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篇1

關(guān)鍵詞：外部性政府行為外部性

股票市場(chǎng)作為重要投融資市場(chǎng)，在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到十分重要的作用，為西方維持高福利政策做出了重要貢獻(xiàn)。從投融資雙方的力量對(duì)比來(lái)說(shuō)，大型上市公司占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，向政府尋租力量高于廣大股民，交易成本（投融資雙方在討價(jià)還價(jià)時(shí)的成本）要低于廣大股民。所以如果完全由市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)股票市場(chǎng)，上市公司將產(chǎn)生負(fù)的外部性，這樣就不能達(dá)到帕雷托最優(yōu)，因此政府實(shí)施干預(yù)政策來(lái)挽救市場(chǎng)失靈是學(xué)者和各國(guó)政府的共識(shí)。但政府以什么身份來(lái)參預(yù)，政府不作為時(shí)，是否能夠挽救市場(chǎng)失靈，會(huì)不會(huì)造成政府行為的外部性，從而使付出的社會(huì)總成本高于完全由市場(chǎng)調(diào)節(jié)造成的成本呢？關(guān)于政府行為的外部性，西方理論界已經(jīng)作了大量的探討。

政府行為外部性理論的形成及演變

（一）外部性理論的產(chǎn)生和發(fā)展

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人馬歇爾首次提出外部性，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人庇古在其著作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中闡述了外部性的理論。庇古認(rèn)為，由于社會(huì)邊際成本和私人邊際成本不同，所以如果完全依靠市場(chǎng)機(jī)制則無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。因此，政府通過(guò)征收“庇古”稅可以解決因外部性引起非帕雷托最優(yōu)問(wèn)題，從而為國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供理論依據(jù)。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)著名代表科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》提出了與庇古解決外部性不同的思路?？扑沟谝欢ɡ碚J(rèn)為在交易成本為零的情況下，權(quán)利的初始界定不重要；第二定理認(rèn)為，當(dāng)交易成本為正時(shí)，產(chǎn)權(quán)的初始界定有利于提高效率。

（二）政府行為外部性理論形成

20世紀(jì)60年代以來(lái)，隨著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)逐漸暴露出來(lái)的弊病，以布坎南等為代表的公共選擇學(xué)派開(kāi)始反擊新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)市場(chǎng)失靈的攻擊。布坎南和塔洛克((1962)在多次提到公共行為所產(chǎn)生的外部性時(shí)，將強(qiáng)制性稅收歸為這一范疇。1966年，威廉姆斯(Williams)對(duì)地方政府之間相互施加于對(duì)方的外部性進(jìn)行了分析。邁金和布朗尼首先對(duì)政府行為外部性分類問(wèn)題作了系統(tǒng)分析。他們認(rèn)為，“公共部門(mén)的外部性未必一定是非效率的”，即政府行為外部性同樣可分為正外部性和負(fù)外部性。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德•邁金(RolandN.Mckean)和瑞士學(xué)者杰奎里尼•布朗尼(JacqueleneM.Browning)在《政府與非盈利部門(mén)的外部性》一文中，首先明確提出了政府行為外部性的概念，并且把政府行為外部性看作是與市場(chǎng)部門(mén)外部性（市場(chǎng)失靈）相同的東西。市場(chǎng)部門(mén)定義的外部性同樣適用于政府部門(mén)，雖然政府行為外部性更加難以測(cè)量，但理論上可以認(rèn)為這些行為同樣會(huì)產(chǎn)生外部性，通過(guò)對(duì)政府運(yùn)作的考察，發(fā)現(xiàn)政府行為外部性影響的確存在。

我國(guó)政府行為在證券市場(chǎng)產(chǎn)生的外部性分析

我國(guó)股票市場(chǎng)成立14多年以來(lái)，一直存在廣大股民的成本收益不對(duì)等現(xiàn)象。上市公司（大股東控制）接連不斷出現(xiàn)抽血行為，嚴(yán)重?fù)p害了廣大投資者的利益，給廣大投資者造成了負(fù)的外部性。究其原因主要有以下幾個(gè)方面：

首先中國(guó)證券市場(chǎng)在設(shè)立之初的目的就是為國(guó)有企業(yè)解困、卸包袱。當(dāng)一批問(wèn)題國(guó)企輕易地被允許進(jìn)入股市圈錢、并肆意揮霍投資者奉上的資金時(shí)，就注定了中國(guó)上市公司社會(huì)成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于私人成本，而這部分成本又由廣大投資者來(lái)承擔(dān)。

其次，上市公司上市之初，只需要證監(jiān)會(huì)或其他主管部門(mén)審核批準(zhǔn)，監(jiān)管當(dāng)局主要按自己設(shè)定的規(guī)范做出是否準(zhǔn)予上市的最終決定，不需要聽(tīng)取其他方面的意見(jiàn)，這樣公司上市后就更不考慮資本市場(chǎng)真正運(yùn)營(yíng)狀況。

再次，監(jiān)管者執(zhí)行規(guī)則不到位，上市公司信息披露不透明、不規(guī)范。另外，政府管理部門(mén)在復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境改革中，沒(méi)有任何經(jīng)驗(yàn)可循，只能摸著石頭過(guò)河，這樣就造成了實(shí)驗(yàn)結(jié)果的不確定性，客觀上造成政府行為負(fù)的外部性。

可見(jiàn)，政府行為的完全傾斜或者政府行為的隨意性，使得本來(lái)為了挽救市場(chǎng)失靈而制定的政策，最后卻可能加重了市場(chǎng)失靈。

正如斯密德所說(shuō)，與技術(shù)性外部性和金錢性外部性是在既定的交易規(guī)則和產(chǎn)權(quán)控制下發(fā)生、并直接改變參與者之間的成本或收益不同，政治性外部性并不直接作用于參與者的成本或收益，而是通過(guò)公共選擇改變游戲規(guī)則或產(chǎn)權(quán)控制而間接改變所有參與方的成本或收益。在證券市場(chǎng)的改革中，有些論斷諸如20%的藍(lán)籌股代表了60%的市場(chǎng)價(jià)值，股市改革成功與否主要取決于這些企業(yè)的表現(xiàn)，那剩下的投資者的投資就將被政府部門(mén)的政策推向絕境。

如果市場(chǎng)最后真的如這些官員和學(xué)者所說(shuō)，政治行為就改變了“原先自由和責(zé)任的形式”，導(dǎo)致技術(shù)性外部性或金錢性外部性的轉(zhuǎn)移，從而把原先外部性的成本轉(zhuǎn)嫁到另外一些行為主體身上，而對(duì)于這些行為主體來(lái)說(shuō)，該“成本原本是收入或用途”。那些投資與剩下80%的企業(yè)由于政府行為而承擔(dān)了遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)私人成本的社會(huì)成本，與此同時(shí)，原先承受外部性成本的那些行為主體卻從“自由和責(zé)任的形式”的改變中得到了收益。如一些大型上市公司獲得了更多的有政府行為帶來(lái)的股票溢價(jià)價(jià)值。政治通過(guò)合法的方式改變了技術(shù)性外部性和金錢性外部性的作用對(duì)象，從而改變了外部性造成的成本收益組合。正是從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，“政府或公共選擇是一個(gè)過(guò)程，通過(guò)這一過(guò)程，金錢性的外部性或技術(shù)性的外部性以合法的形式與偷竊和戰(zhàn)爭(zhēng)相區(qū)別”。從中國(guó)股市目前狀況來(lái)看，政府就是通過(guò)政府行為導(dǎo)致了外部性，從而在廣大投資者和融資者之間進(jìn)行合法的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移，使得融資者以較小的成本獲得較大的收入。

政府行為外部性的解決方法探討

目前，我國(guó)證券管理者必須避免在股票市場(chǎng)上出現(xiàn)既當(dāng)裁判員又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員的情況。從市場(chǎng)角度出發(fā)，以“裁判員”的身份協(xié)調(diào)大股東和小股東之間的矛盾，從而避免因政策傾斜力度過(guò)大而造成的不良后果。此外政府如要避免產(chǎn)生負(fù)的外部性，就必須在制定相關(guān)政策時(shí)做到以下幾點(diǎn)：

首先，必須公正。沒(méi)有公正就會(huì)使弱勢(shì)群體在大企業(yè)尋租成本較低的狀況下，承擔(dān)更多的成本，而得不到任何收益。其次，要以誠(chéng)信為本。誠(chéng)信建設(shè)涉及資本市場(chǎng)的各個(gè)方面。具體而言，誠(chéng)信建設(shè)關(guān)鍵在于政府誠(chéng)信、上市公司誠(chéng)信以及中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信，一個(gè)誠(chéng)信的社會(huì)、一個(gè)誠(chéng)信的資本市場(chǎng)必須要有一個(gè)龐大的誠(chéng)信的中介機(jī)構(gòu)群體為前提。

所以說(shuō)，政府首先應(yīng)該在資本市場(chǎng)做好制度性建設(shè)，解決目前存在的制度性矛盾，做好規(guī)范性管理，保證信息披露公開(kāi)透明，制定好各項(xiàng)游戲規(guī)則，然后以身作則，按規(guī)則辦事，不直接參與市場(chǎng)各個(gè)博弈方的利益，避免引起更大的負(fù)的外部性。只有這樣，從根本上解決中國(guó)證券市場(chǎng)長(zhǎng)期存在的問(wèn)題，從而達(dá)到凈化證券市場(chǎng)，促進(jìn)證券市場(chǎng)向良性方向發(fā)展的目的。

參考文獻(xiàn)：

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關(guān)鍵詞：利益主體；證券市場(chǎng)；秩序

一、證券市場(chǎng)秩序的內(nèi)涵

證券市場(chǎng)秩序意味著按照一定的規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)證券市場(chǎng)系統(tǒng)進(jìn)行有效的控制，使市場(chǎng)按照特定的規(guī)則運(yùn)行。證券市場(chǎng)制度提供的正是這種內(nèi)生的規(guī)則體系。證券市場(chǎng)的秩序由市場(chǎng)內(nèi)的行為主體相互作用而形成，但政府作用比較特別，它可以出現(xiàn)在更高的秩序形成與控制層次上。在一般意義上，市場(chǎng)秩序指依據(jù)規(guī)則和準(zhǔn)則進(jìn)行控制下的市場(chǎng)運(yùn)行狀態(tài)。市場(chǎng)的公平與效率是市場(chǎng)運(yùn)行狀態(tài)的主要指標(biāo)，也是制度規(guī)則體系的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

國(guó)內(nèi)對(duì)證券市場(chǎng)效率的實(shí)證研究分析，1993年以前的研究數(shù)據(jù)得出的結(jié)論是非市場(chǎng)有效，此后的研究大多支持弱式有效。市場(chǎng)秩序混亂，市場(chǎng)公平和市場(chǎng)效率都沒(méi)有得到很好的實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)的運(yùn)行是在制度的約束下進(jìn)行的，要形成良好的市場(chǎng)秩序，必須從形成秩序的市場(chǎng)主體的行為出發(fā)，建立相互制約、平衡的利益框架。

二、利益主體行為與市場(chǎng)秩序的相互影響

證券市場(chǎng)行為主體在相互的交易中會(huì)自發(fā)形成一種市場(chǎng)狀態(tài)，可以稱為自發(fā)秩序。每個(gè)行為主體都從自己的利益出發(fā)，將擁有的資源投向能獲取較高收益的股票，這有利于資源配置效率的提高。但自發(fā)秩序的優(yōu)勢(shì)必須在長(zhǎng)期和重復(fù)的交易關(guān)系中逐漸形成。如果交易者的行為預(yù)期不確定時(shí)，極容易產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為，這就會(huì)增加市場(chǎng)的交易費(fèi)用。從長(zhǎng)期看，某個(gè)市場(chǎng)體系要生存下來(lái)，必然能逐漸調(diào)節(jié)糾正交易機(jī)制，取得交易費(fèi)用上的優(yōu)勢(shì)，但要達(dá)到良好的狀態(tài)可能要經(jīng)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間，在調(diào)節(jié)過(guò)程中也會(huì)浪費(fèi)巨大的資源。下面從幾個(gè)主要利益主體行為對(duì)秩序的影響進(jìn)行分析。

1．政府。從證券市場(chǎng)制度變遷的路徑依賴初步形成看，政府是證券市場(chǎng)制度供給和運(yùn)行的核心，其他主體大多通過(guò)影響政府決策而獲利。強(qiáng)勢(shì)主體（上市公司和機(jī)構(gòu)投資者）能對(duì)政府的決策施加較大的影響，但并未能控制政府的行為。而政府過(guò)多涉及到證券交易中的具體利益，一是政府對(duì)證券市場(chǎng)目前的定位與期望過(guò)高，二是政府自身利益和其他市場(chǎng)主體過(guò)于密切地混雜在一起。在國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)中，國(guó)有性質(zhì)的主體占據(jù)了主要的地位。上市公司中國(guó)有企業(yè)占絕大部分，機(jī)構(gòu)投資者中，國(guó)有企業(yè)也占據(jù)了重要地位，而媒體更是政府或國(guó)有資本主辦的，它們的行為在相當(dāng)程度上正是通過(guò)政府整個(gè)權(quán)力機(jī)構(gòu)發(fā)揮了作用，對(duì)證券市場(chǎng)的秩序形成與變動(dòng)產(chǎn)生了極為重要的影響。

2．上市公司。由于占絕大部分比例的國(guó)有上市企業(yè)采取的都是增量發(fā)行，國(guó)有股仍占有控股地位，外部股東無(wú)論在控制權(quán)還是在信息上，都處于十分不利的狀態(tài)，公司經(jīng)理等“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象嚴(yán)重。為了獲取更多的融資，欺詐發(fā)行，虛假信息披露等情況時(shí)有發(fā)生。由于上市公司都屬于利益既得者，其利益主要在一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行中，而在證券交易市場(chǎng)上，上市公司間難以形成比較普遍的共同利益。而且由于國(guó)有上市公司仍然承擔(dān)了政策性負(fù)擔(dān)，國(guó)有企業(yè)固有的“預(yù)算軟約束”弊病也移植到上市公司身上。上市公司的利益一致性不夠，難以采取集體行動(dòng)。但上市公司與政府的利益密切相關(guān)，分別對(duì)各自的管理部門(mén)有較大的壓力。

3．機(jī)構(gòu)投資者。機(jī)構(gòu)投資者不僅實(shí)力雄厚，而且數(shù)量比較有限。機(jī)構(gòu)投資者的投資規(guī)模很大，因此它受外部環(huán)境變化的影響也很大，對(duì)環(huán)境的變動(dòng)比較敏感。在外部環(huán)境中政策和市場(chǎng)景氣是最重要的因素，這些因素具有集體物品（它的收益者只是一個(gè)局部的集體）的特點(diǎn)。機(jī)構(gòu)投資者通常能夠組織起來(lái)，爭(zhēng)取更有利的外部條件。

機(jī)構(gòu)投資者個(gè)體參加爭(zhēng)取集體物品（政府有利政策）行動(dòng)的條件是，它從這個(gè)集體物品中獲取的收益大于它付出的成本。每個(gè)參加者的成本包括行為成本和組織成本的一部分。但集體物品能夠?yàn)樗型顿Y者共同享用，而不僅僅是付出努力爭(zhēng)取的機(jī)構(gòu)。每個(gè)機(jī)構(gòu)投資者都希望別人去爭(zhēng)取而自己能夠“搭便車”。如果努力者分享的集體物品低于其付出的努力成本，它是不會(huì)去爭(zhēng)取這個(gè)集體物品的；如果即使與別的機(jī)構(gòu)投資者共同分享，它從集體物品中獲得的收益仍高于它為爭(zhēng)取這個(gè)集體物品付出的成本，那它有提供的激勵(lì)。機(jī)構(gòu)投資者的數(shù)量較少，在爭(zhēng)取能夠帶來(lái)足夠大收益的集體物品時(shí)，通常每個(gè)機(jī)構(gòu)投資者能夠分享的收益大于它為集體行動(dòng)付出的努力成本。另一方面，機(jī)構(gòu)投資者也會(huì)權(quán)衡不作為的機(jī)會(huì)成本，在不作為的損失大于作為的成本時(shí)，他具有參加集體行動(dòng)的壓力。因此機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)常能夠組織起來(lái)爭(zhēng)取對(duì)他們這個(gè)群體有利的集體物品，如對(duì)政策改變的影響，對(duì)政府支持股市的需求，都比較明顯的表現(xiàn)出來(lái)。但集體物品量總是低于最優(yōu)水平，因?yàn)榇畋丬囌叩拇嬖?，使得努力者總是無(wú)法獲得它所爭(zhēng)取到的集體物品的全部收益。

4．一般投資者。在國(guó)內(nèi)不規(guī)范的證券市場(chǎng)上，受到損害最大的是一般投資者群體，一般投資者的個(gè)體力量弱小，更應(yīng)該聯(lián)合起來(lái)采取集體行動(dòng)。但證券市場(chǎng)的實(shí)際情況是機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)常聯(lián)合起來(lái)，集體要求某些對(duì)他們有利的政策，而一般投資者則是“沉默的大多數(shù)”，極少有集體行動(dòng)來(lái)申訴自身的要求。一般投資者參與爭(zhēng)取集體物品的條件和機(jī)構(gòu)投資者個(gè)體相同：他從集體物品中獲得的收益大于他參加這個(gè)集體行動(dòng)的成本。但一般投資者數(shù)量眾多，任何投資者能夠從可能的集體物品中獲利都極為有限。而對(duì)一般投資者進(jìn)行廣泛組織的成本都極為驚人，除非某個(gè)組織的成本已經(jīng)為它的其他職能承擔(dān)。一般投資者從集體物品中的獲利微小而成本高昂，搭便車的傾向同樣廣泛存在。他們預(yù)期的成本和收益極端不對(duì)稱，通常沒(méi)有參與集體行動(dòng)的激勵(lì)。

一般投資者不能形成有效的壓力集團(tuán)，不利于市場(chǎng)均勢(shì)的取得，應(yīng)該在制度上有一個(gè)一般投資者保護(hù)協(xié)會(huì)之類的組織，它由某些具有政治、地位要求的個(gè)體來(lái)推動(dòng)，同時(shí)可提供其他非集體物品，這個(gè)組織的真正目的：組織一般投資者，維護(hù)自身利益服務(wù)。而先例也可以改變一般投資者對(duì)爭(zhēng)取自身合法利益行為的預(yù)期。如對(duì)上市公司管理層的失職和違法及中介機(jī)構(gòu)的虛假審計(jì)行為，投資者也許有通過(guò)訴訟等法律途徑來(lái)保護(hù)自己的意識(shí)，但個(gè)體能獲得的利益有限，而個(gè)體在對(duì)公司和中介機(jī)構(gòu)的訴訟中又明顯處于人財(cái)物的劣勢(shì)，在證券市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)中，個(gè)體訴訟行為也沒(méi)有取得明顯的成功。如果法律的變動(dòng)使投資者個(gè)體有合適的訴訟環(huán)境，出現(xiàn)了較為成功的訴訟案例，形成“選擇性激勵(lì)”的效果，其影響可以從個(gè)別到普遍，逐步改變投資者對(duì)訴訟的收益——成本預(yù)期，使更多投資者愿意通過(guò)法律途徑保護(hù)自己，也即成為制度變遷的路徑。

