一直以來,理論界與實(shí)務(wù)界對行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管關(guān)注較多,中國多年的行政許可實(shí)踐已經(jīng)充分說明了這個(gè)問題?！缎姓S可法》的出臺使得許多行政許可機(jī)關(guān)已經(jīng)認(rèn)識到行政許可權(quán)范疇不僅包括許可準(zhǔn)入監(jiān)管環(huán)節(jié),而且更包括行政許可準(zhǔn)入以后的后續(xù)監(jiān)管。盡管《行政許可法》規(guī)定了年檢、撤銷等一些行政許可后續(xù)監(jiān)管制度,但筆者認(rèn)為,這與行政許可后續(xù)監(jiān)管法治化目標(biāo)相比還相差甚遠(yuǎn)?！皬目傮w上看,與《行政許可法》實(shí)施前相比,重許可、輕監(jiān)管的狀況沒有從根本上得到改變,后續(xù)監(jiān)管仍是薄弱環(huán)節(jié)。”[1]我國行政許可后續(xù)監(jiān)管法治化進(jìn)程之所以仍然處于當(dāng)下這種徘徊不前的狀態(tài),筆者認(rèn)為,這與我國行政許可后續(xù)監(jiān)管理論的混沌有著極大的關(guān)聯(lián)?；诖?本文擬以行政許可權(quán)為研究切入點(diǎn),對行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管與后續(xù)監(jiān)管之間所存在的辯證關(guān)系進(jìn)行研究。

一、準(zhǔn)入監(jiān)管權(quán)與后續(xù)監(jiān)管權(quán)之比較

“作為執(zhí)法權(quán)的一種,行政許可權(quán)主要由兩大部分構(gòu)成,即行政許可適用權(quán)和行政許可監(jiān)管權(quán)?！盵2]行政許可適用權(quán)指的是行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管權(quán),而行政許可監(jiān)督權(quán)指的是行政許可后續(xù)監(jiān)管權(quán)。盡管行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管權(quán)與行政許可后續(xù)監(jiān)管權(quán)都屬于行政許可權(quán)的范疇,但由于這兩項(xiàng)權(quán)力分屬于行政許可的不同階段。因此,這兩項(xiàng)權(quán)力必然存在諸多區(qū)別。具體而言,這兩項(xiàng)權(quán)力主要存在以下五個(gè)方面的區(qū)別:

1.權(quán)力運(yùn)行背景不同:“生人”與“熟人”之別在行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管環(huán)節(jié)中,由于在行政許可申請人申請行政許可之前,行政許可監(jiān)管機(jī)關(guān)與行政許可申請人之間并不存在監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系,因此,行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管權(quán)運(yùn)行的外在客觀背景通常是一種“陌生人”監(jiān)管背景。而不同于行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管權(quán)運(yùn)行的外在客觀背景,由于行政許可申請人一旦獲得行政許可,在行政許可的有效期限內(nèi),行政許可監(jiān)管機(jī)關(guān)與行政許可持有人之間就必然建立了一種持續(xù)性的長期行政許可后續(xù)監(jiān)管法律關(guān)系。因此,行政許可后續(xù)監(jiān)管權(quán)運(yùn)行的外在客觀背景更多地呈現(xiàn)出一種不同于行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管的“熟人”監(jiān)管背景。國內(nèi)外行政許可后續(xù)監(jiān)管實(shí)踐已充分說明,在行政許可后續(xù)監(jiān)管權(quán)力運(yùn)行過程中,行政許可監(jiān)管機(jī)關(guān)與行政許可持有人之間所形成的“熟人”監(jiān)管背景事實(shí)上是一把影響行政許可后續(xù)監(jiān)管質(zhì)量的雙刃劍。一方面,基于行政許可后續(xù)監(jiān)管法律關(guān)系所形成的“熟人”監(jiān)管背景,這在客觀上會有助于行政許可監(jiān)管機(jī)關(guān)與行政許可持有人之間的溝通與交流,而這樣的溝通與交流顯然是非常有利于行政許可后續(xù)監(jiān)管決定的作出與執(zhí)行,有利于行政許可后續(xù)監(jiān)管效率的提高;但另一方面,這種“熟人”監(jiān)管背景如被不當(dāng)利用,則其極有可能會異化成為導(dǎo)致行政管制俘虜問題的誘因。

