教學(xué)目標(biāo)

通過本課內(nèi)容的教學(xué)，使學(xué)生了解并掌握清朝天文學(xué)家王錫闡在天文學(xué)方面的成就。清代植物學(xué)家吳其浚及編著的《植物名實(shí)圖考》的內(nèi)容和價(jià)值。數(shù)學(xué)家、翻譯家李善蘭的成就。徐壽和華蘅芳的譯書活動(dòng)及其在科學(xué)技術(shù)方面取得的成就。近代杰出鐵路工程師詹天佑及其主持修建的京張鐵路，飛機(jī)設(shè)計(jì)師馮如設(shè)計(jì)制造具有當(dāng)時(shí)世界先進(jìn)水平的飛機(jī)。

通過對(duì)清朝自然科學(xué)技術(shù)成果的教學(xué)，培養(yǎng)學(xué)生歸納、概括歷史知識(shí)的能力。

通過對(duì)科學(xué)家和工程技術(shù)人員突出事跡的教學(xué)，培養(yǎng)學(xué)生熱愛祖國(guó)，為國(guó)爭(zhēng)光和愛國(guó)主義情感和勇于面對(duì)挫折、戰(zhàn)勝困難的堅(jiān)強(qiáng)意志和刻苦鉆研、勇于創(chuàng)新的精神。使學(xué)生認(rèn)識(shí)到：中華民族的崛起和振興需要有一批為她獻(xiàn)身的志士仁人。

教學(xué)建議

地位分析

一、清代實(shí)學(xué)與思想家職業(yè)教育思想

清代實(shí)學(xué)產(chǎn)生于“天崩地解”的明清之交，其核心之處在于弘揚(yáng)“經(jīng)世致用”思想。其代表有乾嘉學(xué)派、顏李學(xué)派、浙東史學(xué)等。

（一）戴震與實(shí)學(xué)精神

戴震為乾嘉考據(jù)學(xué)久負(fù)盛名的“皖派宗師”，其最早批判儒學(xué)“以理殺人”，梁?jiǎn)⒊?、胡適稱之為中國(guó)近代“科學(xué)界的先驅(qū)者”。戴震作為儒學(xué)大師，其作品突破儒學(xué)而多技術(shù)等，如《籌算》、《勾股割圓記》、《六書論》、《爾雅文字考》及《考工記圖注》等，并先后校訂《水經(jīng)注》、《儀禮集釋》、《周髀算經(jīng)》、《孫子算經(jīng)》、《張丘建算經(jīng)》、《夏侯陽算經(jīng)》、《海島算經(jīng)》及《五曹算經(jīng)》諸書，在文字、音韻、訓(xùn)詁及地理、數(shù)學(xué)等諸多方面成績(jī)斐然。其學(xué)實(shí)事求是，不主一家，亦不尚博覽，務(wù)為專精。

（二）顏李學(xué)派與思想

顏李學(xué)派創(chuàng)始人為清初北方著名學(xué)者顏元與李塨。其針對(duì)宋明理學(xué)空疏無用，提出“實(shí)學(xué)”，主張“實(shí)文、實(shí)行、實(shí)體、實(shí)用”，尤其批評(píng)理學(xué)“靜坐讀書、存心養(yǎng)性”之習(xí)慣。他認(rèn)為，程朱是與孔孟對(duì)立的，所以“必破一分程朱，始入一分孔孟”；認(rèn)為儒學(xué)的真諦在于“申明堯、舜、周、孔三事、六府、六德、六行、六藝之道，大旨明道不在詩書章句，學(xué)不在穎悟誦讀，而在期如孔門博文約禮，身實(shí)學(xué)之，身實(shí)習(xí)之，終身不解者”《存學(xué)編》卷一）。其中，顏元特別強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)“六藝”以及“兵農(nóng)錢谷，水火工虞”等生產(chǎn)、軍事方面的知識(shí)和技能的重要性，“我夫子學(xué)教專在六藝，務(wù)期實(shí)用’（《存學(xué)編》卷三）。李塨繼承了顏元的這一思想。

教學(xué)目標(biāo)

通過本課內(nèi)容的教學(xué)，使學(xué)生了解并掌握清朝天文學(xué)家王錫闡在天文學(xué)方面的成就。清代植物學(xué)家吳其浚及編著的《植物名實(shí)圖考》的內(nèi)容和價(jià)值。數(shù)學(xué)家、翻譯家李善蘭的成就。徐壽和華蘅芳的譯書活動(dòng)及其在科學(xué)技術(shù)方面取得的成就。近代杰出鐵路工程師詹天佑及其主持修建的京張鐵路，飛機(jī)設(shè)計(jì)師馮如設(shè)計(jì)制造具有當(dāng)時(shí)世界先進(jìn)水平的飛機(jī)。

通過對(duì)清朝自然科學(xué)技術(shù)成果的教學(xué)，培養(yǎng)學(xué)生歸納、概括歷史知識(shí)的能力。

通過對(duì)科學(xué)家和工程技術(shù)人員突出事跡的教學(xué)，培養(yǎng)學(xué)生熱愛祖國(guó)，為國(guó)爭(zhēng)光和愛國(guó)主義情感和勇于面對(duì)挫折、戰(zhàn)勝困難的堅(jiān)強(qiáng)意志和刻苦鉆研、勇于創(chuàng)新的精神。使學(xué)生認(rèn)識(shí)到：中華民族的崛起和振興需要有一批為她獻(xiàn)身的志士仁人。

教學(xué)建議

地位分析

摘要：儒家以求道、為學(xué)、致用最為根本。儒家的“道”為“天人合一”之道，因而需要研究天地自然；儒家的“學(xué)”具有知識(shí)論傾向，并不排斥自然知識(shí)；儒家講“致用”，也講運(yùn)用科技知識(shí)。因此，儒家文化與古代科技并非對(duì)立。而且在中國(guó)古代歷史上，歷代都有儒家學(xué)者研究自然、研究科技，對(duì)中國(guó)古代科技的發(fā)展做出直接的貢獻(xiàn)。當(dāng)然，研究自然、研究科技只是儒家最終把握“形而上之道”的手段，只是“小道”，必須服從于儒家的“大道”。

相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期，儒學(xué)被誤解為科學(xué)（指自然科學(xué)）的對(duì)立面，至少與科學(xué)無關(guān)。其實(shí)這是一個(gè)誤解。中國(guó)古代曾有過居于世界領(lǐng)先地位的科學(xué)技術(shù)，正如英國(guó)著名的中國(guó)科技史家李約瑟所言，古代的中國(guó)人在科學(xué)技術(shù)的許多重要方面“走在那些創(chuàng)造出著名的‘希臘奇跡’的傳奇式人物的前面，和擁有古代西方世界全部文化財(cái)富的阿拉伯人并駕齊驅(qū)，并在公元三世紀(jì)到十三世紀(jì)之間保持一個(gè)西方所望塵莫及的科學(xué)知識(shí)水平”，中國(guó)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明曾經(jīng)“遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同時(shí)代的歐洲，特別是在十五世紀(jì)之前更是如此”[]。曾居于世界領(lǐng)先地位的中國(guó)古代科技是在以儒家文化為主流的中國(guó)傳統(tǒng)文化的背景中萌芽并發(fā)展起來的，儒家文化對(duì)于中國(guó)古代科技的發(fā)展不可能不起著重要的作用。假如作為中國(guó)傳統(tǒng)文化主流的儒家文化是一種與相科技對(duì)立的文化，那么在這樣的背景下，又怎么可能會(huì)有高度發(fā)展的科技？反言之，在一個(gè)科技高度發(fā)展的社會(huì)中，與科技相對(duì)立的文化又如何能夠成為主流文化？

