中國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌期間市場秩序法制化、規(guī)范化問題研究”課題組該報告原文近4萬字,全文發(fā)表于中國社會科學(xué)院財貿(mào)經(jīng)濟研究所主辦的內(nèi)部刊物《財經(jīng)文稿》1999年第4期。課題主持人:郭冬樂、宋則;課題組成員:王誠慶、李越、申恩威、張群群、荊林波、趙萍、朱小慧。本文由李越執(zhí)筆,經(jīng)課題主持人補充修改后定稿。

(中國社會科學(xué)院財貿(mào)經(jīng)濟研究所100836)

內(nèi)容提要:經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的中國,發(fā)展是首要目標,而建立和維護良好的市場秩序則是其根本保障。本文是“中國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌期間市場秩序法制化、規(guī)范化問題研究”課題總報告1的第四部分。該報告前三個部分主要研究了市場秩序的基本理論、中國現(xiàn)實市場運行秩序的現(xiàn)狀和我國市場秩序不完善的成因等問題。該報告的研究結(jié)論是:在發(fā)展中規(guī)范、在規(guī)范中發(fā)展是轉(zhuǎn)型時期市場秩序建設(shè)的基本思路。本文作為總報告的對策研究部分,主要從加強法制、重塑市場主體、明確界定產(chǎn)權(quán)、堅持市場運行原則、健全市場監(jiān)管法規(guī)、設(shè)計市場交易規(guī)則和競爭規(guī)則、發(fā)揮政府對市場的調(diào)節(jié)管理職能,以及確立和完善符合市場經(jīng)濟要求的非正式規(guī)則等主要方面探討了市場秩序的建立和完善問題。

市場秩序的完善不是一朝一夕可以達到的,而是一個動態(tài)的、不斷發(fā)展的過程。

發(fā)達市場經(jīng)濟國家的實踐表明,市場從無序到有序至少有待于以下幾個方面條件的實現(xiàn):一是商品交換關(guān)系和商品經(jīng)濟的更大發(fā)展;二是人們對市場經(jīng)濟規(guī)律的不斷認識和把握,以及按經(jīng)濟規(guī)律辦事自覺性的提高;三是完成產(chǎn)權(quán)制度改革,重塑市場主體,完善市場法規(guī)等。

人們不可能超越這個過程,一蹴而就地達到有序階段。但應(yīng)該盡可能地縮短這個過程。對此,關(guān)鍵是要對市場秩序演化規(guī)律有清醒的頭腦、正確的思路和實事求是的對策、措施。

從經(jīng)濟學(xué)意義上說，市場的自我性固然有時會形成對秩序的破壞力量，但市場秩序混亂出現(xiàn)失控狀態(tài)的根本原因不在于社會中一部分人唯利是圖或道德操守低下。所有經(jīng)濟學(xué)說都有一個共同假定，即人是“經(jīng)濟人”，人總是趨利避害的。無論何種制度，唯利是圖，損人利己甚至鋌而走險的人總是存在的。當人們發(fā)現(xiàn)破壞市場秩序比遵守市場秩序總是可以獲得更大收益時，那么這個社會的市場秩序一定會趨于紊亂。在我國，凡是市場秩序混亂長期得不到治理的地方部門或行業(yè)，一定有執(zhí)法者與違法者的“貓鼠串通”，一定有執(zhí)法者從違法者的違法行為的存在中獲取利益。地方或部門為了特殊利益憑借行政權(quán)力介入資源配置，排斥競爭，干預(yù)甚至損害市場機制作用的地方保護主義是市場秩序的最大破壞者。

另外，需要說明的是，市場經(jīng)濟具有不確定性。在西方市場經(jīng)濟中，市場主體面臨的不確定性主要來自市場本身（包括技術(shù)的不確定，消費行為的不確定），而在中國，不確定性更多來自政府，政府行為主導(dǎo)著人們對未來的預(yù)期。所以，西方企業(yè)根據(jù)對市場的預(yù)測作決策，即“有問題找市場”，而中國企業(yè)主要根據(jù)政府的預(yù)測作決策，即“有問題找市場，更要找市長”。在目前階段，由于我國的政府行為在一定程序上的模糊，不透明，政府官員行為的隨意性，用行政權(quán)力、任意修改博弈規(guī)則，甚至以整頓市場秩序的名義對市場主體吃拿卡要，那么市場主體就會對未來失去信心，于是就抱著能撈一把就撈一把的心態(tài)進行經(jīng)營。市場秩序混亂就不可避免。因而，整頓市場秩序一定要規(guī)范政府行為，依法行政。

