導(dǎo)語：如何才能寫好一篇中印貿(mào)易論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

由于大國(guó)和小國(guó)在經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)規(guī)模等方面都存在差異，致使合作成員國(guó)之間在成本分擔(dān)和收益獲得上存在不一致的情況。因此在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)合作理論分析框架下我們假設(shè)區(qū)域合作成員國(guó)在權(quán)利上是平等的且合作是完全互惠的。目前中印紡織品服裝貿(mào)易合作取得了一定的成效，但還有較大的上升空間和增長(zhǎng)潛力。兩國(guó)若想更好地進(jìn)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，在合作博弈下，需要滿足一系列的充分必要條件。

命題1：中印紡織品服裝貿(mào)易合作各成員收益的提高至少要等于由于參加經(jīng)濟(jì)合作所導(dǎo)致的各成員國(guó)的直接收益損失。證明：，，=（1，2，3，4，5，6），當(dāng)國(guó)損失部分直接收益從而使得其他合作成員收益提高時(shí)，反映在國(guó)收益上的增加量我們不妨設(shè)為，國(guó)參與國(guó)經(jīng)濟(jì)合作時(shí)的直接收益損失量設(shè)為。合作是相互的，同理可以得到及。那么此時(shí)，國(guó)與國(guó)經(jīng)濟(jì)合作時(shí)帶來的收益的凈增量為{（）+（）}。因此，,{（）+（）}是所有參與合作成員國(guó)收益的凈增量。顯然，只有{（）}0且{（）}0同時(shí)都成立的時(shí)候，各成員國(guó)家才會(huì)參與區(qū)域的經(jīng)濟(jì)合作。通過命題1分析可知，中印紡織品服裝貿(mào)易合作的充分條件是各成員國(guó)通過有效的磋商，協(xié)調(diào)相互之間的利益分配并最終達(dá)成有約束力的利益分配協(xié)議，以此約束雙方之間的經(jīng)濟(jì)行為。合作的必要條件是中印雙方紡織品服裝貿(mào)易間的互補(bǔ)性。若滿足了上述條件，中印紡織品服裝貿(mào)易合作給各成員帶來的收益的增加定會(huì)大于不合作時(shí)所能獲得的收益。

命題2：假設(shè)中印紡織品服裝合作聯(lián)盟為，與其他第三國(guó)的紡織品服裝合作聯(lián)盟為′，即有′。若國(guó)不能同時(shí)參與和′的經(jīng)濟(jì)合作聯(lián)盟，則有國(guó)參與聯(lián)盟′使聯(lián)盟收益的增加量要大于國(guó)參與聯(lián)盟使聯(lián)盟收益凈增加的量。證明：令=｛′｝，表示成員國(guó)屬于聯(lián)盟′而不屬于聯(lián)盟，由命題1可知，對(duì)于，當(dāng)與國(guó)達(dá)成合作協(xié)議的，其相應(yīng)的聯(lián)盟收益凈增加量{（）+（）}0時(shí)，則有,（{）+（）}0。命題2得證。

定義1：成員國(guó)對(duì)聯(lián)盟即中印兩國(guó)紡織品服裝合作聯(lián)盟收益的邊際貢獻(xiàn)為（）（），其中（）表示國(guó)不是中印紡織品服裝合作聯(lián)盟的成員國(guó)時(shí)聯(lián)盟的值。

定義2：對(duì)′，若參與國(guó)參加聯(lián)盟′的邊際貢獻(xiàn)大于參加聯(lián)盟的邊際貢獻(xiàn)，即（′）（′）（）（），則稱合作博弈（，）是凸的。引理1對(duì)效應(yīng)可轉(zhuǎn)移的博弈（，），若存在固定的數(shù)值（其中，）使得和，（）=（）+（）+,（+），則Shapley值為（,）=（）+0.5,（+）。為簡(jiǎn)化模型方便分析，假設(shè)參加中印經(jīng)濟(jì)合作的行為對(duì)非成員國(guó)沒有影響，成員國(guó)對(duì)非成員國(guó)的政策在參與合作前后沒有變化。于是，我們可以將特征函數(shù)定義如下：其中，0是合作之前各成員國(guó)自身的保留效用；為結(jié)成聯(lián)盟時(shí)聯(lián)盟全體成員國(guó)獲益的總和；為未參加聯(lián)盟的成員國(guó)（但仍屬于）對(duì)聯(lián)盟造成的損失；表示未參與聯(lián)盟而與聯(lián)盟以外的成員國(guó)（但在內(nèi)）合作所可能獲得的收益。與命題1的論證類似，對(duì)，有（）=（）+（）+{（）+（）}令=，=，=，則（，）=0+=1+0.5=1{（）（）}對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作博弈（，）而言，Shapley值為：（，）=0+=1+0.5=1{（）（）}，=1，2，如果結(jié)成聯(lián)盟卻沒有發(fā)生效用轉(zhuǎn)移，則成員國(guó)得到的收益為01+=1，=1，2，。由上述博弈模型分析可知，每個(gè)成員國(guó)參與經(jīng)濟(jì)合作所得到的收益等于合作卻沒有效用轉(zhuǎn)移時(shí)的收益加上合作停止時(shí)收益之差的二分之一。顯然，這意味著各成員國(guó)一直保持合作狀態(tài)所獲得的收益要大于相互停止合作時(shí)所得到的收益。命題3：所有成員國(guó)都參與合作時(shí)，其處于核心Shapley利益分配矢量給每個(gè)成員國(guó)分配的利益補(bǔ)償量將為=0.51（[（）（））]，=1，2，。證明：對(duì)任意的成員國(guó)和，是國(guó)與其他成員國(guó)合作而不與國(guó)合作時(shí)得到的收益，是國(guó)不與國(guó)合作時(shí)導(dǎo)致的損失。因此，國(guó)不與國(guó)合作時(shí)的收益的凈增加量為。同理，為國(guó)不與國(guó)合作時(shí)的凈收益。所以，補(bǔ)償給成員國(guó)的總凈收益是成員國(guó)與國(guó)之外其他所有成員國(guó)合作凈收益之和減去成員國(guó)與除國(guó)之外其他所有成員國(guó)合作凈收益的一半。通過上述模型分析可知，從不合作中獲得較多收益的成員國(guó)應(yīng)該從獲得收益較少的成員國(guó)中得到利益補(bǔ)償，這顯然不符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的目標(biāo)。因此，為達(dá)成區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，從區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中獲取收益較多的成員國(guó)應(yīng)該給予獲取收益較少的成員國(guó)一定的利益補(bǔ)償。同時(shí)，獲益較高的成員國(guó)在補(bǔ)償獲益較少成員國(guó)后，其福利水平仍比未參與經(jīng)濟(jì)合作前有所上升。[4]從上述三個(gè)命題的證明及分析中可以得知，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的必要條件為合作各方之間的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性，充分條件為參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的各成員國(guó)從自身實(shí)際出發(fā)，通過有效的溝通和磋商，積極協(xié)調(diào)彼此之間的利益訴求，以求達(dá)成具有一定約束力的利益分配協(xié)議，以制約雙方的經(jīng)濟(jì)合作行為。同時(shí)建立一套公平、有效、完整的利益補(bǔ)償機(jī)制，使獲利更多的一方通過利益輸送補(bǔ)償區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作過程中獲利較少的一方，以此均衡雙方利益，從而形成雙方互利共贏的局面，實(shí)現(xiàn)雙方效益的最大化，最終保證各方貿(mào)易合作的可持續(xù)發(fā)展。[5]由此可知，中印紡織品服裝貿(mào)易合作需要滿足貿(mào)易互補(bǔ)性、合作后福利提高、利益分配合理等幾個(gè)條件。

二、中印紡織品服裝貿(mào)易合作的可行性分析

（一）中印紡織品服裝貿(mào)易合作的互補(bǔ)性分析

中印兩國(guó)作為紡織品服裝大國(guó)，其實(shí)在紡織原料、技術(shù)等方面，兩國(guó)紡織品服裝產(chǎn)業(yè)存在著很強(qiáng)的互補(bǔ)性。中國(guó)作為世界最大的紡織品服裝生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)，雖然紡織原料豐富，但相對(duì)于國(guó)內(nèi)強(qiáng)大的生產(chǎn)能力來講，供應(yīng)還顯得相對(duì)不足。為滿足國(guó)內(nèi)的需求，中國(guó)每年都需從美國(guó)和印度等國(guó)家大量進(jìn)口紡織原料。而印度擁有世界最大面積的棉花生產(chǎn)，同時(shí)又是世界第二大纖維素纖維生產(chǎn)國(guó)，還是僅次于中國(guó)的第二大生絲生產(chǎn)國(guó)，另外還擁有世界最大產(chǎn)量的黃麻生產(chǎn)。紡織原料豐富且品種齊全，且相對(duì)于印度國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)需求來說還有較大剩余，每年都有大量原料可供出口。因此，在天然紡織原料這一方面，中印兩國(guó)紡織品服裝產(chǎn)業(yè)存在著較強(qiáng)的互補(bǔ)性需求。另一方面印度紡織品服裝業(yè)雖然擁有豐富的天然纖維，但人造纖維相對(duì)不足。印度由于人造纖維生產(chǎn)起步較晚，企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模都較小，人造纖維的產(chǎn)量無法滿足印度國(guó)內(nèi)的巨大需求。為滿足國(guó)內(nèi)紡織品服裝產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，每年印度都需從國(guó)外進(jìn)口相當(dāng)數(shù)量的人造纖維。而中國(guó)紡織品服裝產(chǎn)業(yè)在人造纖維方面具有無可比擬的優(yōu)勢(shì)。由這幾個(gè)方面可以看出，由于資源稟賦的差異，中印紡織品服裝業(yè)間存在著很好的互補(bǔ)關(guān)系?；パa(bǔ)性的存在將促進(jìn)中印兩國(guó)紡織品服裝業(yè)間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展，為兩國(guó)發(fā)展紡織品服裝業(yè)間的貿(mào)易合作形成了良好的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。為更直觀地展示兩國(guó)紡織品服裝業(yè)間的貿(mào)易互補(bǔ)性程度，本文用貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)進(jìn)行實(shí)際測(cè)算。貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)由經(jīng)濟(jì)學(xué)家PeterDrysdale于1967年提出，旨在分析和衡量?jī)蓢?guó)貿(mào)易互補(bǔ)性程度。單個(gè)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)定義公式為：為出口國(guó)對(duì)進(jìn)口國(guó)在產(chǎn)品上的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)，表示國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口額，表示國(guó)總的進(jìn)口額，為國(guó)產(chǎn)品的出口額，為國(guó)總的出口額。值變動(dòng)的范圍為0到1。值越是接近0，則意味著出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)在產(chǎn)品出口進(jìn)口方向上吻合程度差，也即兩國(guó)在產(chǎn)品上的貿(mào)易互補(bǔ)性程度較低；而當(dāng)接近1，則表示出口國(guó)出口的產(chǎn)品和進(jìn)口國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品在很大程度上是一致的，即兩國(guó)在產(chǎn)品上具有較強(qiáng)的貿(mào)易互補(bǔ)性。根據(jù)世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)庫中2001年至2013年中印紡織品服裝相關(guān)數(shù)據(jù)2001年至2013年無論是中國(guó)出口與印度進(jìn)口的紡織品服裝貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)，還是印度出口與中國(guó)進(jìn)口的紡織品服裝貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)都呈大于0且非常接近1的趨勢(shì)。雖然各年份中國(guó)與印度的貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)有所波動(dòng)，但整體而言自本世紀(jì)之初以來兩國(guó)紡織品服裝貿(mào)易互補(bǔ)性指數(shù)都非常高，保持大于0.9且無限接近于1的狀態(tài)，這意味著中印兩國(guó)在紡織品服裝雙邊貿(mào)易上存在著巨大的貿(mào)易互補(bǔ)性。兩國(guó)在紡織品服裝貿(mào)易方面聯(lián)系較為緊密，相互依賴程度較高。近年來，中印兩國(guó)間的紡織品服裝雙邊貿(mào)易額保持著穩(wěn)定的增長(zhǎng)速度且每年的貿(mào)易額占兩國(guó)總的貿(mào)易額的比重均超過10%以上。這一貿(mào)易事實(shí)也很好地佐證了兩國(guó)紡織品服裝產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易互補(bǔ)性的特征。因此，綜上中印紡織品服裝產(chǎn)業(yè)間互補(bǔ)性分析可以看出中國(guó)與印度在紡織品服裝產(chǎn)業(yè)上各有所長(zhǎng)，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，具有較強(qiáng)的貿(mào)易互補(bǔ)性。兩國(guó)紡織品服裝貿(mào)易相互依賴程度高，貿(mào)易增長(zhǎng)空間大。若兩國(guó)能分工協(xié)作，充分利用兩國(guó)紡織品服裝業(yè)之間的互補(bǔ)性，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易合作，必能很好地促進(jìn)兩國(guó)紡織品服裝產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。以上分析指明了貿(mào)易互補(bǔ)性是兩國(guó)貿(mào)易合作的重要現(xiàn)實(shí)依據(jù)，這為進(jìn)一步擴(kuò)大中印兩國(guó)紡織品服裝產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的合作提供了一個(gè)現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，說明兩國(guó)實(shí)行紡織品服裝業(yè)的貿(mào)易合作是現(xiàn)實(shí)可行的。

（二）中印紡織品服裝貿(mào)易合作的福利收益—損失分析

1．中印紡織品服裝貿(mào)易合作的福利收益第一，兩國(guó)紡織品服裝貿(mào)易經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)帶來的福利收益。中印兩國(guó)紡織品服裝貿(mào)易合作的一個(gè)重要現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)是兩國(guó)紡織品服裝業(yè)間存在的貿(mào)易互補(bǔ)性，這也是兩國(guó)進(jìn)一步加強(qiáng)貿(mào)易合作，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的一個(gè)重要條件。兩國(guó)紡織品服裝業(yè)間的貿(mào)易互補(bǔ)性將有利于兩國(guó)紡織品服裝業(yè)間的分工與協(xié)作，從而更好地發(fā)揮兩國(guó)間的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性，進(jìn)一步擴(kuò)大兩國(guó)紡織品服裝業(yè)間的貿(mào)易往來。同時(shí)也將有利于兩國(guó)紡織品服裝業(yè)間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)移，帶來福利的提升。第二，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大帶來的福利收益。目前受世界經(jīng)濟(jì)低迷的影響，兩國(guó)紡織品服裝的傳統(tǒng)出口市場(chǎng)需求疲軟，且為保護(hù)本國(guó)自身紡織服裝產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，貿(mào)易保護(hù)主義也進(jìn)一步加強(qiáng)。在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境不確定性因素不斷增加的背景下，為保持并促進(jìn)兩國(guó)紡織品服裝產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展，中印兩國(guó)須開拓新興市場(chǎng)。而中印兩國(guó)作為世界上人口最多的兩大發(fā)展經(jīng)濟(jì)體，兩國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)空間巨大。因此，中印兩國(guó)紡織品服裝貿(mào)易之間的合作將大大提升市場(chǎng)容量，增加兩國(guó)紡織品服裝業(yè)間的貿(mào)易量，從而帶來貿(mào)易收益福利。第三，關(guān)稅和非關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的降低帶來的福利收益。受政治、文化等相關(guān)因素的影響，印度一直未承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位。且近年來在兩國(guó)貿(mào)易中，中國(guó)一直處于順差狀態(tài)，而印度則一度處于逆差狀態(tài)。為保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，縮小兩國(guó)之間的貿(mào)易逆差，印度對(duì)中國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義進(jìn)一步加強(qiáng)，貿(mào)易摩擦顯著增多。除一般的關(guān)稅措施外，反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等貿(mào)易救濟(jì)手段得到大量運(yùn)用。貿(mào)易保護(hù)主義的盛行嚴(yán)重阻礙了兩國(guó)間的貿(mào)易發(fā)展。而自由貿(mào)易能帶來經(jīng)濟(jì)福利的最大化，因此若中印兩國(guó)紡織品服裝業(yè)間實(shí)行貿(mào)易合作，降低甚至取消關(guān)稅和非關(guān)稅等相關(guān)貿(mào)易壁壘，推行自由貿(mào)易，將極大地提升兩國(guó)的福利收益。

