第一條為了加強(qiáng)對專利機(jī)構(gòu)和專利人的執(zhí)業(yè)監(jiān)督，規(guī)范專利執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)專利行業(yè)的正常秩序，根據(jù)《中華人民共和國專利法》和《專利條例》制定本規(guī)則。

第二條專利機(jī)構(gòu)、專利人執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，恪守專利職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律。

專利機(jī)構(gòu)和專利人執(zhí)業(yè)應(yīng)當(dāng)接受國家、社會和當(dāng)事人的監(jiān)督。

第三條專利機(jī)構(gòu)或者專利人違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的，由專利行政部門按照本規(guī)則給予懲戒。

國家知識產(chǎn)權(quán)局和各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)局分別設(shè)立專利懲戒委員會，具體實(shí)施本規(guī)則。

第四條對專利機(jī)構(gòu)的懲戒分為：

一、彈劾和懲戒制度

保障法官隊(duì)伍的廉潔公正，需要建立法官的懲戒制度。人非圣賢，孰能無過？法官從事違法甚至犯罪的現(xiàn)象難以完全避免建立了由于法官操有審判大權(quán)，其一旦從事違法甚至犯罪行為，對社會的危害性更大，因此各國法律都法官彈劾和懲戒制度以及預(yù)防或處罰法官的違法犯罪行為。嚴(yán)格地說對法官的彈劾實(shí)際上也是一種懲戒，所以廣義的懲戒概念包括了對法官的彈劾，然而在許多大陸國家，區(qū)分了對法官的彈劾和一般的懲戒，而在英美國家，只有彈劾而無懲戒制度，所以，這兩個概念仍然是有區(qū)別的。

在英美法國家，由于法官的地位崇高，所以，法官非受彈劾而不被免職，也不受其他形式的懲戒。根據(jù)美國憲法第2條：“總統(tǒng)，副總統(tǒng)及聯(lián)邦的文官，犯有判國罪，賄賂罪或其他重罪，輕罪而遭彈劾時(shí)，應(yīng)予免職處分。”法官為文官的一種，故亦為彈劾的對象。但彈劾的事由僅限于法官的犯罪行為，不包括其失職行為。也就是說，法官因過失等而發(fā)生裁判錯誤，不應(yīng)遭受彈劾。在美國，彈劾必須依嚴(yán)格的程序進(jìn)行，要參議院多數(shù)同意。自從聯(lián)邦法院建立200多年來，聯(lián)邦法官受到彈劾的共11人。共中4人被定罪，7人遭到彈劾，但被判無罪，其中塞繆爾蔡司（SamuelChase）是唯一一位遭到彈劾的聯(lián)邦最高法院法官。由此可見，彈劾法官是非常嚴(yán)重，而且很稀少的情況。[1]而在英國，自從1701年《王位繼承性》頒布以來，僅有1名法官遭到彈劾。

在大陸法國家，彈劾也需要采取嚴(yán)格的程序。如德國基本法第98條規(guī)定：“聯(lián)邦法官于職務(wù)上或職務(wù)外違背基本法的基本原則或各邦的憲法秩序時(shí)，二的多數(shù)表決，判令該法官調(diào)職或退休。如其違反與出于故意者，應(yīng)予撤職”。由于在德國法官不屬于一般的行政官員，因此彈劾法官的程序與處分一般公務(wù)員的程序是不同的，對一般涉及懲戒法官的案件也要由特設(shè)的聯(lián)邦聯(lián)各法官（DienstgerichtdesBundes）受理。根據(jù)法官法第31條第二項(xiàng)：“聯(lián)邦職務(wù)法庭審判案件，以審判長一人，常任陪席法官二人及非常任陪席法官二人之合議行之。審判長及常任陪席法官均為聯(lián)邦最高法院法官，非常任陪法官均應(yīng)為任職于與、被告所屬同一系統(tǒng)法院之終身職法官。法院院長及副院長均不得為職務(wù)法庭這法官。各邦之職務(wù)法庭，依法官法第七十七條第一項(xiàng)，由各邦應(yīng)設(shè)立”。在日本，彈劾法官也必須依嚴(yán)格程序進(jìn)行。根據(jù)憲法第64條：“國會為裁判受罷免追訴的法官，設(shè)彈劾法院，以兩院議員組成之”。日本法官彈劾法第16條規(guī)定，國會參眾兩院各推選7名議員共同組成彈劾法院以裁判法官的彈劾案件。另外，國會參眾兩院各推出10名議員共同組成法官追訴委員會，這二種機(jī)構(gòu)都要獨(dú)立行使職權(quán)，不受國會支配，罷免法官須取得參加審判的議務(wù)的三分之二多數(shù)同意。

值得注意的是，在大陸法國家，對法官的彈劾事由較之于英美國家法律規(guī)定的彈劾事由，更為寬泛。如在德國，關(guān)于彈劾法官的事由，可適用有關(guān)法官調(diào)職，命令退休或撤職的原因。在日本，根據(jù)法官彈劾法第2條，彈劾法官的事由包括：“明顯違背職務(wù)上的義務(wù)或嚴(yán)重怠于履行職務(wù)，及明顯有失法官威信之行為”（第二條），因此只有在“明顯”或“嚴(yán)重”之情形下，才能適用彈劾程序。任何人認(rèn)為有彈劾法官事由存在時(shí)，均可請求追訴委員會調(diào)查事實(shí)，予以追訴（第十五條）。受追訴之法官，可隨時(shí)選任辯護(hù)人為其辯認(rèn)（第二十二條），其審理程序則準(zhǔn)用刑事訴訟令之規(guī)定（第三十條），須實(shí)行公開言詞辯論。被宣告罷免之法官，因該宣告而當(dāng)然免職（第三十七條），總之，比較而言，大陸法國家規(guī)定的彈劾法官的事由更寬。尤其需要指出的是，除法官彈劾制度以外，大陸法還規(guī)定了對法官的懲戒制度，即對法官的失職行為可予以處分。如在法國，聯(lián)邦職務(wù)法庭對失職的法官可予以警告、罰款，甚至撤職。在日本，最高法院或各高等法院有權(quán)對失職的法官予以警告，罰輕、減薪、停職甚至予以失職。然而這些懲戒措施在英美國家是完全不存在的。

我國法官法區(qū)分了對法官的免職、辭退和懲戒。根據(jù)法官法第39條，“辭退法官應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定的程序免除其職務(wù)”。但法官法和其他有關(guān)法律中并沒有對免除法官職務(wù)和辭退法官的程序作出較為具體、嚴(yán)格的規(guī)定。從實(shí)際操作的情況來看，一般按照普通公務(wù)員辭退和免除的程序進(jìn)行的，只是需要由人大常委會作出免職的決定。總的來說，較之于國外的法官彈劾程序，我國的免除法官職務(wù)、辭退法官的程序是較為簡單的，對法官涉及違法犯罪的，與普通公民一樣對待，不需組成特別法庭予以審判，更不需要由各級人大常委會委員參與審判。簡便的程序雖比較符合中國的實(shí)際情況，但從長遠(yuǎn)來看，為加強(qiáng)對法官的職務(wù)保障、增強(qiáng)司法的權(quán)威性，應(yīng)當(dāng)以彈劾制代替目前程序較為簡單的免職和辭退制度，為此需要專門制訂法官彈劾法，對法官受彈劾的事由、彈劾的機(jī)構(gòu)、程序等作出明確的規(guī)定。

一、彈劾和懲戒制度

保障法官隊(duì)伍的廉潔公正，需要建立法官的懲戒制度。人非圣賢，孰能無過？法官從事違法甚至犯罪的現(xiàn)象難以完全避免建立了由于法官操有審判大權(quán)，其一旦從事違法甚至犯罪行為，對社會的危害性更大，因此各國法律都法官彈劾和懲戒制度以及預(yù)防或處罰法官的違法犯罪行為。嚴(yán)格地說對法官的彈劾實(shí)際上也是一種懲戒，所以廣義的懲戒概念包括了對法官的彈劾，然而在許多大陸國家，區(qū)分了對法官的彈劾和一般的懲戒，而在英美國家，只有彈劾而無懲戒制度，所以，這兩個概念仍然是有區(qū)別的。

