導語：如何才能寫好一篇科技創(chuàng)新與發(fā)展的關系，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關鍵詞：金融發(fā)展；科技創(chuàng)新；協整理論；Granger因果檢驗

中圖分類號：F830.2 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2017）003-0-02

一、引言

科技是第一生產力，是推動社會發(fā)展進步的重要力量，而科技創(chuàng)新需要有金融的大力支持。實踐經驗表明，從企業(yè)科技產品研發(fā)、成果轉化到產業(yè)化，科技創(chuàng)新的每一階段都離不開金融資本的投入，良好的金融環(huán)境和健全的金融體系是科技創(chuàng)新的重要保障。2016年7月28日我國公布的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》將金融支持作為推動全面創(chuàng)新的核心內容之一，要求擴大創(chuàng)新投資規(guī)模，發(fā)展多層次資本市場，創(chuàng)新金融產品和服務，健全支持科技創(chuàng)新的金融體系?？梢姡鹑谥С挚萍紕?chuàng)新已成為了當前我國創(chuàng)新型國家建設的重要內容。

金融發(fā)展與科技創(chuàng)新的關系問題一直是學者們研究的熱點。King和Levine（1993）認為，金融系統(tǒng)能夠選擇最有前景的項目和企業(yè)，優(yōu)先對這些項目和企業(yè)提供信貸支持，以促進其科技創(chuàng)新[1]?？ㄌ}塔?佩蕾絲（2007）從演化經濟學的視角分析了金融資本與新技術革命之間的互動關系，認為金融資本對重大科技創(chuàng)新的產生和擴散的重要意義[2]。國內學者多來研究。孫伍琴（2004）從金融結構的視角分析了金融發(fā)展對科技創(chuàng)新的影響，認為金融市場為主導的金融結構比銀行中介為主導的金融結構在促進科技創(chuàng)新方面更有效[3]。姚耀輝（2010）認為金融中介的發(fā)展對科技創(chuàng)新有明顯的促進作用[4]。侯曉輝等（2012）認為地區(qū)金融生態(tài)環(huán)境的改善有助于大中型工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升[5]。趙丹妮和任曉怡（2015）認為上海市金融發(fā)展與科技創(chuàng)新互為因果關系，而北京市金融發(fā)展是科技創(chuàng)新的原因[6]。

體來看，已有文獻從不同的視角研究了金融發(fā)展與科技創(chuàng)新之間的互動關系，但現有研究主要集中在國家或區(qū)域層面，以省市為對象的研究相對較少。且針對金融某一方面與科技創(chuàng)新關系的研究較多，將金融發(fā)展作為整體進行研究的較少。天津是我國金融較發(fā)達，科技創(chuàng)新比較活躍的地區(qū)，研究其金融發(fā)展與科技創(chuàng)新的關系，對提升天津企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，創(chuàng)新天津金融體制及完善金融服務水平都具有極其重要的理論和現實意義。本文嘗試將協整理論運用到天津市金融發(fā)展與科技創(chuàng)新關系的研究中，分析二者之間的長期關系。將金融業(yè)的發(fā)展情況分解為規(guī)模、結構和效率三個方面，并由此選擇觀測指標，全面衡量金融發(fā)展水平，最大限度的還原天津市金融發(fā)展與科技創(chuàng)新關聯互動的現實表現。

二、指標選取與數據來源

一項科技創(chuàng)新成果的價值能夠被市場認識并接受是從該項技術的市場成交價值來體現的，因此本文選擇技術市場成交額作為科技創(chuàng)新指標。金融發(fā)展水平主要通過金融規(guī)模、金融結構和金融效率等三個指標進行評價。其中，金融規(guī)模指標用金融相關比率FIR來衡量，其計算公式為金融機構年末存貸款余額與GDP之比。金融結構指標FS用直接融資占間接融資的比值作為衡量。金融效率指標FE用儲蓄與貸款的比值來反映。

鑒于數據的可獲性，我們選取1993-2014年的年度數據。數據主要來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《天津統(tǒng)計年鑒》。為了提高分析的準確性，減少異方差和共線性等現象的發(fā)生，對科技創(chuàng)新、金融規(guī)模、金融結構和金融效率進行了取自然對數處理，以變量LNTM、LNFIR、LNFS和LNFE來表示。

三、實證檢驗結果

（一）平穩(wěn)性檢驗

本文采用EVIEWS 8.0，應用ADF檢驗法對時間序列LNTM、LNFIR、LNFS和LNFE進行平穩(wěn)性檢驗，檢驗結果如表1所示。由表可以看出，LNTM、LNFIR、LNFS和LNFE均存在單位根，都是非平穩(wěn)序列。而一階差分后的序列LNTM、LNFIR、LNFS、LNFE在5% 的顯著性水平下均為平穩(wěn)序列。因此，可確定LNTM、LNFIR、LNFS、LNFE均為一階單整序列I（1）。

（二）協整檢驗

應用Johansen 檢驗方法，對服從I（1）過程的4個變量進行協整檢驗。由于Johansen 協整檢驗以VAR 模型為基礎，協整檢驗之前，首先確定VAR 模型的最優(yōu)滯后期。本文根據AIC 和SC最小標準，確定VAR 模型的最優(yōu)滯后階數為2階。選擇數據有確定性線性趨勢， 協整方程只有截距項， 檢驗結果如表2所示。由表可以看出， 在5%的顯著性水平下，被檢驗的四個變量之間存在2個協整關系。各變量之間的協整關系如以下方程：

LNTM=15.15012LNFIR- 0.481284LNFS+0.783300LNFE （1）

（2.10387） （0.14876） （0.87072）

由協整方程可以看出，天津市金融規(guī)模、金融結構、金融效率、科技創(chuàng)新之間存在長期均衡關系。天津市科技創(chuàng)新與金融規(guī)模和金融效率顯著正相關，金融規(guī)模和金融效率每增加1%，引起的科技創(chuàng)新產出將分別增加15.15%和0.78%，相比較而言，金融規(guī)模的增加相比較與金融效率的提高對科技創(chuàng)新的影響更為顯著，表明長期以來，金融規(guī)模在天津科技創(chuàng)新中發(fā)揮主導作用。而科技創(chuàng)新與金融結構顯著負相關，說明當前天津的金融結構不利于金融創(chuàng)新水平的提升。

（三）格蘭杰因果檢驗

雖然反映金融發(fā)展的三個指標和科技創(chuàng)新指標都是非平穩(wěn)的，但由于它們之間存在長期穩(wěn)定的協整關系。因此可以對其進行Granger因果檢驗。由表3可以看出，在10%的顯著水平下，金融規(guī)模是科技創(chuàng)新增長的Granger原因。在5%的顯著水平下，科技創(chuàng)新是金融規(guī)模增長的Granger原因，金融規(guī)模與科技創(chuàng)新互為因果關系。金融結構與科技創(chuàng)新之間不存在因果關系。在5%的顯著水平下，科技創(chuàng)新是金融效率提高的Granger原因，而金融效率不是科技創(chuàng)新增加的Granger原因。這說明20多年來天津市科技創(chuàng)新的發(fā)展主要由金融規(guī)模的增長推動的，金融結構和金融效率沒有對科技創(chuàng)新產生顯著影響；而天津市科技創(chuàng)新的發(fā)展也促進了天津金融業(yè)總體規(guī)模的增加和金融效率的提升。

四、結語

通過對天津市金融發(fā)展與科技創(chuàng)新關系的實證分析，得出了以下結論：（1）從長期來看，天津市科技創(chuàng)新與金融規(guī)模、金融結構和金融效率之間存在長期穩(wěn)定關系。金融規(guī)模的擴大和金融效率的提高對天津科技創(chuàng)新均可產生促進作用，但相比較而言，金融的規(guī)模擴大較其的效率提高對科技創(chuàng)新的促進效果更為顯著。（2）Granger檢驗結果表明，天津市科技創(chuàng)新產出的增加不僅可以促進金融規(guī)模的擴大，也能促進金融效率的提高；衡量天津市金融發(fā)展的三個指標中，只有金融規(guī)模的擴大對科技創(chuàng)新具有促進作用；金融結構和科技創(chuàng)新之間不存在因果關系。究其原因，雖然過去二十年多天津市金融業(yè)發(fā)展速度很快，金融規(guī)模擴大明顯，金融產品創(chuàng)新不斷增加，但這些并沒有帶來金融結構的明顯改善，以資本市場為核心的直接融資在金融結構中所占比重仍然偏低，與科技創(chuàng)新的發(fā)展并不相適應?？傮w來看，推動金融發(fā)展是促進天津科技創(chuàng)新的長期戰(zhàn)略選擇。未來天津應在充分發(fā)揮金融發(fā)展中的規(guī)模效應和效率效應的同時，進一步完善多層次資本市場，提高直接融資比重，優(yōu)化金融結構，促進科技和金融的融合發(fā)展。

參考文獻：

[1]King R.， Levine R. Finance， Entrepreneurship and Growth： Theory and Evidence[J]. Journal of Monetary Economics， 1993（3）： 523-542.

[2]卡蘿塔.佩蕾絲.技術革命與金融資本（中譯本）[M].北京：中國人民大學出版社，2007.

[3]孫伍琴.論不同金融結構對科技創(chuàng)新的影響[J].經濟地理，2004（2）：182-186.

[4]姚耀軍.金融中介發(fā)展與技術進步[J].財貿經濟，2010（4）：26-31.

[5]侯曉輝，王青，馮宗憲.金融生態(tài)與中國工業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力[J].產業(yè)經濟研究，2012（3）：59-78.

[6]趙丹妮，任曉怡.金融發(fā)展對科技創(chuàng)新影響的實證研究―――基于北京市和上海市的比較分析[J].技術經濟與管理研究，2015（2）：97-100.

篇2

關鍵詞：科技創(chuàng)新;金融創(chuàng)新;耦合;經濟效率

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.01.08

中圖分類號：F833;F014.7 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2015）01-0033-04

The Coupling Relationship between Technology Innovation

and Financial Innovation and Its Effects on Economic Efficiency

――Based on Panel Data from 35 Countries

WANG Ren-xiang， YANG Man

（School of Economics， Wuhan University of Technology， Wuhan 430070）

Abstract：From the optimized angle， the existence of the best coupling relationship between technology innovation and financial innovation is proved.Based on this， this papers estimates the coupling values in 35 countries and figures out the effect to the economic growth， using the GMM regression method.The results show that the coupling relationship has a positive effect to the economic growth and its sensitivity to the economic efficiency is larger in the developing countries.Finally， some proposals about how to promote the technology innovation and financial innovation in the developing countries are put forward.

Key words：technology innovation;financial innovation;coupling;economic efficiency

1 問題的提出

基于歷史視角回顧科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新之間的關系演變，不難發(fā)現每一次社會生產率的迅猛提高都離不開科技創(chuàng)新的推動作用，而這一過程中金融創(chuàng)新扮演著關鍵的角色[1]。但在實際情況中，科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的內在關系復雜，兩者不同的耦合協調程度、不同的演化路徑都將導致其對經濟效率影響的差異性變化[2]。

在此領域，學者更多關注的是科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新兩者相互影響的機理，以及各自對經濟效率的作用之間的相互影響[3-6]，并未對科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新的耦合協調性以及這種耦合協調對于經濟效率的影響進行深入探討。事實上繼Schumpeter開拓性地奠定科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的研究基石之后，創(chuàng)新是經濟增長的源動力，科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新結合的經濟增長范式已經得到了普遍認同[2]。

綜合來看，盡管國內外學者針對科技創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、經濟效率三者之間的關系進行了一系列有益的探討，但仍停留在將三者作為獨立個體進行分析的層面，并沒有從系統(tǒng)論的角度探究科技創(chuàng)新系統(tǒng)與金融創(chuàng)新系統(tǒng)之間的耦合協調關系及其對經濟效率的影響。更為重要的是，現有文獻中也缺乏科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合協調關系對經濟效率的影響是否在發(fā)展中國家和發(fā)達國家存在異質性進行探討，因此對于包括中國在內的發(fā)展中國家的科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展缺乏指導意義。

科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的耦合協調關系意味著兩者之間的要素互動、供需匹配、發(fā)展協同等問題均能協調發(fā)展。無論是科技創(chuàng)新系統(tǒng)還是金融創(chuàng)新系統(tǒng)，它們系統(tǒng)內部的結構均具有動態(tài)復雜性，因此為了使兩者能夠最大程度發(fā)揮其經濟增長引擎的作用，需要關注兩個系統(tǒng)的耦合性，使兩系統(tǒng)從宏觀層面和微觀層面均實現相互協調。因此以科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的耦合協調關系為著力點，實現經濟效率的快速提高不失為一條可行的路徑。與已有研究不同的是，本文借鑒物理學中耦合概念，選取世界最重要的35個金融系統(tǒng)所在國家作為研究樣本，分別測算其國內科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合協調度，利用動態(tài)面板模型實證考量了科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合協調度對經濟效率的影響，對提升發(fā)展中國家科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新發(fā)展水平提供政策指引。

2 科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新最佳耦合協調存在性

新古典經濟學認為生產函數中的“技術水平”可以分為具有使用排他性的“競爭性技術”和不具有使用排他性的“非競爭性技術”[7]。本文假設科技創(chuàng)新效應出現是因其改變了“競爭性技術”，即令科技創(chuàng)新資本為“競爭性技術”的變量。同時從金融發(fā)展理論與內生增長理論的角度來看，金融創(chuàng)新能夠通過動員儲蓄、資源配置、金融風險管控等多個渠道促進資本積累[8，9]，因此令資本積累活動是金融創(chuàng)新資本密集的，即金融創(chuàng)新資本是物資資本的變量。定義具有規(guī)模報酬不變特性的生產函數為Y（t）=F（t）α?J（t）β?[B（t）?L（t）]1-α-β，經濟產出Y（t）由F（t），J（t），B（t）和L（t）決定，其中F代表金融創(chuàng)新資本，J代表科技創(chuàng)新資本，B代表非競爭性技術，L代表社會勞動力數量，α和β分別為金融創(chuàng)新資本與科技創(chuàng)新資本的彈性系數。

2.1 經濟效率靜態(tài)最優(yōu)下科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新最佳耦合協調

假設社會勞動力數量與非競爭性技術在模型中均外生，且勞動力數量的增長率為n，非競爭性技術的增長率為g;金融創(chuàng)新資本儲蓄傾向與折舊率分別為sF、δF，科技創(chuàng)新資本儲蓄傾向與折舊率分別為sJ、δJ。則可得各變量的積累方程如下：L?（t）=n?L（t）、B?（t）=g?B（t）、F?（t）=sF?Y（t）-δF?F（t）、J?（t）=sJ?Y（t）-δJ?J（t）。若經濟產出只能流向社會消費C與社會投資I，即有Y（t）=C+I=C+sF?Y（t）+sJ?Y（t），從而可得到C=Y（t）（1-sF-sJ）。

在靜態(tài)最優(yōu)化分析框架下，假設社會消費C是決定社會總福利的決定性因素，即社會效用函數U（?）=U（C），則當經濟達到靜態(tài)均衡時，滿足∫