2．中印紡織品服裝貿(mào)易合作的福利損失第一，關(guān)稅損失帶來的福利損失。為促進(jìn)中印兩國(guó)貿(mào)易的自由化，提升貿(mào)易效率，降低甚至消除兩國(guó)紡織品服裝業(yè)間的關(guān)稅必不可少。而關(guān)稅的降低甚至消除定然會(huì)對(duì)兩國(guó)造成一定的稅收損失，但從整體的經(jīng)濟(jì)效益來看，這一損失并不值得擔(dān)憂。關(guān)稅的降低甚至消除將大大地降低企業(yè)的產(chǎn)品出口成本，提高貿(mào)易收益，也將會(huì)使消費(fèi)者收益。第二，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)造成的福利損失。目前，中印兩國(guó)都是世界名列前茅的紡織品服裝生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)。由于兩國(guó)紡織品服裝業(yè)間存在一定的類同性，導(dǎo)致雙方在世界市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)激烈。若兩國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易，推行紡織品服裝間的貿(mào)易合作，定然會(huì)給對(duì)方市場(chǎng)造成一定的沖擊，加劇企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)。但從另一方面來看，這也將有利于兩國(guó)紡織品服裝業(yè)的優(yōu)勝劣汰，升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。綜合上述福利收益損失分析，可以得知中印紡織品服裝貿(mào)易合作帶來的福利收益將遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于引致的福利損失。

（三）中印紡織品服裝貿(mào)易合作的利益分配分析

中印紡織品服裝貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作的過程中任何有損合作的行為都會(huì)造成其自身收益的下降，只有坦誠(chéng)地按相應(yīng)的規(guī)則制度和對(duì)方合作，才能得到更大的利益。選擇貿(mào)易合作對(duì)中印雙方而言都是有利的，一直保持合作狀態(tài)所獲得的收益要大于相互停止合作時(shí)所得到的收益。穩(wěn)定的生產(chǎn)資料才能讓民眾的心踏實(shí)下來，置土地是生產(chǎn)資料中最為重要的。使民有“百畝之田”“五畝之宅”“老者衣帛食肉，黎民不饑不寒”。（《孟子梁惠王章句上》）其三是“以德治國(guó)”的執(zhí)政思想。董仲舒堅(jiān)持“限民名田，以贍不足，塞并兼之路”“薄賦斂，省搖役，以寬民力”。（《食貨志》）同時(shí)，他認(rèn)為“德治”還要重教化，“立太學(xué)以教于國(guó)，設(shè)庫序以化于邑”。儒學(xué)發(fā)展到漢代已趨于成型，其提倡治國(guó)要施仁政，要輕刑罰，輕徭役，盡量減輕民眾的負(fù)擔(dān)和懼怕之心，以仁德的方法對(duì)民眾進(jìn)行管理，使“德治”在漢代廣泛推行，諸子百家，獨(dú)以儒術(shù)治國(guó)，形成德刑兼用的治國(guó)原則，體現(xiàn)了儒學(xué)對(duì)治國(guó)理政的深度關(guān)懷。

三、結(jié)語

篇2

【論文摘要】中印兩國(guó)互為鄰國(guó)，也是世界上經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長(zhǎng)率最快的兩個(gè)國(guó)家，雙邊貿(mào)易額在近10年內(nèi)增長(zhǎng)了近20倍。同時(shí)兩國(guó)貿(mào)易摩擦態(tài)勢(shì)也愈演愈烈，目前印度已經(jīng)超過美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體成為對(duì)華發(fā)起貿(mào)易摩擦最多的國(guó)家。本文以中印貿(mào)易摩擦所面臨的新形勢(shì)為出發(fā)點(diǎn)，分析兩國(guó)貿(mào)易摩擦的新特點(diǎn)，并且提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

【論文關(guān)鍵詞】中國(guó)；印度；貿(mào)易摩擦

21世紀(jì)以來，中印雙邊貿(mào)易迅速發(fā)展，與此同時(shí)，兩國(guó)之間的貿(mào)易摩擦也逐年上升。特別是2008年金融危機(jī)爆發(fā)以后，在全球貿(mào)易保護(hù)主義抬頭的背景下，印度出臺(tái)了一系列針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的貿(mào)易救濟(jì)手段，對(duì)中國(guó)出口造成了十分不利的影響。那么，中印貿(mào)易摩擦呈現(xiàn)怎樣的新形勢(shì)，具有什么特點(diǎn)，應(yīng)采取哪些措施加以應(yīng)對(duì)？本文將集中回答上述問題。

一、中印貿(mào)易摩擦的新形勢(shì)

印度一直是貿(mào)易救濟(jì)領(lǐng)域較為活躍的國(guó)家，1994年，印度對(duì)中國(guó)產(chǎn)品展開反傾銷調(diào)查，由此揭開對(duì)華貿(mào)易摩擦的序幕。十幾年來，中印貿(mào)易摩擦不斷發(fā)展，2008年的金融危機(jī)之后，印度更是開始超常規(guī)地使用貿(mào)易救濟(jì)措施，中國(guó)成為印度貿(mào)易保護(hù)措施的主要對(duì)象，中印貿(mào)易摩擦進(jìn)入一個(gè)新的階段。

據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2008年，印度對(duì)中國(guó)共發(fā)起17起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查。2009年，印度全年對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查達(dá)到26起，從涉及的行業(yè)看，包括：化工產(chǎn)品12起，鋼鐵2起，紡織3起，汽車2起和其他產(chǎn)業(yè)7起。從貿(mào)易救濟(jì)的形式上看，包括反補(bǔ)貼1起，保障措施9起，特殊保障措施7起，進(jìn)口限制措施1起。

除了對(duì)華頻繁發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)下的各類調(diào)查以外，2008年下半年以來，印度還不斷地推出對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品的貿(mào)易歧視措施，主要包括對(duì)一些中國(guó)出口產(chǎn)品采取不合理的進(jìn)口限制措施和重征進(jìn)口稅。例如，頒布進(jìn)口禁令，先后禁止中國(guó)玩具、牛奶等產(chǎn)品的進(jìn)口，還對(duì)中國(guó)部分鋼鐵產(chǎn)品重征進(jìn)口稅。上述歧視性的貿(mào)易措施，不僅在中印雙邊貿(mào)易關(guān)系中從未有過，在中國(guó)與其它WTO主要貿(mào)易伙伴的貿(mào)易交往中，也從未出現(xiàn)過類似情況。

與2009年相比，2010年印度對(duì)華貿(mào)易調(diào)查的案件數(shù)有明顯的下降，全年僅為11起。但是，橫向比較，印度對(duì)華貿(mào)易摩擦仍令人擔(dān)憂。以2010年上半年為例，共有13個(gè)國(guó)家（地區(qū)）對(duì)華啟動(dòng)37起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，在這些貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查中，歐盟啟動(dòng)了7起，位居各國(guó)之首，占比為18.9%；其次即是印度，為6起，占比達(dá)16.2%。在發(fā)展中國(guó)家啟動(dòng)的19起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查中，印度啟動(dòng)的調(diào)查數(shù)則位居首位，占比31.6%。這6起案件均為反傾銷調(diào)查，占同一時(shí)期印度對(duì)外反傾銷調(diào)查數(shù)的1/3，位居各國(guó)之首。從中國(guó)的角度看，印度則是同一時(shí)期對(duì)華反傾銷最多的國(guó)家。這樣一來，印度已成為金融危機(jī)以來對(duì)我國(guó)商品發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)案件最頻繁的國(guó)家。

二、中印貿(mào)易摩擦的新特點(diǎn)

進(jìn)一步觀察這一階段的中印貿(mào)易摩擦，不難發(fā)現(xiàn)，除了發(fā)生的頻率提高之外，該摩擦還呈現(xiàn)出以下一些新的特點(diǎn)：

（一）印度對(duì)華發(fā)起貿(mào)易摩擦的形式以反傾銷為主，但趨于多樣化

相比歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)華貿(mào)易保護(hù)措施，2007年以前，印度對(duì)華發(fā)起的貿(mào)易摩擦手段顯得比較單一，主要是反傾銷，保障措施僅為1起。2008年后，印度對(duì)華發(fā)起的貿(mào)易摩擦中，反傾銷案件的總數(shù)及所占比重依然最大，但保障措施、特殊保障措施、反補(bǔ)貼措施都開始應(yīng)用，且有不斷增加之勢(shì)，其中僅2009年1月，印度對(duì)中國(guó)發(fā)起的6起貿(mào)易救濟(jì)立案調(diào)查，就包括反補(bǔ)貼1起，保障措施2起，特殊保障措施2起以及進(jìn)口限制措施1起。

（二）印度對(duì)華發(fā)起的貿(mào)易摩擦涉案金額增大

2005年之前，印度對(duì)華反傾銷案的數(shù)量雖多，但大部分案件的涉案金額較小，2005年之后，印度對(duì)華貿(mào)易調(diào)查案的涉案金額開始大幅提高。2008年后，涉案金額更是屢創(chuàng)新高。其中，2008年印度對(duì)華貿(mào)易調(diào)查涉案金額達(dá)16.7億美元，比2007年增長(zhǎng)20倍。僅2008年10—12月，印度即連續(xù)對(duì)華發(fā)起10起反傾銷調(diào)查，涉案金額達(dá)15.4億美元。這一時(shí)期的子午線輪胎案、青霉素工業(yè)鹽案、熱軋鋼案涉案金額均過1億美元，青霉素工業(yè)鹽案金額達(dá)2.3億美元，成為國(guó)際上對(duì)華醫(yī)藥產(chǎn)品反傾銷涉案金額最大的案件，而熱軋鋼案則達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的6.86億美元。

（三）印度對(duì)華貿(mào)易摩擦觸及新的領(lǐng)域，對(duì)個(gè)別產(chǎn)業(yè)影響深刻

一直以來，印度對(duì)華貿(mào)易摩擦的產(chǎn)業(yè)比較集中，涉及的多是勞動(dòng)密集、低附加值的產(chǎn)品，主要包括化工產(chǎn)品、藥品、紡織品、日用品和鋼鐵產(chǎn)品等。金融危機(jī)以來，在傳統(tǒng)領(lǐng)域摩擦頻繁的情況下，印度對(duì)華貿(mào)易調(diào)查開始觸及新的領(lǐng)域，最典型的案件是，2009年4月，印度對(duì)我國(guó)生產(chǎn)的同步數(shù)字傳輸系統(tǒng)（SDH）發(fā)起反傾銷調(diào)查，涉案金額達(dá)8.8億美元，這是中國(guó)高科技產(chǎn)品遭受的首起反傾銷案件。 轉(zhuǎn)貼于

與此同時(shí)，在我國(guó)部分產(chǎn)業(yè)所遭遇的貿(mào)易摩擦中，印度已成為最主要的發(fā)起國(guó)，對(duì)這些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了較大的影響。以2009年為例，當(dāng)年共有8個(gè)國(guó)家（地區(qū)）對(duì)我國(guó)石化產(chǎn)品啟動(dòng)貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查。其中，印度就啟動(dòng)了12起，占比52.2%，位居首位。而在國(guó)外對(duì)華紡織產(chǎn)品發(fā)起的19起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查和對(duì)有色金屬啟動(dòng)的6起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查中，印度也分別和美國(guó)、澳大利亞同時(shí)位居首位。其中，在紡織品貿(mào)易救濟(jì)中，印度和美國(guó)啟動(dòng)的調(diào)查數(shù)均為3起，占比各為15.8%；而在針對(duì)有色金屬的貿(mào)易救濟(jì)中，印度和澳大利亞啟動(dòng)的案件均為2起，各占1/3。

（四）印度對(duì)華發(fā)起貿(mào)易摩擦的隨意性增強(qiáng)

金融危機(jī)的爆發(fā)使本就奉行貿(mào)易保護(hù)主義的印度對(duì)華發(fā)起貿(mào)易摩擦的力度進(jìn)一步加大。印度政府為了保護(hù)國(guó)內(nèi)企業(yè)，增大了對(duì)中國(guó)產(chǎn)品發(fā)起貿(mào)易摩擦的隨意性。比如，2008年10月，印度專門針對(duì)中國(guó)的電力設(shè)備設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，印度存在對(duì)同一產(chǎn)品前后多次發(fā)起調(diào)查的情況，如2008年5月對(duì)瓷磚反傾銷日落復(fù)審做出繼續(xù)征稅裁決，2008年10月又提起瓷磚反傾銷，并于2009年10月裁決征收反傾銷稅。而2009年以來，印度大量使用的貿(mào)易救濟(jì)手段轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｕ洗胧┖吞乇４胧?，相?duì)反傾銷而言，這兩種措施具有更強(qiáng)的主觀隨意性，而且周期極短。

三、中印貿(mào)易摩擦的應(yīng)對(duì)策略

（一）加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高產(chǎn)品附加值

中印兩國(guó)主要生產(chǎn)國(guó)際分工中的勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品，技術(shù)含量低、競(jìng)爭(zhēng)性和可替代性強(qiáng)使這些產(chǎn)品貿(mào)易容易引發(fā)摩擦，貿(mào)易摩擦的破壞力也尤其突出。當(dāng)前印度制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的趨勢(shì)并不明朗，產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)依然集中在低技術(shù)含量的產(chǎn)品生產(chǎn)上，產(chǎn)業(yè)升級(jí)明顯慢于中國(guó)。因此，中國(guó)應(yīng)抓住這一時(shí)機(jī)，加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高自身產(chǎn)品技術(shù)含量，出口中、高附加值產(chǎn)品，減少利用低價(jià)戰(zhàn)略向印度出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的數(shù)量，避免成為印度貿(mào)易保護(hù)的主要對(duì)象。

（二）針對(duì)印度的國(guó)家貿(mào)易政策實(shí)行產(chǎn)品差別化，實(shí)現(xiàn)出口市場(chǎng)多元化

研究發(fā)現(xiàn)，中印兩國(guó)貿(mào)易摩擦涉案集中的產(chǎn)業(yè)均是印度國(guó)內(nèi)重點(diǎn)發(fā)展并且實(shí)行貿(mào)易保護(hù)的產(chǎn)業(yè)。因此，在對(duì)印度出口商品時(shí)，企業(yè)應(yīng)該針對(duì)自身產(chǎn)品做好出口計(jì)劃，注意避開受印度政策保護(hù)的商品領(lǐng)域。同時(shí)企業(yè)應(yīng)做好并完善自身的貿(mào)易預(yù)警機(jī)制，控制商品的出口增長(zhǎng)率。另一方面，企業(yè)應(yīng)該實(shí)行多元化市場(chǎng)戰(zhàn)略，降低自身對(duì)單一目標(biāo)市場(chǎng)的依賴程度。