三、良好市場(chǎng)秩序的形成路徑

上市公司、機(jī)構(gòu)投資者等強(qiáng)勢(shì)主體群體與一般投資者弱勢(shì)主體群體的力量極度不平衡，欺詐行為、虛假信息泛濫，操縱市場(chǎng)行為流行，市場(chǎng)規(guī)則有向不利于市場(chǎng)長(zhǎng)期利益方向發(fā)展的趨勢(shì)，市場(chǎng)的秩序陷入混亂。在此階段一種比較有效的解決辦法是政府的強(qiáng)力介入。政府必須充分尊重并利用自發(fā)秩序，但這不意味著政府對(duì)制度體系形成與變動(dòng)的不參與，自發(fā)秩序需要通過(guò)政府的行為來(lái)調(diào)節(jié)。政府的制度創(chuàng)新應(yīng)該和市場(chǎng)主體的創(chuàng)新互為補(bǔ)充，要相信在良好規(guī)則下的市場(chǎng)制度能夠帶來(lái)社會(huì)福利的整體增進(jìn)。政府確定交易的基本框架和公平原則，在證券市場(chǎng)已經(jīng)建立起來(lái)的現(xiàn)在，應(yīng)該放寬其他由市場(chǎng)主體自發(fā)創(chuàng)新的空間，政府則致力于提升自發(fā)創(chuàng)新的層次，消除市場(chǎng)主體創(chuàng)新的外部性，最終形成互補(bǔ)性的制度創(chuàng)新框架。

證券市場(chǎng)的長(zhǎng)期利益一是公平；二是效率。自發(fā)秩序也許可以提高市場(chǎng)的效率，但自發(fā)秩序通常不能帶來(lái)公平。政府是證券市場(chǎng)中最重要的主體，他供給證券市場(chǎng)制度，調(diào)整并維持公平秩序的形成。但統(tǒng)治者也是經(jīng)濟(jì)人，他也面臨有限理性的制約，且從自身的利益出發(fā)，不能指望政府的制度供給和秩序調(diào)節(jié)就必然能帶來(lái)良好的證券市場(chǎng)秩序，增加社會(huì)的總體福利。當(dāng)政府的利益來(lái)源與證券市場(chǎng)的長(zhǎng)期發(fā)展一致時(shí)，它的行為會(huì)促使社會(huì)的進(jìn)步；反之，它會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的混亂，阻礙良好秩序的形成。這時(shí)就要調(diào)整政府的收入來(lái)源，使得從降低市場(chǎng)交易費(fèi)用中獲得的利益大于從尋租中獲得的利益，而且實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，可以削弱個(gè)別市場(chǎng)主體群體對(duì)政府決策的嚴(yán)重影響或控制，擺脫不利路徑依賴。

政府要降低市場(chǎng)的交易費(fèi)用，必須為市場(chǎng)主體界定明確的行為邊界，形成有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)權(quán)。政府部分放棄從參與交易中得到的收入，而增加從經(jīng)濟(jì)發(fā)展中得到的稅收，即要使每個(gè)官員和國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者有明確穩(wěn)定的預(yù)期：從努力完成職責(zé)中得到收益大于設(shè)租和尋租得到的收入。國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革最終的目的也在于此，而推行上市公司和投資機(jī)構(gòu)的全面非國(guó)有化并不一定能促使它們形成明確的預(yù)期。在當(dāng)前情況下，要政府完全放棄為國(guó)有企業(yè)融資的目的不僅是不現(xiàn)實(shí)的，也是難以改善市場(chǎng)秩序的。國(guó)有上市公司的根源在于政策性負(fù)擔(dān)造成的預(yù)算軟約束，當(dāng)存在政策性負(fù)擔(dān)時(shí)，即使是私有企業(yè)，也同樣會(huì)出現(xiàn)這些問(wèn)題。因此，政府的行為應(yīng)是逐步取消國(guó)有上市公司的政策負(fù)擔(dān)，界定行為邊界、獲利或受損的方式，迫使國(guó)有企業(yè)與其他性質(zhì)市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)為國(guó)有企業(yè)融資與證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的平衡，加固證券市場(chǎng)的基石。

政府加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管而減少對(duì)要素流動(dòng)的控制，可以消除在證券市場(chǎng)上廣泛存在的“管制租金”要素的自由流動(dòng)可以加速租金的消散，促使證券市場(chǎng)向常態(tài)的回歸。嚴(yán)格的監(jiān)管可以促使機(jī)構(gòu)投資者和上市公司違規(guī)的預(yù)期成本上升，有利于遏制違規(guī)行為，而要素流動(dòng)控制的放松，有利于市場(chǎng)配置效率的提高。同時(shí)，要素流動(dòng)控制的放松可以促使不同投資市場(chǎng)間的競(jìng)爭(zhēng)，降低市場(chǎng)主體退出證券市場(chǎng)或選擇其他市場(chǎng)的成本，這對(duì)弱勢(shì)市場(chǎng)主體尤其有利。而市場(chǎng)間的競(jìng)爭(zhēng)可以迫使每個(gè)市場(chǎng)降低自己的交易成本，否則將被淘汰，這可以幫助提高整體市場(chǎng)體系的資源配置效率。

參考文獻(xiàn)：

篇3

（一）積極財(cái)政政策取得的效果

幾年來(lái)，我國(guó)實(shí)行了發(fā)行長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債，以及停征固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅，免征房地產(chǎn)稅，投資抵免所得稅，提高出口退稅率等一系列稅收優(yōu)惠政策為主的積極財(cái)政政策。透過(guò)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)看，積極的財(cái)政政策取得了明顯的效果。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的分析和統(tǒng)計(jì)，1998年通過(guò)增發(fā)國(guó)債，擴(kuò)大政府的投資規(guī)模，拉動(dòng)GDP增長(zhǎng)1.5個(gè)百分點(diǎn)，1999年達(dá)到2個(gè)百分點(diǎn)，2000年達(dá)到1.7個(gè)百分點(diǎn)。到2000年底，財(cái)政共累計(jì)發(fā)行長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債3600億元，連同配套資金的投入，約完成1.5萬(wàn)億元的投資量。利用國(guó)債資金進(jìn)行重點(diǎn)建設(shè)，有力地拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，加快了結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后勁。2001年GDP增長(zhǎng)7.3個(gè)百分點(diǎn)，2002年上半年增長(zhǎng)7.8個(gè)百分點(diǎn)。

從物價(jià)指數(shù)來(lái)看，到2000年4月，連續(xù)32個(gè)月的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)下跌已經(jīng)全面止跌，并首次出現(xiàn)正增長(zhǎng)，2000年消費(fèi)價(jià)格指數(shù)比1999年上升0.4%，2001年同比增長(zhǎng)0.7%。社會(huì)消費(fèi)品零售總額2000年同比增長(zhǎng)9.8%，2001年6月同比增長(zhǎng)10.3%，2002年上半年同比增長(zhǎng)8.6%。從固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率來(lái)看，1998年下半年，投資需求增幅明顯上升，投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)力明顯增強(qiáng)，全年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比上年增長(zhǎng)15%，增幅比上年提高了6個(gè)百分點(diǎn)。2000年固定資產(chǎn)投資額比上年同期增長(zhǎng)9.7%，增幅比上年提高3.4個(gè)百分點(diǎn)；2001年固定資產(chǎn)投資額比上年同期增長(zhǎng)12.1%?？梢?jiàn)，積極財(cái)政政策確實(shí)取得了不可忽視的效果。

（二）實(shí)施積極財(cái)政政策過(guò)程中存在的問(wèn)題

雖然積極財(cái)政政策取得明顯的效果，但是沒(méi)有預(yù)期的那樣理想，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng)較小，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)依然嚴(yán)峻。

1.對(duì)消費(fèi)需求的拉動(dòng)作用還不明顯。在實(shí)施積極財(cái)政政策的過(guò)程中，沒(méi)有有效的措施來(lái)改革分配不公、貧富差距過(guò)大的問(wèn)題，沒(méi)有具體有效的措施來(lái)增加農(nóng)民收入，沒(méi)有有效地解決農(nóng)村勞動(dòng)力過(guò)剩、企業(yè)下崗職工問(wèn)題。因而居民消費(fèi)水平?jīng)]有明顯提高，居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)上升的幅度很小而且很不穩(wěn)定。

2.沒(méi)有很好地啟動(dòng)民間社會(huì)投資。實(shí)施積極財(cái)政政策以來(lái)投資需求的上升，很大程度上依賴于國(guó)債的發(fā)行。從投資資金來(lái)源看，投資的增長(zhǎng)主要依賴于國(guó)有經(jīng)濟(jì)和政府的投資。1998年全社會(huì)新增投資額對(duì)預(yù)算內(nèi)投資的依賴度由上年34.66%上升到101.27%；1999年社會(huì)新增投資對(duì)國(guó)有投資的依賴度約為90%；2000年上半年，國(guó)有及其他類型經(jīng)濟(jì)投資增長(zhǎng)12.1%，集體和個(gè)人經(jīng)濟(jì)投資則分別增長(zhǎng)7%和8.6%。

3.國(guó)債資金的使用缺乏效率。一是部分國(guó)債項(xiàng)目缺少科學(xué)論證，配套資金不足，對(duì)擴(kuò)大內(nèi)需所起到的作用有限。二是存在挪用和擠占國(guó)債資金現(xiàn)象，沒(méi)有使相應(yīng)的國(guó)債資金發(fā)揮應(yīng)有的作用。

4.財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)有加大的趨勢(shì)。我國(guó)僅實(shí)行積極財(cái)政政策的前三年就發(fā)行長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債3600億元，累計(jì)發(fā)行國(guó)債11206億元，雖然對(duì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)起了積極的作用，但不可否認(rèn)的是，這對(duì)本來(lái)就相對(duì)薄弱的中央財(cái)政造成了一定的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

5.在實(shí)行積極財(cái)政政策過(guò)程中，未能始終如一地堅(jiān)持?jǐn)U張性方向。如1998年財(cái)政收入方面在增發(fā)1000億國(guó)債的同時(shí)，增加稅收約1000億元，盡管從加強(qiáng)稅收征管本身來(lái)說(shuō)是必要的，但在時(shí)機(jī)上此時(shí)實(shí)行卻使增發(fā)國(guó)債的擴(kuò)張性效應(yīng)在很大程度上被緊縮性的稅收政策所抵消。

二、對(duì)未來(lái)幾年積極財(cái)政政策實(shí)施的展望

（一）積極財(cái)政政策還應(yīng)繼續(xù)實(shí)行

積極財(cái)政政策是否實(shí)行是根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)而定的。當(dāng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體上由通貨緊縮、物價(jià)低迷轉(zhuǎn)向輕度通貨膨脹，物價(jià)上漲接近或超過(guò)3%和財(cái)政收支差額縮小的情況下，積極的財(cái)政政策可以淡出；國(guó)民經(jīng)濟(jì)處于輕度的通貨緊縮狀態(tài)，社會(huì)金融資金較為充裕，可以實(shí)行中度的財(cái)政政策；如果國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)急轉(zhuǎn)直下，并嚴(yán)重影響國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的景氣指數(shù)，則還需要加大財(cái)政政策的力度。當(dāng)前國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中還存在一些不容忽視的問(wèn)題，需要繼續(xù)實(shí)行積極的財(cái)政政策。

首先，供給相對(duì)過(guò)剩的格局尚未有根本性的改變。1997年以來(lái)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行呈現(xiàn)出供過(guò)于求的買方市場(chǎng)格局。據(jù)第三次工業(yè)普查的數(shù)據(jù)，我國(guó)900多種工業(yè)品生產(chǎn)能力的利用率不足60%。由于長(zhǎng)期以來(lái)的過(guò)度投資、重復(fù)建設(shè)以及企業(yè)淘汰機(jī)制不健全，企業(yè)生產(chǎn)能力閑置的現(xiàn)象十分嚴(yán)重。積極財(cái)政政策主要是從總量上緩解了供給相對(duì)過(guò)剩的局面，但對(duì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整還相當(dāng)有限。要解決無(wú)效供給的問(wèn)題，還必須加大結(jié)構(gòu)調(diào)整的力度，深化國(guó)有企業(yè)的改革，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這些在一定程度上還依賴于積極財(cái)政政策的有力配合。

其次，我國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)雖有轉(zhuǎn)機(jī)，但在整體上仍處于通貨緊縮之中。今年7月22日人民日?qǐng)?bào)資料顯示，2002年上半年，全國(guó)居民消費(fèi)價(jià)格總水平同比下降0.8%，社會(huì)消費(fèi)品零售總額同比增長(zhǎng)8.6%，增幅比上年同期回落1.9個(gè)百分點(diǎn)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)至今尚未走出社會(huì)商品供大于求、物價(jià)低迷、通貨緊縮、擴(kuò)大內(nèi)需壓力大的圈子。

再次，財(cái)政支出結(jié)構(gòu)與增長(zhǎng)趨于硬化，使積極財(cái)政政策成為必需。一是從我國(guó)1999年全國(guó)財(cái)政支出總額為13187億元分析，除了占15%的行政管理費(fèi)支出應(yīng)當(dāng)壓縮（但難度很大）以外，其余的各項(xiàng)支出都應(yīng)逐漸增加而不是減少。二是由國(guó)家法律規(guī)定的支出欠賬較多，如：要求國(guó)家公共教育投入和科學(xué)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)分別占GDP的4%和1.5%以上，但實(shí)際只占2.79%和0.83%。

最后，國(guó)際方面變數(shù)較大，需謹(jǐn)慎應(yīng)對(duì)。近期，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增速放緩。這對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)包括我國(guó)經(jīng)濟(jì)會(huì)產(chǎn)生一定的消極影響。我國(guó)已加入WTO，但近期內(nèi)我國(guó)出口產(chǎn)品技術(shù)含量低、競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)的狀況很難改變，出口前景不容樂(lè)觀，隨著關(guān)稅的大幅度降低和非關(guān)稅壁壘的逐步消除，進(jìn)口將會(huì)增長(zhǎng)得更快一些，貿(mào)易順差有可能縮小。

由此可見(jiàn)，為了保持GDP以較高速度增長(zhǎng)，國(guó)家在爭(zhēng)取出口的同時(shí)，采取各種措施擴(kuò)大內(nèi)需、增加投資、提高消費(fèi)和活躍市場(chǎng)，在通貨緊縮趨勢(shì)還未根本改變的情況下，繼續(xù)實(shí)施積極的財(cái)政政策是完全必要的，但力度可以酌情減輕，有重點(diǎn)地實(shí)施。

（二）實(shí)施積極財(cái)政政策的重點(diǎn)

1.注意控制國(guó)債規(guī)模，提高國(guó)債資金的使用效率。我國(guó)已經(jīng)連續(xù)幾年實(shí)行積極的財(cái)政政策，財(cái)政赤字和國(guó)債規(guī)模都有較大幅度的增長(zhǎng)，考慮到我國(guó)中央財(cái)政收入占GDP比重較低，財(cái)政的風(fēng)險(xiǎn)是需要注意的。從全局看，雖然我國(guó)發(fā)行國(guó)債的空間還很大，但是，在發(fā)債的同時(shí)不能不考慮到中央財(cái)政的脆弱性，必須同時(shí)進(jìn)行財(cái)政體制的改革，加快稅費(fèi)綜合改革的步伐，逐步實(shí)行預(yù)算內(nèi)外收支統(tǒng)管，在不提高企業(yè)與家庭總體稅負(fù)的前提下，逐步提高中央財(cái)政收入占GDP的比重。在確保使國(guó)債規(guī)模保持在適度范圍內(nèi)的同時(shí)，必須確保國(guó)債資金的使用效率。對(duì)國(guó)債投資項(xiàng)目立項(xiàng)及管理方法進(jìn)行改革。如采用公開(kāi)招標(biāo)的方式在全國(guó)范圍內(nèi)篩選確定國(guó)債投資項(xiàng)目，做好國(guó)債投資項(xiàng)目的可行性論證和前期準(zhǔn)備工作，對(duì)符合要求的項(xiàng)目，政府可以視其彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷，帶動(dòng)民間投資的程度，實(shí)行參股、全資、貼息等多種方式。目前形勢(shì)下，應(yīng)適當(dāng)減少直接投資比重，逐步增加間接投資比重，今后發(fā)行的國(guó)債在基建項(xiàng)目上，應(yīng)主要用于彌補(bǔ)在建項(xiàng)目后續(xù)資金的不足，使國(guó)債資金真正起到“四兩撥千斤”的作用。

2.進(jìn)一步嘗試稅收減免。積極的財(cái)政政策包括兩方面：一是增加政府支出，二是減稅。事實(shí)上我國(guó)實(shí)施積極的財(cái)政政策，在稅收減免方面做得是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，更加嚴(yán)重的是稅收之外的各種收費(fèi)急劇增加，這都大大減弱了積極財(cái)政政策的效果。

長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)稅收增長(zhǎng)率一直低于GDP的增長(zhǎng)率，即稅收的收入彈性小于1，然而1997年至1999年，稅收的收入彈性大幅度提高，這三年分別為：2.23、2.4、3.33，即稅收增長(zhǎng)率幾乎為GDP增長(zhǎng)率的2倍還多。由于稅收增長(zhǎng)率大大高于GDP的增長(zhǎng)率，因此帶來(lái)宏觀稅率，即稅收收入占GDP的比重不斷提高。盡管國(guó)家稅務(wù)總局一再宣稱，稅收收入增加是加強(qiáng)征管、防止逃漏稅和關(guān)稅收入增加的結(jié)果，但這只是次要原因，主要還是稅負(fù)水平太高。根據(jù)拉弗曲線闡明的道理，減稅不一定帶來(lái)稅收收入的減少，隨著稅負(fù)的降低，投資的積極性、經(jīng)營(yíng)者積極性會(huì)有所提高，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展，稅基擴(kuò)大相應(yīng)會(huì)增加稅收收入。同時(shí)減稅政策還能有效優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，有利于高新技術(shù)、生物工程、信息技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。所以筆者認(rèn)為，在增發(fā)國(guó)債，擴(kuò)大政府支出的同時(shí)，應(yīng)輔以適當(dāng)?shù)臏p稅政策，這將有利于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的好轉(zhuǎn)?？紤]到我國(guó)現(xiàn)行稅制和財(cái)政的承受能力，雖然全面減稅的條件還不具備，但結(jié)構(gòu)性的減免稅收還是完全可以得到的。具體包括：變“生產(chǎn)型”增值稅為“消費(fèi)型”增值稅以減輕企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)，鼓勵(lì)投資；適當(dāng)提高個(gè)人所得稅起征點(diǎn)和企業(yè)所得稅計(jì)稅標(biāo)準(zhǔn)，增加居民和企業(yè)的可支配收入，擴(kuò)大消費(fèi)需求；對(duì)吸納下崗職工的勞動(dòng)密集型企業(yè)，應(yīng)給予適當(dāng)?shù)亩愂照疹?；?duì)高新技術(shù)企業(yè)適當(dāng)減免稅收，實(shí)行投資抵免、加速折舊等政策，以促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展；開(kāi)征遺產(chǎn)稅、財(cái)產(chǎn)稅、社會(huì)保險(xiǎn)稅等新稅種，以緩解個(gè)人收入差距過(guò)大等矛盾。

篇4

一、市場(chǎng)與政府的關(guān)系——“看不見(jiàn)的手”與“看得見(jiàn)的手”