2.權(quán)力啟動模式不同:“依申請”與“依職權(quán)”之別“依申請”是行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管程序啟動的本質(zhì)要求?！爸挥猩暾埲颂岢錾暾?行政機(jī)關(guān)才能據(jù)此判斷其有擬從事需要取得行政許可的活動的意思,才能適用有關(guān)法律法規(guī)對其是否符合法定條件進(jìn)行審查?？梢哉f,行政許可申請是自然人、法人或者其他組織擬從事某項(xiàng)活動的愿望與行政機(jī)關(guān)依法許可其從事該項(xiàng)活動之間的橋梁?！盵3]行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管機(jī)關(guān)只有在行政許可相對人提出行政許可申請以后,方能啟動行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管程序,其不能積極主動地依職權(quán)啟動準(zhǔn)入審查監(jiān)管程序。因此,從性質(zhì)上來分析,行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管權(quán)屬于一種消極被動權(quán),其權(quán)力啟動模式是一種“依申請”模式,遵循的是不告不理原則。不同于行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管權(quán)啟動模式,一旦行政許可持有人獲得了行政許可后,加強(qiáng)行政許可持有人的行政許可后續(xù)監(jiān)管則成為了行政許可機(jī)關(guān)的法定職責(zé)。針對行政許可持有人的后續(xù)監(jiān)管無須來自于行政許可持有人或者不特定的社會公眾的監(jiān)管申請,行政許可機(jī)關(guān)應(yīng)該積極主動地承擔(dān)起行政許可后續(xù)監(jiān)管職責(zé)。因此,從性質(zhì)上來說,行政許可后續(xù)監(jiān)管權(quán)是行政許可機(jī)關(guān)的一項(xiàng)依職權(quán)的積極能動權(quán)。行政許可后續(xù)監(jiān)管權(quán)的積極主動性特點(diǎn)決定了行政許可后續(xù)監(jiān)管制度的設(shè)置更多體現(xiàn)的是一種依職權(quán)的能動性特征。

3.權(quán)力自由裁量空間不同:“弱裁量”與“強(qiáng)裁量”之別由于在行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管環(huán)節(jié)中,行政許可機(jī)關(guān)只是機(jī)械地依法對行政許可申請人所提交的行政許可申請資料被動地進(jìn)行審查,并根據(jù)審查結(jié)論來判定行政許可申請人是否具備獲得行政許可的條件。因此,筆者認(rèn)為,在行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管環(huán)節(jié)中,行政許可機(jī)關(guān)準(zhǔn)入監(jiān)管權(quán)在性質(zhì)上應(yīng)當(dāng)屬于判定權(quán)的范疇。準(zhǔn)入監(jiān)管的主要事項(xiàng)是行政許可申請人所提出的行政許可申請是否具備行政許可條件并依法作出準(zhǔn)予或者不準(zhǔn)予行政許可決定。因此,基于判定權(quán)的性質(zhì),在行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管相關(guān)配套制度健全的情況下,行政許可機(jī)關(guān)準(zhǔn)入監(jiān)管權(quán)的主觀自由裁量空間相對較小。不同于行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管權(quán)的主觀自由裁量空間,在行政許可后續(xù)監(jiān)管環(huán)節(jié)中,一方面行政許可機(jī)關(guān)對于行政許可持有人是否依法實(shí)施行政許可、行政許可條件是否存續(xù)等情況進(jìn)行的審查過程蘊(yùn)涵了行政許可監(jiān)管機(jī)關(guān)諸多法律價(jià)值、法律觀念的主觀判斷。另一方面,不同于行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管決定,行政許可的后續(xù)監(jiān)管決定包括兩大方面的內(nèi)容:一是處理性決定,處理性決定主要包括撤銷、撤回、注銷等;二是懲罰性決定,懲罰性決定包括吊銷、罰款等行政處罰決定。由此可見,與行政許可準(zhǔn)入監(jiān)管權(quán)相比,行政許可后續(xù)監(jiān)管權(quán)往往具有較強(qiáng)的主觀自由空間。

