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篇1

關(guān)鍵詞：軍民融合；技術(shù)創(chuàng)新；制度創(chuàng)新；市場(chǎng)制度；產(chǎn)權(quán)

一、新舊制度學(xué)派對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新二者關(guān)系的不同

理解

自從熊彼特（ 1912） 提出“創(chuàng)新”理論為核心的動(dòng)態(tài)發(fā)展理論以來(lái)，在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系問(wèn)題上，制度經(jīng)濟(jì)理論界有著不同的理解。

以凡勃倫等為代表的舊制度學(xué)派堅(jiān)持技術(shù)變遷決定制度變遷的觀點(diǎn)，將技術(shù)創(chuàng)新視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)因素。凡勃倫指出：物質(zhì)環(huán)境（ 技術(shù)） 決定制度，因而制度必須隨著物質(zhì)環(huán)境的變化而變化，因?yàn)榫推湫再|(zhì)而言它就是對(duì)這類(lèi)環(huán)境引起的刺激發(fā)生反應(yīng)時(shí)的一種習(xí)慣方式。而這些制度的發(fā)展也就是社會(huì)的發(fā)展；物質(zhì)環(huán)境是不斷變化的，制度同過(guò)去的環(huán)境相適應(yīng)，無(wú)論如何也趕不上天天都在變化的環(huán)境（ 技術(shù)）：制度具有保守的傾向，除非是出于環(huán)境的壓迫而不得不改變，一般總是無(wú)限期地堅(jiān)持下去。凡勃倫強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，但他并不否認(rèn)制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。他認(rèn)為，制度的創(chuàng)新一般會(huì)促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步，商業(yè)制度導(dǎo)致新技術(shù)的引進(jìn)，導(dǎo)致新技術(shù)在私人利益而非社會(huì)利益基礎(chǔ)上的

利用。

諾斯1973年在《西方世界的興起》一書(shū)中認(rèn)為：“對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起決定性作用的是制度性因素而非技術(shù)性因素。當(dāng)然，有效率的組織的產(chǎn)生需要在制度上做出安排和確立產(chǎn)權(quán)以便對(duì)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)造成一種激勵(lì)效應(yīng)，根據(jù)對(duì)交易費(fèi)用大小的權(quán)衡使私人收益接近社會(huì)收益。一個(gè)社會(huì)如果沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那就是因?yàn)樵撋鐣?huì)沒(méi)有為經(jīng)濟(jì)方面的創(chuàng)新活動(dòng)提供激勵(lì)，也就是說(shuō)沒(méi)有從制度方面去保證創(chuàng)新活動(dòng)的行為主體應(yīng)該得到的最低限度的報(bào)償和好處?！敝Z斯通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)史中兩次經(jīng)濟(jì)革命的重新解讀，對(duì)產(chǎn)業(yè)革命是技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果的論點(diǎn)提出質(zhì)疑，認(rèn)為只有制度變遷才是歷史演進(jìn)的源泉，充分論證了制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)革命的決定性作用，他強(qiáng)調(diào)改進(jìn)技術(shù)的持續(xù)努力只有通過(guò)建立一個(gè)能持續(xù)激勵(lì)人們創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度才能提高私人收益，產(chǎn)權(quán)雖然不是萬(wàn)能的，但是任何國(guó)家的人們?cè)趶氖陆?jīng)濟(jì)活動(dòng)和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)都離不開(kāi)有效的產(chǎn)權(quán)制度。

同時(shí)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)并不否認(rèn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制度創(chuàng)新的影響，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)改變制度安排的收益和成本都有較大的影響。技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間是相互影響、相互依賴的關(guān)系。技術(shù)和制度是由某些共同原因所決定的創(chuàng)新過(guò)程。

二、軍民融合技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)制度視角分析

就競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)制度視角而言，市場(chǎng)制度在技術(shù)創(chuàng)新中具有重要作用。納爾遜十分強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)制度在技術(shù)創(chuàng)新中的地位。他認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新制度提供了強(qiáng)大的創(chuàng)新動(dòng)力，它的多元化是對(duì)付技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在不確定性的唯一有效辦法。

我國(guó)學(xué)者柳卸林也指出，市場(chǎng)制度最大的功能，在于自發(fā)地培育創(chuàng)新，使技術(shù)創(chuàng)新成為一種自組織過(guò)程。他認(rèn)為市場(chǎng)本身便是一個(gè)創(chuàng)新過(guò)程，它能夠自動(dòng)地使企業(yè)或個(gè)人甘冒創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新，市場(chǎng)制度的最大功能在于形成了一種有利于企業(yè)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從而大大提高創(chuàng)新的效率。

