導(dǎo)語：科技效率論文：區(qū)域科技效率的對(duì)比及互動(dòng)芻議一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

本文作者：李志學(xué)王小凡王毓軍工作單位：南京信息工程大學(xué)

目前已有一些指標(biāo)用以評(píng)價(jià)創(chuàng)新過程的投入—產(chǎn)出，包括有一定國際可比性的經(jīng)濟(jì)測度指標(biāo)。在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新（sciencetechnologyinnovation，STI）分析中使用的主要指標(biāo)有3類［10］：1）R＆D（researchanddevelopment）數(shù)據(jù)；2）關(guān)于專利申請(qǐng)、授權(quán)和引用的數(shù)據(jù)；3）文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)數(shù)據(jù)，即科學(xué)出版物或引文的數(shù)據(jù)。馬斯特里赫特創(chuàng)新與技術(shù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)研究培訓(xùn)中心（MaastrichtEconomicandSocialResearchandTrainingCentreonInnovationandTechnology）在其報(bào)告“歐洲創(chuàng)新記分卡2007：創(chuàng)新績效比較分析（Europeaninnovationscoreboard2007：comparativeanalysisofinnovationperformance）”中提出25個(gè)創(chuàng)新指標(biāo)并劃分為5類以反映創(chuàng)新過程的各個(gè)方面，分別有：創(chuàng)新動(dòng)因，衡量創(chuàng)新潛力所需的結(jié)構(gòu)條件；知識(shí)創(chuàng)造，衡量研發(fā)活動(dòng)投資；創(chuàng)新與企業(yè)家，衡量公司層面的創(chuàng)新投入；應(yīng)用，衡量以勞動(dòng)和企業(yè)活動(dòng)及其為創(chuàng)新部門價(jià)值增值表現(xiàn)的績效；知識(shí)產(chǎn)權(quán)，衡量實(shí)現(xiàn)的以成功專有技術(shù)表現(xiàn)的成果［11］。參照國際上創(chuàng)新評(píng)價(jià)使用的指標(biāo)，結(jié)合我國科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)提供的指標(biāo)，本研究選擇的知識(shí)創(chuàng)造階段的投入產(chǎn)出指標(biāo)見表1。我國科技統(tǒng)計(jì)中R＆D人員指參加R＆D項(xiàng)目的人員、以及R＆D項(xiàng)目的管理人員和直接服務(wù)人員按全時(shí)人員折算的人年數(shù)。而R＆D科工指參加R＆D項(xiàng)目的科學(xué)家和工程師，為了更嚴(yán)格地考察知識(shí)創(chuàng)造過程人員的投入，故選擇R＆D科工而未選擇R＆D人員，見表2。文選取了2001—2008年東西部地區(qū)的相關(guān)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（http：／／wwwstsorgcn／kjnew／maintitle／MainTitlehtm），剔除了西藏地區(qū)的數(shù)據(jù)，因?yàn)槲鞑氐貐^(qū)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失值較多。借助DEAP21軟件，進(jìn)行產(chǎn)出導(dǎo)向DEA、多階段的方法（outputorientedDEA，multistagemethod）分析，選擇產(chǎn)出導(dǎo)向的原因在于力圖分析在盡可能多的要素投入條件下，如何最大限度地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出。選擇多階段分析方法可以避免各要素計(jì)量單位不一致造成的影響［12］。在計(jì)算Malmquist生產(chǎn)率增長指數(shù)時(shí)，選擇產(chǎn)出導(dǎo)向的、可變規(guī)模報(bào)酬的Malmquist，分析結(jié)果如表3所示。商業(yè)化應(yīng)用最終階段的可變規(guī)模報(bào)酬的Malmquist指數(shù)如表4所示。以上測度結(jié)果顯示，西部地區(qū)科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)明顯偏低。東部地區(qū)在知識(shí)創(chuàng)造中的科技創(chuàng)新對(duì)知識(shí)產(chǎn)出增加的貢獻(xiàn)較大，特別是沿海省份顯示出一定的空間集聚效應(yīng)。東部地區(qū)科技創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)較高，上海、北京、廣東、江蘇、天津、山東的科技創(chuàng)新促進(jìn)了生產(chǎn)率的提高，且實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步，而西部地區(qū)中除甘肅、青海、四川3省的科技創(chuàng)新推動(dòng)了生產(chǎn)率的提高，且西部地區(qū)全部出現(xiàn)了技術(shù)退步。特別值得提到的是，作為西部的大省，陜西科技創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)在東西部所有地區(qū)中僅優(yōu)于海南，在技術(shù)競爭日益強(qiáng)化的今天，陜西省的競爭優(yōu)勢將受到很大的影響。