由式（4）、式（5）、式（6）、式（7）可得靜態(tài)最優(yōu)化下金融創(chuàng)新資本與科技創(chuàng)新資本的最佳耦合協調比例關系滿足FJ=αβ，即科技創(chuàng)新資本與金融創(chuàng)新資本協調比例等于各自要素彈性之比。

2.2 經濟效率動態(tài)最優(yōu)下科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新最佳耦合協調

根據David Cass[10]的觀點，若社會效用函數是勞均消費水平c的線性函數，則在時間軸t上計算總效用的泛函數為：

2.3 兩者耦合協調對經濟效率的影響

靜態(tài)最優(yōu)框架下，當科技創(chuàng)新資本與金融創(chuàng)新資本的耦合比例剛好等于各自要素的彈性之比時經濟效率達到最大;在動態(tài)最優(yōu)框架下，當科技創(chuàng)新資本與金融創(chuàng)新資本的配比比例為各自資本的儲蓄傾向時經濟效率達到最大。然而現實中的情況往往比這復雜，盡管金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的擴散均能有效促進經濟增長，但不同層次的金融創(chuàng)新或者科技創(chuàng)新對于經濟增長的作用是不盡相同的，同時兩者在社會經濟中的協調效果也會直接影響社會經濟效率。

3 科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合協調效率實證分析

3.1 科技創(chuàng)新系統(tǒng)與金融創(chuàng)新系統(tǒng)指標體系

根據The Financial Development Report[11]的測算，并考慮數據的完整性，本文從金融系統(tǒng)最具影響力的前60個國家中選取了包括21個發(fā)達國家及14個發(fā)展中國家在內的樣本（表1）。

科技創(chuàng)新環(huán)境狀態(tài)變量通過專利申請保護、商標申請保護和知識產權保護來，科技創(chuàng)新投入狀態(tài)變量用研發(fā)人力投入和研發(fā)資金投入來，科技創(chuàng)新產出狀態(tài)變量用理論層面產出與經濟層面產出來。

金融創(chuàng)新環(huán)境狀態(tài)用法律權利力度與征信信息深度，其中法律權利力度指數衡量的是對金融活動主體保護的程度，征信信息深度指數衡量的是對于有助于金融活動的信息獲取程度。在金融創(chuàng)新市場方面，選取國內信貸、股票交易周轉率、股票交易總額、國內上市公司資本作為變量。表2給出了相應變量說明及數據來源。

3.2 科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合協調度測算

假設科技創(chuàng)新系統(tǒng)與金融創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合協調過程具有非線性的特征，且各自的演化都能夠表征為dm（t）dt=f（m1，m2，m3，...，mn），其中f（?）為非線性函數。對上式在原點處進行泰勒級數展開，可得上式的近似表達為dm（t）dt=∑ni=1αimi，i=1，2，3，...，n。故此時科技創(chuàng)新系統(tǒng)（J）和金融創(chuàng)新系統(tǒng)（F）各自的演化方程可寫為：

f（J）=∑ni=1βixi，i=1，2，3，...，n （13）

f（F）=∑nj=1γjyj，j=1，2，3，...，n（14）

其中xi表示科技創(chuàng)新系統(tǒng)中第i個元素，yj表示金融創(chuàng)新系統(tǒng)中的第j個元素，βi與γj為相應的權重

權重數值采用熵值法計算得到，相應的計算過程在MATLAB R2009a中實現。。

借鑒物理學中容量耦合的概念，科技創(chuàng)新系統(tǒng)與金融創(chuàng)新系統(tǒng)的耦合度可以表征如下

C={[fi（J），fj（F）]/∏[fi（J）+fj（F）]}1/2（15）

在上式中加入科技創(chuàng)新-金融創(chuàng)新系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平的因子Z，得到兩子系統(tǒng)的耦合協調度測算模型為：

D=（C*Z）1/2

Z=λf（J）+μf（F）（16）

令λ=μ=0.5模型令耦合過程中科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新地位對稱。，則此時系統(tǒng)耦合協調度D的測算模型可以改寫為：

D=[∑ni=1βixi，∑nj=1γjyj]/∏[∑ni=1βixi+∑nj=1γjyj]

*[0.5∑ni=1βixi+0.5∑nj=1γjyj]（17）

3.3 模型設定

構建計量模型實證檢驗科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合協調對經濟效率的影響，控制科技創(chuàng)新系統(tǒng)與金融創(chuàng)新系統(tǒng)自身綜合發(fā)展水平、政府消費、年通脹率、對外開放程度等因素對模型的影響[12]，建立基本方程如下：

PGDPit=αitDit+βitFit*Jit+γitGCit+ηitINFit

+νitTRAit+λit+εit（18）

采用就業(yè)人口的人均GDP（以1990年為基準）表示經濟效率;D為計算得到的耦合協調度;F為金融創(chuàng)新，在實證檢驗中用銀行部門提供的國內信貸占比GDP表示（Sassiv S，Goaiedv M）;J為科技創(chuàng)新，實證檢驗中用專利申請量表示;GC為政府消費水平（政府支出與GDP之比）;INF為以CPI為基準用拉斯佩爾公式進行計算得到的年通脹率;TRA為對外開放程度（進出口總額與GDP之比）;λit表示個體效應;εit表示隨機誤差項。

以上數據除D為計算得到外，其他均來源于WDI數據庫?？紤]到數據的完整性，研究區(qū)間設定為2004～2010年。

3.4 實證結果及分析

全樣本基本模型檢驗結果如表3第1列所示，結果顯示科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合協調度對經濟效率的影響顯著，且系數為0.653，表明其耦合協調度確實對于經濟效率的提高有著顯著的促進作用。

考慮科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新對于經濟效率的影響會因國家經濟發(fā)展水平的不同而不同[13，14]，在基本模型中引入國家虛擬變量Developed，當樣本國家為發(fā)達國家時其值取1，否則為0，檢驗結果如表3第2列所示。發(fā)現科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的耦合協調度與虛擬變量的交叉項系數顯著為負，為-1.571，表明在控制住其他因素的影響后，國家經濟水平越低，耦合協調度對于經濟效率的影響越敏感。

動態(tài)面板模型可能出現內生性、自相關、異方差性等現象，采用兩階段GMM回歸方法可以很好地解決這些問題[15，16]。故本文采用兩階段GMM回歸方法對全樣本、發(fā)達國家樣本、發(fā)展中國家樣本進行再檢驗。

Acs等[17]認為科技創(chuàng)新對于經濟效率的影響有3～5年的滯后期，故本文在模型中引入其4期滯后項。結果中可以看到，模型均拒絕了Arellano-Bond Test和Sargan Test，表明模型工具變量

借鑒Arellano和Bover（1995），Blundell和Bond（1998）的思想，采用變量的滯后項作為工具變量。的選取具有較強的有效性。無論是全樣本層面，還是發(fā)達國家或發(fā)展中國家層面，科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合協調度對于經濟效率的提升都具有顯著的正向作用。但在不同的經濟發(fā)展環(huán)境下，其耦合協調度對經濟效率的影響是不同的，從回歸結果系數來看，耦合協調度對于發(fā)展中國家經濟效率的提升更明顯，這一點很容易得到解釋，與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家的經濟發(fā)展環(huán)境相對較弱，科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新發(fā)展水平也尚有很大發(fā)展空間，若加強科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的耦合協調度，社會生產效率會得到迅速提升，促進經濟效率的顯著增長。

4 結論與政策啟示

本文從最優(yōu)化視角論證了科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新最佳耦合協調的存在性，在此基礎上測算了35個最重要金融系統(tǒng)所在國家的科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合協調度，利用兩階段GMM回歸方法實證檢驗了科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合協調度對經濟效率的影響，得到的分析結果對發(fā)展中國家科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的發(fā)展具有一定的指導意義。

從研究結果來看，在所選取的研究區(qū)間內，各個樣本層面的實證分析結果均顯示科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合協調程度與經濟效率顯著相關，但與發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家的經濟效率對于科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合協調度的敏感性更高，這一結果意味著發(fā)展中國家提升國內科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新的耦合協調關系對于其實現經濟效率的提高有著更顯著的促進作用。

以上分析結果對包括中國在內的發(fā)展中國家的科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新發(fā)展具有兩方面的政策啟示。首先，要從決策層加強對于問題重要性的認識，作為發(fā)展中國家的我國，提升科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新耦合協調發(fā)展程度對于促進經濟效率增長具有更加明顯的效果，因此應結合現階段國情，全面促進科技創(chuàng)新投入系統(tǒng)與科技創(chuàng)新產出系統(tǒng)的發(fā)展，從而實現科技創(chuàng)新系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展。其次，科技創(chuàng)新系統(tǒng)與金融創(chuàng)新系統(tǒng)各自的序參量對于兩者的耦合協調效果具有重要影響，因此需要從科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入、金融創(chuàng)新環(huán)境、金融創(chuàng)新市場管理等方面著手，確保兩系統(tǒng)健康穩(wěn)態(tài)發(fā)展，實現可持續(xù)強耦合態(tài)發(fā)展，促進社會經濟效率的全面提升。

參考文獻：

[1]Schumpeter Joseph A.The Theory of Economic Development [M].

Cambridge MA：Harvard University Press，1934.

[2]Carlota Perez.Technological Revolutions and Financial Capital：The Dynamics of Bubbles and Golden Ages [M].Edward Elgar Publishing Limited，2003.

[3]Rioja F，Valev N.Does One Size Fit all？ A Reexamination of the Finance and Growth Relationship[J].Journal of Development Economics，2004（74）：429-447.

[4]Jorgenson DW.Information Technology and the US Economy[J].American Economic Review，2001（91）：1-32.

[5]王仁祥，李敏，鄧平.金融促進武漢城市圈科技創(chuàng)新研究綜述 [J].工業(yè)技術經濟，2008（11）.

[6]王仁祥，童藤.金融中介、資本市場與經濟增長關系的實證分析[J].軟科學，2014（2）：16-20.

[7]Paul M，Romer.Endogenous Technological Change[J].Journal of Political Economy，1990（10）：71-102.

[8]Marco Pagano.Financial Markets and Growth：An Overview[J].European Economic Review，1993（37）：613-622.

[9]Romer P M.Increasing Returns and Long-run Growth[J].Journal of Political Economy，1986（5）：1002-37.

[10]David Cass.Optimal Growth in an Aggregate Model of Capital Accumulation [J].Review of Economic Studies，1965（7）：233-240.

[11]World Economic Forum.The Financial Development Report[M].World Economic Forum USA Inc，2010

[12]Sassiv S，Goaiedv M.Financial Development，ICT Diffusion and Economic Growth：Lessons from MENA Region[J].Telecommunications Policy，2013：252-261.

[13]Demirguc-Kunt A，Levine R.Financial Structures and Economic Growth：A Cross-Country Comparison of Banks，Markets，and Development[M].MIT Press，Cambridge，MA，2001.

[14]王仁祥，楊曼.銀行、股票市場與經濟增長――兼論中國選擇[J].武漢金融，2013（7）：8-11.

[15]Arellano M，O Bover.Another Look at the Instrumental Variable Estimation of Error Components Models[J].Journal of Econometrics，1995（68）：29-51.

篇3

一、耦合協調度模型的構建

在物理學中，將兩個或兩個以上的模塊體系或運動模式進行各種相互作用而產生影響的現象稱為耦合。它反映了系統(tǒng)由無序變?yōu)橛行虻倪^程，在這一過程中系統(tǒng)內部各子系統(tǒng)的元素之間相互依賴、協調互助，對系統(tǒng)的穩(wěn)定起著重要作用，同時也影響了系統(tǒng)的特征形態(tài)與發(fā)展規(guī)律［7－9］。因此，通常采用耦合度對系統(tǒng)之間的協同作用進行度量。本文以金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新兩個子系統(tǒng)元素之間的相互影響程度定義了兩者之間的耦合度，并通過其大小來反映其協調程度［10］。1.建立功效函數衡量金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新對系統(tǒng)耦合協調發(fā)展所作的功效貢獻程度時，通常采用功效函數法。將金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合系統(tǒng)的第i個子系統(tǒng)的綜合序參量設為變量ui(i=1，2，…，m)，而對于第i個序參量的第j個指標對耦合系統(tǒng)的貢獻大小設為uij，其數值表示為Xij(i，j=1，2，…，m)。Aij、Bij是耦合系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)時序參量的上、下限值。功效系數uij可表示為:正功效系數uij=(Xij－Bij)/(Aij－Bij);負功效系數uij=(Aij－Xij)/(Aij－Bij)。其中，uij取值范圍為［0，1］，0表示最不滿意，而1表示最滿意。金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新作為兩個相互依存、互利共生的子系統(tǒng)，在計算其子系統(tǒng)間協調作用的總貢獻值時，可以采用集成方法論的方法，通常情況是以線性加權和法以及幾何平均法來實現，本文采用線性加權法。2.構建耦合度函數金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的耦合狀態(tài)一般采用耦合度函數來表示［12－13］，如式(1)所示;而金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新之間耦合作用的強度則用耦合度來表示。當耦合度較高時，說明兩者的耦合關系良好，子系統(tǒng)之間協調發(fā)展，共同推進系統(tǒng)演化;當耦合度較低時，說明子系統(tǒng)之間的耦合程度較低，沒有形成良好的互助關系，處于平行無交集的發(fā)展趨勢，對耦合系統(tǒng)的有序發(fā)展產生阻礙。3.構建耦合協調度函數在分析金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新時，通常考慮多種評價指標，并用其作為評價標準。但是，當系統(tǒng)整體呈現較高耦合水平時，其中各個評價指標間并非也處于相同高度的耦合狀態(tài)，可能存在較大的波動，即耦合度函數在反映金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新所構成的耦合系統(tǒng)的整體功效和協同效應方面失去解釋力［15］。要解決上述問題，則需建立耦合協調度函數，如式(3)所示，以此來衡量金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新兩者的協同程度。4.評價流程圖金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合協調度的評價流程如圖2所示。

二、評價指標體系及權重確定方法

1.構建耦合協調度評價指標體系為了全面分析金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新之間的耦合協調程度，更好地反映兩者之間交融互動的條理性，本文遵照科學嚴謹、全面系統(tǒng)等原則建立了金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合協調度評價指標體系，如表2所示。2.評價指標體系權重的計算方法在計算指標權重時，通常認為單純的主觀賦權法缺少權威性，具有偏差，因此，一般采用主觀與客觀相結合的方法。將專家意見法與熵值賦權法相結合，得出評價指標體系9個評價指標的權重，具體步驟如下:本文中給出了10個評價指標，用5個評分等級對指標的重要性進行衡量，分別是“不重要、比較不重要、重要、比較重要、非常重要”，通過20個專家的打分計算出各指標的權重，如表2所示。