目前，我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不完善，我國(guó)的國(guó)防科技工業(yè)由于長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制影響處于相對(duì)封閉的狀態(tài)。國(guó)防工業(yè)很不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的要求。國(guó)防工業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)化改革，首要任務(wù)就是按現(xiàn)代企業(yè)制度的規(guī)范，把國(guó)防科研生產(chǎn)單位轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂歇?dú)立利益的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。實(shí)行軍民融合，就是要建立軍品與民品生產(chǎn)相結(jié)合的運(yùn)行機(jī)制，打破計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下“自成體系， 條塊分割”的局面， 實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)功能和計(jì)劃功能的有機(jī)統(tǒng)一。軍民融合，要求非軍事專用的軍工科研生產(chǎn)單位把眼光轉(zhuǎn)向更為廣泛的市場(chǎng)，民用企業(yè)也可以更多地進(jìn)入國(guó)防工業(yè)領(lǐng)域，與軍工科研生產(chǎn)單位展開(kāi)公平競(jìng)爭(zhēng)。這就要求在國(guó)防工業(yè)的市場(chǎng)化改革中，必須將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入國(guó)防工業(yè)科研生產(chǎn)領(lǐng)域，擴(kuò)大軍品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)范圍和程度。競(jìng)爭(zhēng)壓力的增強(qiáng)和追求利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)會(huì)促使形成一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的環(huán)境， 大大提高創(chuàng)新的效率，從而推動(dòng)軍民兩用技術(shù)創(chuàng)新，提升技術(shù)創(chuàng)新的整體水平。此外，軍工科研生產(chǎn)單位法人地位所帶來(lái)的追求利潤(rùn)動(dòng)機(jī)，還將促使其更多地將可以轉(zhuǎn)為民用的技術(shù)通過(guò)自我發(fā)展或技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式應(yīng)用到民用領(lǐng)域，而民用高新技術(shù)企業(yè)在巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力下蓬勃興起，它們機(jī)制靈活、起點(diǎn)較高、重視高新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，可以將其比較先進(jìn)的技術(shù)應(yīng)用于國(guó)防工業(yè)領(lǐng)域，及時(shí)有效地為軍工持續(xù)發(fā)展提供科技支撐，彌補(bǔ)軍事裝備技術(shù)出現(xiàn)的斷層從而加速技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，使技術(shù)創(chuàng)新的潛在經(jīng)濟(jì)效益得到充分發(fā)揮。因此，軍民融合有助于國(guó)防科技工業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)合理化，有利于國(guó)防科技工業(yè)乃至整個(gè)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)創(chuàng)新。

三、軍民融合技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度視角的分析

以激勵(lì)性產(chǎn)權(quán)制度視角而論，激勵(lì)機(jī)制的形成，依賴于產(chǎn)權(quán)制度的安排。技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)重新組織生產(chǎn)要素和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，推出新產(chǎn)品和新工藝、開(kāi)辟新市場(chǎng)、獲得新的原材料供給或建立新的企業(yè)組織，這一過(guò)程的實(shí)現(xiàn)依賴于與創(chuàng)新有關(guān)的社會(huì)成員的積極性，從而離不開(kāi)激勵(lì)。正如布羅姆利所說(shuō)： “任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制的基本任務(wù)就是對(duì)個(gè)人行為形成一個(gè)激勵(lì)集，由此鼓勵(lì)發(fā)明、創(chuàng)新和勤奮以及對(duì)別人的信賴并與別人進(jìn)行合作?！碑a(chǎn)權(quán)制度之所以最能夠給創(chuàng)新者以刺激，在于它直接規(guī)定了創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果之間的所有關(guān)系。因此，有關(guān)創(chuàng)新主體與創(chuàng)新成果之間關(guān)系的產(chǎn)權(quán)制度就成為激勵(lì)創(chuàng)新主體的最重要的制度安排。

目前， 我國(guó)國(guó)防科技創(chuàng)新的主體資源總量不足且結(jié)構(gòu)單一，沒(méi)有真正面向市場(chǎng)自主經(jīng)營(yíng)和自負(fù)盈虧，由國(guó)家投資并所有， 軍工企業(yè)、軍工科研生產(chǎn)單位和個(gè)人僅僅是國(guó)防科技創(chuàng)新的直接生產(chǎn)者，軍工科研生產(chǎn)單位沒(méi)有成為真正獨(dú)立的市場(chǎng)利益主體。建立現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度使產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)由一元結(jié)構(gòu)向多元結(jié)構(gòu)演進(jìn)，可以充分調(diào)動(dòng)各級(jí)投資者與生產(chǎn)者的積極性，使國(guó)防科技創(chuàng)新資源植根于整個(gè)社會(huì)。成功實(shí)施軍民融合的關(guān)鍵就是要按照現(xiàn)代企業(yè)制度的規(guī)范，不斷調(diào)整國(guó)防工業(yè)企事業(yè)單位的市場(chǎng)主體地位，逐步明晰責(zé)權(quán)問(wèn)題，把軍工科研生產(chǎn)單位轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂歇?dú)立利益的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，提高軍工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，從而提高國(guó)防工業(yè)的總體效益。國(guó)家依靠國(guó)防科學(xué)技術(shù)提高整體競(jìng)爭(zhēng)力的程度主要取決于國(guó)防科技的軍民融合程度，這需要促進(jìn)國(guó)防科技成果在國(guó)防科技創(chuàng)新主體間的交易和應(yīng)用。由于消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和排他成本較高，國(guó)防科技面臨較大的外部性?？扑拐J(rèn)為在交易成本為正的情況下，初始的產(chǎn)權(quán)界定就會(huì)影響交易效率，也就是說(shuō)明晰的產(chǎn)權(quán)界定可以降低外部性和交易成本。因此，包括有形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人力資本產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的產(chǎn)權(quán)制度的進(jìn)一步確立和完善，將給我國(guó)軍工企業(yè)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新提供根本而持久的激勵(lì)，從而促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平的持續(xù)提升。

