在一般制造業(yè)中，范圍經(jīng)濟(jì)是指多種產(chǎn)品共同生產(chǎn)時(shí)，由于共同使用生產(chǎn)要素，會(huì)產(chǎn)生成本節(jié)約，從而使其相對(duì)于這些產(chǎn)品單獨(dú)生產(chǎn)時(shí)具有更低生產(chǎn)成本。它是一個(gè)企業(yè)繼規(guī)模經(jīng)濟(jì)之后，規(guī)模在縱向上達(dá)到飽和，從而轉(zhuǎn)向橫向，也就是多元化經(jīng)營(yíng)的一個(gè)策略。而在運(yùn)輸業(yè)中，其規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的概念與一般制造業(yè)的略有不同。這主要是由運(yùn)輸產(chǎn)品的特殊性引起的。運(yùn)輸產(chǎn)品是貨物和人在空間位置上的移動(dòng)，是一種位移服務(wù)，具有方便、快捷、安全等質(zhì)量維度。在受雇運(yùn)輸?shù)那闆r下，運(yùn)輸業(yè)者從提供的運(yùn)輸產(chǎn)品中取得對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)收入。如果將制造業(yè)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)概念直接引入運(yùn)輸業(yè)，將導(dǎo)致運(yùn)輸業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)相互包含,使得其規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)幾乎無法分開。也就是說，運(yùn)輸范圍經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)共同作用,構(gòu)成了運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)[1]。

一、運(yùn)輸業(yè)中的范圍經(jīng)濟(jì)。

在運(yùn)輸業(yè)中，密度經(jīng)濟(jì)是指在固定設(shè)施和載運(yùn)工具的能力不變時(shí)，運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)上運(yùn)量的同比例增加，所引起的運(yùn)輸成本下降的情形；幅員經(jīng)濟(jì)是由于增加產(chǎn)品運(yùn)輸種類引起產(chǎn)量增加使單位成本降低；運(yùn)輸范圍經(jīng)濟(jì)是保持運(yùn)輸密度和產(chǎn)品種類不變的情況下，通過將運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)覆蓋范圍擴(kuò)大，從而使網(wǎng)絡(luò)總運(yùn)量增加而引起單位運(yùn)輸成本的降低。這三個(gè)概念可用如下的圖示形象說明：上圖為A、B、C、D四個(gè)節(jié)點(diǎn)構(gòu)成的確定的運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。其中，密度經(jīng)濟(jì)是由于運(yùn)輸線路上（以AB線路為例）運(yùn)量增加，客貨流量提高而引起的單位成本下降；幅員經(jīng)濟(jì)是通過增加運(yùn)輸產(chǎn)品種類（如在BD間、BC間使用不同檔次車輛、開行更多服務(wù)內(nèi)容的線路等）來使單位運(yùn)輸成本降低；運(yùn)輸范圍經(jīng)濟(jì)則是保持運(yùn)輸密度和產(chǎn)品種類不變的情況下，通過將運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)覆蓋范圍擴(kuò)大到E節(jié)點(diǎn)處使網(wǎng)絡(luò)總運(yùn)量增加而引起單位運(yùn)輸成本的降低[2]。

二、范圍經(jīng)濟(jì)與范圍不經(jīng)濟(jì)。

（一）運(yùn)輸?shù)膬煞N主要方式。

一個(gè)完整的運(yùn)輸系統(tǒng)是由站口為節(jié)點(diǎn)，以固定路線為連接，包括相關(guān)管理和服務(wù)組成的，具有運(yùn)輸服務(wù)功能的網(wǎng)絡(luò)。直達(dá)運(yùn)輸和中轉(zhuǎn)運(yùn)輸是其最基本的兩種結(jié)構(gòu)形式。直達(dá)運(yùn)輸就是從起點(diǎn)到訖點(diǎn)的運(yùn)輸。其成本主要是運(yùn)行成本、管理成本、裝卸費(fèi)用等必需的固定成本。軸輻運(yùn)輸，也稱中轉(zhuǎn)運(yùn)輸，是指從起點(diǎn)出發(fā)，中途經(jīng)過中轉(zhuǎn)，然后到達(dá)終點(diǎn)的運(yùn)輸。采用軸輻式運(yùn)輸可以把不同站點(diǎn)處的貨流量合并到同一條路線上，以增加密度經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而降低單位運(yùn)輸成本。同時(shí)，不同路線的貨物可以分享中轉(zhuǎn)處的設(shè)施和服務(wù)，也使得管理成本減少。但中轉(zhuǎn)運(yùn)輸會(huì)增加中轉(zhuǎn)貨物的運(yùn)輸距離、裝卸時(shí)間及費(fèi)用，使其成本上升。這樣一來，采用中轉(zhuǎn)運(yùn)輸是否具有經(jīng)濟(jì)性，在于比較直達(dá)路線結(jié)構(gòu)所帶來的單位運(yùn)輸成本的降低與貨物中轉(zhuǎn)運(yùn)輸所帶來的單位運(yùn)輸成本的增加[3]。前者大于后者，中轉(zhuǎn)運(yùn)輸具有經(jīng)濟(jì)性；否則，不具有經(jīng)濟(jì)性。

隨著教育需求的不斷增長(zhǎng),學(xué)校的規(guī)模也越來越大,但并不是所有的學(xué)校變大之后都會(huì)獲得預(yù)期效益,相反,有些學(xué)校在規(guī)模擴(kuò)張前,管理井井有條,教學(xué)質(zhì)量穩(wěn)定,社會(huì)聲譽(yù)良好,而在一輪大規(guī)模的擴(kuò)張后,領(lǐng)導(dǎo)疲于奔命,老師叫苦不迭,學(xué)生怨聲載道,社會(huì)聲譽(yù)日趨下降,整個(gè)教職工隊(duì)伍士氣不足。學(xué)生沒有成功感,教師沒有成就感,這種情況就是學(xué)校規(guī)模擴(kuò)張不經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn),隨著學(xué)校規(guī)模的擴(kuò)大并沒有導(dǎo)致單位成本的降低,相反是單位成本的提高。