三、實證應用

1.數據收集與整理根據耦合協調度指標體系，本文選取了遼寧省2003—2012年10年的金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新相關統(tǒng)計數據進行實證分析，初始數據如表3所示。2.結果分析通過耦合協調度評價模型，分別對金融創(chuàng)新序參量u1、科技創(chuàng)新序參量u2進行計算，并最終根據耦合協調度的計算公式求得Z值，結果如表4所示。同時，在構建耦合度協調函數時，根據遼寧省的實際情況定義了待定系數α=0.5，β=0.5，因此T=0.5α+0.5β。對2003—2012年遼寧省金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合協調度計算結果進行分析，得出以下結論:(1)遼寧省在2003—2012年10年中金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的耦合協調度呈現逐年增長的趨勢。其中，2003—2006年耦合協調度Z∈［0，0.3］，處于低水平耦合狀態(tài)，說明金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新系統(tǒng)的要素和要素之間影響作用不明顯，系統(tǒng)有序性差，兩者基本不協調;2007—2009年耦合協調度Z∈［0.3，0.5］，處于拮抗時期，反映了金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新系統(tǒng)的要素和要素之間存在一定的相互影響作用，但影響作用不大，系統(tǒng)勉強調和;2010—2012年耦合協調度Z∈［0.5，0.3］，處于磨合階段，體現了金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新系統(tǒng)的要素和要素之間存在較強的相互作用和影響，系統(tǒng)比較協調。金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合協調度的逐年增長，體現了遼寧省對金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新互動耦合發(fā)展關系的重視，但仍需根據本省未來發(fā)展方向，確立正確的耦合協調發(fā)展的戰(zhàn)略目標，為實現金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的高度協調發(fā)展而不懈努力。(2)從整體來看，遼寧省金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新耦合協調發(fā)展呈現出金融創(chuàng)新滯后于科技創(chuàng)新發(fā)展的狀況，如圖3所示。在所考察的10年中，僅有2007年、2010年的金融創(chuàng)新綜合序參量數值明顯大于科技創(chuàng)新綜合序參量數值，其余均小于或相差不大，因此將其忽略。這反映了遼寧在科技創(chuàng)新方面已有了較深的研究，對科技創(chuàng)新的認識也較為深入，但其金融創(chuàng)新發(fā)展得較為緩慢。從圖3可以看出，遼寧金融創(chuàng)新的發(fā)展速度是較快的，反映了政府對金融創(chuàng)新的重視程度在不斷加大，并將其作為全省今后努力發(fā)展的對象，逐步實現金融創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的耦合互動，以求將兩者的協調性發(fā)揮到最佳。

四、結論

篇4

關鍵詞：金融支持；系統(tǒng)動力學；科技創(chuàng)新

中圖分類號：F830 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）02-0108-03

引言

在現代經濟中，科技和金融已經成為社會生產力中最為活躍的因素。金融對科技發(fā)展具有促進、保障和拉動的作用。目前，國外關于科技金融著力于研究金融對技術創(chuàng)新的選擇及作用機理。國內學者關于科技金融的研究起步較晚，主要針對科技金融理論與對策的研究、金融支持科技發(fā)展的國際比較、金融影響科技發(fā)展的實證研究。但是，當前對黑龍江省科技和金融結合的研究不多，尤其是缺乏關于科技創(chuàng)新金融支持的實證研究。在科技發(fā)展的進程中，金融業(yè)通過各種渠道與科技創(chuàng)新企業(yè)組成復雜網絡系統(tǒng)，它包含物質與信息的眾多反饋回路，是一種非線性過程。而系統(tǒng)動力學是一種研究社會經濟領域中具有多重信息反饋的非線性系統(tǒng)的計算機模擬的理論和方法[1]。本文在深入分析企業(yè)科技創(chuàng)新資金來源渠道的構成要素及各要素相互關系的基礎上，從增加財政投入、金融業(yè)發(fā)展水平、加大金融業(yè)參與科技創(chuàng)新力度三方面入手，將企業(yè)科技創(chuàng)新網絡看成一個整體系統(tǒng)，構建黑龍江省科技創(chuàng)新的金融支持系統(tǒng)動力學模型，并對模型的發(fā)展趨勢進行仿真預測。

一、科技創(chuàng)新中金融支持系統(tǒng)動力學模型

（一）系統(tǒng)動力學模型

系統(tǒng)動力學模型包括因果關系圖和系統(tǒng)流圖。前者偏向定性分析，可表述各要素之間的增強或減弱關系，以反饋回路為其組成要素。正負關系在因果關系圖中分別用帶+、-號的箭頭表示。系統(tǒng)流圖支持定量分析，由流位變量、流率變量和信息三類元素組成。與因果關系圖不同的是，系統(tǒng)流圖中區(qū)分了流位變量和流率變量。在矩形框中的變量是流位，流位是隨時間而變化的積累量，是物質、能量與信息的貯存環(huán)節(jié)，如財政收入、資金投入。在蝴蝶結下方的是流率，如稅收增加率、資金投入增加率等。沒有矩形框的是輔助變量或常數，云狀的圖示表示的是系統(tǒng)的邊界。系統(tǒng)流圖可以定量表示系統(tǒng)中的反饋關系，其中各個變量之間的關系用數學公式來定義[2]。

（二）模型構建

（三）編制系統(tǒng)方程

其中，以2000-2010數據加權平均值得，vt=稅收增加率=10.43%；vgi=財政收入增加率；vfi=資金投入增加率；vei=教育投入增加率；vti=技術投入增加率；vfa=固定資產投入增加率=29.7%；vsi=投資保險增加率=21.43%；vb=儲蓄存款增加率=17.6%；tn=科研立項數量增加率=9.4%；tp=高素質人才增加率=245.33%；tnn=新技術數量增加率=15.5%；tfn=固定資產凈值增加率=12.8%。

二、模型的仿真與結果分析

（一）數據來源及模擬工具選擇

本文使用2000—2010年《黑龍江省統(tǒng)計年鑒》公布的電子數據資料作為相關政策模擬數據，建立起黑龍江省科技創(chuàng)新的金融支持與政策模擬數據庫。本文使用系統(tǒng)動力學建模軟件VensimV5.9實現模型。

（二）模擬方案

在金融支持約束條件下，以黑龍江省科技創(chuàng)新最大化為目標，以財政投入、金融業(yè)發(fā)展水平、金融業(yè)參與科技創(chuàng)新力度為變量，利用動態(tài)模擬模型Vensim進行情景模擬，分析各變量變化對科技創(chuàng)新的影響程度。

（三）情景設定與參數選擇

變量基值：2000年相關數據為基值。

情景假設：根據系統(tǒng)模型的設定，本文主要討論以下三個方面：增加財政投入對科技創(chuàng)新的影響、金融業(yè)發(fā)展對科技創(chuàng)新的影響、加大金融業(yè)參與科技創(chuàng)新的力度對科技創(chuàng)新的影響。借助模型，通過調整有關敏感性參數，模擬分析今后幾年在不同的情況下金融支持對科技創(chuàng)新貢獻大小。

（四）模擬結果應用分析

1.增加財政投入對科技創(chuàng)新的影響

如果將目前的財政投入從0.4（Current1）提高到0.6（Current2），從圖2中可以看出，通過增加財政投入對科技創(chuàng)新影響的作

用不明顯并且有時間上的延時。分析原因，主要是科技創(chuàng)新的直接投入風險較大，財政資金無法為企業(yè)的科技創(chuàng)新提供大量、持續(xù)、長期的投資。但財政資金對教育投入和科研投入方面的投入，也能為企業(yè)科技創(chuàng)新提供人才和技術支持，只不過由于作用周期長有相對滯后性，再加上財政投入在科技創(chuàng)新和技術創(chuàng)新方面的資金有限，不能產生規(guī)模效應，降低了科技創(chuàng)新轉移的有效性。

2.金融業(yè)發(fā)展對科技創(chuàng)新的影響

如果將目前金融業(yè)的發(fā)展速度、規(guī)模從0.55（Current1）提高0.60（Current3），從圖3中我們可以看出，金融業(yè)的發(fā)展速度和規(guī)模對科技創(chuàng)新有顯著影響。分析主要原因在于：一是良好的金融生態(tài)環(huán)境可以使進行科技創(chuàng)新的企業(yè)提高資金使用效率，降低交易成本，減少科技創(chuàng)新的風險。二是科技創(chuàng)新需要大量資金的支持，金融業(yè)的發(fā)展提升了資金的流動性和利用效率，加強企業(yè)進行創(chuàng)新信心與動力，在產業(yè)結構調整中發(fā)揮著至關重要的作用。三是高水平的金融服務和多樣化的支付手段可為科技創(chuàng)新提供快捷方便的結算渠道，從而大幅度提高科技創(chuàng)新過程中資金的流動速度，提高資金的使用效率。四是金融中介存在和發(fā)展可以吸收社會儲蓄，向資金需求方發(fā)放貸款，實現儲蓄向投資的轉化[2]?；谝陨显?，金融業(yè)的發(fā)展，不僅能為任何一項科技成果在其研發(fā)階段、應用轉化階段、直至產業(yè)轉化階段等各個時期提供大量、持續(xù)、長期的投資，還大大增加了科技創(chuàng)新轉移的有效性、規(guī)模性，是產業(yè)革命的先決條件。

3.加大金融業(yè)參與科技創(chuàng)新的力度對科技創(chuàng)新的影響

如在現有金融業(yè)發(fā)展水平的基礎上，將金融業(yè)參與科技創(chuàng)新的有效鏈接度從0.4（Current1）提高0.6（Current4），我們能看到兩者之間有效鏈接度越高，科技創(chuàng)新成果越顯著。其原因主要在于金融產品與業(yè)務創(chuàng)新拓寬企業(yè)融資渠道。不少高新技術和自主創(chuàng)新型企業(yè)大多處于起步階段，規(guī)模小、還款能力弱；缺乏土地、房產等抵押物，傳統(tǒng)的抵押貸款不能滿足企業(yè)發(fā)展的需求[3]。以科技計劃項目合同抵押為基礎，從企業(yè)取得的銀行貸款中提取一定比例，銀行和政府共同注入一定數量的資金，建立風險保障金，補償科技項目貸款的損失。在此過程中還能培養(yǎng)一支基本熟悉科技工作的金融隊伍和一支基本熟悉金融的科技管理隊伍。這樣，金融從業(yè)員專業(yè)水平的提升使其能根據不同產業(yè)的特點設計出不同的金融產品，以減少企業(yè)在科技創(chuàng)新中資金鏈斷裂的風險，形成銀行、企業(yè)和政府共同分攤風險，實現科技金融的進一步結合。只有加大金融市場參與企業(yè)科技創(chuàng)新的力度，金融市場所提供的風險規(guī)避與轉移、公司治理、激勵約束、價值發(fā)現、流動性供給等功能才能為科技發(fā)展提供更加充分的功能性保障。

結束語

篇5

姚戰(zhàn)琪利用2000—2002年我國31個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的截面數據進行分析，認為我國的科技創(chuàng)新造成就業(yè)量減少［10］，寧光杰認為，科技創(chuàng)新與就業(yè)不是簡單的正向或反向關系，兩者間的關系取決于補償機制的完善程度［11］。何平利用1998—2004年我國制造業(yè)大中型企業(yè)的數據所進行的研究表明，科技創(chuàng)新對就業(yè)增長無效，從而驗證了科技創(chuàng)新對就業(yè)具有溢出效應的產業(yè)應為第三產業(yè)［12］。葉仁蓀、朱軼和熊思敏提出，不同產業(yè)的科技創(chuàng)新對我國整體就業(yè)增長的影響具有差異性，產業(yè)結構變動所造成的結構性失業(yè)對我國就業(yè)具有顯著的負面影響［13－14］。唐國華基于結構VAR模型的實證結果顯示：科技創(chuàng)新與就業(yè)增長率呈反向變動關系，且在科技創(chuàng)新初期就業(yè)破壞效應占據主導地位，在中期就業(yè)創(chuàng)造效應占據主導地位，在長期科技創(chuàng)新的就業(yè)效應趨近于零［15］。通過分析上述文獻可知，國外關于科技創(chuàng)新影響就業(yè)的研究日趨增多，并且相關研究更趨理論化、細致化和實證化，但始終認為科技創(chuàng)新對就業(yè)具有雙重效應。國內關于科技創(chuàng)新影響就業(yè)的理論研究相對于實證研究較為薄弱，在實證研究方法方面?zhèn)戎赜谶\用靜態(tài)分析方法。但是，科技創(chuàng)新對就業(yè)的沖擊是一個動態(tài)過程，技術沖擊的就業(yè)效應會隨著時間的推移發(fā)生變化，在不同的時間期限內，就業(yè)的破壞效應和創(chuàng)造效應都可能成為主導效應，并且沖擊效應的強弱在不同的時點也會有所差異。需要指出的是，科技創(chuàng)新影響就業(yè)的過程是復雜、動態(tài)的，不同學派依據不同的理論假設分析了技術創(chuàng)新對就業(yè)的影響，但其現實適用性還需實踐檢驗。本文建立動態(tài)模型來定量分析科技創(chuàng)新對就業(yè)沖擊的長短期效應，以深化對該沖擊反應過程的理解，探尋我國依靠科技創(chuàng)新擴大就業(yè)的路徑選擇。

科技創(chuàng)新與就業(yè)的耦合協調模型

理論分析框架科技創(chuàng)新與就業(yè)之間的關系并非是簡單的線性關系，而是多種不同指向的機制的交互作用關系，如加速效應、關聯效應、替代效應、集約效應、引發(fā)效應等。本文嘗試建立一個科技創(chuàng)新影響就業(yè)的綜合理論分析框架（圖略）?？萍紕?chuàng)新可分為產品創(chuàng)新或生產工藝和方法創(chuàng)新。產品創(chuàng)新通過擴大市場、增加利潤產生就業(yè)創(chuàng)造效應。新產品創(chuàng)新還會創(chuàng)造對中間產品和互補品的引致需求、延長產業(yè)鏈，間接產生就業(yè)創(chuàng)造效應，但新產品的市場擴張會壓縮原有產品的生存空間，產生就業(yè)破壞效應，從而部分抵消了原有的就業(yè)創(chuàng)造效應。工藝創(chuàng)新會直接提高勞動生產率，從而壓縮了勞動力需求，減少了就業(yè)崗位。但是，工藝創(chuàng)新降低了產品成本，產品的需求價格彈性所發(fā)生的變化能彌補該勞動力需求擠出效應?？萍紕?chuàng)新的總效應取決于就業(yè)創(chuàng)造效應和就業(yè)破壞效應的綜合作用。此外，科技創(chuàng)新還提高了人力資本素質，從而減少了結構性失業(yè)，降低了失業(yè)率?？萍紕?chuàng)新在促進傳統(tǒng)產業(yè)改造和新興部門出現的同時，對勞動力的技能也提出了新的要求。新技術的使用使得物資裝備的生產周期和更新周期不斷縮短，而勞動者勞動能力的生產周期相對較長，這種時間上的差異引致結構性失業(yè)產生。同時，在科技創(chuàng)新的條件下，客觀現實會使勞動者主動學習知識和技能、接受更多的教育和培訓，勞動者的素質由此得到提高。因此，科技創(chuàng)新在逐步消除結構性失業(yè)的同時也增強了勞動者抵御失業(yè)風險的能力。定量分析模型本文主要運用回歸及協整理論判斷科技創(chuàng)新對就業(yè)總量及結構變動的影響。協整檢驗方法和誤差修正模型（errorcorrectionmodel，ECM）的優(yōu)勢在于避免了非平穩(wěn)序列回歸可能產生的偽回歸問題，還可同時推斷兩變量之間是否存在短期動態(tài)關系和長期均衡關系，并可解決模型可能存在的多重共線性問題。假定自回歸分布滯后（autoregressivedis－tributedlag，ADL）模型中的變量具有n階非平穩(wěn)性，只要變量之間存在協整關系，那么ECM中的誤差修正項就具有平穩(wěn)性，所有差分變量也具有平穩(wěn)性，回歸參數的估計量具有優(yōu)良的漸進特性。因此，綜合使用ADL模型和ECM研究科技創(chuàng)新與就業(yè)總量的關系及結構變化耦合具有科學性和相對的精確性。ECM可由ADL模型轉換而來，ADL模型的一個重要特性就是可轉換為多種形式而不影響模型對樣本數據的解釋能力，也不會改變基于最小二乘（ordinaryleastsquare，OLS）方法得到的回歸參數估計值。ADL模型的一般形式如下（公式略）

