導(dǎo)語：科技計劃監(jiān)督問題及建議研究一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：科技計劃監(jiān)督是科技管理工作的重要組成部分。文章在闡述科技計劃監(jiān)督工作的內(nèi)涵及重要性的基礎(chǔ)上，探討了我國科技計劃監(jiān)督在制度、機制上的不足，以及內(nèi)部監(jiān)督中存在的具體問題，并對此提出了相對應(yīng)的建議。

關(guān)鍵詞：科技計劃；監(jiān)督；專業(yè)機構(gòu)

科技計劃是根據(jù)國家科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略安排，政府為支持科技事業(yè)發(fā)展而組織和實施的科學(xué)研究及試驗發(fā)展等活動，是政府支持科技創(chuàng)新活動的重要方式，其目的主要是解決經(jīng)濟社會發(fā)展中的熱點、難點問題，以及重大工程中的重要技術(shù)問題，從而推動經(jīng)濟社會快速發(fā)展。科技項目是科技計劃的載體，項目能否成功實施，將直接影響科技計劃目標(biāo)的實現(xiàn)。近年來，隨著社會進步對科技需求的日益提高，我國各級政府科技管理部門在科技計劃的組織實施方面投入大量人力、物力、財力。對科技計劃進行及時、有效的監(jiān)督也隨之成為科技計劃管理工作的重要組成部分。

1科技計劃監(jiān)督的內(nèi)涵及主要內(nèi)容

2015年12月，科技部、財政部聯(lián)合印發(fā)了《中央財政科技計劃（專項、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定》，明確指出科技計劃監(jiān)督是指按照有關(guān)規(guī)章制度，對科技計劃、項目、資金的管理和執(zhí)行情況所開展的檢查、督導(dǎo)和問責(zé)，以促進管理的科學(xué)規(guī)范、公平公開，提高財政科技資金使用效益。監(jiān)督的主要內(nèi)容包括5個方面：一是科技計劃相關(guān)管理部門管理科技計劃及資源配置的科學(xué)性、規(guī)范性，科技計劃的實施績效；二是項目管理專業(yè)機構(gòu)管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性，及其在項目管理過程中的履職盡責(zé)和績效情況；三是項目承擔(dān)單位法人責(zé)任制落實情況、項目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況；四是參與科技計劃、項目咨詢評審和監(jiān)督工作的專家以及支撐機構(gòu)的履職盡責(zé)情況；五是科研人員在項目實施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責(zé)情況。由此可見，科技計劃監(jiān)督根據(jù)對象和目的不同，可分為內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督［1］?？萍加媱澋膬?nèi)部監(jiān)督主要是科技計劃管理部門基于“項目”自身的內(nèi)部監(jiān)督，對象主要是項目承擔(dān)單位及人員、項目經(jīng)費配套者等，目的是跟蹤項目承擔(dān)單位實施項目的過程，防范項目執(zhí)行風(fēng)險，保障項目按計劃實施，例如科技管理部門開展的項目中期檢查、績效評估評價、專項審計等。科技計劃的外部監(jiān)督主要是科技項目管理部門以外的監(jiān)督主體基于“管理”的外部監(jiān)督，對象主要是科技計劃管理部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目評審評價者等，目的在于監(jiān)督項目管理者、項目評價者的行為是否規(guī)范、公正、有效，例如法律法規(guī)監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督、社會公眾監(jiān)督等。

