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關鍵詞:不動產(chǎn)登記物權變動法律行為事實行為

內容提要:《物權法》通過之前，有關不動產(chǎn)登記的性質，見仁見智，但通說認為不動產(chǎn)登記行為是行政行為，這一通說是由我國目前有關不動產(chǎn)的立法現(xiàn)狀決定的?！段餀喾ā返念C布施行，改變了過去那種認為不動產(chǎn)登記是不動產(chǎn)登記機構行使行政職權的傳統(tǒng)看法，明確要從服務于民事主體之間不動產(chǎn)物權變動的角度，重新認識不動產(chǎn)登記的性質。本文以此為出發(fā)點，闡述了登記行為是當事人之間不動產(chǎn)物權變動的生效要件，是發(fā)生民法效果的民事行為，并結合《物權法》所確立的不動產(chǎn)物權變動模式，進一步闡述了我國不動產(chǎn)登記行為應為事實行為的觀點。

引言

新頒布實施的《中華人民共和國物權法》確立了因法律行為引起的不動產(chǎn)物權變動，要以登記作為必備要件。也就是說，因法律行為所引起的不動產(chǎn)物權的設立、變更、消滅、設立負擔，除了作為不動產(chǎn)物權變動的基礎行為——債權行為成立且有效，尚須到不動產(chǎn)登記機關踐行登記程序，不動產(chǎn)物權變動的法律效果方才發(fā)生。由此可見，不動產(chǎn)物權變動的登記在不動產(chǎn)物權變動中扮演著不可或缺的角色。鑒于我國不動產(chǎn)登記的傳統(tǒng)和現(xiàn)狀，人們對不動產(chǎn)登記的性質和功用在認識上發(fā)生一定的偏差，在登記的理論和實踐層面存在著一些分歧。辨清不動產(chǎn)登記的法律性質，正確認識不動產(chǎn)登記的功用，對我國不動產(chǎn)登記制度的完善，對不動產(chǎn)登記的統(tǒng)一立法，尤其對廣泛存在著的不動產(chǎn)登記的實踐，都具有十分重要的指導作用。

一、不動產(chǎn)登記是民事行為抑或行政行為

鑒于我國不動產(chǎn)登記的現(xiàn)狀，不動產(chǎn)登記由各類不動產(chǎn)的專門行政管理機關進行，比如土地物權變動由土地行政主管部門登記，房產(chǎn)物權變動由房產(chǎn)行政主管部門登記，林木物權變動由林業(yè)行政主管部門登記等。由各類不動產(chǎn)的行政主管機關對所管理的不動產(chǎn)進行登記，如若不申請登記，這些不動產(chǎn)或不動產(chǎn)權利不能發(fā)生變動。這種登記的現(xiàn)狀往往給人造成錯覺，主體之間就不動產(chǎn)或不動產(chǎn)權利發(fā)生變動，尚須相應行政主管機關的登記認可，行政機關的登記行為被看作是一種行政管理行為，這種觀點成為目前學界和實務界的通說。[1]某些行政法學者甚至認為，主管機關的審查登記行為是一種帶有行政職權性質的許可行為。[2]在學界與實務界之所以會出現(xiàn)這種認識，是由我國目前有關不動產(chǎn)登記立法的現(xiàn)狀所決定的。土地管理法、城市房地產(chǎn)管理法都是從對不動產(chǎn)進行行政管理的角度進行立法，不動產(chǎn)登記自然被納入到行政管理的范疇。

主體之間就不動產(chǎn)權利變動達成協(xié)議，以使不動產(chǎn)權利發(fā)生變動，實現(xiàn)財貨流轉和交易目的。不動產(chǎn)權利具體包括建設用地使用權、房屋所有權等是物權，物權具有支配性和排它性，讓任何第三人知曉該不動產(chǎn)上的權利狀況，有利于該不動產(chǎn)權利的行使和不動產(chǎn)效用的發(fā)揮，有利于該不動產(chǎn)的順暢流轉，以建立穩(wěn)定有序的財產(chǎn)流轉秩序，這種主體之間就不動產(chǎn)或不動產(chǎn)權利發(fā)生變動的情況就必須借助一定的可足夠為眾人所知的公示手段彰顯出來。在諸如法國、德國、日本及我國臺灣地區(qū)被實踐證明了的最有效的公示手段即為不動產(chǎn)登記，即由一個有足夠公信權威的機構將不動產(chǎn)權利變動情況通過設置專門的薄冊的方式公之示眾，人人皆可以查詢，以知悉不動產(chǎn)上的權屬狀況。我國不動產(chǎn)權利變動情況與這些國家和地區(qū)的不動產(chǎn)權利變動情況相通，運作原理相同，所以將不動產(chǎn)權利變動登記看作是主體之間不動產(chǎn)物權變動情況的公示，是促進不動產(chǎn)的利用和實現(xiàn)財產(chǎn)穩(wěn)定有序流轉的必備手段。登記最主要的功能就是不動產(chǎn)物權權利狀況的公示，登記所產(chǎn)生的法律效果只關乎不動產(chǎn)權利歸屬和變動狀況，登記服務于不動產(chǎn)的高效利用和有序流轉，不動產(chǎn)登記行為應是民法上發(fā)生民法效果的行為，所以應屬民事行為。

