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篇1

【關(guān)鍵詞】農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu) 企業(yè)化轉(zhuǎn)制 困境 對(duì)策

農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)是國家公共科研力量的重要組成部分,也是增強(qiáng)農(nóng)業(yè)自主創(chuàng)新能力、推進(jìn)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的重要保障。經(jīng)過幾十年的發(fā)展,隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)體制的變遷,農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)已成為我國科技體制改革與創(chuàng)新的重點(diǎn)之一。農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制是公益性科研機(jī)構(gòu)體制分類改革的重要內(nèi)容之一。國務(wù)院2001年4月28日頒布的《農(nóng)業(yè)科技發(fā)展綱要(2001―2010年)》中,針對(duì)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制指出:具有面向市場(chǎng)能力的農(nóng)業(yè)科技機(jī)構(gòu),應(yīng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍计髽I(yè)或進(jìn)入企業(yè),做到自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展。由于農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)具有顯著的社會(huì)公益性、實(shí)施區(qū)域性和發(fā)展長(zhǎng)期性的特點(diǎn),以及現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)對(duì)于我國經(jīng)濟(jì)繁榮、政治穩(wěn)定與社會(huì)和諧的舉足輕重作用,致使本次歷時(shí)10年的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制問題引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。

一、農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制的進(jìn)展情況

2002年10月,科技部、財(cái)政部、中編辦《關(guān)于農(nóng)業(yè)部等九個(gè)部門所屬科研機(jī)構(gòu)改革方案的批復(fù)》下發(fā)后,農(nóng)業(yè)部印發(fā)了《農(nóng)業(yè)部關(guān)于直屬科研機(jī)構(gòu)管理體制改革實(shí)施意見》,對(duì)中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院、中國水產(chǎn)科學(xué)研究院、中國熱帶農(nóng)業(yè)科學(xué)院(以下簡(jiǎn)稱“三院”)所屬研究所等國家級(jí)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的體制改革提出了具體改革思路。在保留“三院”的原有建制和領(lǐng)導(dǎo)管理體制的基礎(chǔ)上,對(duì)其所屬的研究所進(jìn)行分類改革:組建非營利性科研機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)、轉(zhuǎn)為農(nóng)業(yè)事業(yè)單位、進(jìn)入大學(xué)四種類型優(yōu)化科技力量布局和科技資源配置。按照非營利性科研機(jī)構(gòu)管理的研究所29個(gè),轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)的研究所22個(gè)、轉(zhuǎn)為農(nóng)業(yè)事業(yè)單位11個(gè)、進(jìn)入大學(xué)4個(gè),由此全面啟動(dòng)了國家級(jí)農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)改革工作。根據(jù)文件要求,轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)要在2003年底前完成企業(yè)法人工商登記注冊(cè)工作。企業(yè)注冊(cè)名稱可用原科研機(jī)構(gòu)名稱或符合登記規(guī)定的其他名稱。

2001年10月,科技部、財(cái)政部、中編辦聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于對(duì)水利部等四部門所屬98個(gè)科研機(jī)構(gòu)分類改革總體方案的批復(fù)》,中國林業(yè)科學(xué)院在總結(jié)前五年改革試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上,把其所屬的林業(yè)所、熱林所、亞林所、森環(huán)所、森保所、資源所、資昆所等個(gè)單位轉(zhuǎn)為非營利性科研機(jī)構(gòu);科信所轉(zhuǎn)為中介機(jī)構(gòu),保留事業(yè)單位性質(zhì);木工所、林化所、華林中心、熱林中心、亞林中心、沙林中心等單位轉(zhuǎn)為科技企業(yè)。這些機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制后暫由中國林業(yè)科學(xué)院管理。