在英美法國家，由于法官的地位崇高，所以，法官非受彈劾而不被免職，也不受其他形式的懲戒。根據(jù)美國憲法第2條：“總統(tǒng)，副總統(tǒng)及聯(lián)邦的文官，犯有判國罪，賄賂罪或其他重罪，輕罪而遭彈劾時(shí)，應(yīng)予免職處分。”法官為文官的一種，故亦為彈劾的對象。但彈劾的事由僅限于法官的犯罪行為，不包括其失職行為。也就是說，法官因過失等而發(fā)生裁判錯誤，不應(yīng)遭受彈劾。在美國，彈劾必須依嚴(yán)格的程序進(jìn)行，要參議院多數(shù)同意。自從聯(lián)邦法院建立200多年來，聯(lián)邦法官受到彈劾的共11人。共中4人被定罪，7人遭到彈劾，但被判無罪，其中塞繆爾蔡司（SamuelChase）是唯一一位遭到彈劾的聯(lián)邦最高法院法官。由此可見，彈劾法官是非常嚴(yán)重，而且很稀少的情況。[1]而在英國，自從1701年《王位繼承性》頒布以來，僅有1名法官遭到彈劾。

在大陸法國家，彈劾也需要采取嚴(yán)格的程序。如德國基本法第98條規(guī)定：“聯(lián)邦法官于職務(wù)上或職務(wù)外違背基本法的基本原則或各邦的憲法秩序時(shí)，二的多數(shù)表決，判令該法官調(diào)職或退休。如其違反與出于故意者，應(yīng)予撤職”。由于在德國法官不屬于一般的行政官員，因此彈劾法官的程序與處分一般公務(wù)員的程序是不同的，對一般涉及懲戒法官的案件也要由特設(shè)的聯(lián)邦聯(lián)各法官（DienstgerichtdesBundes）受理。根據(jù)法官法第31條第二項(xiàng)：“聯(lián)邦職務(wù)法庭審判案件，以審判長一人，常任陪席法官二人及非常任陪席法官二人之合議行之。審判長及常任陪席法官均為聯(lián)邦最高法院法官，非常任陪法官均應(yīng)為任職于與、被告所屬同一系統(tǒng)法院之終身職法官。法院院長及副院長均不得為職務(wù)法庭這法官。各邦之職務(wù)法庭，依法官法第七十七條第一項(xiàng)，由各邦應(yīng)設(shè)立”。在日本，彈劾法官也必須依嚴(yán)格程序進(jìn)行。根據(jù)憲法第64條：“國會為裁判受罷免追訴的法官，設(shè)彈劾法院，以兩院議員組成之”。日本法官彈劾法第16條規(guī)定，國會參眾兩院各推選7名議員共同組成彈劾法院以裁判法官的彈劾案件。另外，國會參眾兩院各推出10名議員共同組成法官追訴委員會，這二種機(jī)構(gòu)都要獨(dú)立行使職權(quán)，不受國會支配，罷免法官須取得參加審判的議務(wù)的三分之二多數(shù)同意。

值得注意的是，在大陸法國家，對法官的彈劾事由較之于英美國家法律規(guī)定的彈劾事由，更為寬泛。如在德國，關(guān)于彈劾法官的事由，可適用有關(guān)法官調(diào)職，命令退休或撤職的原因。在日本，根據(jù)法官彈劾法第2條，彈劾法官的事由包括：“明顯違背職務(wù)上的義務(wù)或嚴(yán)重怠于履行職務(wù)，及明顯有失法官威信之行為”（第二條），因此只有在“明顯”或“嚴(yán)重”之情形下，才能適用彈劾程序。任何人認(rèn)為有彈劾法官事由存在時(shí)，均可請求追訴委員會調(diào)查事實(shí)，予以追訴（第十五條）。受追訴之法官，可隨時(shí)選任辯護(hù)人為其辯認(rèn)（第二十二條），其審理程序則準(zhǔn)用刑事訴訟令之規(guī)定（第三十條），須實(shí)行公開言詞辯論。被宣告罷免之法官，因該宣告而當(dāng)然免職（第三十七條），總之，比較而言，大陸法國家規(guī)定的彈劾法官的事由更寬。尤其需要指出的是，除法官彈劾制度以外，大陸法還規(guī)定了對法官的懲戒制度，即對法官的失職行為可予以處分。如在法國，聯(lián)邦職務(wù)法庭對失職的法官可予以警告、罰款，甚至撤職。在日本，最高法院或各高等法院有權(quán)對失職的法官予以警告，罰輕、減薪、停職甚至予以失職。然而這些懲戒措施在英美國家是完全不存在的。

我國法官法區(qū)分了對法官的免職、辭退和懲戒。根據(jù)法官法第39條，“辭退法官應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定的程序免除其職務(wù)”。但法官法和其他有關(guān)法律中并沒有對免除法官職務(wù)和辭退法官的程序作出較為具體、嚴(yán)格的規(guī)定。從實(shí)際操作的情況來看，一般按照普通公務(wù)員辭退和免除的程序進(jìn)行的，只是需要由人大常委會作出免職的決定?？偟膩碚f，較之于國外的法官彈劾程序，我國的免除法官職務(wù)、辭退法官的程序是較為簡單的，對法官涉及違法犯罪的，與普通公民一樣對待，不需組成特別法庭予以審判，更不需要由各級人大常委會委員參與審判。簡便的程序雖比較符合中國的實(shí)際情況，但從長遠(yuǎn)來看，為加強(qiáng)對法官的職務(wù)保障、增強(qiáng)司法的權(quán)威性，應(yīng)當(dāng)以彈劾制代替目前程序較為簡單的免職和辭退制度，為此需要專門制訂法官彈劾法，對法官受彈劾的事由、彈劾的機(jī)構(gòu)、程序等作出明確的規(guī)定。