實證研究

指標選擇及數據來源從廣義的角度講，科技創(chuàng)新是一個形成、流動、應用與擴散知識的過程，由于科技創(chuàng)新具有動態(tài)性，因此其一般很難測度。為了更好地衡量創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效，本文采用黑箱的方法，忽略創(chuàng)新過程，運用傳統(tǒng)的生產函數，從創(chuàng)新的投入和產出兩個方面衡量技術創(chuàng)新，評價指標主要包括R＆D經費支出（萬元）、R＆D人員折合全時當量（萬人年）、3種專利申請受理數（件）、技術市場成交合同金額（萬元）、國外技術引進合同金額（萬美元）、科技成果登記數（項）、科技撥款占財政總支出比重（％）、高技術產品進出口額占總額比重（％）、大中型工業(yè)企業(yè)購買國內技術成交額（億元）、大中型工業(yè)企業(yè)新產品開發(fā)經費支出（億元）、高技術產業(yè)R＆D經費內部支出（萬元）、教育支出占財政總支出比重（％）、本科及?？茖W生數占總人口比重（％）13個指標［16－17］。本文用總就業(yè)人數以及三次產業(yè)各自的就業(yè)人數及其相應的比重作為衡量就業(yè)總量和就業(yè)結構的指標。樣本數據的時間區(qū)間為1995—2010年，數據來源于《中國統(tǒng)計年鑒》（1996—2010年）、高校財經數據庫①、中國科技統(tǒng)計網②以及歷年的“國民經濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報”。數據處理和建模所使用的軟件為SPSS17．0和Eviews5．0。指標修正由于各評價指標具有不同的量綱，為避免量綱不同影響評價的客觀性，因此采用統(tǒng)計學中的標準化處理方法①，基本公式如下：（公式略）數據處理本文運用SPSS17．0統(tǒng)計軟件，采用因子分析方法分別對衡量科技創(chuàng)新的13個變量（指標）做數據濃縮處理，輸出結果②如表1所示。從表1可以看出，從13個實際變量中可抽取出3個因子的累積方差貢獻率之和達91．263％③，這說明此3個因子所包含的信息占13個實際變量所包含信息的91．263％。所以這3個因子基本可反映全部指標的信息，可用之代替原來的13個指標。將這3個因子分別定義為F1、F2和F3。主因子F的綜合得分為F1、F2和F3的加權之和④。以各因子的方差貢獻率作為其權重，得到主因子的表達式：（公式略）科技創(chuàng)新與就業(yè)總量的關系及結構耦合協調評價隨著科技的發(fā)展，我國三次產業(yè)的就業(yè)人數均發(fā)生了變化。圖2顯示了1992—2008年我國三次產業(yè)就業(yè)人數的變化態(tài)勢。從圖2可知：第一產業(yè)的就業(yè)人數逐步下降；第二產業(yè)的就業(yè)人數呈先升后降的趨勢；第三產業(yè)的就業(yè)人數逐漸增多。然而，多方面的原因造成我國的第一、第二產業(yè)的無效勞動就業(yè)情況比較嚴重，科技創(chuàng)新和就業(yè)的真實關系無法凸顯，兩者并不存在長期穩(wěn)定的關系。由于第三產業(yè)的科技創(chuàng)新帶動了傳統(tǒng)行業(yè)的改造并引發(fā)了新興行業(yè)的興起，因此第三產業(yè)的就業(yè)人數也在增加，第三產業(yè)將是我國未來增加就業(yè)的主要產業(yè)領域。科技創(chuàng)新對就業(yè)總量的影響1）變量序列的平穩(wěn)性檢驗。在建立數學模型前，首先需要對變量序列進行平穩(wěn)性檢驗。如果變量序列是平穩(wěn)的，則可直接建立非限制性向量自回歸模型；如果變量序列是非平穩(wěn)的，則需要在其一階或二階差分序列是平穩(wěn)序列的基礎上進一步做協整檢驗。本文采用ADF單位根檢驗方法檢驗科技創(chuàng)新序列（TECt）和就業(yè)量序列（EMPt）的平穩(wěn)性，檢驗結果見表2。由表2可知：各變量序列的ADF檢驗的統(tǒng)計量值均大于5％的臨界值，說明它們均存在單位根，可接受變量序列是非平穩(wěn)序列的原假設；然后再對各變量的一階差分序列進行單位根檢驗，得出在5％的顯著性水平下拒絕存在單位根的原假設，因此科技創(chuàng)新序列（TECt）和就業(yè)量序列都是一階單整I（1）序列，說明科技創(chuàng)新與就業(yè)總量之間存在長期穩(wěn)定關系，可以建立非限制性向量自回歸模型。為了判斷科技創(chuàng)新與就業(yè)量之間的基本關系，做兩者的散點圖。從散點圖的基本形狀可知，科技創(chuàng)新與就業(yè)增長率正向變動，即就業(yè)量隨著技術進步而增長。這說明，從長期來看，科技創(chuàng)新的就業(yè)創(chuàng)造效應要大于其就業(yè)破壞效應，科技創(chuàng)新對就業(yè)量的總效應是溢出的。2）協整檢驗。采用E－G兩步法檢驗變量之間的協整關系。先用OLS方法對變量進行OLS回歸，建立如下回歸方程：（方程略）根據回歸方程求得殘差ut＾，然后對ut＾序列進行ADF單位根檢驗，檢驗結果見表3。由表3可知，ADF值都小于5％的臨界值，且D．W．值接近2，故殘差序列在5％的顯著性水平下是平穩(wěn)的，不存在單位根，因此可以確定ut＾序列是平穩(wěn)序列，即ut＾～I（0），說明科技創(chuàng)新與就業(yè)量之間存在協整關系，協整向量為（1，1．1363）方程及估計結果。在有限樣本的條件下，協整參數估計量不是無偏估計量，而這種偏差將直接傳給誤差修正項，從而造成短期參數估計產生嚴重偏差，并且樣本容量越小，偏差越大。為了克服小樣本條件下E－G兩步法的不足，Phillips和Luolitan建議利用動態(tài)分布滯后模型估計存在長期均衡關系的變量的參數。根據Hendry的從一般到特殊的方法，估計的動態(tài)分布滯后模型如下：（公式略）通過觀察模型可發(fā)現，當期的科技創(chuàng)新會對就業(yè)量增長產生反向影響（－0．033），滯后一期的科技創(chuàng)新會對就業(yè)量增長產生正向影響（0．0791），滯后二期的科技創(chuàng)新則產生負向影響（－0．0042），即在短期內技術創(chuàng)新對就業(yè)增長的影響是破壞效應占據主導地位，隨后科技創(chuàng)新的就業(yè)創(chuàng)造效應占據主導地位，總體效應顯示為溢出效應，就業(yè)溢出效應的作用系數為0．4354。圖3為科技創(chuàng)新與就業(yè)量的耦合圖。從圖3來看，盡管科技創(chuàng)新水平在觀察期內出現波動，但它對于就業(yè)始終具有溢出效應，就業(yè)量呈線性上升態(tài)勢?？萍紕?chuàng)新的動態(tài)就業(yè)效應得到了很好的模擬，具有波動性。當科技創(chuàng)新受到一個標準差新息的外生沖擊時，就業(yè)量首先急劇下降。這充分體現出了科技創(chuàng)新的就業(yè)破壞效應：物化的科技進步特別是先進設備的引進會極大地提高勞動生產率，在短期內造成資本對勞動的強烈替代。新產品的出現也將對同類產品產生強大沖擊，導致其市場份額縮減、相應的員工裁撤。這種負效應在第二期（第二年）達到最大，為－0．04，在第三期（第三年）逐漸減弱。這表明，科技創(chuàng)新的就業(yè)破壞效應隨著時間的推移而弱化，或因科技創(chuàng)新的就業(yè)創(chuàng)造效應發(fā)揮而有所抵消。在較長的時間內，新產品創(chuàng)新引發(fā)對其中間產品的需求，這種引致需求具有較強的就業(yè)效應，到了第四期（第四年）就業(yè)產生溢出效應，為0．04。這說明，科技創(chuàng)新的就業(yè)創(chuàng)造效應占據主導地位，新產品的市場份額迅速擴大，創(chuàng)新企業(yè)依賴其資本積累迅速擴大生產規(guī)模，從而進一步強化了科技創(chuàng)新的就業(yè)創(chuàng)造效應。過了第六期后，科技創(chuàng)新對就業(yè)的影響逐漸消退，這種沖擊反應在第10期消失，新技術、新產品帶來的沖擊漸趨穩(wěn)定，經濟運行重新達到一個新的均衡狀態(tài)。Granger因果關系檢驗結果僅能說明變量間是否存在因果關系，不能說明變量間因果關系的強度。基于向量自回歸模型的預測方差分解方法是一種判斷經濟序列變量間的動態(tài)相關性的重要方法?？紤]到協整關系的存在，在VECM的基礎上對TEC和EMP的預測方差進行分解，結果見表5。表5中：S．E．列是變量TEC和EMP的各期預測標準差；TEC列和EMP列為因變量的方程信息對各期預測誤差的貢獻度；每行結果加總是100。就業(yè)量第一年開始就受到自身擾動和科技創(chuàng)新水平增長的影響，但在前二年受科技創(chuàng)新發(fā)展水平增長沖擊的影響較大，分別為23．63626％和18．74167％，此后科技創(chuàng)新的沖擊作用逐漸減弱，在第10期僅為13．28184％，而就業(yè)量自身的解釋能力則愈來愈強。在一定時期內，就業(yè)量依靠科技創(chuàng)新就能達一個新水平。隨著就業(yè)量的擴大、就業(yè)結構的優(yōu)化，科技的突破與創(chuàng)新經歷著從初級到高級、從積累到釋放的歷史過程，兩者始終處于動態(tài)平衡狀態(tài)。因此，從總體上看，科技創(chuàng)新發(fā)展水平對就業(yè)量具有較持續(xù)的正向拉動作用———這與前文的分析結果基本上是一致的?？萍紕?chuàng)新對就業(yè)結構的影響針對三次產業(yè)各自的就業(yè)人數與科技創(chuàng)新水平之間關系做回歸分析檢驗，結果見表6。由表6可知：3個方程的T檢驗結果顯著，說明自變量系數能夠解釋自變量與因變量之間的關系?？萍紕?chuàng)新水平與第一產業(yè)就業(yè)人數的變動呈負相關關系，關系顯著（Sig．＝0．014＜0．05），科技創(chuàng)新水平每變化1個單位，第一產業(yè)就業(yè)人數反向變化0．738個單位?？萍紕?chuàng)新水平與第二產業(yè)就業(yè)人數的變動呈正相關關系，關系顯著（Sig．＝0．007＜0．01），科技創(chuàng)新水平每變化1個單位，就業(yè)人數同向變化0．535個單位?？萍紕?chuàng)新水平與第三產業(yè)就業(yè)人數的變動呈正相關關系，關系顯著（Sig．＝0．000＜0．01），科技創(chuàng)新水平每變化1個單位，就業(yè)人數同向變化0．477個單位。對三次產業(yè)的就業(yè)人數與科技創(chuàng)新水平之間的關系做圖擬合檢驗②，見圖6。從圖6可以看出，科技創(chuàng)新水平發(fā)生變化會導致三次產業(yè)的就業(yè)結構在短期和長期內發(fā)生變動。從長期來看，只有第一產業(yè)的就業(yè)人數隨科技創(chuàng)新的不斷演進而逐步遞減，2003年前遞減幅度較小，2003年后遞減幅度開始加大。當科技創(chuàng)新水平低于平均水平時，第二、三產業(yè)的就業(yè)人數結構變動指數低于科技創(chuàng)新水平變化指數；2004年后，當科技創(chuàng)新水平突破平均水平時，第二、三產業(yè)（尤其是第三產業(yè)）的就業(yè)人數結構變動增幅提升，兩者的就業(yè)人數結構變動指數均高于科技創(chuàng)新水平變化指數；2005年后第一產業(yè)的就業(yè)人數結構變動指數水平開始低于平均水平（圖6中橫軸水平線），第二、三產業(yè)的就業(yè)人數結構變動指數漲幅開始逐步提升?？梢姡萍紕?chuàng)新進一步優(yōu)化了就業(yè)結構。

篇6

政府的作用除了通過制度安排創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的政策環(huán)境，為產業(yè)經濟的發(fā)展開辟道路之外，還在于對科技創(chuàng)新的各種資源進行有效合理的配置。許多國家都制定了高技術研究和產業(yè)化開發(fā)的稅收減免制度和信貸優(yōu)惠政策，以刺激高新技術產業(yè)的發(fā)展。在高科技產業(yè)化發(fā)展勢頭最勁的美國，政府已經在著手改革現行聯邦規(guī)章制度，力求在環(huán)境、公眾健康與安全、消費者權益保護等方面最大限度地養(yǎng)活高新技術企業(yè)的負擔。同時，美國人正在以企業(yè)家精神改革政府運作模式，簡化工作程序和不必要的規(guī)章制度，以鼓勵各種滿足公眾和商業(yè)需求的高新技術開發(fā)和產業(yè)化發(fā)展。政府的后一個作用旨在明確不同的科技創(chuàng)新主體所獲得的資源分布及側重承擔的創(chuàng)新任務，使科技創(chuàng)新活動既全面完整又重心明確。這充分體現出政府在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略中的用心所在。