vrs與規(guī)模效率Se共同影響，即由于在現(xiàn)實(shí)創(chuàng)新資源投入約束下實(shí)際產(chǎn)出未達(dá)到最優(yōu)產(chǎn)出的影響，以及資源投入未達(dá)到最優(yōu)規(guī)模造成的。從投入導(dǎo)向來看，主要考察在現(xiàn)有實(shí)際產(chǎn)出條件下，不同地區(qū)間成本效率差異的產(chǎn)生原因。成本效率受科技創(chuàng)新的技術(shù)效率和配置效率共同影響。技術(shù)效率主要受到當(dāng)前生產(chǎn)函數(shù)的約束，而配置效率則體現(xiàn)了地區(qū)在科技創(chuàng)新資源配置方面的政策引導(dǎo)。創(chuàng)新活動(dòng)的成本各國有不同的規(guī)定，美國的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)一般包括直接成本（人員報(bào)酬、材料等）和設(shè)施和管理費(fèi)；英國科研項(xiàng)目的成本構(gòu)成包括直接成本（人員報(bào)酬、差旅費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、調(diào)查成本、設(shè)施成本等）和間接成本（綜合管理成本）；我國國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的成本構(gòu)成包括研究經(jīng)費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)及管理費(fèi)等；《國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》指出經(jīng)費(fèi)支出預(yù)算包括直接費(fèi)用（勞務(wù)費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)、材料費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、外協(xié)測試化驗(yàn)與加工費(fèi)等）、間接費(fèi)用（管理費(fèi)、房屋占用費(fèi)等）以及協(xié)作研究支出［13］。創(chuàng)新資源的配置主要體現(xiàn)資源投入在上述費(fèi)用之間的分配比例。限于科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的約束，知識(shí)創(chuàng)造過程中份額成本構(gòu)成則從R＆D經(jīng)費(fèi)、科技經(jīng)費(fèi)、地方財(cái)政科技撥款、高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口4個(gè)方面分析資源配置造成的地區(qū)間創(chuàng)新效率的差異。從評(píng)價(jià)結(jié)果看，成本效率較高的多為西部地區(qū)省市，造成這一結(jié)果的原因主要在于配置效率差異。這一結(jié)果恰恰與東部地區(qū)創(chuàng)新資源投入普遍高于西部地區(qū)相反。由于科技創(chuàng)新投入活動(dòng)的產(chǎn)出具有很大的不確定性，而且其時(shí)滯性較長，因此，造成了東部地區(qū)效率相對(duì)較低。當(dāng)然，東部地區(qū)在投入結(jié)構(gòu)上的問題也可能是重要的原因之一，見表5。根據(jù)分析結(jié)果，在知識(shí)創(chuàng)造過程中，東部地區(qū)平均技術(shù)效率、配置效率、成本效率均低于西部地區(qū)的相應(yīng)指標(biāo)，配置效率與成本效率顯著地低于西部地區(qū)。從省際比較來看，除浙江外，東部地區(qū)其他省市的配置效率幾乎都低于西部地區(qū)（除甘肅、四川、陜西外）。在商業(yè)應(yīng)用階段，東部地區(qū)平均技術(shù)效率、配置效率、成本效率則均高于西部地區(qū)的相應(yīng)指標(biāo)，特別注意的是，陜西省在商業(yè)應(yīng)用階段配置效率在東西部總排名為倒數(shù)第一，見表64建立東西部地區(qū)科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制的建議東部地區(qū)的科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出普遍高于西部地區(qū)，但是，東部地區(qū)平均技術(shù)效率、配置效率、成本效率均低于西部地區(qū)的相應(yīng)指標(biāo)，配置效率與成本效率顯著地低于西部地區(qū)。