一．

關(guān)于“儒家”，《漢書•藝文志》作了較為全面的概述和界定：“儒家者流，……助人君順陰陽、明教化者也；游文于六經(jīng)之中，留意于仁義之際，祖述堯舜，憲章文武，宗師仲尼，以重其言，于道最為高”。從這段總括性的論述中可以看出，原創(chuàng)儒家有三個(gè)主要的特點(diǎn)，這就是：求道、為學(xué)、致用。

首先，儒家重視求道，“于道最為高”。從《論語》中可以看出，孔子一生致力于求道。《論語•學(xué)而》說：“子曰：君子食無求飽，居無求安，敏于事而慎于言，就有道而正焉，可謂好學(xué)也已?！薄墩撜Z•衛(wèi)靈公》說：“子曰：君子謀道不謀食；耕也，餒在其中矣；學(xué)也，祿在其中矣?！薄墩撜Z•里仁》說：“子曰：“朝聞道，夕死可矣?！憋@然，求道是孔子一生的追求?？鬃拥摹暗馈?，主要講的是為人處世之道。孔子說：“君子道者三，……仁者不憂；知者不惑；勇者不懼?！保ā墩撜Z•憲問》）又說：“有君子之道四焉：其行己也恭，其事上也敬，其養(yǎng)民也惠，其使民也義?！保ā墩撜Z•公冶長(zhǎng)》）但最重要的是“忠恕之道”，曾子曰：“夫子之道，忠恕而已矣?！保ā墩撜Z•里仁》）

孔子之道，為思孟學(xué)派以及后來的《易傳》所發(fā)揮，從而形成了儒家的“天人合一”之道?！吨杏埂吩唬骸拔ㄌ煜轮琳\(chéng)，為能盡其性；能盡其性，則能盡人之性；能盡人之性，則能盡物之性；能盡物之性，則可以贊天地之化育；可以贊天地之化育，則可以與天地參矣?！辈⑶艺J(rèn)為，“仲尼祖述堯舜，憲章文武。上律天時(shí)，下襲水土。辟如天地之無不持載，無不覆幬。辟如四時(shí)之錯(cuò)行，如日月之代明”。孟子說：“盡其心者，知其性也。知其性，則知天矣?！保ā睹献?#8226;盡心上》）《易傳》曰：“大人者，與天地合其德，與日月合其明，與四時(shí)合其序，與鬼神合其吉兇?！保ā吨芤?#8226;乾•文言》）并且明確提出天道、地道與人道統(tǒng)一的“三才之道”（《周易•系辭下傳》）。

教學(xué)目標(biāo)

了解和掌握文藝復(fù)興的擴(kuò)展，拉伯雷、塞萬提斯、莎士比亞等文學(xué)巨匠的成就，近代科學(xué)的奠基，“天文學(xué)革命”，哥白尼的“太陽中心說”，伽利略對(duì)天文學(xué)的貢獻(xiàn)，布魯諾關(guān)于宇宙無限的理論，開普勒，哈維探明人體血液循環(huán)系統(tǒng)。

通過學(xué)習(xí)文藝復(fù)興在歐洲各國(guó)的擴(kuò)展和延伸到近代科學(xué)領(lǐng)域，使學(xué)生能夠比較全面地掌握文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)的全貌，更加深刻地領(lǐng)會(huì)文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)地性質(zhì)及其影響。

通過學(xué)習(xí)近代科學(xué)的奠基者，使學(xué)生認(rèn)識(shí)到：新天文學(xué)的確立過程，說明自然科學(xué)是建立在反對(duì)封建神學(xué)的斗爭(zhēng)中發(fā)展起來的，知識(shí)必然戰(zhàn)勝愚昧，科學(xué)真理必然戰(zhàn)勝封建迷信。同時(shí)，也要使學(xué)生認(rèn)識(shí)到：知識(shí)戰(zhàn)勝愚昧，科學(xué)真理戰(zhàn)勝封建迷信不是一朝一夕的事情，它是一個(gè)艱難的過程。

教學(xué)建議

重點(diǎn)分析：

摘要:在以儒家文化為主流的中國(guó)傳統(tǒng)文化背景下,中國(guó)古代科技的發(fā)展在很大程度上受到儒家文化的影響。不僅科學(xué)家的價(jià)值觀念、人格素質(zhì)、知識(shí)學(xué)問要受到儒家文化的影響,而且,他們從事科學(xué)研究的動(dòng)機(jī)、基礎(chǔ)知識(shí)、研究方法也與儒家文化密切相關(guān),甚至整個(gè)古代科技的特征也明顯受到儒家文化的影響。因此在某種意義上說,中國(guó)古代的科技是儒學(xué)化的科技。

關(guān)鍵詞:儒家文化古代科技古代科學(xué)家

關(guān)于中國(guó)古代是否有科學(xué)的問題,學(xué)術(shù)界至今仍有不同意見。不少學(xué)者根據(jù)卷帙浩繁的古代文獻(xiàn),用歷史事實(shí)證明中國(guó)古代有科學(xué),甚至認(rèn)為,中國(guó)古代曾有過居于世界領(lǐng)先地位的科學(xué)技術(shù)。正如英國(guó)著名的中國(guó)科技史家李約瑟所言,古代的中國(guó)人在科學(xué)技術(shù)的許多重要方面“走在那些創(chuàng)造出著名的‘希臘奇跡’的傳奇式人物的前面,和擁有古代西方世界全部文化財(cái)富的阿拉伯人并駕齊驅(qū),并在公元三世紀(jì)到十三世紀(jì)之間保持一個(gè)西方所望塵莫及的科學(xué)知識(shí)水平”,中國(guó)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明曾經(jīng)“遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同時(shí)代的歐洲,特別是在十五世紀(jì)之前更是如此”[]。然而,也有一些學(xué)者則根據(jù)中國(guó)古代沒有近代意義的“科學(xué)”,近代科學(xué)沒有在中國(guó)產(chǎn)生,以證明中國(guó)古代沒有科學(xué)。筆者持中國(guó)古代有科學(xué)的觀點(diǎn),并認(rèn)為,中國(guó)古代的科技具有明顯的儒學(xué)化特征,不同于近代意義的“科學(xué)”。這一看法對(duì)于理解中國(guó)古代科技曾有過輝煌但又沒有能夠?qū)崿F(xiàn)向近代科學(xué)的轉(zhuǎn)型,或許會(huì)有一定的幫助。

一.儒學(xué)化的中國(guó)古代科學(xué)家

從科技與社會(huì)相互關(guān)系的角度看,科學(xué)技術(shù)總是在一定的文化背景中孕育并得以發(fā)展的,因而必然會(huì)受到一定的文化的影響。儒家文化是中國(guó)傳統(tǒng)文化的主流,儒家文化對(duì)于中國(guó)古代科技的發(fā)展不可能不具有重要的影響。這種影響首先表現(xiàn)為儒家文化對(duì)于古代科學(xué)家的影響,表現(xiàn)為大多數(shù)科學(xué)家都不同程度地與儒學(xué)有著密切的關(guān)系。