古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人亞當(dāng)斯密認(rèn)為資本主義的發(fā)展“受著一只看不見(jiàn)的手的指導(dǎo)”。他指出，在市場(chǎng)的自發(fā)作用下，每個(gè)人為追求自己的目標(biāo)而努力的時(shí)候，他就像被一只“看不見(jiàn)的手”指引著去實(shí)現(xiàn)公共利益。政府應(yīng)放任經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展，依靠市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)。亞當(dāng)斯密在主張由“看不見(jiàn)的手”充當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)主要調(diào)節(jié)器的同時(shí)，認(rèn)為政府的經(jīng)濟(jì)職能是有限的，無(wú)非是充當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)上的“守夜人”的角色。

20世紀(jì)30年代前，西方資本主義國(guó)家主要采用自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，這種體制特點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)，盡可能排除政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。市場(chǎng)機(jī)制廣泛地發(fā)揮作用。而且，在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，市場(chǎng)機(jī)制的全面運(yùn)行也確確實(shí)實(shí)空前地調(diào)動(dòng)了人類的創(chuàng)造力與生產(chǎn)力，積累起巨額的財(cái)富與資本，給資本主義經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了極大的繁榮與社會(huì)進(jìn)步。但隨著資本主義向其高級(jí)階段的發(fā)展，種種難題也隨之出現(xiàn)，而且是市場(chǎng)本身無(wú)法克服的問(wèn)題，這就是所謂的“市場(chǎng)失靈”。這些困厄與危機(jī)，是并非由“看不見(jiàn)的手”可以回春的惡疾。為了擺脫危機(jī)，資本主義各國(guó)運(yùn)用不同的政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的措施，并取得了一定的效果。一次次緩解矛盾或“化兇為吉”，在他們看來(lái)，首先是得力于“看得見(jiàn)的手”，即政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種基本的資源配置方式，始終處在不斷發(fā)展變化的過(guò)程之中，人們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)也在不斷發(fā)展和深化。現(xiàn)在人們普遍認(rèn)為，雖然市場(chǎng)機(jī)制可以有效地配置資源，但它不是萬(wàn)能的，市場(chǎng)機(jī)制最佳功能發(fā)揮所依賴的市場(chǎng)條件在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍奇遜也曾經(jīng)指出，一個(gè)純粹的市場(chǎng)體系是行不通的，“一個(gè)市場(chǎng)系統(tǒng)必定滲透著國(guó)家的規(guī)章條例和干預(yù)”，“干預(yù)”本質(zhì)上一定是制度性的，市場(chǎng)通過(guò)一張“制度網(wǎng)”發(fā)揮作用，這些制度不可避免地與國(guó)家和政府糾纏在一起。也就是說(shuō)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)機(jī)制不可能完全脫離政府單純地發(fā)揮作用，在市場(chǎng)作用的合理限度以外必須要有政府的作用。

二、政府對(duì)市場(chǎng)的作用——有時(shí)好，有時(shí)壞，有時(shí)不好不壞

政府如何在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下發(fā)揮積極的作用，或者說(shuō)，政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)是少一點(diǎn)好、還是多一點(diǎn)好？這一直是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一。

關(guān)于政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反作用，正如恩格斯在致施米特的信中所指出的，國(guó)家權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用可能有三種：

（一）它可以沿著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向起作用，在這種情況下就會(huì)使經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較快些；

（二）它可以沿著與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相反的方向起作用，在這種情況下經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)倒退甚至崩潰；

（三）或者是它可以阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展沿著某些方向走，而推動(dòng)它沿著另一種方向走。這第三種情況歸根到底還是歸結(jié)為前兩種情況中的一種。但很明顯，在第二種和第三種情況下，國(guó)家權(quán)力給經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成巨大的損害，并能引起大量的人力和物力的浪費(fèi)。所以恩格斯又說(shuō)：“一切政府甚至是最專制的政府，歸根到底都只不過(guò)是本國(guó)狀況所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)必然性的執(zhí)行者。它們可以通過(guò)各種方式——好的、壞的或不好不壞的——來(lái)執(zhí)行；它們可以加速或延緩經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其政治和法律的結(jié)果，可是最終它們還是要遵循這種發(fā)展?！?/p>

在這里，恩格斯對(duì)于國(guó)家政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反作用所作的精辟論述，表明了上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用這一原理。但是，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，我們談?wù)淖饔茫⒉荒苤粷M足于這一原理，我們必須越來(lái)越多地使政府成為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的內(nèi)生因素而起作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的政府，總是要運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制在一定程度上達(dá)到其目的。

三、政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下應(yīng)當(dāng)扮演的角色——是裁判員，而不是運(yùn)動(dòng)員

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，毋論是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)抑或社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，都有一個(gè)共同特征：以市場(chǎng)機(jī)制作為合理分配社會(huì)資源的基本手段。那就是，由企業(yè)充當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，根據(jù)市場(chǎng)的供求，合理地組織生產(chǎn)和營(yíng)銷，有效地滿足消費(fèi)者的需要，贏得最大利潤(rùn)。經(jīng)濟(jì)權(quán)力，特別是投資決策權(quán)，是掌握在企業(yè)而不是在政府手中；而政府作為“政治實(shí)體”，因其行為所遵循的多是“非經(jīng)濟(jì)原則”，本身并不適宜于掌握投資和營(yíng)運(yùn)資本。因此，凡屬按經(jīng)濟(jì)原則經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)事業(yè)，均交給企業(yè)（在資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中當(dāng)然是私人企業(yè)）去經(jīng)營(yíng)，政府不要干預(yù)。總之，政府依靠自己的財(cái)政力量及各種政策，努力建造一個(gè)良好的可供千萬(wàn)家企業(yè)充分表演其才能的經(jīng)濟(jì)大舞臺(tái)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)慣于把市場(chǎng)的活動(dòng)譬喻為球賽，企業(yè)是運(yùn)動(dòng)員，政府是裁判，政府不能既當(dāng)裁判又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員，否則一定會(huì)導(dǎo)致混亂。

中外市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐表明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)，其本身卻不能維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。這是因?yàn)?，市?chǎng)經(jīng)濟(jì)雖然較之高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在優(yōu)化資源配置，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面具有顯著的優(yōu)越性，但是，它不是萬(wàn)能的，市場(chǎng)本身也存在一定的缺陷，主要是：經(jīng)營(yíng)者以自身的經(jīng)濟(jì)利益為本位，按照自己的意志依照商品價(jià)格的升降從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，自由放任，會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的盲目性；又由于一些經(jīng)營(yíng)者為了追求個(gè)人利益最大化，在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中會(huì)實(shí)施不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。特別是他們會(huì)利用自己的壟斷地位或控制支配市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，對(duì)社會(huì)財(cái)富進(jìn)行不公平的剝奪，使許多經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)濟(jì)利益受到損害造成不公平。然而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷，其機(jī)制自身無(wú)法克服；受自身經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使的經(jīng)營(yíng)者也不可能以自覺(jué)的行為來(lái)補(bǔ)救。為克服和補(bǔ)救市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷，維護(hù)公平有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，就要靠國(guó)家有意識(shí)地運(yùn)用政策和法律進(jìn)行引導(dǎo)。因此，國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行適度干預(yù)是必然的，不可缺少的。

E•S•薩瓦斯有一句名言：“政府的職責(zé)是掌舵而不是劃槳。直接提供服務(wù)就是劃槳，可政府并不擅長(zhǎng)劃槳”。的確，多掌舵少劃槳的政府才是力量更加強(qiáng)大、更具有生機(jī)和活力的政府。因?yàn)椋f(shuō)到底，那些為航船掌舵的人對(duì)目的地影響的力量遠(yuǎn)比那些劃槳的人要大得多。

掌舵只是一個(gè)形象而深刻的比喻，其含意是表明了政府的控制能力。因此，政府行為的方式問(wèn)題，也就是政府如何調(diào)控社會(huì)、調(diào)控市場(chǎng)的問(wèn)題。當(dāng)然，正如掌舵人與劃槳人的關(guān)系一樣，政府對(duì)社會(huì)、市場(chǎng)的調(diào)控，是方向上的調(diào)控，其所要達(dá)到的結(jié)果是使社會(huì)和諧有序地發(fā)展，使企業(yè)充滿生機(jī)和活力；凡是市場(chǎng)能辦的，政府就不去辦，凡是能由社會(huì)做的，就讓社會(huì)去做。然而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府的作用必不可少，必須在自身財(cái)政能力所允可的范圍內(nèi)履行一些經(jīng)濟(jì)職能，彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷。這些職能，概括起來(lái)，主要有以下五個(gè)方面：

（1）運(yùn)用財(cái)政政策及貨幣政策，實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)管理，確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，盡可能防止過(guò)大、過(guò)頻的波動(dòng)；

（2）舉辦基礎(chǔ)設(shè)施工程及公用事業(yè)，創(chuàng)立一個(gè)有效、有利的投資環(huán)境；

（3）確立各種經(jīng)濟(jì)立法及法規(guī)，維護(hù)全國(guó)市場(chǎng)的統(tǒng)一和正常秩序；

（4）實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策，指導(dǎo)或引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；

（5）運(yùn)用收入政策及社會(huì)政策，維護(hù)社會(huì)公平及安定。

總之，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府是經(jīng)濟(jì)大舞臺(tái)的設(shè)計(jì)師和建筑者，但不是演員，演員是企業(yè)；政府是球賽中的裁判和巡邊員，但不是運(yùn)動(dòng)員，運(yùn)動(dòng)員是企業(yè)。切忌“越俎代庖”。

四、全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，充分發(fā)揮政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的積極作用，努力構(gòu)建和諧社會(huì)——需要的不僅是共識(shí)，更是決心

（一）需要澄清的幾種模糊認(rèn)識(shí)

1．在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，政府放權(quán)，限制政府權(quán)力在經(jīng)濟(jì)體系中的使用范圍，并不意味著權(quán)力的消失，而是意味著部分權(quán)力的轉(zhuǎn)移。政府放權(quán)過(guò)程不是單純地下放政府權(quán)力和實(shí)行政企分開(kāi)，而是一個(gè)雙向過(guò)程：一方面體現(xiàn)出權(quán)力要集中，如國(guó)家的宏觀調(diào)控權(quán)；另一方面，權(quán)力要下放。也就是說(shuō)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的宏觀調(diào)控的程度與政企分開(kāi)、權(quán)力下放的程度是一種互相制約的關(guān)系。要想停止政府對(duì)企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接干預(yù)，就必須強(qiáng)化政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)生活的調(diào)控能力，否則就會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)生活的失控混亂。政府下放的只是部分權(quán)力，是把企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)力切實(shí)交給企業(yè)。弄清這一點(diǎn)，有助于吸取我國(guó)改革中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加速我國(guó)市場(chǎng)化進(jìn)程，建立和完善政府宏觀調(diào)控機(jī)制。

2．在市場(chǎng)化過(guò)程中企業(yè)和社會(huì)權(quán)力的強(qiáng)化并不必然地意味著政府權(quán)力的弱化。關(guān)于這一問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，眾所周知，在經(jīng)濟(jì)體系中政府權(quán)力范圍的廣泛程度和政府行使權(quán)力的有效程度并不是一回事，如果抽象地、籠統(tǒng)地談權(quán)力的強(qiáng)弱就混淆了這種區(qū)別。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制就是要使市場(chǎng)對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用，市場(chǎng)化要求限制政府權(quán)力在經(jīng)濟(jì)體系中的使用范圍，也就是要把政府權(quán)力在經(jīng)濟(jì)體系中的使用限制在其力所能及的范圍內(nèi)。同時(shí)，根據(jù)權(quán)力有限的原則，正如加里•沃塞曼所論述的：“權(quán)力有限的政府原則意味著政府的權(quán)力要受被管理者的權(quán)力和自由所限制。這一原則基于立府的根本思想：人們把憲法列舉的權(quán)力和職責(zé)授予政府，同時(shí)把其余的權(quán)力留給自己。這項(xiàng)政府協(xié)定意味著政府的行動(dòng)必須依據(jù)法律規(guī)定，而法律是得到被管理者的同意（雖然是間接的）而批準(zhǔn)的?！币虼?，在經(jīng)濟(jì)體系中，對(duì)政府權(quán)力需要限制的是權(quán)力使用的范圍，而不是范圍內(nèi)政府行使權(quán)力的有效性。在政府權(quán)限力所能及的范圍之內(nèi)，政府應(yīng)擁有不可動(dòng)搖的絕對(duì)權(quán)威。

3．政府在經(jīng)濟(jì)體系中行使權(quán)力的范圍、程度并不是一成不變的。政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著重要的角色，但根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段、不同時(shí)期，政府行使權(quán)力的范圍、程度也會(huì)有所不同。這種發(fā)展變化，是由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展各個(gè)階段上的具體情況決定的，具有客觀性。經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平兩者之間存有較大的關(guān)聯(lián)，一般地，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度不高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的情況下，政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用就比較突出，因?yàn)榕嘤袌?chǎng)體系發(fā)展，彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷和不足，組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，都必須依靠政府力量才能完成。而在市場(chǎng)發(fā)展較成熟、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的情況下，政府作用的程度和范圍就有所下降，市場(chǎng)作用變的越來(lái)越大，在這種情況下，政府重新選擇經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，采取積極不干預(yù)的經(jīng)濟(jì)政策就成為必要。因此，正確認(rèn)識(shí)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)目前所處的發(fā)展階段是有效發(fā)揮我國(guó)政府作用的關(guān)鍵。

（二）我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀分析

從總體上看，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立，公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度和市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性地位已經(jīng)確立。但也應(yīng)當(dāng)看到，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不完善，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)體制改革，政治體制、文化體制和社會(huì)建設(shè)等方面的改革顯得滯后，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的制度、體制和機(jī)制仍然存在。一是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期遺留下來(lái)的深層體制問(wèn)題還未得到根本性的解決。我國(guó)改革盡管已走過(guò)了20多年的歷程，觸及到各個(gè)層面，攻克了不少難關(guān)，但仍然處于攻堅(jiān)階段，舊體制要從根本上實(shí)現(xiàn)向新體制的轉(zhuǎn)軌依然面臨著十分艱巨的任務(wù)，還必須解決不少難度很大的深層次問(wèn)題。比如，國(guó)有企業(yè)要建立現(xiàn)代企業(yè)制度這一目標(biāo)早在1993年就已經(jīng)確定，這項(xiàng)工作也一直在做，但目前國(guó)有企業(yè)離規(guī)范的現(xiàn)代公司制度、規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)還很遠(yuǎn)，部分地區(qū)的國(guó)有企業(yè)股份制改革甚至出現(xiàn)走形變樣的情況。政府管理體制改革、社會(huì)事業(yè)體制改革、金融體制改革、壟斷行業(yè)改革等仍處于滯后狀態(tài)，還沒(méi)有真正觸及到深層問(wèn)題，改革的任務(wù)還相當(dāng)繁重。二是隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，以前沒(méi)有暴露或不甚明顯的問(wèn)題，現(xiàn)在日益突出。比如城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)全面發(fā)展問(wèn)題，農(nóng)民收入增長(zhǎng)緩慢問(wèn)題等等。這些問(wèn)題之所以出現(xiàn)且不能很好解決，究其根本原因都在于相關(guān)體制未能理順。實(shí)踐表明，要實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)與社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展，解決農(nóng)民收入增長(zhǎng)緩慢問(wèn)題，必須深化農(nóng)村改革，逐步改變城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的體制，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)城鎮(zhèn)化，健全區(qū)域互動(dòng)機(jī)制，完善公共財(cái)政體制，等等。三是改革在各個(gè)領(lǐng)域的進(jìn)展不平衡。囿于利益關(guān)系和配套條件等諸多原因，既定的改革有的進(jìn)展緩慢，有的還沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性突破，還有的深層次改革尚未破題?？偟膩?lái)說(shuō)，改革滯后于開(kāi)放，宏觀改革滯后于微觀改革，政府改革滯后于企業(yè)改革。四是改革的深入、開(kāi)放的擴(kuò)展和發(fā)展格局的變化，給制度、體制和機(jī)制創(chuàng)新提出了亟待解決又難以解決的新課題。比如，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加速，特別是我國(guó)加入世界貿(mào)易組織進(jìn)入后過(guò)渡期，經(jīng)濟(jì)管理必須按世貿(mào)組織規(guī)則和國(guó)際通行規(guī)則辦事，這對(duì)政府管理方式、管理制度和管理能力也提出了新挑戰(zhàn)、新要求。所有這些都表明，建立完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，我們還有很長(zhǎng)的路要走。

（三）加強(qiáng)和改善政府與市場(chǎng)的關(guān)系，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)又快又好發(fā)展

篇5

關(guān)鍵詞:行政程序違法實(shí)體違法

一、行政程序違法的表現(xiàn)

行政程序是指行政主體在實(shí)施行政行為時(shí)經(jīng)歷若干步驟,采取一定形式和方法,在法定期限內(nèi),按一定順序完成的過(guò)程。然而,由于目前我國(guó)尚未有統(tǒng)一規(guī)范的行政程序法,加上一直以來(lái)“重實(shí)體,輕程序”傳統(tǒng)思想的影響,行政主體在執(zhí)法過(guò)程中不重視行政程序,甚至違反法定程序的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。常見(jiàn)的程序違法的主要有以下幾個(gè)方面:

1.步驟欠缺。即某行政法律行為的作出應(yīng)依行政法規(guī)規(guī)定的步驟進(jìn)行,但行政主體違法而未采取或履行相應(yīng)的步驟。法律通過(guò)規(guī)定行政程序以規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)行的軌跡,為行政主體設(shè)定相應(yīng)的程序性義務(wù),作為行政主體必須按部就班、不折不扣地履行,其中就包括行政程序不得跳越,即行政主體不能遺漏、疏忽法律預(yù)先設(shè)立的行政程序而進(jìn)行活動(dòng),否則勢(shì)必會(huì)侵犯行政相對(duì)方的權(quán)利,影響法律的公正與嚴(yán)肅。

2.順序顛倒。即行政主體違反法律規(guī)定的先后順序作出行政行為而構(gòu)成的違法。行政程序是由若干個(gè)步驟、階段在時(shí)間上延續(xù)所構(gòu)成,如同鏈條一環(huán)緊扣一環(huán),從而保證行政程序法律關(guān)系主體的活動(dòng)順利進(jìn)行,因而行政程序不得顛倒,即行政主體不能先進(jìn)行后面的行政程序,再進(jìn)行前面的行政程序,否則將會(huì)導(dǎo)致行為無(wú)效。

3.形式違法。即行政法律行為的作出應(yīng)當(dāng)采取某種法定形式而未采取,或采取了法律禁止的形式,構(gòu)成程序違法。隨著行政法的進(jìn)一步健全和完善,對(duì)行政行為的法定形式的要求也愈加嚴(yán)格,一方面是為了監(jiān)督行政主體的執(zhí)法,另一方面也是為了更好地保障相對(duì)人的合法權(quán)利。然而,由于我國(guó)的行政法規(guī)建設(shè)起步較晚,人們的法律意識(shí)還比較淡薄,以致現(xiàn)實(shí)生活中違法現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

