)域限制，合作頻率不高，難以形成R&D投入。

3.創(chuàng)新環(huán)境方面，內(nèi)外部消極因素迫使企業(yè)自主創(chuàng)新步伐放緩

（1）中小企業(yè)盈利能力日趨下降

近年來，工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)成本的大幅上升，迫使企業(yè)贏利能力降低。如2011年寧波規(guī)模以上中小工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)利潤率6%，低于全國平均6.3%利潤水平。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2011年寧波市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在利潤下降2%的情況下，財務(wù)費用同比增長28.8%，勞動報酬同比上升18.7%。很多中小企業(yè)只能維持簡單再生產(chǎn)，原始資本回收積累不夠，本身擁有的可抵押資產(chǎn)不多，融資渠道受限，而轉(zhuǎn)型升級需要投入大量資金和技術(shù)資源，很大一部分中小企業(yè)當下無法滿足這樣的要求。

（2）資金投入的市場風險不斷增大

通過對中小企業(yè)未考慮轉(zhuǎn)型升級的原因進行調(diào)查，數(shù)據(jù)顯示市場風險過大和資金投入過大是企業(yè)考慮最多的因素。在宏觀經(jīng)濟下行或企業(yè)自身條件不具備的情況下，企業(yè)往往不會決定通過自主創(chuàng)新實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。由于我國的知識產(chǎn)權(quán)制度還不夠完善，全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識尚未完全形成，因此中小企業(yè)的新產(chǎn)品核心技術(shù)無法及時被保護，尤其是傳統(tǒng)行業(yè)，企業(yè)享受高額利潤的時間極短，仿冒成了企業(yè)間競爭的習慣。國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境所帶來的市場不確定性因素使多數(shù)企業(yè)采取觀望態(tài)度，這負面影響了企業(yè)的投資欲望，對自主創(chuàng)新更為審慎。制約企業(yè)自主創(chuàng)新的第二大因素是資金投入過大。通過2012年規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)獲取和改造費用支出對技術(shù)創(chuàng)新成果的影響實證分析后，發(fā)現(xiàn)引進技術(shù)(INC)和技術(shù)改造的支出(TDC)對企業(yè)的創(chuàng)新成果有顯著正相關(guān)影響，引進技術(shù)的投入占比最大且影響程度最深；購買國內(nèi)技術(shù)(BC)和消化吸收技術(shù)的投入(DIC)卻對其負相關(guān)，但只有后者顯著。結(jié)合實證分析，各項支出投入占比的結(jié)果表明中型企業(yè)技術(shù)改造和引進外部關(guān)鍵技術(shù)的投入比重較高，創(chuàng)新成果顯著，正逐步從模仿創(chuàng)新過渡到自主創(chuàng)新階段。

4.創(chuàng)新文化方面，中小企業(yè)內(nèi)外關(guān)系鏈凝固且管理體系封閉

多數(shù)中小企業(yè)區(qū)域性地集群開展技術(shù)創(chuàng)新，形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)的地域分割性較明顯，關(guān)系鏈凝固，這些企業(yè)根深蒂固地認同“五緣”、“五同”關(guān)系。同時關(guān)系的擴展能力有限，對外來人才、外部新生力量的加盟有一定排外性，這不利于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)改進和功能提升，阻礙技術(shù)創(chuàng)新的進一步發(fā)展。這一點在家族式企業(yè)的管理體系上表現(xiàn)尤為突出。傳統(tǒng)的家族式管理體制在一定程度上增大了企業(yè)自主創(chuàng)新的難度。中小工業(yè)企業(yè)絕大多數(shù)在管理模式上仍屬傳統(tǒng)家族式管理，存在很多不利于轉(zhuǎn)型升級的缺陷：缺乏科學的現(xiàn)代企業(yè)管理制度，企業(yè)經(jīng)營決策往往憑經(jīng)營者的經(jīng)驗和常識；缺乏科學的用人機制，難以發(fā)揮外來人才的作用；家族式企業(yè)文化相對封閉，行業(yè)間緊密聯(lián)合比較艱難，產(chǎn)業(yè)集群難以形成有效的分工合作、資源平行使用，同質(zhì)化競爭和內(nèi)耗比較嚴重，企業(yè)對兼并、重組抵制情緒較重。

