導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的定量方法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

Abstract: Engineering project investment has all the characteristics of the project investment and the unique risk of engineering project investment makes the risk assessment more especially on methods. The article for the risk assessment methods which are commonly used in the engineering project investment decision-making makes comparative analysis, comparing their advantages and disadvantages and proposes new application skills.

關(guān)鍵詞:項(xiàng)目;投資決策;風(fēng)險(xiǎn);評(píng)價(jià)方法

Key words: project;investment decision-making;risk;evaluation method

中圖分類號(hào):F287 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1006-4311(2010)08-0098-03

0引言

從項(xiàng)目的一次性特點(diǎn)可以看到項(xiàng)目必然存在不確定性。從眾多的研究中我們不難發(fā)現(xiàn),項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的最大不確定性存在于項(xiàng)目的前期。三峽工程論證階段項(xiàng)目投資是570億元而在實(shí)際與爭(zhēng)議中卻是1000億元到4000億元,著名的珠海機(jī)場(chǎng)預(yù)測(cè)客流量1200萬(wàn)人與實(shí)際客流量70萬(wàn)人的懸殊,這些強(qiáng)烈反差存在的原因是在前期階段決策者對(duì)項(xiàng)目的了解和認(rèn)識(shí)還很缺陷,決策的依據(jù)建立在不夠精確的預(yù)測(cè)和分析評(píng)估的基礎(chǔ)上,決策者的技術(shù)水平及價(jià)值觀也容易產(chǎn)生決策結(jié)果的極大不確定性,這都必然使項(xiàng)目今后的開(kāi)展和項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)受到較大的影響。要提高決策的科學(xué)性就必須做好項(xiàng)目決策階段的風(fēng)險(xiǎn)分析,而風(fēng)險(xiǎn)分析的重點(diǎn)就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)方法運(yùn)用的科學(xué)性已經(jīng)成為判斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理的依據(jù),因此有必要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法做出合理有效的選擇運(yùn)用。本文將針對(duì)目前在項(xiàng)目決策階段常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法進(jìn)行研究,并從中比較它們的優(yōu)劣勢(shì)和適用范圍,希望能對(duì)從事工程項(xiàng)目投資決策風(fēng)險(xiǎn)分析的人員在合理選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法上有所幫助。

1工程項(xiàng)目投資決策中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)常用方法

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法一般可分為定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)、定性與定量相結(jié)合三類,有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法一般采用定性與定量相結(jié)合的系統(tǒng)方法。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法很多,從早期的史蒂夫.J的針對(duì)全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的調(diào)查可以看到在前期決策階段應(yīng)用比較多的是調(diào)查打分法、蒙特卡洛模擬法、計(jì)劃評(píng)審技術(shù)、敏感性分析。不過(guò)隨著方法的改進(jìn)和研究的深入,前期階段已經(jīng)不僅僅局限于這幾種方法,目前較為常用的有調(diào)查打分法,概率分析法,蒙特卡洛模擬法,層次分析法,模糊綜合評(píng)價(jià)法等。

1.1 調(diào)查打分法調(diào)查打分法是利用專家的經(jīng)驗(yàn)等隱性知識(shí)、直觀判斷項(xiàng)目每一單一風(fēng)險(xiǎn)并賦予相應(yīng)的權(quán)重,如0~1之間的一個(gè)數(shù),0代表沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn),10代表風(fēng)險(xiǎn)最大,然后把各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重加起來(lái),再與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析比較。具體包括三部分的工作內(nèi)容:①識(shí)別出工程項(xiàng)目可能遇到的所有風(fēng)險(xiǎn),并列出風(fēng)險(xiǎn)表;②將列出的風(fēng)險(xiǎn)表提交給有關(guān)專家,利用專家的經(jīng)驗(yàn)對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià);③收集專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)意見(jiàn),對(duì)專家評(píng)價(jià)結(jié)果做計(jì)算分析,綜合整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析概況并確定出主要風(fēng)險(xiǎn)因素。

1.2 概率樹(shù)分析概率樹(shù)分析是假定風(fēng)險(xiǎn)變量之間是相互獨(dú)立的,在構(gòu)造概率樹(shù)的基礎(chǔ)上,將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量的各種狀態(tài)取值組合計(jì)算,分別計(jì)算各種狀態(tài)下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)值及相應(yīng)的概率,得到評(píng)價(jià)指標(biāo)的概率分布,并統(tǒng)計(jì)出評(píng)價(jià)指標(biāo)低于或高于基準(zhǔn)值的累計(jì)概率,計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)的期望值,方差,標(biāo)準(zhǔn)差和離散系數(shù)。

1.3 蒙特卡洛模擬法蒙特卡洛模擬法又稱隨機(jī)抽樣法或統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)法,是評(píng)價(jià)工程風(fēng)險(xiǎn)常用的一種方法。它是利用隨機(jī)發(fā)生器取得隨機(jī)數(shù),賦值給輸入變量,通過(guò)計(jì)算機(jī)計(jì)算得出服從各種概率分布的隨機(jī)變量,再通過(guò)隨機(jī)變量統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)進(jìn)行隨機(jī)模擬,達(dá)到求解復(fù)雜問(wèn)題近似解的一種數(shù)學(xué)仿真方法。此方法的精度和有效性取決于仿真計(jì)算模型的精度和各輸入量概率分布估計(jì)的有效性,可用來(lái)解決難以用解析方法求解的復(fù)雜問(wèn)題,具有極大的優(yōu)越性。

蒙特卡洛模擬法的基本原理:

假定函數(shù)Y=f(x1,x2,…,xn),其中x1,x2,…,xn的概率分布已知(常用主觀概率估計(jì))。由于Y=f(x1,x2,…,xn)未知或是一復(fù)雜函數(shù),蒙特卡洛模擬法利用一隨機(jī)數(shù)發(fā)生器抽樣取出每一組隨機(jī)變量(x1,x2,…,xn)的值(x1,x2,…,xn),然后按Y對(duì)x1,x2,…,xn的關(guān)系確定函數(shù)Y的值yi,yi=f(x1i,x2i,…,xni)反復(fù)獨(dú)立抽樣多次(i=1,2,3,…,n),可以得到函數(shù)Y的一批抽樣數(shù)據(jù)y1,y2,…,yn。當(dāng)模擬次數(shù)足夠多時(shí),可得出與實(shí)際情況相近的函數(shù)Y的概率分布和數(shù)字特征。