在全國省級(jí)農(nóng)業(yè)科研院所中,體轉(zhuǎn)制成企業(yè)(包括具有獨(dú)立法人地位和實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營)的有39個(gè)所,占全國省級(jí)農(nóng)業(yè)科研院所總數(shù)的9.4%;事業(yè)型單位、企業(yè)化管理,工資部分(30%―70%)打入成本的研究所有60個(gè),占14.5%;完全保留事業(yè)型單位,工資未進(jìn)入成本的研究所有314個(gè),占76.1%。轉(zhuǎn)制成企業(yè)的科研所可以劃分為3類:第一,建立了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層組成的法人治理結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)管理制度,資產(chǎn)全部剝離轉(zhuǎn)制成完全意義上的企業(yè)。例如吉林省農(nóng)業(yè)科學(xué)院,將玉米育種中心、水稻所等研究所的全部資產(chǎn)經(jīng)剝離后組建了“吉林吉農(nóng)高新技術(shù)發(fā)展股份有限公司”,職工全部由事業(yè)單位人員轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)員工。廣東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的8個(gè)轉(zhuǎn)企所和院屬經(jīng)濟(jì)實(shí)體、公益型所的經(jīng)濟(jì)實(shí)體統(tǒng)一劃歸“廣東省農(nóng)科集團(tuán)”管理,實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營,獨(dú)立核算。湖南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院牽頭組建的袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司,該公司已于2000年12月上市。第二,部分資產(chǎn)剝離,一部分資產(chǎn)實(shí)行公司制運(yùn)營,一部分資產(chǎn)還保留事業(yè)性質(zhì),即“一所兩制”。例如江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院的畜牧、生物農(nóng)藥、組培研究所就實(shí)行按這種方式轉(zhuǎn)制。第三,不具有獨(dú)立法人資格,但事業(yè)經(jīng)費(fèi)已全部減撥,科技人員工資全部打入經(jīng)營成本,實(shí)行完全成本核算。例如浙江省農(nóng)科院現(xiàn)已轉(zhuǎn)制成企業(yè)化經(jīng)營的2個(gè)研究所、天津市農(nóng)業(yè)科學(xué)院黃瓜研究所就屬于此類。

二、農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制的困境分析

1、科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)不足,農(nóng)業(yè)科研活動(dòng)不穩(wěn)定

從行業(yè)科研投入看,農(nóng)業(yè)科研投入在各行業(yè)中明顯處于弱勢(shì)地位,國家財(cái)政對(duì)全國農(nóng)業(yè)科研的投入占國家財(cái)政科技總撥款的5.7%,只相當(dāng)于中國科學(xué)院一個(gè)單位10.3%的一半;在自然科學(xué)基金、973、863和科技條件平臺(tái)等國家重大科技計(jì)劃中,農(nóng)業(yè)或現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域所占的投資比例也都毫不例外地明顯低于計(jì)劃內(nèi)其他領(lǐng)域的投資比例。部分?jǐn)M轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的事業(yè)費(fèi)基本支出撥款大部分用于離退休人員開支,剩余部分按在職人員平均,難以支付基本工資,影響正常業(yè)務(wù)工作的開展。中央級(jí)公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)只支持非營利性研究所,不支持?jǐn)M轉(zhuǎn)企所,科研經(jīng)費(fèi)投入幾乎全部依靠課題項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng),農(nóng)業(yè)科研的投入水平偏低,影響農(nóng)業(yè)科研活動(dòng)的持續(xù)展開,從而導(dǎo)致國家農(nóng)業(yè)科研體系的不穩(wěn)定。

2、科技投入的風(fēng)險(xiǎn)性較大,農(nóng)業(yè)項(xiàng)目開發(fā)的效益不確定

由于農(nóng)業(yè)開發(fā)項(xiàng)目具有長(zhǎng)周期性,大部分科研成果需要長(zhǎng)期的積累,一般為6―13年,培育成一個(gè)農(nóng)作物品種也需要5―8年的時(shí)間,技投入的風(fēng)險(xiǎn)較大。農(nóng)業(yè)技術(shù)作用于植物生命個(gè)體,研究需要經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間和大范圍的試種、觀察和對(duì)比實(shí)驗(yàn)。由于農(nóng)業(yè)科技成果的公開性和社會(huì)性,成果擁有者想從成果轉(zhuǎn)化中獲得高額回報(bào)的可能性小;農(nóng)業(yè)技術(shù)保密性差,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較難。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的時(shí)令性和區(qū)域性使農(nóng)業(yè)技術(shù)的轉(zhuǎn)化必須依照因時(shí)而異與因地事宜,增加了農(nóng)業(yè)配套技術(shù)的復(fù)雜程度,加大了農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中存在諸多的不可控因素,冰凍、雨雪、濕熱、干旱、臺(tái)風(fēng)、赤潮等自然災(zāi)害或各種病蟲害,致使農(nóng)業(yè)具有其他產(chǎn)業(yè)所不具備的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn),農(nóng)業(yè)項(xiàng)目效益不確定。

