導(dǎo)語：世界貿(mào)易法律制度影響論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：入世議定書在WTO框架內(nèi)是一個獨特的協(xié)議，中國在其中所承擔(dān)的“超WTO（WTO-plus）”義務(wù)涵蓋了中國的貿(mào)易管理體制、體制以及新的WTO有關(guān)投資的規(guī)范等諸多領(lǐng)域。與標(biāo)準(zhǔn)的WTO規(guī)則相比，這些超WTO義務(wù)對中國施加了更為嚴(yán)格的約束。這樣一種將行為規(guī)則的制定建立在針對特定成員的基礎(chǔ)之上的作法是關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)物，因而在根本上與以規(guī)則為基準(zhǔn)的WTO體制不相吻合，并有可能對WTO爭端解決機(jī)制產(chǎn)生負(fù)面的。有鑒于此，有必要對WTO加入程序進(jìn)行改革。

關(guān)鍵詞：中國入世議定書超WTO(WTO-plus）”義務(wù)WTO法治

2001年12月，中華人民共和國加入世界貿(mào)易組織，這在國際貿(mào)易體制的上堪稱最為引人矚目的事件之一。中國的入世進(jìn)程歷時15年，令人翹首以待，也引發(fā)了專業(yè)人士和學(xué)者們的諸多評論。這些評論大多致力于中國的入世對世界經(jīng)濟(jì)、對中國所產(chǎn)生的潛在的沖擊與影響，本文的主旨，則是探析中國的加入對WTO法律體制所具有的深遠(yuǎn)內(nèi)涵。

《中華人民共和國加入議定書》[1]（此后簡稱為“中國議定書”或“議定書”）在WTO法律框架內(nèi)是一個獨特的協(xié)議。與任何其他的加入議定書不同，中國議定書并非又一個標(biāo)準(zhǔn)化的文件，相反，它包含了大量的特殊條款，這些條款闡釋、擴(kuò)展、修改或者背離了現(xiàn)存的WTO諸協(xié)定，其結(jié)果是使WTO的行為規(guī)則在適用于中國貿(mào)易時被顯著修正了。

本文關(guān)注的是中國入世議定書中的一類特殊條款，這些特殊條款包含了超出現(xiàn)有的WTO協(xié)定所要求的義務(wù)。此類義務(wù)也被稱為“超WTO（WTO-plus）”義務(wù)。在中國入世之前，只是在幾個加入成員中存在著極其有限的一些“超WTO”義務(wù)，它們對WTO法律體制所產(chǎn)生的影響可以忽略不計。中國議定書的出現(xiàn)改變了這一情形。中國所承擔(dān)的超WTO義務(wù)所涉范圍廣泛，涵蓋中國的貿(mào)易管理體制（透明度、司法審查、地方政府、過渡性審議），中國的經(jīng)濟(jì)體制（市場經(jīng)濟(jì)承諾），以及新的WTO有關(guān)投資的規(guī)范（投資措施和給予外國投資者的國民待遇）。某些超WTO義務(wù)條款在議定書的文本中占據(jù)著顯眼的位置，而另外一些則埋藏在中國加入工作組報告[2]（此后簡稱為“工作組報告”）不引人注目的條款之中。

與標(biāo)準(zhǔn)的WTO規(guī)則相比，這些超WTO義務(wù)對中國施加了更為嚴(yán)格的約束。因此它們可能會對中國的貿(mào)易產(chǎn)生積極的影響。然而，這些義務(wù)也引發(fā)了對WTO體制而言具有根本性的一個：WTO是否應(yīng)該對個別成員設(shè)置“附加”（plus）規(guī)則。本文將分析中國承擔(dān)的附加義務(wù)對WTO的規(guī)則體系及爭端解決程序可能產(chǎn)生的負(fù)面影響。文章認(rèn)為，將行為規(guī)則的制定建立在針對特定成員的基礎(chǔ)之上（onamember-specificbasis）的作法是關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定時代的產(chǎn)物，根本上與以規(guī)則為基準(zhǔn)的WTO體制不相吻合。

本文的結(jié)構(gòu)如下：第一部分介紹中國的超WTO義務(wù)的產(chǎn)生背景及分析框架；第二部分根據(jù)現(xiàn)有的WTO規(guī)則將這些義務(wù)劃分為七個種類；第三部分分析這些義務(wù)對WTO體制的積極的和消極的影響，以及這些義務(wù)產(chǎn)生的原因；第四部分闡明本文的結(jié)論以及改革WTO加入程序的若干建議。

一引言

（一）分析視角

通過對WTO法以下兩個重要特征的把握，我們可以更好地理解中國議定書的獨特性和中國的超WTO義務(wù)的含義：（1）WTO規(guī)則義務(wù)和WTO市場準(zhǔn)入義務(wù)的區(qū)分；（2）與關(guān)貿(mào)總協(xié)定體制下規(guī)則體系的“零散性”迥然相異的WTO行為規(guī)則的統(tǒng)一性。

1．WTO規(guī)則義務(wù)與市場準(zhǔn)入義務(wù)

WTO成員的義務(wù)可劃分為兩類：（a）遵守WTO行為規(guī)則的普遍性義務(wù)（規(guī)則義務(wù)）；（b）就特定貨物與服務(wù)削減貿(mào)易壁壘所承擔(dān)的個別義務(wù)（市場準(zhǔn)入義務(wù)）。WTO行為規(guī)則載于《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》（《WTO協(xié)定》）及其附件，這些附件包括《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》及其相關(guān)文件，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS),《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）,《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》(DSU)等。[3]成員的市場準(zhǔn)入義務(wù)則見于附錄在GATT1994及GATS之后的成員各自的貿(mào)易與服務(wù)承諾減讓表當(dāng)中。

WTO成員的規(guī)則義務(wù)與市場準(zhǔn)入義務(wù)在設(shè)計上是不同的。WTO的規(guī)則義務(wù)是統(tǒng)一的：原則上，所有成員都由《WTO協(xié)定》所規(guī)定的同一套行為規(guī)則來約束。[4]相反，WTO的市場準(zhǔn)入義務(wù)則因國而異，每一成員承擔(dān)的開放貨物與服務(wù)貿(mào)易的具體義務(wù)各不相同，但根據(jù)最惠國待遇原則每一成員的市場準(zhǔn)入義務(wù)必須適用于其他所有成員。[5]

規(guī)則義務(wù)與市場準(zhǔn)入義務(wù)在修訂的方式上也有不同。對于《WTO協(xié)定》，《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》、《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》以及《貿(mào)易政策審議機(jī)制》（合稱“多邊貿(mào)易協(xié)定”[6]）中任何條款的修改必須按照《WTO協(xié)定》規(guī)定的繁復(fù)而嚴(yán)格的程序來進(jìn)行。[7]因此，要改變WTO規(guī)則是非常困難的。[8]然而，市場準(zhǔn)入義務(wù)卻可以在互惠的基礎(chǔ)上定期地、或者在特定條件下隨時進(jìn)行修改、撤銷或重新談判。[9]因此，雖然市場準(zhǔn)入義務(wù)與規(guī)則義務(wù)同為WTO條約義務(wù)，對成員具有相同的約束力，市場準(zhǔn)入義務(wù)具有靈活性可以經(jīng)常變更，而規(guī)則義務(wù)則具穩(wěn)定性，不能輕易修改。

2．WTO規(guī)則的統(tǒng)一性（uniformity)與GATT的“零散性”（alacarte）

WTO行為規(guī)則的統(tǒng)一性被視為烏拉圭回合談判的主要成就之一。[10]鑒于歷史原因，GATT的規(guī)則體系在某種程度上是“零散”的，即成員的規(guī)則義務(wù)可以各不相同。由于《臨時適用議定書》和各加入議定書中“祖父條款”的存在，GATT各成員只需在與既存的國內(nèi)立法不抵觸的條件下最大限度地適用GATT1947的第二部分。[11]此外，特定成員的加入議定書中可以規(guī)定特殊規(guī)則，其效力優(yōu)于GATT條款。[12]尤為重要的是，在東京回合中達(dá)成的一些協(xié)議僅適用于那些同意受其約束的成員。[13]GATT的這種“零散性”（ālacarte）使其規(guī)則體系變得十分復(fù)雜混亂，損害了多邊貿(mào)易體制的統(tǒng)一性和有效性。