1.4 層次分析法層次分析法又稱AHP法,是20世紀(jì)70年代美國(guó)學(xué)者T.L.Saaty提出的,是一種在經(jīng)濟(jì)學(xué),管理學(xué)中廣泛應(yīng)用的方法。層次分析法可以將無(wú)法量化的風(fēng)險(xiǎn)按照大小排出順序,把他們彼此區(qū)別開(kāi)來(lái)。

層次分析法本質(zhì)上是一種決策思維方式,它把復(fù)雜的問(wèn)題分解為各組成因素,將這些因素按支配關(guān)系分組,以形成有序的遞階層次結(jié)構(gòu),對(duì)結(jié)構(gòu)中每一層次因素的相對(duì)重要性,依據(jù)人們對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)的判斷給予定量表示,再利用數(shù)學(xué)方法確定每一層次全部因素相對(duì)重要性的權(quán)值,得到最低層相對(duì)最高層的相對(duì)重要性次序的組合權(quán)值,以此作為評(píng)價(jià)和選擇方案的依據(jù)。

1.5 模糊綜合評(píng)價(jià)法模糊數(shù)學(xué)是美國(guó)加利福尼亞大學(xué)的Chad于1965年提出來(lái)的。40多年來(lái)模糊數(shù)學(xué)得到了迅速發(fā)展,已被廣泛應(yīng)用于自然科學(xué),社會(huì)科學(xué)和管理科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域,其有效性已得到了充分的驗(yàn)證。

模糊綜合評(píng)價(jià)首先確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,然后建立風(fēng)險(xiǎn)因素集U,接下來(lái)確定影響因素的權(quán)重向量,建立隸屬度,根據(jù)隸屬函數(shù)對(duì)方案各目標(biāo)的影響因素建立模糊評(píng)價(jià)矩陣,按照模糊數(shù)學(xué)的計(jì)算方法,得出最終評(píng)價(jià)結(jié)果。

2常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法利弊分析

為了能夠結(jié)合實(shí)際項(xiàng)目合理地選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,必須對(duì)各種方法的優(yōu)缺點(diǎn)和使用范圍做深入的分析。

調(diào)查打分法的優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)單易行,節(jié)約時(shí)間,專家的經(jīng)驗(yàn)越豐富,參與的專家越多,所得出的結(jié)論越準(zhǔn)確。但是該方法存在著很大的弊端就是嚴(yán)重依賴專家的經(jīng)驗(yàn)判斷,如果參與評(píng)價(jià)的專家經(jīng)驗(yàn)不足可能會(huì)造成評(píng)價(jià)的失誤,從而造成決策的失誤。

概率樹(shù)法簡(jiǎn)單、易行,而且它的直觀特點(diǎn)可以讓我們分析比較出各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的大小關(guān)系。概率樹(shù)法也存在著應(yīng)用的局限性,風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)概率分布的確定存在難度和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生產(chǎn)生的后果難以確定,而且風(fēng)險(xiǎn)因素之間的獨(dú)立性假設(shè)違背了現(xiàn)實(shí)事物之間相關(guān)性的哲學(xué)理念。普遍提到的工程項(xiàng)目投資基本上是周期長(zhǎng),投入資金多的項(xiàng)目,相應(yīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)因素也很多,如果僅僅用概率樹(shù)法估計(jì),在確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)概率分布上會(huì)存在很大的難度。概率樹(shù)法利用風(fēng)險(xiǎn)分析人員和轉(zhuǎn)接的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)或是歷史資料,這樣的依賴性使得該方法的運(yùn)用存在很大的制約因素,因此此種方法適用于那些風(fēng)險(xiǎn)因素較少的小型項(xiàng)目。

蒙特卡洛模擬法的應(yīng)用也有其局限性,主要是該方法要求對(duì)所分析的目標(biāo)變量能用一具體的數(shù)學(xué)計(jì)算模型來(lái)表達(dá),同時(shí)數(shù)學(xué)計(jì)算模型中的各種風(fēng)險(xiǎn)變量之間是相互獨(dú)立的,而且可以用各種概率分布來(lái)表達(dá)他們的不確定性。在風(fēng)險(xiǎn)分析中會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)輸入變量的分解程度問(wèn)題,一般而言,變量分解的越細(xì),風(fēng)險(xiǎn)變量個(gè)數(shù)也就越多,模擬結(jié)果的可靠性也就越高;變量分解程度越低,變量個(gè)數(shù)就越少,模擬結(jié)果的可靠性就越低,但能較快地獲得模擬結(jié)果。對(duì)一個(gè)具體項(xiàng)目,在確定風(fēng)險(xiǎn)變量分解程度時(shí),往往與風(fēng)險(xiǎn)變量間的相關(guān)性有關(guān),而變量分解過(guò)細(xì)往往會(huì)使得變量之間具有相關(guān)性。如果風(fēng)險(xiǎn)變量本身是相關(guān)的,模擬中將其視為獨(dú)立變量進(jìn)行抽樣,就可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)論。另外,在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際中要準(zhǔn)確地描述風(fēng)險(xiǎn)變量的風(fēng)險(xiǎn)程度、減少變量的個(gè)數(shù),只選擇對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)有重大影響的關(guān)鍵變量,同時(shí),應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一定要結(jié)合決策者的主觀判斷和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。另一個(gè)局限就是不同的決策者或風(fēng)險(xiǎn)分析專家的經(jīng)歷、工程時(shí)間背景以及所在企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況等均不相同。因此,他們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主觀判斷也會(huì)不一樣。通常對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主觀判斷又被描述為風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度,不同的決策者對(duì)同樣的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的判斷是不一樣的,對(duì)同樣的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的認(rèn)識(shí)和信心度是不一樣的,因此對(duì)最后的決策采取的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度也是不一樣的。

層次分析法處理問(wèn)題的程序與管理者的思維程序,分析解決問(wèn)題的步驟相一致,有較廣泛的應(yīng)用性,易于理解和操作。最后綜合分析出整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度,既有定性分析、又有定量結(jié)果,能系統(tǒng)地綜合專家經(jīng)驗(yàn),更全面地看待項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn),為管理者提供一個(gè)全面了解項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì),使其決策更為科學(xué)。需要指出的是,判斷矩陣是評(píng)價(jià)人進(jìn)行兩兩比較后得出的,所以,不同的人,做出的判斷矩陣可能不同。而且層次分析法結(jié)論的質(zhì)量依賴于專家的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷。因此,應(yīng)多找?guī)讉€(gè)知識(shí)淵博,經(jīng)驗(yàn)豐富和判斷力強(qiáng)的人共同確定判斷矩陣中的標(biāo)度。層次分析法還存在這樣的缺陷,由于受計(jì)算規(guī)則的限制,該方法不易用于復(fù)雜的項(xiàng)目中,且風(fēng)險(xiǎn)因素的數(shù)目不能太多,一般認(rèn)為不宜超過(guò)9個(gè)。然而實(shí)踐中,特別是大型工程項(xiàng)目,往往存在大量的風(fēng)險(xiǎn)因素,在應(yīng)用該方法時(shí)有較大的困難,結(jié)果的可靠性也會(huì)受到一定程度的影響。