2科技計劃監(jiān)督的重要性

2014年12月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》，指出要建立統(tǒng)一的評估監(jiān)管體系，加強事中、事后的監(jiān)督檢查和責(zé)任倒查。2015年、2016年，科技部相繼出臺《中央財政科技計劃（專項、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定》《科技監(jiān)督和評估體系建設(shè)工作方案》等專門針對科技計劃監(jiān)督工作的指導(dǎo)性文件?？萍加媱澬枰O(jiān)督已經(jīng)形成共識，其重要性日益受到重視。開展科技計劃監(jiān)督，對于推動科技項目順利實施、保障項目管理工作的科學(xué)性和規(guī)范性具有重要意義。（1）開展科技計劃監(jiān)督是實現(xiàn)科技計劃項目目標(biāo)的重要保證?？萍加媱濏椖康膶嵤┣闆r，直接關(guān)系著項目目標(biāo)的實現(xiàn)。加強科技計劃監(jiān)督是保障項目目標(biāo)實現(xiàn)的最有效的方式之一。對科技計劃進行監(jiān)督和考核，能及時、全面、準(zhǔn)確地掌握項目進展和執(zhí)行情況，保證項目按照預(yù)期進度和時間，向項目預(yù)期目標(biāo)靠近。（2）開展科技計劃監(jiān)督是控制和規(guī)避項目實施風(fēng)險的重要手段。通過科技計劃項目監(jiān)督，可及時發(fā)現(xiàn)項目實施和資金管理使用過程中存在的問題，并有針對性地采取應(yīng)對措施，既保證了項目按計劃進行技術(shù)研發(fā)活動，又保證了科技資金的安全性和使用的規(guī)范性，從而實現(xiàn)對項目的風(fēng)險控制和及時處理。（3）開展科技計劃監(jiān)督是提高科技管理工作科學(xué)規(guī)范性和公平公正性的重要保障。通過法律法規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察、社會公眾等多方面、多主體的共同監(jiān)督，能切實增強科技項目管理者的廉潔自律意識、規(guī)范意識和保密意識，在法律、紀(jì)律框架內(nèi)履職盡責(zé)，保證了項目管理工作的規(guī)范、高效和公正。

3我國科技計劃監(jiān)督存在的問題

加強科技計劃監(jiān)督，是貫徹落實中央關(guān)于深化科技體制改革決策部署，保障科技創(chuàng)新各項重大舉措貫徹執(zhí)行，促進科技創(chuàng)新活動長期健康發(fā)展，推動建立現(xiàn)代治理體系的基礎(chǔ)要求。當(dāng)前，我國科技體制改革已經(jīng)到了深水區(qū)，科技計劃監(jiān)督工作較過去已取得較大發(fā)展，但是在內(nèi)外部監(jiān)督制度及機制方面還不完善，內(nèi)部監(jiān)督仍存在不足。3.1科技計劃監(jiān)督制度有待完備。如前所述，2015年，科技部和財政部聯(lián)合印發(fā)了《中央財政科技計劃（專項、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定》。在地方，部分省份也已經(jīng)依據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況專門制定了科技計劃監(jiān)督工作制度性文件，例如廣東省于2020年3月出臺了《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》，福建省于2020年6月出臺了《福建省科技計劃項目監(jiān)督工作暫行辦法》。這些文件對科技計劃項目的內(nèi)外部監(jiān)督職責(zé)、監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督方式、監(jiān)督程序、責(zé)任追究等進行了系統(tǒng)的規(guī)定。而目前我國還有很多地區(qū)科技計劃監(jiān)督工作只作為一項內(nèi)容，歸在科技計劃項目管理辦法之中，這就導(dǎo)致對監(jiān)督的職能、要求、措施、內(nèi)容、辦法等缺乏嚴(yán)格的確認(rèn)和規(guī)范，管理分散且實際操作性不強。