為進(jìn)一步規(guī)范畜禽養(yǎng)殖管理，鞏固畜禽養(yǎng)殖污染整治成果，促進(jìn)我縣畜禽養(yǎng)殖業(yè)綠色健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國水污染防治法》《中華人民共和國畜牧法》《畜禽規(guī)模養(yǎng)殖污染防治條例》《動物防疫條件審查辦法》等法律法規(guī)規(guī)定及《畜禽養(yǎng)殖禁養(yǎng)區(qū)劃定技術(shù)指南》（環(huán)辦水體〔2016〕99號）、《省畜禽養(yǎng)殖場、養(yǎng)殖小區(qū)備案管理辦法》（閩辦〔2014〕98號）、《省動物防疫條件審查選址風(fēng)險(xiǎn)評估辦法（試行）》（農(nóng)牧函〔2020〕402號）、《市人民政府關(guān)于鞏固提升畜禽養(yǎng)殖污染治理成果和建立健全長效防治機(jī)制的意見》（南政綜〔2018〕170號）、《縣畜牧業(yè)發(fā)展和布局規(guī)劃》、《縣畜禽養(yǎng)殖禁養(yǎng)區(qū)劃定調(diào)整方案（修訂）》（松政辦〔2020〕4號）等文件精神，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本辦法。

一、準(zhǔn)入要求

畜禽規(guī)模養(yǎng)殖場建設(shè)實(shí)行準(zhǔn)入審批制度，養(yǎng)殖場建設(shè)應(yīng)由養(yǎng)殖業(yè)主主動申報(bào)，經(jīng)審查、審批同意后方可建設(shè)，任何單位和個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)同意不得新建、擴(kuò)建、改建畜禽規(guī)模養(yǎng)殖場。

1.準(zhǔn)入范圍。新建、擴(kuò)建、改建的畜禽規(guī)模養(yǎng)殖場必須在可養(yǎng)區(qū)范圍之內(nèi)，且符合動物防疫條件。

2.規(guī)模要求。豬存欄50頭以上；奶牛存欄20頭以上；肉牛存欄30頭以上；羊存欄250頭以上；兔存欄2000只以上；蛋雞存欄10000只以上；肉雞存欄25000只以上；蛋鴨存欄5000只以上；肉鴨存欄5000只以上；鵝存欄2000只以上。其他畜禽的飼養(yǎng)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)參照執(zhí)行。

3.初審。新建、擴(kuò)建、改建的畜禽規(guī)模養(yǎng)殖場，需向縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境部門提交畜禽場建設(shè)設(shè)計(jì)方案（方案應(yīng)該包括場區(qū)布局圖、畜禽舍建設(shè)圖、污染處理過程圖等內(nèi)容）、距離敏感點(diǎn)測繪圖、場地所在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街道）人民政府、村委會意見書?？h農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境部門對畜禽養(yǎng)殖場選址等內(nèi)容進(jìn)行初步審查，同意后進(jìn)入有關(guān)單位審查程序。

為進(jìn)一步加強(qiáng)對我區(qū)中小學(xué)校的管理，努力為全區(qū)師生創(chuàng)造寧靜、和諧、自由、寬松的教學(xué)秩序和安全有序的讀書環(huán)境，不斷加大我區(qū)重視教育、支持教育的力度和深度，經(jīng)區(qū)委、區(qū)政府研究決定，特建立XX區(qū)學(xué)校檢查政府審批準(zhǔn)入制度。

一、除中央、省、市統(tǒng)一布置和國家法律、法規(guī)規(guī)定的檢查外，區(qū)屬各部門、各單位不得隨意進(jìn)入學(xué)校進(jìn)行檢查。確有必要檢查的，必須事先經(jīng)區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)或分管教育的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并事先通知教育主管部門后方可進(jìn)行。

二、減少常規(guī)檢查頻率。對必須的常規(guī)性檢查，區(qū)屬各單位應(yīng)經(jīng)政府批準(zhǔn)后，組成檢查組，每學(xué)年或?qū)W期進(jìn)行一次聯(lián)合檢查，減少校長和行政人員的應(yīng)酬，讓他們有更多的精力投身于教學(xué)第一線，為教育的發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

三、進(jìn)入學(xué)校檢查時(shí)只糾錯，不罰款。嚴(yán)禁任何部門、單位到學(xué)校亂檢查、亂收費(fèi)、亂罰款。確需有關(guān)部門介入的，須經(jīng)區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)或分管教育的領(lǐng)導(dǎo)同意，對違規(guī)違紀(jì)所處罰的資金除退給學(xué)生的以外，余下的應(yīng)全額交給政府財(cái)政，統(tǒng)籌用于改善中小學(xué)辦學(xué)條件和資助貧困學(xué)生完成九年義務(wù)教育。任何部門、單位不得對學(xué)校亂收費(fèi)，強(qiáng)行收取檢查費(fèi)、衛(wèi)生費(fèi)、檢測費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)等各種費(fèi)用。