模糊綜合評(píng)價(jià)法在解決模糊概念的風(fēng)險(xiǎn)具有很大的實(shí)用性,模糊綜合評(píng)價(jià)既有嚴(yán)格的定量刻畫(huà),也有對(duì)難以定量分析的模糊現(xiàn)象進(jìn)行主觀上的定性描述,把定性描述和定量分析緊密地結(jié)合起來(lái),因此可以說(shuō)是一種比較適合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法,并且也是近年來(lái)發(fā)展較快的一種方法。

利用這些方法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí),無(wú)論是建立層次結(jié)構(gòu)、構(gòu)造判斷矩陣,還是進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià),人的主觀因素的成分很大,各種因素的權(quán)重設(shè)置主要靠人為設(shè)定,導(dǎo)致決策的準(zhǔn)確性不高。它們還有另外一個(gè)缺點(diǎn)是方法本身不具有利用新信息自動(dòng)調(diào)整權(quán)重分配的功能,當(dāng)研究對(duì)象樣本增加新的數(shù)據(jù)時(shí),不能記憶原有的知識(shí)并根據(jù)新增數(shù)據(jù)對(duì)權(quán)重進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,也就是不能適應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)象的不確定性。除此以外,風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的相關(guān)性、評(píng)價(jià)樣本出現(xiàn)噪聲數(shù)據(jù)等問(wèn)題都會(huì)影響上述評(píng)價(jià)方法的有效性。

根據(jù)上述對(duì)常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法論述分析可以總結(jié)概括出他們的各自的優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)和適用范圍,如表1所示。

從表1中我們可以看到各種方法的優(yōu)缺點(diǎn)和適用范圍比較明確,他們分屬于定性評(píng)價(jià),定量評(píng)價(jià),以及定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法。在此基礎(chǔ)上總結(jié)概括整體的定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)可以得到:定性評(píng)價(jià)方法的優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)單直觀、容易掌握,缺點(diǎn)是評(píng)價(jià)結(jié)果不能量化,而取決于評(píng)價(jià)人員的經(jīng)驗(yàn);定量評(píng)價(jià)是在風(fēng)險(xiǎn)量化基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)價(jià),主要依靠歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),運(yùn)用數(shù)學(xué)方法構(gòu)造數(shù)學(xué)模型進(jìn)行評(píng)價(jià)。應(yīng)用最為廣泛,認(rèn)可度最高的就是定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法,其中蒙特卡洛模擬法,層次分析法是目前應(yīng)用最多的方法。

當(dāng)然我們不能簡(jiǎn)單地說(shuō)哪一個(gè)方法就是最科學(xué)的,而要針對(duì)具體項(xiàng)目采取適合項(xiàng)目的方法對(duì)項(xiàng)目決策階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià),這樣才能為后階段的風(fēng)險(xiǎn)防范制定合理的對(duì)策,為風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供依據(jù),最主要的是為項(xiàng)目決策提供科學(xué)的依據(jù)。

3結(jié)論與展望

闡述了常用的決策階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,并對(duì)比分析了他們的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)和各自的適用范圍,較為科學(xué)的方法就是將定性與定量有力的結(jié)合起來(lái),取長(zhǎng)補(bǔ)短使得風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)更為科學(xué),從而提高投資決策的合理性。

需要指出的是無(wú)論采用什么樣的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)技術(shù),要想識(shí)別所有的風(fēng)險(xiǎn)是不可能的,無(wú)需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過(guò)分精確,否則勞而無(wú)功。風(fēng)險(xiǎn)的程度本身并沒(méi)有實(shí)質(zhì)的物理意義,僅僅表明采取行動(dòng)的需要;在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),必須堅(jiān)持實(shí)事求是,反映出必要的事實(shí)情況。

在以上研究的基礎(chǔ)上,將結(jié)合工程項(xiàng)目實(shí)例,在具體的實(shí)施中進(jìn)一步完善各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法,以期建立有效的工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法體系。

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篇2

COSO委員會(huì)《內(nèi)部控制—整體框架》將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估列為內(nèi)部控制要素之一，作為內(nèi)部控制的重要組成部分，企業(yè)必須對(duì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并采用定性與定量相結(jié)合的方法，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響程度等，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)。目前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法總體來(lái)說(shuō)分三大類：定性方法、定量方法、定性與定量相結(jié)合的方法。定性方法是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響和可能性以定性的方式進(jìn)行描述，其評(píng)估結(jié)論受評(píng)估人員經(jīng)驗(yàn)的影響，帶有一定的主觀性。定量方法具有精確性，可以彌補(bǔ)定性評(píng)估方法的不足，但是，定量方法的缺陷也是明顯的，即對(duì)所有的重要因素進(jìn)行量化是困難的，獲得更多的數(shù)據(jù)需要更高的成本。由于風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，因此，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，定量與定性方法的結(jié)合是必要的，兩者可以互補(bǔ)其不足。模糊綜合評(píng)價(jià)法即是這樣一種方法，該方法根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)，即用模糊數(shù)學(xué)對(duì)受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€(gè)總體的評(píng)價(jià)。本文考察了內(nèi)部控制面臨的風(fēng)險(xiǎn)，提出了企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)可操作的方法。

二、企業(yè)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

根據(jù)COSO內(nèi)部控制框架，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的前提條件首先是設(shè)立目標(biāo)。只有先確立了目標(biāo)，管理層才能針對(duì)目標(biāo)確定風(fēng)險(xiǎn)并采取必要的行動(dòng)來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)。其次，識(shí)別與上述目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。再次，評(píng)估上述被識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的后果和可能性。最后，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果，考慮適當(dāng)?shù)目刂苹顒?dòng)。依據(jù)COSO內(nèi)部控制框架和我國(guó)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，確定內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，即兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)、十個(gè)二級(jí)指標(biāo)和三十一個(gè)三級(jí)指標(biāo)。如表1所示。

三、企業(yè)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)構(gòu)建

第一，建立內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)模糊綜合評(píng)價(jià)模型。具體如下：