烏拉圭回合談判在結(jié)束多邊貿(mào)易體制零散化的進(jìn)程中邁出了決定性的一步。WTO各協(xié)定的“一攬子”適用禁止了成員對《WTO協(xié)定》的單方面保留；[14]GATT1994取代了GATT1947,實現(xiàn)了GATT對所有成員的統(tǒng)一實施。[15]此外，《WTO協(xié)定》第2條第2款明確規(guī)定，多邊貿(mào)易協(xié)定及其相關(guān)法律文件“是本協(xié)定的有機(jī)組成部分，對所有成員具有約束力”。由此，《WTO協(xié)定》在多邊貿(mào)易體制歷史上首次建立起了一套統(tǒng)一的行為規(guī)則。

（二）“超WTO”義務(wù)的出現(xiàn)

1．《WTO協(xié)定》第12條：體制中的漏洞

在《WTO協(xié)定》的統(tǒng)一體制下，加入成員的義務(wù)原則上應(yīng)與原有成員的義務(wù)相同。然而，《WTO協(xié)定》中關(guān)于加入事項的條款卻為背離這一原則的作法打開了方便之門?！禬TO協(xié)定》第12條第1款規(guī)定：“任何國家或在處理其對外貿(mào)易關(guān)系及本協(xié)定和多邊貿(mào)易協(xié)定規(guī)定的其他事項方面擁有完全主權(quán)的單獨關(guān)稅區(qū)，可按它與WTO議定的條件加入本協(xié)定”。（著重號為作者所加）這一條款沿襲了GATT第33條的規(guī)定。與關(guān)貿(mào)總協(xié)定的加入相同，申請加入WTO的國家或單獨關(guān)稅區(qū)為獲得參加多邊貿(mào)易體制的益處，必須以降低其貨物與服務(wù)貿(mào)易的壁壘作為談判的“入場券”。因此加入WTO的條件主要是加入方承諾的市場準(zhǔn)入義務(wù)。但《WTO協(xié)定》第12條并未對加入方與WTO議定條件的內(nèi)容加以任何限制。[16]從法律上說，任何成員都可以與加入方就加入事項談判任何其他條件，包括針對特定加入方的特殊規(guī)則義務(wù)。第12條的規(guī)定使得WTO針對特定加入成員修改現(xiàn)行行為規(guī)則成為一種可能。

2．WTO《加入議定書》的標(biāo)準(zhǔn)格式

盡管《WTO協(xié)定》第12條授權(quán)寬泛，WTO加入的實踐卻體現(xiàn)出對保持WTO規(guī)則體系統(tǒng)一性的努力。[17]1995年以來，共有16個國家(地區(qū))加入了WTO,其中11個為轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家（前中央計劃經(jīng)濟(jì)國家）。[18]這16份加入議定書均成為“《WTO協(xié)定》的組成部分”。[19]除中國加入議定書外，其他每個議定書的主要條文都是由不超過兩頁的標(biāo)準(zhǔn)條款組成，涉及的是有關(guān)加入事項的一些必要的程序性和技術(shù)性問題。議定書采用標(biāo)準(zhǔn)文本表明，約束加入成員的實質(zhì)性行為規(guī)則與適用于原有成員的實質(zhì)性規(guī)則并無不同。

3．超WTO義務(wù)的起源：工作組報告中的承諾

然而，這些加入議定書的標(biāo)準(zhǔn)條款之一提及相關(guān)工作組報告中的某些段落并將其納入到加入議定書當(dāng)中。這些被納入議定書的工作組報告的內(nèi)容也由此具有了與議定書本身條款效力相同的約束力。納入議定書的工作組報告內(nèi)容因國而異，但通常都包含了對WTO規(guī)則的一些特殊承諾。[20]除中國議定書外，這些承諾大致可分為以下幾類：

（1）保證遵守現(xiàn)行WTO規(guī)則，如承諾使某些國內(nèi)措施符合相關(guān)WTO規(guī)則；

（2）承擔(dān)與WTO各協(xié)定中所允許的過渡期有關(guān)的義務(wù)，如承諾放棄發(fā)展中國家成員享有的有關(guān)過渡期的特殊條款；

（3）允許加入成員暫時背離WTO規(guī)則、或背離貨物減讓表中所包含的市場準(zhǔn)入的承諾；

（4）承擔(dān)多邊貿(mào)易協(xié)定之外的某些規(guī)則義務(wù)，這些規(guī)則涉及加入成員關(guān)于履行“WTO義務(wù)和其他國際義務(wù)”、私有化、地方政府、政府采購、民用航空器貿(mào)易以及法律法規(guī)的公布等承諾。[21]

與前三類承諾不同，第四類承諾為加入成員設(shè)置了超出WTO多邊貿(mào)易協(xié)定所要求的義務(wù)。這些義務(wù)也就是所謂的“超WTO義務(wù)”。[22]超WTO義務(wù)體現(xiàn)得最為廣泛的是關(guān)于加入《政府采購協(xié)定》（WTO下的一項復(fù)邊協(xié)定）的承諾[23]以及轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家就其私有化進(jìn)程不斷提供信息的承諾。[24]

在中國入世以前，已經(jīng)有一些WTO成員對加入過程中超WTO義務(wù)的產(chǎn)生表示了關(guān)注。[25]一些成員認(rèn)為，要求加入國政府承擔(dān)比原有成員更為嚴(yán)格的義務(wù)的做法屬于經(jīng)濟(jì)權(quán)力的濫用，他們警告說WTO應(yīng)注意避免將成員劃分為兩個階層。另一些成員則認(rèn)為并不能對“超WTO義務(wù)”問題作出簡單結(jié)論，因為原有成員在WTO下的義務(wù)也會不斷增加，從而實現(xiàn)某種互惠。[26]

（三）《中國加入議定書》：WTO條約體系中一份獨特的法律文件

與所有其他WTO加入議定書不同，中國加入議定書并非一個標(biāo)準(zhǔn)文件。它是由11頁正文、9項附錄（包括中國的產(chǎn)品及服務(wù)承諾減讓表）以及納入到議定書中的143段工作組報告組成。[27]議定書的正文包含了17個部分的實質(zhì)性條款（包括56段及眾多分段）。[28]納入到議定書中的143段工作組報告大部分包含了規(guī)則性承諾。因此，中國加入議定書涉及的范圍非常廣泛，制定了一套在中國與其他WTO成員之間適用的特殊規(guī)則。

中國加入議定書的特殊條款可劃分為以下三類：

1.現(xiàn)有規(guī)則承諾。這類承諾包括確認(rèn)中國將遵守現(xiàn)有的WTO規(guī)則、[29]同意中國將不援引各多邊貿(mào)易協(xié)定之下的向發(fā)展中成員提供過渡期的特殊條款。[30]議定書中大部分的條款（包括許多被納入的工作組報告的內(nèi)容）屬于這一類承諾.

2.“超WTO(WTO-plus)”義務(wù)。此類條款對中國施加比多邊貿(mào)易協(xié)定要求更為嚴(yán)格的約束，涉及的事項包括透明度、司法審查、地方政府、外國投資、外國投資者的國民待遇、經(jīng)濟(jì)改革、政府采購以及貿(mào)易政策審議等。

3.“負(fù)WTO（WTO-minus）”準(zhǔn)則。這一類特殊規(guī)則降低現(xiàn)有的WTO約束標(biāo)準(zhǔn)，減少中國作為WTO成員所享有的權(quán)利。它們主要是有關(guān)貿(mào)易救濟(jì)的規(guī)則，即反傾銷、反補(bǔ)貼、和保障措施。[31]這些規(guī)則或改變、或背離了多邊貿(mào)易協(xié)定的規(guī)則或原則，抑或是在現(xiàn)有的多邊貿(mào)易協(xié)定中無法找到其明確的制訂依據(jù)。其中有關(guān)反傾銷和保障措施的特殊規(guī)則規(guī)定了有限的適用期，[32]但有關(guān)補(bǔ)貼的特殊規(guī)則卻永久適用。

以上第一類條款不會改變現(xiàn)有的WTO行為規(guī)則，盡管某些條款可能會產(chǎn)生闡釋W(xué)TO規(guī)則的效果。[33]然而，第二類條款擴(kuò)展了WTO的行為規(guī)則，第三類則修改了WTO貿(mào)易救濟(jì)規(guī)則。大部分的“超WTO”條款和全部的“負(fù)WTO”條款是中國議定書所獨有的。因此，議定書在WTO條約體系內(nèi)創(chuàng)設(shè)了一套在WTO框架下調(diào)整與世界第六大貿(mào)易國之間全部貿(mào)易關(guān)系的新的規(guī)則。[34]