四、禁止部門以各種名目向?qū)W校拉贊助，杜絕各部門、單位要求學(xué)校訂閱各類報(bào)刊雜志、宣傳畫冊等。

中共XX區(qū)委辦公室XX區(qū)人民政府辦公室

一、海上加油市場準(zhǔn)入機(jī)制存在的問題

1.未考慮市場需求因素

在內(nèi)貿(mào)油方面，從廈門港內(nèi)貿(mào)運(yùn)輸船舶的航線分布上看，從事內(nèi)貿(mào)運(yùn)輸?shù)拇爸饕窃谥袊睾Ｄ媳焙骄€上經(jīng)營，沿途加油港口為秦皇島、大連、青島、上海、珠海、廣州等地。顯然，上述港口的船用油價(jià)格對廈門港海上內(nèi)貿(mào)加油市場的彈性需求具有比較明顯的影響，但上述港口的油價(jià)對剛性需求影響不大，從統(tǒng)計(jì)中還可以發(fā)現(xiàn)，相比珠海港內(nèi)貿(mào)成品油和燃料油價(jià)格，廈門港平均每噸分別高出98元和108元。在保稅油方面，對廈門港外貿(mào)船用油需求有影響的地區(qū)主要為國際主要加油港，如香港地區(qū)、新加坡、韓國、日本、美國等以及國內(nèi)環(huán)渤海灣和華東地區(qū)港口的保稅船用油價(jià)格。廈門港保稅燃料油價(jià)格能與香港持平，即平均每噸價(jià)格下降50美元，則其保稅油總需求量將可至少增長50%[1]。

2.未考慮通航安全因素

廈門沿海航路分三大部分，一是靠近廈門沿海的內(nèi)航路，二是離岸較遠(yuǎn)的外航路，三是廈門沿海至臺灣島的航路。其中，內(nèi)航路距陸岸和島礁較近，有些航段彎曲較大、狹窄且船舶密集，內(nèi)航路也是加油船主要的航行和作業(yè)必經(jīng)之路，如圖4所示，7#錨地是危險(xiǎn)品船舶專用錨地，加油船基本停泊在該錨地，距離航道的轉(zhuǎn)彎處和交匯處很近，該處船舶流量大，多條航路交匯，航道轉(zhuǎn)彎角大，因而，作業(yè)條件復(fù)雜，引發(fā)事故的風(fēng)險(xiǎn)高。廈門港7#錨地水域面積為2.94km2，水深范圍4.5至10.9m，目前主要供30艘加油船以及25艘船用殘油接收船使用。通過簡單計(jì)算，廈門港7#錨地現(xiàn)有水域面積已無法滿足全部危險(xiǎn)品船單錨錨泊需要，即使考慮到殘油接收船通常在港內(nèi)其他地點(diǎn)停泊，現(xiàn)有7#\錨地僅供海上加油船單錨錨泊需求，其容量也略顯不足[2]。如果采用提高加油船利用率的方式，可以適當(dāng)降低船舶對專用錨地的需求，是解決廈門港錨地資源緊缺的有效手段，但是利用率過高又將影響到加油服務(wù)效率以及航道內(nèi)安全。因此，綜合考慮錨地容量以及適當(dāng)提高加油船利用率，也應(yīng)作為加油船數(shù)量的重要參考。

3.缺乏促進(jìn)行業(yè)技術(shù)革新的政策

2013年，銀監(jiān)會市場準(zhǔn)入監(jiān)管工作應(yīng)全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議和全國銀行業(yè)監(jiān)督管理工作會議精神，充分發(fā)揮市場準(zhǔn)入監(jiān)管引領(lǐng)作用，堅(jiān)守風(fēng)險(xiǎn)底線，促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，優(yōu)化結(jié)構(gòu)布局，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展。

一、市場準(zhǔn)入工作目標(biāo)

（一）嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線

2013年，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢依然復(fù)雜嚴(yán)峻，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)壓力加大。市場準(zhǔn)入作為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管第一道關(guān)口，在守住防范系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)底線中應(yīng)發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管控前移關(guān)口作用。