4.時(shí)限違法。即行政法律行為的作出超過(guò)法定的時(shí)間限制,從而構(gòu)成違法。為了保證行政活動(dòng)的高效率,行政程序的各個(gè)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)有時(shí)間上的限制,如《行政處罰法》第四十二條第二款規(guī)定:“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的七日前,通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)。”而在我們“依法行政”的建設(shè)過(guò)程中,行政主體沒(méi)有按照法律規(guī)定操作的現(xiàn)象并不鮮見(jiàn),如行政主體沒(méi)有按照法律規(guī)定的期限給予當(dāng)事人充分答辯時(shí)間和出席陳述時(shí)間;或未按法定期限作出裁決,既不通知當(dāng)事人也不經(jīng)批準(zhǔn)延期的;或已過(guò)追訴時(shí)效仍追究相對(duì)人法律責(zé)任的等等。

二、行政程序違法與實(shí)體違法的法律后果比較

行政實(shí)體和行政程序是同一行政主體行為的兩個(gè)方面,它們彼此聯(lián)結(jié),相互依存。前者是行為的內(nèi)容,后者是行為的形式。行政行為作為一種法律行為,同時(shí)受到行政實(shí)體法和行政程序法的規(guī)范,但它們的地位和作用有差別。實(shí)體法決定著行政主體的資格與存在,違反了實(shí)體法,意味著主體資格的不合法,因而必然影響行政行為的效力。程序法不能直接決定主體的資格與存在,但這并不意味程序法不重要。由于行政主體行使實(shí)體權(quán)力的形式如何對(duì)行政是否科學(xué)和民主有極大地影響,因而法律通過(guò)規(guī)定行政程序以規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)行的軌跡,防止行政權(quán)力的濫用。但行政程序具有多樣性和復(fù)雜性,因此,對(duì)于違反行政程序的后果或責(zé)任承擔(dān)方式,也應(yīng)該因行政行為的不同、程序要求的不同而有所區(qū)別。那種認(rèn)為違反程序的行政行為一律無(wú)效的觀點(diǎn)是片面的。

我們還需要明確的是程序違法中對(duì)相對(duì)人權(quán)益并無(wú)影響的情形,一般不影響行政行為的效力,但這決非意味著這種違法行為就不受追究?，F(xiàn)代法治的要求是違法必究,程序法也是法,違反它也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任,盡管世界各國(guó)對(duì)這種情形下的法律責(zé)任少有明確規(guī)定。我國(guó)1996年頒布的《行政處罰法》在這方面有所突破,該法第五十五條規(guī)定:違反法定處罰程序的,由上級(jí)機(jī)關(guān)或有關(guān)部門(mén)責(zé)令改正;可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員依法給予行政處分。這項(xiàng)規(guī)定為追究程序違法的法律責(zé)任提供了依據(jù)。那種以為“行政機(jī)關(guān)違反法定程序的責(zé)任即是行政行為無(wú)效”的觀點(diǎn),是不符合行政法理的,實(shí)踐中也行不通,而由此得出的“行政行為不因程序違法而導(dǎo)致無(wú)效是行政程序法律責(zé)任不獨(dú)立”的結(jié)論也是不正確的。其原因在于沒(méi)有把握行政程序的實(shí)質(zhì),并混淆了法律后果和法律責(zé)任的概念。行政程序法與行政實(shí)體違法的法律后果有如此差異,似乎與我們前面所言的程序的重要性、程序的價(jià)值目標(biāo)不相符合。但我們認(rèn)為,這正是實(shí)體法與程序法區(qū)別之所在。實(shí)體正義、程序效率都是法的正義的重要內(nèi)容。那種主張違反程序的行政行為一律無(wú)效的想法或做法,一是容易放縱違法的行政相對(duì)人,丟失實(shí)體正義;二是行政機(jī)關(guān)不得不重新作出具體行政行為而影響行政效率。因此,我們還是應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)體與程序的正義價(jià)值進(jìn)行具體的衡量取舍,以期更加符合法的正義的要求,提高法的正義的質(zhì)量,這種對(duì)于違反程序的行政行為采取靈活處理的做法其實(shí)也是世界各國(guó)的普遍做法。

三、對(duì)行政程序違法的司法審查

1.對(duì)行政程序違法進(jìn)行司法審查的程序

(1)審查法定步驟。步驟是程序的重要要素,任何行為都必須按照法定的步驟來(lái)進(jìn)行,否則就可能造成程序違法,例如,《治安管理處罰條例》規(guī)定,被裁決拘留的人或者他的家屬能夠找到擔(dān)保人或者按規(guī)定交納保證金的,在申訴和訴訟期間,原裁決暫緩執(zhí)行。這里就有一個(gè)法定步驟,即公安機(jī)關(guān)作出拘留裁決后,要告知被拘留人是否要求提供擔(dān)保,如果公安機(jī)關(guān)不執(zhí)行這一步驟,作出裁決就執(zhí)行拘留(實(shí)踐中此類情況常有發(fā)生),這種跳躍式的執(zhí)法行為,就是違反法定程序。

(2)審查法定順序。這一點(diǎn)要求行政程序中不能出現(xiàn)順序顛倒,也不能出現(xiàn)順序混亂。例如,行政主體在進(jìn)行有關(guān)執(zhí)法時(shí)必須按順序表明身份、說(shuō)明理由、采取相關(guān)措施、作出行政決定,并將有關(guān)決定交付當(dāng)事人,還要告之當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利。如果違反了這一順序,將會(huì)導(dǎo)致程序違法,又如《行政訴訟法》第33條規(guī)定:“在訴訟過(guò)程中,被告不得自行向原告和證人收集證據(jù)?！边@既是對(duì)被告訴訟權(quán)利的限制,也是為了防止被告以顛倒步驟順序取得的證據(jù)證明其行為合法。

(3)審查法定形式。一定的行為必須以相應(yīng)的形式表現(xiàn)出來(lái),如書(shū)面形式、口頭形式等,若某一行為不按法律規(guī)定的形式來(lái)進(jìn)行則屬程序違法,如《行政處罰法》規(guī)定:“行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)行人員當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的,必須向當(dāng)事人出具省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù),未出具財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的,當(dāng)事人有權(quán)拒絕繳納罰款。”第49條規(guī)定:“行政機(jī)關(guān)依照本法第39條的規(guī)定給予行政處罰,應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書(shū)。”通常,對(duì)外行使影響公民、法人或者其他組織權(quán)利義務(wù)的行為都應(yīng)當(dāng)是要式行為。

(4)審查法定時(shí)效。行政程序遵守法定的時(shí)效,是具體行政行為合法的重要條件之一。從法治的高度講,有行為就有相應(yīng)時(shí)效,而且這種時(shí)效是具體的、法定的,違反了法定時(shí)效,同樣會(huì)導(dǎo)致程序違法。

2.對(duì)行政程序違法司法審查的結(jié)果

對(duì)于違法行政程序司法審查的處理結(jié)果,學(xué)術(shù)界及司法界都有不同的意見(jiàn)。有的認(rèn)為,只要行政程序違法,不論實(shí)體處理是否合法,均應(yīng)判決撤銷。有的認(rèn)為,只要實(shí)體處理合法,程序違法,但未侵害行政相對(duì)人的實(shí)體權(quán)力,應(yīng)予維持,不過(guò)應(yīng)在判決書(shū)中指出其程序違法。有的認(rèn)為,只有程序嚴(yán)重違法,才能撤銷,一般違法且未給行政相對(duì)人造成侵害的,一般應(yīng)予維持。

在國(guó)外,許多國(guó)家和地區(qū)行政程序法中都有些“適當(dāng)寬松”的規(guī)定,即對(duì)某些“暇疵”的行政行為予以補(bǔ)正。比如德國(guó)行政程序法第44條規(guī)定了行政行為具有嚴(yán)重瑕疵的,包括程序嚴(yán)重瑕疵的,為無(wú)效行政行為;在撤銷和無(wú)效兩種糾正方式外,第45條則對(duì)“不導(dǎo)致第44條規(guī)定的對(duì)程序或形式的違反”的行政行為則可視為補(bǔ)正。此外,德國(guó)程序法典中還有對(duì)某些有程序或形式暇征的行政行為只要其對(duì)實(shí)體決定不具影響力可不予撤銷的規(guī)定。又如在奉行“法律程序至上”原則,視“正當(dāng)法律程序”為法律生命所在的美國(guó)也并不是任何違反程序的行為都會(huì)導(dǎo)致行政行為無(wú)效的后果。在行政機(jī)關(guān)制定法規(guī)時(shí),“除非有特別法律規(guī)定,制定規(guī)章基本上是行政機(jī)關(guān)自己的事,除非法律另有規(guī)定,否則,不得以行政機(jī)關(guān)在頒布某項(xiàng)規(guī)定以前沒(méi)有舉行聽(tīng)證會(huì),沒(méi)有與受此規(guī)章影響的各方協(xié)商或通過(guò)其它方式征求他們的意見(jiàn)為由宣布規(guī)章無(wú)效。目前,我國(guó)法律意識(shí)整體水平不高,行政程序意識(shí)在行政機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員中普遍需要提高,因此,筆者認(rèn)為對(duì)于行政程序違法司法審查的結(jié)果規(guī)定既不宜過(guò)于嚴(yán)格,也不宜過(guò)于寬松,而宜作一些具體情況與類型的區(qū)分。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

概括說(shuō)來(lái),行政程序違法的司法審查應(yīng)以公正和效率為標(biāo)準(zhǔn)。如果違反法定行政程序的行政行為損害了相對(duì)人的合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效,并依法予以撤銷;如果行政行為違反行政程序,但并沒(méi)有損害行政相對(duì)人的合法權(quán)益,或者影響微小,可不認(rèn)定該行政行為無(wú)效。具體說(shuō)來(lái),對(duì)違反法定行政程序可分以下幾種情況作不同處理:

(1)對(duì)于任意性行政程序,行政機(jī)關(guān)具有一定的自由裁量權(quán),可以根據(jù)實(shí)際情況和需要自主選擇。這種選擇只要不違反行政程序的基本原則,即不影響該行為的法律效力。如果行政相對(duì)人對(duì)行政機(jī)關(guān)自主選擇的程序提出異議要求撤銷,法院一般不予支持。但是,“如果行政機(jī)關(guān)選擇的程序嚴(yán)重違背法理、違背基本公正要求,雖不構(gòu)成違背法定程序,但可構(gòu)成‘’,人民法院可以以為根據(jù)撤銷相應(yīng)具體行政行為?！?/p>

(2)對(duì)行政程序中輕微的瑕疵現(xiàn)象,一般不作違反法定程序處理。對(duì)于這種情況能補(bǔ)充的責(zé)令行政主體補(bǔ)充,不能補(bǔ)充的提出司法建議。

(3)對(duì)行政程序混亂,違反法定的、不可改變的順序,并且損害了相對(duì)人合法權(quán)益的,可判決撤銷并責(zé)令行政機(jī)關(guān)依照法定順序重新處理。

行政程序違法的后果不同于實(shí)體違法,這是由行政程序本身的性質(zhì)決定的。并不如有的學(xué)者所認(rèn)為的:程序違法,從嚴(yán)格法治角度講,是必須撤銷該行為的,但從效率上講,有條件地維持也是可取的。程序違法對(duì)行政行為效力的影響,要區(qū)分不同情況分別處理,不能陷于形式主義。這也體現(xiàn)了現(xiàn)代行政程序法的基本價(jià)值取向:公正與效率的和諧統(tǒng)一。程序違法不以撤銷該行政行為為惟一的法律后果。有的程序違法的法律后果表現(xiàn)為一種“待定”狀態(tài),如超出復(fù)議期限仍未做出決定的行為,可能會(huì)成為相對(duì)人提訟或要求其它權(quán)利的理由,這也是一種法律后果。至于是否影響行為效力,則需由法院根據(jù)具體情況進(jìn)行審查作出判決。

注釋:

①羅豪才.行政訴訟法學(xué)[M].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,1992.247.

②石紅心.行政機(jī)關(guān)違反法定程序責(zé)任新論[J].行政法制,2002,(2):910.

③哈特穆特·毛雷爾.行政法學(xué)總論[M].北京:法律出版社,2000.

篇6

關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng)；相關(guān)性；行業(yè)特征；國(guó)際投資

本文通過(guò)對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)中主要行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性的現(xiàn)狀和變化趨勢(shì)的研究，主要分析三個(gè)方面的問(wèn)題：1．近年來(lái)中國(guó)證券市場(chǎng)中各主要行業(yè)與國(guó)際上主要市場(chǎng)之間的相關(guān)性的總體狀況及變化趨勢(shì)；2．不同行業(yè)之間的國(guó)際相關(guān)性差異性及其發(fā)展趨勢(shì)；3．近期內(nèi)其國(guó)際相關(guān)性相對(duì)顯著提高的行業(yè)。

一、相關(guān)研究的回顧與分析

國(guó)際上對(duì)于證券市場(chǎng)之間相關(guān)性的研究從20世紀(jì)80年代以后日漸增加。Harvey(1995)的研究表明美國(guó)股票市場(chǎng)的變動(dòng)通常能反映到國(guó)外市場(chǎng)的類似變動(dòng)之中；Odier和Solnik(1993)的研究顯示各國(guó)股票市場(chǎng)之間存在正相關(guān)性，但相關(guān)系數(shù)很低；Syriopoulos(2004)對(duì)波蘭、捷克、匈牙利和斯洛伐克四國(guó)股票市場(chǎng)的研究表明，上述市場(chǎng)間的相關(guān)性很弱，但與其經(jīng)濟(jì)聯(lián)系較密切的發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)相關(guān)性則相對(duì)較強(qiáng)。根據(jù)Gtiffin和Stulz(2001)的研究，幾乎所有國(guó)際化投資組合的多樣化效應(yīng)均來(lái)自于國(guó)別因素；Rouwenhorst(1999)在分析了1978年至1998年間12個(gè)歐洲國(guó)家中的952只股票數(shù)據(jù)后認(rèn)為，在歐洲貨幣聯(lián)盟成立后，行業(yè)因素仍不足以勝過(guò)國(guó)別因素而居主導(dǎo)地位；但Eiling、Gerard和Roon(2005)在對(duì)歐元區(qū)各國(guó)股票市場(chǎng)從1990年到2003年的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后認(rèn)為，在歐元正式推出后，歐元區(qū)各國(guó)股票市場(chǎng)的國(guó)別效應(yīng)與行業(yè)效應(yīng)已相差無(wú)幾。Hamelink、Harasty和Hillion(2001)在分析了1990年至2001年的有關(guān)數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，行業(yè)、國(guó)別、股票類型以及公司規(guī)模等因素都應(yīng)當(dāng)是進(jìn)行全球化組合投資時(shí)的考慮因素。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者在這方面也開(kāi)始了一些研究工作，其重點(diǎn)是中國(guó)證券市場(chǎng)與國(guó)際上主要證券市場(chǎng)之間的收益率相關(guān)性和風(fēng)險(xiǎn)溢出機(jī)制。洪永淼、成思危等(2004)的研究結(jié)果表明B股和H股與世界其他股市之間存在著顯著的風(fēng)險(xiǎn)溢出效應(yīng)；而A股與世界主要股市之間不存在任何風(fēng)險(xiǎn)溢出效應(yīng)。胡安和許萌(2003)分析了中美兩國(guó)最具代表性的市場(chǎng)關(guān)系變化的時(shí)間路徑，并對(duì)其原因加以事件分析。袁繼東(2003)采用非線性ALRS模型的分析結(jié)果表明滬、深兩市都同港、臺(tái)股市有一定的關(guān)聯(lián)性，而滬、深兩市同美國(guó)股市關(guān)聯(lián)度不明。

上述研究對(duì)國(guó)際相關(guān)性的進(jìn)一步分析奠定了良好的基礎(chǔ)，但其主要不足之處在于相關(guān)研究均是以“市場(chǎng)指數(shù)”為研究對(duì)象，也就是說(shuō)，以市場(chǎng)整體相關(guān)性作為研究對(duì)象。但在實(shí)際的投資過(guò)程中，投資者往往并不持有整個(gè)市場(chǎng)組合，而是根據(jù)其對(duì)某個(gè)行業(yè)的分析，持有某個(gè)或某幾個(gè)行業(yè)的投資組合。在這種情況下，當(dāng)中國(guó)投資者進(jìn)行國(guó)際化投資時(shí)，就需要根據(jù)所持有的偏重于某些行業(yè)的組合結(jié)構(gòu)，對(duì)這些行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性的現(xiàn)狀尤其是變化趨勢(shì)進(jìn)行深入分析；另一方面，作為一個(gè)發(fā)展中的、逐步與國(guó)際接軌的市場(chǎng)，國(guó)際相關(guān)性的變化趨勢(shì)無(wú)疑是一個(gè)值得進(jìn)行深入研究的方面，而在行業(yè)層面上對(duì)該變化趨勢(shì)進(jìn)行分析，對(duì)于深入理解國(guó)際經(jīng)濟(jì)和金融環(huán)境對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響能起到一定的幫助。

二、研究方法與數(shù)據(jù)

本文所采用的行業(yè)收益率數(shù)據(jù)為Wind咨詢公司提供的“新華富時(shí)一級(jí)行業(yè)指數(shù)”的周收益率數(shù)據(jù)，包括10大行業(yè)指數(shù)。由于在本文所涉及的時(shí)間區(qū)間內(nèi)，部分電信行業(yè)的數(shù)據(jù)無(wú)法獲得，因此本研究不包含該行業(yè)指數(shù)，其余指數(shù)所覆蓋的行業(yè)分別為：石油及天然氣(簡(jiǎn)稱“石氣”)、基礎(chǔ)材料(簡(jiǎn)稱“基材”)、工業(yè)、消費(fèi)品(簡(jiǎn)稱“消品”)、衛(wèi)生保健(簡(jiǎn)稱“衛(wèi)生”)、消費(fèi)服務(wù)(簡(jiǎn)稱“消服”)、公用事業(yè)(簡(jiǎn)稱“公用”)、金融和科技。

國(guó)際主要市場(chǎng)收益率數(shù)據(jù)為Wind咨詢公司提供的“S&P500指數(shù)”(代表美國(guó)市場(chǎng))、“日經(jīng)225指數(shù)”(代表日本市場(chǎng))和“恒生指數(shù)”(代表香港市場(chǎng))的周收益率數(shù)據(jù)。時(shí)間為2001年7月至2006年3月，采樣周期分別為24、36和48周。

三、結(jié)果及分析

表1列舉了各行業(yè)與美國(guó)、日本和香港市場(chǎng)的相關(guān)性的總體狀況。從表中可以看到，與上述比較成熟的市場(chǎng)相比，中國(guó)證券市場(chǎng)的整體國(guó)際相關(guān)性是很弱的；從地域上看，中國(guó)證券市場(chǎng)與上述三個(gè)市場(chǎng)之間的相關(guān)性從大到小依次為：香港、日本、美國(guó)，這顯示市場(chǎng)相關(guān)性與經(jīng)濟(jì)區(qū)域存在著一定的內(nèi)在聯(lián)系。

表2顯示了各行業(yè)國(guó)際相關(guān)性平均值的變化趨勢(shì)。從表2中我們可以發(fā)現(xiàn)：

1．從總體上看，隨著時(shí)間的推移，各行業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)間的相關(guān)性有增強(qiáng)的趨勢(shì)，反映在各回歸方程的最高次數(shù)項(xiàng)的系數(shù)基本為正。