監(jiān)督制度亟需系統(tǒng)化和規(guī)范化。此外，科技計劃監(jiān)督方面的實施細(xì)則和操作規(guī)范等文件也需跟上和細(xì)化。3.2科技計劃監(jiān)督機制有待完善。目前，國家層面已經(jīng)根據(jù)2014年國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》要求，組建完成科技項目管理專業(yè)機構(gòu)，全面承接科技項目受理、評審、立項、過程管理和結(jié)題驗收等具體項目管理工作。近年來，地方科技管理部門也相繼探索組建項目管理專業(yè)機構(gòu)，逐步承接政府科技項目管理職能。當(dāng)下，這一輪探索改革正在進行之中，改革的程度、進展各地略有不同。在這過渡時期，政府科技管理部門同時擔(dān)負(fù)立項、評估、管理、監(jiān)督、驗收、考核等多重職能，既當(dāng)運動員，又當(dāng)裁判員，立項與管理合一，立查不分的現(xiàn)象依舊存在，這就造成內(nèi)外部監(jiān)督相關(guān)主體的職能不明確、權(quán)責(zé)不清晰，監(jiān)管工作容易出現(xiàn)缺失或錯位。3.3科技計劃內(nèi)部監(jiān)督方式方法有待改進。具體在科技計劃項目內(nèi)部監(jiān)督方面，當(dāng)前主要存在以下問題。（1）監(jiān)督缺乏動態(tài)性。科技計劃監(jiān)督涉及項目評價、進展調(diào)查、財務(wù)核算、組織協(xié)調(diào)、信息分析、決策建議等大量日常事務(wù)性工作。而政府科技管理部門一般本職工作較多，如果對所有項目都進行動態(tài)監(jiān)督，勢必陷入煩瑣的事務(wù)中，難以履行宏觀管理職能。因此，受到人力、時間等多種因素的限制，政府科技管理部門一般只對重大項目開展過程監(jiān)督，且這種過程監(jiān)督一般集中在某一時段進行，基本是短期的臨時行為。而每個項目的運行周期和階段目標(biāo)任務(wù)的時間節(jié)點各有不同。因此，集中監(jiān)督一定程度上是不夠科學(xué)，不符合項目運行規(guī)律的。除此之外，很多實施周期短、非重大項目，其實施過程一般以項目承擔(dān)單位自行管理為主，項目處于被忽視監(jiān)督的狀態(tài)。（2）監(jiān)督辦法相對簡單。長期以來，我國科技計劃項目管理存在“重立項，輕管理”的現(xiàn)象?？萍柬椖吭谏陥?、評審、立項、驗收等環(huán)節(jié)已形成了較為完善的監(jiān)督管理機制，但項目的實施過程，即項目立項后至驗收前這一階段，其監(jiān)督機制仍不健全。這一階段對科技項目的監(jiān)督辦法相對簡單。當(dāng)前，政府科技部門對重大項目開展過程監(jiān)督的辦法主要依靠項目承擔(dān)單位自查及科技管理部門抽查的方式。項目承擔(dān)單位自查一般由項目承擔(dān)單位自行聘請專家對照項目合同及當(dāng)前任務(wù)完成情況對項目進行階段性檢查，并填寫上報項目中期執(zhí)行情況表?？萍脊芾聿块T結(jié)合項目承擔(dān)單位自查情況，對部分項目進行抽查。這兩種監(jiān)督方式雖然減少了對正常科研活動的影響，但是在檢查的對象、內(nèi)容方面缺乏制度化和科學(xué)體系，往往存在信息溝通不暢、評價標(biāo)準(zhǔn)不一的情況，使得科技管理部門較難全面深入地了解項目實施過程的真實情況，無法及時進行有效的風(fēng)險控制，容易出現(xiàn)監(jiān)督不到位、監(jiān)督流于形式的現(xiàn)象。（3）監(jiān)督的調(diào)控力不強。由于目前我國科技計劃監(jiān)督辦法簡單，監(jiān)督多為臨時行為，導(dǎo)致科技計劃的監(jiān)督多為結(jié)果型監(jiān)督，即一般在真正出現(xiàn)問題后才開始對項目進行深入的監(jiān)督檢查，無法在項目實施過程中及時對項目執(zhí)行情況進行風(fēng)險控制，對科技計劃的監(jiān)督也就失去了真正的意義，監(jiān)督的調(diào)控能力非常有限。