中國專用規(guī)則的產(chǎn)生對WTO體制提出了許多新的問題，它對多邊貿(mào)易體制潛在的深刻影響將在未來若干年內(nèi)顯現(xiàn)出來。限于篇幅，本文僅探討中國的超WTO義務(wù)及其對WTO法律體制的影響。

二中國的超WTO義務(wù)

中國政府承擔(dān)的主要超WTO義務(wù)涉及以下幾個領(lǐng)域：（1）透明度，（2）司法審查，（3）統(tǒng)一管理，（4）國民待遇，（5）外國投資，（6）市場經(jīng)濟(jì)，（7）過渡性審議。此外，盡管啟動加入談判的具體日期還未得到確定，中國已經(jīng)對兩個諸邊協(xié)定，尤其是《政府采購協(xié)定》作出了某些承諾。[35]

（一）透明度

透明度是WTO體制基本的價值取向之一——開放的市場要求透明的規(guī)則和程序。[36]《GATT》、《GATS協(xié)定》、《TRIPS協(xié)定》以及其它的WTO協(xié)定都含有關(guān)于成員國內(nèi)制度透明度的條款。[37]根據(jù)這些條款，WTO成員應(yīng)該：（1）在影響進(jìn)出口的法律、條例、國際協(xié)定、司法判決、行政規(guī)章及其他普遍適用的有關(guān)措施實施或生效前，及時予以公布，以便使其他成員方政府及商家了解其內(nèi)容，（2）對這些法律、條例、決定及措施的任何變更，應(yīng)通知WTO和其他成員。

中國議定書及工作組報告的若干段落都涉及到透明度問題。[38]中國對透明度要求的承諾主要體現(xiàn)在法律法規(guī)的公布方面,議定書要求中國政府:

1.只執(zhí)行已公布的,且公眾易于獲取的有關(guān)或影響貿(mào)易的法律、法規(guī)及其他措施;

2.在實施或執(zhí)行前公布所有有關(guān)貿(mào)易的法律、法規(guī)及其他措施;

3.指定一官方刊物用于此類公布.定期出版該刊物,并使個人和易于獲得該刊物各期;

4.設(shè)立一個或多個的咨詢點,以使任何個人、企業(yè)或WTO成員能夠獲得所公布的措施的全部信息;

5.在收到提供此類信息的請求后30天內(nèi)(例外情況下45天內(nèi))作出答復(fù),以書面形式向有關(guān)當(dāng)事人提供延遲的通知及其原因.向WTO成員作出的答復(fù)應(yīng)全面并代表中國政府的權(quán)威意見.向個人和企業(yè)提供的信息必須準(zhǔn)確可靠.

6.在有關(guān)法律、法規(guī)或其他措施在指定的刊物上公布之后但實施之前，提供一段可向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出意見的合理時間(涉及國家安全的法律法規(guī)，確定外匯匯率或貨幣政策的特定措施以及一旦公布則會妨礙法律實施的其他措施除外).

7.將有關(guān)貿(mào)易的所有法律、法規(guī)及其他措施譯成至少一種WTO正式語文,并在實施或執(zhí)行后90天內(nèi)使WTO成員可獲得譯文文本.[39]

上述1項至4項所設(shè)立的義務(wù)基本上確認(rèn)或闡釋了現(xiàn)有的WTO規(guī)則,而5、6及7項的要求則顯然未包含在任何一個WTO協(xié)定當(dāng)中。下面對這些超WTO規(guī)則進(jìn)行分析。

1.征求公眾對法律法規(guī)的意見的義務(wù)

WTO成員并無義務(wù)就其擬議中的全部有關(guān)貿(mào)易的法律法規(guī)征求公眾意見。根據(jù)現(xiàn)有WTO規(guī)則,WTO成員只是在有限的幾種情況下有義務(wù)征求其他成員的意見.例如,《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》規(guī)定，在以下情況下成員應(yīng)提供一段合理的時間以使其他成員可對擬議中的技術(shù)性法規(guī)提出書面意見,據(jù)其他成員的請求討論這些意見,并對這些意見予以考慮：(1)缺少有關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn),或擬議中的技術(shù)法規(guī)與有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)不一致，(2)擬議中的技術(shù)法規(guī)可能對其他成員的貿(mào)易有重大影響。[40]《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》也有類似的要求.[41]

比較而言,中國承擔(dān)了就范圍廣泛的法律法規(guī)征求公眾意見的普遍義務(wù)。議定書要求中國就“全部有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)及外匯管制的法律，法規(guī)和措施”提供在實施之前向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提意見的合理時間，除非這些法律、法規(guī)、措施涉及國家安全、確定外匯匯率或貨幣政策，以及一旦公布將會妨礙其實施。[42]雖然征求意見的期間是在這些法律法規(guī)公布之后，而且有關(guān)主管機(jī)關(guān)并無義務(wù)考慮這些意見，但這一條款的目的顯然在于給予公眾一個機(jī)會，以便在已公布的措施實施之前對其施加影響。由于議定書并未明文限定所要征求的意見必須來自WTO的其他成員，任何個人或團(tuán)體都有權(quán)提供意見。使范圍如此廣泛的中國法律法規(guī)受到征求公眾意見期間的約束的作法顯然超出了現(xiàn)有WTO規(guī)則的要求。

2．答復(fù)信息咨詢的義務(wù)

按照WTO各協(xié)定的要求，WTO成員只是在有限的幾種情況下有義務(wù)對來自其他成員的咨詢貿(mào)易信息的請求作出答復(fù)。例如，GATS規(guī)定成員方對任何其他成員就有關(guān)或影響GATS實施的普遍適用的國內(nèi)措施、或已簽署的國際協(xié)定的具體信息的咨詢請求，應(yīng)迅速予以答復(fù)。[43]《TRIPs協(xié)定》要求成員“應(yīng)準(zhǔn)備就另一成員的書面請求”，提供有關(guān)《TRIPs協(xié)定》規(guī)定事項的法律法規(guī)及普遍適用的司法終局裁決和行政協(xié)定以及雙邊協(xié)議的信息。[44]

對比之下，議定書要求中國政府對“任何個人、企業(yè)或WTO成員”提出的有關(guān)或影響“貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)或外匯管制”的請求給予答復(fù)。[45]答復(fù)必須在收到請求之后的固定期限內(nèi)作出——一般情況下30天、特殊情況45天，延遲的通知及原因必須以書面形式向有關(guān)當(dāng)事人提供。此外，答復(fù)還必須符合一定的“質(zhì)量”要求：對WTO成員的答復(fù)必須“全面”和“權(quán)威”，對個人和企業(yè)的答復(fù)必須“準(zhǔn)確”而“可靠”。顯而易見，與任何其他WTO成員承擔(dān)的義務(wù)相比，這些條款要求中國履行的相關(guān)義務(wù)在范圍上大為擴(kuò)展，在內(nèi)容上也更加嚴(yán)格。值得注意的是,中國不僅對其他WTO成員承擔(dān)了此項義務(wù)，也向“任何個人和企業(yè)”承擔(dān)了這項義務(wù)。

3．提供譯文的義務(wù)

現(xiàn)有的WTO規(guī)則并未要求一個官方語言非、法語或西班牙語的成員，負(fù)責(zé)將其所有的有關(guān)或影響貿(mào)易的法律法規(guī)和措施翻譯為上述三種WTO正式語文中的一種，更未要求在這些法律法規(guī)或措施實施或適用后90天內(nèi)提供翻譯文本。工作組報告第334段規(guī)定了這一特殊義務(wù)并被納入到議定書當(dāng)中。鑒于中國中央和地方政府每年可能頒布上百種與貿(mào)易相關(guān)的法律法規(guī)和措施，中央政府僅為搜集相關(guān)的地規(guī)及規(guī)章措施可能就要用去數(shù)月時間。[46]因此，將這些法律法規(guī)和措施全部譯成上述三種語言中的一種并保證在其實施后90天內(nèi)使所有的WTO成員都能獲得譯本，對于中國政府來說如果不是一個難以完成的任務(wù)的話，也將是一個沉重的負(fù)擔(dān)。[47]