一般來說,一個(gè)組織的效率是以一定的規(guī)模為基礎(chǔ)的,當(dāng)一個(gè)組織在擴(kuò)張規(guī)模時(shí),效率的提高倍數(shù)大于規(guī)模擴(kuò)張的倍數(shù),就可以說這個(gè)組織是規(guī)模經(jīng)濟(jì),反之則是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。在教育史上,捷克資產(chǎn)階級(jí)民主主義教育家夸美紐斯的學(xué)年制和班級(jí)授課制的確立是讓舊的學(xué)校崩潰與按照新觀念的學(xué)校設(shè)立同時(shí)進(jìn)行,在教育史上引發(fā)了一場(chǎng)“哥白尼”式的革命,大大提高了教育、教學(xué)的工作效率。具體到一所學(xué)校,由于教學(xué)規(guī)模的擴(kuò)大,分?jǐn)偟矫總€(gè)班級(jí)或?qū)W生的費(fèi)用支出減少,從而使得成本相對(duì)降低,收益相對(duì)增加,稱為教育的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。由于規(guī)模擴(kuò)大,教學(xué)設(shè)備的利用率提高,是總務(wù)后勤規(guī)模經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn);一個(gè)教師同一門課程可以上更多的班級(jí),是人力資源規(guī)模經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)。因此,從內(nèi)部來看,似乎學(xué)校規(guī)模擴(kuò)大一定會(huì)導(dǎo)致辦學(xué)效益的提高,其實(shí)在實(shí)踐中要做到規(guī)模經(jīng)濟(jì)是非常困難的,往往是相反的情況——學(xué)校擴(kuò)張的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。

一、學(xué)校規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的原因

1、學(xué)校規(guī)模的擴(kuò)大是需要增加人數(shù)來實(shí)現(xiàn)的,而人數(shù)的增加必然導(dǎo)致管理難度的增加。規(guī)模擴(kuò)張——人數(shù)增加——管理層次增加或幅度增加——難度增加。具體表現(xiàn)為管理層次的增多導(dǎo)致傳遞信息的不對(duì)稱性增加,管理幅度的增加導(dǎo)致管理效率的降低,現(xiàn)代心理學(xué)研究證明:對(duì)于大多數(shù)人來說,同時(shí)思考兩個(gè)以上的問題時(shí),思維效率將大大降低。

2、隨著人數(shù)的增加,人際關(guān)系日益復(fù)雜。法國(guó)管理顧問V.A.Graicunas在1933年提出了一個(gè)在任何管理寬度下計(jì)算人際關(guān)系數(shù)目的經(jīng)驗(yàn)公式:C=N{2n-1+(N-1)},式中C表示可能存在的人際關(guān)系數(shù);N表示管理寬度。由此,隨著管理寬度的增加,上下級(jí)之間的相互關(guān)系數(shù)量急劇上升。人際關(guān)系的復(fù)雜化使得溝通發(fā)生困難,在溝通的過程中任何環(huán)節(jié)都可能造成信息失真,從而影響溝通的有效性。溝通過程如圖(圖1)所示。

“發(fā)送者”進(jìn)行“編碼”和“接收者”進(jìn)行“譯碼”時(shí)都要受到個(gè)人的知識(shí)、經(jīng)濟(jì)、文化背景和社會(huì)系統(tǒng)的影響。溝通可以分為正式溝通和非正式溝通。所謂正式溝通即按照正式的組織系統(tǒng)與層次來溝通,代表組織,較為正式和慎重。非正式溝通指通過私人的接觸來溝通,代表個(gè)人,通常表現(xiàn)為私下交換意見和傳播小道消息。單位組織中非正式群體越多能量越大,非正式溝通的影響力越大,而傳遞的信息往往被扭曲,且會(huì)破壞正式溝通,這給管理者在處理人時(shí)帶來很大的難度。

1研究背景

自從20世紀(jì)60年代出現(xiàn)綠色建筑概念以來,綠色建筑由理念到實(shí)踐，逐漸發(fā)展，形成了較完善的設(shè)計(jì)方法和評(píng)估體系，盡管如此,綠色建筑在發(fā)展中仍然遇到很多阻礙，其中經(jīng)濟(jì)問題是最主要的瓶頸。本文從經(jīng)濟(jì)外部性的角度指出其根本原因，并對(duì)其解決方法進(jìn)行了探索。

1.1綠色建筑內(nèi)涵

綠色建筑是指為人們提供健康、舒適、安全的居住、工作和活動(dòng)的空間，同時(shí)在建筑物全生命周期(物料生產(chǎn)、建筑規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)維護(hù)及拆除、回收利用)過程中實(shí)現(xiàn)高效率地利用資源(能源、士地、水資源、材料)、最低限度地影響環(huán)境的建筑物，也被稱為生態(tài)建筑、可持續(xù)建筑[1]。

其主要內(nèi)涵包括建筑選址、設(shè)計(jì)、施工、使用運(yùn)營(yíng)、管理及廢棄的過程中，在維護(hù)環(huán)境基本生態(tài)平衡的前提下，充分利用資源，滿足人類安全、健康、高效、舒適地居住和使用，達(dá)到建筑與人的和諧共生。這種建筑在不損害生態(tài)環(huán)境的前提下、提高人們的生活質(zhì)量及當(dāng)代與后代的生活質(zhì)量，其綠色的本質(zhì)是無污染，無廢物，開放式的綜合的良性循環(huán)。綠色建筑在時(shí)間和空間上對(duì)環(huán)境資源進(jìn)行影響。在空間上就是綠色建筑對(duì)周邊的生態(tài)環(huán)境，居住者的生活環(huán)境，全球生態(tài)環(huán)境的影響。在時(shí)間上就是在建筑物的全生命周期，包括原材料的開采、運(yùn)輸加工、建造、使用、運(yùn)營(yíng)、管理、拆除、回收，等各個(gè)環(huán)節(jié)。

總的說來綠色建筑主要是3個(gè)理念，第一、節(jié)能；第二、環(huán)保；第三、與自然和諧。

摘要：綠色建筑已成為建筑行業(yè)的趨勢(shì)，本文運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，對(duì)綠色建筑經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行了分析，指出綠色建筑外部性問題已經(jīng)成為阻礙綠色建筑發(fā)展的主要問題。并提出一些推動(dòng)綠色建筑發(fā)展的建議，以促進(jìn)綠色建筑的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：綠色建筑；外部性；稅收；補(bǔ)貼

1研究背景

自從20世紀(jì)60年代出現(xiàn)綠色建筑概念以來,綠色建筑由理念到實(shí)踐，逐漸發(fā)展，形成了較完善的設(shè)計(jì)方法和評(píng)估體系，盡管如此,綠色建筑在發(fā)展中仍然遇到很多阻礙，其中經(jīng)濟(jì)問題是最主要的瓶頸。本文從經(jīng)濟(jì)外部性的角度指出其根本原因，并對(duì)其解決方法進(jìn)行了探索。

1.1綠色建筑內(nèi)涵

綠色建筑是指為人們提供健康、舒適、安全的居住、工作和活動(dòng)的空間，同時(shí)在建筑物全生命周期(物料生產(chǎn)、建筑規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)維護(hù)及拆除、回收利用)過程中實(shí)現(xiàn)高效率地利用資源(能源、士地、水資源、材料)、最低限度地影響環(huán)境的建筑物，也被稱為生態(tài)建筑、可持續(xù)建筑[1]。