關(guān)于中國(guó)古代科學(xué)家,目前,國(guó)內(nèi)有兩部較為重要的傳記著作,其一,由杜石然先生主編的《中國(guó)古代科學(xué)家傳記》,[]共選入中國(guó)古代科學(xué)家235位,另有明清時(shí)期介紹西方科技的外國(guó)人14位,該書收錄的古代科學(xué)家較全;其二,由盧嘉錫先生任總主編的《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史》中有金秋鵬先生任主編的《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史?人物卷》,[]該書精選了春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期至清末的著名科學(xué)家77位(除漢代數(shù)學(xué)家張蒼和清初地理學(xué)家劉獻(xiàn)庭之外,大都包括在《中國(guó)古代科學(xué)家傳記》之中),該書收錄的古代科學(xué)家較精。以下就以杜石然先生所主編的《中國(guó)古代科學(xué)家傳記》為依據(jù),參照金秋鵬先生所主編的《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史?人物卷》,分析古代科學(xué)家與儒學(xué)之間的關(guān)系。

本文作者：韓彩英工作單位：山西大學(xué)

近代科學(xué)共同體的創(chuàng)立

1．意大利和英國(guó)民間協(xié)會(huì)：科學(xué)共同體的早期嘗試作為文藝復(fù)興發(fā)源地的意大利，它也是近代科學(xué)共同體的發(fā)源地。意大利物理學(xué)家波爾塔（GiambattistadellaPorta，1535—1615）①于1560年在那不勒斯創(chuàng)立了“自然秘密研究會(huì)”，這是近代史上第一個(gè)自然科學(xué)共同體。這個(gè)學(xué)術(shù)組織定期在波爾塔家中聚會(huì)。但“自然秘密研究會(huì)”成立不久就被教會(huì)指責(zé)為巫術(shù)團(tuán)體而遭到取締。波爾塔并未氣餒，他爭(zhēng)取到了菲•凱亞公爵的支持和贊助，于1603年在羅馬又成立了一個(gè)學(xué)術(shù)組織，取名為“林琴（Lincei，即猞猁）學(xué)院”。波爾塔本人和當(dāng)時(shí)的著名物理學(xué)家伽利略均是院士。1615年，由于對(duì)哥白尼學(xué)說看法的分歧，學(xué)院分裂為兩派。1630年，由于贊助人凱亞公爵去世，學(xué)院隨之解散［2］241。伽利略去世后，他的兩個(gè)最著名的學(xué)生托里拆利（EvangelistaTorricelli）和維維安尼（VincenzoViviani，1622—1717），于1657年在佛羅倫薩發(fā)起組織了一個(gè)實(shí)驗(yàn)科學(xué)團(tuán)體———齊曼托（Cimento，意為“實(shí)驗(yàn)”）學(xué)院。這個(gè)團(tuán)體的成立贏得了當(dāng)時(shí)意大利顯赫家族美第奇（Medici，又譯為“梅迪奇”）兄弟托斯坎尼大公菲迪南二世和利奧波爾德親王的贊助。美第奇兄弟十分熱衷于自然科學(xué)研究，他們自己組建了一個(gè)實(shí)驗(yàn)室。齊曼托學(xué)院的最初成員，除了托里拆利和維維安尼，還有數(shù)學(xué)家及生理學(xué)家波雷利（G．A．Borelli，1608—1679）②、胚胎學(xué)家雷迪（FrancescoRedi，1626—1698）③和天文學(xué)家卡西尼（GionDomenicoGassini，1625—1712）④。1657—1667年間，齊曼托學(xué)院的成員們一起進(jìn)行了多次物理學(xué)實(shí)驗(yàn)。1667年于佛羅倫薩發(fā)表的《齊曼托學(xué)院自然實(shí)驗(yàn)文集》記載了這些實(shí)驗(yàn)，其中最重要的是空氣壓力實(shí)驗(yàn)。1667年，利奧波爾德親王當(dāng)上了紅衣主教，不再提供贊助，齊曼托學(xué)院便解散了［2］241－243。在英國(guó)，約翰•威爾金斯（JohnWilkins，1614—1672）于17世紀(jì)40年代倡導(dǎo)成立了“哲學(xué)學(xué)會(huì)”。威爾金斯是一位牧師，一生主要從事神學(xué)研究，他的《新行星論》對(duì)于宣傳哥白尼的日心說在英國(guó)傳播起到了很好作用。哲學(xué)學(xué)會(huì)的會(huì)員有數(shù)學(xué)家瓦里士（Wallis，1616—1703）和波義耳等人，他們主要是在格雷山姆學(xué)院聚會(huì)。1646年，由于政局的動(dòng)蕩和會(huì)員的遷徙，原來的“哲學(xué)學(xué)會(huì)”分為兩半。在牛津的一支因會(huì)員流動(dòng)性大，加之骨干會(huì)員的遷居，結(jié)果不了了之；而倫敦的一支則是越來越發(fā)達(dá)，威爾金斯、瓦里士、波義耳和雷恩（SirChristopherWren，1632—1723）①后來都到了倫敦［2］244。正是這些人開啟了科學(xué)共同體的制度化時(shí)代。吳國(guó)盛指出：“意大利學(xué)會(huì)的興衰是它科學(xué)事業(yè)興衰的標(biāo)志。齊曼托學(xué)院解散后，意大利科學(xué)逐步走向衰落，英國(guó)繼而成為科學(xué)發(fā)展的先鋒?！保?］243民間自發(fā)的非制度化的科學(xué)組織的脆弱也可見一斑。2．倫敦皇家學(xué)會(huì)和巴黎科學(xué)院：科學(xué)共同體的制度化到了17世紀(jì)中葉，富于發(fā)現(xiàn)的航海、獨(dú)立科學(xué)家的實(shí)驗(yàn)和理論以及用來揭示自然的大批新工具，使得信息以驚人的速度積累。與人類許多其他形式的努力一樣，科學(xué)靠爭(zhēng)論、靠一套結(jié)果與另一套結(jié)果的比較而繁榮興旺。但是，在17世紀(jì)，事情變得太快，研究者往往等不及一本昂貴書籍的出版。為了彌補(bǔ)此類缺憾，幾個(gè)重要科學(xué)機(jī)構(gòu)登上科學(xué)歷史舞臺(tái)［8］89。1660年11月，英國(guó)著名建筑師雷恩在格雷山姆學(xué)院發(fā)起成立新學(xué)院。威爾金斯被推舉為學(xué)院主席。不久，學(xué)院就得到了國(guó)王查理二世的許可。兩年后，查理二世正式批準(zhǔn)成立“以促進(jìn)自然知識(shí)為宗旨”的皇家學(xué)會(huì)。查理二世沒有給學(xué)會(huì)提供經(jīng)費(fèi)，反而委任近臣布龍克爾勛爵為第一任會(huì)長(zhǎng)。學(xué)會(huì)的秘書為威爾金斯和奧爾登堡（H．Oldenburg，1615—1677），總干事是胡克。學(xué)會(huì)早期基本貫徹了培根的學(xué)術(shù)思想，注重實(shí)驗(yàn)、發(fā)明和實(shí)效性的研究。為了實(shí)現(xiàn)其目的，學(xué)會(huì)還設(shè)立了若干專業(yè)委員會(huì)，其中機(jī)械委員會(huì)研習(xí)機(jī)械發(fā)明，貿(mào)易委員會(huì)研習(xí)工業(yè)技術(shù)原理，另外還有天文學(xué)、解剖學(xué)和化學(xué)等專業(yè)委員會(huì)。實(shí)用技術(shù)科學(xué)，特別是與商業(yè)貿(mào)易有關(guān)的科學(xué)技術(shù)知識(shí)，最為皇家學(xué)會(huì)所重視。倫敦皇家學(xué)會(huì)的機(jī)關(guān)刊物《哲學(xué)學(xué)報(bào)》于1665年3月出版?！墩軐W(xué)學(xué)報(bào)》主要刊登會(huì)員提交的論文、研究報(bào)告、自然現(xiàn)象報(bào)道、學(xué)術(shù)通信和書刊信息?？傮w上，英國(guó)倫敦皇家學(xué)會(huì)體現(xiàn)了典型的英國(guó)式經(jīng)驗(yàn)主義風(fēng)格［2］244－245。與英國(guó)類似，法國(guó)的自然科學(xué)組織起初也是科學(xué)家和哲學(xué)家的自發(fā)聚會(huì)。