（三）增強(qiáng)企業(yè)應(yīng)對(duì)保障措施的能力

2009年以來，印度大量使用的貿(mào)易救濟(jì)手段轉(zhuǎn)變?yōu)楸Ｕ洗胧┖吞乇４胧绕涫菍ｉT針對(duì)中國(guó)的特保措施。對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，應(yīng)對(duì)保障措施的經(jīng)驗(yàn)和能力還比較欠缺。對(duì)此，企業(yè)平時(shí)要對(duì)產(chǎn)品的原始資料多做整理和積累，應(yīng)該在行業(yè)協(xié)會(huì)或者商務(wù)部的幫助下及時(shí)應(yīng)對(duì)，同時(shí)要注意進(jìn)行積極的法律抗辯和游說工作，力爭(zhēng)用數(shù)據(jù)和事實(shí)證明自身在調(diào)查期內(nèi)并沒有擾亂對(duì)方市場(chǎng)。

篇3

論文內(nèi)容摘要：后金融危機(jī)時(shí)代，各國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義傾向加劇，新的貿(mào)易壁壘層出不窮,這使我國(guó)解決貿(mào)易糾紛、促進(jìn)出口面臨更大的困難。本文回顧了貿(mào)易保護(hù)主義理論的淵源，介紹了新貿(mào)易保護(hù)主義的現(xiàn)狀及特點(diǎn)，剖析了貿(mào)易保護(hù)主義實(shí)質(zhì)和影響，最后提出我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義的策略。

目前世界各大經(jīng)濟(jì)體都面臨復(fù)蘇無法持續(xù)的危險(xiǎn)。美國(guó)失業(yè)率居高不下，內(nèi)需重振乏力；歐洲受債務(wù)危機(jī)沖擊，不得不提前退出經(jīng)濟(jì)刺激政策，經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇步伐明顯放緩；日本經(jīng)濟(jì)因日元持續(xù)走強(qiáng)受損；而復(fù)蘇勢(shì)頭一直保持強(qiáng)勁的新興發(fā)展中國(guó)家,近來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也已顯著放緩。國(guó)際貨幣基金組織已于2010年9月10日發(fā)出警告，全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇下行風(fēng)險(xiǎn)正在加大。為應(yīng)付經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩甚至嚴(yán)重衰退的壓力，各國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義持續(xù)加劇。中國(guó)面臨的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境更加復(fù)雜和艱難，出口形勢(shì)不容樂觀。

國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義理論淵源

在國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的不同時(shí)期，貿(mào)易保護(hù)主義理論都為各國(guó)政府實(shí)行市場(chǎng)干預(yù)和貿(mào)易保護(hù)提供了理論依據(jù)。其相關(guān)理論主要有：一是重商主義的貿(mào)易保護(hù)理論。重商主義是資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期建立起來的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說，推行的政策是禁止貨幣輸出、獎(jiǎng)出限入、保護(hù)關(guān)稅政策和發(fā)展本國(guó)工業(yè)，其實(shí)質(zhì)是貿(mào)易保護(hù)理論。二是漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅說。為了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)，漢密爾頓主張政府加強(qiáng)干預(yù)，實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度。該主張對(duì)美國(guó)政府的內(nèi)外經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生了重大影響，也為落后國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)與先進(jìn)國(guó)家相抗衡提供了理論依據(jù)。三是保護(hù)幼稚工業(yè)理論。

古典貿(mào)易保護(hù)主義是一種保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的理論，是經(jīng)濟(jì)落后的國(guó)家用以對(duì)抗經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家的理論工具。而金融危機(jī)后，各國(guó)紛紛推出的新貿(mào)易保護(hù)主義措施是競(jìng)爭(zhēng)性貿(mào)易保護(hù)，甚至是對(duì)高端產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響更加深遠(yuǎn)。

國(guó)外對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義的現(xiàn)狀和特征

我國(guó)一直是國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義的重點(diǎn)區(qū)域。金融危機(jī)后，一些國(guó)家對(duì)華貿(mào)易保護(hù)手段更加頻繁，保護(hù)手段更加多樣化。

（一）貿(mào)易摩擦案值越來越大

金融危機(jī)后，各國(guó)紛紛采取獎(jiǎng)出限入的貿(mào)易手段保護(hù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)，

我國(guó)很多出口產(chǎn)品遭到貿(mào)易保護(hù)主義的限制，貿(mào)易摩擦案值越來越大。

2006年我國(guó)貿(mào)易摩擦涉案金額為21億美元；2007年為46億美元；2008年增至61.4億美元，2009年激增至127億美元。2010年1至8月，國(guó)外對(duì)華發(fā)起79起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，涉案總額約100.35億美元，同比分別增長(zhǎng)16.2%和121.2%。2010年9月16日，歐盟對(duì)原產(chǎn)于我國(guó)的數(shù)據(jù)卡進(jìn)行反補(bǔ)貼立案調(diào)查。該案是歐盟首次對(duì)我國(guó)出口的同一產(chǎn)品同時(shí)進(jìn)行反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施三種調(diào)查，涉案金額約41億美元，是迄今為止我國(guó)遭遇涉案金額最大的貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查（孫韶華、施智梁，2010）。貿(mào)易保護(hù)主義的日益加劇對(duì)我國(guó)外貿(mào)出口勢(shì)必造成一定的抑制作用。

（二）貿(mào)易保護(hù)手段多樣化和綜合化

貿(mào)易保護(hù)中的主要手段。全球金融危機(jī)下，我國(guó)遭到貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查數(shù)量呈上升趨勢(shì)，而反傾銷和保障措施仍是國(guó)外對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查的主要手段。

2009年國(guó)外對(duì)華發(fā)起116起貿(mào)易救濟(jì)案件，比2008年增加9起，反傾銷和保障措施是國(guó)外對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查的主要手段，二者合計(jì)占對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查總數(shù)的88.8%。2010年1至8月，國(guó)外對(duì)華發(fā)起反傾銷調(diào)查50起，反補(bǔ)貼9起，保障措施13起，特保7起，共計(jì)79起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，同比增長(zhǎng)16.2%（梅新育，2010）。各國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義升溫，使我國(guó)解決貿(mào)易糾紛、促進(jìn)出口發(fā)展面臨更大的困難。

貿(mào)易保護(hù)手段的多樣化。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，自金融危機(jī)以來，全球推出的貿(mào)易保護(hù)主義措施主要包括：

反傾銷。2009年9月份，阿根廷連續(xù)對(duì)我國(guó)產(chǎn)品發(fā)起多項(xiàng)反傾銷立案調(diào)查、復(fù)審立案調(diào)查和最低限價(jià)措施等。提高關(guān)稅。美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬9月11日決定，對(duì)從我國(guó)進(jìn)口輪胎實(shí)施為期三年的懲罰性關(guān)稅。購(gòu)買本國(guó)貨。美國(guó)國(guó)會(huì)于2009年2月13日通過了總額為7870億美元的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，其中包括：凡方案中涉及工程、建筑用鋼和其他制成品全部由美國(guó)制造。出口補(bǔ)貼。2008年12月，美國(guó)的通用和克萊斯勒公司獲得了政府總額為174美元的救助款。

（三）貿(mào)易摩擦國(guó)家由發(fā)達(dá)國(guó)家擴(kuò)展至發(fā)展中國(guó)家

貿(mào)易壁壘成為全球性的普遍現(xiàn)象，不僅發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)也頻頻使用反傾銷措施來保護(hù)本國(guó)的企業(yè)。

2009年國(guó)外對(duì)華共啟動(dòng)116起貿(mào)易救濟(jì)案件，發(fā)起國(guó)集中，阿根廷、美國(guó)和印度總計(jì)占58%，其中印度位居首位，為26起；美國(guó)次之，為23起；位居第三位的是阿根廷，為19起；歐盟位居第四位，為7起。2010年1至8月，共有17個(gè)國(guó)家（地區(qū)）對(duì)我國(guó)發(fā)起79起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，其中印度22起位居首位；美國(guó)次之，為14起，且涉案金額較高（梅新育，2010）。這一輪貿(mào)易保護(hù)主義正從少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家向廣大發(fā)展中國(guó)家蔓延，對(duì)于復(fù)蘇仍不強(qiáng)勁的我國(guó)外貿(mào)來說，無疑是個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。

（四）產(chǎn)品范圍由傳統(tǒng)產(chǎn)品向附加值較高的產(chǎn)品擴(kuò)展

經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，國(guó)外對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查不僅涉及傳統(tǒng)產(chǎn)品，部分附加值較高的機(jī)電產(chǎn)品和冶金產(chǎn)品開始成為調(diào)點(diǎn)。2010年上半年，國(guó)外對(duì)華37起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查涉及電子、紡織、化工、建材、輕工、冶金、有色金屬、造紙和金屬制品9個(gè)行業(yè)。其中，涉及冶金的案件為8起，位居首位；其次是建材和化工，均為6起；位居第三的是輕工，為5起（見圖3）。

國(guó)外對(duì)華貿(mào)易保護(hù)主義的實(shí)質(zhì)

面對(duì)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇緩慢、強(qiáng)勢(shì)美元衰退，國(guó)外為轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)矛盾而對(duì)華貿(mào)易摩擦加劇和要求人民幣升值的壓力下，我們要從實(shí)質(zhì)上加以認(rèn)識(shí)。

（一）貿(mào)易保護(hù)主義是對(duì)被保護(hù)國(guó)的一種財(cái)富掠奪

實(shí)行新貿(mào)易保護(hù)主義，在一定程度上是貿(mào)易保護(hù)國(guó)憑借所謂的國(guó)際慣例和金融規(guī)則，利用金融工具和匯率手段等合法形式來掠奪別國(guó)的財(cái)富。最近幾十年世界上先后爆發(fā)的拉美經(jīng)濟(jì)危機(jī)、墨西哥金融危機(jī)、日本經(jīng)濟(jì)衰退以及東南亞金融危機(jī)，都是發(fā)達(dá)國(guó)家借國(guó)際收支不平衡或推動(dòng)匯率巨幅波動(dòng)進(jìn)行的國(guó)家間巨額財(cái)富轉(zhuǎn)移，而被迫接受匯率升值和國(guó)際收支調(diào)整的國(guó)家都承受了驚人的財(cái)富損失和巨大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展衰退。因而以貿(mào)易摩擦加上匯率升值的要挾在本質(zhì)上也是一種掠奪，只是更為隱蔽，且持續(xù)時(shí)間更長(zhǎng)，危害性更大。

（二）貿(mào)易保護(hù)主義使保護(hù)國(guó)承受損失

篇4

關(guān)鍵詞:中巴貿(mào)易;貿(mào)易地位;金融危機(jī)

中圖分類號(hào):F742 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)02-0091-04

一、中巴貿(mào)易發(fā)展及貿(mào)易地位的變化

(一)中巴貿(mào)易發(fā)展概述

中巴兩國(guó)于1974年8月建交,至今已有35年的歷史。35年中雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系不斷加深。由于雙方的貿(mào)易互補(bǔ)性很強(qiáng),貿(mào)易額從1974年的1 742萬美元增長(zhǎng)為2008年的484.97億美元,年均增長(zhǎng)25.5%。進(jìn)入新千年,雙邊貿(mào)易進(jìn)入穩(wěn)定增長(zhǎng)階段,2008年雙邊的貿(mào)易額較2000年增長(zhǎng)了16倍,2004―2008年貿(mào)易額翻了兩番(見圖1、2)。

在貿(mào)易收支方面,中國(guó)則始終處于貿(mào)易逆差的位置,甚至有時(shí)中國(guó)向巴西的出口總額不及兩國(guó)的貿(mào)易逆差。數(shù)字顯示,2000年以后,中國(guó)的逆差率基本在-0.5以下,并在2003年達(dá)到最高,即-1.74,雖然之后幾年逐漸縮小,但總額依舊很大(見下頁表1)。

(二)中巴雙邊貿(mào)易地位變化情況

自1974年建交,1993年建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系以及雙方高層密集互訪,中國(guó)、巴西這兩個(gè)全球重要的發(fā)展中國(guó)家開創(chuàng)了“政熱經(jīng)熱”的良好局面。在金融危機(jī)中,中巴間的貿(mào)易額出現(xiàn)了反復(fù),但良好的雙邊貿(mào)易自動(dòng)修復(fù)機(jī)制及完美的貿(mào)易互補(bǔ)性促使雙方的貿(mào)易地位不降反升,位于地球兩端的兩個(gè)大國(guó)貿(mào)易關(guān)系更為緊密。

1.中巴雙邊貿(mào)易在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的地位

進(jìn)入新世紀(jì)以來,隨著中巴雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系不斷發(fā)展,雙邊貿(mào)易在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的地位不斷鞏固并有所提高,但至今巴西一直未能成為中國(guó)前十位的貿(mào)易伙伴國(guó)。

2003年,巴西成為僅次于加拿大的第十一位貿(mào)易伙伴國(guó)。在2004年由于中印關(guān)系的改善,雙邊貿(mào)易迅速升溫,中印貿(mào)易超出中巴貿(mào)易。2005年,由于中國(guó)對(duì)能源,尤其是石油資源的需求增加,中國(guó)從沙特進(jìn)口的原油量大幅提高,中國(guó)同沙特的總貿(mào)易量也在同年超出中巴貿(mào)易額。之后的三年,隨著中國(guó)對(duì)巴西進(jìn)口的鐵礦砂等資源量的快速增加,中巴貿(mào)易又在2008年成為繼俄羅斯和印度之后的第十一大貿(mào)易伙伴國(guó)。而中國(guó)對(duì)巴西的資源品巨大需求導(dǎo)致巴西從2003年開始基本位于中國(guó)進(jìn)口來源地的前十位,且各年在前十位中所占的比重均有所增長(zhǎng)。

2.中巴雙邊貿(mào)易在巴西對(duì)位貿(mào)易中的地位

中巴雙邊貿(mào)易的持續(xù)增長(zhǎng)也促使中國(guó)在巴西對(duì)外貿(mào)易中的地位不斷提升。近幾年,中國(guó)一直是巴西在亞洲最大的貿(mào)易伙伴國(guó)和出口市場(chǎng)。

2004年,中國(guó)成為其第四大貿(mào)易伙伴國(guó),此后基本每?jī)赡贶S升一位。2008年以364億美元成為在巴西僅次于美國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴國(guó),其中,從中國(guó)的進(jìn)口額也位列第二位,向中國(guó)的出口額位于第三位。受金融危機(jī)的影響,巴西同各國(guó)貿(mào)易均有不同程度的下降,但受鐵礦砂、石油以及飛機(jī)出口的推動(dòng),中巴貿(mào)易在危機(jī)中逆流而上,在2009年3月份中國(guó)首次超過美國(guó)成為巴西最大的出口目標(biāo)市場(chǎng)。4月份中國(guó)超過美國(guó)成為巴西最大的貿(mào)易伙伴國(guó)。1-8月份中巴雙邊貿(mào)易繼續(xù)穩(wěn)定發(fā)展,中國(guó)成為巴西最大的出口目標(biāo)市場(chǎng)以及第二大進(jìn)口來源市場(chǎng)。