一是確定評(píng)價(jià)因素集。依據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系確定評(píng)價(jià)指標(biāo)集，表示為：U={u1，u2，…，um}，同時(shí)可以根據(jù)所建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)建立二級(jí)、三級(jí)等多層次的指標(biāo)集。根據(jù)企業(yè)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可知，企業(yè)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)從兩大方面、十個(gè)因素衡量，確定的因素集如下：一級(jí)因素集為U={u1，u2}={內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，外部風(fēng)險(xiǎn)}。二級(jí)因素集為U1={u11，u12，u13，u14，u15}={人力資源因素，管理因素，自主創(chuàng)新因素，財(cái)務(wù)因素，安全環(huán)保因素}。U2={u21，u22，u23，u24，u25}={經(jīng)濟(jì)因素，法律因素，社會(huì)因素，科技因素，自然環(huán)境因素}。三級(jí)因素集為 U11={u111，u112，u113}={研究開(kāi)發(fā)，技術(shù)投入，信息技術(shù)運(yùn)用}。依此類推，可確定其他三級(jí)指標(biāo)因素集。

確定方法有統(tǒng)計(jì)法、試探法、專家調(diào)查法、層次分析法等。

本文采用層次分析法確定權(quán)重，該方法是將半定性、半定量問(wèn)題轉(zhuǎn)化為定量計(jì)算的行之有效的方法。它將復(fù)雜的決策系統(tǒng)層次化，通過(guò)逐層比較多種關(guān)聯(lián)因素的相對(duì)重要性給出定量表示，再利用數(shù)學(xué)方法確定全部因素相對(duì)重要性次序的權(quán)系數(shù)。

采用1～9標(biāo)度方法，根據(jù)各層次的指標(biāo)構(gòu)造判斷矩陣，利用AHP軟件得出各層次的指標(biāo)權(quán)重，并對(duì)判斷矩陣的一致性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明層次分析排序的結(jié)果有滿意的一致性，即權(quán)數(shù)的分配是合理的。由AHP軟件得出各層次權(quán)重集為：一級(jí)指標(biāo)權(quán)重集A=（0.75，0.25）。 二級(jí)指標(biāo)權(quán)重集A1=（0.0577， 0.2471， 0.5072， 0.1438，

0.0443）。A2=（0.2129，0.0656，0.5208，0.0939，0.1068）。三級(jí)指標(biāo)權(quán)重集A11=（0.4667，0.4667，0.0667）。A12=（0.429，0.1283，0.0652，0.3775）。A13=（0.1429，0.8571）。A14=（0.126，0.4161，0.4579）。 A15=（0.2，0.4，0.4）。

A21=（0.1622， 0.1863， 0.3518， 0.1863， 0.1134）。 A22=（0.5，0.5）。 A23=

（0.4127，0.2135，0.0473，0.2365，0.09）。A24=（0.3333，0.6667）。A25=（0.75，

0.25）

三是確定評(píng)語(yǔ)集并賦值。V={v1，v2，v3，v4，v5}={低，較低，中等，較高，高}={1，3，5，7，9}根據(jù)對(duì)評(píng)語(yǔ)的賦值將1～9等分成五級(jí)，對(duì)應(yīng)相應(yīng)評(píng)語(yǔ)，設(shè)計(jì)定量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如表2。

四是確定模糊評(píng)價(jià)綜合矩陣。請(qǐng)20位專家對(duì)某企業(yè)影響內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)的第三層因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)專家評(píng)價(jià)結(jié)果匯總，如表3。

根據(jù)表3，進(jìn)行單因素模糊評(píng)價(jià)，即是從一個(gè)因素出發(fā)進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)對(duì)象對(duì)評(píng)語(yǔ)集的隸屬度，進(jìn)而得到模糊關(guān)系矩陣：

R=r11，r12，…，r1mr21，r22，…，r2mrn1，rn2，…，rnm

矩陣R中第i行第j列元素rij，表示子因素層指標(biāo)來(lái)看對(duì)第j級(jí)評(píng)語(yǔ)vj的隸屬度。rij的值可由德?tīng)柗品ù_定，整理專家評(píng)分表得到專家對(duì)末級(jí)指標(biāo)的評(píng)語(yǔ)，根據(jù)表3可計(jì)算出各個(gè)因素的隸屬度，其中 R11=0.75 0.15 0.05 0.05 00.55 0.35 0.10 0 00.45 0.30 0.10 0.10 0.05，其他矩陣Rij依以此類推可以得到， i=1，2； j=1，2，3，4，5。

第二，企業(yè)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)的模糊綜合評(píng)價(jià)。模糊評(píng)價(jià)法不僅可以對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象按綜合分值進(jìn)行評(píng)價(jià)和排序，還可以根據(jù)模糊評(píng)價(jià)的值按最大隸屬度原則去評(píng)定對(duì)象的所屬等級(jí)。

利用合適的算子將A與各被評(píng)事物的R進(jìn)行合成，得到各被評(píng)事物的模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果向量B。即：

A？誘R=（a1，a2，…，ap）r11 r12 … r1mr21 r22 … r2m… … … … rp1 rp2 … rpm=（b1，b2，…，bm）=B

一是各層因素模糊綜合評(píng)價(jià)。從評(píng)價(jià)指標(biāo)體系最末層開(kāi)始進(jìn)行評(píng)價(jià)，依次對(duì)各層風(fēng)險(xiǎn)因素經(jīng)行評(píng)價(jià)。

對(duì)第三層級(jí)因素做綜合模糊評(píng)價(jià)，則有：

B11=A11？誘R11=（0.6067，0.2334，0.0700，0.0233，0）

B12=A12？誘R12=（0.0377，0.1452，0.3345，0.0621，0.0429）

B13=A13？誘R13=（0.0286，0.0929，0.0143，0.0071，0）

B14=A14？誘R14=（0，0.2126，0.4855，0.2040，0.0979）

B15=A15？誘R15=（0.0100，0.2500，0.2900，0.0500，0）

B21=A21？誘R21=（0.0162，0.2326，0.4495，0.2573，0.0443）

B22=A22？誘R22=（0，0.3750，0.1000，0.0250，0）

B23=A23？誘R23=（0.3600，0.4065，0.1802，0.0533，0）

B24=A24？誘R24=（0，0.0833，0.1833，0.0667，0）

B25=A25？誘R25=（0，1.1375，0.27921，0，0）

B11=（0.6500，0.2500，0.07750，0.0250，0）

B12=（0.0606，0.2333，0.5374，0.0998，0.0689）

B13=（0.2001，0.6501，0.1001，0.0497，0）

B14=（0，0.2126，0.4855，0.2040，0.0979）

B15=（0.0167，0.4167，0.4833，0.0833，0）

B21=（0.0162，0.2326，0.4495，0.2573，0.0443）

B22=（0，0.7500，0.2000，0.0500，0）

B23=（0.3600，0.4065，0.1802，0.0533，0）

B24=（0，0.2499，0.55，0.2001，0）

B25=（0，0.8029，0.1971，0，0）

對(duì)第二層級(jí)因素綜合評(píng)價(jià)，根據(jù)第三層級(jí)評(píng)價(jià)的歸一化處理結(jié)果，得出一級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)矩陣R1=[B11，B12，B13，B14，B15]T和R2=[B21，B22，B23，B24，B25]T，并進(jìn)行模糊評(píng)價(jià)：