我國政府在科技創(chuàng)新中的作用

1引導作用

科技創(chuàng)新是在經濟的發(fā)展中得以興起和發(fā)達的我國目前經濟發(fā)展倡導的可持續(xù)發(fā)展模式。要可持續(xù)，不僅需要增長點，這個在科技創(chuàng)新過程可以解決，還要考慮其與資源之間的關系。經濟的發(fā)展離不開資源成本，尤其是自然資源，特別是那些不可再生的自然資源的使用，直接影響著我們生存的環(huán)境。如何整合科技與自然環(huán)境之間的關系，是政府要著力發(fā)展的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，面臨市場失靈與政府失靈的各種實際，政府如何擺正并引導與企業(yè)之間的關系，從而最大限度地提供科技創(chuàng)新機制建設與環(huán)境建設，是政府引導作用的關鍵點之一。在科技創(chuàng)新發(fā)展的過程中，受各種客觀因素的影響，導致我國科技創(chuàng)新發(fā)展不可避免地帶有發(fā)展中國家經濟對發(fā)達國家特有的“依附性”面對科學技術引進過程中的資本陷阱與科技創(chuàng)新陷阱等問題，政府的引導作用更加突顯。受市場經濟的影響，我國的科技創(chuàng)新的引用、模仿與學習是需要過程和時間的，而如果科技創(chuàng)新過程不能及時趕上經濟發(fā)展的步伐，就會陷入技術引進的誤區(qū)和惡性循環(huán)中，致使科技創(chuàng)新過程被動且受限，自主性差、依賴性強。因此，政府必須從宏觀上對這種不良發(fā)展態(tài)勢及時的預測、防范、控制，并通過適當的政策和法律的引導使科技創(chuàng)新朝向有利方面推進，保證經濟發(fā)展不偏離軌道。

2支持作用

我國政府對科技創(chuàng)新活動的支持作用體現為其積極提供各種科技創(chuàng)新資源，為科技創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境，包括加強國家創(chuàng)新體系建設、完善科技評價和獎勵制度。以香港政府對科技創(chuàng)新的支持為例，香港政府的研發(fā)開支比例從2005年的44％到2008年的48％不斷的增大。分析香港政府創(chuàng)新資金的投放情況可以發(fā)現，其投入去向主要是創(chuàng)新應用研究。為推動工業(yè)界的科技發(fā)展，用2．5億設立香港工業(yè)科技中心，注資2．7億和7．5億設立工業(yè)支持基金和應用研究基金；撥款50億，設立創(chuàng)新及科技基金，以資助中小型企業(yè)的科技創(chuàng)新和應用研究；從1998年起10年內投資20億，成立專注“中游”研究的應用科技研究院。同時對于資助資金的管理，香港政府有其獨特的企業(yè)化管理方式，保證各項資金能有效運作，并及時到達所需企業(yè)，發(fā)揮資金的最大效用，給企業(yè)的創(chuàng)新帶來實際的幫助。②可見，香港政府的支持對科技創(chuàng)新的發(fā)展進到了很大的促進和推動作用。

3推動作用

政府對科技創(chuàng)新的推動作用除了對市場經濟過程中科技創(chuàng)新方向上的指引，以及各種資金、稅收等政策的支持外，還體現為將科技創(chuàng)新上升為新的高度，使其與社會文化、政治、教育等因素結合起來，使人們對科技創(chuàng)新的認識形成一種習慣，從而建立一種科技創(chuàng)新的文明。一旦這種文明由政府導向發(fā)展為社會自發(fā)導向，我們的科技創(chuàng)新也就向前推進了一大步。不僅在一定意義上擺脫了市場失靈、政府失靈等風險，而且會朝人類真正的需求尋求科技創(chuàng)新的正能量。政府在推進科技創(chuàng)新發(fā)展的同時，需要著重考慮兩項內容：①政府應該不斷推出大型的科技發(fā)展計劃，促進政府、企業(yè)、大學等系統(tǒng)要素之間的良性互動。日本之所以在戰(zhàn)后很短的時間里取得了經濟與科技發(fā)展的驕人成績，最重要的原因之一是日本政府十分重視“產、官、學”協作。美國聯邦政府也十分重視各實體之間的互動；②提高科技原始創(chuàng)新能力。在科技創(chuàng)新活動中，提高原始創(chuàng)新能力意義重大。一方面其可以減少科學技術引進過程中對發(fā)達國家的依附性，更多實現科技創(chuàng)新自主發(fā)展。另一方面，可以將原始創(chuàng)新與民族產業(yè)創(chuàng)新結合起來，以實現民族產業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，同時提高我國的民族創(chuàng)新文明建設。

發(fā)揮我國政府在科技創(chuàng)新中作用的舉措

1整合科技創(chuàng)新的價值觀

我國政府加強科技創(chuàng)新價值觀的建設至關重要，尤其是科技創(chuàng)新理念的輸入。其實，真正成熟的科技創(chuàng)新環(huán)境中，也許并不是所有人都可能成為科技創(chuàng)新的主體或者參與者，但所有人一定都有科技創(chuàng)新的理念，并對其有較為深入的認識。盡管不同的群體對科技創(chuàng)新理念受用和認知的點不同，致使科技創(chuàng)新的理解存在一定的差異，但總體上應該趨于一致。這種一致性需要政府在宏觀上給予調整和控制。換句話說，政府有責任使公民對科技創(chuàng)新理念有較為科學并正向的認知，并能真正地帶入到日常生活中去，從而引導主流的科技創(chuàng)新價值觀的走向。對科技創(chuàng)新理念的認識和積累僅僅是科技創(chuàng)新價值觀的一部分，僅僅這些還遠遠不夠。相對于那些發(fā)達國家而言，我們的科技創(chuàng)新價值觀更為欠缺的是國家人文力量在科技創(chuàng)新中的注入。只有將地域性人文力量滲透到科技創(chuàng)新理念中，才能進一步發(fā)展科技創(chuàng)新文明。

2優(yōu)化科技創(chuàng)新的政策環(huán)境

資金方面。近幾年，我國科技創(chuàng)新活動中研究與試驗發(fā)展的經費支出呈逐年遞增之勢，而且基本上每年政府在科技創(chuàng)新上的投入經費是比較均衡的，增加的比例也沒有過大的浮動，走勢平穩(wěn)?？梢?，我國政府對科技創(chuàng)新的重視和支持已漸化成為一種常態(tài)。資金方面的另一個問題是管理問題。每年國家都會拿出固定的經費鼓勵科技創(chuàng)新，設立很多獎項、各種基金和計劃幫助企業(yè)等技術主體創(chuàng)新等。政府對資金的管理要注意的問題是對特定用途的資金管理上要保證公平透明。對資金申請使用的主體要經過嚴格的評審程序，在信息全面、公開透明、真實可靠等條件下提高資金的使用效率。

知識產權方面。知識產權制度是維護市場經濟公平有序競爭的有效機制，它賦予創(chuàng)新者對其創(chuàng)新成果的一定時期的排他的占有權，能較好地克服科技創(chuàng)新的外部性，維護創(chuàng)新者的利益，是激勵企業(yè)科技創(chuàng)新的強有力的基本法律制度。因此，為培育企業(yè)科技創(chuàng)新主體，政府的重要工作是應加大知識產權的保護力度，鼓勵、支持有關單位和科技人員通過申請專利、注冊商標等方式依法獲取知識產權。

法律方面。我國在科技創(chuàng)新方面已經制定的法律包括《科學技術進步法》、《專利法》、《商標法》、《著作權法》等，但還不夠完善，有些法律法規(guī)滯后于科技的發(fā)展，有的領域存在法律空白點。因此，要建設創(chuàng)新型國家，就應進一步加強科技創(chuàng)新法律制定和完善。借鑒發(fā)達國家創(chuàng)新方面的法律，我國政府應該構建健全的法律體系，健全的法律體系分3個層次：第一層是基礎性立法、包括憲法、科技一般立法、知識產權保護立法、發(fā)明獎勵立法等；第二層是高科技領域直接相關立法，隨著新技術革命不斷深入，國家應該制訂與原子能、計算機、生物工程方面的立法；第三層是與高科技領域相關的立法，如稅法、合同法等。

3促進科技創(chuàng)新的效益循環(huán)

科技含量的分布。在我國，科技成果的占有率普遍集中于政府的科研機構和各高校的學術機構，尤其是戰(zhàn)略意義重大的高科技成果和民生方面的科技創(chuàng)新，基本上由政府和大學充當創(chuàng)新主體的角色。而相對于企業(yè)自主地科技創(chuàng)新活動，在我國還相對較為落后。而在發(fā)達國家，中小企業(yè)的科技創(chuàng)新自主性及成果是受到特殊保護的，其專門有一套相對完善的保護措施。企業(yè)是市場的主體，對于科技創(chuàng)新活動而言，最基本、最原始、最真實有效的創(chuàng)新需求信息直接來源于企業(yè)，因此加強企業(yè)的自主創(chuàng)新并加強企業(yè)創(chuàng)新中高科技成果的研發(fā)含量是促進科技創(chuàng)新發(fā)展的有效方式之一。

科技創(chuàng)新評價體系。對于科技創(chuàng)新成果要進行一定的技術評估，以區(qū)分其科技含量的高低及創(chuàng)新成分的多少。在評價體系中，首先要搭建有效地信息交流平臺。通過平臺公布的信息，組織不同的主體對科技創(chuàng)新活動的評價進行分類，并給出評價標準、評價基點、評價結果。從而使產品創(chuàng)新的評價機制更加公平合理。此外，對科技創(chuàng)新產品可以實行資格認證制度。對于符合一定技術標準和創(chuàng)新要求且通過資質審核的科技創(chuàng)新產品的銷售和使用應該給予適當的政策支持。

4明晰我國本土科技創(chuàng)新的重點

在科技創(chuàng)新過程中，政府應該關心和保護對民族科技創(chuàng)新成果的開發(fā)和應用。民族產業(yè)的科技創(chuàng)新活動的優(yōu)勢在于：①民族產業(yè)的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略有利于民族文化與社會主義精神文明建設，有特定的受益群體；②民族產業(yè)的科技創(chuàng)新活動比較容易集中、形成專門的民族產業(yè)鏈；③民族產業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略是國家軟實力構建的重要組成，意義重大、不可或缺；第四，民族產業(yè)創(chuàng)新活動可以減少科技創(chuàng)新活動對發(fā)達國家技術創(chuàng)新的“依附性”，提升我國科技發(fā)展的原始創(chuàng)新能力。因此，加大對民族產品的科技創(chuàng)新并加強其科技成果的轉化是我國政府在科技創(chuàng)新過程中的本土化需要。此外，對于其他特殊行業(yè)的科技創(chuàng)新活動，根據不同時期的不同需求，政府在提供的政策環(huán)境方面可以適當的給予照顧和調整，以實現特殊局部利益的優(yōu)先性。當然，這種優(yōu)先性要與國家整體利益與長期利益保持一致。

5構建科技產業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略

促進科技創(chuàng)新成果轉化，尤其是高科技成果的轉化?？v觀我國科技創(chuàng)新的發(fā)展史，可以發(fā)現盡管我國科技創(chuàng)新方面的成果也很顯著，但從國家科技創(chuàng)新獎項的分布來看，高科技創(chuàng)新的成果并不突出，相比發(fā)達國家，存在的差距仍就非常明顯。這也是為什么我國科技創(chuàng)新活動始終不能邁入發(fā)達行列的關鍵原因之一。因此，加強高科技創(chuàng)新成果的開發(fā)和應用是政府著力追趕地重點。此外，從國外經驗得知，美國等發(fā)達國家的高科技主要集中在國防軍事領域，而對于目前主流的發(fā)展趨勢而言，這種科技資源的布局并不能很好地適應經濟發(fā)展的需要。因此，高科技成果向“民生”領域的應用與轉化使得我國科技創(chuàng)新戰(zhàn)略更為科學合理，同時也加強了科技創(chuàng)新成果的實用性，具有更為廣泛的潛在的社會價值。

篇7

關鍵詞：綠色思維；科技創(chuàng)新；可持續(xù)發(fā)展；科技管理

收稿日期：2009-02-10

作者簡介：方 熠（1962―），男，湖北英山人，博士，副研究員，主要從事科技期刊出版的研究和辦刊實踐以及科技史研究。

中圖分類號：G301 文獻標識碼：A 文章編號：1005-569X(2009)02-0048-03

綠色意味著自然與生態(tài)、和諧與健康、安全與和平、協調與以人為本。綠色思維則是從人與自然關系角度對人類行為方式和生產實踐活動進行反思，強調人與自然和諧相處、協調發(fā)展的思維模式。綠色思維在人們日常生活活動中一定程度上已有所普及、接受并受到重視，而在科技創(chuàng)新活動中，或者由于主觀認識不足，或者由于成本考慮，或者由于其他因素，綠色思維還沒有得到科技人員的普遍認同和自覺提倡，倡導以綠色思維開展科技創(chuàng)新活動，是當今綠色生態(tài)社會科技工作者應盡的責任。

1 綠色思維內涵

綠色思維是一種秉承綠色理念，實施綠色戰(zhàn)略，謀求人類與自然和諧協調、社會經濟可持續(xù)發(fā)展，追求綠色增長的思維方式。對于科技創(chuàng)新活動來說，綠色思維至少具有生態(tài)性、可持續(xù)發(fā)展性和人文性的重要內涵［1］。

綠色思維是一種強調人與自然和諧關系的生態(tài)思維方式。綠色思維第一關注的是生態(tài)環(huán)境問題。人類社會發(fā)展進入到后工業(yè)社會，由于工業(yè)革命以來人類對技術的無限追求，對自然界、對地球的資源長期進行毫無節(jié)制的掠奪性開發(fā)，對環(huán)境造成了嚴重污染和極大破壞，使得產生了能源危機、資源短缺、全球變暖、生態(tài)失控、人居環(huán)境嚴峻等全球性問題。要解決這些問題，必須有賴于人們進一步增強綠色意識，有賴于新的綠色技術的創(chuàng)造和產生，有賴于以謀求人與自然和諧協調發(fā)展為目標的綠色思維的普及和發(fā)展。

綠色思維是強調可持續(xù)發(fā)展的發(fā)展思維方式。人口、資源、環(huán)境、社會、經濟、文化、科技的發(fā)展，既要滿足當代人的需要，又要考慮子孫后代的發(fā)展需要，要注重社會系統(tǒng)、經濟系統(tǒng)和自然系統(tǒng)、環(huán)境系統(tǒng)間的相互作用，追求協調、均衡、連續(xù)性的人類社會發(fā)展模式。綠色思維的共識是：經濟增長并不等同于發(fā)展，只有經濟、社會和自然的全面發(fā)展與和諧協調，人類才能持久、持續(xù)享受經濟增長帶來的成果。

綠色思維是強調以人為本的人文思維方式。人的存在具有二重屬性，即自然人和社會人。作為自然性的人，需要與自然環(huán)境和諧相處，作為社會性的人，又要與社會的發(fā)展規(guī)律相一致。綠色思維在強調人與自然和諧相處的同時，蘊含著對人類終極關懷的理性思考，彰顯以人為本的時代特征，體現了對人類和平、安全、健康以及生活質量等方面的人文關懷。