(三)金融危機(jī)以來雙邊貿(mào)易關(guān)系的新變化

自金融危機(jī)爆發(fā),中國(guó)同巴西的貿(mào)易額便開始下滑②。2008年10月份以前,雙邊貿(mào)易額同比增幅一直維持在86%以上 ,其中,5月份增長(zhǎng)最為迅速,同比增幅高達(dá)110.7%,環(huán)比增幅為35.2%。受金融危機(jī)影響,從10月份開始同比增幅及環(huán)比增幅開始大幅度下滑。10月份的同比增幅由上個(gè)月的94.0%下降為57.5%,11月份繼續(xù)下滑,出現(xiàn)近幾年的首次負(fù)值。而環(huán)比增幅則由9月份進(jìn)入下降通道,并在之后數(shù)月連續(xù)大幅下降,12月份下降幅度高達(dá)31.0%。至同年11月份同比增幅開始出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng),并一直維持在負(fù)值狀態(tài)。而環(huán)比增幅在連續(xù)下降4個(gè)月并在2009年1月份出現(xiàn)最大一次降幅后連續(xù)幾個(gè)月快速攀升,即雙邊貿(mào)易關(guān)系從2009年伊始開始逐漸升溫,貿(mào)易額增加。但是截至9月份雙邊貿(mào)易額還沒有恢復(fù)到危機(jī)爆發(fā)前的水平(見圖3、4)。

而從貿(mào)易收支的角度來看,危機(jī)暴發(fā)至今,除2009年12月外,中巴雙邊的貿(mào)易的差額延續(xù)著過去一貫的趨勢(shì),即中國(guó)一直處于貿(mào)易逆差的位置。中國(guó)的逆差率在2009年的4月份出現(xiàn)了最高,為-2.0,此后,中國(guó)的逆差率逐漸減少(見圖5)。

相對(duì)于中國(guó)整體對(duì)外貿(mào)易變化而言,中巴雙邊貿(mào)易額在金融危機(jī)中所受的影響相對(duì)較小,2008年9月至2009年8月中國(guó)整體對(duì)外貿(mào)易呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng),增長(zhǎng)率為-13.9%,而中巴雙邊貿(mào)易雖然也呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng),增長(zhǎng)率為-7.3%,幅度明顯低于中國(guó)整體對(duì)外貿(mào)易的增幅。另外,中巴雙邊貿(mào)易相對(duì)于巴西同其他國(guó)家貿(mào)易下降額度而言,幅度并不算太大。而且由于2009年來雙邊貿(mào)易的快速恢復(fù),在今年3月份,中巴貿(mào)易額首次超過美國(guó),成為巴西最大的出口目的國(guó)。根據(jù)巴西發(fā)展工業(yè)外貿(mào)部統(tǒng)計(jì),2009年前四個(gè)月中巴貿(mào)易額達(dá)32億美元,也超過總額為28億美元的美巴貿(mào)易①。

二、中巴雙邊貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)變化

中國(guó)從巴西進(jìn)口的產(chǎn)品品類共1 400多種,這些產(chǎn)品多為資源性產(chǎn)品及未進(jìn)行深加工的產(chǎn)品,主要有鐵礦石、大豆、石油和食用植物油。以2004-2007年數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,這四年中國(guó)從巴西總的進(jìn)口量分別為86.7億美元、99.9億美元、129.2億美元和183.3億美元。鐵礦砂的進(jìn)口量最大,4年的進(jìn)口量分別是28.7、38.8、55.3和94.5億美元,其增速明顯高于從巴西進(jìn)口總量的增速,其所占各年的比率也因此逐年提高。其中,中國(guó)去年從巴西淡水河谷公司進(jìn)口的鐵礦石占其總產(chǎn)的17.4%,這個(gè)比例還在持續(xù)增長(zhǎng)②。其他各類資源品的進(jìn)口量也基本逐年提高,但比率有所波動(dòng)。除資源品外的其他各類產(chǎn)品不僅進(jìn)口量很少,而且各年波動(dòng)幅度很大,偶然性很強(qiáng),但大多涉及未進(jìn)行深加工的產(chǎn)品?？傮w而言,資源品進(jìn)口比率呈現(xiàn)逐年穩(wěn)定提高的趨勢(shì),其他類產(chǎn)品進(jìn)口量很少,而且波動(dòng)性很大。

與巴西向中國(guó)出口的產(chǎn)品不同,在2009年前4個(gè)月,中國(guó)向巴西出口的產(chǎn)品4 000多種中基礎(chǔ)產(chǎn)品僅占2.3%,其余的97.7%都是工業(yè)品。而且相對(duì)于巴西向中國(guó)出口集中于一兩種產(chǎn)品而言,中國(guó)向巴西出口的各類產(chǎn)品出口額相對(duì)比較平均。以2007年為例,紡織品的出口量最大,出口額僅為8.64億美元,其他出口額超過1億美元的產(chǎn)品包括服裝、鞋類、鋼材、塑料、焦炭和計(jì)算機(jī)。根據(jù)2007年中國(guó)商務(wù)年鑒統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù),中國(guó)向巴西出口的各類產(chǎn)品中僅糧谷、水產(chǎn)品、茶葉等9種產(chǎn)品的出口額未超過1千萬美元,其他23種產(chǎn)品出口額均超過千萬美元。位列前十的出口產(chǎn)品總出口額也僅為28.8億美元,占2007年總出口額的25.3%。各類產(chǎn)品的出口增長(zhǎng)率較為穩(wěn)定,位列前十的出口產(chǎn)品有超過一半的產(chǎn)品在2004-2007年中增長(zhǎng)率超過50%。

從中巴雙邊貿(mào)易產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)及其變化來看,雙邊的貿(mào)易互補(bǔ)性很強(qiáng)。中國(guó)從巴西進(jìn)口資源品的增長(zhǎng)有助于分散戰(zhàn)略性能源與資源進(jìn)口的風(fēng)險(xiǎn),而中國(guó)向巴西出口產(chǎn)品多為中國(guó)有較大優(yōu)勢(shì)的工業(yè)制成品。

三、中巴貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)分析

巴西作為拉美最大的國(guó)家,以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)綜合發(fā)展水平相對(duì)較高發(fā)展中的市場(chǎng),其巨大的消費(fèi)需求以及豐富的礦產(chǎn)資源對(duì)中國(guó)而言具有很強(qiáng)的吸引力。中巴同作為發(fā)展中大國(guó),在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域存在著相同的發(fā)展訴求。而中國(guó)正在實(shí)施的“市場(chǎng)多元化”戰(zhàn)略也預(yù)示著中巴雙邊貿(mào)易在世界經(jīng)濟(jì)從國(guó)際金融危機(jī)中復(fù)蘇后將會(huì)有更快的增長(zhǎng)。

(一)傳統(tǒng)貿(mào)易的帶動(dòng)作用依舊強(qiáng)勁并會(huì)發(fā)揮更大作用

根據(jù)赫克歇爾―俄林的要素稟賦論,一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)和出口的是密集使用本國(guó)豐富的要素(包括資本、勞動(dòng)、土地等)生產(chǎn)的產(chǎn)品。中巴傳統(tǒng)貿(mào)易產(chǎn)品包括巴方出口的礦產(chǎn)等資源性產(chǎn)品和中國(guó)向巴方出口的機(jī)電類及紡織服裝類產(chǎn)品在今后數(shù)年將依舊是雙邊貿(mào)易的主體。巴西向中國(guó)出口中多為資源性產(chǎn)品,但是從比例來看,也僅占中國(guó)總進(jìn)口資源品中較小的一部分。近年中國(guó)經(jīng)濟(jì)的加速發(fā)展,對(duì)資源需求明顯加大,資源成為制約中國(guó)發(fā)展的瓶頸。由于受到技術(shù)水平的限制,今后很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)資源的利用效率將不會(huì)有很大的提高,中國(guó)資源的外向型需求將越來越大。巴西礦產(chǎn)資源豐富,主要有鐵、鈾、鋁礬土、錳、石油、天然氣、煤等。其中已探明的鐵礦砂儲(chǔ)量為650億噸產(chǎn)量和出口量均居世界第一位。鈾礦、鋁礬土和錳礦儲(chǔ)量均居世界第三位。對(duì)于保證我國(guó)未來的資源供應(yīng)具有十分重要的戰(zhàn)略意義。這將成為中巴今后一段時(shí)間內(nèi)雙方貿(mào)易的基礎(chǔ),由此帶動(dòng)整體的雙邊貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展。

(二)雙邊投資帶動(dòng)雙邊貿(mào)易發(fā)展

目前,中巴雙邊投資額相對(duì)較少,中國(guó)對(duì)巴西的投資目前僅涉及資源類產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),截至2008年底,中國(guó)在巴西非金融類的直接投資累計(jì)2.17億美元,僅占中國(guó)對(duì)拉美全部直接投資的0.7%①。巴西對(duì)中國(guó)的投資也較少,除2002年巴西航空工業(yè)公司與中國(guó)航空工業(yè)第二集團(tuán)公司合資建立的ERJ145系列渦扇支線飛機(jī)總裝生產(chǎn)線外,近幾年鮮有新的大型投資,由于雙方文化的差異巴方在中國(guó)的中小型投資總體不大,截至2008年底,巴西在華投資額為2.7億美元②,僅占其對(duì)外投資總額的1.3%,占中國(guó)利用外資的0.3%。這與中巴雙邊貿(mào)易發(fā)展程度相比,中巴雙邊投資額明顯較少,雙邊投資發(fā)展水平低,但反過來說明將有很多的發(fā)展空間和良好的發(fā)展前景。

巴西作為拉美國(guó)家的領(lǐng)頭羊,南方共同市場(chǎng)(Mercosur)的重要成員,1 180萬平方公里,約占南美洲總面積的67%;人口總數(shù)約為2.46億,約占南美洲人口總數(shù)的65%。通過簽訂的一系列產(chǎn)品通過巴西可以進(jìn)入拉美的其他國(guó)家,從而繞開很多貿(mào)易壁壘,尤其是在這次金融危機(jī)中,拉美各國(guó)加大對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的貿(mào)易限制。同時(shí)面對(duì)金融危機(jī),歐美等國(guó)也加大了對(duì)中國(guó)的貿(mào)易保護(hù),通過巴西市場(chǎng)進(jìn)而擴(kuò)大同整個(gè)拉美出口貿(mào)易以及繞道巴西進(jìn)入歐美的成為中國(guó)各大公司的不錯(cuò)選擇。據(jù)巴西《圣保羅州報(bào)》報(bào)道,除奇瑞汽車已正式在巴市場(chǎng)開展銷售外,中國(guó)兩家自主汽車品牌比亞迪和江淮客車都已為近兩年進(jìn)軍巴西市場(chǎng)制訂出計(jì)劃。除此之外,兩家中國(guó)卡車生產(chǎn)廠商也對(duì)巴西市場(chǎng)表示出興趣,還有不少大型合作項(xiàng)目正在建設(shè)或洽談中,如武漢鋼鐵集團(tuán)在2009年7月1號(hào)宣布在巴西里約熱內(nèi)盧投資興建一年產(chǎn)量為500萬噸鋼材的鋼廠,總投資額高達(dá)40億美元③。大型跨國(guó)企業(yè)投資、政府性投資貿(mào)易中心的建設(shè),以及貿(mào)易洽談會(huì)的舉行,將進(jìn)一步帶動(dòng)雙邊文化的交流,促進(jìn)彼此全面的貿(mào)易投資。

同時(shí),巴西在信息技術(shù)服務(wù)方面有著較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì),隨著新興服務(wù)貿(mào)易的展開,全球服務(wù)外包成為貿(mào)易發(fā)展的新趨勢(shì),雙方在服務(wù)外包領(lǐng)域的合作將成為可能,這也為雙邊貿(mào)易提供了一個(gè)新的平臺(tái)。新興技術(shù)性貿(mào)易使中巴雙邊貿(mào)易不僅在量上有大幅提升,質(zhì)上也將發(fā)生巨大的變化。

四、政策建議

為克服現(xiàn)有雙邊貿(mào)易的局限性以及此次金融危機(jī)中受到的不良影響,促進(jìn)雙邊貿(mào)易在今后數(shù)年內(nèi)繼續(xù)快速穩(wěn)定的增長(zhǎng),可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行工作。

(一)進(jìn)一步改善雙邊貿(mào)易關(guān)系,積極推動(dòng)雙邊貿(mào)易與投資自由化進(jìn)程。重要的是加快啟動(dòng)中―巴雙邊“自由貿(mào)易區(qū)”(FTA)可行性研究,并在此基礎(chǔ)上開啟中巴FTA談判,加快中巴經(jīng)貿(mào)一體化進(jìn)程,在更大的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)中巴貿(mào)易自由化。考慮到已簽訂的8個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定對(duì)中國(guó)同對(duì)方國(guó)家、地區(qū)貿(mào)易額的巨大推動(dòng)作用,在現(xiàn)階段考慮同巴西更進(jìn)一步經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系對(duì)兩個(gè)發(fā)展中大國(guó)都是有百利而無一害的。自由貿(mào)易協(xié)定將是眾多選擇中較為合適的一種。

(二)為解決大多數(shù)在巴投資的中小企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)缺乏,融資能力差以及風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。在現(xiàn)有的經(jīng)貿(mào)合作區(qū)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,籌建在巴西的“境外經(jīng)貿(mào)合作區(qū)”,以方便中國(guó)企業(yè)對(duì)巴西的投資[3]。同時(shí),成立專門的中巴貿(mào)易保險(xiǎn)公司,以降低市場(chǎng)不確定性。在中巴經(jīng)貿(mào)發(fā)展過程中,不確定性主要體現(xiàn)在巴西經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定[4]。定期向相關(guān)企業(yè)進(jìn)行投資環(huán)境、項(xiàng)目介紹,如巴方的采礦、冶煉和能源行業(yè)的,以及巴方的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。雙方對(duì)彼此信息的了解是擴(kuò)大貿(mào)易的前提條件,通過經(jīng)貿(mào)合作區(qū)的建設(shè),貿(mào)易洽談會(huì)的開展等形式進(jìn)一步促進(jìn)雙方企業(yè)對(duì)彼此的了解,從而推動(dòng)雙邊的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。

(三)實(shí)行貨幣互換,并在今后數(shù)年逐漸擴(kuò)大互換貨幣的比例。中巴雙邊貿(mào)易使用各自貨幣(雷亞爾和人民幣)進(jìn)行結(jié)算,而不再依賴美元,以避免由美元價(jià)值的波動(dòng)帶來雙邊貿(mào)易的不確定性。

參考文獻(xiàn):

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篇5

【關(guān)鍵詞】海岱地區(qū) 桑蠶絲綢起源 海陸絲綢之路 交匯

【中圖分類號(hào)】K29 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

海岱地區(qū)是陸上絲綢之路東漸的重要地區(qū)

海岱地區(qū)是以泰沂山系為中心，主要包括黃河和淮河下游部分地區(qū)及山東半島。它東臨黃渤海，西接中原，南北分別與太湖、燕遼兩大文化區(qū)相鄰，地處中國(guó)的東方。30萬年前的沂源猿人生活在這一地區(qū)，一直到新石器時(shí)代中期，泰沂山脈北側(cè)山前地帶出現(xiàn)了若干群落。一部分南下成為馬家浜文化的淵源之一；另一部分北上，繁衍生息于泰沂山北側(cè)東段山前地帶，留下后李、彭家莊、前埠下等3處遺址；北上的一部分進(jìn)入山東半島地區(qū)，形成典型海洋特征的白石文化，在6000年前就與遼東半島進(jìn)行過文化交流，對(duì)今天的朝鮮半島和日本列島也有影響①。到北辛文化、貝丘文化、大汶口文化、龍山文化、岳石文化和珍珠門文化的時(shí)候，海岱地區(qū)的文化區(qū)系問題已相當(dāng)清晰、環(huán)環(huán)相扣了。由此發(fā)現(xiàn)的大量考古遺址基本沿泰沂山脈邊緣的南北兩側(cè)向四周呈放射狀擴(kuò)展，覆蓋山東全境（除黃泛區(qū)）。