B1=A1？誘R1=（0.1547，，04508，0.2791，0.0843，0.0311）

B2=A2？誘R2=（0.1909，0.4196，0.2754，0.1046，0.0094）

對(duì)上述結(jié)果進(jìn)行歸一化處理，得到

B1=（0.1547，0.4508，0.2791，0.0843，0.0311）

B2=（0.1909，0.4196，0.2754，0.1046，0.0094）

最后，對(duì)第一層級(jí)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)第二層級(jí)評(píng)價(jià)的歸一化處理結(jié)果，得出綜合評(píng)價(jià)矩陣：R=[B1，B2]T，并進(jìn)行模糊評(píng)價(jià)：

B=A？誘R=（0.1658，0.4430，0.2782，0.0894，0.0257）

對(duì)上述結(jié)果進(jìn)行歸一化處理，得到：B=（0.1655，0.4421，0.2776，

0.0892，0.0256）。

二是對(duì)綜合評(píng)分值進(jìn)行等級(jí)評(píng)定。為了對(duì)各層次因素進(jìn)行比較，可用等級(jí)分?jǐn)?shù)矩陣計(jì)算綜合評(píng)價(jià)值W。等級(jí)分?jǐn)?shù)矩陣是對(duì)每一級(jí)評(píng)語(yǔ)進(jìn)行賦值組成，即：C=（1 3 5 7 9）

可以得到企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)判值：W=B·CT=3.7351

同理，可以得到第一層指標(biāo)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)與外部風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)判值：

W1=B1·CT=3.7726；W2=B2·CT=3.6439。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)判值為3.7351，對(duì)照表2評(píng)價(jià)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)可知企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)屬于二級(jí)，處于“較低”風(fēng)險(xiǎn)水平，且被評(píng)為“低”、“較低”的比率約為59%。企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)與外部風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)判值分別3.7726，3.6439都屬于二級(jí)，都處于“較低”風(fēng)險(xiǎn)水平。

對(duì)影響內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)一步分析判斷，可得到第二層指標(biāo)綜合評(píng)判值：W11=B11·CT=1.9499。W12=B12·CT=4.7664。W13=B13·CT=2.9986。W14=B14·CT=5.3744。W15=B15·CT=4.2667。W21=B21

·CT=5.1618。W22=B22·CT=3.6000。W23=B23·CT=2.8536。W24=B24·CT=4.9004。W25=B25·CT=3.3942。

由綜合評(píng)判值得到各類風(fēng)險(xiǎn)因素的排序，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)按照財(cái)務(wù)因素、管理因素、安全環(huán)保因素、人力資源因素、自主創(chuàng)新因素依次降低，其中財(cái)務(wù)因素、管理因素、安全環(huán)保因素評(píng)估結(jié)果介于4.2與5.8之間，為“中等”屬于三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，人力資源因素評(píng)估結(jié)果介于2.6與4.2之間，為“較低”屬于二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，自主創(chuàng)新因素評(píng)估結(jié)果介于1～1.6之間為“低”屬于一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；外部風(fēng)險(xiǎn)按照經(jīng)濟(jì)因素、科學(xué)技術(shù)因素、法律因素、自然環(huán)境因素、社會(huì)因素依次降低，其中經(jīng)濟(jì)因素、科學(xué)技術(shù)因素評(píng)估結(jié)果介于4.2與5.8之間，為“中等”屬于三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，法律因素、自然環(huán)境因素、社會(huì)因素評(píng)估結(jié)果介于2.6與4.2之間，為“較低”屬于二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)論

我國(guó)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實(shí)際情況，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。實(shí)際工作中，對(duì)于內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估多是定性的描述，而且很難對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要素的關(guān)系和重要程度進(jìn)行判斷。模糊綜合評(píng)價(jià)法很好地解決了這個(gè)問(wèn)題，將定性分析與定量分析相結(jié)合，不僅對(duì)企業(yè)總體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估，而且還可以對(duì)各個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)因素水平進(jìn)行判斷和排序。由此，企業(yè)可以根據(jù)對(duì)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的排序確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，建立持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度體系。

篇3

關(guān)鍵詞：職業(yè)危害；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；職業(yè)衛(wèi)生；分類；管理

1 職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法

職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是以控制和消除職業(yè)病危害為目的，運(yùn)用系統(tǒng)工程原理和方法，判斷建設(shè)項(xiàng)目發(fā)生職業(yè)病危害事故的可能性和危害程度，從而為制定防范措施和管理決策提供科學(xué)依據(jù)。目前實(shí)際工作中可分為定性方法和定量方法兩大類，定性方法主要有經(jīng)驗(yàn)法、類比法、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法、檢查表法等，定量方法是運(yùn)用數(shù)學(xué)模型對(duì)一些定量指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算，得出評(píng)價(jià)結(jié)論，包括概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法、破壞范圍評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法等等。

1.1傳統(tǒng)的單項(xiàng)評(píng)價(jià)法常用定性法對(duì)建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害程度進(jìn)行描述性的分析，有時(shí)也可對(duì)危害程度進(jìn)行半定量的分析。單項(xiàng)評(píng)價(jià)法主要以專家的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、調(diào)查資料和統(tǒng)計(jì)工具為基礎(chǔ)，得出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)論。國(guó)家對(duì)職業(yè)病危害建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行分類管理，并明確要求職業(yè)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行綜合分析對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的職業(yè)病危害進(jìn)行分類。