1研究背景

自從20世紀(jì)60年代出現(xiàn)綠色建筑概念以來,綠色建筑由理念到實(shí)踐，逐漸發(fā)展，形成了較完善的設(shè)計(jì)方法和評(píng)估體系，盡管如此,綠色建筑在發(fā)展中仍然遇到很多阻礙，其中經(jīng)濟(jì)問題是最主要的瓶頸。本文從經(jīng)濟(jì)外部性的角度指出其根本原因，并對(duì)其解決方法進(jìn)行了探索。

1.1綠色建筑內(nèi)涵

綠色建筑是指為人們提供健康、舒適、安全的居住、工作和活動(dòng)的空間，同時(shí)在建筑物全生命周期(物料生產(chǎn)、建筑規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)維護(hù)及拆除、回收利用)過程中實(shí)現(xiàn)高效率地利用資源(能源、士地、水資源、材料)、最低限度地影響環(huán)境的建筑物，也被稱為生態(tài)建筑、可持續(xù)建筑[1]。

其主要內(nèi)涵包括建筑選址、設(shè)計(jì)、施工、使用運(yùn)營(yíng)、管理及廢棄的過程中，在維護(hù)環(huán)境基本生態(tài)平衡的前提下，充分利用資源，滿足人類安全、健康、高效、舒適地居住和使用，達(dá)到建筑與人的和諧共生。這種建筑在不損害生態(tài)環(huán)境的前提下、提高人們的生活質(zhì)量及當(dāng)代與后代的生活質(zhì)量，其綠色的本質(zhì)是無污染，無廢物，開放式的綜合的良性循環(huán)。綠色建筑在時(shí)間和空間上對(duì)環(huán)境資源進(jìn)行影響。在空間上就是綠色建筑對(duì)周邊的生態(tài)環(huán)境，居住者的生活環(huán)境，全球生態(tài)環(huán)境的影響。在時(shí)間上就是在建筑物的全生命周期，包括原材料的開采、運(yùn)輸加工、建造、使用、運(yùn)營(yíng)、管理、拆除、回收，等各個(gè)環(huán)節(jié)。

總的說來綠色建筑主要是3個(gè)理念，第一、節(jié)能；第二、環(huán)保；第三、與自然和諧。

一、旅游業(yè)外部不經(jīng)濟(jì)性的表現(xiàn)及危害

作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，旅游業(yè)的外部不經(jīng)濟(jì)性包括旅游生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性和旅游消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性。旅游生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性是指旅游供給者(開發(fā)建設(shè)者和旅游經(jīng)營(yíng)者)在開發(fā)旅游產(chǎn)品過程中給社會(huì)帶來的負(fù)面影響，又可稱為旅游生產(chǎn)的外部費(fèi)用。具體表現(xiàn)及危害是：（1）由于我國(guó)旅游資源管理體系還不夠健全，在旅游資源開發(fā)、利用、保護(hù)中出現(xiàn)了諸多問題，旅游地的資源遭到了極大的破壞，如旅游地的水體遭受不同程度的污染；旅游開發(fā)過程中的濫砍濫伐行為導(dǎo)致山區(qū)森林植被破壞；城市景點(diǎn)和市郊景點(diǎn)空氣污染嚴(yán)重；旅游地垃圾污染已成為各風(fēng)景旅游區(qū)的極大公害；它直接影響旅游地的旅游質(zhì)量，影響旅游地的聲譽(yù)，對(duì)旅游地環(huán)境造成極大危害。（2）在旅游資源開發(fā)中，由于缺乏科學(xué)的整體規(guī)劃，經(jīng)營(yíng)者盲目建設(shè)，一味地追求經(jīng)濟(jì)效益，為了旅游而搞旅游，不注意綜合治理，無視文物古跡的歷史價(jià)值和旅游價(jià)值，造成了景觀污染和文物古跡的破壞等。

旅游消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性是指旅游者在從事旅游活動(dòng)時(shí)所產(chǎn)生的負(fù)面影響，又可稱為旅游消費(fèi)的外部費(fèi)用。具體表現(xiàn)及危害是:（1）旅游者在旅游景區(qū)、景點(diǎn)游覽過程中產(chǎn)生損壞景區(qū)環(huán)境和景觀質(zhì)量的行為，如在游覽過程中隨意丟棄各種廢棄物、亂攀亂爬、亂涂亂刻亂畫、隨意采摘等。這類不文明行為會(huì)導(dǎo)致旅游景區(qū)(點(diǎn))環(huán)境污染，景觀質(zhì)量下降并最終造成旅游景區(qū)整體吸引力下降，旅游價(jià)值降低。（2）當(dāng)旅游地接待的旅游流量長(zhǎng)期達(dá)到或超過其合理容量值（即旅游飽和或旅游超載）時(shí)，其最直接和直觀的后果就是旅游污染（如我國(guó)著名旅游風(fēng)景區(qū)黃山、桂林等地，每逢旅游旺季，因旅游飽和與旅游超載所導(dǎo)致的水體污染現(xiàn)象就會(huì)趨于嚴(yán)重）或擁擠（旅游地到處充斥著游人，旅游者會(huì)感覺擁擠不堪，不能獲得應(yīng)有的旅游氣氛，旅游的體驗(yàn)質(zhì)量大打折扣）.所以說，長(zhǎng)期的旅游飽和與超載，將對(duì)旅游業(yè)造成致命的消極影響，因此西方有人稱之為“旅游摧毀旅游”。[2]

二、旅游業(yè)的外部不經(jīng)濟(jì)性

所謂外部性，按照西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物諾思的解釋是“當(dāng)某個(gè)人的行動(dòng)所引起的個(gè)人成本不等于社會(huì)成本，個(gè)人收益不等于社會(huì)收益時(shí)，就存在外部性?！盵1]從旅游業(yè)的角度來考慮，也就是說某種旅游活動(dòng)所產(chǎn)生的影響并不一定在其自身的成本或收益上表現(xiàn)出來，但卻會(huì)給其他個(gè)體乃至整個(gè)社會(huì)帶來好處或壞處。當(dāng)旅游活動(dòng)的結(jié)果能給他人或社會(huì)帶來好處時(shí)，被稱為旅游業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)性(如改善旅游區(qū)的交通，受益者不僅僅是旅游業(yè)，也是整個(gè)旅游地區(qū))；反之，則被稱為旅游業(yè)的外部不經(jīng)濟(jì)性(如旅游業(yè)造成的旅游資源損壞)。