海岱地區(qū)發(fā)現(xiàn)的史前城址約15座，其中13座分布在山東境內(nèi)泰、沂山北麓的山前沖積平原到黃泛區(qū)之間的狹長(zhǎng)地段、沿古濟(jì)水走向呈東西一線分布、一直到達(dá)今天山東半島的黃渤海邊，如果把這些史前遺址用一根紅線串起來，會(huì)看到一條蜿蜒曲折的長(zhǎng)廊―“海岱廊道”把海岱地區(qū)和中原地區(qū)連接起來，使海岱文化與河洛文化及其他文化區(qū)在史前的交流成為可能并保持文化上的大致同步性②。這說明，一方面當(dāng)時(shí)中華文明各系之間的交通相對(duì)通暢、區(qū)域疊加比較明顯；另一方面中華文明各系之間的相互聯(lián)系和相互影響也較為密切。這就為后期絲綢之路的繁榮和暢通奠定基礎(chǔ)。

“七月流火，九月授衣”，“女執(zhí)懿筐”、“爰求柔桑”。關(guān)于絲綢的始祖―嫘祖還是嫫母？學(xué)術(shù)界雖有爭(zhēng)議，但她們都是黃帝的妻子，或來自海岱地區(qū)的東夷族或來自中原的華夏族，這里都是野蠶最初發(fā)育的黃河中下游地區(qū)。③荀況的《蠶賦》和晉代的《搜神記》都將桑蠶故事定位在東方的海岱地區(qū)，考古中發(fā)現(xiàn)的山東青州蘇埠屯商代墓葬和濟(jì)陽劉臺(tái)西周墓葬中大量精美玉蠶也是最好力證。齊濤先生在《絲綢之路探源》一書中多次提到“黃河流域是中國(guó)蠶桑的最早發(fā)祥地”，“古代山東（古青州）是蠶桑業(yè)的重要起源地這一點(diǎn)已成定論，法國(guó)學(xué)者布爾努瓦、日本學(xué)者吉成武美、布目順朗以及中國(guó)的相當(dāng)一部分學(xué)者都持這一觀點(diǎn)”。臺(tái)灣學(xué)者鄒景衡先生也認(rèn)為中國(guó)蠶業(yè)的發(fā)源地是山東省。還有多元論的代表蔣猷龍先生把山東這一源頭放在重要的地位，都說明海岱地區(qū)是古代絲綢的起源地。

大量文獻(xiàn)表明：春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)的齊國(guó)，已是我國(guó)桑蠶絲綢生產(chǎn)和服裝時(shí)尚的中心?！肮数R冠帶衣履天下，海帶之間斂袂而往朝焉。”（《史記?貨殖列傳》）到秦漢時(shí)期，齊地的絲織業(yè)繼續(xù)輝煌。其中漢朝在山東臨淄設(shè)立的“三服官”，每年花費(fèi)數(shù)億錢（《漢書?惠帝紀(jì)》），遠(yuǎn)超其他兩地三服官花費(fèi)之和。山東生產(chǎn)的綺繡、羅紈、素綈、冰錦等絲綢品種，沿“海岱廊道”一路西行運(yùn)往京城長(zhǎng)安，除漢皇室自己消費(fèi)一部分外，其余作為高貴禮品分賜功臣和各地來華使者、或西出長(zhǎng)安走上絲綢之路遠(yuǎn)銷西亞和歐洲。如漢武帝在山東河北等地出巡一次，“所過賞賜，用帛百余萬匹，錢金以巨萬計(jì)，皆取足大農(nóng)”（《史記?平準(zhǔn)書》）。按就地取材原則，這些絲綢應(yīng)出自黃河下游的山東河北一帶，出巡一次賞賜帛百余萬匹，相當(dāng)于當(dāng)時(shí)全國(guó)人均要生產(chǎn)絲織品約0.4平方米④?！肮?1年，匈奴呼韓邪單于來朝，賞錦繡綺b雜帛8000匹，絮6000斤”；“前50年，呼韓邪再次入朝，賞衣110襲，錦帛9000匹，絮8000斤”；“前25年，匈奴伊莫邪單于來朝，賞錦、繡、繒、帛20000匹，絮20000斤”；公元前1年，單于來朝“加賜衣三百七十襲，錦繡帛三萬匹，絮三萬斤”。（《漢書?匈奴傳》）這些對(duì)匈奴的賞賜并非特例，對(duì)其他來朝的國(guó)家亦是如此。如“公元前65年，龜茲使團(tuán)來朝，賞綺、繡、雜繒數(shù)千萬匹”。到西漢末年，海岱地區(qū)的濟(jì)陰、川、東平、高密、魯國(guó)、北海、齊郡等地人口密度居全國(guó)前十位⑤，絲綢的生產(chǎn)規(guī)模和產(chǎn)量更是大得驚人且質(zhì)量上乘。齊地的絲綢、鹽糧、鐵器等沿“海岱廊道”運(yùn)到長(zhǎng)安，在這里集散并西出陽關(guān)走上絲綢之路。上世紀(jì)初在敦煌出土的西漢時(shí)期“任國(guó)亢父V”，就是山東地區(qū)漢代絲織品的重要代表，說明海岱地區(qū)已成為絲綢之路上的重要物質(zhì)供應(yīng)地。

“陸、海絲綢之路”在海岱地區(qū)交匯和發(fā)展

“海上絲綢之路”北線的開辟?！昂Ｉ辖z綢之路”北線是春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期齊國(guó)開辟的、主要面向朝鮮半島和日本群島的循海岸水行的海上貿(mào)易通道。

齊國(guó)強(qiáng)盛時(shí)疆土包括整個(gè)山東半島（海）和泰山（岱）以東的泰沂丘陵地區(qū)，是海岱地區(qū)的主要代表。齊國(guó)充分利用丘陵和海洋優(yōu)勢(shì)，“勸女工”“通魚鹽”，不僅絲綢生產(chǎn)質(zhì)高量大，而且航海能力和造船技術(shù)在當(dāng)時(shí)也遙遙領(lǐng)先。公元前485年的齊吳大海戰(zhàn)時(shí)，吳水軍已有了三翼，“大翼廣（寬）一丈五尺，長(zhǎng)十丈（可載士卒90多人）”、“大翼者當(dāng)陵軍之重車，小翼者當(dāng)陵軍之輕車”（《越絕書?逸文》）。這些狹而長(zhǎng)的多帆戰(zhàn)船，如遇順風(fēng)順?biāo)梢源腥顼L(fēng)的⑥。《史記》載：吳“乃從海上攻齊，齊人敗吳”。如果沒有巨型而堅(jiān)韌的戰(zhàn)船、嫻熟的航海技術(shù)，自然是做不到在海上航行并進(jìn)行大海戰(zhàn)的。雖然種種原因現(xiàn)在還找不到齊的造船廠遺址，但能敗吳的齊國(guó)造船水平至少不會(huì)低于吳。所以，齊被冠以“海王之國(guó)”一定是有其航海技術(shù)支撐的。

齊曾一度是我國(guó)海上航行的霸主，控制了環(huán)山東半島及渤海航線，開辟了“循海岸水行”直通遼東半島、朝鮮半島、日本列島的“海上絲綢之路”北航線；向南控制了遠(yuǎn)達(dá)東海和錢塘江的航線⑦，與海絲南航線接通，使南方的貨物、甚至南亞、西亞、地中海地區(qū)的奇石異物也能轉(zhuǎn)運(yùn)北上來到中國(guó)腹地。如山東青州戰(zhàn)國(guó)西辛齊王墓和臨淄西漢齊王墓內(nèi)都發(fā)現(xiàn)了近東風(fēng)格的列瓣紋銀豆，與伊朗考古發(fā)現(xiàn)的前9～前6世紀(jì)的埃蘭銀器，藝術(shù)造型如出一轍，這說明海岱地區(qū)與前6～前3世紀(jì)的西亞已經(jīng)有了一定的聯(lián)系。參考廣州漢代南越王墓中發(fā)現(xiàn)的13件香薰?fàn)t、波斯銀盒以及非洲象牙等物品，說明先秦時(shí)期吳越貴族和齊國(guó)貴族是通過南北航海貿(mào)易獲得南亞、西亞甚至非洲和地中海地區(qū)貨物的可能性較大⑧。而分布全國(guó)各地戰(zhàn)國(guó)墓中的蜻蜓眼玻璃珠（前6～前3世紀(jì)地中海東岸產(chǎn)品），也應(yīng)該是以同樣海運(yùn)方式來到齊國(guó)，再沿“海岱廊道”往西流往河南、陜西、四川等地。因?yàn)檫B接南海與西南地區(qū)的“靈渠”一直到秦始皇時(shí)期才開鑿，之前南洋來的貨物不太可能從陸地經(jīng)西南來到中原。

“海上絲綢之路”北線到秦漢時(shí)期，因秦始皇兩次派徐福東渡尋仙藥、漢武帝七次從山東半島出海巡游、并于前109年“從齊浮渤海，兵五萬”北擊朝鮮說明：這條“海上絲綢之路”北航線已被官方作為與朝日交流的干線了。

海岱廊道連接陸?！敖z綢之路”在唐宋時(shí)期達(dá)到。與南北朝大致相同時(shí)間的是公元四世紀(jì)西方拜占庭帝國(guó)的興起，“公元301年，運(yùn)到亞歷山大的絲綢，幾乎與黃金等價(jià)。國(guó)王下詔把每磅生絲的價(jià)格定位274個(gè)金法郎。到查士丁尼（527年～565年）時(shí)代，……每盎司普通絲綢的價(jià)格提高到340.56克黃金，絲綢的價(jià)格要比黃金高出十幾倍。所以有許多人爭(zhēng)相逐利，包括平民與國(guó)王”⑨。這時(shí)期的波斯使節(jié)與商人一直源源不斷地與統(tǒng)治黃河中下游的朝廷進(jìn)行溝通，來做絲綢貿(mào)易。因此，雖然這一時(shí)期社會(huì)動(dòng)蕩、朝代更替頻繁，但每個(gè)朝廷都十分重視絲綢業(yè)的發(fā)展。

山東青州出土的9塊北齊線刻畫像石，形象地再現(xiàn)了古青州與高鼻卷發(fā)的西方人進(jìn)行絲綢貿(mào)易的場(chǎng)景；青州博物館一件南北朝時(shí)期的佛像，其腳上穿的一雙鎏金方口履鞋，與新疆民豐出土的織錦履鞋，形制上也極為相似，被專家認(rèn)定是山東與新疆和西亞密切商貿(mào)的力證。

東晉高僧法顯于公元399年從西安出發(fā)，沿絲綢之路西行印度取經(jīng)，413年從海上絲綢之路東歸青島嶗山，第一次將陸海絲綢之路交匯于海岱地區(qū)。當(dāng)然，法顯大師沿海岱廊道“來青州一冬一夏”，又西行到徐州，卻因戰(zhàn)亂而沒能最終到達(dá)長(zhǎng)安而遺憾終身。這說明連接陸海絲綢之路的海岱廊道順暢與否，與國(guó)家的和平安定休戚相關(guān)。

隋朝結(jié)束了南北朝對(duì)峙分裂的局面，并派人遠(yuǎn)征西域，東征高麗和流球，將絲綢之路向西跨越咸海，伸延到里海沿岸；向東將絲綢之路經(jīng)海岱廊道與通往朝日的海上絲綢之路緊密連接。

到盛唐時(shí)期，陸、海絲綢之路的交匯出現(xiàn)了北線、南線等多條線路，中外交流達(dá)到歷史高峰，中朝、中日之間的交往是最大亮點(diǎn)。據(jù)史料記載，從公元七世紀(jì)初至九世紀(jì)末，日本通過“海上絲綢之路”北線向唐朝正式派出十九次每次約400人的遣唐使團(tuán)來華學(xué)習(xí)、交流；新羅國(guó)作為唐朝的近鄰，關(guān)系更為密切，新羅國(guó)以“各種名義向唐派出使節(jié)126次”，唐“向新羅國(guó)派使節(jié)34次，雙方共160次”⑩。他們大多借助成熟的海上絲綢之路北航線經(jīng)膠東半島的萊州、板橋鎮(zhèn)到達(dá)中國(guó)，然后再轉(zhuǎn)陸路“經(jīng)青州―兗州―曹州―汴州（開封）―洛陽，最后到達(dá)長(zhǎng)安”。當(dāng)然，這一時(shí)期南方的揚(yáng)州、寧波等港口也開辟了穿越東海直達(dá)日本的航線，但由于造船技術(shù)和對(duì)季風(fēng)規(guī)律認(rèn)識(shí)的局限，從南方各港口穿越東海直達(dá)日本還是經(jīng)常發(fā)生船毀人亡的事件。如《鑒真東渡日本》載“然東海風(fēng)驟浪高，或船覆，或糧匱，或失向，歷十二載，五渡未成”。所以，南方大批去高麗和日本的商船更多還是北上取道成熟的“海上絲綢之路”北線，循海岸水行經(jīng)遼寧半島到朝鮮和日本。

為更好管理貨物和對(duì)外貿(mào)易，宋元v三年（公元1088年）在膠州板橋鎮(zhèn)設(shè)置市舶司（海關(guān)）。這是北方唯一設(shè)置過的市舶司，其進(jìn)出口貨物量“必倍于杭、明二州”（《宋史?食貨志下?互市舶法》）。2014年版的《膠州古板橋鎮(zhèn)遺址出土文物圖集》再現(xiàn)了古板橋坊的繁榮，來板橋鎮(zhèn)港的不僅有韓日商人、也有東南亞、西亞的商人，他們從海外帶來貨物在這里銷售或中轉(zhuǎn)，然后再裝上他們需要的中國(guó)絲綢、陶瓷等產(chǎn)品回國(guó)。直至南宋末年，板橋鎮(zhèn)還保持著海上物資集散中心和海外轉(zhuǎn)口貿(mào)易兩大傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)。而海、陸絲綢之路在海岱地區(qū)的交匯發(fā)展也達(dá)到鼎盛。

元明清時(shí)期海岱地區(qū)的絲路交匯發(fā)展開始衰退

蒙元時(shí)代疆域遼闊，與各國(guó)外交往來頻繁，各地派遣的使節(jié)、傳教士、商人等往來于陸、?！敖z綢之路”。通往西域的“絲綢之路”被成吉思汗及其子孫的三次西征“摧毀了橫亙于東西方傳統(tǒng)貿(mào)易之路上的種種障礙，為蒙元時(shí)期絲路貿(mào)易提供了比較有利的社會(huì)環(huán)境”。在東方，元順帝通過“立膠東行中書省及行樞密院，總制東方事”（《元史?卷四十六?本紀(jì)第四十六》），加強(qiáng)對(duì)東北亞朝日的貿(mào)易、軍事管理。

元之后中國(guó)已形成南方是經(jīng)濟(jì)中心、北方是政治中心的格局。南方的絲綢生產(chǎn)也超過黃河中下游地區(qū)，山東地區(qū)的絲綢業(yè)開始走向衰退成為絲綢生產(chǎn)的二類地區(qū)。但是，隨著元朝海運(yùn)漕糧逐漸取代傳統(tǒng)運(yùn)河漕運(yùn)成為南糧北運(yùn)的主要方式，山東半島因海運(yùn)而地位上升。