4對我國科技計劃監(jiān)督的發(fā)展建議

推動科技監(jiān)督工作規(guī)范化和科學(xué)化，是提升科技經(jīng)費的使用效益和發(fā)揮其引導(dǎo)作用的必然要求，也是深化科技管理體制改革的必然要求，有利于更好地發(fā)揮科技在促進經(jīng)濟社會發(fā)展、解決重大關(guān)鍵技術(shù)問題方面的支撐引導(dǎo)作用。加強科技計劃監(jiān)督，應(yīng)以深化科技管理體制改革、促進創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略實施精神為指導(dǎo)，進一步轉(zhuǎn)變政府職能，建立健全科技監(jiān)督體制機制，充分發(fā)揮第三方科技中介服務(wù)機構(gòu)的作用，著力構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的相互制約相互協(xié)調(diào)的現(xiàn)代科技治理體系［2］。4.1建立和健全多層次的科技計劃監(jiān)督制度體系，保障監(jiān)督工作依法依規(guī)開展?？萍加媱澅O(jiān)督必須有嚴(yán)格的制度、程序以及明確的監(jiān)督主體職責(zé)、義務(wù)。以法定文件為依據(jù)，依法開展監(jiān)督，才能確保監(jiān)督工作科學(xué)、公平、公正。一是要根據(jù)建立法治政府、依法行政的要求，建立和完善法律、政府規(guī)章、政策文件層面的監(jiān)督制度和規(guī)范，將其作為科技計劃監(jiān)督工作的基本遵循，確?？萍急O(jiān)督有法可依、有據(jù)可循。二是要建立和完善科技計劃監(jiān)督專門的制度規(guī)定，明確監(jiān)督的基本要求、內(nèi)容和方式等，確保項目組織實施、科技資金管理、項目績效評價、管理責(zé)任追究等監(jiān)督工作重點環(huán)節(jié)都有相應(yīng)的制度依據(jù)和約束。三是在實際執(zhí)行層面，要根據(jù)各類科技計劃的特點，完善相對應(yīng)的監(jiān)督實施細(xì)則和操作規(guī)范，制定具體監(jiān)督措施，詳細(xì)分解監(jiān)督的具體步驟和流程，確保監(jiān)督工作流程規(guī)范，在實際執(zhí)行中易操作。最終建立層級分明、上下聯(lián)動、規(guī)范有序、監(jiān)督有力的科技監(jiān)督制度體系，推動科技監(jiān)督工作健康發(fā)展。4.2貫徹和落實職責(zé)明確的科技計劃監(jiān)督機制，加強各監(jiān)督主體間的制約和協(xié)調(diào)。根據(jù)深化科技管理體制改革，轉(zhuǎn)變政府管理職能的要求，各級政府科技部門應(yīng)該逐步從科技項目管理的事務(wù)性工作中相對超脫出來，不再直接管理具體項目，而主要負(fù)責(zé)科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、布局、評估、監(jiān)管等工作，要充分發(fā)揮專家和專業(yè)機構(gòu)在科技計劃具體項目管理中的作用。這樣不僅能有效避免政府科技部門在科技監(jiān)督中既當(dāng)運動員又當(dāng)裁判員的局面，也能進一步明確區(qū)分各監(jiān)督主體的職責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督，推行職責(zé)明確、多部門聯(lián)動的科技“大監(jiān)管”機制。一是政府科技部門應(yīng)主要負(fù)責(zé)對專業(yè)機構(gòu)在項目專家遴選、評審、驗收等社會關(guān)注度高、風(fēng)險性較強的環(huán)節(jié)的履職盡責(zé)情況進行外部監(jiān)督；二是項目管理專業(yè)機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對項目的任務(wù)執(zhí)行、資金使用、績效評價及驗收等進行內(nèi)部監(jiān)督［3］；三是項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)項目實施及資金使用等情況的日常監(jiān)督，建立健全項目內(nèi)控制度，防范實施風(fēng)險；四是發(fā)揮法律、紀(jì)檢、社會等外部監(jiān)督的作用，采用隨機抽取、受理舉報等方式，全方位監(jiān)督項目管理的規(guī)范性和有效性。4.3建設(shè)和完善科技項目管理專業(yè)機構(gòu)，提高科技計劃監(jiān)督水平。在政府科技管理部門指導(dǎo)下，建設(shè)專業(yè)化、規(guī)范化、獨立運行的科技項目管理專業(yè)機構(gòu)，是我國政府根據(jù)科技管理的發(fā)展趨勢和科技計劃項目運行的客觀規(guī)律提出的我國科技計劃管理改革的重要內(nèi)容之一。由專業(yè)機構(gòu)具體負(fù)責(zé)科技計劃項目的日常監(jiān)督，能有效解決當(dāng)前政府科技管理部門人力、精力有限，監(jiān)督缺乏動態(tài)性、監(jiān)督方式簡單的狀況。一是要加快完善專業(yè)機構(gòu)內(nèi)部各項制度。要完善專業(yè)機構(gòu)的法人治理結(jié)構(gòu)，健全機構(gòu)設(shè)置，完善機構(gòu)管理和運行的各類規(guī)章制度，包括經(jīng)費、人事、質(zhì)量、風(fēng)險等各個方面的制度，通過制度規(guī)范實現(xiàn)專業(yè)機構(gòu)的科學(xué)決策和管理。二是要加強專業(yè)機構(gòu)監(jiān)督的執(zhí)行能力［4］。專業(yè)機構(gòu)的人員素質(zhì)是決定科技計劃監(jiān)督水平的關(guān)鍵因素。專業(yè)機構(gòu)必須加快組建技術(shù)背景良好、項目分析能力和組織協(xié)調(diào)能力突出、具有現(xiàn)代項目管理理念的高素質(zhì)科研管理團隊，專門從事項目監(jiān)督管理工作，提升專業(yè)化項目管理能力，確保專業(yè)機構(gòu)能接得住、管得好政府委托的項目管理工作。

參考文獻

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作者:孫衛(wèi)華 單位:江蘇省生產(chǎn)力促進中心