三、用旅游倫理的眼光來看旅游業(yè)外部不經(jīng)濟(jì)性

【摘要】文章初步介紹、分析了旅游業(yè)的外部不經(jīng)濟(jì)性及其表現(xiàn)和危害，用旅游倫理的眼光來看待旅游業(yè)的外部不經(jīng)濟(jì)性，并著重指出旅游生態(tài)倫理觀念的樹立是內(nèi)化旅游業(yè)外部不經(jīng)濟(jì)性的一個(gè)有效途徑。

【關(guān)鍵詞】外部性；旅游業(yè)外部不經(jīng)濟(jì)性；旅游生態(tài)倫理

一、旅游業(yè)的外部不經(jīng)濟(jì)性

所謂外部性，按照西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物諾思的解釋是“當(dāng)某個(gè)人的行動(dòng)所引起的個(gè)人成本不等于社會(huì)成本，個(gè)人收益不等于社會(huì)收益時(shí)，就存在外部性?！盵1]從旅游業(yè)的角度來考慮，也就是說某種旅游活動(dòng)所產(chǎn)生的影響并不一定在其自身的成本或收益上表現(xiàn)出來，但卻會(huì)給其他個(gè)體乃至整個(gè)社會(huì)帶來好處或壞處。當(dāng)旅游活動(dòng)的結(jié)果能給他人或社會(huì)帶來好處時(shí)，被稱為旅游業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)性(如改善旅游區(qū)的交通，受益者不僅僅是旅游業(yè)，也是整個(gè)旅游地區(qū))；反之，則被稱為旅游業(yè)的外部不經(jīng)濟(jì)性(如旅游業(yè)造成的旅游資源損壞)。

二、旅游業(yè)外部不經(jīng)濟(jì)性的表現(xiàn)及危害

作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，旅游業(yè)的外部不經(jīng)濟(jì)性包括旅游生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性和旅游消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性。旅游生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性是指旅游供給者(開發(fā)建設(shè)者和旅游經(jīng)營(yíng)者)在開發(fā)旅游產(chǎn)品過程中給社會(huì)帶來的負(fù)面影響，又可稱為旅游生產(chǎn)的外部費(fèi)用。具體表現(xiàn)及危害是：（1）由于我國(guó)旅游資源管理體系還不夠健全，在旅游資源開發(fā)、利用、保護(hù)中出現(xiàn)了諸多問題，旅游地的資源遭到了極大的破壞，如旅游地的水體遭受不同程度的污染；旅游開發(fā)過程中的濫砍濫伐行為導(dǎo)致山區(qū)森林植被破壞；城市景點(diǎn)和市郊景點(diǎn)空氣污染嚴(yán)重；旅游地垃圾污染已成為各風(fēng)景旅游區(qū)的極大公害；它直接影響旅游地的旅游質(zhì)量，影響旅游地的聲譽(yù)，對(duì)旅游地環(huán)境造成極大危害。（2）在旅游資源開發(fā)中，由于缺乏科學(xué)的整體規(guī)劃，經(jīng)營(yíng)者盲目建設(shè)，一味地追求經(jīng)濟(jì)效益，為了旅游而搞旅游，不注意綜合治理，無視文物古跡的歷史價(jià)值和旅游價(jià)值，造成了景觀污染和文物古跡的破壞等。

黨的十七大報(bào)告提出，要“加強(qiáng)能源資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力”，生態(tài)環(huán)境是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的前提條件、是人類生存和發(fā)展的終極物質(zhì)基礎(chǔ)。我國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的根本點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與人口、資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)，核心是實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建立生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段保護(hù)生態(tài)環(huán)境的重要措施，是實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的需要。

生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償是指對(duì)損害生態(tài)環(huán)境的行為進(jìn)行收費(fèi)或?qū)ΡＷo(hù)生態(tài)環(huán)境的行為進(jìn)行補(bǔ)償，以提高該行為的成本或收益，達(dá)到保護(hù)生態(tài)環(huán)境的目的。生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)睦碚摶A(chǔ)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部不經(jīng)濟(jì)理論。外部不經(jīng)濟(jì)是指行為人的行動(dòng)對(duì)外界造成的不良影響。環(huán)境問題是外部不經(jīng)濟(jì)的必然結(jié)果。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，外部不經(jīng)濟(jì)會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，資源配置失當(dāng)。外部不經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)是私人成本社會(huì)化了。因此應(yīng)將外部不經(jīng)濟(jì)內(nèi)部化，即由行為人承擔(dān)所造成的外部不經(jīng)濟(jì)的后果。建立生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制要求人們把生態(tài)環(huán)境資源作為資產(chǎn)來進(jìn)行管理，利用經(jīng)濟(jì)手段促進(jìn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、管理和恢復(fù)重建，摒棄“先污染后治理，先破壞后重建”的傳統(tǒng)發(fā)展模式。

建立生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制也是當(dāng)今世界發(fā)展的潮流，許多國(guó)家都實(shí)施了生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償制度。德國(guó)政府通過對(duì)自然資源開發(fā)、水資源利用以及有毒廢物的排放等進(jìn)行收費(fèi)，籌集補(bǔ)償金用于解決生態(tài)環(huán)境問題。美國(guó)政府為了調(diào)動(dòng)大河流域上游地區(qū)進(jìn)行水土保持的積極性，建立了水土保持補(bǔ)償機(jī)制，由流域下游水土保持收益區(qū)的政府和居民向上游地區(qū)做出生態(tài)環(huán)境貢獻(xiàn)的居民進(jìn)行貨幣補(bǔ)償。瑞典、比利時(shí)等國(guó)家以各種與環(huán)境有關(guān)的稅收(綠色稅)等形式對(duì)生態(tài)環(huán)境進(jìn)行補(bǔ)償。

我國(guó)的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償工作剛剛起步，2001年開始試點(diǎn)的森林生態(tài)效益補(bǔ)償和退耕還林政策是我國(guó)建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的成功實(shí)踐。近年來，針對(duì)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償各地也展開了探索性的嘗試，如北京市從2006年起，每年給我省承德、張家口兩地投入2000萬元專項(xiàng)補(bǔ)償資金用于保持密云水庫(kù)、官?gòu)d水庫(kù)上游地區(qū)的水環(huán)境。但是，從總體上來看，由于機(jī)制不完善，法制不健全等原因，使得生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制未能全面普及和推廣。建立有效的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制要做的工作還很多，從當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期來看應(yīng)重點(diǎn)抓好以下幾個(gè)方面的工作：