一、彈劾和懲戒制度

保障法官隊(duì)伍的廉潔公正，需要建立法官的懲戒制度。人非圣賢，孰能無過？法官從事違法甚至犯罪的現(xiàn)象難以完全避免建立了由于法官操有審判大權(quán)，其一旦從事違法甚至犯罪行為，對社會的危害性更大，因此各國法律都法官彈劾和懲戒制度以及預(yù)防或處罰法官的違法犯罪行為。嚴(yán)格地說對法官的彈劾實(shí)際上也是一種懲戒，所以廣義的懲戒概念包括了對法官的彈劾，然而在許多大陸國家，區(qū)分了對法官的彈劾和一般的懲戒，而在英美國家，只有彈劾而無懲戒制度，所以，這兩個概念仍然是有區(qū)別的。在英美法國家，由于法官的地位崇高，所以，法官非受彈劾而不被免職，也不受其他形式的懲戒。根據(jù)美國憲法第2條：“總統(tǒng)，副總統(tǒng)及聯(lián)邦的文官，犯有判國罪，賄賂罪或其他重罪，輕罪而遭彈劾時(shí)，應(yīng)予免職處分?！狈ü贋槲墓俚囊环N，故亦為彈劾的對象。但彈劾的事由僅限于法官的犯罪行為，不包括其失職行為。也就是說，法官因過失等而發(fā)生裁判錯誤，不應(yīng)遭受彈劾。在美國，彈劾必須依嚴(yán)格的程序進(jìn)行，要參議院多數(shù)同意。自從聯(lián)邦法院建立200多年來，聯(lián)邦法官受到彈劾的共11人。共中4人被定罪，7人遭到彈劾，但被判無罪，其中塞繆爾蔡司（SamuelChase）是唯一一位遭到彈劾的聯(lián)邦最高法院法官。由此可見，彈劾法官是非常嚴(yán)重，而且很稀少的情況。[1]而在英國，自從1701年《王位繼承性》頒布以來，僅有1名法官遭到彈劾。在大陸法國家，彈劾也需要采取嚴(yán)格的程序。如德國基本法第98條規(guī)定：“聯(lián)邦法官于職務(wù)上或職務(wù)外違背基本法的基本原則或各邦的憲法秩序時(shí)，二的多數(shù)表決，判令該法官調(diào)職或退休。如其違反與出于故意者，應(yīng)予撤職”。由于在德國法官不屬于一般的行政官員，因此彈劾法官的程序與處分一般公務(wù)員的程序是不同的，對一般涉及懲戒法官的案件也要由特設(shè)的聯(lián)邦聯(lián)各法官（DienstgerichtdesBundes）受理。根據(jù)法官法第31條第二項(xiàng)：“聯(lián)邦職務(wù)法庭審判案件，以審判長一人，常任陪席法官二人及非常任陪席法官二人之合議行之。審判長及常任陪席法官均為聯(lián)邦最高法院法官，非常任陪法官均應(yīng)為任職于與、被告所屬同一系統(tǒng)法院之終身職法官。法院院長及副院長均不得為職務(wù)法庭這法官。各邦之職務(wù)法庭，依法官法第七十七條第一項(xiàng)，由各邦應(yīng)設(shè)立”。在日本，彈劾法官也必須依嚴(yán)格程序進(jìn)行。根據(jù)憲法第64條：“國會為裁判受罷免追訴的法官，設(shè)彈劾法院，以兩院議員組成之”。日本法官彈劾法第16條規(guī)定，國會參眾兩院各推選7名議員共同組成彈劾法院以裁判法官的彈劾案件。另外，國會參眾兩院各推出10名議員共同組成法官追訴委員會，這二種機(jī)構(gòu)都要獨(dú)立行使職權(quán)，不受國會支配，罷免法官須取得參加審判的議務(wù)的三分之二多數(shù)同意。值得注意的是，在大陸法國家，對法官的彈劾事由較之于英美國家法律規(guī)定的彈劾事由，更為寬泛。如在德國，關(guān)于彈劾法官的事由，可適用有關(guān)法官調(diào)職，命令退休或撤職的原因。在日本，根據(jù)法官彈劾法第2條，彈劾法官的事由包括：“明顯違背職務(wù)上的義務(wù)或嚴(yán)重怠于履行職務(wù)，及明顯有失法官威信之行為”（第二條），因此只有在“明顯”或“嚴(yán)重”之情形下，才能適用彈劾程序。任何人認(rèn)為有彈劾法官事由存在時(shí)，均可請求追訴委員會調(diào)查事實(shí)，予以追訴（第十五條）。受追訴之法官，可隨時(shí)選任辯護(hù)人為其辯認(rèn)（第二十二條），其審理程序則準(zhǔn)用刑事訴訟令之規(guī)定（第三十條），須實(shí)行公開言詞辯論。被宣告罷免之法官，因該宣告而當(dāng)然免職（第三十七條），總之，比較而言，大陸法國家規(guī)定的彈劾法官的事由更寬。尤其需要指出的是，除法官彈劾制度以外，大陸法還規(guī)定了對法官的懲戒制度，即對法官的失職行為可予以處分。如在法國，聯(lián)邦職務(wù)法庭對失職的法官可予以警告、罰款，甚至撤職。在日本，最高法院或各高等法院有權(quán)對失職的法官予以警告，罰輕、減薪、停職甚至予以失職。然而這些懲戒措施在英美國家是完全不存在的。我國法官法區(qū)分了對法官的免職、辭退和懲戒。根據(jù)法官法第39條，“辭退法官應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定的程序免除其職務(wù)”。但法官法和其他有關(guān)法律中并沒有對免除法官職務(wù)和辭退法官的程序作出較為具體、嚴(yán)格的規(guī)定。從實(shí)際操作的情況來看，一般按照普通公務(wù)員辭退和免除的程序進(jìn)行的，只是需要由人大常委會作出免職的決定?？偟膩碚f，較之于國外的法官彈劾程序，我國的免除法官職務(wù)、辭退法官的程序是較為簡單的，對法官涉及違法犯罪的，與普通公民一樣對待，不需組成特別法庭予以審判，更不需要由各級人大常委會委員參與審判。簡便的程序雖比較符合中國的實(shí)際情況，但從長遠(yuǎn)來看，為加強(qiáng)對法官的職務(wù)保障、增強(qiáng)司法的權(quán)威性，應(yīng)當(dāng)以彈劾制代替目前程序較為簡單的免職和辭退制度，為此需要專門制訂法官彈劾法，對法官受彈劾的事由、彈劾的機(jī)構(gòu)、程序等作出明確的規(guī)定。關(guān)于法官的懲戒制度。我國法官法專設(shè)了第11章對懲戒制度作出了規(guī)定。該法第30條列舉了各種應(yīng)受懲戒的違法行為，法官實(shí)施其中一種行為，便應(yīng)受警告、記過、記大過，降級、撤職、開除的處分，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究刑事責(zé)任。由于目前我國司法監(jiān)督制度不健全，某些法官的職業(yè)意識談薄、敬業(yè)精神差，防腐防變能力不強(qiáng)，在此情況下規(guī)定懲戒制度是十分必要的。然而，由于法官在懲戒制度方面的規(guī)定過于簡陋，因此至少在如下幾個方面需要進(jìn)一步完善：第一，需要規(guī)定法官應(yīng)遵循的行為準(zhǔn)則以及違反該準(zhǔn)則所應(yīng)受的處罰。法官法第30條列舉了各種禁止法官從事的行為，這一規(guī)定仍過于原則，不能替代具體的司法行為守則。尤其是當(dāng)法官違反第30條規(guī)定而實(shí)施某種違法違紀(jì)行為時(shí)，究竟應(yīng)受何種處罰，應(yīng)在司法行為守則中作出明確具體的規(guī)定，這既有利使法官明確從事某種違法違紀(jì)行為所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任后果，同時(shí)，也能保障對法官的懲戒不枉不縱、不偏不倚。第二，需要專門規(guī)定懲戒機(jī)構(gòu)。有學(xué)者建議，由于對法官的懲戒工作責(zé)任重大，應(yīng)委托縣級以上的各級人民代表大會常務(wù)委員會中的內(nèi)務(wù)司法委員會專門負(fù)責(zé)對法官的懲戒，此種懲戒權(quán)的行使也是人大行使監(jiān)督權(quán)的表現(xiàn)。[2]然而，由于懲戒不完全等同于彈劾，而包括了對法官的各種違法違紀(jì)行為的制裁，如果由各級人大常委會來行使懲戒權(quán)，則不僅使人大承擔(dān)了過重的工作負(fù)擔(dān)，而且也不一定有利于保障司法的獨(dú)立。從國外的經(jīng)驗(yàn)來看，在法官涉嫌犯罪而應(yīng)受彈劾時(shí)，可由議會審判，但懲戒法官原則上由法院自己作出決定。在我國，彈劾法官可以考慮由各級人大常委會負(fù)責(zé)審理和作出決定，但對于法官的違法違紀(jì)行為的懲戒，仍應(yīng)由法院負(fù)責(zé)。當(dāng)然，從目前情況來看，某些法官實(shí)施某些違紀(jì)行為（如私自會見當(dāng)事人）常常未受到應(yīng)有的懲戒，這與我國法院并未建立專門的懲戒機(jī)構(gòu)有關(guān)。因此我們建議，在法院內(nèi)部，應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的懲戒委員會，具體實(shí)施法官法的懲戒制度，為了使懲戒不至于流于形式和保持公正，應(yīng)吸收某些法院以外的法律界人士擔(dān)任委員。