貿(mào)易商及投資者們多年來一直抱怨中國的法律體系缺乏透明度。中國的幅員遼闊，地區(qū)差異大，法律體系也遠(yuǎn)未成熟，這些都使得外國企業(yè)和個人難以在需要時找到可適用的規(guī)則。中國議定書中規(guī)定這些特殊的透明度條款，其目的在于在最大程度上完善中國的法律體系，因此可以認(rèn)為這些條款對中國的民主及法治進(jìn)程的發(fā)展是十分重要的。然而，細(xì)究之下我們可以發(fā)現(xiàn)，議定書中特殊的透明度條款不僅超出了現(xiàn)有WTO規(guī)則的要求，也可能是為中國政府設(shè)定了一些不切實際的、因而注定將會被違反的義務(wù)。[48]

（二）司法審查

GATT、GATS和《TRIPs協(xié)定》都包含了有關(guān)對成員的行政決定進(jìn)行獨立審查的條款。[49]這些條款要求成員提供機(jī)會，使得一個司法或行政庭能夠?qū)τ嘘P(guān)的行政行為進(jìn)行客觀和公正的審查。為保證審查的客觀公正性，審查庭必須獨立于作出有關(guān)行政行為的機(jī)構(gòu)。然而，成員并無義務(wù)設(shè)立一個與其憲法結(jié)構(gòu)或法律體制的性質(zhì)不一致的審查機(jī)制。[50]

議定書第2條（D）項和工作組報告的第76－79段（其中第78段和79段被納入議定書）為中國設(shè)立了有關(guān)司法審查的具體義務(wù)。議定書第2條（D）項由以下兩部分組成：

1．獨立的審查庭。中國應(yīng)設(shè)立或指定并維持審查庭、聯(lián)絡(luò)點和程序，以便迅速審查所有與GATT第10條第1款、GATS第6條和《TRIPs協(xié)定》相關(guān)規(guī)定所指的法律、法規(guī)、普遍適用的司法判決和行政裁定的實施有關(guān)的所有行政行為。此類審查庭應(yīng)是公正的，并獨立于被授權(quán)進(jìn)行行政執(zhí)行的機(jī)關(guān)，且與審查事項的結(jié)果無任何實質(zhì)利害關(guān)系。

2．上訴權(quán)利。審查程序應(yīng)包括給予受須經(jīng)審查的任何行政行為影響的個人或企業(yè)進(jìn)行上訴的機(jī)會，且不因上訴而受到處罰。如初始上訴權(quán)需向行政機(jī)關(guān)提出，則在所有情況下應(yīng)有選擇向司法機(jī)關(guān)提出上訴的機(jī)會。上訴審查的決定及其理由應(yīng)以書面形式提供。上訴人應(yīng)被告知是否有進(jìn)一步上訴的權(quán)利。

以上關(guān)于獨立審查庭的規(guī)定基本上確認(rèn)了GATT、GATS和《TRIPS協(xié)定》中現(xiàn)有的義務(wù)，盡管這些規(guī)定進(jìn)一步闡釋了有關(guān)義務(wù)的內(nèi)容。然而關(guān)于上訴權(quán)利的規(guī)定卻比GATT、GATS和《TRIPs協(xié)定》所要求的義務(wù)更加嚴(yán)格。在GATT第10條下，對一個獨立審查庭的的決定進(jìn)行上訴僅是一種可能性。[51]GATS則沒有關(guān)于審查結(jié)果上訴的條款。雖然《TRIPs協(xié)定》確認(rèn)了對行政最終裁定的司法審查制度，但有關(guān)初步司法裁決的上訴權(quán)利必須符合成員國內(nèi)法律中有關(guān)案件重要性的司法管轄權(quán)的規(guī)定。[52]相比之下，中國必須給予所有案件的當(dāng)事方就獨立審查庭的裁定向司法機(jī)構(gòu)上訴的權(quán)利，不論初步審查是由司法庭還是行政庭作出。此外，有關(guān)以書面形式向上訴方提供說明理由的裁決以及告知上訴方進(jìn)一步上訴權(quán)利的義務(wù)也超出了現(xiàn)有WTO規(guī)則的要求。[53]不僅如此，中國在議定書下的司法審查義務(wù)是無條件的，這與GATT、GATS和《TRIPs協(xié)定》有關(guān)豁免與成員現(xiàn)有法律體制不一致的司法審查的規(guī)定形成對照。[54]

值得注意的是，議定書中的司法審查條款綜合和概括了GATT、GATS和《TRIPs協(xié)定》中有關(guān)條款的各項規(guī)定。由于議定書對涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易或知識產(chǎn)權(quán)的行政行為不加區(qū)分地設(shè)定了同一種司法審查標(biāo)準(zhǔn)，因此對中國來說，GATT、GATS和《TRIPs協(xié)定》中相關(guān)條款之間的差異可能已不再具有意義。然而，我們并不能確定議定書中的條款能夠在多大程度上取代GATT、GATS和《TRIPs協(xié)定》中的具體要求，這一問題只能留待議定書的解釋者以個案處理的方式予以回答。[55]

（三）統(tǒng)一實施

原則上，WTO協(xié)定應(yīng)該適用于每一成員的全部關(guān)稅領(lǐng)土，包括其地方政府，[56]成員應(yīng)以“統(tǒng)一、公正和合理的方式”實施所有的法律、法規(guī)、判決和裁定。[57]然而，成員究竟在何種程度上必須保證在其全部領(lǐng)土內(nèi)統(tǒng)一實施WTO規(guī)則并非完全清楚。從字面上看，成員們僅被要求“采取其可采取的合理措施”來保證其領(lǐng)土內(nèi)的地方政府及主管機(jī)關(guān)遵守GATT和GATS的規(guī)定。[58]因此可以說，只要中央政府已經(jīng)采取了其權(quán)限之內(nèi)的所有合理措施來保證地方政府對協(xié)定的遵守，那么即使地方政府違反了GATT和GATS的規(guī)定，中央政府也并未違反相關(guān)義務(wù)。[59]雖然這一“合理措施”標(biāo)準(zhǔn)原是出于聯(lián)邦政府無憲法權(quán)利控制其下級政府的考慮，[60]但《WTO協(xié)定》中并沒有條款明確排除對非聯(lián)邦制成員也應(yīng)適用相同的標(biāo)準(zhǔn)。正是由于這一背景，要求加入成員保證其地方政府完全遵守WTO規(guī)則被認(rèn)為是一種“超WTO”義務(wù)。[61]

然而，應(yīng)該明確的是，“合理措施”標(biāo)準(zhǔn)并不能解除成員因其地方政府違反WTO協(xié)定而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。根據(jù)條約法的原則，一個成員不能援引其國內(nèi)法作為不履行WTO各協(xié)定義務(wù)的理由。[62]WTO規(guī)則也允許一成員因另一成員的地方政府所采取的措施而訴諸WTO爭端解決程序。[63]在此意義上，一個成員是否已采取了合理措施來保證地方政府對WTO規(guī)則的遵守，在實踐中已無太大的意義。

按照議定書，中國政府作為一個非聯(lián)邦制的政府組織結(jié)構(gòu)，承擔(dān)了以下有關(guān)其地方政府的義務(wù)：

1．廢止與WTO義務(wù)不一致的地方性法規(guī)。議定書明確要求“中國地方各級政府的地方性法規(guī)、規(guī)章及其他措施應(yīng)符合在《WTO協(xié)定》和本議定書中所承擔(dān)的義務(wù)”。[64]中國必須“及時廢止與中國義務(wù)不一致的地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和其他措施”。[65]

2．統(tǒng)一、公正與合理地實施法律。中國應(yīng)以統(tǒng)一、公正即合理的方式，適用和實施“中央政府有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)或外匯管制的所有法律、法規(guī)及其他措施以及地方各級政府或適用的地方性法規(guī)、規(guī)章及其他措施”。[66]

3．建立投訴機(jī)制。中國應(yīng)建立一種機(jī)制，使個人和企業(yè)可向國家主管機(jī)關(guān)提請注意有關(guān)貿(mào)易制度未統(tǒng)一適用的情況。[67]如未統(tǒng)一適用的情況被證實，中國主管機(jī)關(guān)必須迅速采取行動，運(yùn)用中國法律下可獲得的補(bǔ)救措施并考慮中國的國際義務(wù)和提供有意義補(bǔ)救的必要，處理這一情況。中國主管機(jī)關(guān)應(yīng)以書面形式將其采取的決定和行動及時告知投訴的個人或?qū)嶓w。[68]

上述有關(guān)統(tǒng)一實施法律法規(guī)的義務(wù)比起GATT和GATS所明確要求的要更為具體而嚴(yán)格。它們不僅涉及GATT和GATS的實施，而且也涵蓋了其他任何適用于中國的WTO條款。在這些義務(wù)中，有關(guān)建立投訴機(jī)制的要求是中國所獨有的，任何其他的加入成員都未被要求承擔(dān)此項義務(wù)。