一是加強(qiáng)立法。目前，我國(guó)還沒有一部統(tǒng)一的有關(guān)生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)姆桑F(xiàn)有立法比較零散、不全面、適應(yīng)性不強(qiáng)，所以國(guó)家有必要制定生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償法，對(duì)生態(tài)環(huán)境資源開發(fā)與管理、生態(tài)建設(shè)、資金投入與補(bǔ)償?shù)姆结槨⒄哌M(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，科學(xué)確定生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償方式和補(bǔ)償對(duì)象，這是建立和完善生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制的根本保證。

二是建立健全生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償投融資體制。逐步建立政府引導(dǎo)、市場(chǎng)推進(jìn)、社會(huì)參與的生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償和生態(tài)環(huán)境建設(shè)投融資機(jī)制，積極引導(dǎo)國(guó)內(nèi)外資金投向生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)。按照“誰投資、誰受益”的原則，支持鼓勵(lì)社會(huì)資金參與生態(tài)建設(shè)、環(huán)境污染整治的投資。積極利用國(guó)債資金、開發(fā)性貸款，以及國(guó)際組織和外國(guó)政府的貸款，努力形成多元化的資金格局。

編者按：本文主要從企業(yè)不履行社會(huì)責(zé)任、違背市場(chǎng)營(yíng)銷道德的原因；提高企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷道德水準(zhǔn)和社會(huì)責(zé)任意識(shí)的對(duì)策進(jìn)行論述，其中，主要包括：市場(chǎng)營(yíng)銷道德是用來判斷市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)正確與否的道德標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)道德意識(shí)和社會(huì)責(zé)任感不強(qiáng)、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)的存在、市場(chǎng)營(yíng)銷道德標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)責(zé)任范圍不明確、導(dǎo)致企業(yè)營(yíng)銷道德缺失以及社會(huì)意識(shí)比較淡漠的原因很多、加大宣傳力度，努力營(yíng)造良好的市場(chǎng)營(yíng)銷環(huán)境、轉(zhuǎn)變企業(yè)的市場(chǎng)營(yíng)銷管理哲學(xué)、營(yíng)銷者在制定市場(chǎng)營(yíng)銷政策時(shí)，要統(tǒng)籌兼顧企業(yè)利潤(rùn)、加強(qiáng)市場(chǎng)營(yíng)銷道德規(guī)范的制定、提高企業(yè)的不道德成本，提高企業(yè)的社會(huì)責(zé)任意識(shí)等，具體請(qǐng)?jiān)斠姟?/p>

[論文摘要]目前我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)實(shí)行了10多年時(shí)間，我國(guó)也加入了世貿(mào)組織，這就意味著我國(guó)的企業(yè)不僅要在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，而且也要在國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，然而，我國(guó)企業(yè)的營(yíng)銷道德水準(zhǔn)和社會(huì)責(zé)任感比較缺乏，這就直接影響了我國(guó)企業(yè)國(guó)內(nèi)國(guó)際的競(jìng)爭(zhēng)力。因此，應(yīng)提高企業(yè)的營(yíng)銷道德水準(zhǔn)和社會(huì)責(zé)任意識(shí)，以促進(jìn)企業(yè)和社會(huì)的良性發(fā)展。

[論文關(guān)鍵詞]營(yíng)銷道德社會(huì)責(zé)任外部性

市場(chǎng)營(yíng)銷道德是用來判斷市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)正確與否的道德標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)的社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)在社會(huì)中生存和發(fā)展的過程中應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。市場(chǎng)營(yíng)銷道德和社會(huì)責(zé)任兩個(gè)概念雖然有一些區(qū)別，但二者之間在實(shí)質(zhì)上又有很緊密的聯(lián)系。一般而言，企業(yè)不遵守市場(chǎng)營(yíng)銷道德標(biāo)準(zhǔn)就很難履行其社會(huì)責(zé)任，而不履行社會(huì)責(zé)任的企業(yè)又必然違背了市場(chǎng)營(yíng)銷道德標(biāo)準(zhǔn)。

一、企業(yè)不履行社會(huì)責(zé)任、違背市場(chǎng)營(yíng)銷道德的原因

在目前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，企業(yè)的“經(jīng)濟(jì)人”和“社會(huì)人”身份之間經(jīng)常發(fā)生沖突，這就導(dǎo)致許多企業(yè)在經(jīng)營(yíng)、營(yíng)銷中只考慮自身利益，持有“利潤(rùn)先于倫理”的觀念，而很少考慮營(yíng)銷道德和社會(huì)責(zé)任問題。這一些問題的產(chǎn)生主要是因?yàn)橐韵逻@一些原因?qū)е碌模?/p>

排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)