四、軍民融合技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)困境和制度障礙

軍民融合技術(shù)創(chuàng)新是在一定的制度背景下進(jìn)行的，需要相應(yīng)的制度安排和制度創(chuàng)新。軍民融合不僅需要軍民技術(shù)、經(jīng)濟(jì)兼容，也意味著體制兼容。然而，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的背景下，軍事科技資源、軍事科研活動(dòng)相關(guān)制度安排與民用科技資源、民用科研活動(dòng)存在著明顯的反差，如產(chǎn)權(quán)制度、配置機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、科研政策、管理體制等方面，因此，軍民融合技術(shù)創(chuàng)新的制度安排是一項(xiàng)涉及多因子、多目標(biāo)、多層次的系統(tǒng)工程。

第一，背景的復(fù)雜性

軍民融合技術(shù)創(chuàng)新的制度安排首先面臨著制度層面的路徑依賴。軍事科技資源開(kāi)發(fā)中的軍民融合涉及到軍隊(duì)科研單位、民間科研單位以及政府的方方面面，相關(guān)制度安排的路徑依賴成為構(gòu)建軍民相容的制度安排的主要障礙。首先是軍事科研單位由于在科研設(shè)備、科研項(xiàng)目、科研人才等方面的沉積成本和互補(bǔ)效應(yīng)，軍事科研活動(dòng)更愿意在原有基礎(chǔ)上投入人力與物力，而不愿改變讓民用企業(yè)參與其中破壞原有的狀態(tài)與平衡。其次是民間科研單位在市場(chǎng)體制下以利潤(rùn)最大化為導(dǎo)向的民用科研單位未必能夠迅速樹(shù)立起軍事科研的保密意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)、時(shí)間意識(shí)、服務(wù)意識(shí)。再次是政府在軍事科技資源的軍民融合上政府發(fā)揮著制度供給、決策規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、激勵(lì)等方面的重要作用， 軍民融合技術(shù)創(chuàng)新勢(shì)必要求改變?cè)械臎Q策方式、管理模式，打破原有的資源配置格局和利益分配格局。

第二，主體的多元性

軍民融合不僅涉及微觀層面的軍民科研單位，還涉及到宏觀層面的政府與軍隊(duì)，利益主體的多元性導(dǎo)致在制度變遷的目標(biāo)模式選擇上以及在制度的運(yùn)行上難以協(xié)調(diào)一致，可能面臨著較高的制度尋找成本、設(shè)計(jì)成本以及實(shí)施運(yùn)行成本。在一定意義上軍民制度相容的實(shí)質(zhì)是彼此體制、管理比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的制度趨同，同時(shí)涉及軍隊(duì)和地方現(xiàn)行科研資源運(yùn)行管理制度的改革與調(diào)適問(wèn)題，即軍隊(duì)?wèi)?yīng)借鑒、利用民間較為靈活高效的科技資源的開(kāi)發(fā)、配置與使用制度，民用企業(yè)應(yīng)能適應(yīng)軍事科研對(duì)保密、質(zhì)量、服務(wù)等方面的特殊要求。軍民融合不僅需要以產(chǎn)權(quán)制度為核心的科技資源配置方式的變革與調(diào)適，同時(shí)也需要相應(yīng)的法律制度作為保障，需要修改或廢棄一些不合時(shí)宜的法律法規(guī)，及時(shí)制定一些新的法律法規(guī)。

總之，從技術(shù)創(chuàng)新的角度來(lái)講，軍民融合就是要打破軍民分割的技術(shù)創(chuàng)新體制，大力發(fā)展軍民兩用技術(shù)。軍民融合的狀況及其效率取決于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)的效率。因此，軍民融合并不僅僅是一個(gè)技術(shù)范疇，更是一個(gè)制度范疇，它涉及一系列正式的、非正式的制度安排以及它們的實(shí)施機(jī)制耦合而成的制度體系的變革。軍民融合之所以能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，從根本上說(shuō)，就是與軍民有機(jī)聯(lián)結(jié)相適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)的變革能夠推動(dòng)技術(shù)

創(chuàng)新。

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