（四）國民待遇

國民待遇作為WTO的一項主要義務(wù)，適用于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)各領(lǐng)域。然而，國民待遇義務(wù)的范圍卻因具體的WTO條款的而有所不同。因此，在議定書中的超WTO國民待遇義務(wù)之前，有必要回顧一下在WTO諸協(xié)定中國民待遇義務(wù)各自具體的適用范圍。

GATT下的國民待遇僅適用于進(jìn)口產(chǎn)品，即已清關(guān)并完成了其他進(jìn)口程序的貨物。GATT第3條要求WTO成員在以下兩方面給予從任何其他成員進(jìn)口的產(chǎn)品不低于同類國內(nèi)產(chǎn)品所享受的待遇：（1）國內(nèi)稅和其他國內(nèi)收費(fèi)，（2）產(chǎn)品在國內(nèi)銷售、購買、運(yùn)輸、分銷或使用方面的所有，規(guī)章和要求。

GATT國民待遇的適用范圍在烏拉圭回合之后延伸至某些可能影響進(jìn)口貨物的國內(nèi)銷售的投資措施?！杜c貿(mào)易相關(guān)的投資措施協(xié)定》（TRIMs）禁止成員采取任何與GATT第3條或第11條不一致的投資措施。[69]TRIMs確認(rèn)，以下兩類法律法規(guī)屬于不符合GATT第3條國民待遇義務(wù)的投資措施：（a）要求購買或使用國內(nèi)產(chǎn)品（當(dāng)?shù)爻煞忠螅?；（b）將企業(yè)購買或使用進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量限制在其出口本地產(chǎn)品的數(shù)量或價值之內(nèi)（貿(mào)易平衡要求）。[70]由于這些要求使國內(nèi)產(chǎn)品相對進(jìn)口產(chǎn)品處于優(yōu)先地位，因此它們被認(rèn)為與GATT第3條第4款不符。

GATS中的國民待遇義務(wù)僅限于成員在其服務(wù)貿(mào)易減讓表中作出的具體承諾，[71]這點與GATT的國民待遇義務(wù)不同，因為后者適用于所有進(jìn)口貨物，無論其是否被列于成員的貨物貿(mào)易減讓表當(dāng)中。對于已經(jīng)作出市場準(zhǔn)入承諾的服務(wù)部門，成員必須給予其他成員的服務(wù)及服務(wù)提供者不低于其本國同類服務(wù)和服務(wù)提供者所享有的待遇，該待遇范圍涉及所有影響服務(wù)提供的措施，但以成員在服務(wù)貿(mào)易減讓表所設(shè)的條件為限。

《TRIPs協(xié)定》中的國民待遇條款要求成員在《TRIPs協(xié)定》中所規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面給予其他成員的國民以不低于其給予本國國民的待遇。[72]此項義務(wù)以《TRIPs協(xié)定》規(guī)定的范圍為限。[73]

涉及國民待遇的條款散布在中國議定書的全文當(dāng)中。[74]其中一些條款僅確認(rèn)既存的WTO義務(wù)，[75]而另外一些則規(guī)定了WTO各協(xié)定中未涉及的國民待遇義務(wù)。這類超WTO規(guī)則主要是要求中國向外國個人及企業(yè)就其在中國的投資和商業(yè)活動提供國民待遇。

1.有關(guān)影響在中國境內(nèi)生產(chǎn)條件的國民待遇

議定書第3條規(guī)定，“除本議定書另有規(guī)定外，在下列方面給予外國個人、企業(yè)和外商投資企業(yè)的待遇不得低于給予其他個人和企業(yè)的待遇：

（1）生產(chǎn)所需投入物、貨物和服務(wù)的采購，及其貨物據(jù)以在國內(nèi)市場或供出口而生產(chǎn)、營銷、或銷售的條件；及

（2）國家和地方各級主管機(jī)關(guān)以及公有或國有企業(yè)在包括運(yùn)輸、能源、基礎(chǔ)電信、其他生產(chǎn)設(shè)施和要素等領(lǐng)域所供應(yīng)的貨物和服務(wù)的價格和可用性。”

這一國民待遇義務(wù)適用于影響外國人及外國投資企業(yè)[76]在中國境內(nèi)生產(chǎn)、營銷和銷售產(chǎn)品的條件。這一義務(wù)明顯超出了GATT第3條的范圍，因為該條僅給予進(jìn)口產(chǎn)品以國民待遇；也超出了TRIMs的范圍，因為TRIMs關(guān)注的是與GATT第3條不一致的措施。同樣地，這一義務(wù)也明顯超出了GATS國民待遇的范圍，因為中國在GATS下的國民待遇義務(wù)僅以中國服務(wù)貿(mào)易減讓表中所列的特定服務(wù)部門為限。

2.與貿(mào)易權(quán)有關(guān)的國民待遇

作為其市場改革承諾的一部分，[77]中國承擔(dān)了逐步放寬國營貿(mào)易體制的義務(wù)，并承諾在加入WTO之后三年內(nèi)給予所有在中國的企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易權(quán)。[78]議定書明確，“除本議定書另有規(guī)定外，對于所有外國個人和企業(yè)，包括未在中國投資或注冊的外國個人和企業(yè)，在貿(mào)易權(quán)方面應(yīng)給予其不低于給予中國企業(yè)的待遇。”[79]此外，“對于外國個人、企業(yè)和外商投資企業(yè)在進(jìn)出口許可證和配額方面，應(yīng)給予不低于給予其他個人和企業(yè)的待遇?！盵80]

這些條款涉及的是外國人在中國的商業(yè)和貿(mào)易機(jī)會方面的國民待遇，而非進(jìn)口貨物的待遇，因此它們超出了GATT第3條和TRIMs的范圍。雖然進(jìn)出口活動可被劃為服務(wù)部門的一種，但它們卻并未被列入中國的服務(wù)貿(mào)易減讓表中，因此也不在GATS國民待遇條款的調(diào)整范圍之內(nèi)。[81]由此，我們可以得出結(jié)論，中國有關(guān)貿(mào)易權(quán)的國民待遇義務(wù)超出了現(xiàn)有WTO規(guī)則的要求。

3.中國國民與外國國民之間的平等待遇

除議定書中具體的國民待遇條款之外，工作組報告第18段規(guī)定了一項總括性的承諾：“中國代表進(jìn)一步確認(rèn)，中國將對包括外商投資企業(yè)在內(nèi)的中國企業(yè)、在中國的外國企業(yè)和個人給予相同的待遇?！贝隧棾兄Z被納入到議定書當(dāng)中。從字面上看，這項對中國企業(yè)及所有在中國的外國企業(yè)和個人給予相同待遇的承諾在其適用范圍上沒有任何限制。[82]這種無限制的國民待遇義務(wù)也許并非中國政府的本意，[83]但就其內(nèi)容而言，這一條款無疑超出了所有的WTO協(xié)定所規(guī)定的國民待遇義務(wù)的范圍。

以上分析的中國議定書當(dāng)中的國民待遇條款主要涉及的是外國國民在中國的貿(mào)易及投資活動方面的待遇。給予外國投資者以國民待遇通常靠雙邊或地區(qū)性的投資協(xié)定規(guī)定。[84]雖然貿(mào)易與投資的密切相關(guān)，但的WTO法律框架在TRIMS和GATS之外還沒有涉及到投資問題。顯然，議定書要求中國在投資活動方面給予外國人國民待遇的規(guī)定超出了現(xiàn)有WTO協(xié)定的范圍。

（五）投資措施

如前所述，除了TRIMs所規(guī)定的被認(rèn)為是直接影響了貨物貿(mào)易的投資措施以及GATS所調(diào)整的影響服務(wù)貿(mào)易的投資措施以外，現(xiàn)有的WTO框架并未對成員方政府限制跨國投資的措施進(jìn)行約束。按照TRIMs的規(guī)定，成員方不得采取對進(jìn)口產(chǎn)品有歧視性效果的投資措施（違反GATT第3條）或?qū)M(jìn)出口產(chǎn)生限制的投資措施（違反GATT第11條）。具體而言，TRIMs禁止的投資措施包括：當(dāng)?shù)爻煞忠?、貿(mào)易平衡要求、外匯平衡要求以及出口限制。[85]