（一）外部不經(jīng)濟(jì)性從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，環(huán)境問題主要是經(jīng)濟(jì)問題。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性是解釋環(huán)境問題形成的基本理論。對(duì)外部性的探討從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期就已經(jīng)開始，但外部性作為一個(gè)正式概念，最早是由馬歇爾提出，并由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古豐富和發(fā)展。庇古區(qū)分了外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)，庇古在解釋二者時(shí)指出：“此問題的本質(zhì)是，個(gè)人A在對(duì)個(gè)人B提供某項(xiàng)支付代價(jià)的勞動(dòng)過程中，附帶地，亦對(duì)其他人提供勞務(wù)（并非同樣的勞務(wù)）或損害，而不能從受益的一方取得支付，亦不能對(duì)受害的一方施以補(bǔ)償”（庇古，1971）?？梢?，外部性是指某個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其它微觀經(jīng)濟(jì)單位所產(chǎn)生的非市場(chǎng)性影響。所謂非市場(chǎng)性，是指這種影響并沒有通過市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制反映出來。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性分為外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性兩方面，外部經(jīng)濟(jì)性是指正面的，積極的，有益的外部性，即未被反映在產(chǎn)品價(jià)格上的那部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的副作用，對(duì)社會(huì)而言是有益的。如蜂農(nóng)養(yǎng)蜂的直接經(jīng)濟(jì)效益是生產(chǎn)蜂蜜，但蜜蜂采蜜時(shí)為果樹授粉而給果農(nóng)帶來了好處，這就是蜂農(nóng)養(yǎng)蜂活動(dòng)的外部經(jīng)濟(jì)性（蔡守秋，2002）。外部不經(jīng)濟(jì)性又稱負(fù)面的，消極的，有害的外部性。如生物化工廠的直接產(chǎn)品是化工產(chǎn)品，但在生產(chǎn)過程中會(huì)產(chǎn)生許多廢氣、廢水、廢渣等污染物，這些污染物對(duì)環(huán)境造成了污染，但在化工產(chǎn)品的價(jià)格中卻沒有將這些污染造成的損失計(jì)入市場(chǎng)交易的成本中。庇古非常重視外部的不經(jīng)濟(jì)性，他認(rèn)為，在商品的生產(chǎn)過程中存在著社會(huì)成本與私人成本的不一致性，這兩種成本之差就構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性。外部不經(jīng)濟(jì)性與造成污染的產(chǎn)品生產(chǎn)者和消費(fèi)者沒有直接聯(lián)系，污染不影響該產(chǎn)品的生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的交易，不能在市場(chǎng)上自行消除。外部不經(jīng)濟(jì)性理論深刻揭示了環(huán)境問題產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)根源。分析環(huán)境污染行為的外部不經(jīng)濟(jì)性原因，并尋求內(nèi)部化的途徑，也就成為解決環(huán)境問題的根本辦法。排污權(quán)交易制度正是建立在將排污成本內(nèi)部化，并有效配置環(huán)境容量資源，達(dá)到有效環(huán)境治理目的的機(jī)制和措施。（二）“公地悲劇”理論“公地悲劇”這一概念來源于哈丁的同名論文，它描述了一個(gè)向所有牧民開放的牧場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)情況：該牧場(chǎng)是公有的，畜群是私有的。自然法則是草場(chǎng)對(duì)牲畜的承載力是有限的，每增加一頭牲畜都會(huì)給草場(chǎng)帶來某種損害，但是這一損害由全體牧民分擔(dān)。而市場(chǎng)法則是每個(gè)牧民都力求使個(gè)人利益最大化。牧民盡可能地增加牲畜頭數(shù)，因?yàn)槊吭黾右活^牲畜，他將獲得為此帶來的全部收入。作為“經(jīng)濟(jì)人”的牧民，他們只考慮如何擴(kuò)大畜群以增加收入，完全不考慮整個(gè)草場(chǎng)的破壞和退化，最終導(dǎo)致了草場(chǎng)報(bào)廢，使全體牧民都不得不從草場(chǎng)撤出，從而釀成“公地悲劇”。哈丁“公地悲劇”理論說明了產(chǎn)權(quán)不明使得企業(yè)和個(gè)人使用資源的直接成本小于社會(huì)所需付出的成本，從而會(huì)導(dǎo)致資源被過度使用?！肮乇瘎　闭f明了資源環(huán)境具有公共物品的特征，對(duì)污染物的凈化能力是一種環(huán)境資源，對(duì)這種公共物品的自由使用，每位排污者都在追求利益最大化，無節(jié)制的排污行為便導(dǎo)致了環(huán)境公地悲劇的產(chǎn)生。排污權(quán)交易以總量控制和排污許可為前提，總量控制確認(rèn)了環(huán)境容量資源的國(guó)家產(chǎn)權(quán)屬性，需有償使用而不再是公共物品。排污許可確認(rèn)的污染物排放量則界定了排污者的排污權(quán)產(chǎn)權(quán)屬性，既實(shí)現(xiàn)了對(duì)排污行為的有效監(jiān)管和控制，又通過不同排污者之間排污權(quán)交易實(shí)現(xiàn)了容量資源的優(yōu)化配置。（三）科斯定理1960年，科斯在芝加哥大學(xué)《法與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表的《社會(huì)成本問題》一文中運(yùn)用交易成本理論分析了法律制度對(duì)資源配置的影響，提出了著名的科斯定理：若交易成本為零，無論法律對(duì)權(quán)利如何界定，只要交易自由，資源都可以通過市場(chǎng)機(jī)制得到有效配置，換言之，當(dāng)交易無成本時(shí)，法律權(quán)利的任何分配都能產(chǎn)生有效率的結(jié)果。此為科斯第一定理。但在現(xiàn)實(shí)世界中，交易成本總是大于零，由此又推出科斯第二定理：即在交易成本為正的情況下，不同的法律權(quán)利界定會(huì)帶來不同效率的資源配置。因此，能使交易成本最小化的法律是最適當(dāng)?shù)姆?。?duì)外部不經(jīng)濟(jì)性問題的解決，科斯定理不同于庇古理論。庇古理論認(rèn)為，外部不經(jīng)濟(jì)性無法通過市場(chǎng)來解決，需要政府介入以克服“市場(chǎng)失靈”，如通過政府實(shí)施稅收的方式，將污染成本增加到產(chǎn)品的價(jià)格中去，實(shí)現(xiàn)外部成本內(nèi)部化。由于政府的干預(yù)也是具有成本的，即禁止污染也會(huì)產(chǎn)生社會(huì)成本。因此科斯提出了“非干預(yù)主義”方案：認(rèn)為政府干預(yù)行為是非理性的，完全可以通過市場(chǎng)機(jī)制來解決外部性內(nèi)化問題。因此科斯定理推論出，在交易成本高昂時(shí)，采用一種替代性的經(jīng)濟(jì)組織形式可能以更低的成本達(dá)到同樣的結(jié)果，從而使效益增加，企業(yè)就是這樣一種更有效率的經(jīng)濟(jì)組織形式。但是科斯并沒有簡(jiǎn)單在市場(chǎng)、企業(yè)與政府之間進(jìn)行取舍，而是重視政府在特定交易發(fā)生的制度環(huán)境中的作用。排污權(quán)交易制度就是通過明確排污權(quán)的產(chǎn)權(quán)屬性，通過市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)環(huán)境容量資源的優(yōu)化配置，調(diào)動(dòng)了排污企業(yè)治理污染的積極性，同時(shí)，通過政府的制度安排減少了交易的成本，從而實(shí)現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)性的最優(yōu)解決。（四）資源稀缺性資源稀缺是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森曾將經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為：它“研究的是社會(huì)如何利用稀缺資源以生產(chǎn)有價(jià)值的產(chǎn)品，并將它分配給不同的個(gè)人”。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)還認(rèn)為，只有稀缺資源才具有交換價(jià)值，才能夠成為商品。環(huán)境是一種資源，不僅僅體現(xiàn)在作為生產(chǎn)的資源要素方面，它還具有對(duì)污染物質(zhì)的凈化能力，形成環(huán)境容量資源。在人口較少，生產(chǎn)力水平較低的情況下，環(huán)境的容量資源顯得十分豐富，無論在資源的價(jià)值上還是在數(shù)量上，都既能滿足人們的生活需要，同時(shí)又能滿足人們的生產(chǎn)需要，因此它被認(rèn)為是取之不盡、用之不竭的。但是，隨著生產(chǎn)力水平的提高，經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展和人口的迅速增長(zhǎng)，污染物排放已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出環(huán)境的可容納能力，導(dǎo)致環(huán)境容量資源的稀缺程度急劇上升。這種環(huán)境功能資源的稀缺性和環(huán)境容量資源的稀缺性正是總量控制的理論基礎(chǔ)，也是排污權(quán)交易的前提。