第三，需要建立懲戒的程序，如由誰提請懲戒、受理機(jī)構(gòu)的組成，如何充分聽取各方面的意見，懲戒決定的作出、受懲戒者的申訴權(quán)等等，都應(yīng)當(dāng)作出其體規(guī)定。二、關(guān)于錯案追究制度什麼是錯案？在法律界曾經(jīng)產(chǎn)生過爭論，有一些學(xué)者認(rèn)為，“錯案”隱含著一個案件只有一個正確判決，否則即為錯誤之意，而“唯一正確的判決”在大多數(shù)案件尤其是疑難案件中又難以確定。由于法律運(yùn)行中的三個方面不確定性即法律的不確定性、事實(shí)的不確定性以及政策、社會環(huán)境和法官個人等非法律因素的不確定性，最終造成對錯案的界定十分棘手。[3]但大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，錯案的概念是可以確定的，根據(jù)我國《法官法》第30條第八款規(guī)定，法官“玩忽職守，造成錯案或者給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p失”的，應(yīng)受懲戒。據(jù)此可見，錯案是指法官因玩忽職守，而造成裁判不公或給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p失的案件。所謂錯案追究制，是指法官在審理案件中應(yīng)故意和過失而造成錯案，應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。然而，我國法院內(nèi)部是否應(yīng)實(shí)行錯案追究制，學(xué)術(shù)界存在著兩種不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，錯案追究制的實(shí)行是毫無必要的，因?yàn)殄e案本身可以通過法定程序予以糾正，對違法的司法人員，可依照法官法予以懲戒，因司法人員能力的局限造成錯案，司法人員應(yīng)享有司法豁免權(quán)。如果一旦發(fā)生錯案便追究辦案人員的責(zé)任，將會使司法人員瞻前顧后，不敢果斷執(zhí)法，該制度在理論上也缺乏合理依據(jù)，在實(shí)踐中缺乏可操作性。[4]另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，按照有錯必究、有責(zé)必罰的原則，應(yīng)當(dāng)實(shí)行錯案追究制，法官從立案受理到審判乃至執(zhí)行的全過程，凡發(fā)生執(zhí)法錯誤都必須受到追究和處理，只有這樣，才能促使法官加強(qiáng)學(xué)習(xí)、努力鉆研業(yè)務(wù)、提高執(zhí)法水平，真正建立起一支廉潔奉公、執(zhí)法如山的法官隊(duì)伍。[5]我認(rèn)為，這兩種觀點(diǎn)都有一定的道理。從國外的經(jīng)驗(yàn)來看，英美法國家確無所謂錯案追究制，這與英美法國家法官地位崇高，個人素質(zhì)較高且獲得國民的普遍信賴有關(guān)。而在大陸法系法官地位雖然很高，但法律為保障裁判公正和法律嚴(yán)格執(zhí)法，大都規(guī)定了懲戒制度，對法官的嚴(yán)重失職行為應(yīng)予以懲戒。如日本法院組織法第49條規(guī)定：“裁判官違背職務(wù)上的義務(wù)，懈怠職責(zé)，有愧于品位時(shí)，依法律規(guī)定，以裁判懲戒之”。該條實(shí)際上包括了法官因嚴(yán)重過失行為造成錯案，應(yīng)受懲戒的情況。所以，從大陸法的經(jīng)驗(yàn)來看；是存在著錯案的追究制的，只不過是對形成錯案的原因有明確限定，而不是對所有的錯案都應(yīng)追究法官的責(zé)任。我認(rèn)為，鑒于目前司法腐敗，裁判不公現(xiàn)象十分嚴(yán)重，某些法官敬業(yè)精神和職業(yè)道德較差，錯案發(fā)生的頻率很高，實(shí)行錯案追究制還是很有必要的。僅以1998年全國法院自查過程中，便發(fā)現(xiàn)并糾正錯案一萬多件。由此可見。實(shí)行錯案追究制確有利于督促法官的高度的責(zé)任感和使命感，而認(rèn)真對待和處理好每一個案件。在實(shí)踐中應(yīng)廉潔公正，注重職業(yè)道德的修養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平的培養(yǎng)，努力提高裁判的質(zhì)量和確保裁判的公正。由于司法權(quán)攸關(guān)人民的生命財(cái)產(chǎn)、人身的安全，是保障社會正義的最后防線。因此法官一旦接受人民的重?fù)?dān)而承擔(dān)審判職責(zé)，便應(yīng)當(dāng)盡職盡責(zé)，如因其故意和玩忽職守行為造成錯案，理應(yīng)受到懲戒。問題在于，由于自錯案追究制實(shí)行以來，在法律上一直未能對錯案的定義和范圍、追究責(zé)任的程序和方法等作出具體的規(guī)定，因此在實(shí)踐中很難操作，正是由于這一原因，真正因錯案而受到追究的法官極少。我認(rèn)為，實(shí)行錯案追究制，首先必須要明確錯案的概念。根據(jù)我國《法官法》第30條第八款規(guī)定，錯案是指法官因玩忽職守，而造成裁判不公或給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p失的案件。但在實(shí)踐中大量錯案并非因?yàn)橥婧雎毷囟且驗(yàn)樗痉ǜ瘮?、地方保護(hù)主義所造成的。也有學(xué)者認(rèn)為，凡是裁判所認(rèn)定的事實(shí)與客觀事實(shí)不符的，都是錯案。就民事、經(jīng)濟(jì)案件而言，主要是指事實(shí)認(rèn)定錯誤這一觀點(diǎn)并不妥當(dāng)。因?yàn)閷徟蟹绞礁母锏慕Y(jié)果是“以證據(jù)為根據(jù)”而不是“以事實(shí)為根據(jù)”，這樣，符合證據(jù)所證明的事實(shí)而不符合客觀事實(shí)的裁判，并不能被認(rèn)為是錯案。從大量的案例來看，所謂錯案，并非一定表現(xiàn)為事實(shí)認(rèn)定錯誤，而是兼有法律適用嚴(yán)重不當(dāng)、裁判嚴(yán)重不公、證據(jù)認(rèn)定錯誤等情形。例如，根據(jù)已確認(rèn)的基本事實(shí)及法律的明確規(guī)定應(yīng)判合同有效卻認(rèn)定為無效，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效的卻認(rèn)為有效；根據(jù)基本事實(shí)本應(yīng)由被告負(fù)責(zé)，卻強(qiáng)拉與案件無直接關(guān)系的第三人承擔(dān)責(zé)任，等等。因這些錯誤所導(dǎo)致的案件裁判，也可能屬于錯案范疇。還有一些學(xué)者認(rèn)為，所謂錯案，是指各級法院對原判決認(rèn)定的主要事實(shí)失實(shí)，適用法律錯誤，判決明顯不當(dāng)，按審判程序改判了的案件以及發(fā)生其他執(zhí)法錯誤，需要追究責(zé)任的案件。[6]我認(rèn)為這一定義過于寬泛。誠然，錯案既可能發(fā)生在審判過程中，也可能發(fā)生在案件受理及執(zhí)行過程中，然而，絕不能認(rèn)為按審判程序改判了的案件均屬于錯誤。一方面，二審法院改判一審的案件是十分正常的事情，而改判的原因是多種多樣的，如一審中一方當(dāng)事人未提供足夠的證據(jù)，或者一審與二審法院的法官對事實(shí)的認(rèn)定及法律的規(guī)定存在不同的且屬于合理的理解等，在此情況下，二審改判一審案件，并不意味著一審的裁判是錯案。另一方面，二審改判一審案件，是審判監(jiān)督制度的正常運(yùn)用，正是因?yàn)榇嬖谥呐械臋C(jī)制，才能保障裁判的公正。相反，采取在一審過程中“上下級法院相互溝通”、上級事先作出指出等方式而消除改判現(xiàn)象，反而是嚴(yán)重違反程序、剝奪當(dāng)事人的上訴權(quán)的錯誤做法。如果將改判的案件都一定為錯案，必然促使一審法院被迫采取上下溝通辦法以避免改判，其結(jié)果反而導(dǎo)致錯案發(fā)生。還應(yīng)當(dāng)看到，在某些案件中，因?yàn)閷κ聦?shí)和法律的認(rèn)識和理解，而導(dǎo)致二審改判一審的案件，并非證明二審的觀點(diǎn)是正確的，相反，二審的觀點(diǎn)可能是錯的，所以，絕不能以二審改判一審案件作為判斷錯案的標(biāo)準(zhǔn)。

我認(rèn)為，所謂錯案，是指徇私枉法、濫用職權(quán)、玩忽職守，故意拖延辦案而造成裁判錯誤或給當(dāng)事人造成嚴(yán)重?fù)p失的，均屬于錯案。具體來說，錯案包括如下幾種類型：第一，徇私枉法。法官因貪污受賄或?yàn)槟踩€人，家屬及親屬等的利益而故意出入人罪或作出明顯不公正的裁判。中國古代法律曾有枉法裁判罪，如唐律或明律均規(guī)定，法官枉法而為裁判，倘使無辜者入罪或使有罪者出罪，均應(yīng)受刑事處罰，清律規(guī)定官吏，故意出入人罪，其全出全入者，以全罪為論：若增輕作重或減重作輕，以所增減論，至死者坐以死罪。即事后辯明冤枉，原問宮吏亦不能免責(zé)。我國現(xiàn)行刑法也沒有枉法裁判罪。當(dāng)然枉法裁判罪主要適用于刑事案件，對民事經(jīng)濟(jì)案件，除非法官因貪污受賄等原因而觸犯刑律，裁判明顯不公，一般不發(fā)生刑事責(zé)任。但因徇私枉法而導(dǎo)致裁判民事、經(jīng)濟(jì)案件的裁判不公，理應(yīng)受到懲戒。