2．從相對(duì)長(zhǎng)期的趨勢(shì)來(lái)看，與香港和日本市場(chǎng)之間的相關(guān)性的變化幅度要大于美國(guó)市場(chǎng)；而與日本市場(chǎng)相比，各行業(yè)與香港市場(chǎng)之間相關(guān)性的增長(zhǎng)趨勢(shì)相對(duì)較強(qiáng)，顯示出市場(chǎng)相關(guān)性的變化程度與經(jīng)濟(jì)區(qū)域存在一定聯(lián)系，以及內(nèi)地與香港兩地資本市場(chǎng)日益呈現(xiàn)的“一體化”效應(yīng)。

3．隨著采樣周期的增加，與美國(guó)市場(chǎng)和日本市場(chǎng)之間相關(guān)性的增長(zhǎng)逐步顯著，反映在隨著采樣周期的增加，其回歸方程中時(shí)間系數(shù)在數(shù)值和顯著性兩方面均有所增加。這在一定程度上說(shuō)明了我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際相關(guān)性的變化過(guò)程并非單純地由市場(chǎng)間的“風(fēng)險(xiǎn)溢出”效應(yīng)所產(chǎn)生，而是有著內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)和金融驅(qū)動(dòng)因素。

表3顯示了各行業(yè)國(guó)際相關(guān)性的標(biāo)準(zhǔn)差的變化趨勢(shì)。從表3中我們可以發(fā)現(xiàn)：

1．近年來(lái)，不同行業(yè)國(guó)際相關(guān)性的差異程度有逐步增加的趨勢(shì)。反映在各行業(yè)與香港、美國(guó)和日本市場(chǎng)之間相關(guān)性的標(biāo)準(zhǔn)差的變化率均為正，且有關(guān)統(tǒng)計(jì)量的顯著性程度均較高。這一現(xiàn)象表明隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)全球化進(jìn)程的推進(jìn)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)和金融環(huán)境對(duì)中國(guó)不同行業(yè)的影響的差異在逐步明顯。

2．各行業(yè)與美國(guó)市場(chǎng)之間相關(guān)性的差異程度相對(duì)更加明顯，這顯示盡管中國(guó)市場(chǎng)與美國(guó)市場(chǎng)之間相關(guān)性的整體水平相對(duì)不高，但卻呈現(xiàn)出強(qiáng)烈的行業(yè)特征和行業(yè)差異性。

上述“行業(yè)差異”對(duì)于進(jìn)行國(guó)際化投資的中國(guó)投資者而言是很重要的：由于其投資組合中必然會(huì)有相當(dāng)一部分投資于中國(guó)市場(chǎng)(這種“本國(guó)偏好”效應(yīng)在世界各國(guó)均存在)，如果這部分本國(guó)投資組合集中于某些行業(yè)，則在通過(guò)國(guó)際化投資以改善投資組合的風(fēng)險(xiǎn)一收益特性時(shí)，就需要充分考慮其國(guó)內(nèi)投資組合中的不同行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性差異，上述研究結(jié)果表明，這種差異對(duì)于投資績(jī)效的重要性正在逐步增加。

表4顯示了根據(jù)各行業(yè)國(guó)際相關(guān)性變化趨勢(shì)的回歸方程計(jì)算得出的近期內(nèi)各行業(yè)與香港、美國(guó)和日本市場(chǎng)之間相關(guān)性的變化率、邊際變化率、相對(duì)變化率和相對(duì)邊際變化率的排名(為盡可能反映中長(zhǎng)期趨勢(shì)，采樣周期取48周)。

從表4中可以發(fā)現(xiàn)：

1．綜合各行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性的變化率和相對(duì)變化率排名，在近期“金融”、“基材”和“公用”三個(gè)行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性的增長(zhǎng)率相對(duì)較高。

2．綜合各行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性的邊際變化率和相對(duì)邊際變化率排名，在近期“金融”和“科技”兩個(gè)行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性的邊際增長(zhǎng)率相對(duì)較高；而“公用”和“消服”行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性的絕對(duì)邊際變化率和相對(duì)邊際變化率排名差距較大，這主要是由于這兩個(gè)行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性與特定的國(guó)際主要市場(chǎng)有著相對(duì)緊密的聯(lián)系，相對(duì)而言，“公用”行業(yè)與香港和日本市場(chǎng)之間相關(guān)性的邊際增長(zhǎng)率較高，與美國(guó)市場(chǎng)之間相關(guān)性的邊際增長(zhǎng)率較低；而“消服”行業(yè)則正好相反。

綜合以上分析，在本文所研究的9大行業(yè)中，近期內(nèi)金融、基礎(chǔ)材料、科技、公用事業(yè)和消費(fèi)服務(wù)行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性具有相對(duì)比較顯著的增長(zhǎng)，其中公用事業(yè)和消費(fèi)服務(wù)行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性變化表現(xiàn)出相對(duì)較強(qiáng)的市場(chǎng)差異性。

四、結(jié)論及進(jìn)一步的研究方向

在本文中，我們通過(guò)對(duì)“新華富時(shí)一級(jí)行業(yè)指數(shù)”所代表的中國(guó)證券市場(chǎng)9大行業(yè)與香港、美國(guó)和日本證券市場(chǎng)間的收益率相關(guān)性的變化狀況的實(shí)證分析，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)主要行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性的變化趨勢(shì)進(jìn)行了研究。研究結(jié)果表明：中國(guó)證券市場(chǎng)中各行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性從總體上有增強(qiáng)的趨勢(shì)；不同行業(yè)國(guó)際相關(guān)性的差異化程度逐步增加，顯示國(guó)際經(jīng)濟(jì)和金融因素對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)不同產(chǎn)業(yè)的影響差異性正在日益增加；同時(shí)，不同行業(yè)國(guó)際相關(guān)性的增長(zhǎng)率也存在差異，金融和基礎(chǔ)材料行業(yè)的國(guó)際相關(guān)性具有相對(duì)較高的增長(zhǎng)率。

進(jìn)一步的研究需要結(jié)合不同行業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)和金融聯(lián)系來(lái)進(jìn)行分析。另外，本文所采用的“新華富時(shí)一級(jí)行業(yè)指數(shù)”在行業(yè)劃分上相對(duì)是比較粗略的，采用更加細(xì)致的行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)(例如采用“二級(jí)行業(yè)指數(shù)”)不僅有利于在投資決策中提供更詳細(xì)的參考信息，也有助于更深入地理解不同行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r與國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境之間的內(nèi)在聯(lián)系。

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假設(shè)ri(t)和Rj(t)分別為本國(guó)市場(chǎng)中第i類行業(yè)和第j個(gè)國(guó)際市場(chǎng)在時(shí)間t的收益率，則其(離散形式)相關(guān)系數(shù)由式(1)所定義：

其中

分別為當(dāng)采樣周期為m時(shí)的本國(guó)市場(chǎng)第i類行業(yè)和第j個(gè)國(guó)際主要市場(chǎng)收益率時(shí)間序列的采樣周期平均值，上述相關(guān)系數(shù)對(duì)于各行業(yè)的平均值和標(biāo)準(zhǔn)差反映了特定采樣周期下各行業(yè)國(guó)際相關(guān)性的總體趨勢(shì)和各行業(yè)國(guó)際相關(guān)性的差異性的趨勢(shì)。

對(duì)于某個(gè)行業(yè)而言，可以通過(guò)兩個(gè)指標(biāo)來(lái)分析其國(guó)際相關(guān)性的基本變化趨勢(shì)，即第i個(gè)行業(yè)與第j個(gè)國(guó)際主要市場(chǎng)之間在某一段時(shí)間內(nèi)相關(guān)系數(shù)的變化率和邊際變化率，前者體現(xiàn)了相關(guān)性的變化狀況，而后者則反映了這一變化狀況的穩(wěn)定性，由式(2)所定義。

篇7

關(guān)鍵詞：電視廣告文化；效應(yīng)；導(dǎo)向

1電視廣告文化特征

電視廣告文化的特征主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）節(jié)奏感、形象性、視覺(jué)化、幽默感是電視廣告引人注目的主要特征。廣告本身就是一門(mén)綜合藝術(shù)，電視廣告也是運(yùn)用了多種藝術(shù)手段制作而成，它將聲音、色彩、圖像等融為一體，制成一件“復(fù)合藝術(shù)品”，以其主題鮮明、色彩對(duì)比強(qiáng)、運(yùn)動(dòng)節(jié)奏快、傳播時(shí)間短等特點(diǎn)給觀眾視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)造成強(qiáng)烈的震撼力和美感沖擊，從而使觀眾對(duì)所宣傳的產(chǎn)品產(chǎn)生購(gòu)買欲望。例如張惠妹主演2004年夏季的康師傅冰紅茶廣告片——“冰力四射”篇就非常吸引人們的眼球：張惠妹一身“清涼裝扮”——頭頂雷鬼頭、身穿露背裝、熱褲與馬靴，裝扮非常誘人，片中展示的是張惠妹正在冰山中舉行演唱會(huì)，當(dāng)麥克風(fēng)從她面前浮出，她一手抓住麥克風(fēng)，開(kāi)始載歌載舞，還拿起麥克風(fēng)桿在頭上旋轉(zhuǎn)，動(dòng)感十足。頗具未來(lái)感的冰山形象與張惠妹的清涼、激情四射、活力奔放的形象很好地傳達(dá)了康師傅冰紅茶“冰力十足”的產(chǎn)品個(gè)性，也讓觀眾感受到了炎炎夏日里的一絲絲清涼，起到了有力的促銷作用。

（2）電視廣告?zhèn)鞑ッ鎻V，受眾廣，老少咸宜，雅俗共賞，只要視力正常有條件的人都會(huì)看。尤其因?yàn)殡娨晱V告富于變化，色彩鮮艷，篇幅短，內(nèi)容豐富，特別深受小孩的喜愛(ài)，這也正是世界知名品牌企業(yè)心甘情愿地花大筆大筆的錢在電視廣告上的原因之一。比如麥當(dāng)勞、肯德基、富士、柯達(dá)、可口可樂(lè)、百事可樂(lè)等等。

（3）電視廣告充分顯示了信息、娛樂(lè)、藝術(shù)的完美組合。它既能完全從商品出發(fā)，依據(jù)事實(shí)，展示其商品或服務(wù)比其它競(jìng)爭(zhēng)者獨(dú)特的地方，即商品獨(dú)到的價(jià)值、特有的信息；又能借助娛樂(lè)的表現(xiàn)形式，使人們從眾多廣告的厭煩中脫離出來(lái)，重新激發(fā)起對(duì)商品、服務(wù)的熱情與沖動(dòng)；并透過(guò)戲劇性的構(gòu)想，卓越的創(chuàng)意，極具感染力和情趣美的藝術(shù)表現(xiàn)，動(dòng)人的形象與精美的畫(huà)面效果，具有強(qiáng)訴求力的音響等等，使廣告從單純的信息傳播，一躍成為富有審美內(nèi)涵的藝術(shù)表現(xiàn)，令受眾產(chǎn)生一種審美感受，造成其情感上的共鳴，同時(shí)獲得精神上的享受。2002年網(wǎng)上評(píng)選出來(lái)的中國(guó)十大賞心悅目電視廣告獲獎(jiǎng)作品就是這樣的：平安保險(xiǎn)（水鄉(xiāng)、新疆、東北）篇、中國(guó)寬帶（速度篇），特別是其中的娃哈哈茶飲料電視廣告（周星馳、馮小剛沏杯茶篇），整個(gè)廣告片的風(fēng)格以幽默見(jiàn)長(zhǎng)，集合了周派無(wú)厘頭喜劇風(fēng)格和馮氏京味幽默，外加逼真而有氣勢(shì)的特技效果，兩位“喜劇大腕”以精湛的演技為娃哈哈茶飲料做了精彩的詮釋——“娃哈哈茶飲料，不用沏的龍井茶”。讓受眾在開(kāi)心笑之余不由自主地接受了產(chǎn)品。

（4）電視廣告創(chuàng)造時(shí)尚理念和展現(xiàn)消費(fèi)潮流。由于電視媒體本身的特性，在創(chuàng)導(dǎo)、詮釋、演繹、解讀時(shí)尚方面，電視廣告當(dāng)仁不讓。商家在電視廣告片中常用時(shí)尚、流行來(lái)包裝和解構(gòu)各種新聞資訊及商務(wù)生活信息，特別是針對(duì)白領(lǐng)、小資等階層，由于他們年輕、新銳、有錢但又不是太多，家庭負(fù)擔(dān)也不是太大，對(duì)一些新潮、前衛(wèi)、流行和特色化的東西比較關(guān)注，電視廣告在這方面能使他們產(chǎn)生一種同步心理欲望，如夏新A8的電視廣告系列片中這樣描述：“在浪漫的氣氛中，‘會(huì)跳舞’的手機(jī)吸引了所有人的注意，它的主人——一位魅力十足的男士引以為榮。這時(shí)，美麗的女主角緩緩走向他，‘能跟你要電話嗎？’女士首先開(kāi)口，男士自信地掏出名片遞出，女士的手卻巧妙地越過(guò)名片，拿走了手機(jī)?！边@則廣告不僅突出了手機(jī)的特點(diǎn)——“會(huì)跳舞”，而且還表現(xiàn)出男士非同一般，頗具魅力。廣告語(yǔ)“夏新A8，夢(mèng)幻魅力，舍我其誰(shuí)”適時(shí)的響起，強(qiáng)烈地吸引了目標(biāo)受眾，使他們成為產(chǎn)品的購(gòu)買群體。另外三星anycallCDMA樂(lè)趣X619(360度旋轉(zhuǎn))、菲利普639(我有我的魔影魅鏡)、聯(lián)通（新時(shí)空）、POLO系列電視廣告也是這樣吸引著目標(biāo)群體做出消費(fèi)選擇。

2電視廣告的信息傳播

廣告的文化效應(yīng)是指廣告作品在社會(huì)文化中引起的反應(yīng)和產(chǎn)生的效果。廣告活動(dòng)的傳播效果不單在經(jīng)濟(jì)方面對(duì)商家有一定的影響，在社會(huì)方面對(duì)受眾的影響也不小，它已不再是一種純經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和純商業(yè)行為，它的傳播必然會(huì)引起商業(yè)之外的社會(huì)文化效應(yīng)，表明其存在的文化價(jià)值。作為最受關(guān)注的、傳播最廣、效果最好的電視媒體，電視廣告在推銷商品和服務(wù)的同時(shí)，也把一定的價(jià)值觀念、文化形態(tài)、生活方式推銷給了社會(huì)大眾，受眾在不知不覺(jué)中會(huì)受到它的影響，它的影響力越強(qiáng)，人們對(duì)廣告信息的理解也就越深刻。

（1）電視廣告所傳播的信息體現(xiàn)了有關(guān)商品和服務(wù)的價(jià)值觀念，這是廣告文化獨(dú)有的效應(yīng)，它必須最終取決于目標(biāo)受眾的認(rèn)同，即目標(biāo)受眾對(duì)商品（服務(wù)）價(jià)值的確認(rèn)。通俗化、本土化、人性化是隨廣告價(jià)值有效傳播應(yīng)運(yùn)而生的，麥當(dāng)勞、肯德基等洋快餐在中國(guó)春節(jié)這個(gè)合家團(tuán)聚的日子，廣告上展現(xiàn)出來(lái)的不再是麥當(dāng)勞叔叔、肯德基上校形象，而是選擇了典型的中國(guó)情境拍攝，取而代之的是中國(guó)的福字、對(duì)聯(lián)、木偶、剪紙等中國(guó)傳統(tǒng)藝術(shù)，通過(guò)貼春聯(lián)、拜年等民俗活動(dòng)，來(lái)表現(xiàn)中國(guó)濃厚的鄉(xiāng)土味，而這種鄉(xiāng)土形象，使中國(guó)消費(fèi)者在情感上產(chǎn)生共鳴。

（2）電視廣告所傳播的信息有著特定的民族文化的人文特征（信仰、道德、行為準(zhǔn)則、習(xí)俗等），滲透著鮮明的民族文化特征。在我國(guó)廣告中很多時(shí)候表現(xiàn)了中國(guó)人獨(dú)有的文化心態(tài)和行為規(guī)范，如大一統(tǒng)觀念、尊老愛(ài)幼、人情道德、艱苦奮斗、自強(qiáng)不息等等，這些民族精神不僅是文學(xué)作品所謳歌的主旋律，也是廣告作品所要宣揚(yáng)的基本觀點(diǎn)。中國(guó)銀行的電視廣告“止，而后能觀”篇，描繪的情境是在金秋豐收時(shí)節(jié)，一個(gè)敦厚的漢子暢快于一片富饒無(wú)際的麥田，向世人展示出了中國(guó)人不卑不亢、大氣而不霸的民族氣節(jié)，同時(shí)也渲染出中國(guó)銀行的財(cái)雄勢(shì)大以及中國(guó)人的理財(cái)智慧，塑造出一個(gè)渾實(shí)卻不失飄逸的中國(guó)銀行形象。

（3）電視廣告所傳播的信息同時(shí)也起到傳播人類社會(huì)知識(shí)的作用，人類所獲得的有關(guān)自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、人文科學(xué)等多學(xué)科領(lǐng)域的豐富知識(shí)，都是靠文化傳播一代代延續(xù)并發(fā)展起來(lái)的。電視廣告的傳播也是一種文化知識(shí)的傳播過(guò)程，人們通過(guò)電視廣告可以了解到一些日常生活中存在卻不知或沒(méi)有留意到的知識(shí)。樂(lè)百氏的“27層凈化”的純凈水電視廣告就是這樣很理性地道出純凈水因何而純凈的最簡(jiǎn)單也是最基本的理由，舒膚佳“愛(ài)心媽媽”系列片中闡述了注意衛(wèi)生清潔、保護(hù)肌膚的重要性。

（4）電視廣告所傳播的信息體現(xiàn)著特定的審美價(jià)值，給目標(biāo)受眾一種審美感受，使其產(chǎn)生情感上的相通和共鳴，獲得精神上的享受，得到靈魂上的洗禮和情操的陶冶。消費(fèi)者在獲得商品或服務(wù)信息的同時(shí)也獲得了一種審美愉悅感。在今天廣告特別注重藝術(shù)性與娛樂(lè)性的狀況下，電視廣告作品的審美價(jià)值就顯得十分的突出。云南電視臺(tái)的形象宣傳“大有可觀”篇中展現(xiàn)的云南少數(shù)民族的風(fēng)土人情、地質(zhì)地貌無(wú)不給人以美的享受，令人陶醉，心早已飛向那香格里拉、西雙版

納、蒼山洱海、蝴蝶泉……

（5）電視廣告所傳播的信息目的與其它媒體傳播沒(méi)有什么兩樣，都在于說(shuō)服受眾，改變其原有的觀念與態(tài)度，形成群體行為模式，以影響目標(biāo)受眾的觀念和態(tài)度的轉(zhuǎn)變，使其產(chǎn)生廣告主預(yù)期的購(gòu)買行為，行為模式如未能形成，廣告信息的傳播就將會(huì)失去效果，這也是電視廣告作品追求的文化效應(yīng)之一。好像寶潔公司的產(chǎn)品雖然眾多，但它一點(diǎn)也不擔(dān)心各種品牌在同一貨架上的相互競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)樵谒碾娨晱V告中很明白無(wú)誤地告訴了受眾在什么時(shí)候應(yīng)該使用哪種品牌，使受眾養(yǎng)成一種習(xí)慣，并相互告知，形成群體意識(shí)，最典型的就是洗發(fā)水廣告，海飛絲個(gè)性在于去頭屑，“頭屑去無(wú)蹤，秀發(fā)更出眾”，飄柔突出“飄逸柔順”，潘婷則強(qiáng)調(diào)“營(yíng)養(yǎng)頭發(fā)，更健康更亮澤”，三種品牌個(gè)性一目了然，消費(fèi)者想讓頭發(fā)更飄逸自然是選擇飄柔而不是海飛絲。