（二）服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加大對重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的金融支持，下沉金融服務(wù)重心，加快解決農(nóng)村金融服務(wù)不足、小型微型企業(yè)融資難問題，做好支持消費(fèi)、服務(wù)民生等金融服務(wù)。

月日，省局食品市場準(zhǔn)入管理領(lǐng)導(dǎo)小組來我局檢查食品市場準(zhǔn)入工作，對我局該項(xiàng)工作給與了高度評價(jià)，現(xiàn)將一年以來我局食品市場準(zhǔn)入工作總結(jié)如下：

食品準(zhǔn)入工程，是一項(xiàng)全新的工程，為了開展好此項(xiàng)工作，工商局按照“突出重點(diǎn)，分步實(shí)施，關(guān)口前移，依法監(jiān)管”的總體思路，精心組織，努力探索，大膽實(shí)踐，并確定市場作為市場食品準(zhǔn)入管理工作試點(diǎn)，建立完善各項(xiàng)管理制度，扎實(shí)推進(jìn)市場食品安全準(zhǔn)入管理工作。

一是大力開展宣傳工作。在落實(shí)市場食品準(zhǔn)入工作中，結(jié)合市場巡查和市場監(jiān)管工作，開展宣傳工作，向廣大經(jīng)營者從為什么要進(jìn)行，如何進(jìn)行，有何好處等方面進(jìn)行宣傳，同時(shí)在市場內(nèi)外采用橫幅、吊掛、標(biāo)貼等方式設(shè)置了大量有關(guān)市場食品準(zhǔn)入管理方面的宣傳標(biāo)語，營造了濃厚的市場食品準(zhǔn)入管理氛圍。此外，我局還充分利用媒體廣泛進(jìn)行宣傳和相關(guān)新聞報(bào)道。通過宣傳，使廣大經(jīng)營者和消費(fèi)者全面了解食品市場準(zhǔn)入工作的方針、政策，從而使廣大消費(fèi)者積極參與該項(xiàng)工程，在食品消費(fèi)時(shí)有意識選擇參與了食品準(zhǔn)入的商家進(jìn)行消費(fèi)，促使廣大經(jīng)營者消除抵觸情緒，支持該項(xiàng)工作，有力地保障了市場食品準(zhǔn)入工作的順利進(jìn)行。

二是完善制度，使食品準(zhǔn)入管理有規(guī)可依。為了明確監(jiān)管、市場開辦和經(jīng)營三方責(zé)任，該局由工商所與市場開辦單位簽定了《責(zé)任書》，并監(jiān)督市場開辦單位與經(jīng)營者簽訂《商品質(zhì)量準(zhǔn)入保證責(zé)任書》，督促市場內(nèi)經(jīng)營戶建立并認(rèn)真填寫臺帳、索取票證進(jìn)行存檔備案。根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際，該局制訂了七項(xiàng)制度，包括市場食品質(zhì)量管理責(zé)任、市場食品進(jìn)貨查驗(yàn)、市場食品索證索票、市場食品購銷掛鉤、市場食品質(zhì)量巡查監(jiān)管、市場食品質(zhì)量信息公示和不合格食品退出市場管理等7項(xiàng)制度，并在市場內(nèi)上墻向消費(fèi)者公示，同時(shí)向經(jīng)營者下發(fā)了“市場食品進(jìn)銷貨臺帳”、“退市登記冊”、“食品準(zhǔn)入索證索票目錄表”等。通過完善各項(xiàng)制度，初步形成部門監(jiān)管、市場自管、經(jīng)營戶自律的管理責(zé)任機(jī)制。

三是全面落實(shí)市場食品質(zhì)量巡查監(jiān)管制度。該局將巡查責(zé)任落實(shí)到人，并將市場食品準(zhǔn)入管理情況作為巡要內(nèi)容，建立了快速反應(yīng)機(jī)制，對市場上的食品及時(shí)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題及時(shí)提出警示，避免食品衛(wèi)生安全事故的發(fā)生。