3、人心不穩(wěn),專業(yè)人才流失嚴(yán)重

農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)企后自身的定位是企業(yè),企業(yè)要生存和發(fā)展,就必須實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)――利潤(rùn)最大化,從而難以兼顧農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的社會(huì)公益性。轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)為滿足市場(chǎng)需求,啟動(dòng)和運(yùn)作科研開發(fā)項(xiàng)目,科研人員必須融入市場(chǎng),由于缺乏市場(chǎng)營銷和企業(yè)運(yùn)營所必需的基本素質(zhì)和管理經(jīng)驗(yàn),往往導(dǎo)致部分科研人員在市場(chǎng)化、商業(yè)化進(jìn)程中失敗。例如一些在開發(fā)創(chuàng)收中取得業(yè)績(jī)的人員在得到職務(wù)晉升,收入福利改善,而在企業(yè)經(jīng)營管理過程中失敗了的科研人員,即使科研能力很強(qiáng),也很難在轉(zhuǎn)企后的農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)中得到晉升和發(fā)展,加之農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制所需要的社會(huì)保障體系還未建立,必然造成轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)出現(xiàn)人心動(dòng)搖、科研骨干流失。

4、科研管理機(jī)制和社會(huì)保障體系不適應(yīng)“轉(zhuǎn)企”要求

“轉(zhuǎn)企”是一項(xiàng)系統(tǒng)工程,現(xiàn)有農(nóng)業(yè)科技管理體制在運(yùn)行機(jī)制,諸如企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定、社會(huì)保障體系、人事管理、職稱晉升、科研申報(bào)和科技成果評(píng)定等制度等方面,與“轉(zhuǎn)企”要求還有一定差距。例如影響國企改革的醫(yī)療、養(yǎng)老、住房、失業(yè)等社會(huì)保障體系建設(shè)問題同樣將成為農(nóng)業(yè)科研院所轉(zhuǎn)企的障礙。部分農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)所處區(qū)位較偏遠(yuǎn)、人員組成復(fù)雜,輔助人員多,院所辦社會(huì)現(xiàn)象嚴(yán)重,沒有配套政策的保障,轉(zhuǎn)企的阻力將很大。農(nóng)業(yè)科技人員為了評(píng)職稱而搞科研,為了搞科研而立項(xiàng)目;部分農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)重項(xiàng)目立項(xiàng)而輕成果推廣;農(nóng)業(yè)科研主管部門難以對(duì)農(nóng)業(yè)科研課題實(shí)施有效監(jiān)管。農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)后,由誰來行使對(duì)其國有資產(chǎn)的監(jiān)管以及知識(shí)性無形資產(chǎn)的評(píng)估等問題都是亟待解決的問題。

三、農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制的對(duì)策建議

1、增加財(cái)政對(duì)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入,完善科技投入的相關(guān)政策法規(guī)體系

農(nóng)業(yè)科技投資的回報(bào)率較低,企業(yè)無法成為投資的主體,因此政府必須成為農(nóng)業(yè)科技投入的主體。農(nóng)業(yè)科研要靠人才,要有經(jīng)費(fèi),要有設(shè)備等一系列條件。我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在2004年是1966.3億元,占同期GDP比例為1.3%。在2002年世界研發(fā)總經(jīng)費(fèi)中,美國所占份額為42.7%,日本所占份額為19.1%,我國所占份額為2.4%,是美國的1/18和日本的1/80。雖然,我國在研發(fā)經(jīng)費(fèi)的規(guī)模上自2002年起超過了加拿大位居世界第六位,但從經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的統(tǒng)計(jì)信息來看,我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入還相對(duì)較低,總投入占同期GDP比例離2%的水平還有很大差距。

為此,我國應(yīng)建立以財(cái)政為主渠道的農(nóng)業(yè)科技投入機(jī)制,加大對(duì)農(nóng)業(yè)科技的投入力度。力爭(zhēng)在2015年使我國的農(nóng)業(yè)科研投入比例達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平。國家必須重點(diǎn)加強(qiáng)轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施、科研設(shè)備、圖書資料、農(nóng)技推廣、培訓(xùn)教育的資金投入,促進(jìn)科技進(jìn)步,提高農(nóng)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)要進(jìn)一步完善科技投入的法規(guī)、政策體系,使科技投入有章可循、有法可依;制定科技投入風(fēng)險(xiǎn)投資資金,科技信貸擔(dān)保等管理辦法,完善鼓勵(lì)科技投入的財(cái)政政策體系。各地政府、各部門要設(shè)立科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化扶持基金,支持農(nóng)業(yè)科技企業(yè)發(fā)展,并采取具體措施推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資體系及其他融資機(jī)制建設(shè)。