第二，濫用職權(quán)、違反程序、恣意裁判。某些法官在審判活動中超越甚至濫用職權(quán)，有法不依，違反法定程序，不顧法律的明文規(guī)定而作出裁判，在實(shí)踐中時(shí)有發(fā)生，如超越管轄范圍強(qiáng)行立案、在毫無法律根據(jù)的情況下而追加某人為第三人、虛擬訴訟證據(jù)、辦假案等，法官在實(shí)施這些行為以后，雖不能確定其實(shí)施該行為是否徇私、但因其行為已構(gòu)成違法，應(yīng)受到懲戒。第三，玩忽職守，給當(dāng)事人造成重大損失。玩忽職守的行為包括在不認(rèn)真聽取雙方當(dāng)事人的意見，不了解當(dāng)事人提供的證據(jù)或不理解法律有關(guān)的規(guī)定的情況便匆匆作出裁判，導(dǎo)致裁判明顯不公。在審判中，一方當(dāng)事人提出保全而不作出保全，或本應(yīng)對部分或特定財(cái)產(chǎn)保全而對全部財(cái)產(chǎn)實(shí)行查封、或采取強(qiáng)制措施不當(dāng)?shù)冉o當(dāng)事人一方造成重大損失。或在案件執(zhí)行中因采取措施不當(dāng)給當(dāng)事人造成重大損失的等等，都屬于現(xiàn)忽職守行為，無論辦案人員屬于故意或過失，均應(yīng)受到懲戒。第四，故意拖延辦案、給當(dāng)事人造成重大損失。裁判及時(shí)是裁判正義的重要內(nèi)容，如果在受理案件后違反期限故意拖延辦案?；虿活櫘?dāng)事人的意愿而長期調(diào)解不作判決、或在裁判以后長時(shí)期不采取執(zhí)行措施，等等，都會給當(dāng)事人造成重大損失。這些情況都屬于錯案。值得注意的是，拖延辦案必須是違反規(guī)定的辦案期限，如果未超出辦案期限，則不能認(rèn)為違反了拖延辦案。我認(rèn)為，依據(jù)法官法第30條的規(guī)定，錯案原則上應(yīng)包括上述四種類型。這是否意味著法官法第30條可以替代錯案追究制呢？我認(rèn)為法官法雖規(guī)定了錯案追究制，根據(jù)第30條可以對錯案作出界定，但該法并沒有對錯案追究制作出具體明確的規(guī)定，即使是關(guān)于懲戒的規(guī)定也是十分原則和抽象的，缺乏具體的操作性的規(guī)定。當(dāng)然，由于錯案追究制的宗旨在于對辦錯案的法官予以懲戒，如果專門制訂一部系統(tǒng)完備《法官懲戒法》對法官所實(shí)施的違法犯罪行為予以懲戒以及懲戒的程序等作出明確規(guī)定，則該法中完全可以將錯案追究制包括其中。[7]不必另設(shè)單獨(dú)的錯案追究制，但在該法尚未制訂和頒行以前，我認(rèn)為應(yīng)訂《錯案追究法》該法除應(yīng)明確錯案的定義和范圍以外，還應(yīng)明確如下問題：1.明確責(zé)任主體。目前錯案追究制在實(shí)踐中難以實(shí)行的一個重要原因是，我國法院并沒有實(shí)行法官裁判個人負(fù)責(zé)制，會議庭形成裁判意見以后，要經(jīng)庭長、院長層層審批，重大案件甚至大多數(shù)案件要經(jīng)審判委員會討論決定，某些案件要請示上級法院作出決定，由此造成了“審案者不判案、判案者不審案”的不正常的局面，一個案件的裁判常常是名曰集體負(fù)責(zé)，實(shí)際上發(fā)生錯案以后無人負(fù)責(zé)，從而使錯案追究制很難實(shí)行。為此必須首先從法院體制等方面進(jìn)行改革，落實(shí)會議庭的權(quán)限、建立主審法官負(fù)責(zé)制、廢除層層審批和向上級法院請示的制度，減少審判委員會決定的案件。某些重大疑難案件確需要由審判委員會討論決定的，必須在卷宗上詳細(xì)記載每個審判委員會的發(fā)言和決定意見，如果發(fā)生了錯案，應(yīng)追究審判委員會的責(zé)任。2.建立專門的懲戒機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)在上一級法院，并應(yīng)邀請法院外的法律界人士擔(dān)任成員。目前在許多地方以后，發(fā)生了冤假錯案以后，當(dāng)事人向作出錯誤裁判的法院申訴，要求追究責(zé)任者的責(zé)任，其申訴往往難以得到受理和合理的答復(fù)，甚至如石沉大海，即使得到受理，也只能大事化小、責(zé)任者得不到應(yīng)有的懲戒。為此應(yīng)當(dāng)在中級法院、高級法院和最高法院分別建立懲戒機(jī)構(gòu)，受理涉及下級法院的法官因?yàn)殄e誤而應(yīng)受懲戒的案件。3.明確追究責(zé)任的程序。在當(dāng)事人提出追究有關(guān)法官的責(zé)任的申訴以后，懲戒機(jī)構(gòu)經(jīng)初步審查認(rèn)為申訴合理時(shí)，應(yīng)當(dāng)受理案件，某個法院的院長發(fā)現(xiàn)本法院出現(xiàn)錯案，需要追究有關(guān)法官的責(zé)任，亦可向上級法院的懲戒機(jī)構(gòu)提出申請，請求受理案件。如果錯案涉嫌徇私枉法等犯罪問題，應(yīng)將該案移交檢察院立案偵查。懲戒機(jī)構(gòu)在審理過程中，應(yīng)當(dāng)舉行聽證會，充分聽取當(dāng)事人的申訴人、責(zé)任人的辯解和除述，以免發(fā)生懲戒的錯誤。在作出決定以后，如果當(dāng)事人對處理決定不服的，可以向原懲戒機(jī)構(gòu)申請復(fù)議，并有權(quán)向原懲戒機(jī)構(gòu)的上級機(jī)關(guān)申訴。總之，真正實(shí)行錯案追究制，必將有利于克服司法腐敗現(xiàn)象、督促法官在審判中盡職盡責(zé)、嚴(yán)格執(zhí)法、公正裁判。[注釋][1]美國各州的憲法大都也規(guī)定了對州法官的彈劾程序。如阿拉斯加憲法第20條規(guī)定，法官有瀆職和濫用職權(quán)的行為，經(jīng)考院三分之二的多數(shù)同意應(yīng)被彈劾。阿肯色憲法規(guī)定規(guī)定彈劾法官須經(jīng)州參議院的三分之二多數(shù)的同意。[2]李進(jìn)保：“我國建立法官檢察官懲戒機(jī)制的可行性研究”，載《法律科學(xué)》1998年第4期。[3]王晨光：《法律運(yùn)行中的不確定性與“錯案追究制”的誤區(qū)》，載《法學(xué)》1997年第3期[4]“依法治國與廉政建設(shè)研討會紀(jì)要”，載《法學(xué)研究》1998年第4期。[5]參見馬長生主編：《法治問題研究》第616—618頁，法律出版社，1998年版。[6]參見馬長生主編：《法治問題研究》第617頁。[7]對法官的懲戒不僅包括對辦錯案的法官予以懲戒，還包括對各種違法違紀(jì)行為的懲戒。所以懲戒制度包括的范圍更廣。

一、彈劾和懲戒制度

保障法官隊(duì)伍的廉潔公正，需要建立法官的懲戒制度。人非圣賢，孰能無過？法官從事違法甚至犯罪的現(xiàn)象難以完全避免建立了由于法官操有審判大權(quán)，其一旦從事違法甚至犯罪行為，對的危害性更大，因此各國都法官彈劾和懲戒制度以及預(yù)防或處罰法官的違法犯罪行為。嚴(yán)格地說對法官的彈劾實(shí)際上也是一種懲戒，所以廣義的懲戒概念包括了對法官的彈劾，然而在許多大陸國家，區(qū)分了對法官的彈劾和一般的懲戒，而在英美國家，只有彈劾而無懲戒制度，所以，這兩個概念仍然是有區(qū)別的。

在英美法國家，由于法官的地位崇高，所以，法官非受彈劾而不被免職，也不受其他形式的懲戒。根據(jù)美國憲法第2條：“總統(tǒng)，副總統(tǒng)及聯(lián)邦的文官，犯有判國罪，賄賂罪或其他重罪，輕罪而遭彈劾時(shí)，應(yīng)予免職處分?！狈ü贋槲墓俚囊环N，故亦為彈劾的對象。但彈劾的事由僅限于法官的犯罪行為，不包括其失職行為。也就是說，法官因過失等而發(fā)生裁判錯誤，不應(yīng)遭受彈劾。在美國，彈劾必須依嚴(yán)格的程序進(jìn)行，要參議院多數(shù)同意。自從聯(lián)邦法院建立200多年來，聯(lián)邦法官受到彈劾的共11人。共中4人被定罪，7人遭到彈劾，但被判無罪，其中塞繆爾蔡司（SamuelChase）是唯一一位遭到彈劾的聯(lián)邦最高法院法官。由此可見，彈劾法官是非常嚴(yán)重，而且很稀少的情況。[1]而在英國，自從1701年《王位繼承性》頒布以來，僅有1名法官遭到彈劾。