從上述論證可以看出，不動產(chǎn)登記的民事行為屬性，是由不動產(chǎn)登記的功能所決定的?！段餀喾ā吠ㄟ^之后，確立不動產(chǎn)登記的公示功能具有十分重要的現(xiàn)實意義，不動產(chǎn)登記作為不動產(chǎn)物權變動的公示手段，主要功能即將不動產(chǎn)權屬狀況公之示眾，以利不動產(chǎn)的利用和流轉，任何欲在該不動產(chǎn)上設定權利之第三人即可根據(jù)公示出來的權屬狀況做出正確有效的交易決策，而要改變過去那種認為不動產(chǎn)登記是不動產(chǎn)行政管理機關對不動產(chǎn)行使行政管理職權的傳統(tǒng)看法。主體之間就不動產(chǎn)權利變動達到協(xié)議之后，只要該協(xié)議合法、有效，并按《物權法》和相關法律的規(guī)定提供了登記所需的材料，不動產(chǎn)登記機關在審查以后對符合條件的不動產(chǎn)物權變動就必須予以登記，以完成不動產(chǎn)物權變動的公示程序，而不能借對不動產(chǎn)進行行政管理為由對符合條件的不動產(chǎn)物權變動不予登記，這一點在《物權法》中也得到確認。

二、不動產(chǎn)登記是事實行為還是法律行為

對不動產(chǎn)登記的事實行為屬性或是法律行為屬性的探討，是建立在對第一個問題論證的基礎之上，即是以不動產(chǎn)登記行為屬民事行為為探討的前提。事實行為和法律行為同屬法律事實的范疇，都是引起民法效果的原因。但是，事實行為和法律行為引起民法上效果的作用機理不同。法律行為，是以意思表示為要素，因意思表示而發(fā)生一定私法效果的法律事實。[3]主體欲要發(fā)生的民法上的效果，即民事權利和義務的產(chǎn)生、變更、消滅，受制于主體的意愿，只要該意愿合法、有效，意愿所達成的民法上的效果就會相應地發(fā)生，所以因法律行為所引起的民法上效果的發(fā)生要貫徹意思自治原則。事實行為則不同，事實行為無需考慮行為人內心意思，事實上有此行為，即產(chǎn)生相應的法律效果，行為人有無取得此種法律效果的意思，在所不問。[4]由此可見，事實行為所產(chǎn)生的法律效果是由法律預先規(guī)定好了的，與行為人內心意思無關，不受行為人內心意思的影響。不動產(chǎn)登記是事實行為還是法律行為，就要看不動產(chǎn)登記所要發(fā)生的法律效果——不動產(chǎn)物權的設立、變更、設定負擔、消滅，是否取決于不動產(chǎn)登記申請人的效果意思，若是則為法律行為，若否則為事實行為。

不動產(chǎn)登記是法律行為抑或事實行為，必須在物權變動的不同立法模式下考慮。綜觀他國民法理論和實踐，因法律行為引起物權變動，主要有兩種立法模式，一是形式主義，二是意思主義。所謂形式主義，是指物權變動的完成除當事人的意思合致外，尚須登記、交付形式的做成為必要的立法主義。

[5]根據(jù)物權變動是基于當事人的債權意思還是物權意思的不同，又可將形式主義分為債權形式主義和物權形式主義。債權形式主義要求物權的變動須當事人的債權意思合致，并且要履行登記、交付程序，如瑞士。物權形式主義要求物權的變動須當事人的物權意思合致，債權意思合致只是物權變動的原因，并不決定物權變動效果的發(fā)生。物權變動效果取決于物權意思合致，另外尚須踐行登記、交付程序，如德國。在形式主義立法模式下，就不動產(chǎn)物權變動而言，不動產(chǎn)登記是必備要件。意思主義，是指物權變動僅以當事人的意思合致為已足，不以任何形式的作成為必要的立法主義。[6]意思主義中的意思僅指債權意思，也就是說，物權變動效果的發(fā)生，僅以當事人債權意思合致為已足，登記、交付的形式要件不是物權變動的必備要件，但為了保護物權變動中的第三人，讓第三人知悉該物權變動的具體情況，意思主義規(guī)定登記、交付具有對抗第三人的效力，如法國和日本。不動產(chǎn)登記在不同的物權變動立法模式下顯現(xiàn)出不同的功用，是源于不同立法模式不動產(chǎn)登記性質的不同。