5.創(chuàng)新政策方面，效果顯現(xiàn)遲緩，有效性有待檢驗

實體經(jīng)濟增速放緩，產(chǎn)能相對過剩，勞動力和房租等經(jīng)營成本上升較快，融資渠道單一，融資成本較高，這些問題擠壓了中小企業(yè)的生存空間。此外，技術(shù)創(chuàng)新的風險高、外部性強，創(chuàng)新初期企業(yè)需要投入大量資本，但是后期創(chuàng)新成果的信息部分卻非獨占。在缺乏有效的政策保護下，容易導(dǎo)致“搭便車”等外部不經(jīng)濟行為時有發(fā)生，侵蝕創(chuàng)新性企業(yè)盈利能力，抑制中小企業(yè)的創(chuàng)新動力。有效的政策是中小工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新成功的促進因素。2008年金融危機以來，國家、省市相繼出臺了一系列針對中小工業(yè)企業(yè)的政策和規(guī)劃。但是現(xiàn)有政策重大輕小、重外輕內(nèi)、重高新輕傳統(tǒng)，短視性強，缺乏整體規(guī)劃。同時，政府的相關(guān)職能部門在政策宣傳、落實及政策效率上欠缺；不同規(guī)模、類型企業(yè)，在相關(guān)政策惠及程度上感受不一，存在部分政策惠及面窄的情況。雖然宏觀層面上政策落實效果不明顯，但是微觀上政府支持中小企業(yè)項目，對企業(yè)還是起到了一定地促進作用。從評價調(diào)查數(shù)據(jù)可看出，政府的鼓勵和支持以及一系列中小企業(yè)扶持政策很大程度上提升了企業(yè)經(jīng)營者的信心，但政府在緩解企業(yè)融資壓力上的力度卻仍然不夠。

四、促進中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的政策建議

1.注重技術(shù)創(chuàng)新主體的分類引導(dǎo)和培育

地方政府對研發(fā)經(jīng)費利用率高、發(fā)明專利多的行業(yè)中的規(guī)模以上中型企業(yè)給予重點支持，如專用設(shè)備制造業(yè)等。政府可以引導(dǎo)一些有利的創(chuàng)新資源合理向該類企業(yè)傾斜，加大政策優(yōu)惠減免力度，鼓勵其盡快從模仿創(chuàng)新轉(zhuǎn)向率先創(chuàng)新，為其他小型企業(yè)做示范。在轉(zhuǎn)型升級路徑、創(chuàng)新人才體制等方面，大部分中小型企業(yè)的管理層需要與行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新先進的企業(yè)高層進行交流。增強企業(yè)家的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型意識，有針對性地促進其學習自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，嘗試引進創(chuàng)新人才培養(yǎng)、成長和發(fā)揮作用的機制，提高模仿創(chuàng)新的能力和效率。若考慮自主創(chuàng)新的市場風險或資金投入過大，大部分中小企業(yè)可以采取干中學的學習模式，配套一定的研發(fā)體系。中型企業(yè)可以注重技術(shù)改造和引進外部關(guān)鍵技術(shù)，發(fā)明專利的產(chǎn)出率可以更高，逐步向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)型；小型企業(yè)依然可以嘗試模仿創(chuàng)新，多為中型企業(yè)提供配套服務(wù)，從創(chuàng)新氛圍中培養(yǎng)轉(zhuǎn)型意識，努力實現(xiàn)捆綁式的技術(shù)創(chuàng)新。

2.加強知識產(chǎn)權(quán)保護，營造保護創(chuàng)新積極性的軟環(huán)境

地方政府應(yīng)健全知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)和監(jiān)管體系，對各行業(yè)的專利申請流程和保護有針對性地指定規(guī)則。譬如紡織服裝業(yè)注重外觀專利的發(fā)明，設(shè)備制造業(yè)注重發(fā)明專利的申請，根據(jù)專利知識的溢出速度和范圍進行不同監(jiān)管和保護，鼓勵有核心技術(shù)的企業(yè)積極進行專利申請，努力打造全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識，營造保護創(chuàng)新積極性的軟環(huán)境。