管理學(xué)理論基礎(chǔ)

（一）產(chǎn)生環(huán)境問題原因的外部性因素實(shí)際上是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)。環(huán)境資源的公共物品屬性，也使得在環(huán)境資源領(lǐng)域，市場(chǎng)機(jī)制不能很好的發(fā)揮它的作用。當(dāng)市場(chǎng)失靈的時(shí)候，人們希望通過政府干預(yù)來彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的缺陷，用“看得見的手”去解決“看不見的手”辦不好的事情。但是在很多情況下“看得見的手”并沒把事情辦好，甚至比“看不見的手”處理得更糟，由此便產(chǎn)生了政府失靈。政府失靈主要是指政府在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，不能有效地發(fā)揮自己的作用。政府失靈的主要表現(xiàn)有：代表性的局限、信息的有限性、對(duì)私人部門控制的有限性、決策的時(shí)滯性和實(shí)施的有限性、決策程序的有限性和政府干預(yù)的失控性等。從市場(chǎng)失靈和政府失靈可以看出，單純依靠市場(chǎng)手段或單純依靠政府手段都不能有效解決環(huán)境問題。只有充分發(fā)揮政府和市場(chǎng)各自的優(yōu)勢(shì)，使二者相互協(xié)調(diào)、相互配合、取長(zhǎng)補(bǔ)短，才是正確的解決之道。排污權(quán)交易是在政府管制失靈情況下利用市場(chǎng)機(jī)制來達(dá)到控制污染的目的，但它不是純粹市場(chǎng)性手段，而是政府管制和市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合的產(chǎn)物。排污權(quán)交易制度中，從污染物總量的設(shè)定、排污權(quán)的初始分配以及交易市場(chǎng)的構(gòu)建、運(yùn)行、監(jiān)督，政府的職能都必不可少，但此時(shí)政府管制的理念、手段和對(duì)象都已經(jīng)發(fā)生了根本變化。如政府的角色從排污（配額）交易的主體變成排污權(quán)（市場(chǎng)）交易的監(jiān)督者和保護(hù)者，從“運(yùn)動(dòng)員”轉(zhuǎn)變成“裁判員”。因?yàn)閱慰縿傂怨苤剖侄尾⒉荒芤龑?dǎo)排污主體的積極性，更需要法律確認(rèn)的具有財(cái)產(chǎn)屬性特征的排放權(quán)利及交易制度來進(jìn)行利益引導(dǎo)，達(dá)到環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)效益的最終目的（王清軍，2009）。（二）公共選擇理論狹義的公共選擇理論將公共選擇的理論和方法應(yīng)用于公共行政管理領(lǐng)域，既把官僚看成是理性的經(jīng)濟(jì)人，也把官僚機(jī)構(gòu)作為生產(chǎn)者納入公共選擇的供給模型，關(guān)注的重點(diǎn)是政府的公共管理和公共政策，因而被稱為“官僚經(jīng)濟(jì)學(xué)”。公共選擇理論認(rèn)為，西方社會(huì)出現(xiàn)的諸多問題，并不是市場(chǎng)制度的失敗，而是政治（政府）制度的失敗，準(zhǔn)確地說，是政府制度安排的失敗。所以，有必要以憲政改革為基礎(chǔ)，建立一個(gè)能夠有效制約政府公共行為的政治決策體系，即公共選擇制度（張國(guó)慶，2007）。公共選擇理論對(duì)政府失敗的分析也合乎邏輯地得出矯正政府失敗的方法，其結(jié)論是：一要通過社會(huì)制度的改革，約束和限制政府權(quán)力。二要用市場(chǎng)的力量改進(jìn)政府效率。進(jìn)行政府改革，并不是要否定政府干預(yù)，而是有效把握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府干預(yù)行為的局限性及限度問題，確定好政府干預(yù)的范圍、內(nèi)容、方式及力度，使政府更好地履行其職能。因而，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，政府也要利用市場(chǎng)機(jī)制來解決市場(chǎng)失靈問題，將市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府控制結(jié)合起來，在市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮政府環(huán)境管理作用。排污權(quán)交易制度正是這一思想的集中體現(xiàn)，是政府在環(huán)境管理過程中公共選擇的結(jié)果，它實(shí)現(xiàn)了政府與市場(chǎng)的有效結(jié)合，使政府充分運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制來高效控制環(huán)境污染（吳玲，2007）。（三）制度變遷理論制度是調(diào)整人們行為規(guī)則的總和。制度并非一成不變，會(huì)隨著社會(huì)的發(fā)展和環(huán)境的變化而變遷。所謂制度變遷是指制度諸要素或結(jié)構(gòu)隨時(shí)間推移、環(huán)境變化而發(fā)生的改變，是制度的替代、轉(zhuǎn)換和交易過程。制度變遷是制度需求誘發(fā)的結(jié)果。諾斯在1971年與蘭斯•戴維斯合著的《制度變遷與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書中提出，制度變遷與技術(shù)進(jìn)步具有相似性，同樣是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的源泉。諾斯指出，推動(dòng)制度變遷和技術(shù)進(jìn)步的行為主體都追求利益最大化。當(dāng)然，不同的行為主體如個(gè)人、團(tuán)體或政府推動(dòng)制度變遷的動(dòng)機(jī)、行為方式以及產(chǎn)生的結(jié)果可能不同，但都要服從制度變遷的一般原則和過程。制度變遷的成本與收益之比對(duì)于促進(jìn)或者推動(dòng)制度變遷起著關(guān)鍵作用，只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情況下，行為主體才會(huì)去推動(dòng)直到最終實(shí)現(xiàn)制度的變遷，反之亦然（盧櫟仁，2010）。制度變遷理論為排污權(quán)交易制度替代傳統(tǒng)的末端控制制度及直接管制的命令控制制度奠定了理論基礎(chǔ)。從排污權(quán)交易產(chǎn)生的制度動(dòng)因來看，是環(huán)境問題日趨嚴(yán)峻需要有效制度應(yīng)對(duì)的結(jié)果。傳統(tǒng)的濃度控制、排污收費(fèi)等制度屬于末端控制方式。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，末端控制方式下污染物排放總量不能得到有效控制，環(huán)境污染惡化的趨勢(shì)得不到有效緩解。直接管制的命令控制方式也因其高成本、低效率的弊端而無法有效改善日益嚴(yán)峻的環(huán)境狀況。排污權(quán)交易體現(xiàn)了總量控制的要求，相對(duì)于排污收費(fèi)的末端性特點(diǎn)而言是一種全過程控制的措施，相對(duì)于直接管制的命令控制方式而言是利用市場(chǎng)機(jī)制解決環(huán)境污染問題，是一種有效的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策。從排污權(quán)交易的制度目標(biāo)來看，是通過激勵(lì)機(jī)制促使污染者減少排放，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理的高效率。（四）新公共管理理論20世紀(jì)70年代，公共管理出現(xiàn)了新的范式轉(zhuǎn)換，西方各主要國(guó)家掀起了一場(chǎng)“政府再造式”的新公共管理運(yùn)動(dòng)，等級(jí)僵化的科層體系向著一種更加靈活、以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的公共管理轉(zhuǎn)變。這場(chǎng)轉(zhuǎn)變是在適應(yīng)全球化、信息化以及提高政府效率為背景下開展的。新公共管理亦稱管理主義，近似的稱謂還有“后官僚制理論”、“市場(chǎng)化公共行政理論”。新公共管理有這幾個(gè)中心學(xué)說：以管理而非政策為焦點(diǎn)；以業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估和效率為焦點(diǎn)；將公共官僚機(jī)構(gòu)分解成各種建立在使用者付費(fèi)的基礎(chǔ)上的處理事務(wù)的機(jī)構(gòu)；準(zhǔn)市場(chǎng)的使用和合同承包以培育競(jìng)爭(zhēng)；一種強(qiáng)調(diào)產(chǎn)出目標(biāo)、限制性項(xiàng)目合同、金錢誘因和自由裁員的新管理風(fēng)格（陳振明，2000）。排污權(quán)交易是新公共管理理論在政府環(huán)境管理領(lǐng)域的生動(dòng)體現(xiàn)，是政府在環(huán)境管理中引入市場(chǎng)機(jī)制，注重污染控制的總量目標(biāo)和環(huán)境管理效率的實(shí)現(xiàn)。