連接山東半島和中原的海岱廊道被元明清繼承，并隨時(shí)局的變化而略做調(diào)整：一是隨著京城從開封轉(zhuǎn)移到燕京（今北京），徐州―濟(jì)南―德州―燕京的南北干道取代了宋代以前東西主干道的位置；二是隨著海運(yùn)漕糧重要性的提升，三條海路航線都必須經(jīng)過山東半島轉(zhuǎn)到燕京，或者從膠州板橋鎮(zhèn)（或萊州）轉(zhuǎn)陸路―青州（或諸城）―濟(jì)南―德州―燕京，或者直接從山東半島到天津港再轉(zhuǎn)陸路直達(dá)燕京。所以，無論是南北交通大動(dòng)脈還是東西交通大通道，它們都要經(jīng)過海岱地區(qū)，并在此進(jìn)行交匯、融合，展現(xiàn)出與其他時(shí)期不同的文化特色。而海岱地區(qū)沿途也因此形成一系列著名的商貿(mào)核心城市，對(duì)全國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重要影響。如淄博的“周村”，晉代還只是個(gè)鑄錢的小鎮(zhèn)，到元明清時(shí)成為北方絲綢產(chǎn)品的重要轉(zhuǎn)運(yùn)城市，居山東四大商業(yè)重鎮(zhèn)之首。唐宋時(shí)期的板橋鎮(zhèn)市舶司，到元明時(shí)期因膠萊運(yùn)河從這里通過，使海河陸貿(mào)易交匯于此，膠州因此而繁榮富足，被稱為“金膠州”。這些海岱廊道上的重點(diǎn)城市，都是“陸海絲綢之路”上閃亮的珍珠，一直到今天依然發(fā)揮著“一帶一路”雙向橋頭堡的重要作用。

結(jié)語

當(dāng)然，由于清王朝整體奉行的重農(nóng)抑商和閉關(guān)鎖國(guó)政策，所以無論是陸上絲綢之路還是海上絲綢之路都處于歷史低潮。的炮火使得海上絲綢之路彌漫著腥風(fēng)血雨，千年古航道輝煌不再。海岱地區(qū)絲綢之路的交匯發(fā)展也遭到空前破壞。

總之，從史前開始萌芽的海岱廊道到秦漢時(shí)期完全成熟，它與絲綢之路西部的天山廊道東西呼應(yīng)，成為山東絲綢生產(chǎn)重地向西安匯聚的重要東方廊道；也是中國(guó)傳統(tǒng)文化向東與海上絲綢之路連接、廣泛傳播至日韓、最終形成亞洲儒家文化圈的重要通道。梳理海岱廊道的形成與發(fā)展可以為我們今天“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施提供歷史上的借鑒，因?yàn)檎J(rèn)識(shí)歷史也就是認(rèn)識(shí)我們自己、認(rèn)識(shí)我們的未來。

（作者分別為青島理工大學(xué)副教授，青島理工大學(xué)教授；本文系2015年山東省人文社會(huì)科學(xué)課題“絲綢之路在山東的交匯衍生與發(fā)展研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：15-ZZ-SH-01）

【注釋】

①煙臺(tái)市文物管理委員會(huì)：“山東煙臺(tái)白石村新石器時(shí)代遺址發(fā)掘簡(jiǎn)報(bào)”，《考古》，1992年第7期。

②戚松安：“試論河洛與海岱地區(qū)史前文明交流的格局、途徑與歷史背景”，《中州學(xué)刊》，2010年第3期。

③王云鵬，莊明軍：“青州西辛戰(zhàn)國(guó)墓出土金銀器對(duì)草原絲綢之路的佐證”，《濰坊學(xué)院學(xué)報(bào)》，2012年第3期。

④姜穎：《山東絲綢史》，濟(jì)南：齊魯書社，2013年，第81頁，第243～244頁。

⑤葛劍雄：《中國(guó)人口史》（第1卷），上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，第333～340頁。

⑥⑦王崇煥：《中國(guó)古代交通》，北京：商務(wù)印書館，1996年，第88～89頁，第133頁。

⑧程愛勤：《古代中印交往與東南亞文化》，鄭州：大象出版社，2009年，第234頁。

⑨孫玉琴：《中國(guó)對(duì)外貿(mào)易史》（第1冊(cè)），北京：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2004年。

⑩楊昭全：“唐與新羅之關(guān)系”，《中朝關(guān)系史論文集》，北京：世界知識(shí)出版社，1988年，第11頁。

[日]中村新太郎：《日中兩千年》，長(zhǎng)春：吉林人民出版社，1980年，第122頁。

篇6

關(guān)鍵詞：金融服務(wù)外包；企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力； 動(dòng)態(tài)演化模型

中圖分類號(hào)：F830 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）24-0256-06

引言

20世紀(jì)中期以來，為了在激烈的全球競(jìng)爭(zhēng)中保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，越來越多的企業(yè)將部分非核心業(yè)務(wù)委托給內(nèi)部分支機(jī)構(gòu)或外部企業(yè)，從而使自身能夠集中精力于企業(yè)的核心業(yè)務(wù)能力，以便使企業(yè)能夠獲取更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。外包這個(gè)概念最早是由美國(guó)管理學(xué)家加里·哈梅爾（Gary Hamel，1990）和C·K.普拉哈爾德（C.K.Praharad，1990）于1990年發(fā)表在《哈佛商業(yè)評(píng)論》上的《企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力》一文中提出。在過去的幾十年里， 外包已成為當(dāng)前企業(yè)界與理論界關(guān)心的熱點(diǎn)。

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化，信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅猛發(fā)展，外包這種“通過合同契約將企業(yè)內(nèi)部一些反復(fù)開展的活動(dòng)和決策權(quán)轉(zhuǎn)移給外部提供者的行為”逐漸從制造業(yè)向服務(wù)業(yè)拓展延伸。這不僅是因?yàn)橹圃鞓I(yè)的跨國(guó)公司逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)型的企業(yè)，貿(mào)易投資一體化的發(fā)展為新興發(fā)展中國(guó)家大量承接國(guó)際服務(wù)外包提供了可能。服務(wù)貿(mào)易本身的迅速發(fā)展也為服務(wù)外包的日益盛行奠定了基礎(chǔ)。在這一背景下，作為服務(wù)產(chǎn)業(yè)全球分工的重要載體——服務(wù)外包的發(fā)展日益呈現(xiàn)出規(guī)模化、多樣化和高端化的新特點(diǎn)。

服務(wù)外包日趨成為服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要形式，而金融服務(wù)外包特別是離岸外包成為國(guó)際服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)。金融服務(wù)外包是銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)將原本由自身處理的某些事務(wù)或業(yè)務(wù)活動(dòng)委托給本機(jī)構(gòu)以外的第三方進(jìn)行處理的經(jīng)營(yíng)方式。從全球范圍看，金融服務(wù)外包行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的高速成長(zhǎng)期，而中國(guó)的金融服務(wù)外包卻處于起步階段。根據(jù)《中國(guó)BPO服務(wù)外包市場(chǎng)分析報(bào)告》稱，到2008 年底，中國(guó)金融服務(wù)外包市場(chǎng)規(guī)模僅為48億元人民幣，而美國(guó)同期市場(chǎng)規(guī)模為97 億美元，折合人民幣為654 億元，也就是說中國(guó)金融服務(wù)外包市場(chǎng)規(guī)模不及美國(guó)市場(chǎng)規(guī)模的7.4%。但中國(guó)金融服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，2004—2008年中國(guó)BPO內(nèi)需市場(chǎng)年增長(zhǎng)率超過了20%，以金融服務(wù)外包為主業(yè)的外包公司近年來正處于快速擴(kuò)張期，年均增速在100%左右。

2008年9月爆發(fā)的美國(guó)次貸危機(jī)在一定程度上影響了金融服務(wù)外包的發(fā)展。許多跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)之中，不得不調(diào)整其經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，將部分非核心業(yè)務(wù)外包到成本更低的地方，從而加速了金融服務(wù)外包業(yè)的全球轉(zhuǎn)移。來自計(jì)世資訊（CCW Research） 的研究報(bào)告顯示，2010 年中國(guó)金融IT 外包服務(wù)市場(chǎng)規(guī)模為74.57 億元，同比增長(zhǎng)21.03%，2011—2014 年中國(guó)金融IT 外包服務(wù)市場(chǎng)的復(fù)合增長(zhǎng)率將達(dá)到22.91%。畢博管理咨詢公司總經(jīng)理彼得？郝勒維茨認(rèn)為，到2015年中國(guó)和印度將成為全球金融服務(wù)外包業(yè)的中心。國(guó)際環(huán)境的變化更需要中國(guó)提高金融服務(wù)外包競(jìng)爭(zhēng)力來迎接這一挑戰(zhàn)和機(jī)遇。

因此，本文試圖從企業(yè)微觀的角度，構(gòu)建金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力演化模型，提出了競(jìng)爭(zhēng)力各階段的優(yōu)化策略，并結(jié)合中國(guó)、印度、美國(guó)金融服務(wù)外包的實(shí)踐，驗(yàn)證了該模型的正確性。

一、文獻(xiàn)回顧

國(guó)內(nèi)外對(duì)服務(wù)外包的研究相對(duì)比較成熟，但對(duì)金融服務(wù)外包的研究相對(duì)滯后。許多學(xué)者和專家主要從以下四方面研究金融服務(wù)外包問題：金融服務(wù)外包內(nèi)涵和動(dòng)因的研究；金融服務(wù)外包決策的研究；金融服務(wù)外包與績(jī)效關(guān)系的研究；金融服務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)管理的研究[1～2]。本文對(duì)金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行文獻(xiàn)綜述和評(píng)價(jià)。

（一）金融服務(wù)外包概念的研究

金融服務(wù)外包是服務(wù)外包的內(nèi)容之一。服務(wù)外包的概念本身就存在許多爭(zhēng)議，因此，相應(yīng)的金融服務(wù)外包的概念也存在不同的解釋。按照國(guó)際清算銀行 （BIS）所屬的巴塞爾銀行業(yè)監(jiān)管委員會(huì)（BCBS）與國(guó)際證券委員會(huì)組織（IOSCO）、國(guó)際保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管協(xié)會(huì)（IAIS） 組成的聯(lián)合論壇 2005 年的《金融服務(wù)外包》的定義，金融服務(wù)外包是指“受監(jiān)管實(shí)體持續(xù)地利用外包服務(wù)商（為集團(tuán)內(nèi)的附屬實(shí)體或集團(tuán)以外的實(shí)體）來完成以前由自身承擔(dān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)[3]。

此外，王慶喜認(rèn)為金融服務(wù)外包是指金融企業(yè)到境外投資，為降低成本和縮短投資回收期而將非核心流程分離出來，打包給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的操作方式。在這種新的經(jīng)營(yíng)管理模式中，金融企業(yè)通過利用“外部專業(yè)化資源”降低成本，提高效率，以取得更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[4]。

（二）金融服務(wù)外包國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力研究

通過文獻(xiàn)梳理，現(xiàn)有的關(guān)于國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的研究主要體現(xiàn)在承接金融服務(wù)外包國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)力比較方面。

趙蓓文（2010）從“后危機(jī)時(shí)代”國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局的變化及其對(duì)中國(guó)的影響出發(fā)，運(yùn)用價(jià)值鏈理論與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，對(duì)中、印承接金融服務(wù)離岸外包的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力加以比較。通過研究“后危機(jī)時(shí)代”中國(guó)承接金融服務(wù)離岸外包所面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇，對(duì)世界主要城市金融服務(wù)離岸外包發(fā)展的環(huán)境進(jìn)行比較研究，進(jìn)而提出中國(guó)必須從比較優(yōu)勢(shì)上升到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮政府在提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)中的作用，以“揚(yáng)長(zhǎng)補(bǔ)短”的方式提高中國(guó)承接金融服務(wù)離岸外包的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力[5]。

闕澄宇（2010）從接包競(jìng)爭(zhēng)力的基本決定因素（基礎(chǔ)要素、過程要素和環(huán)境要素）入手，逐項(xiàng)分析比較中印兩國(guó)在接包能力上的具體差異。研究結(jié)果表明，中國(guó)僅在電信、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和國(guó)家環(huán)境方面優(yōu)勢(shì)明顯，而在企業(yè)質(zhì)量體系認(rèn)證、從業(yè)人員英語水平、軟件人才培養(yǎng)模式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與信息安全以及稅收政策等方面仍與印度存在一定差距[6]。

（三）金融服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究

1.關(guān)于金融服務(wù)外包行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的形成研究。已有文獻(xiàn)關(guān)于金融服務(wù)外包競(jìng)爭(zhēng)力的形成原理的研究主要是運(yùn)用波特的鉆石模型。如王婧（2011）結(jié)合鉆石模型分析了金融服務(wù)外包競(jìng)爭(zhēng)力的形成因素，如基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、知識(shí)和技術(shù)[7]。

魏倩、王正明（2009）通過鉆石模型對(duì)中國(guó)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的分析發(fā)現(xiàn)，中國(guó)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)有著很大的發(fā)展空間和明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但在高級(jí)人才要素、知識(shí)資源、服務(wù)業(yè)基礎(chǔ)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力方面與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有較大差距[8]。

2.關(guān)于金融服務(wù)外包競(jìng)爭(zhēng)力影響因素的研究。國(guó)外的文獻(xiàn)主要從發(fā)包方角度，探討向承包方發(fā)包的主要影響因素。類似文獻(xiàn)很多，也具有一定的代表性。各研究機(jī)構(gòu)和管理機(jī)構(gòu)對(duì)外包的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行了調(diào)查和研究。波士頓咨詢集團(tuán)對(duì)100多家公司的外包行為進(jìn)行的調(diào)查、美國(guó)外包機(jī)構(gòu)和歐洲中央銀行對(duì)BPO動(dòng)機(jī)進(jìn)行的調(diào)查中， 都認(rèn)為外包的主要原因是實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)（獲取成本優(yōu)勢(shì)） 。

國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)主要立足于承包方角度，著重分析金融服務(wù)外包競(jìng)爭(zhēng)力的影響因素。劉貝（2011）提出影響承接離岸金融服務(wù)外包的四大方面因素：成本因素、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和環(huán)境支持、市場(chǎng)機(jī)遇。并以此為框架分析了大連承接離岸金融服務(wù)外包的競(jìng)爭(zhēng)力[9]。高健華（2011）指出承接離岸金融服務(wù)外包影響因素有勞動(dòng)力成本、基礎(chǔ)設(shè)施條件、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境穩(wěn)定性、 教育和培訓(xùn)、承接金融服務(wù)外包相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)成熟度、技術(shù)準(zhǔn)備和創(chuàng)新能力[10]。

鄂麗麗（2008）將影響因素定義為外生因素、催化因素和商業(yè)環(huán)境因素。外生因素主要包括政府政策、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)以及基礎(chǔ)設(shè)施因素；催化因素包括地理距離和時(shí)區(qū)差異、文化兼容性、人力資源儲(chǔ)備以及語言環(huán)境因素。商業(yè)環(huán)境因素主要包括成本因素、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和信息安全、服務(wù)提供商的技能因素[11]。