2 綠色思維是科技創(chuàng)新的新思維基礎

未來社會是生態(tài)社會、綠色社會，綠色思維是當今和未來科技創(chuàng)新活動中的重要思維方法和思維基礎。

2.1 綠色思維是科技創(chuàng)新的邏輯基礎

無論是生態(tài)危機、環(huán)境危機、自然危機還是人與自然關系的危機、人類的生存發(fā)展危機，說到底是傳統(tǒng)思維方式的危機。綠色思維反對科技創(chuàng)新中片面、急功近利、惟利是圖、浪費、掠奪和環(huán)境虛無主義，主張崇尚綠色、自然、開放、節(jié)約、人道、可持續(xù)和面向未來。綠色思維將不可避免地成為未來科技創(chuàng)新活動的邏輯起點和邏輯目標。沒有綠色思維作支撐的科技創(chuàng)新活動將是盲人瞎馬、無源之水、無本之木，即使能夠取得所謂“科技成果”，即使在某一個時間點上有一定市場，但終究會為未來人類社會所遺棄。

2.2 綠色思維是科技創(chuàng)新的價值基礎

科技成果的價值必須在市場上體現?？萍际袌鱿M主體的綠色意識使他們能夠接受綠色價格，支持綠色科技創(chuàng)新。人們崇尚自然和諧的綠色環(huán)保意識的增強，使其對科技產品的綠色價值的期望變得越來越高，并從自身的利益出發(fā)，還可能主動選擇比較價格更高的綠色科技產品，因而綠色科技成果將產生出更多的價值?？萍籍a品的價值體現，不是傳統(tǒng)意義上的高科技附加值，而是高綠色附加值。

2.3 綠色思維是科技創(chuàng)新的生產力基礎

人們熟知“科學技術是第一生產力”。科學技術能否順利轉化成生產力必須經過實踐的檢驗、接受市場的檢驗。沒有綠色含量的科技成果，在社會實踐中呈線性的非循環(huán)工藝，從原料―產品―廢料，以排放大量的廢物為特征［2］，應用得越廣泛、時間越長，其產生的破壞生態(tài)環(huán)境的負作用可能越大，耗費的環(huán)境成本就可能越高。西方國家“先污染后治理”的發(fā)展模式就是一個很好的說明，20世紀80年代以來，國內一些地區(qū)的經濟發(fā)展過程中所走的彎路（如太湖流域）也充分證明了這一點。只有真正以綠色思維支撐的科技創(chuàng)新成果，才能真正轉化成巨大生產力，更好地造福人類社會。

2.4 綠色思維是科技創(chuàng)新的競爭力基礎

現代社會，科學技術市場已初具綠色思維理性；未來社會，必將造就一個更加成熟的綠色科學技術市場。具有綠色意識、綠色思維的消費者，會從自身利益和社會責任出發(fā)，主動選擇綠色技術、綠色產品，自覺抵制一些生產消費過程中不利于環(huán)境保護的產品，使非綠色產品在市場上逐漸喪失市場份額，直到最終退出市場競爭，形成綠色技術、綠色產品取代非綠色技術、非綠色產品的局面。即使同樣是綠色技術、綠色產品的前提下，綠色性能的比較優(yōu)勢也將是技術產品的關鍵性競爭力，綠色思維正是在這樣的競爭環(huán)境下，成為科技創(chuàng)新活動中競爭力比拼的思維基礎。

3 綠色科技創(chuàng)新中的幾個關鍵環(huán)節(jié)

3.1 綠色選題

綠色思維引領的科技創(chuàng)新活動，必須要把握住幾個關鍵實踐環(huán)節(jié)。首先要把握好科技選題環(huán)節(jié)。

選題方向從根本上決定科技創(chuàng)新活動的成敗。綠色科技創(chuàng)新活動的選題方向應注意：一要有利于促進人與自然的和諧，二要促進學科的綠色取向，三要與國家目標一致，四要考慮科學問題的內在規(guī)律，五要貼近民生，以人為本。

3.2 綠色設計

綠色設計也稱生態(tài)設計、環(huán)境設計［3，4］，是指在科技創(chuàng)新活動的策劃和設計過程中，著重考慮科技產品的環(huán)境屬性（可拆卸性，可回收性，可維護性，可重復利用性等），在滿足環(huán)境目標要求的同時，保證科技產品應有的功能、使用壽命、質量保障等要求。綠色設計的原則為“3R”原則，即Reduce，減少環(huán)境污染；Reuse，減少能源消耗；Recycle，回收再循環(huán)或重新利用。人性化設計也是綠色設計的重要內容。

3.3綠色實驗

綠色實驗是科技創(chuàng)新過程中艱苦而漫長的環(huán)節(jié)。綠色實驗是科技創(chuàng)新綠色取向的保證。實驗方案、實驗操作、實驗材料使用、結果分析等都應有嚴格的綠色標準。

綠色實驗材料是指可再生、可回收、對環(huán)境污染小、能耗低的材料。在科技創(chuàng)新實驗環(huán)節(jié)，實驗材料選擇上應首選環(huán)境兼容性好的材料及零部件，避免選用有毒、有害和有輻射性的材料，所用材料應易于再利用、回收、再制造或易于降解，提高資源利用率。另外，還要盡量減少材料的種類，以便成品后減少廢棄物的回收成本。

對實驗結果的分析應重視綠色指標的達標情況。印證檢驗應一絲不茍，力求精確無誤。只有這樣，才能保證科技創(chuàng)新的成果是真正意義上的綠色科技成果。

3.4綠色轉化

科技創(chuàng)新的最終目的是要將成果進行推廣普及、轉化成生產力，以期推動社會發(fā)展，促進經濟增長，造福人類大眾。在科技成果轉化成生產力的過程中，更要強調綠色思維的作用，因為科技成果轉化為技術產品，進入消費者中流轉使用，如果性能上一旦存在綠色缺陷，必將產生嚴重后果。2008年三鹿嬰兒奶粉事件就是一個很好的反面教材。而西方國家盛行的產品召回制度是值得提倡、推廣的綠色科技成果轉化方法。遵守科技倫理、科技道德是科技成果轉化過程中的綠色思維的重要組成部分。

4 以綠色思維促進科技管理

4.1綠色科技政策

由于歷史原因，我國整體科技發(fā)展水平遠落后于發(fā)達國家，這是毋庸置疑的事實。綠色科學技術觀念是與可持續(xù)發(fā)展理論一起應運而生的，綠色科技是實施可持續(xù)發(fā)展的重要支撐力量。相對于工業(yè)化時代的科技發(fā)展水平，我國與發(fā)達國家在綠色科技方面的差距要稍小一些，只要在科技政策上給予更多的鼓勵和引導，盡快縮小差距不是沒有可能。國家應在科技發(fā)展戰(zhàn)略上優(yōu)先鼓勵綠色科技創(chuàng)新，保持與科學發(fā)展觀的一致性。建立有利于綠色科技創(chuàng)新的體制、機制，采取積極的政策，扶持和獎勵在綠色科技發(fā)展方面，在人類的和平與發(fā)展方面做出貢獻的科學家和工程技術人員，在社會上大力宣傳和推廣綠色科技創(chuàng)新活動，掀起綠色科技創(chuàng)新的。

4.2綠色科技評價

對科技成果及其應用效用進行科學正確的評價，是保證科技成果產生真正效應的重要前提。綠色科技評價是指對科學技術方案、技術成熟度、轉化可行性和應用效果進行分析，并對其技術水平、經濟效益和社會效益尤其是綠色效益進行綜合評價的行為過程。技術水平、經濟效益和社會效益（包括綠色效益）三方面是有機聯系的，但三者并不是一個必然的因果鏈，不能片面追求科技、經濟與社會某一方面的高速發(fā)展。綠色科技評價制度的使命就在于從宏觀上控制和引導科技發(fā)展方向和速度，保證科技創(chuàng)新向著促進人與自然和諧協調，向著為人類造福，促進社會經濟可持續(xù)的方向發(fā)展，把科技中的負效應控制到最小限度，使科技與社會、自然形成良性的互動機制，達到最佳耦合狀態(tài)［5，6］。

5 結 語

綠色思維的生態(tài)發(fā)展理念、可持續(xù)發(fā)展理念以及以人為本的人文發(fā)展理念在引領科技創(chuàng)新活動方面，具有不可替代的現實意義，是時代賦予的歷史使命。人類要突破當前的生態(tài)危機、環(huán)境危機、人與自然關系危機的困局，必須提倡和發(fā)揮綠色思維在思想和行為上的引領作用。如果在科技創(chuàng)新活動全過程，發(fā)揮綠色思維的引領作用，將有可能催生出一個嶄新的綠色科學技術體系、綠色科學技術時代，使可持續(xù)發(fā)展變成的現實。

參考文獻：

［1］ 秦書生.綠色文化與綠色技術創(chuàng)新［J］.科技管理，2006(6)：136~138.

［2］王忠學，陳凡.綠色技術系統(tǒng)觀［J］.理論界，2004(2)：51~52.

［3］劉志峰，劉光復.綠色設計［M］.北京：機械工業(yè)出版社，1997.

［4］傅志紅，彭玉成.產品的綠色設計方法［J］.機械設計與研究，2000(2).

篇8

關鍵詞 激勵理論 輔導員 科技創(chuàng)新

中圖分類號：G451 文獻標識碼：A

Counselors work of College Students' Technology

Innovation Education under the New Situation

WANG Jia， ZHANG Juan

（College of Mechanical and Electronic Engineering， China University of Petroleum， Qingdao， shandong 266580）

Abstract This paper analyzes the importance， context and issues of college students scientific and technological innovation activities， clearly the important role of science and technology innovation in education counselor for college students. Analyze the incentive theory in scientific and technological innovation in education. Concluded that the combination of a variety of incentive theory as the starting point， the actual characteristics of the students from the engineering colleges， extensive college science and technology innovation platform.

Key words motivation theory； counselor； scientific innovation

科技創(chuàng)新是知識經濟時代對人才培養(yǎng)的首要要求?！秶抑虚L期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》強調：“創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式。適應國家和社會發(fā)展需要，遵循教育規(guī)律和人才成長規(guī)律，深化教育教學改革，創(chuàng)新教育教學方法，探索多種培養(yǎng)方式，形成各類人才輩出、拔尖創(chuàng)新人才不斷涌現的局面?！?黨的十報告提出實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略具有十分重要的意義。隨著國際競爭的日趨競爭，在社會的新形勢下，高校肩負著培養(yǎng)和造就創(chuàng)新人才的責任和使命。培養(yǎng)創(chuàng)新型人才是當代高等教育的辦學目標。開展大學生科技創(chuàng)新活動是培養(yǎng)大學生創(chuàng)新能力的重要措施。①輔導員作為高校學生思想政治教育的工作者，是學生的領路人，肩負著思想引導、日常服務和管理學生等的多重責任，教師和干部的雙重身份，從而對新時期高校科技創(chuàng)新教育有著十分重要的作用。

1 新時期高?？萍紕?chuàng)新教育的重要性

1.1 科技創(chuàng)新教育促進當代大學生學以致用，不再“紙上談兵”

高校的本科教育是一種基礎教育、能力教育。大學生在學校學習專業(yè)知識的同時，通過參加各類科技創(chuàng)新比賽，能夠促進大學生將所學到的知識更好地用于實踐當中。大學生有著足夠的激情，有著積極探索的熱情，眾多大學生小時候都曾經有著當“科學家”的夢想，而大學里的科技創(chuàng)新教育，便為這樣夢想的實現提供了無限可能。以筆者所在的高校為例，每年的挑戰(zhàn)杯、科技節(jié)、大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)計劃等，都為大學生科技能力、團隊合作能力等各方面能力提供了一個良好的發(fā)揮平臺。

1.2 科技創(chuàng)新教育有效促進高校良好學習氛圍的形成

要想創(chuàng)新，必須先將基礎打好，學好本專業(yè)的知識，掌握基本的業(yè)務本領，否則創(chuàng)新就會成為無源之水、無本之木?？萍紕?chuàng)新活動應基于良好的專業(yè)基礎、實驗技能。因而在一定程度上，促進了學校形成良好的學習氛圍。良好的學風，能幫助學生正確地協調和處理好課內學業(yè)和參加課外科技活動之間的關系，能夠促進學生全面素質的提高。

1.3 科技創(chuàng)新教育促使當代大學生關心社會，關注民生

當今國際社會競爭的日益激烈，在一定程度上取決于各國科技的發(fā)展?？萍紕?chuàng)新是提高社會生產力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協同創(chuàng)新。科技創(chuàng)新教育往往有著引導學生關注新生事物，激發(fā)學生好奇心和創(chuàng)新能力的作用?？v觀世界，雖然目前沒有爆發(fā)世界大戰(zhàn)的可能，但局部小戰(zhàn)亂不斷，科技的發(fā)展對綜合國力的提升至關重要。當代大學生作為社會發(fā)展的重要力量，科技創(chuàng)新教育促使更多的當代大學生能夠關心社會發(fā)展，關注民生，切實解決生活中的實際問題。

1.4 科技創(chuàng)新教育促進當代大學生全面發(fā)展

科技創(chuàng)新活動不僅包括專業(yè)知識、實踐能力等，還包括對大學生意志力的磨練，以及團隊合作意識的培養(yǎng)等，促使大學生在課余時間，能夠收獲到課堂上學不到的知識，對其綜合素質的提高有著積極的影響，同時促進其全面發(fā)展。

綜上所述，高校的科技創(chuàng)新教育始終是社會前進，國家進步的不竭動力。所以，保證高校的科技創(chuàng)新教育的先進性和新鮮感，在一定程度上，對科技進步有著十分重要的作用。

2 輔導員在以往高?？萍紕?chuàng)新教育工作中出現的問題

2.1 輔導員在科技創(chuàng)新教育中常走入“服務”的誤區(qū)

由于輔導員的工作集管理、服務和教育三者一體，但事務性的工作，往往使輔導員在科技創(chuàng)新教育中，常常只能發(fā)揮“服務”的作用。比如科技活動的通知、幫忙聯系場地和器械甚至指導教師。然而，很多輔導員都是具有一定知識背景的本科生或碩士生，知識量和理解力均比大學生要更勝一籌，僅僅停留在“服務”性的工作，其實是以一種對有用資源的浪費。

2.2 輔導員在科技創(chuàng)新教育中常忽視自身對科技創(chuàng)新的學習和探索

雖然事務性工作常令輔導員的工作陷入只“服務”的誤區(qū)，但是由于忽視自身對科技創(chuàng)新的學習和探索，從而造成了惡性循環(huán)的形成。因此，輔導員自身應該掌握一定的科技創(chuàng)新的知識，諸如科技比賽的規(guī)則和流程、某些科技比賽的原理等，從而促進大學生的科技創(chuàng)新教育。