從省際比較來看，除浙江外，東部地區(qū)其他省市的配置效率幾乎都低于西部地區(qū)（除甘肅、四川、陜西外）。為了改善西部地區(qū)創(chuàng)新投資需求與資金約束之間的矛盾，同時(shí)提升東部地區(qū)創(chuàng)新投資的效率，實(shí)現(xiàn)東西部地區(qū)間合作創(chuàng)新、共享創(chuàng)新成果，從而更快地提升創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，建立東西部地區(qū)間的科技創(chuàng)新的互動(dòng)機(jī)制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。地區(qū)間的科技創(chuàng)新互動(dòng)的主要目的在于彌補(bǔ)企業(yè)在發(fā)展中面臨的資源和資金約束，提高經(jīng)濟(jì)效率和效益，其互動(dòng)主體主要是企業(yè)與其他企業(yè)、大學(xué)／研究機(jī)構(gòu)、政府所構(gòu)成的“二螺旋”或“三螺旋”結(jié)構(gòu)主體。而大學(xué)之間的創(chuàng)新聯(lián)盟主要在于創(chuàng)造新的知識(shí)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)突破，為實(shí)現(xiàn)根本性（radical）技術(shù)創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。在建立科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制的過程中，應(yīng)注意解決好以下幾個(gè)主要問題：1）依據(jù)資源稟賦明確科技創(chuàng)新互動(dòng)的動(dòng)機(jī)。在互動(dòng)科技創(chuàng)新過程中，大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的合作將成為主要的選擇，另外企業(yè)之間的互動(dòng)創(chuàng)新也是不可缺少的補(bǔ)充。各地區(qū)的企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自己的資源稟賦，明確自己參與科技創(chuàng)新互動(dòng)的動(dòng)機(jī)，才可能具有參與互動(dòng)的真正動(dòng)力。對(duì)企業(yè)而言，科技創(chuàng)新互動(dòng)的動(dòng)機(jī)主要是：獲得廣泛的與所處行業(yè)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)以識(shí)別新的商業(yè)和技術(shù)機(jī)會(huì)；獲得與研究、技術(shù)開發(fā)、培訓(xùn)、人力資源管理、公司制度和企業(yè)愿景相關(guān)的一般能力的發(fā)展；解決特定問題，通常在產(chǎn)品或流程開發(fā)的初始競爭階段。而對(duì)大學(xué)來說，合作創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)是：參與產(chǎn)業(yè)工作；提高研究水平并獲得新的想法可反饋到基礎(chǔ)研究中；得到研究中心和其他公共機(jī)構(gòu)的資金資助；得到資金投入于大學(xué)并不支持的領(lǐng)域。政府參與科技創(chuàng)新互動(dòng)的主要?jiǎng)訖C(jī)則是為創(chuàng)新互動(dòng)提供必要的支持，以通過本地區(qū)的創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長。2）明確科技創(chuàng)新互動(dòng)的利益分成標(biāo)準(zhǔn)。利益共享是保證科技創(chuàng)新互動(dòng)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的根本前提。在建立科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制時(shí)，利益分成是需要考慮的關(guān)鍵要素之一。利益分成標(biāo)準(zhǔn)確定的核心難題在于如何準(zhǔn)確地評(píng)估創(chuàng)新互動(dòng)參與各方投入的資源價(jià)值。另外，隨著創(chuàng)新的不斷發(fā)展，新的科學(xué)將得以產(chǎn)生，由此會(huì)打破已有的、穩(wěn)定的科技創(chuàng)新互動(dòng)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新互動(dòng)的參與者可能增多，這時(shí)原定的利益分成標(biāo)準(zhǔn)將不得不進(jìn)行調(diào)整，以便較準(zhǔn)確地反映各方的資源價(jià)值。因此，應(yīng)通過科學(xué)地評(píng)估各參與者投入資源的價(jià)值，并根據(jù)創(chuàng)新成果及時(shí)進(jìn)行價(jià)值重估，確定并調(diào)整利益分成標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)科技創(chuàng)新互動(dòng)原參與主體的利益，同時(shí)保證新參與者獲得應(yīng)有的回報(bào)。