3.關(guān)于金融服務(wù)外包行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)研究。以往關(guān)于金融服務(wù)外包競(jìng)爭(zhēng)力的研究多集中于評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建和在此基礎(chǔ)上的接包地之間的比較評(píng)級(jí)方面。

高健華（2011）利用金融服務(wù)外包的8個(gè)影響因素來構(gòu)建金融服務(wù)外包競(jìng)爭(zhēng)力的二級(jí)指標(biāo)，并進(jìn)一步細(xì)化出17個(gè)三級(jí)指標(biāo)，通過運(yùn)用模糊層次分析法進(jìn)行科學(xué)性的分析和論證，對(duì)各級(jí)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)、計(jì)算和整合，最終得到一個(gè)完整的離岸金融服務(wù)外包承接地競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并嘗試著對(duì)所選十六個(gè)樣本國(guó)家的綜合競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行排名。排名前三名的分別為印度、中國(guó)和加拿大。

任征宇（2011）對(duì)武漢市服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，運(yùn)用SWOT 的分析方法，找出目前武漢市服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)劣勢(shì)，面臨的機(jī)遇及潛在的威脅，同時(shí)對(duì)比武漢市同其他服務(wù)外包一線城市在服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面的差距，針對(duì)差距提出了提升武漢市服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的路徑[12]。

4.關(guān)于金融服務(wù)外包行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升策略研究。這類文獻(xiàn)數(shù)量較多，王婧（2011）、任征宇（2011）、劉貝（2011）等都提出了金融服務(wù)外包行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升策略。

（四）金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究

關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的研究汗牛充棟，大量文獻(xiàn)探討了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的來源、影響因素、關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)研究也取得了很多典型成果。將金融服務(wù)外包這一屬性附加在企業(yè)層面，涉及的文獻(xiàn)數(shù)量非常有限。國(guó)外文獻(xiàn)主要從發(fā)包方的角度，探討金融企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)和績(jī)效管理問題[13～16]。

從微觀層面，有些文獻(xiàn)定性的分析了金融外包企業(yè)現(xiàn)狀并提出發(fā)展策略。但關(guān)于金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力的形成原理、競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)態(tài)演化問題，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)基本未見到。

可見，當(dāng)前國(guó)內(nèi)外有關(guān)金融服務(wù)外包的研究中從中觀的行業(yè)角度進(jìn)行的非常多見，從宏觀的國(guó)家角度進(jìn)行的研究數(shù)量較少，從微觀的企業(yè)角度進(jìn)行的研究則很少。關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的研究成果豐富，但結(jié)合金融服務(wù)外包的特質(zhì)的研究則明顯不足，服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的形成機(jī)理、動(dòng)態(tài)演化規(guī)律和外包企業(yè)層面的競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)研究尚存在空白，亟待深入挖掘。

二、金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演化概念模型

金融服務(wù)外包企業(yè)是一個(gè)有生命力的有機(jī)體，成長(zhǎng)和發(fā)展是外包企業(yè)所追求的永恒主題，任何一個(gè)企業(yè)從其誕生的那一刻起，就有追求成長(zhǎng)和發(fā)展的內(nèi)在沖動(dòng)。金融服務(wù)外包企業(yè)在規(guī)模成長(zhǎng)、成熟度提高的過程中會(huì)經(jīng)歷具有不同特點(diǎn)的若干個(gè)競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)展階段，這要求企業(yè)要在各個(gè)方面實(shí)施不斷的變革與之相適應(yīng)。金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力與企業(yè)特定成長(zhǎng)階段適應(yīng)性的強(qiáng)弱，關(guān)系到整個(gè)企業(yè)的應(yīng)變能力和管理效率，直接影響著金融服務(wù)外包企業(yè)經(jīng)營(yíng)效果的好壞和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，只有適應(yīng)企業(yè)特定成長(zhǎng)階段的具體情況，根據(jù)各階段競(jìng)爭(zhēng)力的主導(dǎo)要素的特點(diǎn)，有針對(duì)性地提高相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)力，才能促進(jìn)金融服務(wù)外包企業(yè)健康持續(xù)地成長(zhǎng)與發(fā)展。

該動(dòng)態(tài)演化概念模型（RCCD 模型）是由四個(gè)有機(jī)部分構(gòu)成的：坐標(biāo)軸、競(jìng)爭(zhēng)力的演化曲線和競(jìng)爭(zhēng)力的四個(gè)構(gòu)成階段

（一）坐標(biāo)軸

1.金融服務(wù)外包企業(yè)成熟度是橫坐標(biāo)。該競(jìng)爭(zhēng)力動(dòng)態(tài)演化模型的橫坐標(biāo)表示的是外包企業(yè)成熟度。結(jié)合外包企業(yè)的實(shí)際情況，可以根據(jù)相關(guān)認(rèn)證的數(shù)量和質(zhì)量確定外包企業(yè)的成熟度。中國(guó)對(duì)于服務(wù)外包企業(yè)的相關(guān)認(rèn)證包括：開發(fā)能力成熟度模型集成（CMMI）、開發(fā)能力成熟度模型（CMM）、人力資源成熟度模型（PCMM）、信息安全管理（ISO27001/BS7799）、IT服務(wù)管理（ISO20000）、服務(wù)提供商環(huán)境安全性（SAS70）、國(guó)際實(shí)驗(yàn)動(dòng)物評(píng)估和認(rèn)可委員會(huì)認(rèn)證（AAALAC）、優(yōu)良實(shí)驗(yàn)室規(guī)范（GLP）、信息技術(shù)基礎(chǔ)架構(gòu)庫認(rèn)證（ITIL）、客戶服務(wù)中心認(rèn)證（COPC）、環(huán)球同業(yè)銀行金融電訊協(xié)會(huì)認(rèn)證（SWIFT）、質(zhì)量管理體系要求（ISO9001）、業(yè)務(wù)持續(xù)性管理標(biāo)準(zhǔn)（BS25999）等相關(guān)認(rèn)證。根據(jù)金融服務(wù)外包企業(yè)通過認(rèn)證的數(shù)量、級(jí)別和維護(hù)、升級(jí)的情況，來確定企業(yè)的成熟度。

2.金融服務(wù)外包企業(yè)規(guī)模是縱坐標(biāo)?？v坐標(biāo)表示的是服務(wù)外包企業(yè)的規(guī)模，金融服務(wù)外包企業(yè)的規(guī)模是指勞動(dòng)力、生產(chǎn)資料和產(chǎn)品在企業(yè)集中的程度。生產(chǎn)要素組合的不同層次和不同方式，形成不同類型的企業(yè)規(guī)模。依據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)（可按職工人數(shù)，生產(chǎn)能力，固定資產(chǎn)價(jià)值等標(biāo)準(zhǔn)），可以把金融服務(wù)外包企業(yè)分為大型企業(yè)、中型企業(yè)和小型企業(yè)。

（二）競(jìng)爭(zhēng)力的演化曲線

金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)態(tài)演化曲線是指隨著外包企業(yè)成熟度的變化和企業(yè)規(guī)模的變化，外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力動(dòng)態(tài)移動(dòng)的軌跡。在金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力演進(jìn)模型中用黑色的粗線來表示（見圖1）。

第一階段的外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力曲線可以描述為：隨著金融服務(wù)外包企業(yè)成熟度從不成熟逐漸起步，服務(wù)外包企業(yè)的規(guī)模從小逐漸增大，金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力逐漸提高，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力提高邊際是逐漸增加的。此時(shí)外包企業(yè)的成熟度和企業(yè)規(guī)模是相輔相成的，此時(shí)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的速度也是最為明顯的，這說明在第一階段中外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的速度是非?？斓?。

第二階段的外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力曲線可以描述為：隨著金融服務(wù)外包企業(yè)成熟度進(jìn)入到中等程度的成熟度范圍，服務(wù)外包企業(yè)的規(guī)模逐漸由中型企業(yè)向大型企業(yè)邁進(jìn)，金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力繼續(xù)提高，但是競(jìng)爭(zhēng)力的提高邊際是逐漸降低的。換句話說，由于外包企業(yè)成熟度增加帶來的企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張速度是逐步減慢的，此時(shí)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升速度仍在加速，但是相對(duì)于第一階段外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力在提升的難度上加大了。

第三階段的外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力曲線可以描述為：隨著金融服務(wù)外包企業(yè)成熟度從中等成熟度向高等成熟度發(fā)展，服務(wù)外包企業(yè)的規(guī)模已經(jīng)成為大型企業(yè)，總體上來說，金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力保持在很高的程度，但是該企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力是先升后降的。換句話說，由于外包企業(yè)成熟度增加所帶來的企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張速度是加速減慢的。這是由于規(guī)模效益曲線的作用，因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模擴(kuò)張到經(jīng)濟(jì)規(guī)模這一點(diǎn)，企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)作成本就會(huì)出現(xiàn)拐點(diǎn)，即隨著企業(yè)規(guī)模的增加，企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)作成本是逐漸降低的，但是隨著企業(yè)規(guī)模的進(jìn)一步增加，企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)作成本開始下降。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用同樣適用于金融服務(wù)外包行業(yè)。這說明，金融服務(wù)外包企業(yè)不會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)成熟度的進(jìn)一步提高而實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張。經(jīng)濟(jì)規(guī)模這個(gè)拐點(diǎn)出現(xiàn)在第三個(gè)階段，令企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)成本開始增加，企業(yè)開始考慮是否通過將部分自營(yíng)的業(yè)務(wù)外包給其他的專業(yè)提供商而減小規(guī)模。可見在第三階段企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力的難度進(jìn)一步增加。

第四階段的外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力曲線可以描述為：隨著金融服務(wù)外包企業(yè)成熟度進(jìn)入高度成熟階段，服務(wù)外包企業(yè)的規(guī)模成為大型企業(yè)，金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力總體來說仍然能維持在很高的程度，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力也可能存在一定程度的降低。換句話說，由于外包企業(yè)成熟度增加帶來的企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張速度是逐步減慢的。為了規(guī)避規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的進(jìn)一步加劇，金融服務(wù)外包企業(yè)的規(guī)模必然進(jìn)行要削減，同時(shí)企業(yè)的成熟度已達(dá)到高度成熟度，這使企業(yè)開始進(jìn)行轉(zhuǎn)型，原有的一部分競(jìng)爭(zhēng)力隨著轉(zhuǎn)型而削弱了，與此同時(shí)，外包企業(yè)開始關(guān)注全新競(jìng)爭(zhēng)力的培養(yǎng)。從而使企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的曲線實(shí)現(xiàn)縱向平移。這說明同等的企業(yè)成熟度條件下，企業(yè)規(guī)?？梢暂^從前有所增加，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力也會(huì)有改進(jìn)。在金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力演進(jìn)模型中用灰色的粗線來表示（見圖1）?？梢娖髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)力在演化階段不是固定不變的，如企業(yè)所處外包行業(yè)具有差異性，則可能導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力演化曲線的縱向平移或角度旋轉(zhuǎn)。

（三）金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的四個(gè)演化階段

金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力動(dòng)態(tài)演化模型假定，企業(yè)在生命周期中（發(fā)展、成長(zhǎng)、成熟、衰退）每一階段中的競(jìng)爭(zhēng)狀況是不同的。在該概念模型中，通過三條平行的縱向虛線，將金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力劃分為四個(gè)演化階段（見圖1）。該四個(gè)階段分別為資源競(jìng)爭(zhēng)力階段、能力競(jìng)爭(zhēng)力階段、核心競(jìng)爭(zhēng)力階段和動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力階段。四個(gè)階段并沒有明確的界限，其中資源競(jìng)爭(zhēng)力階段的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力水平最低，后一個(gè)階段的競(jìng)爭(zhēng)力要優(yōu)于前一個(gè)階段的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力階段則是競(jìng)爭(zhēng)力最高的階段。一般來說，金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力提升是逐層實(shí)現(xiàn)的，但超常規(guī)的發(fā)展，也可以使企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)現(xiàn)跨越式增長(zhǎng)。

1.競(jìng)爭(zhēng)力的第一階段為資源競(jìng)爭(zhēng)力階段。在資源競(jìng)爭(zhēng)力階段（Resource Competitiveness Stage），金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力主要來自于企業(yè)有價(jià)值的、具有相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的資源，企業(yè)通過資源的使用和管控而產(chǎn)生成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。金融服務(wù)外包企業(yè)之間在資源的擁有和控制方面存在著差異，金融服務(wù)外包企業(yè)有了資源優(yōu)勢(shì)就會(huì)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力處于該階段，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來源于該企業(yè)使用或支配的資源。企業(yè)要在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地，就需要開發(fā)利用具有價(jià)值性的非流動(dòng)性資源，特別是開發(fā)利用非物質(zhì)性的無形資源，它們往往能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來無可比擬的優(yōu)勢(shì)。

2.金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的第二階段為能力競(jìng)爭(zhēng)力階段。在能力競(jìng)爭(zhēng)力階段（Capability Competitiveness Stage），金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力來自多種資源的有機(jī)整合技能。競(jìng)爭(zhēng)力就是企業(yè)和企業(yè)家設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品以及服務(wù)的能力。與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，其提供的IT、BPO服務(wù)的價(jià)格和非價(jià)格的質(zhì)量等特征更具吸引力，金融外包企業(yè)通過快速響應(yīng)能力、數(shù)據(jù)和信息安全能力、質(zhì)量管理能力建立起競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的第三階段為核心競(jìng)爭(zhēng)力階段。在核心能力競(jìng)爭(zhēng)階段（Core Competitiveness Stage），金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力來自多種技能的有機(jī)整合。金融服務(wù)外包企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，最關(guān)鍵的是要獲得市場(chǎng)的占有率，市場(chǎng)占有率的關(guān)鍵問題是要跟蹤發(fā)包商的服務(wù)創(chuàng)新的趨勢(shì)和發(fā)展方向，保持持續(xù)的服務(wù)創(chuàng)新能力，行業(yè)解決方案的交付能力和雄厚的人力資源供應(yīng)能力。

4.金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的第四階段為動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力階段。在動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力階段（Dynamic Competitiveness Stage），金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力是隨著環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化，企業(yè)適應(yīng)、集成和重構(gòu)組織、資源以滿足環(huán)境變化要求的能力。根據(jù)蒂斯和皮薩諾的看法，“動(dòng)態(tài)”是指為適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境，金融服務(wù)外包企業(yè)必須具有不斷更新自身能力的能力。動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力是為克服企業(yè)資源惰性和核心能力剛性而提出的，它強(qiáng)調(diào)了前三個(gè)競(jìng)爭(zhēng)力階段中所忽略的一個(gè)關(guān)鍵方面即“動(dòng)態(tài)”。動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力突出了企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)態(tài)性，強(qiáng)調(diào)“暫時(shí)的先動(dòng)優(yōu)勢(shì)”以及“競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的改變”，是企業(yè)獲得高于平均水平利潤(rùn)率的關(guān)鍵。

三、金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)態(tài)演化過程的優(yōu)化策略

本文構(gòu)建了一個(gè)與外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展、演進(jìn)相關(guān)的四個(gè)階段模型，該模型顯示金融服務(wù)外包企業(yè)在謀求競(jìng)爭(zhēng)力提高的同時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)惡性循環(huán)。因此外包企業(yè)在特定的競(jìng)爭(zhēng)力階段，不僅要考慮如何外包，更要考慮隨著企業(yè)成熟度和規(guī)模的變化，競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)涵和要素也要隨著改變。競(jìng)爭(zhēng)力演化階段模型可以幫助外包企業(yè)明確企業(yè)在那些特定規(guī)模和成熟度條件下，選擇適當(dāng)?shù)牟呗詠硖嵘髽I(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。該競(jìng)爭(zhēng)力演化模型的四個(gè)階段應(yīng)分別采取以下策略：