政府的主要職責是維護市場秩序，而維護市場秩序的根本方法是依法行政。二十多年來，我國的法制建設(shè)，特別是社會主義市場經(jīng)濟法律體系框架已初步形成。在市場經(jīng)濟條件下政府也不是無所事事、清靜無為，而要承擔維護市場秩序、保護市場主體的合法權(quán)益和利益的職責。政府只有依法行政，堅決制止以權(quán)經(jīng)商，行政壟斷行為，大幅度減少行政性審批，才能從根本上遏制住市場混亂狀況，才能為市場創(chuàng)造一個公平競爭的秩序和環(huán)境。

一、大幅度減少行政性審批，規(guī)范審批行為

市場經(jīng)濟的特征之一是市場主體具有獨立性，可以自主地決定經(jīng)營決策，而行政性審批是計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物。它的危害極大：一是辦事效率低下；二是抑制了創(chuàng)新；三是助長了制度性腐敗。行政性審批的違法性主要表現(xiàn)是：一是設(shè)置行政性審批沒有法律、法規(guī)依據(jù)，如《公司法》第十一條規(guī)定：公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。屬于法律、行政法規(guī)則限制的項目，應(yīng)當依法經(jīng)過批準?？梢?，除法律、法規(guī)的規(guī)定外，企業(yè)的設(shè)立以及企業(yè)的經(jīng)營范圍完全由企業(yè)自主決定。《公司法》適應(yīng)了市場經(jīng)濟的客觀要求，它對市場的準入采用了準則主義的原則。然而有些地方或部門的立法回避了《公司法》第十一條的規(guī)定，規(guī)定用許可制度代替準則主義原則，這是非常有害的。實質(zhì)上，許可制度已包括于審批制度之中。二是沒有必要設(shè)置行政審批的卻設(shè)置，在一些不需要進行資質(zhì)、資格審查的國家壟斷的以及不需要進行特殊行業(yè)管制的領(lǐng)域，疏于日常監(jiān)督管理，偏愛以行政性審批的方式代替日常監(jiān)督管理。

在整頓市場秩序過程中，政府要大幅度減少行政性審批，對競爭性項目要由審批改為登記備案制；要規(guī)范必須保留的審批項目，必須保留的審批項目要做到程序公開、手續(xù)簡便。為杜絕濫設(shè)行政性審批，要建立行政審批責任追究制度。

同志們：

今天，縣委、縣政府決定召開的這次整治客運市場秩序動員暨干部大會非常及時、非常重要、非常關(guān)鍵。主要目的是分析我縣客運市場秩序的現(xiàn)狀，進一步找出問題、明確措施、落實責任，進一步統(tǒng)一思想、提高認識、打通干線，進一步加強宣傳、營造聲勢、全體參與，進一步明確要求、嚴肅紀律、依法打擊，全力打好整治客運市場秩序攻堅戰(zhàn)。剛才，令鵬副縣長傳達了市交通客運市場秩序整治專題會議精神，通報了前期整治的情況，曉亮副書記講了整治工作的紀律要求。會上，潘書記還將作重要講話，請大家認真領(lǐng)會，抓好貫徹落實。下面，我講三點意見：

一、高度重視，充分認識整治工作的重要性和緊迫性

我縣客運市場秩序歷來備受社會各界關(guān)注，近來年，縣委、縣政府高度重視客運市場秩序整治工作，采取了有力措施對客運市場秩序進行了大力整治，依法取締了機動三輪車非法營運，嚴厲打擊了出租車上線營運、“野的”、面包車、農(nóng)用三、四輪車、兩輪摩托車和其他客運車輛非法營運行為，依法公開有償進行了第四輪人力三輪車客運經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓，非法營運得到一定遏制，客運市場秩序有所好轉(zhuǎn)。但由于客運市場長期無序競爭、無序發(fā)展，管理和服務(wù)思路不新、管理不嚴、執(zhí)法不力，造成目前客運運輸企業(yè)過多，投入營運車輛過多，營運線路延伸過廣、過多，運力大于運量；客運線路牌等社會公共資源配置不盡合理；客運車輛隨意上下旅客，城區(qū)亂停亂放較為突出客運安全存在隱患影響著人民群眾的生命財產(chǎn)安全和社會穩(wěn)定。為此，縣委、縣政府決定利用兩個月時間，在全縣范圍內(nèi)集中開展客運市場秩序整治。各鎮(zhèn)、各有關(guān)部門必須進一步統(tǒng)一認識，按照“廣泛宣傳、統(tǒng)一行動，多方合作、依法嚴管，短期治標、長期治本”的要求，切實抓好客運市場秩序整治工作。