四是加強(qiáng)相關(guān)部門的聯(lián)系與協(xié)作，共同抓好市場食品安全準(zhǔn)入管理工作。市場食品準(zhǔn)入管理工作是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及工商、衛(wèi)生、畜牧水產(chǎn)、食品藥品、質(zhì)監(jiān)、農(nóng)業(yè)等職能部門。該局積極與當(dāng)?shù)卣吐毮懿块T以及市場開辦者加強(qiáng)溝通，達(dá)成共識，共同做好食品準(zhǔn)入工作。該局與韶鋼集團(tuán)公司溝通(集團(tuán)公司廠購買了一臺食品檢測儀)，加強(qiáng)對廠內(nèi)市場上流動蔬菜攤檔的快速檢測，并將每天檢測的結(jié)果向群眾公布；與區(qū)農(nóng)業(yè)局協(xié)商，全區(qū)集貿(mào)市場的食品(蔬菜、豆制品、水產(chǎn)品等)的檢測由區(qū)農(nóng)業(yè)局負(fù)責(zé)，并將每次檢測結(jié)果報(bào)一份工商部門備案。

提要：加入世貿(mào)組織后，在市場準(zhǔn)入問題上涉及外資銀行的法律，我國結(jié)合加入世貿(mào)組織承諾做了修改，并已按照加入世貿(mào)組織承諾開始重構(gòu)既有的市場準(zhǔn)入制度。2002年2月1日新的《外資金融機(jī)構(gòu)條例》實(shí)施，標(biāo)志著外資銀行市場準(zhǔn)入制度開始逐漸走向進(jìn)一步的規(guī)范化、透明化、國際化。新近出臺的法律文件中有關(guān)外資銀行市場準(zhǔn)入的規(guī)則有了較大的變化，但仍有諸多缺漏，有待進(jìn)一步完善。市場準(zhǔn)入法制的完善應(yīng)該遵循國民待遇原則，確保內(nèi)部體系的協(xié)調(diào)，以及時(shí)克服準(zhǔn)入制度中實(shí)體規(guī)則與程序規(guī)則存在的局限。

市場準(zhǔn)入問題是世貿(mào)組織法律體制最為關(guān)注的問題之一，尤其是在金融服務(wù)領(lǐng)域，有關(guān)外國金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入法制沖突上的協(xié)調(diào)是金融服務(wù)協(xié)議的基本內(nèi)容，這在各國加入世貿(mào)組織承諾中得到了充分體現(xiàn)。我國已經(jīng)加入世貿(mào)組織，涉及外資銀行的法律在外資銀行市場準(zhǔn)入問題上，結(jié)合加入世貿(mào)組織承諾做了修改。我國外資銀行市場準(zhǔn)入制度沒有在《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》中得到體現(xiàn)，而是由國務(wù)院通過并的《外資金融機(jī)構(gòu)條例》（簡稱《條例》）以及中國人民銀行頒布的《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》來規(guī)定。我國加入世貿(mào)組織后按照加入世貿(mào)組織承諾開始重構(gòu)既有的市場準(zhǔn)入制度，2002年2月1日新的《條例》實(shí)施，標(biāo)志著外資銀行市場準(zhǔn)入制度開始逐漸走向進(jìn)一步的規(guī)范化、透明化、國際化。在《條例》實(shí)施后不久，中國人民銀行于2002年6月27日頒發(fā)了《外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》，取代了過去的《外國金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》，并于2002年7月18日起實(shí)施。新近出臺的法律文件中有關(guān)外資銀行市場準(zhǔn)入的規(guī)則有了較大的變化，但仍有諸多需要進(jìn)一步完善之處。

市場準(zhǔn)入法制的完善應(yīng)該遵循國民待遇原則

在法制創(chuàng)制的價(jià)值取向上，應(yīng)該堅(jiān)持遵循世貿(mào)組織的法律原則和我國加入世貿(mào)組織承諾的原則，避免對于外資銀行市場準(zhǔn)入上給予歧視，也不應(yīng)該給予特別的保護(hù)。

具體而言，應(yīng)該協(xié)調(diào)中資與外資準(zhǔn)入的具體規(guī)則。在完善現(xiàn)有《商業(yè)銀行法》中有關(guān)市場準(zhǔn)入制度的規(guī)則上，首先應(yīng)該考慮對準(zhǔn)入的程序性規(guī)則進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，尤其是在審查與批準(zhǔn)的具體程序規(guī)則上應(yīng)該補(bǔ)充，諸如審查與批準(zhǔn)的時(shí)間、許可的拒絕、許可的公告、許可機(jī)構(gòu)的記錄、許可的撤銷等都亟待完善；其次，對于一些新型的準(zhǔn)入問題等。只有完善了這些制度，才能協(xié)調(diào)好合理區(qū)別對待中資和外資進(jìn)入中國銀行市場的具體待遇問題。

