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摘要：高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)乎城市發(fā)展的驅(qū)動力。該文基于CMM模型對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度提出了初始化、規(guī)范級、戰(zhàn)略級、可預(yù)測級和持續(xù)優(yōu)化級的級別界定，構(gòu)建了創(chuàng)新能力成熟度內(nèi)部結(jié)構(gòu)評價指標(biāo)體系。結(jié)合《2012—2015年蕪湖市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)分析得出蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力在逐步上升，其創(chuàng)新等級由規(guī)范級上升到可預(yù)測級別。

關(guān)鍵詞：能力成熟度；CMM；創(chuàng)新能力

地方高新技術(shù)企業(yè)是地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵所在，它的特點是集高智、高創(chuàng)、高效、高成長以及高群聚為一體。地方高新技術(shù)企業(yè)具有很強的創(chuàng)新能力，在一定程度上直接決定著城市發(fā)展的速度和效果，關(guān)系到地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的質(zhì)量。蕪湖市作為安徽省的第二大城市，是安徽省“合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合實驗區(qū)”，擬建設(shè)創(chuàng)新型城市，大力鼓勵高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新。本文運用軟件能力評估和改進的方法，即能力成熟度模型(CMM)對蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力成熟度進行分析并給出相關(guān)結(jié)論。

1能力成熟度模型

1987年，美國卡耐基•梅隆大學(xué)軟件工程研究所提出了一種開發(fā)模型，它可以用在軟件開發(fā)過程當(dāng)中，同時也是評價及改進軟件開發(fā)能力的一種方法，稱之為能力成熟度模型（CapabilityMaturityModel，英文縮寫為CMM）。隨著研究的深入，CMM模型可適用于其他領(lǐng)域，包括高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力評價。CMM模型定義了5個不同等級的“成熟度”。任何組織均可遵照一系列的微小改進步驟逐步以增量遞進的方式從低成熟度往高成熟度方向發(fā)展，可以有效改進組織的軟件開發(fā)能力。從低到高排序，5個不同等級即從一級到五級。一級為最低級，即初始級，對軟件企業(yè)而言管理過程混亂無序，預(yù)算控制、功能開發(fā)、質(zhì)量和過程管理方面的進度無法把控和預(yù)測；二級為可重復(fù)級，指的是企業(yè)的管理過程適當(dāng)有序，工作有制度、有章程可依據(jù)，流程可重復(fù)；三級為已定義級，即對過程中的各個環(huán)節(jié)進行的細分和標(biāo)準(zhǔn)化，所有的流程和過程均按照標(biāo)準(zhǔn)過程進行操作；四級為已管理級，即在三級的基礎(chǔ)上，更實現(xiàn)了過程的定量化管理；五級是最高級，稱之為可優(yōu)化級，在此級別的企業(yè)可在過程管理遵循量化標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上能夠自主發(fā)現(xiàn)問題并能自主改進。當(dāng)前，我國企業(yè)能夠進入到最高級的為數(shù)不多。

2高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度級別界定

CMM模型的五層分級為研究企業(yè)創(chuàng)新能力提供了一個標(biāo)準(zhǔn)增量、階梯進化的框架。適應(yīng)不同企業(yè)不同階段的使用需要，對應(yīng)CMM中的五級分類，我們將企業(yè)創(chuàng)新能力的成熟度也對應(yīng)劃分為五個等級，并據(jù)此將蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)劃分為三個等級：一般企業(yè)、特色企業(yè)、優(yōu)勢企業(yè)。如圖1所示：2.1初始級對應(yīng)CMM模型中的一級。此階段下，企業(yè)的創(chuàng)新活動管理過程混亂，企業(yè)沒有相應(yīng)的創(chuàng)新研發(fā)部門，也沒有相應(yīng)的規(guī)范、制度、創(chuàng)新活動，其結(jié)果也是隨機的、不可控的。在此過程中需要解決的問題主要有：建立相關(guān)創(chuàng)新項目的計劃；建立規(guī)范的創(chuàng)新管理過程；設(shè)立有效的市場反饋機制。2.2規(guī)范級對應(yīng)CMM模型中的二級。此階段下，企業(yè)具有了一定的創(chuàng)新能力培養(yǎng)意識，建立了相應(yīng)的組織，在創(chuàng)新管理的制度保障方面相對健全，創(chuàng)新活動管理相對可控，對基本的項目計劃、問題管理進行了一定的合理組織。在此過程中需要解決的主要問題有：在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，把具體的經(jīng)驗歸納為企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新過程；建立創(chuàng)新能力評估部門；積累數(shù)據(jù)。2.3戰(zhàn)略級對應(yīng)CMM模型中的三級。此階段下，企業(yè)具有明確的創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，創(chuàng)新意識和滲透度強，能夠?qū)?chuàng)新所需的資源進行合理的分配和有效的管控，建立了過程標(biāo)準(zhǔn)化管理，能夠?qū)?chuàng)新效果進行有效估算和合理控制。此過程中主要解決的問題有：進行技術(shù)創(chuàng)新過程的定量分析；通過質(zhì)量管理的手段達到技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量目標(biāo)。2.4可預(yù)測級對應(yīng)CMM模型中的四級。此階段下，企業(yè)創(chuàng)新能力趨向成熟，高度重視創(chuàng)新文化，創(chuàng)新能力成為企業(yè)核心競爭優(yōu)勢。企業(yè)自身能夠?qū)?chuàng)新結(jié)果密切相關(guān)的重要環(huán)節(jié)進行評價，能夠有效降低過程對結(jié)果的不確定性影響，提升創(chuàng)新的投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)換率。此階段需要解決的問題主要有：處理競爭危機；進行創(chuàng)新改革；進行過程變革管理。2.5持續(xù)優(yōu)化級。對應(yīng)CMM模型中的五級。此階段下，企業(yè)能夠系統(tǒng)全面地總結(jié)相關(guān)創(chuàng)新知識與經(jīng)驗，自動發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動中存在的不足并主動完善，從而使企業(yè)始終保持創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。