（一）統(tǒng)一思想，提高認識。

全縣各級干部必須保持良好的心態(tài)，正確分析我縣客運市場秩序混亂的現(xiàn)狀，是多年積累形成的，是客觀現(xiàn)實存在的，是不可否認的實事；必須進一步統(tǒng)一思想，站在踐行“三個代表”重要思想，堅持以人為本、立黨為公、執(zhí)政為民，構(gòu)建社會主義和諧社會的高度，深刻認識客運市場秩序混亂的嚴峻性、整治工作的重要性和緊迫性，增強工作責任感和使命感；必須進一步樹立信心，冷靜思考當前客運市場秩序整治措施，下狠心、出重拳深化客運市場秩序整治

[摘要]近年來，國內(nèi)注冊會計師執(zhí)業(yè)環(huán)境惡化，審計市場處于過度競爭狀態(tài)。為優(yōu)化我國注冊會計師的執(zhí)業(yè)環(huán)境，規(guī)范會計師事務(wù)所之間的業(yè)務(wù)競爭，應(yīng)采取綜合整治審計市場、轉(zhuǎn)變政府職能、提高行業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管效能等措施，以維護正常的審計市場秩序。

[關(guān)鍵詞]審計市場；公平競爭；市場秩序；執(zhí)業(yè)環(huán)境

一、研究背景

市場機制的重要作用在于通過各供應(yīng)主體間的相互競爭來使商品質(zhì)量得到提高；以價格信號來調(diào)節(jié)供求雙方行為。不穩(wěn)定性是市場天生的一個顯著特征，了解市場包括能夠感知機會、預(yù)測對手動向、進行基于事實的決策，而不是僅僅根據(jù)直覺或定性研究。注冊會計師是市場經(jīng)濟秩序的維護者，它對于我國進一步完善市場經(jīng)濟體系，合理保護市場相關(guān)當事人的合法權(quán)益起著重要的作用。因此，研究有效解決國內(nèi)審計市場無序競爭、優(yōu)化注冊會計師執(zhí)業(yè)環(huán)境、促進我國資本市場的發(fā)展具有重大現(xiàn)實意義。

一般而言，政府對審計市場良好秩序形成的作用是可以肯定的，但是應(yīng)密切關(guān)注：一是審計市場秩序?qū)τ谡麄€市場經(jīng)濟的穩(wěn)定作用越大，越應(yīng)該引起政府的格外注意；二是審計服務(wù)的人為性決定了審計市場良好秩序形成的影響因素，要比一般商品市場秩序的影響因素復(fù)雜得多；三是由審計產(chǎn)品的非物流性決定了規(guī)范審計業(yè)務(wù)競爭有別于一般商品競爭。通常，市場秩序包括市場供求秩序、人才流動秩序和市場競爭秩序等方面。當市場競爭有序時，整體市場運行平穩(wěn)正常，缺少競爭的市場非但沒有活力，而且市場其他方面的秩序也不會正常。

隨著宏觀經(jīng)濟的軟著陸，市場經(jīng)濟體制改革力度的加大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型，審計結(jié)果公告的透明度擴大，使審計事業(yè)的發(fā)展備受國內(nèi)外的關(guān)注。學(xué)術(shù)界最熱衷于研究我國三個審計主體中的注冊會計師審計，而在該行業(yè)諸多問題研究之中，尤以審計市場的研究內(nèi)容最為豐富多彩。自2000年以來，“審計市場”的詞頻居高不下，主要是圍繞市場份額、市場結(jié)構(gòu)、市場需求、市場集中度、市場競爭等有關(guān)內(nèi)容，從不同視角展開研究。

