導(dǎo)語：商法的基本原則分析論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、商法的基本原則概述

要確定商法的基本原則，必須先弄清商法基本原則的概念及其內(nèi)涵。筆者認(rèn)為，商法的基本原則是指反映商事關(guān)系的本質(zhì)特性，體現(xiàn)商法的基本內(nèi)容，統(tǒng)轄商法的具體制度，并貫穿于商法規(guī)范的共同準(zhǔn)則。商法的基本原則與民法的基本原則既有聯(lián)系也有區(qū)別。商法基本原則不是民法基本原則在商法領(lǐng)域中的具體體現(xiàn)，而是商事關(guān)系客觀要求的集中反映，是商法基本精神的科學(xué)抽象，商法基本制度和一切規(guī)范的共同綱領(lǐng)。商法的基本原則也不同于商法的具體規(guī)則。

二、商法基本原則的重新確立

商法的原則涉及許多方面的內(nèi)容，對于現(xiàn)代商法之進(jìn)步性的重要標(biāo)志。筆者在借鑒前人優(yōu)秀的研究成果的基礎(chǔ)上，通過商法的基本原則的界定標(biāo)準(zhǔn)的確立，認(rèn)為商法的基本原則至少應(yīng)該有以下幾個(gè)：

（一）商事主體嚴(yán)格法定原則

商事主體嚴(yán)格法定的原則，在通常意義上應(yīng)當(dāng)包括以下幾個(gè)方面：商事主體的類型法定，商事主體內(nèi)容的法定和商事主體的強(qiáng)制公示等方面的內(nèi)容。

1．商事主體的類型法定，也可以稱為市場的準(zhǔn)入主體，各國商法一般都會對商事主體的類型做出明確的規(guī)定，投資者只能按照法律規(guī)定的類型設(shè)立商事主題，法律禁止當(dāng)事人任意創(chuàng)設(shè)非法定類型的商事主體?！爱?dāng)事人關(guān)于商事主體之創(chuàng)設(shè)或變更，本質(zhì)上僅具有法定范圍內(nèi)自由選擇的法律可能性”。

2．商事主體的內(nèi)容法定，即商法對商事主體的實(shí)質(zhì)性條件作了明確規(guī)定，投資者只能在完全具備這些實(shí)質(zhì)性條件時(shí)，才能成立相應(yīng)的商事主體。對此，現(xiàn)行學(xué)術(shù)界，普遍認(rèn)為，商事主體內(nèi)容法定要求必須強(qiáng)化商事主體的登記管理制度，對各種商主體進(jìn)行統(tǒng)一、規(guī)范的登記，加強(qiáng)管制。但是筆者認(rèn)為這很容易走向另外一個(gè)極端，過分僵硬的規(guī)定由于缺乏廣泛的社會認(rèn)同，導(dǎo)致普遍的違規(guī)行為和違法不究現(xiàn)象，從而會給不法交易者以更大的可乘之機(jī)。

3．商事主體的強(qiáng)制公示是指對商事主體登記內(nèi)容予以公示，其登記事項(xiàng)不僅應(yīng)設(shè)置于登記機(jī)關(guān)，還應(yīng)公告、備查、通知等方式令交易當(dāng)事人或第三人知曉。如我國公司法中要求的公司設(shè)立、變更、注銷的登記公告。

（二）確認(rèn)營利和保護(hù)營利原則

正是在這樣一種傳統(tǒng)商法的基本原則的指導(dǎo)之下，行為人可以遵循“私法自治”精神，竭力追求盈利經(jīng)營，并且在這種經(jīng)營活動中，他享有較大的自治權(quán)利和較小的社會責(zé)任。由此，人們始終確信，盈利精神是傳統(tǒng)商法最重要的特征，是商行為區(qū)別于非商行為、商法區(qū)別于其他法律部門的最重要的標(biāo)志之一。

在上述思想知道指導(dǎo)下，傳統(tǒng)商法理論中利潤第一、盈利至上的原則在一定程度上遭到否定。相當(dāng)一部分法學(xué)家認(rèn)識到，盈利雖然是商法所保護(hù)的商事經(jīng)營活動的重要特征，但已不再是最高目標(biāo)，法律必須盡最大可能去阻止那些不公正或?qū)λ思吧鐣a(chǎn)生消極影響的盈利行為。

（三）維護(hù)交易安全原則

商法上對交易安全之維護(hù)，主要表現(xiàn)為要式主義、公示主義、外觀主義及嚴(yán)格責(zé)任主義等等規(guī)則。

1.要式主義也可以稱為強(qiáng)制主義，是指商事交易形式須依照法律的嚴(yán)格規(guī)定，任何交易的當(dāng)事人均不得任意加以變更，例如我國公司法關(guān)于公司章程、公司債券募集辦法等方面的規(guī)定，有利于規(guī)范商事主體的商事行為，從而也就有利于保障交易的安全。