（一）資源競(jìng)爭(zhēng)力階段的競(jìng)爭(zhēng)力提升策略

金融服務(wù)外包企業(yè)列出各類資源清單，列出企業(yè)目前擁有或可能獲得的資源。尋找資源缺口，確定需要獲取和掌控的有價(jià)值資源。運(yùn)用投入產(chǎn)出比來分析資源的利用情況，進(jìn)行有效的資源整合，積極謀求企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率的提高。

（二）能力競(jìng)爭(zhēng)力階段的競(jìng)爭(zhēng)力提升策略

先建設(shè)管理能力，而后建設(shè)功能性能力，最后建設(shè)技術(shù)能力的策略。只有在通過運(yùn)用有效的管理策略和功能性能力獲得市場(chǎng)生存機(jī)會(huì)后，金融服務(wù)外包企業(yè)才能逐步建立起技術(shù)能力，特別是進(jìn)行原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新的能力。在管理能力方面，要求企業(yè)家和高層管理團(tuán)隊(duì)具有發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)和形成合理戰(zhàn)略的能力，同時(shí)具備有效執(zhí)行戰(zhàn)略的能力，能夠?qū)ㄍ度胍?、生產(chǎn)手段、市場(chǎng)策略、產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)等多種資源有效地整合在一起，從而建立起企業(yè)穩(wěn)定贏利的基礎(chǔ)。

（三）核心競(jìng)爭(zhēng)力階段的競(jìng)爭(zhēng)力提升策略

服務(wù)創(chuàng)新策略。中國(guó)外包企業(yè)可以創(chuàng)新性地向更細(xì)分的外包專業(yè)市場(chǎng)發(fā)展，比如圖像處理、數(shù)據(jù)管理、E-banking服務(wù)等，發(fā)揮自身靈活的特點(diǎn)，及時(shí)提供有特色的或?qū)＞椒?wù)。將移動(dòng)、互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、軟件開發(fā)測(cè)試綜合在一起，完全可以成為新的服務(wù)應(yīng)用整體解決方案。

開啟國(guó)際化的營(yíng)銷經(jīng)營(yíng)策略。外包服務(wù)商可通過與國(guó)際金融企業(yè)合作、合資、海外并購(gòu)、承接高端項(xiàng)目等方式，不斷提高服務(wù)效率，開啟國(guó)際化的營(yíng)銷經(jīng)營(yíng)策略。

（四）動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力階段的競(jìng)爭(zhēng)力提升策略

1.重組企業(yè)資源，進(jìn)行流程再造。為了獲得和保持未來的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，外包企業(yè)需要不斷尋找新的資源或運(yùn)用現(xiàn)有資源的新方式。資源重組是企業(yè)以新的方法運(yùn)用現(xiàn)有資源，是重新構(gòu)造企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、完成企業(yè)轉(zhuǎn)型的一種新方式，是一種漸進(jìn)式變革，是提高企業(yè)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力一種有效途徑。

2.打造持續(xù)的學(xué)習(xí)能力。學(xué)習(xí)的目的是提高外包企業(yè)的應(yīng)變能力，學(xué)習(xí)的核心在于利用變革的動(dòng)態(tài)本質(zhì)來構(gòu)建一系列的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于外包企業(yè)來說，學(xué)習(xí)的本質(zhì)是通過模仿和實(shí)驗(yàn)，更快、更好地完成任務(wù)和識(shí)別新的業(yè)務(wù)外包機(jī)會(huì)。如果企業(yè)的學(xué)習(xí)能力被削弱，學(xué)習(xí)的效果就會(huì)偏離企業(yè)的目標(biāo)，不利于企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)學(xué)習(xí)的過程不僅僅通過模仿和個(gè)體的競(jìng)爭(zhēng)來進(jìn)行，也通過個(gè)人之間理解復(fù)雜問題的合作效應(yīng)來進(jìn)行。

3.保持戰(zhàn)略柔性。戰(zhàn)略柔性是塑造企業(yè)動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力的另一個(gè)基本途徑，一方面，競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中非連續(xù)性限制了線性管理方法的應(yīng)用，要求企業(yè)戰(zhàn)略做出相應(yīng)的調(diào)整；另一方面，企業(yè)的戰(zhàn)略邏輯、戰(zhàn)略意圖、動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力管理過程等要素的變化也需要較長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)反應(yīng)時(shí)間。事實(shí)上，保護(hù)和培育戰(zhàn)略柔性有助于企業(yè)更輕松、更有效地應(yīng)付環(huán)境的不確定性，使企業(yè)保持足夠自由行動(dòng)的能力，降低企業(yè)的迷失程度。

四、金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力動(dòng)態(tài)演化模型的應(yīng)用

結(jié)合金融服務(wù)外包的實(shí)際狀況，運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)力動(dòng)態(tài)演化模型來分析、判斷當(dāng)前中國(guó)金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力階段，并提出提升競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)策略。

（一）本土、印度、美國(guó)金融服務(wù)外包企業(yè)的規(guī)模和成熟度分析

1.中國(guó)金融服務(wù)外包企業(yè)的規(guī)模小，成熟度較低。本土金融服務(wù)外包提供商的營(yíng)業(yè)規(guī)模普遍較低。據(jù)IDG（美國(guó)國(guó)際數(shù)據(jù)集團(tuán)）統(tǒng)計(jì)，到2008年底，中國(guó)金融服務(wù)外包市場(chǎng)規(guī)模僅為48億元人民幣，而同期美國(guó)為97億美元。中國(guó)金融服務(wù)外包市場(chǎng)不及美國(guó)的7.4%。從金融行業(yè)服務(wù)外包滲透率來看，中國(guó)也處于較低水平，金融行業(yè)服務(wù)外包支出僅占整體金融業(yè)運(yùn)營(yíng)支出的0.53%，而在同期美國(guó)則達(dá)到1.86%。

本土金融服務(wù)外包提供商的人員規(guī)模普遍較小。2010年底已經(jīng)超過萬家，小企業(yè)占90.3%，領(lǐng)軍企業(yè)所占比例只有1%。東軟集團(tuán)曾有兩萬多員工，而2010年東軟將專門從事服務(wù)外包的人員單獨(dú)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，服務(wù)人數(shù)降至不到1萬人。中國(guó)服務(wù)外包企業(yè)利潤(rùn)率總體水平仍然比較低下，平均利潤(rùn)率只有8%左右。中國(guó)本土金融服務(wù)外包提供商產(chǎn)業(yè)組織和管理較不成熟，專業(yè)資質(zhì)普遍較低。

2.印度的金融服務(wù)外包企業(yè)規(guī)模較大，成熟度較高。印度金融外包業(yè)自20世紀(jì)90年代末開始高速發(fā)展。目前，印度金融服務(wù)外包的提供范圍擴(kuò)展到信息類業(yè)務(wù)、人力資源管理等更具戰(zhàn)略性的領(lǐng)域，越來越多的金融機(jī)構(gòu)將業(yè)務(wù)流程整體外包給印度企業(yè)。花旗、渣打、匯豐等大型金融集團(tuán)已在印度設(shè)立了10多個(gè)處理中心，這些處理中心規(guī)模增長(zhǎng)迅速。如渣打銀行全球共享服務(wù)中心為渣打銀行在全球56個(gè)國(guó)家的分支機(jī)構(gòu)提供統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)化的后臺(tái)業(yè)務(wù)支持，可以對(duì)全球各個(gè)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)。歐、美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家將各種數(shù)據(jù)管理、呼叫中心、客戶服務(wù)等遷移到印度，有效地促進(jìn)了印度的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展。在銀行業(yè)中，金融服務(wù)外包已經(jīng)涉及到批發(fā)銀行、金融市場(chǎng)分析與交易等多種高端業(yè)務(wù)。印度軟件外包企業(yè)有3 000多家，從業(yè)人員50余萬，其中，前10家外包企業(yè)人員規(guī)模多在1萬人以上，印度的著名軟件企業(yè) Infosys，全球人員規(guī)模高達(dá)8萬人[13]。

截至2004年11月，中國(guó)、印度通過CMM認(rèn)證的企業(yè)數(shù)量（如表1所示），可見印度外包企業(yè)的成熟度要遠(yuǎn)高于中國(guó)的外包企業(yè) 。

3.美國(guó)的金融服務(wù)外包企業(yè)規(guī)模大，成熟度高。在服務(wù)外包市場(chǎng)中，美國(guó)企業(yè)不僅是發(fā)包商，也是承包商。根據(jù)服務(wù)外包合同總額，2008年全球前十名中有六家是總部設(shè)在美國(guó)的企業(yè)。美國(guó)服務(wù)外包提供商還在其他國(guó)家和地區(qū)設(shè)立公司，成為當(dāng)?shù)胤?wù)外包提供商的佼佼者。2008年以來，受金融危機(jī)的影響，美國(guó)服務(wù)外包呈現(xiàn)一定的下降趨勢(shì)，美國(guó)服務(wù)外包項(xiàng)目合同總額2007年下半年為173億美元，2008年上半年為146億美元，2008年下半年為132億美元，但仍然保持比較穩(wěn)定的發(fā)展[17]，在市場(chǎng)動(dòng)蕩、新一輪產(chǎn)業(yè)升級(jí)和調(diào)整中孕育著新的發(fā)展機(jī)遇。

（二）本土、印度、美國(guó)金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力演化階段判斷

“全球外包一百?gòu)?qiáng)公司”名單分為兩大類別：一類為已經(jīng)發(fā)展成熟的大型公司（共65家“領(lǐng)導(dǎo)者”），另一類為行業(yè)中迅速成長(zhǎng)的明星公司（共35家“新星”）。這些企業(yè)分布在從印度、俄羅斯，到愛爾蘭、中國(guó)等全世界各地。

1.大量本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力處于資源競(jìng)爭(zhēng)力階段，領(lǐng)導(dǎo)者處于能力競(jìng)爭(zhēng)階段。在258頁圖 1 中，處于第一階段和第二階段的白色橢圓表示的就是中國(guó)金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力所處的階段。中國(guó)的大部分本土金融服務(wù)外包企業(yè)規(guī)模普遍偏低，成熟度不高，處于競(jìng)爭(zhēng)力演化模型的第一階段，即資源競(jìng)爭(zhēng)力階段。本土少數(shù)上規(guī)模的外包企業(yè)和在中國(guó)從事金融服務(wù)外包的跨國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)處于競(jìng)爭(zhēng)力演化模型的第二階段部分。

中國(guó)金融機(jī)構(gòu)開展外包活動(dòng)，可以有效地利用外部資源、集中資源于自身核心業(yè)務(wù)、縮短新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)推向市場(chǎng)的時(shí)間、降低了成本。中國(guó)金融服務(wù)外包仍以低端ITO業(yè)務(wù)為主，較少承接BPO等高端業(yè)務(wù)，且業(yè)務(wù)內(nèi)容相對(duì)簡(jiǎn)單。以重復(fù)性強(qiáng)的基本后臺(tái)處理業(yè)務(wù)為主，如數(shù)據(jù)加工、單據(jù)審核、IT服務(wù)等低端業(yè)務(wù)，大部分職能型業(yè)務(wù)如財(cái)務(wù)、人力資源、采購(gòu)等金融市場(chǎng)的研究和數(shù)據(jù)分析、批發(fā)銀行、保險(xiǎn)理賠等前臺(tái)高端業(yè)務(wù)外包很少。對(duì)外包業(yè)務(wù)提供商的價(jià)值定位主要在短期人力和技能等資源提供方面，通過長(zhǎng)期合作實(shí)現(xiàn)流程優(yōu)化、業(yè)務(wù)創(chuàng)新以及改善運(yùn)營(yíng)模式等長(zhǎng)期目標(biāo)的戰(zhàn)略外包較少。實(shí)踐證明，中國(guó)大部分本土金融外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力較差，這與其所處資源競(jìng)爭(zhēng)力階段不謀而合。充分利用資源組合，努力降低成本才是大多數(shù)本土企業(yè)應(yīng)該考慮的。

2.大部分印度金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力處于能力競(jìng)爭(zhēng)力階段。印度的金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力主要處于第二階段，即能力競(jìng)爭(zhēng)力階段（如258頁圖 1 灰色的橢圓所示）。印度的外包企業(yè)集中的主要城市和地區(qū)是班加羅爾、孟買、海德拉巴等。印度外包企業(yè)服務(wù)的主要市場(chǎng)以歐美市場(chǎng)為主，美國(guó)市場(chǎng)為最大客戶。印度的金融服務(wù)外包領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力則位于核心競(jìng)爭(zhēng)力階段。

印度已經(jīng)進(jìn)入由BPO向KPO發(fā)展的階段，但隨著服務(wù)外包市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和產(chǎn)業(yè)鏈趨于成熟，成本因素所占比重下降并逐漸淡化是一種必然趨勢(shì)。作為發(fā)包方，固然會(huì)注重成本因素，但接包國(guó)的文化氛圍、商業(yè)環(huán)境和技術(shù)水平等因素亦很重要。所以印度外包企業(yè)的快速響應(yīng)能力、服務(wù)能力、質(zhì)量管理能力都會(huì)產(chǎn)生相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。一般來說，印度外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力要優(yōu)于中國(guó)本土的企業(yè)。

3.部分美國(guó)企業(yè)處于核心競(jìng)爭(zhēng)力階段，全球領(lǐng)導(dǎo)者位于動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力階段。美國(guó)的金融服務(wù)外包企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力主要處于第三階段和第四階段，即核心競(jìng)爭(zhēng)力階段和動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力階段（如258頁圖 1 黑色的橢圓所示）。通過“全球外包一百?gòu)?qiáng)公司”的歷年榜單就可以看出美國(guó)企業(yè)在領(lǐng)導(dǎo)者中占有最大的份額，IBM公司、HP公司、Accenture公司、Wipro 科技等公司多年一直排在榜單的最前端。微軟公司作為全球領(lǐng)導(dǎo)者的美國(guó)企業(yè)，更加關(guān)注自身所處環(huán)境的變化，在核心業(yè)務(wù)方面更加專注，在提供客戶服務(wù)和支持方面，則與其他企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式開展眾包，在員工技術(shù)支持和生產(chǎn)業(yè)務(wù)，全部進(jìn)行離岸外包。此外，全球領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)將分支機(jī)構(gòu)和子公司設(shè)在多個(gè)國(guó)家。2011年中國(guó)評(píng)選的最佳在華跨國(guó)發(fā)包企業(yè)5家上榜，微軟、IBM、HP、埃森哲都列于榜上。

可見美國(guó)服務(wù)外包企業(yè)的實(shí)力強(qiáng)勁，它一方面通過服務(wù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，依靠其強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力，通過分支機(jī)構(gòu)或子公司來承接發(fā)展中國(guó)家的外包業(yè)務(wù)，加速在發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行外包滲透，另一方面它們根據(jù)環(huán)境的變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整外包承接商所在的國(guó)家或地區(qū)、外包的業(yè)務(wù)范圍，通過強(qiáng)大的知識(shí)和技術(shù)實(shí)力，控制服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的最高端。所以美國(guó)領(lǐng)軍級(jí)的金融服務(wù)外包企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力處于動(dòng)態(tài)能力競(jìng)爭(zhēng)力階段實(shí)至名歸。

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