議定書明確重申了中國在TRIMs下的義務(wù)。[86]此外，議定書第7條第3款對中國設(shè)定了一項特殊義務(wù)：“在不損害本議定書有關(guān)規(guī)定的情況下，中國應(yīng)保證國家和地方各級主管機(jī)關(guān)對...投資權(quán)的任何其他批準(zhǔn)方式不以下列內(nèi)容為條件：此類產(chǎn)品是否存在與之競爭的國內(nèi)供應(yīng)者；或任何類型的實績要求，例如當(dāng)?shù)睾俊⒀a(bǔ)償、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、出口實績或在中國進(jìn)行與開發(fā)等”。這一義務(wù)在工作組報告第203段（納入議定書）中得到進(jìn)一步闡釋：“...投資的分配、許可或權(quán)利將不以國家或地方各級主管機(jī)關(guān)所規(guī)定的實績要求為條件，或受到諸如進(jìn)行研究、提供補(bǔ)償或其他形式的產(chǎn)業(yè)補(bǔ)償，包括規(guī)定類型或數(shù)量的商業(yè)機(jī)會、使用當(dāng)?shù)赝度胛锘蚣夹g(shù)轉(zhuǎn)讓等間接條件的影響。投資許可...應(yīng)不考慮是否存在與之競爭的中國國內(nèi)供應(yīng)商。在與其在《WTO協(xié)定》和議定書（草案）項下義務(wù)相一致的情況下，企業(yè)的合同自由將得到中國的尊重?！?/p>

上述條款中包含的是中國向外國投資提供市場準(zhǔn)入的一個全盤承諾。[87]根據(jù)這一承諾，中國不得以任何形式的實績要求作為批準(zhǔn)外國投資的條件，也不得以保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)為目的而限制外國投資。這樣一種放松對外國投資市場準(zhǔn)入管制的普遍性義務(wù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了TRIMs要求的范圍。[88]

中國承擔(dān)的有關(guān)投資的普遍性義務(wù)加之上文所述的給予外國投資者國民待遇的承諾在WTO法律框架內(nèi)是沒有先例的。多年以來，無論是在WTO/GATT框架之內(nèi)或之外，投資政策的自由化問題都是多邊談判的重要議題之一，然而迄今為止，在多邊層次上制訂一個完整的投資協(xié)定的努力仍未取得成功，[89]甚至對特定的投資措施是否會對貿(mào)易產(chǎn)生扭曲的效果這一問題也未取得共識。[90]許多中國家十分看重制定其自身發(fā)展戰(zhàn)略的權(quán)力，而外資政策正是發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。在烏拉圭回合中，正是由于缺乏對投資問題的共識才導(dǎo)致了范圍十分有限的TRIMs的產(chǎn)生，該協(xié)定反映了成員之間不同觀點的調(diào)和與妥協(xié)。在此背景之下，中國有關(guān)外資政策的全盤承諾堪稱非同尋常，盡管這一承諾對未來WTO有關(guān)投資問題的談判的意義與影響尚待觀察。

（六）市場經(jīng)濟(jì)承諾

WTO各協(xié)定雖沒有要求成員必須實行某種特定的經(jīng)濟(jì)制度，但多邊貿(mào)易體制卻是建立在市場經(jīng)濟(jì)假設(shè)之上的。因此，如何將中央計劃經(jīng)濟(jì)，或稱“非市場經(jīng)濟(jì)”（NMEs），納入到多邊貿(mào)易體制當(dāng)中曾是多邊貿(mào)易體制上的一項重大挑戰(zhàn)。[91]冷戰(zhàn)結(jié)束以后，大多數(shù)的前中央計劃經(jīng)濟(jì)國家向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，這一問題也隨之不再凸顯。在中國入世之前有10個轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家加入了WTO.[92]鑒于其經(jīng)濟(jì)的過渡性質(zhì)，所有這些國家都就其市場導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)改革作出了某些承諾。然而，這些承諾大多是確認(rèn)對特定WTO規(guī)則的遵守，或者是對已有的市場經(jīng)濟(jì)實踐進(jìn)行認(rèn)定。[93]唯一的例外是關(guān)于持續(xù)地就私有化進(jìn)程提供信息的承諾，這是WTO體制所未規(guī)定的一項義務(wù)。[94]

與其他的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家相比，中國作出的市場經(jīng)濟(jì)承諾并不限于確認(rèn)將遵守WTO規(guī)則或?qū)?jīng)濟(jì)現(xiàn)狀進(jìn)行陳述。相反，中國的承諾是一種持續(xù)的（onanongoningbasis）義務(wù)，[95]其中最為重要的有以下幾項：

1．由市場力量決定價格

議定書第9條對中國規(guī)定了一個總括性的市場經(jīng)濟(jì)義務(wù)：除議定書附件4中所列的產(chǎn)品和服務(wù)以外，“中國應(yīng)允許每一部門交易的貨物和服務(wù)的價格由市場力量決定?！备郊?列出的產(chǎn)品和服務(wù)部門可在符合WTO規(guī)則的前提下實行價格控制，它們包括：（1）可實行國家定價的四類產(chǎn)品（煙草、食鹽、天然氣和藥品）和四類服務(wù)（公用事業(yè)、郵電服務(wù)、景點門票費(fèi)、服務(wù)）；（2）可實行政府指導(dǎo)價的六類產(chǎn)品（糧食、植物油、成品油、化肥、蠶繭和棉花）和六類服務(wù)（運(yùn)輸服務(wù)，專業(yè)服務(wù)，服務(wù)，銀行結(jié)算清算、傳輸服務(wù)，住宅銷售價格和租用服務(wù)，以及醫(yī)療服務(wù)）。除非在特殊情況下，并須通知WTO，否則不得對附件4所列貨物或服務(wù)以外的貨物或服務(wù)實行價格控制。同時，中國承諾將盡最大努力減少和取消這些控制。[96]

由市場決定全部價格（少數(shù)指定的產(chǎn)品和服務(wù)除外）的義務(wù)體現(xiàn)了中國政府對以市場為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體制的根本性的承諾。在某種意義上，這一承諾是中國所承擔(dān)的所有WTO義務(wù)中最為重要的一項，因為實現(xiàn)這一承諾將最終保證中國的經(jīng)濟(jì)體制與WTO體制相契合。

2.不對國有及國家投資企業(yè)施加影響

與其他轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)加入成員不同，中國議定書中沒有任何關(guān)于私有化的內(nèi)容，這是因為中國政府沒有象其他轉(zhuǎn)型國家那樣實行大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)私有化。但中國對“國有及國家投資企業(yè)”作出了一些普遍性的承諾。[97]具體而言，中國保證“所有國有和國家投資企業(yè)僅依據(jù)商業(yè)考慮進(jìn)行購買和銷售，如價格、質(zhì)量、可銷售性和可獲性，并確認(rèn)其他WTO成員的企業(yè)將擁有在非歧視的條款和條件基礎(chǔ)上，與這些企業(yè)在銷售和購買方面進(jìn)行競爭的充分機(jī)會。此外，中國政府將不直接或間接地影響國有企業(yè)或國家投資企業(yè)的商業(yè)決定，包括關(guān)于購買或銷售的任何貨物的數(shù)量、金額或原產(chǎn)國，但以與《WTO規(guī)定》相一致的方式進(jìn)行的除外?！盵98]

這一承諾的前一部分幾乎照搬了GATT第17條第1款b項有關(guān)對國營貿(mào)易企業(yè)施加特定約束的內(nèi)容。議定書將GATT的這一要求延伸至所有的國有或國家投資企業(yè)，無論這些企業(yè)是否從事外貿(mào)經(jīng)營活動。此外，中國政府承諾將不直接或間接地影響國有企業(yè)或國家投資企業(yè)的商業(yè)決定，這一義務(wù)從未被明確規(guī)定在任何WTO協(xié)定當(dāng)中。

3.放寬外貿(mào)體制

在入世之前，中國限制擁有進(jìn)出口權(quán)的公司的數(shù)量，并對此類公司可進(jìn)口和出口的產(chǎn)品進(jìn)行控制。[99]根據(jù)議定書第5條第1款，中國承諾將“逐步放寬貿(mào)易權(quán)的獲得及其范圍，以便在加入后三年內(nèi)，使所有在中國的企業(yè)均有權(quán)在中國的全部關(guān)稅領(lǐng)土內(nèi)從事所有貨物的貿(mào)易”，但議定書附件2A中所列的貨物除外。[100]如前所述，根據(jù)中國承擔(dān)的超WTO國民待遇義務(wù)，未在中國進(jìn)行投資或注冊的外國個人或企業(yè)也將享有此種貿(mào)易權(quán)。[101]議定書附件2B規(guī)定了含有245種具體貨物的放開計劃表，被納入議定書的工作組報告的一些段落又對此進(jìn)行了詳細(xì)闡述。[102]中國承諾將在三年過渡期內(nèi)“完成所有執(zhí)行這些規(guī)定所必須的立法程序”。[103]