數(shù)學(xué)家費(fèi)馬、哲學(xué)家伽桑迪和物理學(xué)家帕斯卡等人，先是在修道士墨森（MarinMersenne，1588—1648）的修道室里，后來是在行政院審查官蒙特莫爾（HenriLouisHabertdeMontmor，1600—1679）家里，討論自然科學(xué)問題。1666年，在科爾培爾（Jean－BaptisteColbert，1619－1683）的建議下，國(guó)王路易十四批準(zhǔn)成立了巴黎科學(xué)院。與英國(guó)倫敦皇家學(xué)會(huì)不同，法國(guó)巴黎科學(xué)院由國(guó)王提供經(jīng)費(fèi)，而且院士還有津貼，因而官方色彩更濃一些。巴黎科學(xué)院的研究分為數(shù)學(xué)（包括力學(xué)和天文學(xué)）和物理學(xué)（包括化學(xué)、植物學(xué)、解剖學(xué)和生理學(xué)）兩大部分。外籍院士惠更斯將培根的思想帶進(jìn)這所新成立的科學(xué)院。他領(lǐng)導(dǎo)了大量的物理學(xué)實(shí)驗(yàn)工作。著名物理學(xué)家馬略特（EdmeMariotte，1620—1684）的氣體膨脹定律就是在這期間發(fā)現(xiàn)的［2］250－251。巴黎科學(xué)院有自己的出版物《記憶》（mémoires）［8］89。在德國(guó)，萊布尼茲早在1670年就構(gòu)想建立一個(gè)被稱為“德國(guó)技術(shù)和科學(xué)促進(jìn)學(xué)院或者學(xué)會(huì)”的機(jī)構(gòu)，并且實(shí)地考察了倫敦的皇家學(xué)會(huì)和巴黎科學(xué)院。柏林科學(xué)院在他長(zhǎng)期鼓吹和籌劃下終于在1700年成立了。不過，它起初并沒有多大建樹，直到1743年腓特烈大帝按照巴黎模式改組之后才見起色［9］176。學(xué)院不僅研究數(shù)學(xué)、物理，還研究德語和文學(xué)。這種自然科學(xué)與人文科學(xué)相互關(guān)聯(lián)的風(fēng)格一直是德國(guó)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)的重要特征［2］254。腓特烈通過提供高于巴黎科學(xué)院的薪水來吸引明星科學(xué)家。不過，彼得大帝于1724年成立的俄國(guó)科學(xué)院提供的薪水更高。俄國(guó)科學(xué)院許多成員是從德國(guó)和瑞士招募來的［9］176。1762年葉卡捷琳娜二世即位。這位女皇也仿效德國(guó)皇帝腓特烈二世的“開明專制”，對(duì)科學(xué)文化事業(yè)推崇備至。她邀請(qǐng)狄德羅（DenisDiderot，1713—1784）訪問過彼得堡，又重新聘請(qǐng)了一大批歐洲科學(xué)家來俄國(guó)科學(xué)院任職［2］399。另外一些皇家學(xué)院也相繼成立：哥廷根（1751年）、博洛尼亞（1714年）、都靈（1757年）和慕尼黑（1758年）。這些較小的研究院與大的國(guó)家研究院相比，獲得的捐贈(zèng)比較少，但它們大多也出版科學(xué)論文集，并給予研究人員一些支持［9］176。美國(guó)在建國(guó)之前就有了自己的科學(xué)組織，組織者是偉大的富蘭克林（BenjaminFranklin，1706—1790）。他不僅是獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的杰出領(lǐng)袖，也是美國(guó)的第一位科學(xué)家。1743年，他創(chuàng)立了美洲哲學(xué)學(xué)會(huì)（AmericanPhilosophicalSociety，通常譯為“美國(guó)哲學(xué)學(xué)會(huì)”）。這是北美在殖民地時(shí)期出現(xiàn)的第一個(gè)科學(xué)組織。學(xué)會(huì)的宗旨是促進(jìn)有用知識(shí)的探求和傳播。實(shí)際上，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期里，美國(guó)哲學(xué)學(xué)會(huì)充當(dāng)了美國(guó)科學(xué)院的角色［2］397。漢金斯（ThomasL．Hankins）指出：“科學(xué)院和科學(xué)協(xié)會(huì)在18世紀(jì)特別重要，因?yàn)榇髮W(xué)并不接受科學(xué)的教育，更不能接受科學(xué)研究?？茖W(xué)院給予科學(xué)家職位和地位，否則他們?cè)谝粋€(gè)有高度組織的社會(huì)中將沒有位置。對(duì)于那些自修成才、研究主題遠(yuǎn)離醫(yī)學(xué)或遠(yuǎn)離傳統(tǒng)大學(xué)課程的人來說，更是如此?！保?］175－176而且，由于這些皇家學(xué)會(huì)或者科學(xué)院往往辦有自己的出版物，這也在多重意義上促進(jìn)了自然科學(xué)的發(fā)展。雜志不僅加快了信息交換的速度，而且要求科學(xué)家滿足報(bào)告和辯護(hù)他們工作的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。這樣一來使得研究者復(fù)制并在他人的工作之上得到提高容易了許多。此外，它們起的作用是確認(rèn)并使得個(gè)人發(fā)現(xiàn)公開。再也不需要隱藏自己的工作來阻止他人主張“優(yōu)先權(quán)”———就像牛頓與萊布尼茲的糾紛那樣，這就加速了信息傳播［8］89。在皇家學(xué)會(huì)或者科學(xué)院這些綜合研究機(jī)構(gòu)興起的同時(shí)，一些專門化的研究機(jī)構(gòu)也發(fā)展起來，特別是與當(dāng)時(shí)的航海技術(shù)緊密關(guān)聯(lián)的天文臺(tái)。英國(guó)王室雖然沒有給倫敦皇家學(xué)會(huì)提供經(jīng)費(fèi)，但與這個(gè)當(dāng)時(shí)的海洋大國(guó)相關(guān)聯(lián)，王室出資于1675年正式建立了格林威治天文臺(tái)。著名天文學(xué)家弗拉姆斯特德（JohnFlamsteed，1646—1719）是第一任由皇家提供薪俸的皇家天文學(xué)家。其任務(wù)是“修訂行星運(yùn)動(dòng)表和恒星方位表，尋求確定經(jīng)度的精確方法，進(jìn)一步改善航海術(shù)與天文學(xué)”。弗拉姆斯特德曾在自己的家鄉(xiāng)建造了一座小天文臺(tái)，以致力于精確測(cè)定恒星位置。但這次籌建國(guó)家的天文臺(tái)，摳門的國(guó)王并沒有給弗拉姆斯特德提供天文臺(tái)的建設(shè)經(jīng)費(fèi)。弗拉姆斯特德既沒有經(jīng)費(fèi)也沒有助手，只有自己借錢自己動(dòng)手制造。他自己制造得最好的儀器是一臺(tái)可標(biāo)140度的墻儀，花了120英鎊和一年的功夫。這也引發(fā)了后來因?yàn)樗奶煳挠^測(cè)數(shù)據(jù)的發(fā)表時(shí)機(jī)，與牛頓以及哈雷（EdmondHalley，1656—1742）的糾葛［2］246－249。巴黎天文臺(tái)是在皮卡爾（JeanPicard，1620—1682）的建議下設(shè)立的。這一隸屬于巴黎科學(xué)院的天文臺(tái)，其建筑物于1667年動(dòng)工，1672年建成。在修建過程中，皮卡爾同時(shí)在搜尋人才。他看中了當(dāng)時(shí)因編制木星衛(wèi)星運(yùn)行表而相當(dāng)著名的意大利天文學(xué)家卡西尼，遂于1669年將卡西尼請(qǐng)到巴黎主持這里的工作。皮卡爾是一位出色的天文觀測(cè)家，是第一個(gè)將望遠(yuǎn)鏡用于精確測(cè)量微小角度的人。這一重大觀測(cè)技術(shù)革新使得天文學(xué)步入一個(gè)新的發(fā)展階段。他還有許多重要的天文學(xué)發(fā)現(xiàn)?？ㄎ髂岬膬鹤?、孫子和曾孫都是巴黎天文臺(tái)的天文學(xué)家，而且一直統(tǒng)治著法國(guó)的天文學(xué)界。這種近親繁殖產(chǎn)生了一些不好的影響，法國(guó)天文學(xué)的衰落可能與此有關(guān)［2］251—252。