1.2 “格雷厄姆―金尼”評(píng)價(jià)方法也叫作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法，是以危險(xiǎn)性等級(jí)為評(píng)價(jià)目的的一種定性、半定量的作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法。它簡(jiǎn)單易行，對(duì)于人們?cè)诰哂袧撛谖ｋU(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性的評(píng)價(jià)有較高的實(shí)用價(jià)值。根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)對(duì)相關(guān)的自變量進(jìn)行賦值，從而計(jì)算出人們?cè)诰哂袧撛谖ｋU(xiǎn)環(huán)境中作業(yè)危險(xiǎn)性的分?jǐn)?shù)值，依此判別其危險(xiǎn)程度等級(jí)。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣半定量分析方法是將決定危險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)的兩種因素為危險(xiǎn)嚴(yán)重性和危險(xiǎn)可能性，按其特點(diǎn)劃分為相對(duì)的等級(jí)，形成一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)矩陣。主要程序：①進(jìn)行危害等級(jí)（HR）及暴露等級(jí)（ER）的評(píng)價(jià)；②通過(guò)公式Risk= 計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)水平。

1.4 數(shù)學(xué)擴(kuò)散模式是急性職業(yè)中毒事故風(fēng)險(xiǎn)分析的重要方法，是利用半球擴(kuò)散理論模型，分析毒氣擴(kuò)散規(guī)律。半球擴(kuò)散模型是一種有毒氣體泄漏危害區(qū)域簡(jiǎn)單估算方法，閃蒸液體或加壓氣體瞬時(shí)泄漏后，有一段快速擴(kuò)散時(shí)間，泄漏氣體（或液體閃蒸形成的氣）的氣團(tuán)呈半球形向外擴(kuò)散?？筛鶕?jù)有毒氣體的泄漏量、蒸氣體積等參數(shù)計(jì)算危險(xiǎn)性。

1.5 風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)評(píng)估法該方法是參照作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，綜合考慮工作場(chǎng)所中存在的危害因素對(duì)健康影響的嚴(yán)重性、危害的可能性以及工作場(chǎng)所中的作業(yè)環(huán)境條件，按一定的步驟對(duì)工作場(chǎng)所的職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，確定職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取相應(yīng)的控制措施。

存在問(wèn)題及探討定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法與類比法及檢查表法等傳統(tǒng)的定性評(píng)價(jià)方法相比較，其突出的作用是可以給出較清晰的定量或半定量的結(jié)果，其意義在于通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別找出職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)源，是對(duì)職業(yè)暴露健康風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及突發(fā)性事故風(fēng)險(xiǎn)概率、事故發(fā)生后果的預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)，并為采取何種對(duì)策以便減少危害影響提供依據(jù)。

2 企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生管理模式應(yīng)該采取的措施

2.1加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)建設(shè)

針對(duì)企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)建設(shè)不到位的問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)該做到如下兩點(diǎn)：①企業(yè)應(yīng)該不斷學(xué)習(xí)，引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)企業(yè)的職業(yè)衛(wèi)生的專業(yè)技術(shù)，建立合法科學(xué)的企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生的專業(yè)機(jī)構(gòu)，②企業(yè)雖然是以盈利為目的的經(jīng)濟(jì)組織，但是也要有高度的社會(huì)責(zé)任感，對(duì)企業(yè)工作人員負(fù)責(zé)，不能為了一點(diǎn)利益賠上工作人員的安全與健康。

2.2加強(qiáng)對(duì)職業(yè)病危害因素的檢測(cè)

對(duì)職業(yè)病危害因素的檢測(cè)極其重要，不可忽視。多設(shè)立檢測(cè)機(jī)構(gòu)，并且科學(xué)的選址。讓檢測(cè)機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。加強(qiáng)監(jiān)測(cè)力度。對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)，不為了節(jié)省一點(diǎn)生產(chǎn)成本而忽略對(duì)某些環(huán)節(jié)的檢測(cè)。企業(yè)要加大對(duì)設(shè)備的資金投入，提高χ耙擋∥：σ蛩丶觳獾鬧柿亢退俁齲保證工作人員的安全與健康，提高企業(yè)的效益。

2.3加強(qiáng)對(duì)企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生人員的管理

企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生人員是企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生管理的主體，要做好對(duì)企業(yè)職業(yè)衛(wèi)生人員的管理工作。第一，盡量保持崗位工作人員的穩(wěn)定性。不要頻繁的換人，有利于對(duì)工作人員管理工作的展開(kāi)。第二，企業(yè)要對(duì)工作人員的安全和健康有所保障，比如為其定制保險(xiǎn)，定期發(fā)福利，讓工作人員在精神上得到滿足，提高工作人員的工作積極性。

3 結(jié)語(yǔ)

目前整體來(lái)說(shuō)，我國(guó)企業(yè)單位在職業(yè)衛(wèi)生管理以及職業(yè)病危害方面的控制也取得了初步的成功。雖然在設(shè)定管理體制與機(jī)器設(shè)備方面都還存在一些問(wèn)題，但是大方向的發(fā)展趨勢(shì)是好的。當(dāng)然在這些問(wèn)題之間，單位企業(yè)有一定的責(zé)任，不過(guò)這也推動(dòng)了企業(yè)單位需要在職業(yè)衛(wèi)生和職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)這方面加上措施管理。

參考文獻(xiàn)：

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[3]劉素香.我國(guó)職業(yè)衛(wèi)生形勢(shì)嚴(yán)峻原因淺析及對(duì)策[J].職業(yè)衛(wèi)生與應(yīng)急救援，2011，29（1）：17-18.

篇4

    關(guān)鍵詞: 科技評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)投資 風(fēng)險(xiǎn)管理

    1 科技評(píng)估

    1.1 科技評(píng)估的概念

    2000年12月28日科技部頒發(fā)的《科技評(píng)估管理暫行辦法》將科技評(píng)估定義為“是指由科技評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)委托方明確的目的,遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn),運(yùn)用科學(xué)、可行的方法對(duì)科技政策、科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科技成果、科技發(fā)展領(lǐng)域、科技機(jī)構(gòu)、科技人員以及與科技活動(dòng)有關(guān)的行為所進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評(píng)判活動(dòng)”。從更廣泛的意義上來(lái)講,科技評(píng)估是對(duì)與科學(xué)技術(shù)活動(dòng)有關(guān)的行為,根據(jù)委托者的明確目的,由專門的機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)大量的客觀事實(shí)和數(shù)據(jù),按照專門的規(guī)范、程序,遵循適用的原則和標(biāo)準(zhǔn),運(yùn)用科學(xué)的方法所進(jìn)行的專業(yè)化判斷活動(dòng)。其結(jié)果要?dú)w結(jié)為能夠回答委托者特定目的評(píng)估結(jié)論和評(píng)估分析。