對于仍然實行國營貿(mào)易的貨物，議定書對中國規(guī)定了若干義務(wù)。議定書第6條要求中國政府應(yīng)“避免采取任何措施對國營貿(mào)易企業(yè)購買或銷售貨物的數(shù)量、價值或原產(chǎn)國施加影響或指導(dǎo)，但依照《WTO協(xié)定》進(jìn)行的除外”。此外，中國必須“保證國營貿(mào)易企業(yè)的進(jìn)口購買程序完全透明，并符合《WTO協(xié)定》”，并向WTO提供“有關(guān)其國營貿(mào)易企業(yè)出口貨物定價機(jī)制的全部信息”。[104]中國關(guān)于國營貿(mào)易的義務(wù)在工作組報告的一些段落里又得到進(jìn)一步的闡釋。[105]中國所承擔(dān)的這些特殊義務(wù)都在GATT第17條有關(guān)國營貿(mào)易企業(yè)和GATT第8條有關(guān)壟斷或?qū)I貿(mào)易服務(wù)提供者的義務(wù)之外。

需要澄清的是，以上所討論的市場經(jīng)濟(jì)承諾，因其并未被任何一個WTO協(xié)定所要求，所以從技術(shù)層面上理解屬于“超WTO”義務(wù)。然而，鑒于這些承諾反映了WTO體制的市場經(jīng)濟(jì)假設(shè)，它們并不見得使中國受到比其他傳統(tǒng)的市場經(jīng)濟(jì)國家更為嚴(yán)格的約束。

（七）過渡性審議

按照《WTO協(xié)定》附件3中所規(guī)定的貿(mào)易政策審議機(jī)制（TPRM），所有WTO成員的貿(mào)易政策及實踐均應(yīng)接受定期審議。審議的目的在于，提高各成員貿(mào)易政策和實踐的透明度并使之得到理解，幫助成員更好地遵守多邊貿(mào)易協(xié)定的規(guī)則和義務(wù)，以使多邊貿(mào)易體制更加平穩(wěn)地運(yùn)行。[106]每一成員接受審議的頻率取決于他們在一最近代表期的世界貿(mào)易中所占的份額：按此確定的前四名成員（美國、歐盟、日本和加拿大）每2年接受審議一次，其后的16名成員每4年審議一次，其他成員每6年審議一次，但對最不發(fā)達(dá)國家成員可確定更長的間隔期限。審議由貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)（作為總理事會的職責(zé)之一）負(fù)責(zé)實施。[107]自WTO成立以來，貿(mào)易政策審議機(jī)構(gòu)已完成了一百多次的審議。[108]

在TPRM之外，議定書第18條建立了一個特殊的過渡性審議機(jī)制，以檢查中國對WTO義務(wù)的履行情況。根據(jù)過渡性審議機(jī)制，中國將在入世后頭10年內(nèi)接受總共9次的審議：前8次審議在加入后8年內(nèi)每年進(jìn)行；最終審議將在第10年或總理事會決定的較早日期進(jìn)行。每次審議均須通過兩個層次，先由授權(quán)涵蓋中國的承諾的16個WTO下屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議，[109]然后由總理事會再行審議。每次審議之前，中國須向16個WTO下屬機(jī)構(gòu)提供議定書附件1A中所列的信息（議定書附件1A對中國在《WTO協(xié)定》及議定書中所作的各類承諾列出了一個全面的清單）。下屬機(jī)構(gòu)將審議結(jié)果向總理事會報告后，由總理事會依照附件1B所列的框架再行審議?？偫硎聲筛鶕?jù)審議結(jié)果向中國提出建議。

因此，在貿(mào)易政策審議方面，中國將比任何其他的WTO成員受到更為嚴(yán)格的約束。在加入后頭10年內(nèi)，TPRM所規(guī)定的正常的貿(mào)易政策審議將不被適用[110]，取而代之的是WTO對中國遵守WTO規(guī)則及其特殊承諾情況的持續(xù)的監(jiān)控。此外，在過渡性審議機(jī)制下，總理事會有權(quán)向中國提出建議，這一權(quán)力是TPRM所沒有的。盡管此類建議的法律約束力并不明確，[111]中國肯定會被期望在今后的實踐中參照這些建議。

需要指出的是，過渡性審議機(jī)制顯現(xiàn)出與TPRM不同的性質(zhì)。如前所述，TPRM的目的在于提高成員貿(mào)易政策的透明度，使之得到更好的理解，并就成員的貿(mào)易政策和實踐對多邊貿(mào)易體制的影響作出評估。因此，TPRM下的審議“無意作為履行各項協(xié)定下具體義務(wù)或爭端解決程序的基礎(chǔ)，也無意向各成員強(qiáng)加新的政策承諾”。[112]正因為如此，TPRM被排除在《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》（DSU）的適用范圍之外。[113]相比之下，過渡性審議的目的在于保證中國對其WTO義務(wù)的履行和遵守。[114]與TPRM不同，過渡性審議機(jī)制將在DSU的適用范圍之內(nèi)，因為議定書作為《WTO協(xié)定》的組成部分屬于DSU的“適用協(xié)定”（“coveredagreement”）之一。因此可以認(rèn)為，中國承擔(dān)的有關(guān)過渡性審議的義務(wù)將可通過WTO爭端解決程序?qū)嵤﹫?zhí)行，過渡性審議的結(jié)果也可以作為要求中國履行WTO義務(wù)的基礎(chǔ)。[115]

對中國設(shè)置這樣一個單獨的更加嚴(yán)格的審議機(jī)制的正當(dāng)理由是什麼并不清楚。[116]過渡性審議的性質(zhì)既然如此，首次審議過程中充滿了矛盾與沖突就不奇怪了。[117]首次審議在2002年12月結(jié)束，但對中國履行義務(wù)的情況沒有作出任何結(jié)論，總理事會也沒有提出任何建議。[118]未來審議效果如何尚有待觀察。

三超WTO義務(wù)對WTO法律體制的影響

（一）超WTO義務(wù)的性質(zhì)及其可執(zhí)行性

應(yīng)該強(qiáng)調(diào)，以上所討論的超WTO義務(wù)的性質(zhì)并非中國的單方承諾或僅僅是為中國設(shè)立的努力目標(biāo)，而是WTO關(guān)于特定國家的規(guī)則義務(wù)。與WTO體系中以特定成員為基礎(chǔ)的市場準(zhǔn)入義務(wù)一樣，這些超WTO規(guī)則義務(wù)雖然僅由中國承擔(dān)，但卻“代表了全體成員的共同協(xié)定”。[119]

中國入世議定書（包括工作組報告中有關(guān)規(guī)則的承諾）構(gòu)成“《WTO協(xié)定》的組成部分”。[120]議定書由此成為《關(guān)于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》（DSU）的“適用協(xié)定”之一，其全部條款可以通過WTO爭端解決程序執(zhí)行。按照DSU的規(guī)定，一成員未履行其在適用協(xié)定項下的義務(wù)的情況，可被視為初步構(gòu)成了利益喪失或減損的事實。這就意味著一種推定，即這一對規(guī)則的違反給其他成員造成了不利影響，此時應(yīng)由被指認(rèn)為違反義務(wù)的成員來決定是否反駁此項指控。[121]因此，如果中國未能履行所承擔(dān)的任何超WTO義務(wù)——無論是由市場決定所有貨物及服務(wù)價格的義務(wù)還是翻譯所有有關(guān)地規(guī)的義務(wù)，那麼任何其他成員都可以通過WTO爭端解決機(jī)制來尋求補(bǔ)償，[122]此時必須由中國來證明其不履行對相關(guān)成員并未產(chǎn)生不利影響。換言之，對中國來說，違反超WTO義務(wù)的后果與違反標(biāo)準(zhǔn)的WTO規(guī)則的后果是相同的。

（二）超WTO義務(wù)背后未被說出的“理由”（Unspoken“Rationale”)