科學(xué)共同體的發(fā)展

在今天看來，西方世界早期的科學(xué)共同體，在推動(dòng)科學(xué)事業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)性作用方面是非常有限的。這種在制度化發(fā)育方面的嚴(yán)重不足可能與近代西方社會(huì)的現(xiàn)代化，特別是法制化的總體發(fā)展進(jìn)程是一致的。而且，也正是在這種現(xiàn)代化的總體發(fā)展進(jìn)程中，西方近代科學(xué)共同體在制度化方面得到了空前發(fā)展。在法國(guó)，隨著啟蒙運(yùn)動(dòng)的深入和大革命所帶來的社會(huì)變革，科學(xué)院被徹底改組，廢除了貴族當(dāng)權(quán)的名譽(yù)院士制度，使得這一機(jī)構(gòu)成為名副其實(shí)的科學(xué)研究中心。但是，法國(guó)科學(xué)院的發(fā)展幾起幾落，存在明顯的制度上的弊端。到了19世紀(jì)初，興盛一時(shí)的法國(guó)科學(xué)很快走向衰落，這固然有政局動(dòng)蕩的間接原因，但更多地是由于制度上的缺陷：法國(guó)科學(xué)活動(dòng)的高度集中性制約了它的發(fā)展活力。當(dāng)時(shí)法國(guó)幾乎一切科學(xué)活動(dòng)均受法國(guó)科學(xué)院控制，以致主要的科學(xué)工作都集中在巴黎進(jìn)行?？茖W(xué)管理的高度集中帶來了學(xué)閥作風(fēng)。這一時(shí)期的學(xué)閥典型是居維葉（GeorgesCuvier，1769—1832）。身居教育部長(zhǎng)和法國(guó)科學(xué)院常務(wù)秘書高位的居維葉，出于對(duì)進(jìn)化論的否定態(tài)度，對(duì)其他生物學(xué)家大加壓制和打擊①，大大壓制了法國(guó)在這方面的發(fā)展。在拿破侖時(shí)期，他打擊拉馬克（JeanBaptisteLamarch，1744—1829），在波旁王朝時(shí)期，他又壓制圣提雷爾（St．EtienneGeoffroyHilaire，1772—1844），致使法國(guó)在生物進(jìn)化論的發(fā)展中毫無作為。受排斥者還有著名化學(xué)家羅朗（AugustLaurent，1807—1853），由于與化學(xué)權(quán)威杜馬（JeanBaptisteAndréDumas，1800—1884）關(guān)系不佳，就無法在科學(xué)院謀得職位，只得在外省條件極差的大學(xué)里勉強(qiáng)從業(yè)。他在有機(jī)化學(xué)方面的許多正確理論也未能發(fā)揮其應(yīng)有作用［2］391－393。與法國(guó)政府主導(dǎo)科學(xué)共同體的發(fā)展不同，英國(guó)有著良好的民間業(yè)余科研傳統(tǒng)，這種體制主要受社會(huì)文化氛圍的影響，這就使得它們的發(fā)展幾乎不受政府當(dāng)局或者當(dāng)權(quán)者個(gè)人喜好的左右。也許是牛頓巨大身影的遮蔽，在18世紀(jì)上半葉英國(guó)在理論科學(xué)方面有過暫時(shí)的低迷期，但是它長(zhǎng)期源源不斷地向世界貢獻(xiàn)優(yōu)秀的科學(xué)家。隨著第一次工業(yè)革命，英國(guó)在技術(shù)方面更是突飛猛進(jìn)［2］393－394。英國(guó)科技體制主要有以下特點(diǎn)。其一，它的科研工作分散在全國(guó)各地，各地自發(fā)創(chuàng)辦了各種科學(xué)團(tuán)體，如利物浦文哲學(xué)會(huì)、利茲文哲學(xué)會(huì)、謝菲爾德哲學(xué)學(xué)會(huì)等。其二，政府對(duì)科學(xué)事業(yè)支持不夠，幾乎一分錢都不投資。其三，英國(guó)沒有高度集中的科學(xué)管理機(jī)構(gòu)?；始覍W(xué)會(huì)徒有其名，學(xué)會(huì)中非科學(xué)家成員越來越多，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)也逐步落入貴族之手，變得像大革命前的法國(guó)科學(xué)院那樣死氣沉沉。吳國(guó)盛指出：“這樣的科技體制對(duì)英國(guó)科學(xué)發(fā)展的影響是雙方面的。一方面，科學(xué)管理的非集中性使得英國(guó)各地區(qū)均保持一定的發(fā)展活力，業(yè)余研究者層出不窮，不致因某些權(quán)威的個(gè)人喜好而窒息天才的創(chuàng)造。另一方面，政府對(duì)科學(xué)事業(yè)的冷漠也使英國(guó)科學(xué)從整體上趕不上鄰近的法國(guó)和德國(guó)。”［2］394面對(duì)其他科學(xué)技術(shù)大國(guó)的崛起，英國(guó)科學(xué)體制的缺陷也顯露無遺?！?830年，劍橋大學(xué)的數(shù)學(xué)教授查爾斯•巴比奇（CharlesBabbage，1791—1871）出版了《論英國(guó)科學(xué)的衰退》一書，分析了歐洲各國(guó)的科學(xué)狀況，指出英國(guó)的業(yè)余科學(xué)研究傳統(tǒng)正在使英國(guó)喪失曾經(jīng)擁有的優(yōu)勢(shì)。他呼吁，英國(guó)人必須將科學(xué)作為一項(xiàng)事業(yè)來加以關(guān)注，科學(xué)家應(yīng)該受到良好的培養(yǎng)和教育，并成為一種職業(yè)。該書引起了廣泛的好評(píng)，并推動(dòng)了英國(guó)科研體制和教育體制的改革?！庇?guó)“成立了一個(gè)新的全國(guó)性的科學(xué)團(tuán)體‘英國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)’；與此同時(shí)，皇家學(xué)會(huì)的運(yùn)作機(jī)制也有所改進(jìn)”［2］394－395。19世紀(jì)之前，德意志還不是一個(gè)統(tǒng)一的民族國(guó)家，她有數(shù)百個(gè)相對(duì)獨(dú)立的邦國(guó)，普魯士和奧地利是其中比較大的兩個(gè)。這種封建割據(jù)嚴(yán)重制約了德意志經(jīng)濟(jì)和文化的繁榮發(fā)展，盡管近代的德意志民族也不乏杰出的科學(xué)家，諸如開普勒、萊布尼茲。萊布尼茲還在普魯士屬地柏林親手創(chuàng)辦了柏林科學(xué)院，只是因未受到普魯士國(guó)王腓特烈一世的重視幾成虛設(shè)。到了1740年，腓特烈二世實(shí)行了“開明專制”政策，重視發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，保護(hù)科學(xué)文化事業(yè)。他從法國(guó)及歐洲各地重金聘請(qǐng)了一大批著名科學(xué)家，像法國(guó)的莫佩爾蒂（Pierre－LouisMoreaudeMaupertuis，1698—1759）、拉格朗日（JosephLouisLagrange，1736—1813）以及瑞士數(shù)學(xué)家歐拉（LeonhardEuler，1707—1783）都被邀請(qǐng)到柏林科學(xué)院任職。這些舉措使得柏林科學(xué)院充滿了活力［2］396。在19世紀(jì)，法國(guó)和德國(guó)的科學(xué)系統(tǒng)已經(jīng)不同程度地?fù)碛嘘P(guān)于科學(xué)評(píng)價(jià)和支持的標(biāo)準(zhǔn)，此際英國(guó)和美國(guó)還沒有應(yīng)對(duì)這些問題。這兩個(gè)國(guó)家（尤其是法國(guó)）的政府和人民越來越相信科學(xué)的價(jià)值和有用性。為了促進(jìn)研究和傳播知識(shí)，到處建立學(xué)院、大學(xué)和其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，原有學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)也在一定程度上得到革新。這些機(jī)構(gòu)的目標(biāo)之一，就是使少數(shù)已經(jīng)被證明其偉大的科學(xué)家，將他們所有的時(shí)間都用于在經(jīng)濟(jì)上得到支持的科學(xué)研究。但是，這些機(jī)構(gòu)并不是要謀劃創(chuàng)造像其他智力職業(yè)那樣的學(xué)術(shù)事業(yè)。科學(xué)家中的大多數(shù)有著獨(dú)立手段或者賺錢的專業(yè)，他們只是在業(yè)余時(shí)間追求他們的科學(xué)興趣，常常是個(gè)人既付出精力又付出錢財(cái)。這種理想形式與科學(xué)對(duì)真理的神圣追求是完全吻合的。這個(gè)時(shí)期的學(xué)術(shù)委任是榮譽(yù)而不是事業(yè)，將科學(xué)變?yōu)橐环N職業(yè)就顯得像褻瀆科學(xué)一樣。在科學(xué)的這個(gè)業(yè)余愛好者階段，其必然結(jié)果就是缺乏專門化。19世紀(jì)早期的偉大科學(xué)家往往是在多個(gè)領(lǐng)域都有創(chuàng)造性的通才［10］114。總體而言，在近代科學(xué)共同體向現(xiàn)代轉(zhuǎn)變之前，科學(xué)社團(tuán)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際規(guī)模上，在基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)的刺激和傳播中，在科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的確立和支持中，都起到了非常重要的作用。但是，在沒有社會(huì)穩(wěn)定支撐的情形下，基礎(chǔ)研究甚至是為了實(shí)用目的的系統(tǒng)應(yīng)用研究的不足，以及先進(jìn)的科學(xué)和技術(shù)方法，從高端科學(xué)機(jī)構(gòu)和社團(tuán)向各個(gè)領(lǐng)域從業(yè)者和生產(chǎn)者的、更為廣泛的團(tuán)體的轉(zhuǎn)移和傳播存在的很多困難，常常給科學(xué)機(jī)構(gòu)和科學(xué)社團(tuán)造成壓力，使他們放棄對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)或者系統(tǒng)的應(yīng)用科學(xué)的關(guān)注，投入到更加實(shí)用的知識(shí)之中。這種無助所帶來的壓力只能損害高端科學(xué)工作，進(jìn)而對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域也造成損害。