    1.2 科技評(píng)估的范疇

    科技評(píng)估的范疇主要是職能性評(píng)估和經(jīng)營(yíng)性評(píng)估兩大方面,職能性評(píng)估是指對(duì)政府科技活動(dòng)有關(guān)行為進(jìn)行的客觀的、科學(xué)的評(píng)價(jià)和判斷,為政府有關(guān)部門發(fā)揮決策、監(jiān)督職能提供服務(wù)。經(jīng)營(yíng)性評(píng)估是指對(duì)企業(yè)或其他社會(huì)組織與科技活動(dòng)有關(guān)行為進(jìn)行的客觀的、科學(xué)的評(píng)價(jià)和判斷,為他們對(duì)被評(píng)事物的決策、判斷提供參考依據(jù)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,科技評(píng)估作為一種咨詢活動(dòng),不應(yīng)僅僅只為政府決策服務(wù),還應(yīng)深入到市場(chǎng)中的各類科技活動(dòng)之中,接受非政府機(jī)構(gòu)委托的評(píng)估任務(wù),如企業(yè)投資項(xiàng)目的科技評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資的科技評(píng)估、企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易中的科技評(píng)估等。

    1.3 科技評(píng)估的分類

    科技評(píng)估可從不同角度分類。從評(píng)估時(shí)間上,可分為事先評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估和跟蹤評(píng)估四類。事先評(píng)估是在某項(xiàng)科技活動(dòng)實(shí)施前所進(jìn)行的評(píng)估,主要包括實(shí)施該項(xiàng)活動(dòng)必要性和可行性兩方面內(nèi)容。它常常帶有預(yù)測(cè)的性質(zhì),但不同于一般的預(yù)測(cè)分析;事中評(píng)估是在科技活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行的監(jiān)督性評(píng)估,著重檢驗(yàn)是否按照預(yù)定的目標(biāo)、計(jì)劃執(zhí)行,對(duì)前面工作的進(jìn)展與預(yù)期效果進(jìn)行比較,并對(duì)未來(lái)進(jìn)行預(yù)估,以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,調(diào)整或修正目標(biāo)與策略;事后評(píng)估是科技活動(dòng)完成后進(jìn)行的評(píng)估。另外,從評(píng)估空間上,可分為國(guó)家評(píng)估和地方評(píng)估;從評(píng)估規(guī)模上,可分為宏觀評(píng)估、中觀評(píng)估和微觀評(píng)估;從評(píng)估方法上分,可分為定性評(píng)估、定量評(píng)估及定性與定量相結(jié)合的評(píng)估;從評(píng)估形式上,可分為通信評(píng)估、會(huì)議評(píng)估、調(diào)查評(píng)估、專訪評(píng)估和組合評(píng)估等。

    1.4 科技評(píng)估的方法

    評(píng)估方法有廣義和狹義兩種概念,廣義概念包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估設(shè)計(jì)、信息獲取、評(píng)估分析與綜合、撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告等評(píng)估活動(dòng)全過(guò)程的方法,狹義概念特指評(píng)估分析與綜合的方法。

    科技評(píng)估可選用的方法多種多樣,關(guān)鍵是要依據(jù)不同對(duì)象,有針對(duì)性地選擇評(píng)估方法。常用的分析評(píng)價(jià)方法有定性和定量結(jié)合的方法、多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法、指數(shù)法及經(jīng)濟(jì)分析法和基于計(jì)算機(jī)技術(shù)的評(píng)估方法等。

    2 風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理

    風(fēng)險(xiǎn)管理是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量和控制,以最少的成本將風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低限度的科學(xué)管理方法。風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理的出發(fā)點(diǎn)和歸宿,都是企圖運(yùn)用系統(tǒng)的、綜合的現(xiàn)代科學(xué)管理方法,有效地?cái)U(kuò)大投資活動(dòng)的有利因素,控制和抑制不利因素,達(dá)到以最小的成本,安全、可靠地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)投資利益的最大化。

    2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

    風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步,是指對(duì)企業(yè)面臨的,以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、歸類和鑒定風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的過(guò)程。存在于企業(yè)自身周圍的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣、錯(cuò)綜復(fù)雜,無(wú)論是潛在的,還是實(shí)際存在的,是靜態(tài)的,還是動(dòng)態(tài)的,是企業(yè)內(nèi)部的,還是與企業(yè)相關(guān)聯(lián)的外部的,所有這些風(fēng)險(xiǎn)在一定時(shí)期和某一特定條件下是否客觀存在,存在的條件是什么,以及損害發(fā)生的可能性等,都是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段應(yīng)予以回答的問(wèn)題。在風(fēng)險(xiǎn)投資中,風(fēng)險(xiǎn)一般可以分為兩類:系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是由公司之外的各種因素引起的,如戰(zhàn)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)衰退、通貨膨脹、高利率等與政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn),是不能通過(guò)多角化投資而分散的,因此又稱作不可分散風(fēng)險(xiǎn)或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。重要的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有政治風(fēng)險(xiǎn)、法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也被稱作可分散風(fēng)險(xiǎn),它是由公司本身的商業(yè)活動(dòng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)帶來(lái)的,如企業(yè)的管理水平、研究與開(kāi)發(fā)、消費(fèi)者需求的改變、市場(chǎng)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)以及法律訴訟等,其可以通過(guò)多角化投資組合而分散,是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)。重要的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有決策風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。作為風(fēng)險(xiǎn)投資者,其關(guān)心的往往只是項(xiàng)目的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),因非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)完全可以通過(guò)合理的投資組合而得到分散。

    2.2 風(fēng)險(xiǎn)衡量

    風(fēng)險(xiǎn)衡量對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估,以確定其損害程度的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)衡量的方法分為定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法兩大類,定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法又可分為主觀評(píng)價(jià)法和客觀評(píng)價(jià)法,傳統(tǒng)的主觀評(píng)價(jià)法主要有觀察法、資產(chǎn)負(fù)債表透視法和事件推測(cè)法等?，F(xiàn)代的主觀風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法致力于將傳統(tǒng)主觀方法涉及到的因素綜合在一起,并且設(shè)法將傳統(tǒng)上的主觀方法的定性分析特征轉(zhuǎn)向定量分析上,由此而將主觀分析擴(kuò)展到能夠同時(shí)完成綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素與測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)臨界值的雙重任務(wù)?，F(xiàn)代客觀風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法中,最具代表性的是“Z記分”方法。作為一種綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的方法,“Z記分”方法首先挑選出一組決定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)大小的最重要的財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的數(shù)據(jù)比率,然后根據(jù)這些比率在預(yù)先顯示或預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗方面的能力大小給予不同的加權(quán),最后將這些加權(quán)數(shù)值進(jìn)行加總,就得到一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的綜合風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?shù)值,將其對(duì)比臨界值就可知企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的危急程度。定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法主要有風(fēng)險(xiǎn)圖法、決策樹(shù)法等。2.3 風(fēng)險(xiǎn)控制