3電視廣告的傳播效應(yīng)

作為一種文化形態(tài)，電視廣告是有責(zé)任的傳播，要對(duì)時(shí)代進(jìn)程、民族、社會(huì)發(fā)展負(fù)責(zé)，在社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)階段，電視廣告強(qiáng)烈地影響著人們的思想意識(shí)、生活觀念、審美觀念、價(jià)值觀念。然而，當(dāng)前仍有一些不良傾向的廣告，有的不恰當(dāng)?shù)毓膭?lì)高消費(fèi)，甚至宣揚(yáng)享樂(lè)至上；有的在價(jià)值取向上把女性當(dāng)成了男性的玩偶和附屬品；有的在廣告詞中說(shuō)大話，甚至說(shuō)假話，欺騙消費(fèi)者；有的廣告所傳達(dá)的價(jià)值信息往往是相互矛盾、沖突的，加之各種夸大、擴(kuò)張；有的誤導(dǎo)、唆使兒童沾染不良習(xí)慣和不文明舉止；有的在廣告中亂改成語(yǔ)，嚴(yán)重誤導(dǎo)了小朋友對(duì)傳統(tǒng)文化的學(xué)習(xí)與接受……因此電視廣告的導(dǎo)向是一個(gè)十分重要的問(wèn)題。

（1）在以人為本的今天，電視廣告也要講人文精神，也要有人文關(guān)懷，但這種關(guān)懷不應(yīng)是膚淺的，也不應(yīng)是簡(jiǎn)單的煽情，而是要深入人心，真誠(chéng)的表示關(guān)懷，另外還要重視人的各種情感：父母子女情、夫妻情、爺孫情、同學(xué)朋友情等等，通過(guò)這類情感題材去尋求隱藏在其后的廣闊空間和深層內(nèi)涵，認(rèn)真思考和表現(xiàn)人與人、人與社會(huì)、人與自然的深層關(guān)系，挖掘出蘊(yùn)含其中的人文精神和時(shí)代意義。

萬(wàn)事達(dá)卡圍繞其“萬(wàn)事皆可達(dá)，唯有情無(wú)價(jià)”的廣告口號(hào)，特別設(shè)計(jì)了“四代同堂”的影視廣告。在溫馨的音樂(lè)聲中，我們看到萬(wàn)事達(dá)卡娓娓描述了一個(gè)大家庭其樂(lè)融融的歡聚場(chǎng)面：小女孩抱著新買回來(lái)的玩具熊，笑面如花；爺爺在試穿他的新西服，慈眉善目；媽媽為奶奶戴上名貴的珍珠項(xiàng)鏈，一切盡在不言中；而爸爸拿出他的新數(shù)碼相機(jī)，留住幸福的一刻……在每一個(gè)動(dòng)人的情節(jié)出現(xiàn)時(shí)，字幕隨著畫(huà)面出現(xiàn)：玩具熊：￥150；珍珠項(xiàng)鏈：￥2800;單排扣西服：￥6000;單反相機(jī)：￥5500;分享四代同堂的歡樂(lè)：無(wú)價(jià)。

在這段廣告片中，事業(yè)有成的男主人用萬(wàn)事達(dá)卡購(gòu)買的禮物——無(wú)論是給孩子的玩具，給母親妻子的首飾，給父親的西服，還是滿足家庭需要的相機(jī)，目的只是為了享受團(tuán)聚時(shí)刻的濃濃親情，享受家的浪漫溫馨。萬(wàn)事達(dá)卡推出這個(gè)廣告，其主題一方面是想促使消費(fèi)者去辦理申請(qǐng)手續(xù)，這是廣告主進(jìn)行廣告宣傳的最根本目的，也是最終的經(jīng)濟(jì)目的；另一方面卻暗示消費(fèi)者不要隨便花錢去購(gòu)買不必要的東西，要正確看待金錢的作用，希望消費(fèi)者在金錢與商品、生活之間能領(lǐng)會(huì)到更多新的價(jià)值觀：那就是有信譽(yù)的信貸者不單追求高物質(zhì)生活，他們還想追求精神生活，重視人性化的生活，注重人與人之間的和諧情感，這就是“萬(wàn)事皆可達(dá)，唯有情無(wú)價(jià)”的真正意義。

（2）現(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)已從單純的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向企業(yè)形象競(jìng)爭(zhēng)，而企業(yè)形象的塑造，尤其是當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一個(gè)高層次后，必須從文化理念上進(jìn)行深層內(nèi)涵的深度挖掘，展現(xiàn)在公眾面前的企業(yè)形象則需要更具有深意與價(jià)值的文化基礎(chǔ)來(lái)支撐。在21世紀(jì)，誰(shuí)擁有文化優(yōu)勢(shì)，誰(shuí)就能把握主動(dòng)權(quán)，在激烈競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力主要是企業(yè)文化，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院陳佳貴副院長(zhǎng)在2004年首屆中國(guó)企業(yè)文化國(guó)際論壇上指出：“優(yōu)秀的企業(yè)文化本身就是企業(yè)持久經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的力量源泉”，優(yōu)秀的企業(yè)文化更重視企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感和使命感，因此，在電視廣告文化中要突出這一點(diǎn)。如飛利浦公司每次做電視廣告宣傳，于廣告片的結(jié)尾處總要在屏幕上打出“讓我們做得更好”的廣告語(yǔ)，表現(xiàn)出了企業(yè)精益求精的文化內(nèi)涵，道出了它的社會(huì)責(zé)任感和使命感，向受眾傳遞著這樣的信息：我們是一個(gè)不斷追求完美的大公司，會(huì)越做越好的，買我們的東西您盡可放心；我們和您一樣，遵循著這樣的人生準(zhǔn)則，那就是“讓我們做得更好”。這一強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感和使命感為其贏得了受眾的心，豎立了良好的企業(yè)形象。也避開(kāi)了與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在技術(shù)上的比較，在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)。

（3）越具有民族性和特色的東西，越具有競(jìng)爭(zhēng)力。中華民族五千年?duì)N爛的文明史創(chuàng)造了源遠(yuǎn)流長(zhǎng)、博大精深的文化遺產(chǎn)，植根于中國(guó)獨(dú)特的文化土壤中的中國(guó)現(xiàn)代廣告，不僅要適應(yīng)特定文化傳統(tǒng)下形成的民族屬性，而且要善于發(fā)掘豐厚的民族文化資源，把握受眾的民族文化心理，從中汲取精神的養(yǎng)料，將民族文化融于電視廣告作品中，讓受眾理解并引起感情上的共鳴，取得最大的訴求效果。如早期的“孔府家酒，叫人想家”，一句親切感人的廣告語(yǔ)一經(jīng)當(dāng)時(shí)主演《北京人在紐約》紅遍中國(guó)的女演員王姬說(shuō)出，立刻喚起了無(wú)數(shù)中華兒女和海外游子的心聲。而且“孔府家酒”系列的包裝以中國(guó)民居為仿照，也突出地表達(dá)了濃厚的“家園情結(jié)”。

一則創(chuàng)意恢宏的廣告，能囊括上下數(shù)千年的民族文化精華，強(qiáng)烈地吸引目標(biāo)受眾的關(guān)注和興趣，張藝謀導(dǎo)演深諳此道，他不僅在其所導(dǎo)演的2008年北京申奧宣傳片中展示著中國(guó)古老的傳統(tǒng)文化景觀，如長(zhǎng)城、北海、故宮、天壇、胡同、鐘鼓樓、太極表演、以及正在化妝的京劇人物、中式裝束滿面笑容的三輪車師傅等等，而且在奧運(yùn)開(kāi)幕式中更是把這一特點(diǎn)發(fā)揮到極致，通過(guò)全球電視轉(zhuǎn)播，讓全世界人民為中國(guó)喝彩、加油。

又如2008年奧運(yùn)會(huì)會(huì)徽“中國(guó)印•舞動(dòng)的北京”的設(shè)計(jì)就是將中國(guó)傳統(tǒng)的印章和書(shū)法等藝術(shù)形式與運(yùn)動(dòng)特征結(jié)合起來(lái)，經(jīng)過(guò)藝術(shù)手法夸張變形，巧妙地幻化成一個(gè)向前奔跑、舞動(dòng)著迎接勝利的運(yùn)動(dòng)人形，人的造型同時(shí)形似現(xiàn)代“京”字的神韻，蘊(yùn)含著濃重的中國(guó)韻味——正如國(guó)際奧委會(huì)主席羅格先生說(shuō)的：“既展現(xiàn)了中國(guó)的歷史和文化遺產(chǎn)，又傳遞了一個(gè)前途光明的偉大國(guó)家青春和富有朝氣的精神”。

參考文獻(xiàn)

［1］余明陽(yáng)，陳先紅.廣告策劃創(chuàng)意學(xué)第二版［M］.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2003，（4）.

篇8

關(guān)鍵詞：競(jìng)爭(zhēng)性分析、占有率、觀眾流動(dòng)、節(jié)目類型、節(jié)目編排

在目前電視業(yè)的市場(chǎng)運(yùn)動(dòng)中，競(jìng)爭(zhēng)是無(wú)法回避的主題。由于頻道數(shù)目持續(xù)攀升，新節(jié)目層出不窮，而觀眾收視時(shí)間的增長(zhǎng)已經(jīng)進(jìn)入“平臺(tái)期”，各頻道（節(jié)目）能夠分享的注意力資源在逐漸下降，電視競(jìng)爭(zhēng)已趨于白熱化。與此相應(yīng)，電視人對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性收視分析的關(guān)注，對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性收視分析路徑的探索，也愈來(lái)愈熱切。

電視競(jìng)爭(zhēng)說(shuō)到底是對(duì)觀眾的爭(zhēng)奪，把握觀眾顯然是個(gè)中要義。在電視傳播活動(dòng)中，觀眾收視有兩個(gè)基本特征：其一是呈現(xiàn)時(shí)間約束型模式，分為資源性時(shí)間約束和結(jié)構(gòu)性時(shí)間約束兩種。前者指觀眾收視時(shí)間是一種有限資源，收視時(shí)間的彈性增加是有限的，而且注意力在時(shí)間維度上的分配也是惟一的；后者指觀眾的日常作息是結(jié)構(gòu)化的，因而不同時(shí)段有不同的可得觀眾[1]，而且觀眾收視被節(jié)目編排所結(jié)構(gòu)化，只能按照順序依次進(jìn)行。其二是指觀眾具有一定的主動(dòng)性和選擇性，其收視行為會(huì)在不同頻道和節(jié)目之間表現(xiàn)出一定的流動(dòng)性。

觀眾收視的這些特征，決定了競(jìng)爭(zhēng)性收視分析必須是一種以我為主，外向地觀照市場(chǎng)、相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)者的分析，必須與時(shí)段、可得觀眾、觀眾構(gòu)成和節(jié)目類型相聯(lián)系；收視分析不應(yīng)局限于簡(jiǎn)單靜態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)狀況描述，還應(yīng)包括動(dòng)態(tài)的觀眾流動(dòng)分析，以及對(duì)不同頻道節(jié)目編排策略的探討。

本文所謂競(jìng)爭(zhēng)性收視分析，是指在收視調(diào)查數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)電視競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象進(jìn)行的描述和分析。競(jìng)爭(zhēng)性收視分析包括一系列分析指標(biāo)和分析單元，比如占有率及相關(guān)分析、觀眾流動(dòng)分析、觀眾構(gòu)成、節(jié)目類型、編排與競(jìng)爭(zhēng)策略分析，等等。將這些分析單元有機(jī)整合形成一套分析體系和方法，由靜態(tài)到動(dòng)態(tài)、從微觀具體到中觀（宏觀）戰(zhàn)略的角度進(jìn)行分析，將幫助人們實(shí)現(xiàn)分析目的，以便有針對(duì)性地調(diào)整傳播策略，在競(jìng)爭(zhēng)中學(xué)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)。

一、占有率及相關(guān)分析

收視率是一般性收視分析的基本指標(biāo)，也是競(jìng)爭(zhēng)性收視分析的基礎(chǔ)指標(biāo)。然而，在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性收視分析時(shí)，用得更多的是占有率指標(biāo)，它的作用更直觀，也更有效。換言之，在收視率系列指標(biāo)中，占有率是競(jìng)爭(zhēng)性收視分析的最重要的指標(biāo)之一。

占有率（share），是收視占有率和視聽(tīng)眾占有率的簡(jiǎn)稱，又稱市場(chǎng)份額，指特定時(shí)段內(nèi)收看某一頻道（或節(jié)目）的人數(shù)（或家戶數(shù)）占打開(kāi)電視機(jī)總?cè)藬?shù)（或家戶數(shù)）的百分比[2]。占有率與收視率的區(qū)別在于：收視率只關(guān)心某一時(shí)段觀看某一頻道或節(jié)目的觀眾占總體觀眾的百分比，并不考慮總體觀眾中有多少人打開(kāi)了電視機(jī)；占有率則相反，它考慮的是在打開(kāi)電視機(jī)的觀眾中，觀看某頻道或節(jié)目的觀眾所占比例。正因?yàn)檎加新适轻槍?duì)開(kāi)機(jī)的觀眾而言，是對(duì)實(shí)際觀眾收視選擇的一次逼近考察，它更能表明特定時(shí)段某一頻道或節(jié)目在收視市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。

占有率分析是競(jìng)爭(zhēng)性分析的第一步。在忽略觀眾構(gòu)成的前提下，比較同一時(shí)段不同頻道（節(jié)目）的受歡迎程度，占有率是一個(gè)簡(jiǎn)潔而有效的指標(biāo)，誰(shuí)的占有率高，誰(shuí)的競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)；對(duì)同一頻道而言，比較前后不同時(shí)期同一時(shí)段兩檔不同節(jié)目的競(jìng)爭(zhēng)力狀況，或者一天中不同時(shí)段節(jié)目的競(jìng)爭(zhēng)力狀況，占有率也是一個(gè)可敷使用的指標(biāo)。例如，某頻道21：30～22：00原來(lái)播出X節(jié)目，占有率為8％，改為Y節(jié)目后，占有率為5％，顯然X節(jié)目比Y節(jié)目的競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)；或者21：30～22：00播出的Y節(jié)目占有率為5％，13：00～13：30播出的Z節(jié)目占有率為1％，兩者比較，答案也是明顯的。

占有率是表征某頻道或節(jié)目在收視市場(chǎng)上“量”的競(jìng)爭(zhēng)力，如果想要概括性地進(jìn)一步把握某頻道或節(jié)目“質(zhì)”的競(jìng)爭(zhēng)力，可以考慮引入觀眾平均忠實(shí)度概念，即了解觀眾群的穩(wěn)定程度，并進(jìn)行比較分析。觀眾平均忠實(shí)度指標(biāo)主要用于衡量某一時(shí)段內(nèi)某頻道或節(jié)目的觀眾穩(wěn)定程度，由該時(shí)段內(nèi)頻道或節(jié)目的平均收視率除以到達(dá)率獲得。

競(jìng)爭(zhēng)性收視分析又可以稱為假想敵策略，以對(duì)象頻道為主，設(shè)想并分析某一市場(chǎng)上其主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，競(jìng)爭(zhēng)時(shí)段，競(jìng)爭(zhēng)的節(jié)目類型，以及觀眾分布情況。占有率分析的一項(xiàng)重要作用便是為這一策略服務(wù)，比如，為競(jìng)爭(zhēng)性收視分析的重要環(huán)節(jié)——觀眾流動(dòng)分析打基礎(chǔ)，觀眾流動(dòng)分析的第一步是確立競(jìng)爭(zhēng)性頻道。方法主要有兩種：一是選擇相同時(shí)段內(nèi)收視率特別是占有率比較高的頻道（排名前5或其他）；二是選擇相同時(shí)段類型相同或相近的頻道。本文主要探討前者，即通過(guò)收視率和占有率分析了解某一電視市場(chǎng)上各頻道或節(jié)目的競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱分布，以此劃分電視市場(chǎng)，把握各頻道或節(jié)目在市場(chǎng)中的地位，確定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或競(jìng)爭(zhēng)集團(tuán)。

例如，分析對(duì)象頻道A在晚間21：30～22：00時(shí)段在北京市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)情況。首先，可以看看該頻道全天收視占有率的走勢(shì)情況。經(jīng)分析發(fā)現(xiàn)，A頻道全天平均市場(chǎng)份額為9·2％，而在21：30～22：00時(shí)段，市場(chǎng)份額為8.3％，略低于全天平均水平。

進(jìn)一步分析A頻道在北京市場(chǎng)上所面對(duì)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。由收視率和占有率分析，不難發(fā)現(xiàn)，雖然北京市場(chǎng)一般能夠收看到大約70套電視節(jié)目，但是在21：30～22：00時(shí)段真正有競(jìng)爭(zhēng)力的頻道并不多，只有A、B、C、D、E、F六個(gè)頻道。其中，前三個(gè)為非本地頻道，屬于一家電視臺(tái)，后三個(gè)為本地頻道。六個(gè)頻道的時(shí)段平均收視率在1.7％以上，占有率達(dá)到4.3％以上。它們共占據(jù)北京市場(chǎng)將近60％的份額，本地頻道D、E、F共占約40％，非本地的A、B、C頻道所占份額不足20％。

表1北京市場(chǎng)上排名前六頻道的平均收視率和占有率（21：30～22：00）頻道收視率%占有率%

1E頻道8.120.3

2F頻道6.115.4

3A頻道3.38.3

4B頻道2.35.7

5D頻道1.74.2

6C頻道1.74.3

由此，可以將此一時(shí)段的北京市場(chǎng)大致劃分為幾大競(jìng)爭(zhēng)集團(tuán)，第一類：E、F頻道，兩個(gè)頻道占據(jù)北京市場(chǎng)超過(guò)三分之一的份額，優(yōu)勢(shì)主要來(lái)自影視劇、音樂(lè)、娛樂(lè)等內(nèi)容；第二類A頻道，占據(jù)將近十分之一的市場(chǎng)份額，其新聞、專題和談話節(jié)目擁有較高收視率；第三類是B、C、D頻道，各有自己的特色節(jié)目，在不同類型的觀眾中有一定影響；第四類是其他頻道（表中未列出），比較分散，在收視市場(chǎng)上影響很小。

二、觀眾流動(dòng)分析

觀眾流動(dòng)是指觀眾在各頻道（欄目）之間的佇留、進(jìn)出和往返等行為。它是觀眾收視行為的基本特征之一。隨著頻道競(jìng)爭(zhēng)的加劇，觀眾收視選擇性不斷增強(qiáng)，觀眾流動(dòng)也日益頻繁。觀眾流向主要分為三種，當(dāng)觀眾在持續(xù)收看某一頻道節(jié)目時(shí)，稱為“順流”；當(dāng)觀眾從本頻道轉(zhuǎn)向另一頻道時(shí)，稱為“溢流”；若觀眾從其他頻道轉(zhuǎn)往本頻道，則稱為“入流”[3]。