摘要：在以儒家文化為主流的中國(guó)傳統(tǒng)文化背景下，中國(guó)古代科技的發(fā)展在很大程度上受到儒家文化的影響。不僅科學(xué)家的價(jià)值觀念、人格素質(zhì)、知識(shí)學(xué)問要受到儒家文化的影響，而且，他們從事科學(xué)研究的動(dòng)機(jī)、基礎(chǔ)知識(shí)、研究方法也與儒家文化密切相關(guān)，甚至整個(gè)古代科技的特征也明顯受到儒家文化的影響。因此在某種意義上說，中國(guó)古代的科技是儒學(xué)化的科技。

關(guān)鍵詞：儒家文化古代科技古代科學(xué)家

關(guān)于中國(guó)古代是否有科學(xué)的問題，學(xué)術(shù)界至今仍有不同意見。不少學(xué)者根據(jù)卷帙浩繁的古代文獻(xiàn)，用歷史事實(shí)證明中國(guó)古代有科學(xué)，甚至認(rèn)為，中國(guó)古代曾有過居于世界領(lǐng)先地位的科學(xué)技術(shù)。正如英國(guó)著名的中國(guó)科技史家李約瑟所言，古代的中國(guó)人在科學(xué)技術(shù)的許多重要方面“走在那些創(chuàng)造出著名的‘希臘奇跡’的傳奇式人物的前面，和擁有古代西方世界全部文化財(cái)富的阿拉伯人并駕齊驅(qū)，并在公元三世紀(jì)到十三世紀(jì)之間保持一個(gè)西方所望塵莫及的科學(xué)知識(shí)水平”，中國(guó)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明曾經(jīng)“遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過同時(shí)代的歐洲，特別是在十五世紀(jì)之前更是如此”[]。然而，也有一些學(xué)者則根據(jù)中國(guó)古代沒有近代意義的“科學(xué)”，近代科學(xué)沒有在中國(guó)產(chǎn)生，以證明中國(guó)古代沒有科學(xué)。筆者持中國(guó)古代有科學(xué)的觀點(diǎn)，并認(rèn)為，中國(guó)古代的科技具有明顯的儒學(xué)化特征，不同于近代意義的“科學(xué)”。這一看法對(duì)于理解中國(guó)古代科技曾有過輝煌但又沒有能夠?qū)崿F(xiàn)向近代科學(xué)的轉(zhuǎn)型，或許會(huì)有一定的幫助。

一．儒學(xué)化的中國(guó)古代科學(xué)家

從科技與社會(huì)相互關(guān)系的角度看，科學(xué)技術(shù)總是在一定的文化背景中孕育并得以發(fā)展的，因而必然會(huì)受到一定的文化的影響。儒家文化是中國(guó)傳統(tǒng)文化的主流，儒家文化對(duì)于中國(guó)古代科技的發(fā)展不可能不具有重要的影響。這種影響首先表現(xiàn)為儒家文化對(duì)于古代科學(xué)家的影響，表現(xiàn)為大多數(shù)科學(xué)家都不同程度地與儒學(xué)有著密切的關(guān)系。