內(nèi)容提要：經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的中國,發(fā)展是首要目標,而建立和維護良好的市場秩序則是其根本保障。本文是“中國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌期間市場秩序法制化、規(guī)范化問題研究”課題總報告1的第四部分。該報告前三個部分主要研究了市場秩序的基本理論、中國現(xiàn)實市場運行秩序的現(xiàn)狀和我國市場秩序不完善的成因等問題。該報告的研究結(jié)論是:在發(fā)展中規(guī)范、在規(guī)范中發(fā)展是轉(zhuǎn)型時期市場秩序建設(shè)的基本思路。本文作為總報告的對策研究部分,主要從加強法制、重塑市場主體、明確界定產(chǎn)權(quán)、堅持市場運行原則、健全市場監(jiān)管法規(guī)、設(shè)計市場交易規(guī)則和競爭規(guī)則、發(fā)揮政府對市場的調(diào)節(jié)管理職能,以及確立和完善符合市場經(jīng)濟要求的非正式規(guī)則等主要方面探討了市場秩序的建立和完善問題。

市場秩序的完善不是一朝一夕可以達到的,而是一個動態(tài)的、不斷發(fā)展的過程。

發(fā)達市場經(jīng)濟國家的實踐表明,市場從無序到有序至少有待于以下幾個方面條件的實現(xiàn):一是商品交換關(guān)系和商品經(jīng)濟的更大發(fā)展;二是人們對市場經(jīng)濟規(guī)律的不斷認識和把握,以及按經(jīng)濟規(guī)律辦事自覺性的提高;三是完成產(chǎn)權(quán)制度改革,重塑市場主體,完善市場法規(guī)等。

人們不可能超越這個過程,一蹴而就地達到有序階段。但應(yīng)該盡可能地縮短這個過程。對此,關(guān)鍵是要對市場秩序演化規(guī)律有清醒的頭腦、正確的思路和實事求是的對策、措施。

一、對完善市場秩序的綜合分析

我們研究市場的失序和無序現(xiàn)象,不僅在于尋找市場失序和無序的外部特征和形成原因,而且要研究如何控制和治理市場的失序和無序問題。為此,需要進行思考的問題是:

按照市整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《市2012年加強和創(chuàng)新社會管理深入開展整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序活動方案》文件精神，結(jié)合供銷社的實際，制定關(guān)于做好化肥經(jīng)營規(guī)范化肥市場秩序的活動方案。

一、工作目標

按照“有假打假，無假嚴防，凈化系統(tǒng)，塑造形象”的要求，采取各種有效措施，積極組織化肥貨源，確保儲備到位，穩(wěn)定價格，保證供應(yīng)。在積極配合農(nóng)業(yè)、質(zhì)監(jiān)、工商等職能部門進行全市農(nóng)資市場清理的基礎(chǔ)上，重點做好本系統(tǒng)的化肥經(jīng)營規(guī)范化肥市場秩序工作，確保假冒偽劣化肥商品不從供銷社渠道進入市場。

二、工作內(nèi)容

1、加強對各經(jīng)營網(wǎng)點規(guī)范經(jīng)營的管理力度，對所屬經(jīng)營網(wǎng)點進行“地毯式”檢查，要求各經(jīng)營網(wǎng)點要建立嚴格的化肥經(jīng)營檔案，對購、銷情況登記造冊，所購進的化肥做到“三證”（生產(chǎn)許可證、出廠合格證、質(zhì)量檢驗證）齊備，從源頭上保證產(chǎn)品質(zhì)量，堅決杜絕經(jīng)銷假冒偽劣商品，決不允許發(fā)生任何損害農(nóng)民利益的經(jīng)營行為，銷售化肥做到明碼標價，一貨一簽。

2、推行農(nóng)資供應(yīng)承諾，送肥到村寨，延伸經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)，延長營業(yè)時間，增設(shè)零時網(wǎng)點，拆零買賣，預(yù)約定貨，以物易物等，不誤農(nóng)時，方便農(nóng)民購買，最大限度降低農(nóng)民購肥成本。

完善市場秩序的政策研究“中國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌期間市場秩序法制化、規(guī)范化問題研究”課題組該報告原文近4萬字,全文發(fā)表于中國社會科學(xué)院財貿(mào)經(jīng)濟研究所主辦的內(nèi)部刊物《財經(jīng)文稿》1999年第4期。課題主持人:郭冬樂、宋則;課題組成員:王誠慶、李越、申恩威、張群群、荊林波、趙萍、朱小慧。本文由李越執(zhí)筆,經(jīng)課題主持人補充修改后定稿。