也許加入議定書最令人驚訝的地方在于，它對為什么需要制訂一套單獨適用于中國的特殊規(guī)則沒有任何解釋。在長達(dá)數(shù)百頁的議定書和工作組報告里，沒有一段對給予中國這種區(qū)別待遇的依據(jù)和目的進(jìn)行闡釋。[123]顯然，標(biāo)準(zhǔn)的WTO規(guī)則在規(guī)范中國貿(mào)易方面被認(rèn)為是不充分的，因此需要附加特殊規(guī)則。但究竟是中國的哪些特殊情況導(dǎo)致了它應(yīng)當(dāng)接受任何其他成員都未曾被施加的特別約束呢？在缺乏官方解釋的情況下，我們只能對這個問題的答案進(jìn)行推測。

顯而易見，中國與其他WTO加入成員之間的最大區(qū)別在于它的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。中國目前是世界第六大貿(mào)易國。[124]雖然其進(jìn)出口額僅占世界貿(mào)易總額的4％，但由于人口眾多，勞動力供應(yīng)充足且成本低廉，不斷深化的經(jīng)濟(jì)改革正在釋放出巨大的能量，中國的經(jīng)濟(jì)增長潛力是巨大的。主要的貿(mào)易大國們一方面感受到中國產(chǎn)品的競爭威脅，另一方面急切地尋求更多的進(jìn)入廣大的中國市場的機(jī)會，這促使它們不僅要求中國作出盡可能多的市場準(zhǔn)入承諾，還不惜裁剪WTO規(guī)則，以求從中國交易中獲取更多的利益。

然而，對中國實行區(qū)別待遇的動機(jī)并不等同于這種區(qū)別待遇的“理由”（“rationale”）。每一項中國特有規(guī)則的制訂肯定都有其原因。上文分析的超WTO義務(wù)可大致歸為三類：（a）加強(qiáng)法治的義務(wù)（包括有關(guān)透明度、司法審查、統(tǒng)一管理及過渡性審議的承諾）；（b）實行市場經(jīng)濟(jì)的義務(wù)；（c）開放投資的義務(wù)（包括有關(guān)投資措施和對外國企業(yè)的國民待遇義務(wù)）。其中每一類義務(wù)所依據(jù)的“理由”可有所不同。

如前所述，議定書中的市場經(jīng)濟(jì)義務(wù)提供了中國經(jīng)濟(jì)體制與WTO體制相適應(yīng)的保證。鑒于《WTO協(xié)定》中缺乏如何將非市場經(jīng)濟(jì)國家納入多邊貿(mào)易體制的條款，中國又是一個從非市場經(jīng)濟(jì)脫胎出來的龐大的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，這類義務(wù)的意義和必要性很容易理解。

對于超WTO的法治性義務(wù)而言，它們的合理性就不那么明顯了。固然中國在實施貿(mào)易法規(guī)方面存在著許多問題，因此可能有必要對其施以更為嚴(yán)格的法治約束以保證其履行WTO義務(wù)。然而，中國的這些問題在其他發(fā)展中國家或轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成員當(dāng)中也同樣存在。為什么WTO現(xiàn)有的關(guān)于透明度、司法審查及貿(mào)易政策審議的規(guī)則僅僅在對中國適用時被認(rèn)為是不夠充分的？

就開放投資方面的義務(wù)而言，其“理由”就更不明確了。既然現(xiàn)有的WTO法律框架在TRIMs非常有限的條款之外并未對投資措施進(jìn)行規(guī)范，那末這類義務(wù)的規(guī)定當(dāng)然不會是出于遵循WTO法的必要。實際上，此類義務(wù)旨在要求中國進(jìn)一步開放外商投資市場。這一目標(biāo)雖對貿(mào)易大國的利益至關(guān)重要，卻不屬于WTO現(xiàn)有的規(guī)范內(nèi)容。

顯然，中國被要求承擔(dān)超WTO義務(wù)的主要原因在于它在世界貿(mào)易與投資中占有的重要地位。然而，這一未被說出的“理由”給WTO法律體制提出了一個嚴(yán)肅的問題：WTO是否應(yīng)該根據(jù)個別成員在世界貿(mào)易中的重要程度而要求其承擔(dān)額外的規(guī)則義務(wù)（區(qū)別于市場準(zhǔn)入義務(wù)而言）？如果回答是肯定的，那么衡量這一重要程度的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是什么？缺乏對中國特有規(guī)則的原理的明確闡釋不僅使我們對這些問題感到困惑，也將給WTO爭端解決機(jī)制帶來潛在的壓力，后面將對這點進(jìn)行討論。

(三）對WTO法的積極影響

中國議定書中的超WTO規(guī)則應(yīng)當(dāng)可以對中國和世界貿(mào)易產(chǎn)生有益的影響。原因是，這些附加規(guī)則總體上與WTO貿(mào)易自由化的目標(biāo)相一致，制定這些附加規(guī)則旨在加強(qiáng)而非削弱WTO多邊貿(mào)易體制的規(guī)范。一個更加透明、統(tǒng)一和開放的中國的貿(mào)易及投資體制無疑將有力地推動其自身貿(mào)易與投資的發(fā)展，從而推動全球貨物和服務(wù)貿(mào)易的增長。

除對中國和世界貿(mào)易的影響之外，超WTO規(guī)則還可能對WTO法律產(chǎn)生某些積極作用。

1．市場經(jīng)濟(jì)義務(wù)：為WTO法填補(bǔ)空白

在諸多的中國超WTO義務(wù)當(dāng)中，市場經(jīng)濟(jì)承諾對于WTO法律體制來說可能具有特殊的意義。如前所述，盡管WTO規(guī)則是建立在市場經(jīng)濟(jì)假設(shè)的基礎(chǔ)之上的，但《WTO協(xié)定》并沒有規(guī)定成員必須實行任何特定的經(jīng)濟(jì)體制。為此，在融合非市場經(jīng)濟(jì)體制方面WTO體制被認(rèn)為是不夠完善的。不管正確與否，對WTO體制不能有效規(guī)范非市場經(jīng)濟(jì)的考慮也延伸到正在經(jīng)歷從中央計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的過渡的轉(zhuǎn)型國家。[125]在此前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家的加入實踐中，有關(guān)的WTO加入工作組對申請方經(jīng)濟(jì)體制的某些方面進(jìn)行了審查，并要求申請方就其市場經(jīng)濟(jì)改革作出某些承諾。然而，在這些轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家的加入議定書中，沒有任何一個包含了實質(zhì)性的市場經(jīng)濟(jì)義務(wù)。[126]

因此，中國議定書是第一個為成員規(guī)定了市場經(jīng)濟(jì)義務(wù)的WTO法律文件。[127]鑒于WTO規(guī)則里沒有關(guān)于“市場經(jīng)濟(jì)”的定義，中國的市場經(jīng)濟(jì)義務(wù)——特別是有關(guān)由市場決定所有產(chǎn)品和服務(wù)價格（某些特定種類除外）的義務(wù)和有關(guān)國有企業(yè)的義務(wù)——反映了WTO成員對市場經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)的一種理解。在此意義上，議定書中有關(guān)市場經(jīng)濟(jì)義務(wù)的條款有助于填補(bǔ)WTO法中的一個空白，也有助于在未來明確轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家加入時的標(biāo)準(zhǔn)。

2．為WTO規(guī)則和貿(mào)易自由化樹立了一個新的標(biāo)準(zhǔn)？

有鑒于中國承擔(dān)的超WTO義務(wù)擴(kuò)展了現(xiàn)有的WTO規(guī)則，人們會期待這些超WTO規(guī)則將對未來WTO法的發(fā)展產(chǎn)生一種積極的影響。畢竟，對所有成員提高WTO約束的標(biāo)準(zhǔn)、將WTO自由化進(jìn)程推進(jìn)到諸如投資的新的領(lǐng)域是符合WTO的利益的。[128]

另一方面，對這種超WTO規(guī)則的“溢出”（spill-over）效應(yīng)報以過高的期望也是不現(xiàn)實的。許多成員、尤其是發(fā)展中國家成員，對WTO的游戲規(guī)則朝著中國“超WTO”義務(wù)的方向發(fā)展并不熱心。實際上，包含在工作組報告第9段中的一個聲明已經(jīng)明確告戒：“成員們重申中國在加入過程中做出的承諾僅為中國的承諾，既不會損害WTO成員在《WTO協(xié)定》項下的權(quán)利和義務(wù)，也不會影響正在進(jìn)行的和將來進(jìn)行的WTO談判以及任何其他加入進(jìn)程”。[129]（著重號為作者所加）。