2、科學(xué)評(píng)估農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的實(shí)力條件,審慎推行農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制

依據(jù)《國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系建設(shè)方案》(農(nóng)科教發(fā)[2007]3號(hào))和《農(nóng)業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃(2006―2020年)》(農(nóng)科教發(fā)[2007]6號(hào))對(duì)農(nóng)業(yè)科研的發(fā)展要求和農(nóng)業(yè)科研屬于社會(huì)公益性事業(yè),具有公益性、區(qū)域性和長(zhǎng)期性等特征與規(guī)律,聘請(qǐng)專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)針對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì)和農(nóng)業(yè)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)育程度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià),科學(xué)評(píng)估各級(jí)擬轉(zhuǎn)企所科技研發(fā)實(shí)力、創(chuàng)新能力和經(jīng)營要素整合能力,對(duì)其轉(zhuǎn)制提出咨詢報(bào)告。根據(jù)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期市場(chǎng)發(fā)育程度來看,我國農(nóng)業(yè)種業(yè)、化肥、花卉、飼料、農(nóng)藥、農(nóng)機(jī)具和農(nóng)產(chǎn)品加工市場(chǎng)已基本形成,農(nóng)業(yè)主體對(duì)此類產(chǎn)品有效需求較為充足,市場(chǎng)潛力較大;大田作物栽培技術(shù)的推廣應(yīng)用還受經(jīng)營規(guī)模的限制,市場(chǎng)空間亟待拓展。

目前,我國應(yīng)著力拓展擬轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的科技開發(fā)領(lǐng)域,優(yōu)化聚焦科研方向,以行業(yè)關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)問題為研究對(duì)象,以快速提升農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新能力為主要目標(biāo),構(gòu)建與夯實(shí)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新平臺(tái)。同時(shí),加快改善農(nóng)業(yè)科技成果孵化條件,構(gòu)建運(yùn)轉(zhuǎn)高效的成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用體系,實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的對(duì)接。

3、研究和制訂相關(guān)配套政策,確保農(nóng)業(yè)科研隊(duì)伍的穩(wěn)定

企業(yè)化轉(zhuǎn)制過程中涉及諸多問題,情況十分復(fù)雜,其中遇到的一些困難和帶來的消極影響可能并不是農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)企本身的原因,而是由于轉(zhuǎn)企政策和配套政策的不落實(shí),或者在落實(shí)過程中由于缺乏有效監(jiān)督和存在部門利益,而流于形式。

為此,相關(guān)部門應(yīng)加大力度督促落實(shí)各項(xiàng)轉(zhuǎn)企配套政策,積極研究制訂促進(jìn)農(nóng)業(yè)科研院所改革與發(fā)展的激勵(lì)政策。例如國有資產(chǎn)管理、人事制度改革、稅收扶持政策、推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)、科技人員和經(jīng)營管理人員期權(quán)激勵(lì)辦法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬管理辦法、科研項(xiàng)目課題制辦法、課題招投標(biāo)制及中介評(píng)估等制度。妥善解決好擬轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)離退休人員生活、醫(yī)療、養(yǎng)老和在職職工分流人員的重新安置問題,減輕這些單位的轉(zhuǎn)制成本,提高科研人員的收入水平,營造和諧工作環(huán)境,造就一支穩(wěn)定的、具有較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的農(nóng)業(yè)科技開發(fā)隊(duì)伍,保障農(nóng)業(yè)科研院所的順利改革,開創(chuàng)我國農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)企業(yè)化轉(zhuǎn)制工作的新局面。

4、完善擬轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制,建立現(xiàn)代企業(yè)制度和國際標(biāo)準(zhǔn)化管理

探索以市場(chǎng)為導(dǎo)向的“開放、流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)、協(xié)作”的運(yùn)行機(jī)制,深化轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的人事、財(cái)務(wù)、分配等內(nèi)部機(jī)制的改革,逐步推行轉(zhuǎn)企院所領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)公開招聘制度;全面實(shí)行人員聘任制和崗位管理;規(guī)范和加強(qiáng)基本支出預(yù)算和項(xiàng)目支出預(yù)算管理;改革工資結(jié)構(gòu),探討實(shí)行基本工資、崗位工資和績(jī)效工資等組成的分配辦法;落實(shí)技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與收益分配的政策,獎(jiǎng)勵(lì)科技人員的首創(chuàng)精神。