所謂觀眾流動(dòng)分析，簡(jiǎn)單地說(shuō)是指以收視調(diào)查數(shù)據(jù)尤其是累積測(cè)量數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)觀眾流動(dòng)行為進(jìn)行的動(dòng)態(tài)描述和剖析。透過(guò)對(duì)觀眾個(gè)體一定時(shí)段內(nèi)收視行為的縱向跟蹤，了解觀眾在各頻道（欄目）之間的流入、流出狀況，觀眾流動(dòng)分析能夠比較具體真實(shí)地反映某一時(shí)間進(jìn)程中各頻道（欄目）對(duì)觀眾的爭(zhēng)奪態(tài)勢(shì)，進(jìn)而能夠更動(dòng)態(tài)、更深入地把握競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象背后的特點(diǎn)與規(guī)律。

觀眾流動(dòng)分析重在考察在某一時(shí)段中，對(duì)象頻道（欄目）相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)頻道（欄目）的觀眾流入和流出情況。流動(dòng)分析以頻道為單位，但是分析目標(biāo)往往是某一時(shí)段上該頻道的欄目（節(jié)目），在選擇分析時(shí)段時(shí)，也大多以該欄目（節(jié)目）的播出時(shí)段為閾界。為全面、系統(tǒng)地了解觀眾的流動(dòng)狀況，通常會(huì)將整個(gè)欄目（節(jié)目）劃分為開(kāi)播前后、播出中、結(jié)束播出前后等幾個(gè)時(shí)段（各時(shí)段還可進(jìn)一步細(xì)分），對(duì)各時(shí)段觀眾流進(jìn)、流出等情況，分別予以考察。這樣，一來(lái)可以針對(duì)節(jié)目開(kāi)播與結(jié)束時(shí)——這個(gè)觀眾流動(dòng)的“破口”處，具體分析觀眾的實(shí)際流向與流量；二來(lái)對(duì)節(jié)目播出過(guò)程中觀眾群是否穩(wěn)定有所了解，進(jìn)而深入節(jié)目細(xì)部，對(duì)其鎖定觀眾的能力有一定把握。

仍以前例為例，A頻道在21：30～22：00播出一檔節(jié)目，考慮到節(jié)目前后廣告對(duì)觀眾流動(dòng)的影響，將整個(gè)時(shí)段劃為三部分：開(kāi)始前后5分鐘（21：25～21：35）、播出中（21：35～21：55）、結(jié)束前后5分鐘（21：55～22：05）。表2顯示，通過(guò)對(duì)各競(jìng)爭(zhēng)頻道相對(duì)于A頻道的觀眾流入、流出和凈值（人數(shù)）分析，可以發(fā)現(xiàn)，在21：25～21：35，A頻道的總流入量遠(yuǎn)大于總流出量，由競(jìng)爭(zhēng)頻道流入的觀眾較多，“入流”明顯；在21：35～21：55，總流入量稍大于總流出量，但是觀眾的“入流”和“溢流”都比較明顯；在21：55～22：05，總流出量大于總流入量，A頻道的觀眾“溢流”相對(duì)顯著。

稍加深入還可以發(fā)現(xiàn)，節(jié)目開(kāi)始前后，由E、F頻道流入的觀眾最多，換句話說(shuō)，這一時(shí)段A頻道成功地吸引了第一競(jìng)爭(zhēng)集團(tuán)的不少觀眾；節(jié)目進(jìn)行中觀眾流動(dòng)頻繁，顯示A頻道在保持觀眾群穩(wěn)定性方面還需要改進(jìn)。節(jié)目播出中和結(jié)束時(shí)，流失的觀眾大多去了D頻道和B頻道，尤以前者為最。D頻道是本地頻道，與A頻道性質(zhì)相同，B頻道則是以?shī)蕵?lè)性節(jié)目見(jiàn)長(zhǎng)的非本地頻道。可見(jiàn)，這一時(shí)段A頻道在吸引部分觀眾“入流”的同時(shí)，也損失了一部分觀眾，尤其是在節(jié)目結(jié)束時(shí)，流失更多，其中同質(zhì)性的D頻道競(jìng)爭(zhēng)力不可小覷。

表2A頻道及其競(jìng)爭(zhēng)頻道的觀眾流動(dòng)情況（21：25～22：05）（單位：千人）流入

時(shí)段A頻道B頻道C頻道D頻道E頻道F頻道

21：25-21：35225148038

21：35-21：554733485970

21：55-22：0524313104

流出

A頻道B頻道C頻道D頻道E頻道F頻道

21：25-21：351541666

21：35-21：557215723333

21：55-22：0519429168

凈值

A頻道B頻道C頻道D頻道E頻道F頻道

21：25-21：3571-27432

21：35-21：55-2518-242637

21：55-22：055-1-16-6-4

注：凈值＝流入－流出，數(shù)值表示流動(dòng)人數(shù)。

至于“順流”觀眾的情況，不妨采用觀眾重復(fù)率（又稱觀眾重疊率）來(lái)分析，即本頻道內(nèi)相鄰節(jié)目的觀眾重復(fù)程度，目的是考察頻道保持觀眾的能力，后者一定程度上反映了頻道的競(jìng)爭(zhēng)力，這也是競(jìng)爭(zhēng)性收視分析中日益突出的一環(huán)。

例如，A頻道在午間時(shí)段開(kāi)設(shè)了兩檔非虛構(gòu)類欄目，由于比較好地把握了午間時(shí)段觀眾的收視興趣，兩欄目收視率均高于此前該頻道同一時(shí)段的節(jié)目，開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)新的午間時(shí)段收視高峰。另外，經(jīng)過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，由于兩欄目之間的差異性相對(duì)來(lái)說(shuō)不算太大，觀眾群的同質(zhì)性較高，前一檔欄目的觀眾中有80％的觀眾接著觀看了后一檔欄目，觀眾重復(fù)率高達(dá)80％。換句話說(shuō)，此一時(shí)段A頻道絕大部分觀眾在本頻道內(nèi)“順流”，該頻道鎖定觀眾群的能力較強(qiáng)。

在分析節(jié)目保持觀眾群的能力時(shí)，亦可采用同樣方法，考察節(jié)目前后部分觀眾的重復(fù)程度。

三、觀眾構(gòu)成分析

前述占有率分析和觀眾流動(dòng)分析，主要是對(duì)觀眾群“量”的把握，事實(shí)上，在進(jìn)行這些分析時(shí)，往往離不開(kāi)對(duì)觀眾群“質(zhì)”的把握，即觀眾構(gòu)成分析。觀眾構(gòu)成分析也稱為觀眾群特征分析，包括性別、年齡、文化程度、職業(yè)、收入等指標(biāo)。

對(duì)觀眾在不同頻道之間的流動(dòng)狀況進(jìn)行分析后，接下來(lái)自然會(huì)產(chǎn)生這樣的問(wèn)題：被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手“搶去”的是什么樣的觀眾？從競(jìng)爭(zhēng)頻道中“奪來(lái)”的又是怎樣的觀眾？要回答這樣的問(wèn)題，分析觀眾群特征便必不可少。通過(guò)對(duì)流動(dòng)觀眾具體而微觀的研究，可以進(jìn)一步探討頻道（欄目）之間的競(jìng)爭(zhēng)取向和規(guī)律。從這個(gè)意義上說(shuō)，觀眾構(gòu)成分析是對(duì)觀眾流動(dòng)分析的進(jìn)一步深化和細(xì)化。

比如，通過(guò)流動(dòng)分析我們發(fā)現(xiàn)，在21：30～22：00及其前后時(shí)段，A頻道流入了一些觀眾，也流失了一部分觀眾。那么，這些觀眾的特征是怎樣的呢？我們?cè)囈孕詣e指標(biāo)為例，看看21：30前后和22：00前后時(shí)段上，A頻道觀眾構(gòu)成的變化。

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表3A頻道觀眾的性別構(gòu)成變化（%）目標(biāo)觀眾21:25～21:3021:30～21:3521：30前后觀眾

構(gòu)成差異21:55～22:0022:00～22:0522：00前后觀眾

構(gòu)成差異

男性52.250.6-1.650.953.52.6

女性47.849.41.649.146.5-2.6

表3顯示21：30前后和22：00前后時(shí)段上A頻道觀眾構(gòu)成在性別上的變化情況。可以看出，在性別上，21：30后，男性減少，女性相對(duì)增多；22：00后，女性減少，男性有所增加。

上述比較主要基于觀眾構(gòu)成的百分比，反映的是一種相對(duì)變化情況。為了更直觀地了解不同觀眾的動(dòng)態(tài)，還可以直接比較在某一時(shí)間點(diǎn)前后目標(biāo)觀眾收視率的差異。比如，我們可以考察21：30前后和22：00前后時(shí)段上，A頻道男性觀眾與女性觀眾收視率的變化。

表4A頻道目標(biāo)觀眾收視率變化（％）目標(biāo)觀眾21:25～

21:3021:30～

21:3521：30前后觀眾

收視率變化21:55～

22:0022:00～

22:0522：00前后觀眾

收視率變化

男性3.22.9-0.32.73.10.4

女性3.13.20.12.82.5-0.3

由表4可知，21：30前后，男性觀眾收視率下降了0.3個(gè)百分點(diǎn)，女性觀眾收視率則上升了0.1個(gè)百分點(diǎn)，流失觀眾以男性為主；在22：00前后，男性觀眾收視率上升了0.4個(gè)百分點(diǎn)，女性觀眾則下降了0.3個(gè)百分點(diǎn)，男性觀眾流入較多。

觀眾構(gòu)成由多種人口統(tǒng)計(jì)指標(biāo)來(lái)表征，對(duì)這些指標(biāo)的分析，或許各有側(cè)重，繁簡(jiǎn)不同，但大抵可以遵循基本一致的路徑來(lái)操作。

四、節(jié)目類型分析

按照使用與滿足研究的觀點(diǎn)，觀眾具有積極、主動(dòng)、工具性收看電視的一面，為了實(shí)現(xiàn)自己收視需求的滿足，觀眾會(huì)對(duì)各種節(jié)目類型或內(nèi)容作出一定選擇，表現(xiàn)為在不同頻道和節(jié)目之間的游走和移動(dòng)。

本文所謂節(jié)目類型，泛指節(jié)目?jī)?nèi)容類別及相應(yīng)的樣式。北京廣播學(xué)院“世紀(jì)之交中國(guó)城鎮(zhèn)電視觀眾需求變化及其對(duì)策”曾經(jīng)在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行抽樣調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在23類電視節(jié)目中，新聞、影視劇、綜藝娛樂(lè)、體育競(jìng)賽等節(jié)目，是觀眾最喜愛(ài)的幾類節(jié)目[4]。不同節(jié)目類型對(duì)觀眾的吸引力不同，競(jìng)爭(zhēng)力也不一樣。對(duì)節(jié)目類型進(jìn)行分析，是從一個(gè)新的角度對(duì)此前進(jìn)行的一系列量化分析的有益補(bǔ)充，也是競(jìng)爭(zhēng)性收視分析的必要環(huán)節(jié)。

比如，已知某一頻道觀眾在一定時(shí)段內(nèi)的流向與流量分布，我們可以繼續(xù)考察觀眾所“流入”頻道相應(yīng)的節(jié)目類型，據(jù)此分析和推測(cè)觀眾流動(dòng)現(xiàn)象背后的原因，進(jìn)一步深化對(duì)各頻道（欄目）爭(zhēng)奪觀眾的特點(diǎn)與規(guī)律的研究。

舉例來(lái)說(shuō)，表2“A頻道及其競(jìng)爭(zhēng)頻道的觀眾流動(dòng)情況”顯示，在北京市場(chǎng)上，21：25～22：05時(shí)段，觀眾較多地由A頻道“溢流”到B頻道和D頻道。分析此一時(shí)段B、D兩頻道的節(jié)目類型，B頻道主要是音樂(lè)、體育和專題片；D頻道雖然與A頻道性質(zhì)相同，但此一時(shí)段的節(jié)目類型以?shī)蕵?lè)性的戲劇、音樂(lè)為主?？梢?jiàn)，在此一時(shí)段，B、D頻道的這些節(jié)目類型對(duì)觀眾具有較強(qiáng)的吸引力。當(dāng)然，節(jié)目質(zhì)量因素也不應(yīng)忽視。

五、節(jié)目編排與競(jìng)爭(zhēng)策略分析

節(jié)目編排是指按照觀眾收視規(guī)律和頻道（節(jié)目）定位的要求，將各種類型的節(jié)目依時(shí)間順序進(jìn)行系統(tǒng)的排列和組合，并形成排期表。節(jié)目編排是一項(xiàng)創(chuàng)造性活動(dòng)，任何頻道（節(jié)目）要想取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，除了在節(jié)目?jī)?nèi)容上下功夫外，科學(xué)合理的節(jié)目編排是決定其勝負(fù)的關(guān)鍵。

節(jié)目編排也是頻道（節(jié)目）競(jìng)爭(zhēng)策略的重要體現(xiàn)。競(jìng)爭(zhēng)策略，通常是指從戰(zhàn)略角度分析競(jìng)爭(zhēng)狀況，并在戰(zhàn)術(shù)上對(duì)排兵布陣作出策劃和安排。就此而言，分析和評(píng)判頻道（節(jié)目）的競(jìng)爭(zhēng)策略，離不開(kāi)對(duì)節(jié)目編排的考察；而改進(jìn)舊的節(jié)目編排，制定新的編排計(jì)劃，亦需要競(jìng)爭(zhēng)策略“共謀”。

上例中，A頻道在晚間21：00與22：00各有一檔新聞節(jié)目，兩檔節(jié)目之間另安排了一檔節(jié)目，類型不固定。這意味著兩檔節(jié)目之間存在一定的“異質(zhì)間隙”，而且節(jié)目缺乏連續(xù)性，不利于培養(yǎng)觀眾的收視習(xí)慣，反觀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這一時(shí)段大多安排娛樂(lè)性、連慣性較強(qiáng)的節(jié)目。這可能是造成A頻道部分觀眾流失的主要原因之一。有鑒于此，不妨考慮在兩檔新聞節(jié)目中間安排兼有一定新聞性與輕松休閑性的節(jié)目，作為過(guò)渡，亦起一定的導(dǎo)入作用。由于新聞一直是A頻道的強(qiáng)項(xiàng)，不少人收看A頻道便是沖著其新聞節(jié)目而來(lái)，而晚間尋求休閑和娛樂(lè)，也是一般人的正常心理。因此這樣的安排，一來(lái)張馳有度，一定程度上滿足人們晚間休閑娛樂(lè)的需求；二來(lái)有助于觀眾在A頻道內(nèi)“順流”；第三，可以吸引一部分觀眾“入流”A頻道觀看其下一檔新聞節(jié)目。

由于市場(chǎng)不同，競(jìng)爭(zhēng)格局和態(tài)勢(shì)各異，競(jìng)爭(zhēng)策略會(huì)不一樣，相應(yīng)采用的編排手段也有多種，比如硬碰硬策略、反向策略、水平策略、垂直策略、吊床策略、搭帳篷策略，等等[5]。

六、結(jié)語(yǔ)

本文提出了競(jìng)爭(zhēng)性收視分析的一般方法和路徑，并舉例進(jìn)行了簡(jiǎn)略說(shuō)明。這些方法和路徑是我們?cè)谒伎几鞣N競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象、探索多種分析的可能性的基礎(chǔ)上提出的，也會(huì)隨著我們思考的深入和探索的深化而進(jìn)一步充實(shí)、完善。

需要指出的是，擁有完整準(zhǔn)確的收視數(shù)據(jù)，以及科學(xué)方便的操作軟件，是實(shí)現(xiàn)分析目的重要前提。

在多頻道電視競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代，一個(gè)電視臺(tái)、一個(gè)頻道乃至一個(gè)欄目（節(jié)目）要想生存、發(fā)展，有所作為，都需要了解市場(chǎng)動(dòng)向，熟諳競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律，都不能忽視對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性收視分析的掌握和運(yùn)用。由于電視市場(chǎng)紛繁復(fù)雜、變幻莫測(cè)，競(jìng)爭(zhēng)性收視分析的路徑和方法，需要視具體情況不同而作出相應(yīng)的調(diào)整和變動(dòng)，以適應(yīng)不同的要求。只要熟悉指標(biāo)，理清思路，兼顧相關(guān)因素，掌握基本的方法和技巧，競(jìng)爭(zhēng)性收視分析都會(huì)有獨(dú)到的發(fā)現(xiàn)，較好地實(shí)現(xiàn)分析目標(biāo)。

注釋：

[1]可得觀眾：指由日常生活作息規(guī)律所決定的一天當(dāng)中某一時(shí)段可能收看電視的觀眾。

[2]劉燕南《電視收視率解析》第98頁(yè)，北京廣播學(xué)院出版社2000年7月第一版。

[3]劉燕南《電視收視率解析》第172頁(yè)，北京廣播學(xué)院出版社2000年7月第一版。

[4]葉家錚等“世紀(jì)之交中國(guó)城鎮(zhèn)電視觀眾需求變化及其對(duì)策”調(diào)研報(bào)告，國(guó)家教育部人文社科項(xiàng)目2001年7月。

[5]劉燕南《電視收視率解析》第174～178，北京廣播學(xué)院出版社2000年7月第一版。

參考資料：

1、劉燕南《電視收視率解析》，北京廣播學(xué)院出版社2000年7月第一版。

2、劉燕南《電視傳播研究方法》，北京師范大學(xué)出版社2003年7月第一版。

篇9

人手長(zhǎng)度、寬度、厚度以及外形輪廓等方面都存在差異，并且可以在較長(zhǎng)的時(shí)間段內(nèi)保持不變，也是手部識(shí)別技術(shù)常用的生物特征之一。常見(jiàn)的手形識(shí)別方式為二維與三維手形識(shí)別，二維識(shí)別只包括手指與手掌二維平面幾何特征，而三維識(shí)別則是包含整個(gè)手部三維立體特征。此種識(shí)別技術(shù)對(duì)圖像品質(zhì)要求比較低，可以有效降低識(shí)別設(shè)備成本；算法簡(jiǎn)單，匹配速度更快；注冊(cè)成功率比較高，基本上很少出現(xiàn)無(wú)法錄入數(shù)據(jù)庫(kù)的情況。但是手形特征數(shù)據(jù)并不豐富，在區(qū)分的效果上成功率比較低，尤其是一對(duì)多的情況下效率更低；識(shí)別時(shí)要求手掌與檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行大面積接觸，存在較為嚴(yán)重的衛(wèi)生問(wèn)題；假肢偽造容易。

2掌紋識(shí)別

掌紋即手掌面上深淺褶皺與紋路的總稱，不同個(gè)體差異比較明顯。選擇此種生物特征進(jìn)行識(shí)別，特征信息比較豐富，可以提取研究多種特征，并且主線特征明顯，具有較高的辨識(shí)度與抗干擾特點(diǎn)。另外，此項(xiàng)特征對(duì)采集設(shè)備的精度要求比較低，可以有效降低開(kāi)發(fā)成本。但是選擇利用此種生物特征進(jìn)行識(shí)別，因?yàn)檎萍y在一段時(shí)間內(nèi)會(huì)發(fā)生變化，影響識(shí)別效果，并且掌紋特征更易被復(fù)制與偽造，在實(shí)際應(yīng)用上安全級(jí)別比較低。