2.3 輔導員在科技創(chuàng)新教育中沒有建立良好的運作機制

現在高校的科技創(chuàng)新教育往往出現參加該類活動的人員范圍逐漸集中和固定，而很多高校的激勵機制也沒有起到應有的影響力。以筆者所在高校為例，學校通過認定創(chuàng)新學分并加入總評成績、相關的保研寬松政策以及設立“突出貢獻獎學金”和“科技創(chuàng)新獎學金”等方式激勵大學生從事科技創(chuàng)新活動。但是學生參與科技創(chuàng)新的成果和高額的學習類獎學金評定沒有太緊密的關系，并且科技類獎學金數額低，吸引力不大，同時保研政策也不夠明確，各學院實際實施情況也各異。總體來說，學校對于學生科技創(chuàng)新活動的認定和升學擇業(yè)等聯系不夠緊密，因此對于學生的吸引力不夠。同時某些科技競賽的“專業(yè)化”要求參賽學生配備指導教師，但很多高校沒有完善的學校層面的“指導教師評價和激勵機制”，沒有對老師指導學生參與科技創(chuàng)新活動工作量的統(tǒng)一的認定標準，大多數老師更多的是根據學院和專業(yè)實際，靠責任和興趣來指導學生，積極性和主動性尚顯不夠。此外，學校場地和資金支持力度不夠，活動開展和管理的科學化、規(guī)范化不夠等等。

3 輔導員在新時期高?？萍紕?chuàng)新教育中的工作方法途徑探析

3.1 輔導員在新時期高校科技創(chuàng)新教育工作中的“角色轉變”

新形勢下，社會各界對科技創(chuàng)新的重視，和時代賦予的科技創(chuàng)新的厚望，促使輔導員的工作也不能僅僅從“服務”著手，輔導員作為一個全方位大學生思想政治教育工作者，首先要在思想上積極引導，其次，自身也要具備一定的科技創(chuàng)新知識，在學生提出疑問時，能夠做到良性引導，幫助大學生樹立堅持科技創(chuàng)新的信心。完成從“服務者”到“參與者”的轉變。

3.2 輔導員須提高自身對科技創(chuàng)新的理解和探索

高校獨特的學術氛圍，不僅給學生良好的求知氛圍，而且也幫助高校中的教育工作者不斷探索，不斷創(chuàng)新。輔導員是與學生接觸最多的老師，如果能在工作中，與學生共同學習，共同進步，陪伴學生成長，這對工作的開展，和大學生的成才具有一定的促進作用。

3.3 建立起良好的運作機制

上文曾提出，當今科技創(chuàng)新活動面臨的眾多亟待解決的問題。而作為輔導員的工作，應當在自己的權責范圍內，最大限度地實現大學生科技創(chuàng)新的成功。如建立一定的激勵方法，如設定一定的獎學金、在評優(yōu)、入黨等優(yōu)秀學生的界定中，能夠凸顯科技創(chuàng)新的重要性，并占有一定的比例；成立科技小組，將本已積極參與科技創(chuàng)新活動的同學集中起來，鼓勵他們在團隊中互相合作，勇于挑戰(zhàn)和開拓，并號召更多的大學生參與小組的活動；在學生中開展各類科技創(chuàng)新活動，如發(fā)明創(chuàng)造類的，奇思妙想的，以及學習軟件后的設計類的比賽等等。

3.4 做好心理健康輔導

由于科技創(chuàng)新活動往往需要經歷一個較長的時間，很多大學生是開始具有一定的激情，但時間一長，激情慢慢退去，容易出現“打退堂鼓”的想法，這時，作為輔導員老師，應當及時發(fā)現問題，并運用心理學的知識積極開導他們，鼓勵其堅持下去，讓其明白成功并非最終目的，過程更重要。積極健康的心理引導，會幫助大學生在以后的生活和學習中處理并平衡學習和科技創(chuàng)新的關系，并積極解決所面臨的各類問題，從而使其更全面地發(fā)展。

4 激勵理論在科技創(chuàng)新教育中的應用

4.1 激勵理論簡介

激勵理論是行為科學中用于處理需要、動機、目標和行為四者之間關系的核心理論。行為科學認為，人的動機來自需要，由需要確定人們的行為目標，激勵則作用于人內心活動，激發(fā)、驅動和強化人的行為。常見的激勵理論有馬斯洛的需求層次理論、赫茲伯格的雙因素理論、亞當斯的公平理論、斯金納的強化理論等。

4.2 幾種激勵理論相結合在科技創(chuàng)新活動中的應用

針對科技創(chuàng)新活動沒有良好的機制這一現狀，高校輔導員在科技創(chuàng)新活動中應用激勵理論。

如上述在獎學金評定、保研、評優(yōu)、入黨等情況時，考慮一定的科技方面的因素，這一措施，即是反映了赫茲伯格的雙因素理論，惟有學生真正關心的，才能激勵刺激到學生積極爭取。這也反映了馬斯洛的需求層次理論中的“頂層”需求，即“自我實現”的需求。而當參加科技創(chuàng)新活動的同學在活動中努力達到了自我實現的要求，同時，又滿足了自我實現的需求，從而形成了良好的氛圍。在此基礎上，再開展類似科技創(chuàng)新活動時，根據斯金納的強化理論，這屬于正強化，幫助更多的大學生學有所長，學有所用。

因此，激勵理論可以單一應用，也可以多種理論相結合一起應用，在多方面刺激高年級學生，鼓勵幫扶并引導低年級學生，幫助其塑造良好的科技創(chuàng)新活動氛圍。

5 結語

當代社會對人才的需求，既是對高水平教育工作者的需求，尤其是與學生密切接觸的輔導員的作用不容忽視。教育是百年大計，輔導員是高校教育工作的中堅力量，更好地發(fā)揮輔導員的作用，在一定程度上會達到事半功倍的良好效果。

篇9

關鍵詞 科技創(chuàng)新；產學研；地位

中圖分類號G3 文獻標識碼A 文章編號 1674-6708（2014）118-0044-02

0 引言

科技創(chuàng)新是指開創(chuàng)并且運用全新的知識技術、全新的工藝，應用全新的生產方式和經營管理模式，研發(fā)全新產品與服務的過程。而在科技創(chuàng)新過程中，高校發(fā)揮著重要作用，特別是體現在產學研中。產學研即產業(yè)、學校、科研機構等相互配合，發(fā)揮各自優(yōu)勢，形成強大的研究、開發(fā)、生產一體化的先進系統(tǒng)并在運行過程中體現出綜合優(yōu)勢。而在這個過程中，高校科技創(chuàng)新作用顯得尤為重要，它關系到整個模式的發(fā)展。因此，目前高校要加大這種合作模式中的科技創(chuàng)新投入力度，為產學研合作模式的改進做出貢獻。筆者綜合高校具體情況進行思考，圍繞產學研合作過程，高校如何發(fā)揮科技創(chuàng)新功用的議題展開，從科技創(chuàng)新視。

1高校參與產學研的模式

現階段，我國產學研的發(fā)展過程中，主要有以下三種的發(fā)展模式：

第一，有些高校自主創(chuàng)辦了科技產業(yè)，在高校內部實現了教學與科研相結合，并產生了一些優(yōu)秀的科研成果，通過自主創(chuàng)辦高科技企業(yè)，提升了學校的經濟效益；

第二，高校與企業(yè)合作的模式，高校投入技術，由企業(yè)負責資金和實物的支持，在合作中組建公司。通過這種方式，運用了高校和企業(yè)的優(yōu)勢資源，促進了雙方的發(fā)展；

第三，高校和科研院所進行合作，發(fā)揮各自所擁有的資源優(yōu)勢，為技術人員和學生開展研究提供場所和平臺。通過這種方式，提升高校科研水平的同時也為科研院所的發(fā)展提供技術支持。

2 高?？萍紕?chuàng)新在產學研中的重要地位

綜合上面所論述的高校參與產學研的三個模式來說，無論哪一個模式都需要高校積極發(fā)揮其科技創(chuàng)新的作用，發(fā)揮其不可替代的科技創(chuàng)新作用。

2.1 在“產”中的重要地位

“產”主要體現在企業(yè)在與高校進行合作過程中科技創(chuàng)新的作用。企業(yè)對科技創(chuàng)新都比較重視，因為企業(yè)在應用全新的知識與技術進行其的管理與產品的研發(fā)。在市場經濟當中，企業(yè)為了增加自身的市場競爭力與經濟效率，不斷地尋找能夠應用于企業(yè)發(fā)展的科學與技術，這就需要高校有效的配合與科技創(chuàng)新的支持。企業(yè)是技術創(chuàng)新的主要構成，而高校則是技術創(chuàng)新的引領者。高校能夠利用其自身所具備的資源，發(fā)揮其學科綜合性強大、具有創(chuàng)造力與前瞻力的專業(yè)人才的優(yōu)勢，不斷引領科技創(chuàng)新的先進成果，并且通過與企業(yè)之間的優(yōu)勢互補，實現科技創(chuàng)新研發(fā)的商品化與產業(yè)化，使得企業(yè)贏得市場的價值與份額，進而在日益具有競爭壓力的市場環(huán)境下脫穎而出。

就國外先進國家的發(fā)展歷程來講，很多能夠推動經濟騰飛的科技創(chuàng)新皆發(fā)源于高校。許多知名的科技創(chuàng)新企業(yè)都或多或少地與高校尤其是研究型大學有著密切的關系。就我國的實際來說，也存在大同小異的情況。全新的知識與技術大多來自于高校，并且高校在推進企業(yè)技術研發(fā)與破除社會重大技術障礙方面都發(fā)揮著重要的作用。

2.2 在“學”中的重要地位

“學”主要體現在高校人才的培養(yǎng)上面。高校的人才培養(yǎng)功能是其主要功能之一，通過自身所具有的學科優(yōu)勢與教學資源，它能夠培養(yǎng)適合企業(yè)發(fā)展需求的各類科技創(chuàng)新專業(yè)人才。高校在教學與管理過程當中，相當重視學生自身的創(chuàng)新能力的培養(yǎng)與養(yǎng)成。高校能夠打破學科界限為引導，不斷把人才培養(yǎng)的模式與社會的實際需求結合起來，為解決社會上出現的具體問題培養(yǎng)優(yōu)秀的創(chuàng)新型人才；另外高校的教學管理也能夠從個體、封閉、分割方式向流動、開放、協同的方式轉化，為學生的創(chuàng)新能力的發(fā)揮創(chuàng)造更大的可行性空間與自由度，讓其能夠按照自己的興趣與社會的現實需要具體展開自己的創(chuàng)新與研發(fā)學習與工作。

通過營造良好的學習與研究氛圍，提供齊全的教學設備，培訓過硬的教師隊伍，來實現學生綜合能力的培養(yǎng)，尤其是創(chuàng)新能力的鍛煉。可以說，學生在高校當中最容易也是最有效地養(yǎng)成自身的創(chuàng)新思維，不固守成規(guī)，敢于突破，勇于創(chuàng)新。

2.3 在“研”中的重要地位

“研”主要體現在高校與科研機構在科技創(chuàng)新中的協同合作。由于高校與科研機構在科技研發(fā)上面都有共同的點，兩者可以發(fā)揮各自的優(yōu)勢，資源互補，尤其是高校發(fā)揮其協同創(chuàng)新的作用?？蒲性核谑袌鼋洕臈l件下，能夠敏銳地發(fā)覺市場的商機，具備較強的市場意識。另外，通過在市場上的交易與流通，科研院所的很多科研成果能夠很快地被商業(yè)化、市場化，實現科技創(chuàng)新的市場價值。另外，鑒于科研機構的科技研發(fā)在我國發(fā)展不是很發(fā)達，科技創(chuàng)新的力度不夠，因此，高?？梢园l(fā)揮其所具有的科技研發(fā)優(yōu)勢，積極與相關的科研機構展開合作與交流，加強與科研機構的研發(fā)聯系與溝通，不斷展開優(yōu)秀的人才與資源交流與互助。這不僅能夠彌補科研院所所欠缺的智力困境，也能夠增強二者的優(yōu)勢協調度，讓科研院所與高校的科技研發(fā)能力與資源得到充分的發(fā)揮與體現。為此，科研機構可以與高校經常性地展開科技創(chuàng)新研討會，不斷借鑒高?？萍紕?chuàng)新的先進模式與方法，也可以到高校進行學習與培訓，通過與高校的密切交流與合作，來彌補科研機構自身所存在的不足與欠缺，為科研機構的科技創(chuàng)新工作的順利與有效進行做出支持與準備。

3 結論

相關的經驗表明，我國高校的科技創(chuàng)新在產學研模式中發(fā)揮著重要作用，并在可以預見的將來，尤其是在高速發(fā)展的信息時代中，高校的科技創(chuàng)新作用與地位日益凸顯。在合作的過程中，要提高企業(yè)、科研院所、高校的科技創(chuàng)新能力，尤其要始終把握高校科技創(chuàng)新在整個模式推進與改進進程中的關鍵作用。

參考文獻

[1]王展旭.淺析產學研科技創(chuàng)新界面障礙破題的關鍵[J].中國科技獎勵，2007，10：60-63.

篇10

關鍵詞：高?？萍紕?chuàng)新 模式 比較

高等學校是現代科技創(chuàng)新的大本營，同時是實現高等教育人才培養(yǎng)目標的可靠保證。為此很多國家都制訂了優(yōu)惠政策和措施來推進高?？萍紕?chuàng)新的發(fā)展。本文試圖通過比較分析美國、日本、瑞典和印度等國家高校科技創(chuàng)新的模式特點，獲得對我國高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展的啟示。

一、國外高?？萍紕?chuàng)新的主要模式

1、美國模式——以內容廣泛、穩(wěn)定持久、經費保障、應用性強為特點

美國的大學，既是教學中心，又是研究中心，是美國從事基礎研究和科技創(chuàng)新的主要基地。由于政府科技政策的引導和傾斜，使美國大學的科研能夠面向產業(yè)領域的技術創(chuàng)新活動，不但與企業(yè)合作緊密，而且內容廣泛。為鼓勵學生進行科技創(chuàng)新，美國高校為學生提供了良好的條件，促進大學生參與科研創(chuàng)造活動；建立各種科技創(chuàng)新專項基金，用于學生搞科學研究、發(fā)明創(chuàng)造；提供科研項目、科研設備、科研場所，用于學生開展科研活動；在政府的積極資助下，建立實驗室、科研中心、工業(yè)中心，用于學生創(chuàng)新實踐。為保證科技創(chuàng)新的穩(wěn)定持久和有較強的應用性，美國大學積極與企業(yè)合作創(chuàng)辦研究中心。美國企業(yè)界特別是實力雄厚的大企業(yè)重視與大學在技術創(chuàng)新方面的合作，使美國大學的科研工作能與生產緊密相連。這種“產—學”合作的科技創(chuàng)新模式，不但使大學直接接觸到生產領域中存在的各類科學技術問題，從而使科技創(chuàng)新更有針對性，而且大學可借此機會獲得充足的科研經費，加快科研進程。