（一）物權形式主義立法模式下不動產(chǎn)登記的法律行為屬性

已如上述，物權形式主義立法模式下，物權變動取決于物權行為，債權行為只是物權變動的原因，不決定物權變動效果的發(fā)生。但是物權行為究為何物，登記是否就是一種物權行為，則眾說紛紜。“傳統(tǒng)見解認為，物權的意思表示（包括物權的合意）本身即為物權行為（單獨行為及物權契約），登記或交付則為其生效要件?！盵7]按照法律行為的一般理論，法律行為的核心要素是意思表示，法律行為包括效果意思和意思的表達方式，如口頭形式、書面形式、行為等。如若將物權意思本身等同為物權行為，單純的物權意思表示（物權行為）則不能引起物權變動實際效果的發(fā)生。某種物權的實際取得或喪失，端賴于另外的實際履行行為，即動產(chǎn)的交付和不動產(chǎn)的登記。如此一來，單有物權行為不能發(fā)生實際的物權變動，而這又與物權行為概念本身相矛盾。為了克服這種矛盾，有關物權行為的傳統(tǒng)見解在維持物權意思即為物權行為的基礎之上，把實際的履行行為——交付和登記看作是物權行為的生效要件，但此種嫁接讓人不免產(chǎn)生牽強附會之感。臺灣著名學者姚瑞光先生在洞悉物權意思即為物權行為的矛盾后指出：“物權行為者，由物權的意思表示與登記或交付相結合而成之要式行為也。……物權的意思表示，與登記或交付相結合，始能成立所謂物權行為。惟有完成此項方式后之物權行為，始能發(fā)生物權得喪變更之效力，始能不殘留所謂履行問題，亦即物權行為一經(jīng)成立，即生效力，不可認為物權行為因意思表示而成立，登記或交付不過其生效要件而已?！盵8]姚先生認為，物權行為是物權意思和實行履行行為——交付、登記的結合，交付、登記也是物權行為的內容，雖然此種觀點克服了物權意思本身即為物權行為的自相矛盾之處，但是關于物權意思和交付、登記之間的關系仍不甚明了，交付、登記的法律屬性仍不明確。

要探究物權行為的本質，弄清楚物權行為和物權意思之間的關系以及交付、登記的法律屬性，必須從物權行為產(chǎn)生的源頭上分析。物權行為理論的創(chuàng)造者德國法儒薩維尼在《當代羅馬法制度》一文中寫道：“私法契約是最復雜最常見的……在所有的法律制度中都可以產(chǎn)生契約，而且它們是最重要的法的形式，首先是在債法中，它們是債產(chǎn)生的最基本的源泉。這些契約人們稱之為債務契約。此外在物權法中它們也同樣廣泛地存在著。交付是一種真正的契約，因為它具備契約概念的全部特征：它包括雙方當事人對占有物和所有權轉移的意思表示……僅將意思表示本身作為一個完整的交付是不足夠的，因此還必須加上物的實際占有取得作為它的外在行為，但這些都不能否認它的本質是契約……。”[9]法儒薩維尼這段精僻的論述清晰地告訴我們：交付本身即為一法律行為，買賣中的交付，核心要素是當事人轉移動產(chǎn)所有權的意思，但該意思不是法律行為，其必須依附在交付這一有形的外觀之上，物權行為即為交付。

隨著交易規(guī)模的擴大和交易種類的多樣化，不動產(chǎn)交易在法理上和交易實踐上逐漸呈現(xiàn)出與動產(chǎn)交付不同的交易狀態(tài)，即被后來各國所廣泛確立的不動產(chǎn)交易要以登記作為表標方式。以薩維尼抽象出“交付也是一種真正的契約”同樣的論證出發(fā)，由于不動產(chǎn)登記成為不動產(chǎn)交易的常態(tài)表征，如理相同，不動產(chǎn)登記也是一種真正的契約，是一種能獨立發(fā)生物權變動的法律行為。以薩維尼物權行為理論為立法基礎所采取的物權形式主義立法模式下，就不動產(chǎn)物權變動而言，不動產(chǎn)登記即為一種能獨立發(fā)生物權變動的法律行為的觀點明晰可見。