在大陸法國家，彈劾也需要采取嚴(yán)格的程序。如德國基本法第98條規(guī)定：“聯(lián)邦法官于職務(wù)上或職務(wù)外違背基本法的基本原則或各邦的憲法秩序時(shí)，二的多數(shù)表決，判令該法官調(diào)職或退休。如其違反與出于故意者，應(yīng)予撤職”。由于在德國法官不屬于一般的行政官員，因此彈劾法官的程序與處分一般公務(wù)員的程序是不同的，對一般涉及懲戒法官的案件也要由特設(shè)的聯(lián)邦聯(lián)各法官（DienstgerichtdesBundes）受理。根據(jù)法官法第31條第二項(xiàng)：“聯(lián)邦職務(wù)法庭審判案件，以審判長一人，常任陪席法官二人及非常任陪席法官二人之合議行之。審判長及常任陪席法官均為聯(lián)邦最高法院法官，非常任陪法官均應(yīng)為任職于與、被告所屬同一系統(tǒng)法院之終身職法官。法院院長及副院長均不得為職務(wù)法庭這法官。各邦之職務(wù)法庭，依法官法第七十七條第一項(xiàng)，由各邦應(yīng)設(shè)立”。在日本，彈劾法官也必須依嚴(yán)格程序進(jìn)行。根據(jù)憲法第64條：“國會為裁判受罷免追訴的法官，設(shè)彈劾法院，以兩院議員組成之”。日本法官彈劾法第16條規(guī)定，國會參眾兩院各推選7名議員共同組成彈劾法院以裁判法官的彈劾案件。另外，國會參眾兩院各推出10名議員共同組成法官追訴委員會，這二種機(jī)構(gòu)都要獨(dú)立行使職權(quán)，不受國會支配，罷免法官須取得參加審判的議務(wù)的三分之二多數(shù)同意。

值得注意的是，在大陸法國家，對法官的彈劾事由較之于英美國家法律規(guī)定的彈劾事由，更為寬泛。如在德國，關(guān)于彈劾法官的事由，可適用有關(guān)法官調(diào)職，命令退休或撤職的原因。在日本，根據(jù)法官彈劾法第2條，彈劾法官的事由包括：“明顯違背職務(wù)上的義務(wù)或嚴(yán)重怠于履行職務(wù)，及明顯有失法官威信之行為”（第二條），因此只有在“明顯”或“嚴(yán)重”之情形下，才能適用彈劾程序。任何人認(rèn)為有彈劾法官事由存在時(shí)，均可請求追訴委員會調(diào)查事實(shí)，予以追訴（第十五條）。受追訴之法官，可隨時(shí)選任辯護(hù)人為其辯認(rèn)（第二十二條），其審理程序則準(zhǔn)用刑事訴訟令之規(guī)定（第三十條），須實(shí)行公開言詞辯論。被宣告罷免之法官，因該宣告而當(dāng)然免職（第三十七條），總之，比較而言，大陸法國家規(guī)定的彈劾法官的事由更寬。尤其需要指出的是，除法官彈劾制度以外，大陸法還規(guī)定了對法官的懲戒制度，即對法官的失職行為可予以處分。如在法國，聯(lián)邦職務(wù)法庭對失職的法官可予以警告、罰款，甚至撤職。在日本，最高法院或各高等法院有權(quán)對失職的法官予以警告，罰輕、減薪、停職甚至予以失職。然而這些懲戒措施在英美國家是完全不存在的。

我國法官法區(qū)分了對法官的免職、辭退和懲戒。根據(jù)法官法第39條，“辭退法官應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定的程序免除其職務(wù)”。但法官法和其他有關(guān)法律中并沒有對免除法官職務(wù)和辭退法官的程序作出較為具體、嚴(yán)格的規(guī)定。從實(shí)際操作的情況來看，一般按照普通公務(wù)員辭退和免除的程序進(jìn)行的，只是需要由人大常委會作出免職的決定?？偟膩碚f，較之于國外的法官彈劾程序，我國的免除法官職務(wù)、辭退法官的程序是較為簡單的，對法官涉及違法犯罪的，與普通公民一樣對待，不需組成特別法庭予以審判，更不需要由各級人大常委會委員參與審判。簡便的程序雖比較符合的實(shí)際情況，但從長遠(yuǎn)來看，為加強(qiáng)對法官的職務(wù)保障、增強(qiáng)司法的權(quán)威性，應(yīng)當(dāng)以彈劾制代替程序較為簡單的免職和辭退制度，為此需要專門制訂法官彈劾法，對法官受彈劾的事由、彈劾的機(jī)構(gòu)、程序等作出明確的規(guī)定。

關(guān)鍵詞：電信產(chǎn)業(yè)信用懲戒機(jī)制

摘要：中國社會信用體系的生成和發(fā)展是市場經(jīng)濟(jì)體制改革的產(chǎn)物。在這一背景下，與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的電信產(chǎn)業(yè)信用體系還沒有完全建立起來。失信懲戒機(jī)制尚未形成，經(jīng)濟(jì)主體的信用意識也處于較低的水平，當(dāng)前信用缺失問題已成為妨礙中國電信產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)的“瓶頸”，如何順應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)前進(jìn)的步伐，構(gòu)建合理有效的失信懲戒機(jī)制，逐步建立電信業(yè)信用體系對中國電信產(chǎn)業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展具有十分重要的意義。

一、中國電信產(chǎn)業(yè)的失信問題及原因分析

（一）當(dāng)前中國電信產(chǎn)業(yè)失信行為的表現(xiàn)

1.企業(yè)信用缺失。（1）企業(yè)之間競爭不規(guī)范。論文百事通惡性“價(jià)格戰(zhàn)”愈演愈烈：擅自改變資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，對具有同等交易條件的用戶或其他經(jīng)營者實(shí)行價(jià)格歧視；散布漲價(jià)或者降價(jià)信息，擾亂市場秩序；訂立價(jià)格聯(lián)盟，損害其他經(jīng)營者或電信用戶的合法權(quán)益。（2）企業(yè)之間信用無保障?；ヂ?lián)互通中，個別主導(dǎo)電信經(jīng)營者出于“保住用戶陣地、維護(hù)自身利益”的狹隘意識，在與新興電信企業(yè)網(wǎng)間互聯(lián)時(shí)不是按照誠實(shí)信用原則全面履行互聯(lián)協(xié)議的約定，而是以各種借口拖延網(wǎng)間業(yè)務(wù)開放，人為設(shè)障，降低互通率和互通質(zhì)量，損害了互聯(lián)他方及電信用戶的利益。（3）企業(yè)自覺履約率低。近年來，電信運(yùn)營企業(yè)在當(dāng)?shù)赝ㄐ殴芾砭只蛐袠I(yè)協(xié)會的倡導(dǎo)下，行業(yè)自律公約或自律協(xié)約簽了不少，但實(shí)際執(zhí)行的效果卻不盡如人意。個別企業(yè)言行不一，背棄協(xié)約條款規(guī)定，有的甚至擅自撕毀協(xié)議，在經(jīng)營中仍我行我素，繼續(xù)違規(guī)，導(dǎo)致市場秩序混亂。

2.個人信用缺失。電信企業(yè)的欺詐行為使用戶、投資人蒙受了重大的損失。同樣，電信公司也由于各種用戶欺詐行為，如盜打電話、拖欠拒交話費(fèi)、偽造身份注冊及網(wǎng)上商業(yè)詐騙等，蒙受巨額損失。（1）用戶的電信欠費(fèi)和惡意欠費(fèi)行為普遍存在，致使一些惡意欠費(fèi)者在不同運(yùn)營公司消費(fèi)而得不到追究。特別是取消入網(wǎng)費(fèi)以后，惡意欠費(fèi)的欺詐行為更加難以防范，已經(jīng)使電信運(yùn)營企業(yè)呆賬比例增加、企業(yè)利潤不實(shí)、資產(chǎn)流失嚴(yán)重。（2）欺詐手段越來越多樣化。少數(shù)電信用戶或盜用他人電子密碼通過電信網(wǎng)絡(luò)侵害合法用戶的利益，或偽造身份證注冊和上網(wǎng)或盜打公用電話，或偽造電信卡使用業(yè)務(wù)，手段多樣化。

一、中國電信產(chǎn)業(yè)的失信問題及原因分析

（一）當(dāng)前中國電信產(chǎn)業(yè)失信行為的表現(xiàn)