3.中小企業(yè)協(xié)會協(xié)助拓寬研發(fā)資金來源渠道

中小企業(yè)協(xié)會應(yīng)嘗試和金融機構(gòu)合作，為中小企業(yè)研發(fā)的政府支持項目做擔保，支持企業(yè)得到更多的債權(quán)融資；企業(yè)自身應(yīng)向行業(yè)內(nèi)的大型企業(yè)持股的金融機構(gòu)尋求合作，獲得融資。地方中小企業(yè)協(xié)會應(yīng)拓寬服務(wù)平臺的橋梁作用，吸引合適的風險投資公司入駐優(yōu)秀的小型企業(yè)，最好是行業(yè)內(nèi)大型企業(yè)集團下屬的風險投資公司或外資公司。這樣的合作建立在投資人知曉行業(yè)發(fā)展情況的基礎(chǔ)上，更好地幫助小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，激勵企業(yè)增強創(chuàng)新的動力與愿望，做好產(chǎn)業(yè)鏈端的研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新或營銷服務(wù)創(chuàng)新。

4.政府應(yīng)多方面提高科技體制的運作效率

國家科技部應(yīng)健全科技成果轉(zhuǎn)化的服務(wù)體系，加強首要的創(chuàng)新人才政策支持力度，重點傾向中小型企業(yè)的研發(fā)項目，提升政策規(guī)劃的整體性。地方科技部門應(yīng)該改革創(chuàng)新科研管理制度，加派人手宣傳類似科技或優(yōu)惠政策，提高政策落實效率，簡易簡化相關(guān)手續(xù)。地方科技部門應(yīng)該依據(jù)當?shù)刂行∑髽I(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展創(chuàng)新優(yōu)勢，建立科技與人才評價、成果轉(zhuǎn)化激勵機制等?？萍疾靠梢怨膭畎l(fā)明專利較多的中型企業(yè)綁定研發(fā)項目和新產(chǎn)品銷售，對參與研發(fā)、銷售的人員實行股權(quán)激勵政策，并予以政策和技術(shù)上的輔導(dǎo)，從而可以不同程度地激活創(chuàng)新要素，讓其（包括科技資金、人才、成果等）加快向企業(yè)流動以及集聚。

5.中小企業(yè)樹立品牌，優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)

中小企在技術(shù)創(chuàng)新方面應(yīng)及時將專利研制和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求結(jié)合在一起，堅持消費者市場導(dǎo)向，合理配置企業(yè)的技術(shù)資源。中小型工業(yè)企業(yè)都應(yīng)樹立國際化的戰(zhàn)略，摒棄安于現(xiàn)狀的傳統(tǒng)生產(chǎn)思想，打造自己的品牌。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的小型企業(yè)可以抱團學習國際的先進技術(shù)，吸納海外高素質(zhì)的創(chuàng)新人才并共享智囊團，在“走出去”參與全球競爭過程中，追蹤新的技術(shù)和生產(chǎn)經(jīng)驗，將其改造成適合企業(yè)自身發(fā)展的技術(shù)和服務(wù)。中型企業(yè)也可開放引進國外先進的技術(shù)產(chǎn)品，優(yōu)勝劣汰，甩去以仿冒競爭為主的小企業(yè)，提高行業(yè)內(nèi)中小企業(yè)的產(chǎn)品含金量。總之，中小企業(yè)內(nèi)部應(yīng)建立研發(fā)管理部門，優(yōu)化研發(fā)體系的組織建設(shè)和結(jié)構(gòu)，配合人力資源部對研發(fā)團隊進行規(guī)范管理，再配以技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)為主的研發(fā)組織，以便有效地開展研發(fā)工作。

作者:鐘春洋單位:寧波市委黨校