2．公示主義是指交易當(dāng)事人對于涉及利害關(guān)系人利益的營業(yè)上事實(shí)，負(fù)有公示告知義務(wù)，其目的在于保護(hù)交易相對人或不特定第三人。我國公司法關(guān)于公司登記的公示，即公司設(shè)立變更和注銷登記公告制度就是公示制度的要求之一。市場經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，而信用的建立又不是憑空所能達(dá)到的。它需要一系列相關(guān)制度的配合和保障。公示制度的建立和完善無疑可以增加商事交易主體相互之間的信任度，同時(shí)也就能夠較好地維護(hù)交易的安全。

3．外觀主義是指按照商法要求，商事主體或商事交易的一些重要事實(shí)必須通過一定的外在形式顯示出來，即使外在的顯示與內(nèi)在的事實(shí)不一致，商事主體仍須受此外觀依賴者的利益得以維護(hù)，整個(gè)社會的交易安全得以保障。票據(jù)法上的無因性與文義性就是體現(xiàn)了外觀主義。

4．嚴(yán)格責(zé)任主義指為保障交易安全，特別地加重商事交易中某些行為人的責(zé)任。這是由于商事交易的大量性與反復(fù)性，為了保護(hù)債權(quán)人的利益，維護(hù)交易安全，避免企業(yè)在交易中發(fā)生障礙而設(shè)。例如合伙人對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任等等，對于保障相對人的利益，對于維護(hù)交易安全都有很大作用。

（四）保障交易迅捷原則

實(shí)踐中，各國的商事立法關(guān)于保障商事交易迅捷原則方面的規(guī)定主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：其一，交易簡便。各國商事立法通過簡化交易形式，以強(qiáng)行法預(yù)先確定交易的大部分內(nèi)容，只將少部分內(nèi)容留待當(dāng)事人約定，形成商事交易的證券化和格式化。現(xiàn)代商法中廣泛采用的票據(jù)、提單、保險(xiǎn)單、流通證券即是此種形式的典型。其二，短期時(shí)效。短期時(shí)效也是商法為了達(dá)到交易迅捷而做出的規(guī)定。其三，交易方式和交易客體的定型化。也就是商事交易形態(tài)與交易客體的定性化兩方面。前者是指通過強(qiáng)行法規(guī)則預(yù)先規(guī)定類型的典型交易方式，使商事交易的方式的定型化。后者是指交易對象的證券化和商品化。

（五）維護(hù)交易公平原則

商法為了反映價(jià)值規(guī)律的要求必須貫徹交易公平原則，交易公平有形式公平和實(shí)質(zhì)公平之分。兩者既有聯(lián)系也有區(qū)別。形式公平又稱為起點(diǎn)公平，注重程序和過程，實(shí)質(zhì)公平則注重結(jié)果和平衡?，F(xiàn)代商法不僅注重維護(hù)交易的形式公平，而且還注重交易的實(shí)質(zhì)公平。20世紀(jì)以來，由于行業(yè)壟斷和行業(yè)集中的大量出現(xiàn)，商事交易主體在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的地位很難平等。往往一方是勢力強(qiáng)大的壟斷企業(yè)，另一方是勢力弱小的中小企業(yè)和自然人，他們之間很難進(jìn)行平等的磋商和討價(jià)還價(jià)。因此，現(xiàn)行商事立法既要從商事主體地位平等和意思自治等方面追求商事交易的形式公平，更要從保護(hù)弱者、情勢變更、定式合同免責(zé)條款限制和反壟斷等方面追求商事交易的實(shí)質(zhì)公平。從而真正實(shí)現(xiàn)商法維護(hù)交易公平的精神。

綜上所述，商法原則是商法學(xué)理概括的產(chǎn)物，它貫穿于整個(gè)商事法律關(guān)系。商法基本原則是整個(gè)商法學(xué)基礎(chǔ)理論的重要組成部分，它的科學(xué)界定不僅是健全和完善商法理論的需要，同時(shí)對立法司法實(shí)踐都有重大的指導(dǎo)作用。特別是在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新階段的情形之下，正確界定商法基本原則，從而使商法能更好地經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出貢獻(xiàn)，無疑是有重大作用的。

參考文獻(xiàn)：

［1］雷興虎.商法學(xué).人民法院出版社、中國人民公安大學(xué)出版社，2003.

［2］范健，王建文.商法的價(jià)值源流及本體.中國人民大學(xué)出版社，2004，3.

【摘要】商法原則是商事法律規(guī)范的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，準(zhǔn)確地定位商法原則關(guān)系到商法體系與基本內(nèi)容的確定。商法基本原則應(yīng)該反映商事關(guān)系營利性的特征，應(yīng)貫穿于全部商法規(guī)范，應(yīng)體現(xiàn)各國商法的共性，適應(yīng)商法國際化趨勢。重新界定商法的基本原則應(yīng)該為：商事主體法定原則，維護(hù)公平交易原則保障交易迅捷原則和保障交易安全原則。同時(shí)，筆者無意停留在界定基本原則本身的層面，而是在新的時(shí)代背景之下，重新審視這些基本原則。

【關(guān)鍵詞】商法標(biāo)準(zhǔn)基本原則