3多模態(tài)手部生物特征識(shí)別技術(shù)實(shí)現(xiàn)措施分析

3.1手部生物特征識(shí)別流程

以指紋、指靜脈等識(shí)別流程為例，首先要對(duì)同一手指手指紋圖像、手指靜脈圖像進(jìn)行采集，并分別提取可以代表手指紋圖像與手指靜脈圖像生物特征的特征向量，對(duì)此向量進(jìn)行存儲(chǔ)，完成存儲(chǔ)樣本數(shù)據(jù)的注冊(cè)。然后，對(duì)當(dāng)前生物特征進(jìn)行采集，并將其轉(zhuǎn)化為特征向量與樣本庫(kù)中的特征向量進(jìn)行全面比較，并計(jì)算得出最終識(shí)別結(jié)果。在識(shí)別過(guò)程中要對(duì)同一手指手指紋圖像、手指靜脈圖像進(jìn)項(xiàng)預(yù)處理，并提取同一個(gè)體的相應(yīng)特征向量，兩者進(jìn)行獨(dú)立的特征匹配，并得到各自的多模態(tài)融合，最終采取將做小距離分類器完成身份的識(shí)別與判決。

3.2圖像采集設(shè)備

圖像采集設(shè)備是整個(gè)生物特征識(shí)別過(guò)程中的重要組成部分，其工作原理主要就是根據(jù)血管吸收近紅外光特性，搭建出一個(gè)可行性高的采集裝置。其中硬件采集裝置所得圖像質(zhì)量高低會(huì)直接影響到后期生物特征識(shí)別的效果，因此在進(jìn)行多模態(tài)手部生物特征識(shí)別技術(shù)的研究時(shí)，必須要做好此方面的工作。以靜脈成像為例，應(yīng)做好光源的選擇，如紅外LED成本低廉，其光譜分布為半峰帶寬約40nm左右窄帶分布，中心波長(zhǎng)為830nm~950nm之間，利用黑白CCD相機(jī)即可獲得相應(yīng)信息。對(duì)于光源的確定，應(yīng)以滿足實(shí)際識(shí)別設(shè)計(jì)要求為基礎(chǔ)，保證光譜波長(zhǎng)的合理性。

3.3多模態(tài)融合算法

基于多模態(tài)識(shí)別數(shù)據(jù)獲取方式以及處理順序，多模態(tài)算法主要包括并行與連續(xù)兩種結(jié)構(gòu)，其中連續(xù)結(jié)構(gòu)又稱為層疊結(jié)構(gòu)，在進(jìn)行數(shù)據(jù)處理時(shí)，可以按照順尋依次來(lái)進(jìn)行，并且前一個(gè)數(shù)據(jù)處理結(jié)果會(huì)對(duì)后一個(gè)數(shù)據(jù)的處理結(jié)果產(chǎn)生影響。而并行結(jié)構(gòu)在進(jìn)行數(shù)據(jù)處理時(shí)，都是采取的單獨(dú)進(jìn)行方式，各項(xiàng)數(shù)據(jù)之間不存在影響，只需要在運(yùn)算最后將各結(jié)果進(jìn)行融合。如果選擇用連續(xù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)算，整個(gè)過(guò)程效率更高。在運(yùn)算時(shí)如果上一個(gè)數(shù)據(jù)處理效果可以滿足系統(tǒng)要求，則后面的數(shù)據(jù)就可以不必在繼續(xù)進(jìn)行處理，避免了不必要運(yùn)算造成的時(shí)間浪費(fèi)。并且選擇用此種運(yùn)算方式，可以提高多模態(tài)生物識(shí)別系統(tǒng)的可靠性，并行考慮每一處數(shù)據(jù)處理模塊，可以有效降低誤識(shí)率。

4結(jié)束語(yǔ)

篇10

債券是在金融市場(chǎng)上吸收資本的工具。它主要包括債券的收益結(jié)構(gòu)、債券的流轉(zhuǎn)期、債券的信用等級(jí)。

1992年俄羅斯開(kāi)始推行全面的休克療法，其核心內(nèi)容是私有化和自由化。俄羅斯的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)急劇惡化，收支出現(xiàn)巨大缺口。在1995年之前，彌補(bǔ)國(guó)家預(yù)算赤字主要靠向中央銀行借貸來(lái)解決，即依靠多發(fā)行貨幣來(lái)補(bǔ)充預(yù)算的缺口，其后果是進(jìn)一步加劇了通貨膨脹。為了遏制嚴(yán)重的通貨膨脹，從1995年開(kāi)始俄羅斯政府不得不以發(fā)行國(guó)家債券方式作為彌補(bǔ)財(cái)政赤字的非通脹手段。

1.短期國(guó)債和聯(lián)邦債券（ГКО－ОФЗ）市場(chǎng)的形成

在1991年末，俄羅斯就通過(guò)了《國(guó)家債務(wù)法》，俄羅斯中央銀行也進(jìn)行了第一次國(guó)內(nèi)債務(wù)的試驗(yàn)性發(fā)行。這次試驗(yàn)性發(fā)行成為國(guó)家短期債務(wù)的原型。它的發(fā)行采取無(wú)紙方式，以競(jìng)買的方式出售，到期價(jià)格由市場(chǎng)的供求來(lái)決定。

1993年5月18日在莫斯科外匯交易所（ММВσ）進(jìn)行了第一次短期國(guó)債的發(fā)行（一級(jí)交易），當(dāng)年5月份開(kāi)始了定期的二級(jí)交易，其中有24個(gè)銀行和金融公司獲得了短期國(guó)債市場(chǎng)交易商的資格。新債券以無(wú)紙方式發(fā)行，可以貼現(xiàn)銷售，最小面值為10萬(wàn)盧布，流轉(zhuǎn)期為3個(gè)月，免征稅。中央銀行對(duì)這批債券的發(fā)行給予擔(dān)保。在當(dāng)年國(guó)家發(fā)行了6500億盧布的短期國(guó)債。進(jìn)行了第一次債券的一級(jí)發(fā)行以后，開(kāi)始每周進(jìn)行兩次二級(jí)交易，10月19日允許自然人參加國(guó)債市場(chǎng)交易。

1994年俄羅斯證券市場(chǎng)進(jìn)一步向非居民開(kāi)放，非居民獲得了購(gòu)買短期國(guó)債不超過(guò)發(fā)行總額10%的權(quán)利。同時(shí)，新技術(shù)得到廣泛應(yīng)用，計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)程終端和各地區(qū)的交易平臺(tái)接入到莫斯科的交易所，市場(chǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施日趨完善，并且新的金融工具（期貨等）也不斷得到應(yīng)用。1995年短期國(guó)債市場(chǎng)在俄羅斯經(jīng)濟(jì)中的作用開(kāi)始增大。發(fā)展國(guó)家有價(jià)證券市場(chǎng)成為政府金融政策的優(yōu)先目標(biāo)。由于短期國(guó)債和聯(lián)邦債券具有高收益率，因而各商業(yè)銀行和其他的金融機(jī)構(gòu)開(kāi)始大規(guī)模參與短期國(guó)債市場(chǎng)。

俄羅斯在1995年發(fā)行了新的債券品種——聯(lián)邦可變利息債券；6月15日在莫斯科銀行間外匯交易所內(nèi)又舉行了聯(lián)邦可變利息債券第一次競(jìng)拍。它是帶有可變利息的、可貼現(xiàn)的國(guó)家有價(jià)證券，其利率水平以現(xiàn)行的短期國(guó)債市場(chǎng)的利率為基礎(chǔ)來(lái)確定。

國(guó)家有價(jià)證券市場(chǎng)開(kāi)始快速發(fā)展，到1995年末，國(guó)家有價(jià)證券市場(chǎng)規(guī)模達(dá)到了76.5萬(wàn)億盧布。1995年8月俄羅斯發(fā)生了第一次金融危機(jī)，其原因是各銀行爭(zhēng)相拋售短期國(guó)債和財(cái)政部的外匯債券。在危機(jī)的2天之內(nèi)，俄羅斯中央銀行被迫購(gòu)買1.6萬(wàn)億盧布的短期國(guó)債。在銀行間信貸市場(chǎng)危機(jī)一個(gè)月以后，金融市場(chǎng)上短期國(guó)債的作用發(fā)生了重大變化，不久前還是金融市場(chǎng)中最發(fā)達(dá)部門(mén)的銀行間信貸市場(chǎng)（МσК）降到第二的位置，主要表現(xiàn)為銀行間信貸在銀行資產(chǎn)中的比重急劇降低。許多銀行又面臨一個(gè)問(wèn)題：“意外閑置的資金投向哪里？”在這種情況下，銀行別無(wú)選擇，只有轉(zhuǎn)向短期國(guó)債。

為了給國(guó)家預(yù)算吸收居民資金，在1995年11月，俄羅斯政府決定發(fā)行國(guó)家儲(chǔ)蓄債券（ОГСЗ）。這種債券的結(jié)構(gòu)與聯(lián)邦債券十分相像，它不僅面向居民，而且也面向那些以債券市場(chǎng)為主要業(yè)務(wù)活動(dòng)的銀行發(fā)行。對(duì)于法人而言，國(guó)家儲(chǔ)蓄債券不僅可以使交易成本減少，而且債券可以用于抵押，進(jìn)行投機(jī)活動(dòng)等。銀行承保人與財(cái)政部簽署發(fā)行國(guó)家儲(chǔ)蓄債券，然后在自己的客戶中推銷該債券。它的每個(gè)季度利息可以在任何儲(chǔ)蓄銀行的分支機(jī)構(gòu)上獲得。

1996年，俄羅斯國(guó)債市場(chǎng)不僅開(kāi)始作為彌補(bǔ)財(cái)政赤字的基本來(lái)源，而且也成為葉利欽競(jìng)選班子的主要資金來(lái)源。

2.外匯債券（ОВВЗ）的發(fā)行和外匯債券市場(chǎng)的產(chǎn)生

為完善金融市場(chǎng)，俄羅斯政府形成了“關(guān)于在俄羅斯國(guó)內(nèi)發(fā)行外匯債券的決議”。該決議確定國(guó)內(nèi)外匯債券的發(fā)行總量為50億美元。這使外匯債券的市場(chǎng)規(guī)?？梢耘c短期國(guó)債和聯(lián)邦債券市場(chǎng)規(guī)模相比。

外匯債券的交易平臺(tái)是2000交易系統(tǒng)中的路透社網(wǎng)，每筆的標(biāo)準(zhǔn)交易量最低為100萬(wàn)，但交易經(jīng)常僅有幾十筆。從事外匯債券交易的客戶有大約10個(gè)，其中有1/3是外國(guó)客戶。交易市場(chǎng)是出清的，也就是說(shuō)，在任何交易時(shí)點(diǎn)上都可以進(jìn)行買賣交易，買和賣的數(shù)量是平衡的。在外匯債券市場(chǎng)上規(guī)定了嚴(yán)格的市場(chǎng)制度，并對(duì)交易制定了詳細(xì)的規(guī)則。

根據(jù)外匯債券的市場(chǎng)交易規(guī)則，買賣價(jià)差不能超過(guò)0.3%，而最大的交易商可以維持在0.25%的水平上，商用這種辦法來(lái)保持這些債券的流動(dòng)性。

二、俄羅斯國(guó)家有價(jià)證券市場(chǎng)的主要參與者

20世紀(jì)下半葉興起的全球化涉及所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也包括金融市場(chǎng)。金融市場(chǎng)的全球化主要表現(xiàn)為資本市場(chǎng)的開(kāi)放程度和資本流動(dòng)的自由程度等。其中，資本市場(chǎng)中非居民的比重是反映資本市場(chǎng)開(kāi)放的主要指標(biāo)。在美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)上，非居民的比重為22%，德國(guó)為77%。受金融自由化思想的指導(dǎo)以及IMF的壓力，俄羅斯的資本市場(chǎng)開(kāi)放程度很高，如1997年在俄羅斯國(guó)家有價(jià)證券市場(chǎng)上非居民的比重為30%，在外匯債務(wù)市場(chǎng)上為40%。

俄羅斯的銀行是短期國(guó)債和聯(lián)邦債券市場(chǎng)上最大的投資者。到2001年初，財(cái)政部發(fā)行的債券的50%掌握在銀行手中，第二大投資者是非居民。根據(jù)中央銀行的資料，在2001年初，非居民手中的國(guó)債為450億盧布，約占市場(chǎng)的24.6%。其余20-25%的份額為俄羅斯的金融和非金融機(jī)構(gòu)占有。截止到2001年4月，中央銀行持有總額為2560億盧布的聯(lián)邦債券。

俄羅斯盧布證券市場(chǎng)的特點(diǎn)是債券集中度很高。市場(chǎng)是一個(gè)批發(fā)市場(chǎng)，大型的銀行和金融機(jī)構(gòu)是市場(chǎng)的主體，它們可以操縱市場(chǎng)價(jià)格。中小投資者在市場(chǎng)中處于絕對(duì)弱勢(shì)地位，權(quán)利和利益無(wú)法得到保護(hù)。高風(fēng)險(xiǎn)是俄羅斯金融市場(chǎng)的特點(diǎn)之一。1996-1997年投資于短期國(guó)債和股票的巨大收益到1998年變成了巨大的損失。

俄羅斯國(guó)家有價(jià)證券市場(chǎng)的監(jiān)管主要由財(cái)政部、證券委員會(huì)和中央銀行來(lái)完成。由于分工的混亂和利益的爭(zhēng)奪，這3家監(jiān)管機(jī)構(gòu)經(jīng)常發(fā)生激烈沖突。

三、國(guó)家有價(jià)證券市場(chǎng)的規(guī)模和收益結(jié)構(gòu)

在1993年，俄羅斯的國(guó)家有價(jià)證券市場(chǎng)開(kāi)始形成，但是直到1995年之前，由于國(guó)家預(yù)算赤字的缺口主要是靠中央銀行多發(fā)貨幣來(lái)彌補(bǔ)，所以國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)規(guī)模不大。當(dāng)國(guó)家宣布發(fā)行國(guó)債作為補(bǔ)償國(guó)家預(yù)算赤字的主要手段后，國(guó)家有價(jià)證券市場(chǎng)發(fā)生了根本性變化。如果在1994年只有3%的預(yù)算赤字是靠發(fā)行國(guó)債來(lái)補(bǔ)償?shù)模?995年已經(jīng)達(dá)到60%，1998年依靠短期國(guó)債補(bǔ)償?shù)念A(yù)算赤字已經(jīng)達(dá)到80%，國(guó)債市場(chǎng)規(guī)模開(kāi)始急劇增長(zhǎng)?？梢哉f(shuō)，1999年以前的俄羅斯有價(jià)證券市場(chǎng)的核心主體是短期國(guó)債。

1992-1998年俄羅斯預(yù)算赤字總量達(dá)到1.3萬(wàn)億盧布（1998年價(jià)）。從1995年開(kāi)始，預(yù)算赤字開(kāi)始由發(fā)行有價(jià)證券來(lái)彌補(bǔ)，這導(dǎo)致了國(guó)家有價(jià)證券市場(chǎng)規(guī)模的急劇增大，到1998年達(dá)到了最高點(diǎn)。

在危機(jī)之前，俄羅斯金融市場(chǎng)上占優(yōu)勢(shì)的是12個(gè)月償付期的國(guó)家短期無(wú)息債券。短期國(guó)債的平均收益率成為俄羅斯金融市場(chǎng)最重要的指標(biāo)。俄羅斯主要金融機(jī)構(gòu)的大部分金融資源都投入到了國(guó)家有價(jià)證券市場(chǎng)上，主要原因是短期國(guó)債的收益率較高，而且投資短期國(guó)債的流動(dòng)性也較好。

金融危機(jī)使國(guó)家有價(jià)證券支付期結(jié)構(gòu)更加不合理，如到2000年末，短期債券的比重不超過(guò)1%（在危機(jī)之前為31%）。2000年2月16日，在金融危機(jī)以后第一次發(fā)行2期，總額為50億盧布，償付期為196天和98天的短期國(guó)債，以后又多次發(fā)行。2000年短期國(guó)債和聯(lián)邦債券的交易量縮減到60億美元，只有1997年的1/25。截止到2000年12月1日，短期國(guó)債和聯(lián)邦債券的債務(wù)總量為2297億盧布，到2001年6月短期國(guó)偵和聯(lián)邦債券的市場(chǎng)規(guī)模為1950億盧布。

金融危機(jī)過(guò)后，俄羅斯將金融危機(jī)以前發(fā)行的短期國(guó)債和聯(lián)邦債券中的部分債券的支付期延長(zhǎng)。1998年12月12日，俄羅斯政府頒布“關(guān)于國(guó)家有價(jià)證券創(chuàng)新的決定”，并授權(quán)俄羅斯財(cái)政部將在1999年12月12日到期的短期國(guó)債和聯(lián)邦債券轉(zhuǎn)換成3-5年的國(guó)家長(zhǎng)期債券（ОФЗ—ФД和ОФЗ—ПД）。

金融危機(jī)使短期國(guó)債和聯(lián)邦債券的持有者受到了很大損失。由于1998年8月的國(guó)債重組，投資者損失總額達(dá)到450億美元，其中75%的損失落在俄羅斯投資者身上。在1999年，人們對(duì)短期國(guó)債和聯(lián)邦債券的興趣下降，1999年1月28日，在莫斯科銀行間外匯交易所進(jìn)行了重組后的短期國(guó)債和聯(lián)邦債券的新發(fā)行。到1999年4月30日，國(guó)內(nèi)短期國(guó)債和聯(lián)邦債券的重組工作結(jié)束，總的重組規(guī)模達(dá)到1733億盧布。

四、俄羅斯發(fā)行國(guó)家有價(jià)證券的作用

國(guó)家的有價(jià)證券市場(chǎng)政策與國(guó)家預(yù)算情況密切相關(guān)。1996-1998年俄羅斯的預(yù)算赤字在很大程度上是靠發(fā)行短期國(guó)債來(lái)彌補(bǔ)的。短期國(guó)債和聯(lián)邦債券的發(fā)行不僅為國(guó)家預(yù)算籌集了大量的資金，而且也減緩了通貨膨脹的壓力?？梢哉f(shuō)，短期國(guó)債和聯(lián)邦債券對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的俄羅斯經(jīng)濟(jì)有特殊意義。從1999年開(kāi)始，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)開(kāi)始恢復(fù)性增長(zhǎng)，國(guó)家預(yù)算收入開(kāi)始好轉(zhuǎn)，相應(yīng)的國(guó)家有價(jià)證券市場(chǎng)的情況也發(fā)生根本性的變化，從金融市場(chǎng)吸收資金變得不是十分迫切。俄羅斯政府提出了用吸收的資金加快償付內(nèi)債，以減少內(nèi)債規(guī)模。

國(guó)家有價(jià)證券的發(fā)行市場(chǎng)普遍成為國(guó)家預(yù)算補(bǔ)償?shù)闹饕ぞ?。為了補(bǔ)償支付缺口，國(guó)家需要短期盧布有價(jià)證券。在預(yù)算的1年框架內(nèi)，預(yù)算的進(jìn)項(xiàng)與支出在時(shí)間上很難一致，由此在預(yù)算的收入與支出上存在短期的缺口。與長(zhǎng)期債券一樣，在西方也發(fā)行短期國(guó)債，如美國(guó)和英國(guó)的短期國(guó)庫(kù)券的發(fā)行期（償付期）為91天，日本為60天。短期國(guó)債也用來(lái)保證商業(yè)銀行資產(chǎn)的清償。銀行投資于短期國(guó)債，這些資產(chǎn)不僅具有較高的流動(dòng)性，而且可以帶來(lái)可觀的、穩(wěn)定的收益。