1.企業(yè)信用缺失。（1）企業(yè)之間競爭不規(guī)范。惡性“價(jià)格戰(zhàn)”愈演愈烈：擅自改變資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，對具有同等交易條件的用戶或其他經(jīng)營者實(shí)行價(jià)格歧視；散布漲價(jià)或者降價(jià)信息，擾亂市場秩序；訂立價(jià)格聯(lián)盟，損害其他經(jīng)營者或電信用戶的合法權(quán)益。（2）企業(yè)之間信用無保障?；ヂ?lián)互通中，個別主導(dǎo)電信經(jīng)營者出于“保住用戶陣地、維護(hù)自身利益”的狹隘意識，在與新興電信企業(yè)網(wǎng)間互聯(lián)時(shí)不是按照誠實(shí)信用原則全面履行互聯(lián)協(xié)議的約定，而是以各種借口拖延網(wǎng)間業(yè)務(wù)開放，人為設(shè)障，降低互通率和互通質(zhì)量，損害了互聯(lián)他方及電信用戶的利益[1]。（3）企業(yè)自覺履約率低。近年來，電信運(yùn)營企業(yè)在當(dāng)?shù)赝ㄐ殴芾砭只蛐袠I(yè)協(xié)會的倡導(dǎo)下，行業(yè)自律公約或自律協(xié)約簽了不少，但實(shí)際執(zhí)行的效果卻不盡如人意[1]。個別企業(yè)言行不一，背棄協(xié)約條款規(guī)定，有的甚至擅自撕毀協(xié)議，在經(jīng)營中仍我行我素，繼續(xù)違規(guī)，導(dǎo)致市場秩序混亂。

2.個人信用缺失。電信企業(yè)的欺詐行為使用戶、投資人蒙受了重大的損失。同樣，電信公司也由于各種用戶欺詐行為，如盜打電話、拖欠拒交話費(fèi)、偽造身份注冊及網(wǎng)上商業(yè)詐騙等，蒙受巨額損失。（1）用戶的電信欠費(fèi)和惡意欠費(fèi)行為普遍存在，致使一些惡意欠費(fèi)者在不同運(yùn)營公司消費(fèi)而得不到追究。特別是取消入網(wǎng)費(fèi)以后，惡意欠費(fèi)的欺詐行為更加難以防范，已經(jīng)使電信運(yùn)營企業(yè)呆賬比例增加、企業(yè)利潤不實(shí)、資產(chǎn)流失嚴(yán)重。（2）欺詐手段越來越多樣化。少數(shù)電信用戶或盜用他人電子密碼通過電信網(wǎng)絡(luò)侵害合法用戶的利益，或偽造身份證注冊和上網(wǎng)或盜打公用電話，或偽造電信卡使用業(yè)務(wù)，手段多樣化。

3.政府信用缺失。政府信用是社會信用的關(guān)鍵，起示范作用。電信改革已經(jīng)走過十年的艱辛歷程，圍繞提高電信行業(yè)的綜合競爭實(shí)力和為公眾提供優(yōu)質(zhì)的電信服務(wù)兩大主題，進(jìn)行了一系列大刀闊斧式的重組改革，但市場績效并沒有取得基于有效競爭的良性結(jié)果。政府在市場進(jìn)入、互聯(lián)互通、電信資費(fèi)、普遍服務(wù)等諸多方面的表現(xiàn)令廣大消費(fèi)者失望：壟斷定價(jià)、限制競爭、服務(wù)低質(zhì)量、“不聯(lián)不通”，嚴(yán)重?fù)p害了公眾的利益。

（二）電信產(chǎn)業(yè)信用缺失的深層次原因

一、中國電信產(chǎn)業(yè)的失信問題及原因分析

（一）當(dāng)前中國電信產(chǎn)業(yè)失信行為的表現(xiàn)

1.企業(yè)信用缺失。（1）企業(yè)之間競爭不規(guī)范。惡性“價(jià)格戰(zhàn)”愈演愈烈：擅自改變資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，對具有同等交易條件的用戶或其他經(jīng)營者實(shí)行價(jià)格歧視；散布漲價(jià)或者降價(jià)信息，擾亂市場秩序；訂立價(jià)格聯(lián)盟，損害其他經(jīng)營者或電信用戶的合法權(quán)益。（2）企業(yè)之間信用無保障?；ヂ?lián)互通中，個別主導(dǎo)電信經(jīng)營者出于“保住用戶陣地、維護(hù)自身利益”的狹隘意識，在與新興電信企業(yè)網(wǎng)間互聯(lián)時(shí)不是按照誠實(shí)信用原則全面履行互聯(lián)協(xié)議的約定，而是以各種借口拖延網(wǎng)間業(yè)務(wù)開放，人為設(shè)障，降低互通率和互通質(zhì)量，損害了互聯(lián)他方及電信用戶的利益[1]。（3）企業(yè)自覺履約率低。近年來，電信運(yùn)營企業(yè)在當(dāng)?shù)赝ㄐ殴芾砭只蛐袠I(yè)協(xié)會的倡導(dǎo)下，行業(yè)自律公約或自律協(xié)約簽了不少，但實(shí)際執(zhí)行的效果卻不盡如人意[1]。個別企業(yè)言行不一，背棄協(xié)約條款規(guī)定，有的甚至擅自撕毀協(xié)議，在經(jīng)營中仍我行我素，繼續(xù)違規(guī)，導(dǎo)致市場秩序混亂。

2.個人信用缺失。電信企業(yè)的欺詐行為使用戶、投資人蒙受了重大的損失。同樣，電信公司也由于各種用戶欺詐行為，如盜打電話、拖欠拒交話費(fèi)、偽造身份注冊及網(wǎng)上商業(yè)詐騙等，蒙受巨額損失。（1）用戶的電信欠費(fèi)和惡意欠費(fèi)行為普遍存在，致使一些惡意欠費(fèi)者在不同運(yùn)營公司消費(fèi)而得不到追究。特別是取消入網(wǎng)費(fèi)以后，惡意欠費(fèi)的欺詐行為更加難以防范，已經(jīng)使電信運(yùn)營企業(yè)呆賬比例增加、企業(yè)利潤不實(shí)、資產(chǎn)流失嚴(yán)重。（2）欺詐手段越來越多樣化。少數(shù)電信用戶或盜用他人電子密碼通過電信網(wǎng)絡(luò)侵害合法用戶的利益，或偽造身份證注冊和上網(wǎng)或盜打公用電話，或偽造電信卡使用業(yè)務(wù)，手段多樣化。

3.政府信用缺失。政府信用是社會信用的關(guān)鍵，起示范作用。電信改革已經(jīng)走過十年的艱辛歷程，圍繞提高電信行業(yè)的綜合競爭實(shí)力和為公眾提供優(yōu)質(zhì)的電信服務(wù)兩大主題，進(jìn)行了一系列大刀闊斧式的重組改革，但市場績效并沒有取得基于有效競爭的良性結(jié)果。政府在市場進(jìn)入、互聯(lián)互通、電信資費(fèi)、普遍服務(wù)等諸多方面的表現(xiàn)令廣大消費(fèi)者失望：壟斷定價(jià)、限制競爭、服務(wù)低質(zhì)量、“不聯(lián)不通”，嚴(yán)重?fù)p害了公眾的利益。

（二）電信產(chǎn)業(yè)信用缺失的深層次原因

摘要：教師懲戒權(quán)是教師在教學(xué)過程中依法擁有的懲處學(xué)生過錯行為，促進(jìn)學(xué)生合范行為以及維護(hù)良好教學(xué)環(huán)境的一種權(quán)責(zé)。教育懲戒權(quán)在行使過程中出現(xiàn)了權(quán)限不明確，與體罰混淆概念，執(zhí)法機(jī)關(guān)處理不得當(dāng)，宣傳過少等問題，造成了這一領(lǐng)域教師和學(xué)生都存在不規(guī)范行為。因此，我們應(yīng)準(zhǔn)確厘清教師懲戒權(quán)與體罰之間的關(guān)系，實(shí)行完善有關(guān)法律規(guī)定，建立有效的監(jiān)督機(jī)制以及提升老師、家長、學(xué)生的法律觀念等有效措施，以期更好地規(guī)制教師懲戒權(quán)的運(yùn)用。

關(guān)鍵詞：教育懲戒權(quán)；規(guī)制現(xiàn)狀；體罰；完善路徑

1問題緣起

中國自古即有“嚴(yán)師出高徒”這一諺語，這揭示了中國自古以來對教育懲戒權(quán)合法性的承認(rèn)與贊同。教育懲戒長期實(shí)體性存在更是其持久生命力的體現(xiàn)。但是，目前中國教育懲戒權(quán)的行使?fàn)顩r卻并不能體現(xiàn)其維持教學(xué)秩序、保障教學(xué)質(zhì)量的目的。對此，應(yīng)當(dāng)盡快從觀念和制度上著手改變，具體而言，應(yīng)當(dāng)從觀念厘清、完善立法、構(gòu)建機(jī)制及樹立法治觀念等方面促使教育懲戒真正發(fā)揮其制度功能。