外資銀行市場準(zhǔn)入制度應(yīng)該確保內(nèi)部體系的協(xié)調(diào)

一、界定被監(jiān)管對象

巴塞爾核心原則要求，有效銀行監(jiān)管必須明確界定被監(jiān)管對象，包括明確規(guī)定已經(jīng)獲得執(zhí)照并接受銀行監(jiān)管的各類機(jī)構(gòu)可以從事的業(yè)務(wù)范圍，并嚴(yán)格控制“銀行”一詞的使用。對我國外資銀行的準(zhǔn)入而言，對被監(jiān)管對象的界定主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：其一，可以在我國設(shè)立外資銀行的投資主體的法律資格，其二，外資銀行可以采取的法律形式及其開展業(yè)務(wù)的范圍。

二、準(zhǔn)入監(jiān)管的市場化導(dǎo)向

監(jiān)管的市場化導(dǎo)向就是監(jiān)管的制度設(shè)計(jì)和監(jiān)管措施以尊重和自覺運(yùn)用市場規(guī)律和市場力量為價(jià)值取向。比如，同樣是出于考察外國申請者的經(jīng)營品德和緩沖本地銀行業(yè)過度競爭壓力的監(jiān)管目的，香港用逐步提升申請者在本地設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營規(guī)格的辦法（由注冊存款公司后至限制持牌銀行再至持牌銀行），內(nèi)地采取“一刀切”地讓申請者設(shè)立辦事處或者代表處等待一定期限的辦法。前者注重從申請者在本地市場競爭中的經(jīng)營表現(xiàn)來考察其品德，后者消極地關(guān)注申請者排隊(duì)等待的時(shí)間。我們雖不能因此就推斷哪一種辦法更趨國際化，但哪一個(gè)更具備市場化導(dǎo)向和更有績效顯而易見。

三、許可標(biāo)準(zhǔn)與持續(xù)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)一致

鑒于在一些國家，對銀行的許可發(fā)照和持續(xù)監(jiān)督由不同的部門負(fù)責(zé)，有效銀行監(jiān)管不僅應(yīng)當(dāng)建立明確而客觀的許可標(biāo)準(zhǔn)，而且還應(yīng)保證許可標(biāo)準(zhǔn)與持續(xù)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)相一致。這樣，當(dāng)一家既存機(jī)構(gòu)不再符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，就可據(jù)此吊銷其執(zhí)照。

要：加入世貿(mào)組織后，在市場準(zhǔn)入問題上涉及外資銀行的法律，我國結(jié)合加入世貿(mào)組織承諾做了修改，并已按照加入世貿(mào)組織承諾開始重構(gòu)既有的市場準(zhǔn)入制度。2002年2月1日新的《外資金融機(jī)構(gòu)條例》實(shí)施，標(biāo)志著外資銀行市場準(zhǔn)入制度開始逐漸走向進(jìn)一步的規(guī)范化、透明化、國際化。新近出臺的法律文件中有關(guān)外資銀行市場準(zhǔn)入的規(guī)則有了較大的變化，但仍有諸多缺漏，有待進(jìn)一步完善。市場準(zhǔn)入法制的完善應(yīng)該遵循國民待遇原則，確保內(nèi)部體系的協(xié)調(diào)，以及時(shí)克服準(zhǔn)入制度中實(shí)體規(guī)則與程序規(guī)則存在的局限。

市場準(zhǔn)入問題是世貿(mào)組織法律體制最為關(guān)注的問題之一，尤其是在金融服務(wù)領(lǐng)域，有關(guān)外國金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入法制沖突上的協(xié)調(diào)是金融服務(wù)協(xié)議的基本內(nèi)容，這在各國加入世貿(mào)組織承諾中得到了充分體現(xiàn)。我國已經(jīng)加入世貿(mào)組織，涉及外資銀行的法律在外資銀行市場準(zhǔn)入問題上，結(jié)合加入世貿(mào)組織承諾做了修改。我國外資銀行市場準(zhǔn)入制度沒有在《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》中得到體現(xiàn)，而是由國務(wù)院通過并的《外資金融機(jī)構(gòu)條例》（簡稱《條例》）以及中國人民銀行頒布的《外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》來規(guī)定。我國加入世貿(mào)組織后按照加入世貿(mào)組織承諾開始重構(gòu)既有的市場準(zhǔn)入制度，2002年2月1日新的《條例》實(shí)施，標(biāo)志著外資銀行市場準(zhǔn)入制度開始逐漸走向進(jìn)一步的規(guī)范化、透明化、國際化。在《條例》實(shí)施后不久，中國人民銀行于2002年6月27日頒發(fā)了《外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》，取代了過去的《外國金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》，并于2002年7月18日起實(shí)施。新近出臺的法律文件中有關(guān)外資銀行市場準(zhǔn)入的規(guī)則有了較大的變化，但仍有諸多需要進(jìn)一步完善之處。