政府應(yīng)持續(xù)地為產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新互動(dòng)提供政策支持。政府應(yīng)發(fā)揮積極的推動(dòng)作用。從國外的經(jīng)驗(yàn)來看，在增強(qiáng)大學(xué)與企業(yè)的密切合作過程中，美國聯(lián)邦政府主要通過適時(shí)制定一系列成立配套的政策法規(guī)、改革有關(guān)宏觀管理體制和組織機(jī)制，來引導(dǎo)和整合各方面的創(chuàng)新要素，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)更加緊密地結(jié)合，不斷提高國家的創(chuàng)新能力和國際競爭力。在推動(dòng)雙方深度合作的過程中，美國聯(lián)邦政府采取了非常關(guān)鍵的兩大措施：①1980年國會(huì)通過貝一杜法，該法案允許大學(xué)、非盈利機(jī)構(gòu)和小企業(yè)擁有利用聯(lián)邦政府資助獲得的發(fā)明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；②從20世紀(jì)80年代起，聯(lián)邦政府一些部門和機(jī)構(gòu)（如國家科學(xué)基金會(huì)）提供種子基金，建立了多種形式的企業(yè)—大學(xué)研究中心、工程中心，促進(jìn)了大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界合作開發(fā)工業(yè)技術(shù)以及大學(xué)向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移研究成果。美國聯(lián)邦政府在硅谷的成長中發(fā)揮了“第一推動(dòng)力”的作用。在硅谷產(chǎn)學(xué)知識(shí)聯(lián)盟集群的成長過程中，聯(lián)邦政府主要通過使用各種政策工具來營造有助于各個(gè)創(chuàng)新主體加速發(fā)展的環(huán)境。政府在對(duì)公共投資和配套建設(shè)方面給予了很大的幫助，對(duì)企業(yè)的發(fā)展采取寬松態(tài)度，并為大學(xué)提供大量的墓金支持研究，例如斯坦福大學(xué)每年收入中約有40％來源于受政府委托的項(xiàng)目。不僅如此政府還通過擴(kuò)大規(guī)劃用地，改善交通狀況和緩解住房緊張等方面給予了相應(yīng)的政策支持。因此，在產(chǎn)學(xué)研的創(chuàng)新互動(dòng)過程中，我國政府應(yīng)在產(chǎn)業(yè)、稅收等方面為科技創(chuàng)新發(fā)揮積極的推動(dòng)作用。b完善金融資本服務(wù)。完善的金融資本服務(wù)也是推動(dòng)創(chuàng)新互動(dòng)的重要條件。硅谷是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)源地，是世界最大的風(fēng)險(xiǎn)投資中心，其成功受益于得到了豐富發(fā)達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)資本和完善的金融服務(wù)體系支持，而伴隨著硅谷經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)投資也獲得了大規(guī)模發(fā)展，并成為硅谷成長的“發(fā)動(dòng)機(jī)”。風(fēng)險(xiǎn)資本是創(chuàng)新企業(yè)成長的源頭，是高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的孵化器。它不僅在硅谷高科技企業(yè)創(chuàng)設(shè)初期提供所需的天使資金，成熟的風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)還為創(chuàng)新企業(yè)提供信息咨詢、管理咨詢、戰(zhàn)略決策等多方面的服務(wù)，極大地提高了新創(chuàng)企業(yè)效率和質(zhì)量。納斯達(dá)克市場還為風(fēng)險(xiǎn)資本的退出提供了市場，形成完善的融資，加速了資本的流動(dòng)和近一步的風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作。硅谷成熟的風(fēng)險(xiǎn)融資機(jī)制與資本市場，推動(dòng)了科研成果向商品化和產(chǎn)業(yè)化的飛躍。c提供豐富充足的中介服務(wù)資源。中介服務(wù)體系不僅是技術(shù)創(chuàng)新體系的一部分，而且它在整合各種創(chuàng)新要素、提高技術(shù)創(chuàng)新能力等方面起著重要作用。