2教師懲戒權(quán)法律規(guī)制的前置性問題探究

2．1教師懲戒權(quán)的內(nèi)涵和特征。教師懲戒權(quán)是教師在教學(xué)過程中依法擁有的懲處學(xué)生過錯行為，促進(jìn)學(xué)生合范行為以及維護(hù)良好教學(xué)環(huán)境的一種權(quán)責(zé)，是從教師的教育管理權(quán)中演化出來的教師的職權(quán)之一。關(guān)于教育懲戒權(quán)的特征，主要如下幾個方面：（1）其行使主體主要為教師，它的存在是與教師息息相關(guān)的，教師作為教學(xué)工作的具體實(shí)施者，具體管理學(xué)生的學(xué)習(xí)和生活，因而教師是教育懲戒權(quán)的直接行使主體；（2）使用對象主要為學(xué)生。其主要針對違反學(xué)生行為規(guī)范的特定行為；（3）不能對學(xué)生造成身心傷害的原則。主要表現(xiàn)為在懲戒過程中不能采取侮辱、打罵等方式；（4）具有法律依據(jù)。懲戒權(quán)的主要依據(jù)有《未成年人保護(hù)法》、《教育法》、《中學(xué)生守則》等多項(xiàng)具體法律規(guī)范和規(guī)章守則。這就使得懲戒行為的方式方法、程序手段等都必須依法依規(guī)，不得作出逾越法律規(guī)范的行為。2．2教師懲戒權(quán)的類型和種類。教師懲戒權(quán)的形式多種多樣，主要集中于中小學(xué)教師的懲戒行為。就目前來說，主要公認(rèn)的懲戒形式有8種：（1）言語責(zé)備；（2）隔離措施；（3）剝奪某種權(quán)利；（4）沒收；（5）留校；（6）警告；（7）計(jì)入學(xué)生檔案的處分；（8）停學(xué)和開除。勞凱聲教授在他主編的《變革社會中的教育權(quán)與受教育權(quán)：教育法學(xué)基本問題研究》一書中，又對其表現(xiàn)形式進(jìn)行了詳細(xì)的解釋說明，列舉了8種類似的懲戒形式。此外，還對什么是正確懲戒手段進(jìn)行了定義，具體是指那些遵循教育規(guī)律、利于學(xué)生身心發(fā)展且合法的懲戒形式，具體有以下幾種：（1）口頭懲戒。即對學(xué)生的不合范言行采用語言批評，以改正學(xué)生的不良作為的方式。（2）紀(jì)律處分。紀(jì)律處分指的是就學(xué)生違背校規(guī)校紀(jì)的不合范言行，教師或?qū)W校按照相應(yīng)條款進(jìn)行懲戒，以教育學(xué)生改正不合理言行的一種懲戒方式。（3）教育性懲罰。教育性懲罰指的是教師或?qū)W校，合理運(yùn)用教育懲戒方法，對學(xué)生的不良言行進(jìn)行懲戒，使學(xué)生認(rèn)識并改正不良行為的一種懲戒方式。相比之下，錯誤懲戒形式則有顯著特點(diǎn)，多指違背教育規(guī)律、不利于學(xué)生身心發(fā)展并且違法的懲戒形式，是將正確懲戒形式的錯誤運(yùn)用，主要表現(xiàn)為以下三種情形：體罰或變相體罰，精神罰，經(jīng)濟(jì)罰。2．3教師懲戒權(quán)與體罰的區(qū)別。體罰與教師懲戒因?yàn)榫唧w目的相同而實(shí)行方式不同，常常被大家當(dāng)作分析比較的對象，法律以此為基礎(chǔ)從理論和道德上對教師懲戒做出應(yīng)有的規(guī)定。（1）教師懲戒權(quán)與體罰概念的異同：所謂體罰具體是指以被罰學(xué)生身體為目標(biāo)，造成被罰學(xué)生肉體上感到痛苦或不適，如長時(shí)間站立等。所謂懲戒，為維持教學(xué)秩序和環(huán)境，教師或?qū)W校對于違反學(xué)校學(xué)生規(guī)范的學(xué)生所采取的管教措施。（2）教師懲戒權(quán)與體罰的區(qū)別表現(xiàn)：在學(xué)校和教師運(yùn)用懲戒權(quán)的過程中，手段和目的———“懲”和“戒”，是相輔相成的。懲戒要基于師生身份關(guān)系，目的是為了營造良好的教學(xué)環(huán)境，而對不良行為學(xué)生所采取的管教措施。此外，教育懲戒還能幫助學(xué)生認(rèn)識錯誤，使學(xué)生明白自己過錯的后果，增強(qiáng)其責(zé)任感。教育懲戒可以分為事實(shí)行為和法律行為懲戒。其中，事實(shí)行為懲戒是指對違反學(xué)校行為規(guī)范的學(xué)生所進(jìn)行的懲罰，如言語批評等，實(shí)施主體主要是教師；法律行為懲戒涉及學(xué)生身份的變更，如記過、警告、留校察看等，實(shí)施主體是學(xué)校?？傮w來說，懲戒措施適用于學(xué)生違反學(xué)校紀(jì)律和社會規(guī)范，對學(xué)校學(xué)習(xí)生活秩序造成或者可能造成一定程度的破壞，對其他學(xué)生產(chǎn)生一定負(fù)面影響，并會影響到其自身發(fā)展的越軌行為；而體罰不過是教育者不良情緒的外在表現(xiàn)，這種表現(xiàn)是以被罰學(xué)生的身體為目標(biāo)，希望以造成被罰學(xué)生肉體痛苦的方式糾正學(xué)生的不良行為。體罰的目的雖然和懲戒在很多時(shí)候是等同的，但是其具體實(shí)施是以侵犯學(xué)生人格為代價(jià)，也就是說，忽略了學(xué)生獨(dú)立自我糾正的能力，而只是期望通過試圖以行為條件反射的方式，以痛苦的方式強(qiáng)迫學(xué)生從表面上改正不良行為?？傊?，必須厘清關(guān)于教師懲戒和體罰的具體概念及具體實(shí)施措施之間的差別，這樣有利于懲戒與被懲戒雙方對象更好的理解自己的權(quán)利與義務(wù)，從而加深對法律的理解以及更好地規(guī)范自身的行為。

摘要：中小學(xué)教師對學(xué)生實(shí)施教育懲戒是法律賦予教師教育教學(xué)和管理的職責(zé)之一，教師應(yīng)依法履行。但在教育實(shí)踐中，存在教育懲戒的懲戒主體較為混亂、教師濫用或放棄對學(xué)生的教育懲戒、教師實(shí)施正當(dāng)懲戒后師生權(quán)益保障欠缺等實(shí)施困境。追根溯源則主要為中小學(xué)教師教育懲戒在法律中未得到明確的賦權(quán)、實(shí)施程序和細(xì)則不完善、懲戒監(jiān)督體系尚未健全、有效的懲戒救濟(jì)機(jī)制不完善。未來我國應(yīng)完善教育立法，明確賦予中小學(xué)教師教育懲戒權(quán)，督促各級相關(guān)部門制定明確的實(shí)施程序和細(xì)則，建立健全多級聯(lián)動的監(jiān)督體系，完善現(xiàn)有的救濟(jì)機(jī)制。

關(guān)鍵詞：中小學(xué)教師；教育懲戒；懲戒主體；懲戒權(quán)；監(jiān)督體系；救劑機(jī)制

中小學(xué)教師實(shí)施教育懲戒問題受到國家和社會的高度重視。但在教育實(shí)踐中，我國中小學(xué)教師實(shí)施教育懲戒時(shí)仍面臨“不敢為”“不愿為”“不會為”等諸多困境，更有甚者“談懲色變”。本研究通過重點(diǎn)分析中小學(xué)教師在實(shí)施教育懲戒過程中面臨的困境及原因，提出相應(yīng)的破解之道，以期保障教師“敢為”“慎為”且有效地實(shí)施教育懲戒。

一、中小學(xué)教師教育懲戒實(shí)施困境

我國《教師法》《教育法》《義務(wù)教育法》等國家法律和其他部門法規(guī)中規(guī)定了教師的指導(dǎo)管理權(quán)和批評教育權(quán)，其涵蓋對教師實(shí)施正當(dāng)教育懲戒的認(rèn)可。然而，在教育實(shí)踐中，中小學(xué)教育懲戒實(shí)施中存在懲戒主體混亂、懲戒權(quán)濫用或棄用、教師實(shí)施正當(dāng)懲戒后師生權(quán)益保障欠缺等問題。

（一）懲戒主體混亂