關(guān)于中國(guó)古代科學(xué)家，目前，國(guó)內(nèi)有兩部較為重要的傳記著作，其一，由杜石然先生主編的《中國(guó)古代科學(xué)家傳記》，[]共選入中國(guó)古代科學(xué)家235位，另有明清時(shí)期介紹西方科技的外國(guó)人14位，該書收錄的古代科學(xué)家較全；其二，由盧嘉錫先生任總主編的《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史》中有金秋鵬先生任主編的《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史•人物卷》，[]該書精選了春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期至清末的著名科學(xué)家77位（除漢代數(shù)學(xué)家張蒼和清初地理學(xué)家劉獻(xiàn)庭之外，大都包括在《中國(guó)古代科學(xué)家傳記》之中），該書收錄的古代科學(xué)家較精。以下就以杜石然先生所主編的《中國(guó)古代科學(xué)家傳記》為依據(jù)，參照金秋鵬先生所主編的《中國(guó)科學(xué)技術(shù)史•人物卷》，分析古代科學(xué)家與儒學(xué)之間的關(guān)系。

教學(xué)目標(biāo)

了解和掌握文藝復(fù)興的擴(kuò)展，拉伯雷、塞萬提斯、莎士比亞等文學(xué)巨匠的成就，近代科學(xué)的奠基，“天文學(xué)革命”，哥白尼的“太陽中心說”，伽利略對(duì)天文學(xué)的貢獻(xiàn)，布魯諾關(guān)于宇宙無限的理論，開普勒，哈維探明人體血液循環(huán)系統(tǒng)。

通過學(xué)習(xí)文藝復(fù)興在歐洲各國(guó)的擴(kuò)展和延伸到近代科學(xué)領(lǐng)域，使學(xué)生能夠比較全面地掌握文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)的全貌，更加深刻地領(lǐng)會(huì)文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)地性質(zhì)及其影響。

通過學(xué)習(xí)近代科學(xué)的奠基者，使學(xué)生認(rèn)識(shí)到：新天文學(xué)的確立過程，說明自然科學(xué)是建立在反對(duì)封建神學(xué)的斗爭(zhēng)中發(fā)展起來的，知識(shí)必然戰(zhàn)勝愚昧，科學(xué)真理必然戰(zhàn)勝封建迷信。同時(shí)，也要使學(xué)生認(rèn)識(shí)到：知識(shí)戰(zhàn)勝愚昧，科學(xué)真理戰(zhàn)勝封建迷信不是一朝一夕的事情，它是一個(gè)艱難的過程。

教學(xué)建議

重點(diǎn)分析：

期刊定量評(píng)價(jià)采用了一系列的指標(biāo)，例如影響因子、他引量、互引指數(shù)等，在這些定量評(píng)價(jià)指標(biāo)中，影響因子目前雖然受到了一定的質(zhì)疑，但它仍然是評(píng)價(jià)期刊的重要指標(biāo)。影響因子之所以受到如此大的質(zhì)疑和批評(píng)，這與影響因子的定義和過分使用影響因子有關(guān)[1]。在影響因子的定義中，被引用量是不區(qū)分他引和自引的，正是由于這種不區(qū)分的現(xiàn)象，有些期刊為了提高影響因子，盲目地進(jìn)行自引，所以在2015—2016年版的中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫評(píng)價(jià)體系中，去掉了所有涉及自引的指標(biāo)，只保留了他引量作為其評(píng)價(jià)引用情況的指標(biāo)[2]，但在2014年《中文核心期刊要目總覽》評(píng)價(jià)體系中仍然采用了一些自引的指標(biāo)，并且認(rèn)為期刊需要一定量的自引，只是將自引在期刊評(píng)價(jià)中的權(quán)重進(jìn)行了下調(diào)[3]。自引可以反映學(xué)科之間的相互關(guān)系，可以揭示各個(gè)國(guó)家、學(xué)科、專業(yè)、團(tuán)體、語種、雜志等之間的關(guān)系，作者在論文中的自引量往往反映科學(xué)研究的進(jìn)展水平和動(dòng)態(tài)，可以定量地鑒定學(xué)者的著述動(dòng)態(tài)和征兆，掌握某一課題的進(jìn)展情況，把握學(xué)科的發(fā)展，并能闡明科學(xué)社會(huì)發(fā)展的一些趨勢(shì)和規(guī)律，并且自引也是一些圖書館選擇期刊，實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)情報(bào)計(jì)量管理的一個(gè)指標(biāo)[4]。因此，期刊自引是非常正常的現(xiàn)象[5]。然而，目前個(gè)別期刊為了提高期刊的影響因子，過分地進(jìn)行自引，造成了期刊不合理的自引，出現(xiàn)了較高的自引率[1]，影響因子被多方詬病，但目前很多評(píng)價(jià)體系仍然使用這一指標(biāo)[6]。過高的期刊自引會(huì)掩蓋影響因子評(píng)價(jià)期刊影響力的作用，很多人從量上甄別期刊合理自引和不合理自引。早在20世紀(jì)80年代，影響因子的創(chuàng)始人E.Garfield指出專業(yè)期刊的自引率在20%左右，所以超過20%即被認(rèn)為過度自引[7]，這個(gè)值在期刊群整體評(píng)價(jià)中具有普遍的意義，但是對(duì)于單獨(dú)學(xué)科，特別是對(duì)于目前出現(xiàn)的新興學(xué)科，普遍采用的自引率并不確切。例如，郭建順等[6]對(duì)我國(guó)科技期刊自引率的研究中，天文學(xué)學(xué)科的平均自引率達(dá)到了0.38，自引率范圍為0.21～0.61，數(shù)學(xué)學(xué)科的平均自引率為0.13，自引率范圍為0.04～0.33，且期刊每年的自引率也有所變化。例如劉雪立等[1]在研究2005年至2007年我國(guó)醫(yī)學(xué)期刊自引率與過度自引的界定時(shí)認(rèn)為2005年自引率超過31.6%，2006年自引率超過26%，2007年自引率超過23.8%就屬于過度自引[8]。對(duì)于我國(guó)期刊來說，能否簡(jiǎn)單地以超過20%為過度自引作為唯一界定？是否更應(yīng)該體現(xiàn)不同學(xué)科、不同年份自引率的差異性？為此，文章以2013—2015年版中國(guó)知網(wǎng)《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（自然科學(xué)與工程技術(shù)）》（統(tǒng)計(jì)年為2012—2014）的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)我國(guó)63個(gè)學(xué)科、約4000種期刊的自引情況進(jìn)行了分析。

1材料與方法

1.1數(shù)據(jù)來源。數(shù)據(jù)來源于2013—2015年版《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（自然科學(xué)與工程技術(shù)）》（簡(jiǎn)稱“中國(guó)知網(wǎng)《年報(bào)》”）中的期刊綜合類他引總引比，統(tǒng)計(jì)年分別為2012、2013和2014年，每個(gè)學(xué)科取平均值，學(xué)科總類為63個(gè)，涉及期刊數(shù)量2015年版為4013種，2014年版為3947種、2013年版為3943種。1.2數(shù)據(jù)處理。自引率=1－他引總引比，對(duì)每年的不同學(xué)科平均自引率進(jìn)行升序排列。對(duì)63個(gè)學(xué)科進(jìn)行分析時(shí)，制作散點(diǎn)圖；學(xué)科期刊平均自引率表示本學(xué)科內(nèi)所有期刊的平均自引率，平均學(xué)科自引率為所有學(xué)科期刊的平均自引率，方差分析、相關(guān)性分析、頻率計(jì)算以及正態(tài)分布檢驗(yàn)都使用spss軟件，多重比較使用LSD比較方法，相關(guān)性分析使用pearson相關(guān)性分析法。圖片制作使用excel、spss自帶作圖軟件等。