加快建立現(xiàn)代化企業(yè)制度,按照現(xiàn)代農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的要求和內(nèi)在規(guī)律,改革轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部各項(xiàng)管理制度,探討建立由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層組成的法人治理結(jié)構(gòu)和企業(yè)決策機(jī)制,把科技支撐和人才優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì),在國內(nèi)和國際高新技術(shù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地。盡快建立農(nóng)業(yè)科技企業(yè)ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系和ISO18000 安全管理體系,提高農(nóng)業(yè)科技開發(fā)管理水平,降低院所運(yùn)營成本,大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì),降低環(huán)境和安全事故風(fēng)險(xiǎn)。構(gòu)建農(nóng)業(yè)科技品牌,防止無形資產(chǎn)流失,提高轉(zhuǎn)企農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)能力。

(注:本文系中央級(jí)公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目;項(xiàng)目名稱:公益性農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)科技開發(fā)體系構(gòu)建與機(jī)制的研究;項(xiàng)目編號(hào):2008-YBJ-08。本文通訊作者為曾峰。)

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篇2

關(guān)鍵詞：科技計(jì)劃 科技計(jì)劃管理 國外 專業(yè)機(jī)構(gòu)

中圖分類號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2016）03（a）-0159-02

科技計(jì)劃管理是政府利用財(cái)政資金和政策調(diào)控，組織和協(xié)調(diào)各類科技機(jī)構(gòu)的參與活動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要措施。通過專業(yè)機(jī)構(gòu)管理科技計(jì)劃項(xiàng)目是國外一貫的做法，伴隨科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)和創(chuàng)新形式的日新月異，各國都在不斷地進(jìn)行科技計(jì)劃改革，以期通過科學(xué)管理，進(jìn)一步提升科技計(jì)劃對(duì)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

我國采用“項(xiàng)目/課題制”模式管理科技計(jì)劃，近年來，該管理模式在推進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)、科技事業(yè)發(fā)展方面取得了顯著成效，但由于制度本身的設(shè)計(jì)缺陷和其它配套環(huán)境的不完善，導(dǎo)致科研項(xiàng)目管理中暴露出很多問題，如：頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠，重復(fù)、分散、封閉、低效；資源配置“碎片化”，近百個(gè)計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等），近40個(gè)管理部門；項(xiàng)目眾多、目標(biāo)發(fā)散等等，嚴(yán)重制約著科技資源配置效率和創(chuàng)新效果。面對(duì)世界范圍的新技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革挑戰(zhàn)，2014年，我國了《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號(hào)）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號(hào)）文件，明確提出未來也將依托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)管理科研項(xiàng)目。為此，分析和掌握國外尤其是發(fā)達(dá)國家科技計(jì)劃管理的經(jīng)驗(yàn)，將為我國實(shí)施科技計(jì)劃改革提供有益的參考。

國外科技計(jì)劃實(shí)施一般采取決策、管理、咨詢和評(píng)估相互分離的模式，即由政府部門進(jìn)行決策，專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施管理，社會(huì)相關(guān)組織共同參與咨詢和評(píng)價(jià)，如此能夠有效調(diào)動(dòng)各方力量參與科技創(chuàng)新事業(yè)、保證科技管理的公平、公正?？v觀美國、德國、法國、日本等發(fā)達(dá)國家在科技計(jì)劃管理和實(shí)施中的做法，發(fā)現(xiàn)其在依托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理項(xiàng)目方面存在以下特點(diǎn)。

1 科研項(xiàng)目管理相關(guān)政策的完善，為專業(yè)機(jī)構(gòu)管理項(xiàng)目提供了有力保障

為了保證科技計(jì)劃的順利實(shí)施，各國都通過法律、法規(guī)政策予以支持，特別是在科研經(jīng)費(fèi)管理方面居多。如美國相繼頒布了《總監(jiān)察長(zhǎng)法》《聯(lián)邦會(huì)計(jì)和審計(jì)法》《單一審計(jì)法》《公共法97-258》（1982）、《政府公司控制法》《首席財(cái)務(wù)官法》（1990）、《政府管理改革法》（1994）等法規(guī)，國家預(yù)算管理局還根據(jù)特殊情況多個(gè)通告來確保科研經(jīng)費(fèi)使用效率。