市場準(zhǔn)入法制的完善應(yīng)該遵循國民待遇原則

在法制創(chuàng)制的價(jià)值取向上，應(yīng)該堅(jiān)持遵循世貿(mào)組織的法律原則和我國加入世貿(mào)組織承諾的原則，避免對于外資銀行市場準(zhǔn)入上給予歧視，也不應(yīng)該給予特別的保護(hù)。

具體而言，應(yīng)該協(xié)調(diào)中資與外資準(zhǔn)入的具體規(guī)則。在完善現(xiàn)有《商業(yè)銀行法》中有關(guān)市場準(zhǔn)入制度的規(guī)則上，首先應(yīng)該考慮對準(zhǔn)入的程序性規(guī)則進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，尤其是在審查與批準(zhǔn)的具體程序規(guī)則上應(yīng)該補(bǔ)充，諸如審查與批準(zhǔn)的時(shí)間、許可的拒絕、許可的公告、許可機(jī)構(gòu)的記錄、許可的撤銷等都亟待完善；其次，對于一些新型的準(zhǔn)入問題等。只有完善了這些制度，才能協(xié)調(diào)好合理區(qū)別對待中資和外資進(jìn)入中國銀行市場的具體待遇問題。

外資銀行市場準(zhǔn)入制度應(yīng)該確保內(nèi)部體系的協(xié)調(diào)

根據(jù)市政府辦公廳《轉(zhuǎn)發(fā)市食安辦關(guān)于進(jìn)一步推動成都市食品市場準(zhǔn)入工作意見的通知》(成辦發(fā)〔2009〕29號)的精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)我縣食品流通的監(jiān)督管理,全面提升食品質(zhì)量安全水平,保障食品消費(fèi)安全,促進(jìn)食品行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,現(xiàn)就進(jìn)一步推動食品市場準(zhǔn)入工作提出如下意見:

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,緊緊圍繞服務(wù)試驗(yàn)區(qū)建設(shè),按照抓民生工程、系統(tǒng)工程的思路,以構(gòu)建和諧社會、以人為本、保障人體健康和生命安全為目標(biāo),通過實(shí)施食品市場準(zhǔn)入,加強(qiáng)市場自律和政府監(jiān)管,確保入市銷售的食品質(zhì)量,保障人民群眾消費(fèi)安全。

二、目標(biāo)任務(wù)

按照“統(tǒng)籌規(guī)劃,整體部署,分步實(shí)施”和食品安全、就業(yè)、穩(wěn)定三兼顧的原則,不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn),逐步擴(kuò)大食品市場準(zhǔn)入的品種和范圍,并以此為契機(jī),逐步建立健全我縣食品質(zhì)量安全追溯體系。

2009年6月1日起,在全縣范圍內(nèi)對27類食品實(shí)施市場準(zhǔn)入。其中:在全縣商場(超市)、農(nóng)貿(mào)(集貿(mào))市場和醫(yī)院、學(xué)校及單位食堂,對調(diào)味品(雞精、調(diào)味料)、飲料、方便食品、餅干、罐頭、冷凍飲品、速凍食品、薯類和膨化食品、糖果制品(含巧克力及制品)、果凍、茶葉及相關(guān)制品、酒類、蔬菜制品、水果制品、炒貨食品及堅(jiān)果制品、可可及焙烤咖啡產(chǎn)品、食糖、水產(chǎn)制品、淀粉及淀粉制品、糕點(diǎn)、蜂產(chǎn)品、特殊膳食食品22類食品實(shí)施市場準(zhǔn)入；在我縣大中型餐飲單位對上述食品和肉及肉制品、豆制品、奶制品、蛋及蛋制品、糧油制品和調(diào)味品(豆瓣、醬油、醋、味精)6類食品實(shí)施市場準(zhǔn)入。