2.日本模式——強調政府行為，實行產學研合作教育高?？萍紕?chuàng)新的制度化和規(guī)范化

日本大學的科技創(chuàng)新主要通過開展產學研合作實現，開展也較早。早在1933年,日本就成立了全國性的按重要課題劃分的“產學合作研究委員會”，1956年日本產業(yè)合理化審議會向通產省提交了《關于產學合作的教育制度》的咨詢報告，1960年底日本內閣會議通過的《國民收入倍增計劃》強調“要特別重視產學合作”,“加強教育、研究、生產三者之間的有機聯系”。為推進高校的科技創(chuàng)新，日本不斷采取新舉措，并建立了一系列制度推進其發(fā)展。政府1996年7月制定了《科學技術基本計劃》,把產學研合作進而高?？萍紕?chuàng)新當作一項基本國策，要求高校與企業(yè)認真加以實施。1997年1月,提出了《教育改革計劃》,其中包含了日本政府大力推動高校科技創(chuàng)新發(fā)展的政策和策略。實現了大學的教育、學術研究與產業(yè)界生產密切的結合。目前日本要求高校必須與產業(yè)界相結合，開展密切合作，雙方都承擔重要的教育責任，都應對人才培養(yǎng)起重要作用。在日本研究生由大學招收，完成基本理論學習后，進入合作企業(yè)，企業(yè)提供經費、場所和課題，使高校科技創(chuàng)新實現了制度化和規(guī)范化。作為回報，企業(yè)有優(yōu)先用人的權利。日本許多大學都建立了科學園，其中最富盛名的是筑波大學的高技術科學城。這些科學園以高校為中心，與專門科研機構、生產企業(yè)合作興辦高技術密集區(qū)，既培養(yǎng)新的科技人才，促進大學教育教學改革，更源源不斷地開發(fā)了新技術、新產業(yè)和新產品。

3.瑞典模式——以國家創(chuàng)新局，推動高校的科技創(chuàng)新

瑞士國家創(chuàng)新局創(chuàng)建于2003年，主要職責是進行國家創(chuàng)新體系的規(guī)劃與建設，資助對國家戰(zhàn)略意義重大、重點領域的應用研究和技術開發(fā)，激勵開展跨學科和多學科的研究，促進研發(fā)與轉化之間的合作。一是鼓勵高校積極承接國家和歐共體的重大項目和基礎研究項目。二是要求高校和企業(yè)聯合承接應用研究和技術開發(fā)項目，學校應為第一單位，政府的投入只能作為高校研發(fā)經費；為刺激科技成果轉化，國家規(guī)定成果和專利原則上歸個人所有。

4.印度模式——重視產業(yè)界發(fā)展與大學研究基礎結構及國家實驗室的牢固關系，實現高校的科技創(chuàng)新

印度大力鼓勵國家實驗室、企業(yè)和學術界合作，尤其重視產業(yè)界發(fā)展與大學研究基礎結構及國家實驗室的牢固關系。印度科學和工業(yè)研究委員會控制著40個國家實驗室，并負責這些實驗室成果在印度工業(yè)開發(fā)中的應用。該委員會負責人強調：“研究與開發(fā)是一種提高利潤的商業(yè)”，因此號召其下屬的各個國家研究實驗室要加強與企業(yè)的合作。為使研究與開發(fā)活動更為有效，政府還定期組織召開全國企業(yè)研究與開發(fā)機構大會。這個由科技部下屬的科技和工業(yè)研究署召集的大會自1987年開始每年舉行一次，其主要目的就是為企業(yè)的研究與開發(fā)機構提供對話場所，加強企業(yè)機構與國家實驗室、高等院校以及金融和其他機構的聯系。在這個過程中，印度高校的科技創(chuàng)新能力有了極大的發(fā)展。以印度的軟件業(yè)

為例，到2004年，400所大專院校中設有電腦軟件專業(yè)及世界最大的多媒體教學設施。不僅促進了印度高等教育的發(fā)展水平和發(fā)展規(guī)模，培養(yǎng)了大量it人才，而且促進了印度it產業(yè)的迅猛發(fā)展,使之成為印度經濟領域發(fā)展最快的部門。

二、國外高?？萍紕?chuàng)新模式的特點和啟示

從上述國外高校科技創(chuàng)新幾種模式，我們可以看到其共同的特點及啟示。

首先，政府科技政策的引導和傾斜在促使大學的科技創(chuàng)新面向產業(yè)領域的技術創(chuàng)新活動中起著重要的推動作用。政府為大學的科技創(chuàng)新活動、產學研合作教育項目都提供了優(yōu)惠政策和大量基金。出于政治、軍事和經濟等方面的考慮，國家將資助重點由基礎研究逐步轉向了有應用前景的科研課題，成為其大學注重科技創(chuàng)新、積極推進產學研合作教育、根據時代需要不斷調整教育目標的主要社會原因。

其次，大學對開展科技創(chuàng)新非常重視。強調大學的教育、學術研究必須和產業(yè)界的生產密切結合，為此，各國不斷采取新舉措。因為它一方面可以使大學直接接觸到生產領域中存在的各類科學技術問題，從而使科研教學更有針對性；另一方面，大學也可借此機會獲得充足的辦學經費從而有利于實踐性人才的培養(yǎng)。

第三，這些國家的企業(yè)界特別是實力雄厚的大企業(yè)重視與大學在技術創(chuàng)新方面的合作，使大學的科研工作能與生產緊密相連。

最后，積極轉變政府職能，保證高?？萍紕?chuàng)新順利進行。例如澳大利亞的“行業(yè)國家資格框架體系”和印度的“國家實驗室”,已經成為有目共睹的促進高校科技創(chuàng)新發(fā)展的有效方式。

三、我國高?？萍紕?chuàng)新的現狀與問題

近年來，在政府的引導下，企業(yè)與科研院所、高等院校積極運作、實施，通過專家咨詢、技術轉讓、共建技術中心、共同研究開發(fā)、共辦高科技實體等多種形式，推進高校的科技創(chuàng)新，逐步形成了優(yōu)勢互補、風險共擔、利益共享、共同發(fā)展的高?？萍紕?chuàng)新模式，有力地推動了經濟、科技與教育體制的改革，促進了科技與經濟的緊密結合。如共建工程技術研究中心、企業(yè)技術中心、博士后試點工作站等機構；依靠高校和科研院所，為企業(yè)培養(yǎng)培訓科技和管理人員；組建產學研聯合促進會，加強地區(qū)與校所之間的全面合作關系；注重國際間的科技合作；組織高層科技人員對企業(yè)進行技術協助等。與之相適應,形成了一些行之有效的高校科技創(chuàng)新形式：

一是政府推動型高?？萍紕?chuàng)新。即由政府搭臺，財政出資、引資，經多渠道籌集資金，提供初始經費，由高校承擔或參與合作攻關，主要支持高風險、高投入且符合當地經濟和社會發(fā)展需求的科研項目。如火炬計劃、星火計劃、高技術研究發(fā)展計劃—863計劃、攀登計劃、國家重點基礎研究發(fā)展計劃—973計劃等。通過這種方式使學校能更好更快地把科技成果轉化為產品，促進學校主動進行市場定位，加強與社會的聯系。

二是自我主導型高?？萍紕?chuàng)新。高校利用校內自身的有形資產和無形資產、自己研究出的科技成果和人才優(yōu)勢，創(chuàng)辦自主經營、自負盈虧的經濟實體，將經營實體與自主科技創(chuàng)新合二為一，以期達到人才培養(yǎng)、科研發(fā)展與經營效益并舉的目的。大學作為社會教育的主體部門，基本職能是為社會和經濟發(fā)展培養(yǎng)各種高級專業(yè)人才。但隨著世界性科學技術與經濟的密切結合，r&d(研究與發(fā)展)對經濟活動的作用越來越直接，高科技創(chuàng)新活動己經納入到了大學，并成為其一個重要職能，形成了所謂的大學“第三功能”。一是建立了高校技術創(chuàng)新基地，我國高校緊緊圍繞國民經濟建設的需要，在高校建設了一批研發(fā)和產業(yè)化基地。全國高校2008年共有r&d機構5159個，建在高校中的國家重點實驗室到2009年已有165個。此外，高校與企業(yè)和地方政府共同建立了大批產學研合作中心、技術開發(fā)中心和研究開發(fā)院等科技基地，據2008年統(tǒng)計，80%以上的國有大中型企業(yè)(集團)，以及大部分省市都與大學建立了全面合作關系；二是國家大學科技園的設立。大學科技園是高新技術企業(yè)的孵化基地、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的培養(yǎng)基地和各類創(chuàng)新要素資源匯聚結合的平臺。截至2005年底，全國共設立國家級大學科技園50所，累計吸引各類資本投資126.3億元，進駐企業(yè)6075家，轉化各類成果5716項，實現技工貿總收入271.9億元，促進了產業(yè)結構調整，培育了新的經濟增長點，培養(yǎng)和聚集了一批高素質的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，為社會創(chuàng)造了數十萬個就業(yè)機會，強化了孵化服務功能，建立了全方位的創(chuàng)業(yè)服務體系。

三是企業(yè)需求型高校科技創(chuàng)新。目前我國企業(yè)內部的科技力量雖有所提高，但仍明顯不足,大量科技資源和科技人才仍在企業(yè)之外，這是我國大多數企業(yè)技術進步水平低，產品缺乏競爭力的關鍵。企業(yè)里r&d研究人員比較少，企業(yè)r&d的投資相對較少，直接造成了企業(yè)創(chuàng)新能力相對較弱，全國約2/3的大中型企業(yè)還沒有研究開發(fā)機構，近一半的大中型企業(yè)還沒有開展技術開發(fā)活

動。但是大多數企業(yè)在人才培養(yǎng)上不愿意投入更多的資金。由此產生了企業(yè)需求型高?？萍紕?chuàng)新模式：即企業(yè)將技術難題投入到學校，利用學校的人力資源優(yōu)勢，共同攻關，使高校和企業(yè)結成緊密的聯合體，這種科技創(chuàng)新模式使大學可直接了解實際問題，把在與企業(yè)的相互合作中獲得的新知識和新思想融進教學中去，促使教學的不斷改革；企業(yè)部門在解決其重大科研難題上得到了大學優(yōu)秀科技人才的支持和幫助，使科研成果很快得益。

通過對國外高?？萍紕?chuàng)新模式的分析，可以看出高?？萍紕?chuàng)新離不開政府的支持、企業(yè)的合作，缺少或弱化任何一方，其實施價值與意義就大打折扣。而我國現行高?？萍紕?chuàng)新模式有一個共同的特點，那就是合作各方均為獨立的主體，由于各自主體受制約與驅動的因素不同，就產生出一個致命的缺陷，即高?？萍紕?chuàng)新常常被人為地孤立起來，影響了整合效應。

我國高?？萍紕?chuàng)新存在的主要問題，一方面是政府的組織推動作用不突出，缺乏促進高校科技創(chuàng)新的系列政策、法規(guī)和相應配套措施以及專門協調各方的功能完善的中介機構，政府在多渠道籌集資金方面努力還不夠，制約著我國高校科技創(chuàng)新的開展；另一方面是高校缺乏自主性社會適應性，辦學模式相對封閉，與社會及產業(yè)界相互疏離，不適應社會經濟發(fā)展的需要，不能成為科技創(chuàng)新的主導力量；加之企業(yè)在人才培養(yǎng)上不愿意投入更多的資金，不愿把自己的企業(yè)變成大學生的培訓基地，使得我國高?？萍紕?chuàng)新能力沒能很好地發(fā)揮出來。

四、我國高校科技創(chuàng)新的模式選擇

在新形勢下，我國如何通過體制創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、政策導向等途徑，解決高?？萍紕?chuàng)新中所遇到的實際困難呢？應該如何選擇我國高?？萍紕?chuàng)新的模式呢？可以肯定,要解決這一問題，單靠高等學?；騿慰科髽I(yè)都是無能為力的，需要政府從全局、整體、長遠的高度,站在高校、企業(yè)、科研機構各自利益之上的戰(zhàn)略角度，盡快制定相應的政策、法規(guī)，充分發(fā)揮政府在宏觀調控方面的重要作用，引導和激勵三方的合作，為推進高?？萍紕?chuàng)新做出切實努力。基于此，筆者認為，我國高?？萍紕?chuàng)新應該選擇一條“政府組織推動、國家示范帶動、高校主導主動、企業(yè)重視聯動”的道路，具體而言：

政府組織推動、國家示范帶動，就是要充分發(fā)揮政府的宏觀調控職能，協調三方利益關系，大力倡導并積極鼓勵高校科技創(chuàng)新。為保證科技創(chuàng)新活動的健康發(fā)展，除了必要的宏觀調控外，各級政府還必須牽頭設立適當的組織管理協調機構，以組織和推動科技創(chuàng)新項目的落實。在高校科技創(chuàng)新的推行過程中，國家應起示范帶動作用，比如鼓勵國家實驗室與企業(yè)、大學的密切聯系。

高校主導主動，就是高等學校應走出自我封閉狀態(tài)，面向社會、面向現代化建設。高等學校應與整個社會及產業(yè)界展開廣泛的合作，更準確有效地選擇科研課題和科技開發(fā)項目，克服脫離社會實踐需要的傾向，使高校的社會適應能力得到加強，從而有利于高校的各項改革，包括管理體制、辦學模式、培養(yǎng)目標、專業(yè)設置以及教學內容和方法等方面的改革。高校中科技人才眾多，有著豐富的智力資源，而且科研設備條件優(yōu)良，信息資源豐富，有著良好的科研條件和工作環(huán)境，可以滿足產學研合作的需要。

企業(yè)重視聯動，就是要充分調動企業(yè)與大學聯系的積極性，這樣才能使產學研合作教育高校的科技創(chuàng)新得到健康發(fā)展。長期以來，我國大學“校企結合”的熱情與主動都高于企業(yè)，而企業(yè)方面則較消極、被動，缺乏主動關注教育發(fā)展和改革的熱情，極少見到企業(yè)或產業(yè)組織就教育發(fā)展和改革提出系統(tǒng)的建議、要求。從工廠內部看，基本上沒有能夠獨立運用大學的基礎研究成果或大學實驗室中的技術所提供的、可能進行新產品開發(fā)的力量。我國的企業(yè)不能不追求技術進步，否則，只有產品賣不掉、企業(yè)最終倒閉一條路。但是，我國企業(yè)內部的技術開發(fā)力量的增長，卻遠遠跟不上開發(fā)新技術、生產新產品的需要的增長。我國大學與產業(yè)界的關系，在目前階段，仍不得不維持以大學為主進行技術開發(fā)，把一項一項成熟得可以直接用于產品制造的技術轉交給企業(yè)的狀況。因此,我國高校科技創(chuàng)新的發(fā)展，除了政府推動、高校主動，還必須有企業(yè)的重視聯動。

國外高校科技創(chuàng)新的實踐證明，市場經濟的建立，為高校的科技創(chuàng)新開辟了廣闊的前景，使高校不僅能有效地培養(yǎng)和造就高素質的應用型技術人才，更源源不斷地為企業(yè)、為社會開發(fā)出新技術、新產業(yè)和新產品。

參考文獻：

[1]張微等.美國產學研合作教育的特點與啟示[j].中國冶金教育，2004(3)

[2]張恩棟等.國內外高等學校產學研合作教育模式的研究[j].教學研究，2006(5)

[3]黎海波.印度鼓勵科技創(chuàng)新和轉化的經驗[j].云南科技管理，2006(1)

[4]白閣.印度現代高等教育的成績和問題分析[d].中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數據庫，鄭州大學2007

>