日本的最高科技部門綜合科技會(huì)議出臺(tái)的《關(guān)于防止公共研究費(fèi)不正當(dāng)使用的共同指導(dǎo)方針》、文部科學(xué)省出臺(tái)的《研究機(jī)構(gòu)的公共研究費(fèi)的監(jiān)管指導(dǎo)方針（實(shí)施準(zhǔn)則）》、政府頒布的《獨(dú)立行政法人通則法》等法規(guī)，都對(duì)科研項(xiàng)目專業(yè)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目實(shí)施、審核、財(cái)務(wù)審計(jì)、人事薪酬等方面做出了嚴(yán)格規(guī)定。

2 政府+社會(huì)化的專業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置模式，既減少政府負(fù)擔(dān)又體現(xiàn)管理民主

專業(yè)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目管理中主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目受理申請(qǐng)、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施過程中管理和結(jié)題驗(yàn)收等。專業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)置存在多種模式：獨(dú)立于政府部門之外的機(jī)構(gòu)、隸屬于政府部門的機(jī)構(gòu)、委托社會(huì)化的非營利機(jī)構(gòu)等。如日本既有國立科研機(jī)構(gòu)，又有眾多民間機(jī)構(gòu)，國立科研機(jī)構(gòu)參與首創(chuàng)研發(fā)類項(xiàng)目管理，民間機(jī)構(gòu)則參與技術(shù)應(yīng)用和再開發(fā)類項(xiàng)目管理。美國擁有大量的政府科研機(jī)構(gòu)，研究領(lǐng)域主要涉及軍事、空間、衛(wèi)生、能源和基礎(chǔ)科學(xué)等。英國趨向于發(fā)展商業(yè)性科研機(jī)構(gòu)，還通過科研機(jī)構(gòu)的“私有化”改革將政府科研機(jī)構(gòu)改造為商業(yè)性科研機(jī)構(gòu)，從而減少政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)[1]。

3 多樣化人事制度下實(shí)行市場(chǎng)化薪酬管理，鼓勵(lì)創(chuàng)新

發(fā)達(dá)國家普遍擁有比較完善的科研人員培養(yǎng)體系，尤其注重對(duì)青年科技人員的培養(yǎng)，比如：提供寬松的研究環(huán)境、優(yōu)厚的研究條件、科研貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)等來鼓勵(lì)年輕科技人員創(chuàng)新[2]。

在人事管理方面，發(fā)達(dá)國家多采用合同制或公務(wù)員制進(jìn)行科研專業(yè)機(jī)構(gòu)的人事管理，如：德國、韓國均采用合同制，日本和法國則根據(jù)專業(yè)機(jī)構(gòu)類型來確定與之相適應(yīng)的人事制度。為確保專業(yè)機(jī)構(gòu)的持續(xù)“專業(yè)性”，對(duì)機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行內(nèi)部定期考核，考核方式主要有同行評(píng)議和項(xiàng)目評(píng)審等。

在薪酬方面，既有固定值，又有額外的獎(jiǎng)勵(lì)值，如美國聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室按照“政府機(jī)構(gòu)與雇員法”規(guī)定，對(duì)雇員實(shí)行政府職員通用的18級(jí)工資制，每級(jí)設(shè)10檔[3]。韓國實(shí)行“年薪制”，并推行效益分成和獎(jiǎng)勵(lì)政策，允許專利權(quán)人擁有部分專利份額，并且還通過提供資金支持和減免稅款等優(yōu)厚待遇鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)人員停職創(chuàng)業(yè)。

4 嚴(yán)格的立項(xiàng)和結(jié)題制度下，給予專業(yè)機(jī)構(gòu)自由的管理權(quán)限

國外主要發(fā)達(dá)國家在嚴(yán)格把控項(xiàng)目“頭”“尾”，從而給予科研項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)較為自由的管理權(quán)限[4]。