市場秩序的完善不是一朝一夕可以達到的,而是一個動態(tài)的、不斷發(fā)展的過程。

發(fā)達市場經(jīng)濟國家的實踐表明,市場從無序到有序至少有待于以下幾個方面條件的實現(xiàn):一是商品交換關(guān)系和商品經(jīng)濟的更大發(fā)展;二是人們對市場經(jīng)濟規(guī)律的不斷認識和把握,以及按經(jīng)濟規(guī)律辦事自覺性的提高;三是完成產(chǎn)權(quán)制度改革,重塑市場主體,完善市場法規(guī)等。

人們不可能超越這個過程,一蹴而就地達到有序階段。但應(yīng)該盡可能地縮短這個過程。對此,關(guān)鍵是要對市場秩序演化規(guī)律有清醒的頭腦、正確的思路和實事求是的對策、措施。

一、對完善市場秩序的綜合分析

我們研究市場的失序和無序現(xiàn)象,不僅在于尋找市場失序和無序的外部特征和形成原因,而且要研究如何控制和治理市場的失序和無序問題。為此,需要進行思考的問題是:

維護市場秩序是我國發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的一個涉及政府、企業(yè)和公眾利益的復(fù)雜經(jīng)濟社會問題，近年來這一問題之所以受到人們普遍關(guān)注是因為市場出現(xiàn)了一定程度的失靈或混亂現(xiàn)象。但是，市場失靈絕不僅是一個機制失范問題，更重要的還是一個涉及人的全面發(fā)展的社會倫理問題。如果說以往市場中出現(xiàn)的假冒偽劣現(xiàn)象在很大程度上只是一個侵權(quán)的經(jīng)濟問題的話，那么最近剛剛揭示出來的劣質(zhì)奶粉銷售影響到嬰兒健康成長（“大頭娃娃”）、土地濫占濫用導(dǎo)致公共利益受損（糧食減產(chǎn)）等問題則直接表現(xiàn)為對人本價值的傷害。在這種意義上講，按照以人為本的科學(xué)發(fā)展觀來維護市場秩序正是要解決市場經(jīng)濟的人本價值問題，這個問題解決得好不好，應(yīng)該是衡量各級政府部門“政績”的重要標準之一。

以市場配置資源發(fā)展經(jīng)濟較之以計劃配置資源發(fā)展經(jīng)濟更能表現(xiàn)出巨大的經(jīng)濟發(fā)展活力，這一點已經(jīng)體現(xiàn)在我國社會主義市場經(jīng)濟的改革和發(fā)展中。但正如計劃機制體現(xiàn)了較強的社會目的一樣，市場機制也不單純是工具或手段，而是蘊含著相應(yīng)的人的目的或人本價值。一般來說，市場包含產(chǎn)品或服務(wù)的供給者和需求者兩個方面，反映的是人的某種社會關(guān)系或價值關(guān)系。一個社會只有在有關(guān)市場的制度安排方面使產(chǎn)品供給者和需求者雙方達成一種價值平衡，尤其產(chǎn)品的使用價值必須能夠滿足消費者的需求和生活，才能真正推動經(jīng)濟社會健康發(fā)展。如果站在供給者立場上僅僅把需求者看作達到私人利益、企業(yè)利益或經(jīng)濟利益的工具或手段，或僅僅強調(diào)交易價值而忽視使用價值，那么就可能通過“濫用市場”方式無視作為需求者或消費者的多數(shù)人利益或公共利益，破壞社會和自然生態(tài)的良性發(fā)展，直至影響人的安全和健康或人的全面發(fā)展。更進一步說，如果這種市場濫用無法得到政治權(quán)力的遏制甚或受到“權(quán)力濫用”的“慫恿”，那么這種危害人的生存和生活價值的情形就更加可怕。

市場秩序維護的人本價值意含本身包含了產(chǎn)品的供給者關(guān)注和保證需求者利益的市場道德自覺，但這種道德自覺需要政府監(jiān)督來維系。政府應(yīng)該通過產(chǎn)權(quán)改革等手段，從對企業(yè)的具體管理活動中抽身出來，把更大的精力、財力轉(zhuǎn)移到發(fā)展、加強法治建設(shè)（立法與司法）和市場監(jiān)管方面上來。這里維護法治、維護市場秩序的核心問題不是告訴（“批準”或“審批”）企業(yè)或個人應(yīng)該做什么，而是要從人文關(guān)懷出發(fā)防止一些人或企業(yè)通過欺騙手段做損害他人權(quán)益、損害公眾利益的事情，特別是要防止生產(chǎn)危害人身健康的產(chǎn)品以及制造污染等。