2結(jié)果與分析

2.12012—2014統(tǒng)計(jì)年63個(gè)學(xué)科平均自引率分布情況。2012—2014統(tǒng)計(jì)年63個(gè)學(xué)科期刊平均自引率見圖1。圖1是將63個(gè)學(xué)科內(nèi)期刊每年的平均自引率進(jìn)行升序排列，然后作圖?？梢钥闯觯?個(gè)統(tǒng)計(jì)年中63個(gè)學(xué)科期刊平均自引率具有相似散點(diǎn)圖分布特征，不同學(xué)科期刊平均自引率主要分布在0.05～0.20之間，物理學(xué)和天文學(xué)學(xué)科在3個(gè)統(tǒng)計(jì)年中都超過了0.20，在2012統(tǒng)計(jì)年中大氣科學(xué)學(xué)科平均自引率也超過了0.20，表現(xiàn)出自身學(xué)科的特點(diǎn)。圖12012—2014年不同學(xué)科期刊平均自引率散點(diǎn)圖為了進(jìn)一步分析每個(gè)統(tǒng)計(jì)年63個(gè)學(xué)科期刊平均自引率分布情況，對(duì)每個(gè)統(tǒng)計(jì)年不同學(xué)科的平均自引率進(jìn)行了頻度分析和描述性統(tǒng)計(jì)（見圖2）。從圖2中可以看出，2012—2014統(tǒng)計(jì)年間63個(gè)學(xué)科期刊平均自引率均值分別為0.1417、0.1200、0.1213，通過單樣本K-S正態(tài)分布檢驗(yàn)，3個(gè)統(tǒng)計(jì)年63個(gè)學(xué)科的期刊平均自引率具有正態(tài)分布的特點(diǎn)（檢驗(yàn)值分別為p=0.193,0.128,0.143>0.050）。由圖2明顯看出，天文學(xué)和物理學(xué)超過了每個(gè)統(tǒng)計(jì)年期刊平均自引率的3倍標(biāo)準(zhǔn)差的范圍。同時(shí)為了考察這3個(gè)統(tǒng)計(jì)年之間的自引率是否具有顯著性差異，對(duì)3個(gè)統(tǒng)計(jì)年63個(gè)學(xué)科期刊平均自引率作方差分析，發(fā)現(xiàn)3個(gè)統(tǒng)計(jì)年間63個(gè)學(xué)科期刊平均自引率具有顯著性差異（p=0.004<0.050），通過LSD的多重比較，2012統(tǒng)計(jì)年的期刊平均自引率與2013和2014統(tǒng)計(jì)年相比具有顯著性差異，而2013和2014統(tǒng)計(jì)年差異不顯著（見圖2）。2.22012—2014統(tǒng)計(jì)年63個(gè)學(xué)科期刊平均自引率與學(xué)科期刊數(shù)量的關(guān)系。為了考察這3個(gè)統(tǒng)計(jì)年63個(gè)學(xué)科期刊平均自引率與每個(gè)學(xué)科期刊數(shù)量的關(guān)系，對(duì)每個(gè)學(xué)科的期刊數(shù)量和學(xué)科期刊平均自引率的相關(guān)性進(jìn)行了分析，結(jié)果如表1所示。表1中的數(shù)值為pearson相關(guān)性雙尾檢驗(yàn)的p值。從相關(guān)性分析中可以看出，在2012統(tǒng)計(jì)年時(shí)，63個(gè)學(xué)科期刊平均自引率與期刊數(shù)量具有顯著的相關(guān)性，而2013和2014統(tǒng)計(jì)年時(shí)卻不具有相關(guān)性，在這兩個(gè)統(tǒng)計(jì)年中，每個(gè)學(xué)科期刊平均自引率并不會(huì)受到本學(xué)科期刊數(shù)量的影響，而2012統(tǒng)計(jì)年時(shí)受到了學(xué)科內(nèi)期刊數(shù)量的影響，這可能正是2013和2014統(tǒng)計(jì)年與2012統(tǒng)計(jì)年的學(xué)科期刊平均自引率具有顯著性差異的一個(gè)原因。2.33個(gè)統(tǒng)計(jì)年中期刊平均自引率最高學(xué)科和最低學(xué)科分析從圖1中看出，不同學(xué)科期刊平均自引率主要分布在0.05～0.20之間，這種分布在3個(gè)統(tǒng)計(jì)年中都表現(xiàn)出了相似的現(xiàn)象。方差分析結(jié)果顯示，3個(gè)統(tǒng)計(jì)年間63個(gè)學(xué)科期刊平均自引率存在顯著差異，每個(gè)統(tǒng)計(jì)年內(nèi)有些學(xué)科的期刊平均自引率也存在顯著性差異。例如天文學(xué)和物理學(xué)在3個(gè)統(tǒng)計(jì)年的學(xué)科期刊平均自引率都超出了當(dāng)年平均學(xué)科期刊自引率的置信區(qū)間。為了研究這兩個(gè)學(xué)科期刊平均自引率過高產(chǎn)生的原因，筆者將每個(gè)統(tǒng)計(jì)年中期刊平均自引率最高和最低的3個(gè)學(xué)科列出，如表2所示。可以看出，2012統(tǒng)計(jì)年時(shí)，期刊平均自引率最高的學(xué)科為大氣科學(xué)、天文學(xué)和物理學(xué)，2013和2014統(tǒng)計(jì)年時(shí)均為物理學(xué)、天文學(xué)和核科學(xué)技術(shù)，進(jìn)一步查看2012統(tǒng)計(jì)年4個(gè)自引率最高的學(xué)科，包含了核科學(xué)技術(shù)學(xué)科。從自引率最低的學(xué)科看，2013和2014統(tǒng)計(jì)年期刊平均自引率最低的3個(gè)學(xué)科均為醫(yī)學(xué)類，2012統(tǒng)計(jì)年除了系統(tǒng)科學(xué)外，也均為醫(yī)學(xué)類期刊，如果進(jìn)一步分析每個(gè)統(tǒng)計(jì)年自引率最低的5個(gè)學(xué)科仍然主要為醫(yī)學(xué)類期刊，出現(xiàn)這種情況可能與學(xué)科范圍以及學(xué)科本身的封閉性有關(guān)。例如天文學(xué)學(xué)科包含了5本期刊，這5本期刊均為涉及天文以及天文研究技術(shù)等內(nèi)容的期刊，其他學(xué)科的期刊很難引用此學(xué)科的內(nèi)容，從而出現(xiàn)了較高的自引率。由于學(xué)科封閉造成了學(xué)科自引率較高，這也可以由學(xué)科期刊平均被引集中度的調(diào)查體現(xiàn)出來，從表2看，具有低自引率的幾個(gè)學(xué)科都具有較高的期刊平均被引集中度，而高自引的學(xué)科具有較低的期刊平均被引集中度。這在系統(tǒng)科學(xué)學(xué)科上有較好的體現(xiàn)，2012統(tǒng)計(jì)年時(shí)，系統(tǒng)科學(xué)雖然只有8本期刊，但是學(xué)科期刊平均被引集中度達(dá)到了22個(gè)，物理學(xué)學(xué)科雖然有43～44本期刊，但是期刊平均被引集中度卻僅為5～6個(gè)，這表明物理學(xué)學(xué)科內(nèi)部只有個(gè)別期刊才有交叉現(xiàn)象，物理學(xué)科本身具有較高的封閉性，這可能與現(xiàn)代物理學(xué)主要為理論物理學(xué)以及物理學(xué)內(nèi)部期刊分科明顯有關(guān)。

3結(jié)果與討論