德國主要是中介咨詢機(jī)構(gòu)參與科研項(xiàng)目管理，主要包括項(xiàng)目申報(bào)中為申報(bào)單位提供咨詢服務(wù)、幫助籌劃申報(bào)方案，項(xiàng)目審批期間的各項(xiàng)輔助工作，項(xiàng)目管理中定期項(xiàng)目狀態(tài)審核和結(jié)題時(shí)組織專家評(píng)審。這些中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部按專業(yè)門類設(shè)相應(yīng)的委員會(huì)/部門，保持對(duì)口專業(yè)領(lǐng)域的權(quán)威性，掌握著最新的領(lǐng)域研究動(dòng)態(tài)，從而確保對(duì)口領(lǐng)域上報(bào)項(xiàng)目的科學(xué)管理；中介機(jī)構(gòu)性質(zhì)大多為非盈利公益機(jī)構(gòu)，保證了管理的公正性，確?？蒲薪?jīng)費(fèi)的高效應(yīng)用[5]。

日本的科研機(jī)構(gòu)兼具項(xiàng)目承擔(dān)者和管理者的雙重身份，因此，機(jī)構(gòu)既可以申請(qǐng)科研經(jīng)費(fèi)，還進(jìn)行自主的項(xiàng)目管理，政府能做到如此放權(quán)，前提為項(xiàng)目都是政府通過非常嚴(yán)格的程序確立并明確了研究方案，專業(yè)機(jī)構(gòu)只是執(zhí)行研究工作[6]。

5 對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)的管理效果進(jìn)行嚴(yán)格的評(píng)價(jià)監(jiān)管，保證管理成效

歐美發(fā)達(dá)國家政府部門不直接參與具體的科研項(xiàng)目管理，而是從宏觀管理和監(jiān)督檢查方面進(jìn)行綜合把控。

美國于1993年實(shí)施了《政府績(jī)效與結(jié)果法案》，針對(duì)大型科研計(jì)劃/科研部門進(jìn)行整體績(jī)效評(píng)估。最具代表性的是美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF），根據(jù)《政府績(jī)效與結(jié)果法案》，NSF須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交績(jī)效報(bào)告，績(jī)效報(bào)告是對(duì)一類項(xiàng)目或該機(jī)構(gòu)在某方面的特定任務(wù)所涉及的諸多項(xiàng)目所開展的綜合考評(píng)，用以表征其整體的績(jī)效水平。NSF將項(xiàng)目績(jī)效考評(píng)指標(biāo)分為資助結(jié)果、內(nèi)部管理和投資過程三類。

德國采取同行評(píng)議法，一方面通過評(píng)估促進(jìn)項(xiàng)目管理主體優(yōu)化項(xiàng)目?jī)?nèi)部資源分配，促使其提高管理的效能；同時(shí)，也為項(xiàng)目承擔(dān)方加強(qiáng)自我控制、優(yōu)化自身結(jié)構(gòu)、提升研究質(zhì)量方面提供參考。

日本為保證項(xiàng)目實(shí)施的預(yù)期成果，一方面承擔(dān)方須向資助方提交項(xiàng)目階段性成果報(bào)告；另一方面科研單位的信用等級(jí)作為未來資助的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，國家還專門設(shè)國家審計(jì)員制度對(duì)科技經(jīng)費(fèi)進(jìn)行監(jiān)管，除此以外，還通過全方位的項(xiàng)目結(jié)題評(píng)價(jià)來對(duì)科研項(xiàng)目管理工作進(jìn)行評(píng)估，結(jié)題評(píng)價(jià)內(nèi)容涉及范圍廣泛，包括對(duì)研究開發(fā)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)、對(duì)研究機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)、對(duì)研究人員的評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)范圍包括體系評(píng)價(jià)、目標(biāo)評(píng)價(jià)、立項(xiàng)評(píng)價(jià)、方法評(píng)價(jià)、經(jīng)營評(píng)價(jià)、場(chǎng)所評(píng)價(jià)、時(shí)間評(píng)價(jià)、進(jìn)度評(píng)價(jià)、經(jīng)費(fèi)評(píng)價(jià)、創(chuàng)新評(píng)價(jià)、效益評(píng)價(jià)[6]等。

對(duì)比國外科研項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，我國在依托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理科研項(xiàng)目改革中，還需加強(qiáng)管理政策研究，從專業(yè)機(jī)構(gòu)確定條件、專業(yè)機(jī)構(gòu)管理的項(xiàng)目分配、專業(yè)機(jī)構(gòu)的管理效果評(píng)估、專業(yè)機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)監(jiān)管等方面進(jìn)行具體的實(shí)施方法細(xì)化。

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