3高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度評價指標(biāo)體系

對高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的評價較為復(fù)雜。為了能夠進行全面、系統(tǒng)地評價，綜合運用多指標(biāo)評價體系，并運用國際上通用的評價創(chuàng)新自主能力的核心指標(biāo)體系。從創(chuàng)新資源運作、創(chuàng)新要素投入、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新環(huán)境等四個方面建立了蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。具體指標(biāo)如表1所示：成熟度模型是由外部結(jié)構(gòu)和內(nèi)部結(jié)構(gòu)組成，是基于能力提高的一個循序漸進和逐漸提升的過程。我們將上表中的創(chuàng)新資源運作（B1）和創(chuàng)新環(huán)境（B4）定義為成熟度模型外部結(jié)構(gòu)的影響因素，將創(chuàng)新要素投入（B2）和創(chuàng)新產(chǎn)出能力（B3）定義為成熟度模型內(nèi)部結(jié)構(gòu)的影響因素，從而構(gòu)建了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度內(nèi)部結(jié)構(gòu)評價指標(biāo)體系，從全市、全行業(yè)和代表企業(yè)的視角出發(fā)，借鑒從過程角度劃分高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的思想，將其與成熟度模型過程改進的思想相融合。

4蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度評價過程及其結(jié)論應(yīng)用

高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度內(nèi)部結(jié)構(gòu)評價指標(biāo)體系對蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力進行評價。通過評價階段所做的工作，明確蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的成熟度水平。4.1設(shè)定等級評價列矩陣。為有效評價，我們首先設(shè)定等級評價矩陣。對應(yīng)創(chuàng)新要素投入（B2）和創(chuàng)新產(chǎn)出能力（B3）這兩個內(nèi)部一級指標(biāo)所轄的所有二級指標(biāo)均有對應(yīng)的等級，根據(jù)上文中相應(yīng)的定義和解釋，對初始級至持續(xù)優(yōu)化級分別進行1至5的分?jǐn)?shù)賦值并用集合表示，我們將得到等級評價矩陣為H=(初始級，規(guī)范級，戰(zhàn)略級，可預(yù)測級，持續(xù)優(yōu)化級)=(1，2，3，4，5)T。4.2確定各關(guān)鍵要素的評判矩陣。采用調(diào)查問卷的形式，將創(chuàng)新要素投入（B2）和創(chuàng)新產(chǎn)出能力（B3）的所有二級指標(biāo)制作成調(diào)查問卷并對企業(yè)進行調(diào)查。根據(jù)企業(yè)從實際情況出發(fā)做出的答案，按照五分制進行評定:企業(yè)情況完全符合問卷描述指標(biāo)的記5分；企業(yè)情況基本符合問卷描述指標(biāo)的記4分；企業(yè)情況較為符合問卷描述指標(biāo)的記3分；企業(yè)情況僅有一點符合問卷描述指標(biāo)的記2分；完全不符合的記1分。綜合調(diào)查結(jié)果的分?jǐn)?shù)，從而可以確定各要素的評判矩陣。其判斷矩陣如式4.1所示：每一個子能力都對應(yīng)一個Ri，本文中創(chuàng)新能力的內(nèi)部評價指標(biāo)共有8個方面，即創(chuàng)新能力具有8個方面的子能力。其中Rim=(rim1，rim2，rim3，…rim8)表示子能力Ai的第m個關(guān)鍵指標(biāo)Aim的單因素評價，所以rimj表示Ai的第m個關(guān)鍵指標(biāo)得分。4.3單項評價運用模糊矩陣乘積運算對W和某一子能力的評判矩陣R進行合成，即：iiiRWZ4.2Zi表示的是某一子能力Ai位于某一成熟度等級的概率向量，進而可以計算出子能力Ai的成熟度等級MDi(MaturityDegree):HZMDii。4.4綜合評價。根據(jù)步驟3計算出蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力各個子能力對于某一成熟度級別的概率向量，將其與權(quán)重綜合即可得到技術(shù)創(chuàng)新能力的成熟度概率向量，如式4.3所示。(4.3)基于式（4.3）可以計算創(chuàng)新能力成熟度等級MD。依據(jù)《2012-2015年蕪湖市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)，并運用上述成熟度模型對蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)成熟度等級進行評價，如表2所示，2012—2015年蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力成熟度分別為：0.226、0.228、0.384、0.771。由此可以判斷蕪湖市高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力在逐步上升，其創(chuàng)新等級由規(guī)范級上升到可預(yù)測級別，同時由一般企業(yè)步入特色企業(yè)行列之中。

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作者:汪忠國 姚麗 單位:安徽信息工程學(xué)院