（二）債權形式主義和意思主義立法模式下不動產(chǎn)登記的事實行為屬性

債權形式主義、意思主義立法模式與物權形式主義立法模式，雖然都有債權行為的存在，但債權行為在實際的物權變動中所起的功用不同。意思主義立法模式下，單有債權行為即可引起物權變動，連債權行為的實際履行——交付、登記等都沒有必要。債權形式主義立法模式下，債權行為是引起物權變動的決定因素，但只有當債權行為的實際履行——交付、登記完成后，方才發(fā)生物權變動。在這兩種模式下，債權行為對物權變動起著決定作用，債權行為無效、被撤銷，物權變動就無法發(fā)生。物權形式主義立法模式下，已如上文所述，債權行為只是物權變動的原因，實際的物權變動取決于物權行為，即使債權行為無效或被撤銷，只要物權行為有效，物權變動就能實際發(fā)生。

物權形式主義立法模式下，交付、登記是真正的契約，不動產(chǎn)登記作為法律行為的一種，遵從法律行為成立要件、生效要件等的判斷規(guī)則，適用法律行為一般原理。債權形式主義立法模式下，依債權行為達到物權變動的最終目的，端賴于當事人債的實際履行。債的履行完成，即動產(chǎn)完成交付和不動產(chǎn)完成登記可發(fā)生多重法律效果：一是當事人之間的債因當事人的實際履行而消失，二是當事人之間所欲達到的目的，就物權變動而言，物權變動的發(fā)生即可確定地實現(xiàn)，三是動產(chǎn)交付、不動產(chǎn)登記作為當事人之間物權變動的外觀，對不知交易實情的第三人來說，具有公示權利變動的效果。因此，債權形式主義立法模式下，交付、登記是債的履行行為，該履行行為產(chǎn)生既定的法律效果，是物權變動的必備要件，因而應屬于事實行為。

意思主義立法模式下，就物權變動的法律要件來說，交付、登記并非必需。但從交易習慣和日常生活經(jīng)驗來看，不完成交付和登記，買方不取得對物的實際占有，物的使用價值無法實現(xiàn)。從另一個角度看，物權是支配權，具有排它性，物權的行使和變動不僅關涉物權人本人的利益，還關涉到該物之上其他權利人、欲取得該物之交易相對人等的利益，關涉交易安全和交易秩序，交付和登記扮演著十分重要的公示功能，并且此種公示功能在復雜的物權變動中尤為重要?；诖耍馑贾髁x立法模式雖不強求不動產(chǎn)物權變動必須辦理不動產(chǎn)登記，但規(guī)定未經(jīng)登記的不動產(chǎn)物權變動不能對抗第三人，這就使得取得不動產(chǎn)物權之當事人如若未辦理登記，其所取得的不動產(chǎn)物權隨時有被他人取得的風險，正是此種風險的反激勵作用，當事人因顧及風險，在絕大多數(shù)情況下也不得不辦理登記，這一點從王茵博士的論文中可以清晰地得到印證，意思主義立法模式的典型——法國，于“1855年法就大多數(shù)所有權及其他不動產(chǎn)物權的設定、移轉，規(guī)定以謄記為第三人對抗要件，顯著地擴大了謄記范圍，幾乎所有的物權變動都要公示?！盵10]由此可見，意思主義立法模式下，交付、登記作為物權變動對抗第三人的公示要件，法律效果確定，因而也屬于事實行為。

結論

在我國《物權法》制定過程中，就采取何種物權變動立法模式，是否采用物權行為理論等問題，眾說紛紜。就已實施的《物權法》相關條文內容來看，“不動產(chǎn)物權變動非經(jīng)登記不發(fā)生效力”是一般規(guī)定，土地承包經(jīng)營權自土地承包經(jīng)營權合同生效時設立，土地承包經(jīng)營權互換、轉讓的，非經(jīng)登記不得對抗善意第三人，地役權的設立非經(jīng)登記不得對抗善意第三人，并且立法上未采用“物權行為”概念。由此可見，我國就不動產(chǎn)物權變動，立法上采取了以債權形式主義為主，兼采意思主義的立法模式。結合上文的論證分析可以看出，在我國，就不動產(chǎn)登記而言，一般情況下，不動產(chǎn)登記是不動產(chǎn)物權變動的生效要件，不動產(chǎn)登記的法律效力，法有明確規(guī)定，與當事人的意志無關。特定情況下，不動產(chǎn)登記起著“對抗善意第三人”的公示作用，其法律效力也為法所明文規(guī)定。