硅谷的中介服務(wù)主要包括人力資源機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)和法律服務(wù)機(jī)構(gòu)及技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)等。值得一提的是，在硅谷技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)機(jī)構(gòu)主要是由大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室和一些技術(shù)咨詢、評(píng)估、交易機(jī)構(gòu)組成，技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室的主要工作是將大學(xué)的研究成果轉(zhuǎn)移給合適的企業(yè)，同時(shí)把社會(huì)和產(chǎn)業(yè)界的需求信息反饋到學(xué)校，推動(dòng)大學(xué)研究與企業(yè)需求的合作。借鑒美國企業(yè)創(chuàng)新的政策支持，東西部地區(qū)政府應(yīng)對(duì)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)撃苓M(jìn)行評(píng)估，對(duì)于具有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)給予政策支持，如財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、法律保障等，要?jiǎng)?chuàng)新政府管理方式，發(fā)揮協(xié)調(diào)引導(dǎo)作用，營造有利的政策和法制環(huán)境，圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的迫切要求推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制的構(gòu)建，以鼓勵(lì)投資者對(duì)產(chǎn)業(yè)的投資，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)的成長，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)，提高區(qū)域創(chuàng)新能力。在科技創(chuàng)新的互動(dòng)合作中，西部地區(qū)應(yīng)充分地學(xué)習(xí)東部地區(qū)企業(yè)和政府等擁有的知識(shí)，特別是隱性知識(shí)，以此推動(dòng)西部地區(qū)創(chuàng)新思想和知識(shí)的傳播擴(kuò)散，根本性地促進(jìn)西部地區(qū)的根本性創(chuàng)新，這恰恰是實(shí)現(xiàn)未來經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的最根本因素。對(duì)西部地區(qū)特別是陜西省而言，主要優(yōu)勢在于能源資源，因此，西部地區(qū)應(yīng)選擇基于資源利益共享的區(qū)域間互動(dòng)創(chuàng)新，合作創(chuàng)新的目的在于提高能源資源的開發(fā)利用效率和效益，同時(shí)確保環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。東西部創(chuàng)新互動(dòng)將推動(dòng)西部地區(qū)形成以資源為基礎(chǔ)的創(chuàng)新推動(dòng)的內(nèi)生型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。5結(jié)論1）西部地區(qū)應(yīng)通過優(yōu)化科技創(chuàng)新投入機(jī)制，以提高科技創(chuàng)新過程中的科技經(jīng)費(fèi)投入、地方財(cái)政科技投入、科技人員投入等。2）東部地區(qū)應(yīng)通過調(diào)整科技創(chuàng)新資源投入結(jié)構(gòu)，提高科技創(chuàng)新效率。具體在操作時(shí)，應(yīng)考慮技術(shù)效率分析中不變規(guī)模報(bào)酬和可變規(guī)模報(bào)酬的不同情況，科學(xué)地增減投入，同時(shí)盡可能提高技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，以擴(kuò)大省區(qū)的生產(chǎn)能力。3）東西部地區(qū)應(yīng)致力于建立有效的知識(shí)聯(lián)盟和科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，在建立科技創(chuàng)新互動(dòng)機(jī)制的過程中，應(yīng)解決的主要問題有：依據(jù)資源稟賦明確科技創(chuàng)新互動(dòng)的動(dòng)機(jī)；明確科技創(chuàng)新互動(dòng)的利益分成標(biāo)準(zhǔn)；政府應(yīng)在金融服務(wù)、互動(dòng)創(chuàng)新的中介服務(wù)等方面持續(xù)地為產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新互動(dòng)提供政策支持。