法學(xué)理論基礎(chǔ)

（一）環(huán)境權(quán)理論所謂環(huán)境權(quán)，是指公民及其相關(guān)主體對(duì)影響其生存和發(fā)展的各種環(huán)境因素所享有的各種權(quán)利。從權(quán)利的內(nèi)容上來說，環(huán)境權(quán)是一個(gè)包含有多項(xiàng)子權(quán)利的權(quán)利體系，如環(huán)境使用權(quán)，即主體有開發(fā)、利用環(huán)境資源進(jìn)行生產(chǎn)的權(quán)利（李愛年等，2004）。污染物的排放是人類正常生產(chǎn)活動(dòng)的副產(chǎn)品，在目前的科學(xué)技術(shù)條件下，完全無污染是不可能的，只能是采取措施減少人類活動(dòng)中污染物質(zhì)的產(chǎn)生。因而，要進(jìn)行正常的生產(chǎn)活動(dòng)，排放一定的污染物也是環(huán)境權(quán)的內(nèi)容之一，即對(duì)環(huán)境容量資源的一種利用。在環(huán)境容量資源有限的條件下，要保證環(huán)境質(zhì)量必須對(duì)排污行為實(shí)施有效的制度安排，因而確認(rèn)排污權(quán)并通過排污權(quán)的交易以實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置也是保障人們環(huán)境權(quán)的要求。（二）法律價(jià)值理論博登海默（1999）說過：“任何值得被稱為法律制度的制度，必須關(guān)注……某些基本價(jià)值”；“一種完全無視或忽視上述基本價(jià)值的一個(gè)價(jià)值或多個(gè)價(jià)值的社會(huì)秩序，不能被認(rèn)為是一種真正的法律秩序”。可以說，價(jià)值是一個(gè)法律制度存在與發(fā)展的前提與基礎(chǔ)。其中，公平和效率是法律的兩個(gè)基本價(jià)值，是法應(yīng)當(dāng)促成實(shí)現(xiàn)的價(jià)值。法的效率價(jià)值是指法能夠使社會(huì)以較小的社會(huì)資源投入，獲得較大的社會(huì)實(shí)際效果；法的公平價(jià)值是指依照自然法則或自然權(quán)利的正義。這兩種價(jià)值可以和諧共存，但又經(jīng)常處于深沉的張力之中，是一對(duì)既相適應(yīng)又相制約的法律價(jià)值。一方面，以效率為標(biāo)準(zhǔn)配置社會(huì)資源，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，增加社會(huì)財(cái)富總量，在此基礎(chǔ)上才有可能實(shí)現(xiàn)高層次的公平，即共同富裕。另一方面，如果把效率絕對(duì)化，不考慮公平，就可能導(dǎo)致收入懸殊，兩極分化，造成社會(huì)不穩(wěn)，影響以致從根本上損害效率。這就需要運(yùn)用各種機(jī)制來衡緩平價(jià)值，盡可能和它們之間的張力，擴(kuò)大它們之間的互補(bǔ)性。排污權(quán)交易是以經(jīng)濟(jì)手段刺激企業(yè)減少排污量和充分利用環(huán)境容量資源，它既體現(xiàn)了效率優(yōu)先原則，又同時(shí)具有公平的價(jià)值取向，涉及到在社會(huì)成員間公平地分配經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的費(fèi)用以及利益。首先，通過排污權(quán)交易，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境容量資源使用的合理負(fù)擔(dān)，使生產(chǎn)活動(dòng)的外部性問題得以公平解決。如排污者由于超量減排而剩余排污指標(biāo)，出售排污指標(biāo)而獲得的經(jīng)濟(jì)利益，就是市場(chǎng)對(duì)有利于環(huán)境的外部經(jīng)濟(jì)性的激勵(lì)。如果排污者無法按政府要求減排，則需支出的費(fèi)用以購(gòu)買排污指標(biāo)，就是市場(chǎng)對(duì)不利于環(huán)境的外部不經(jīng)濟(jì)性成本的內(nèi)部化。因此，排污權(quán)交易制度既能控制排污總量又能有效地配置環(huán)境資源。其次，通過排污權(quán)交易為新的污染源提供一個(gè)獲得排污權(quán)的較為公平的機(jī)會(huì)，并在競(jìng)購(gòu)排污權(quán)時(shí)可以公平自由地競(jìng)價(jià)；再次，排污者作為理性的經(jīng)濟(jì)人，在市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)下，必然會(huì)采用先進(jìn)的污染治理技術(shù)并不斷地開發(fā)更加有效的技術(shù)，由技術(shù)進(jìn)步而帶來的排污權(quán)節(jié)余又會(huì)為企業(yè)帶來收益，實(shí)現(xiàn)效率和公平的統(tǒng)一（王育紅，2009）。因而，排污權(quán)交易制度既具符合公平效率價(jià)值的內(nèi)在品質(zhì)，又具保障公平促進(jìn)效率的價(jià)值取向。