維護市場秩序的根本方法是發(fā)展和維護法治，但法治只有與以人為本有效結(jié)合起來才能真正維持一個良好的市場秩序。這里的法治精神一般包括三方面含義：一是法律和政府規(guī)章制度要規(guī)定企業(yè)或私人不準做什么（即那些危害公眾或人本價值的事情）；二是政府通過自己的監(jiān)管來發(fā)現(xiàn)和確定企業(yè)或私人不能做的事情；三是政府對那些做了不能做的事情給予相應(yīng)的公正懲罰。第一方面當然涉及到反映人本價值的立法過程，它的政治訴求在于人民民主途徑，而后兩個方面直接體現(xiàn)了政府維護市場秩序的具體行為。政府這種行為是否能夠做到以人為本還要依賴于自身的廉潔和有效行政。在這里，通過建立一套法規(guī)體系，將政府機構(gòu)的職能、權(quán)限以及對市場運行的管制和干預(yù)明確地置于法律的監(jiān)督和控制之下，應(yīng)該說是政府機構(gòu)規(guī)范市場秩序過程提高執(zhí)法效率、減少人為因素干擾的治本之策。也就是說，我們的社會只有從人本價值出發(fā)對“市場濫用”和“權(quán)力濫用”給予同等的對待和懲罰，才能真正使市場行為規(guī)范起來。

“中國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌期間市場秩序法制化、規(guī)范化問題研究”課題組該報告原文近4萬字,全文發(fā)表于中國社會科學(xué)院財貿(mào)經(jīng)濟研究所主辦的內(nèi)部刊物《財經(jīng)文稿》1999年第4期。課題主持人:郭冬樂、宋則;課題組成員:王誠慶、李越、申恩威、張群群、荊林波、趙萍、朱小慧。本文由李越執(zhí)筆,經(jīng)課題主持人補充修改后定稿。

市場秩序的完善不是一朝一夕可以達到的,而是一個動態(tài)的、不斷發(fā)展的過程。

發(fā)達市場經(jīng)濟國家的實踐表明,市場從無序到有序至少有待于以下幾個方面條件的實現(xiàn):一是商品交換關(guān)系和商品經(jīng)濟的更大發(fā)展;二是人們對市場經(jīng)濟規(guī)律的不斷認識和把握,以及按經(jīng)濟規(guī)律辦事自覺性的提高;三是完成產(chǎn)權(quán)制度改革,重塑市場主體,完善市場法規(guī)等。

人們不可能超越這個過程,一蹴而就地達到有序階段。但應(yīng)該盡可能地縮短這個過程。對此,關(guān)鍵是要對市場秩序演化規(guī)律有清醒的頭腦、正確的思路和實事求是的對策、措施。

一、對完善市場秩序的綜合分析

我們研究市場的失序和無序現(xiàn)象,不僅在于尋找市場失序和無序的外部特征和形成原因,而且要研究如何控制和治理市場的失序和無序問題。為此,需要進行思考的問題是:

摘要：本文運用新制度經(jīng)濟學(xué)方法，分析了中國證券市場各個利益主體的行為與市場秩序形成之間的相互影響，并對如何形成良好市場秩序提出了行為建議。

關(guān)鍵詞：利益主體；證券市場；秩序

一、證券市場秩序的內(nèi)涵

證券市場秩序意味著按照一定的規(guī)范和準則，對證券市場系統(tǒng)進行有效的控制，使市場按照特定的規(guī)則運行。證券市場制度提供的正是這種內(nèi)生的規(guī)則體系。證券市場的秩序由市場內(nèi)的行為主體相互作用而形成，但政府作用比較特別，它可以出現(xiàn)在更高的秩序形成與控制層次上。在一般意義上，市場秩序指依據(jù)規(guī)則和準則進行控制下的市場運行狀態(tài)。市場的公平與效率是市場運行狀態(tài)的主要指標，也是制度規(guī)則體系的評價標準。

國內(nèi)對證券市場效率的實證研究分析，1993年以前的研究數(shù)據(jù)得出的結(jié)論是非市場有效，此后的研究大多支持弱式有效。市場秩序混亂，市場公平和市場效率都沒有得到很好的實現(xiàn)。市場的運行是在制度的約束下進行的，要形成良好的市場秩序，必須從形成秩序的市場主體的行為出發(fā)，建立相互制約、平衡的利益框架。

二、利益主體行為與市場秩序的相互影響