    風(fēng)險(xiǎn)控制是指在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的分析之后,實(shí)施各種風(fēng)險(xiǎn)控制工具,力圖在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前消除各種隱患,減少損失產(chǎn)生的原因及實(shí)質(zhì)性因素,將損失的后果減少到最低限度。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制的步驟是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)——風(fēng)險(xiǎn)決策——實(shí)施決策方案——方案的成果評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)控制的主要方法有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)抑制等。

    3 科技評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理

    科技評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理既有聯(lián)系也有區(qū)別,科技評(píng)估作為一種專業(yè)化判斷活動(dòng),在介入風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理后,其任務(wù)便是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和衡量,其結(jié)果作為風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)投資決策和制定風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案的依據(jù)?？梢?jiàn),在風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理中,科技評(píng)估實(shí)質(zhì)是風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和衡量的過(guò)程,而風(fēng)險(xiǎn)管理還包括了風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施過(guò)程,這樣科技評(píng)估就可以作為風(fēng)險(xiǎn)管理一個(gè)組成部分,實(shí)現(xiàn)兩者的有機(jī)結(jié)合,促進(jìn)共同發(fā)展?？萍荚u(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系如附圖所示:

    3.1 科技評(píng)估是提高風(fēng)險(xiǎn)投資管理效率的重要手段

    科技評(píng)估經(jīng)過(guò)近十年的發(fā)展,已有一整套較為完備的評(píng)估規(guī)范和技術(shù)方法,在評(píng)估設(shè)計(jì)、評(píng)估信息采集、綜合分析、評(píng)估質(zhì)量控制等方面的研究已較為成熟,同時(shí),由于科技評(píng)估機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期致力于國(guó)家和地方各類科技計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科研機(jī)構(gòu)等方面的評(píng)估,對(duì)于科技產(chǎn)業(yè)、科技政策等方面的研究也是其他咨詢機(jī)構(gòu)無(wú)法比擬的。而我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)尚處于起步階段,國(guó)家還未出臺(tái)較為完備的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的行政法規(guī),風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制還很不健全,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人才培訓(xùn)的投入和重視程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,因此,將科技評(píng)估運(yùn)用到風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)管理中將能充分發(fā)揮其作用,提高管理效率。

    3.2 科技評(píng)估方法是衡量風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)的有效工具

    定量和定性方法相結(jié)合是科技評(píng)估方法應(yīng)用的基本思路,這與現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所采取的方法既有相近又有其獨(dú)到之處,科技評(píng)估中最常用的方法是多指標(biāo)綜合評(píng)估方法,它是在對(duì)多個(gè)影響因素進(jìn)行分析研究之后,設(shè)計(jì)一套相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)體系,并對(duì)每一個(gè)評(píng)估指標(biāo)都制定具體的標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)一的計(jì)算方法,使其能對(duì)金額、人數(shù)等可計(jì)量的指標(biāo)進(jìn)行定量評(píng)估,同時(shí)對(duì)社會(huì)影響等因素亦可做定性評(píng)估的描述。這與上面介紹的“Z記分”方法僅依靠可計(jì)量的數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)基礎(chǔ)相比較更為有效。采取科技評(píng)估方法衡量投資風(fēng)險(xiǎn)也更為準(zhǔn)確、可信。 

    3.3 科技評(píng)估是推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資管理創(chuàng)新的動(dòng)力

    引入評(píng)估機(jī)制,使風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的投資選擇與投資決策相分離,使得風(fēng)險(xiǎn)投資管理更為透明化,也遏止了內(nèi)部人員的“暗箱操作”等種種不良現(xiàn)象。通過(guò)獨(dú)立的、專業(yè)化的評(píng)估中介組織的運(yùn)作,將能使風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的管理層能更客觀地認(rèn)識(shí)到投資風(fēng)險(xiǎn),從而可集中精力于投資決策,通過(guò)管理體制的創(chuàng)新,保證投資的科學(xué)性和安全性,也提高了投資成功率。

    3.4 科技評(píng)估參與風(fēng)險(xiǎn)投資管理是其自身發(fā)展的需要

    科技評(píng)估工作現(xiàn)階段主要是為各級(jí)科技行政管理部門,主要是國(guó)家和省、市科技管理部門服務(wù),而且大部分科技評(píng)估機(jī)構(gòu)是由科技管理部門所屬的有關(guān)單位,如軟科學(xué)研究機(jī)構(gòu)、科技咨詢機(jī)構(gòu)、科技情報(bào)機(jī)構(gòu)等部門產(chǎn)生,但由科技管理部門所屬的單位評(píng)估科技管理部門的科技項(xiàng)目、科技計(jì)劃等等,在一定程度和一定范圍內(nèi)不可避免的受到科技管理部門的影響。因而,評(píng)估水平難以提高。因此,科技評(píng)估機(jī)構(gòu)作為一種社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu),和各類資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)一樣,應(yīng)逐步社會(huì)化和多元化,如參與到風(fēng)險(xiǎn)投資管理的咨詢工作中,只有社會(huì)化、多元化,才能充分引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,優(yōu)勝劣汰,提高評(píng)估水平,促進(jìn)科技評(píng)估事業(yè)的發(fā)展。

篇5

 

1 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本理論

 

1.1 信息安全風(fēng)險(xiǎn)

 

信息安全風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、多樣性、損失性、可變性、不確定性和可測(cè)性等多個(gè)特點(diǎn)?？陀^性是因?yàn)樾畔踩L(fēng)險(xiǎn)在信息系統(tǒng)中普遍存在;多樣性是指信息系統(tǒng)安全涉及多個(gè)方面;損失性是指任何一種信息安全風(fēng)險(xiǎn)，都會(huì)對(duì)信息系統(tǒng)造成或大或小的損失;可變性是指信息安全風(fēng)險(xiǎn)在系統(tǒng)生命周期的各個(gè)階段動(dòng)態(tài)變化;不確定性是一個(gè)安全事件可以有多種風(fēng)險(xiǎn);可測(cè)試性是預(yù)測(cè)和計(jì)算信息安全風(fēng)險(xiǎn)的方法。

 

1.2 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

 

信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采用科學(xué)的方法和技術(shù)和脆弱性分析信息系統(tǒng)面臨的威脅，利用系統(tǒng)，評(píng)估安全事件可能會(huì)造成的影響，提出了防御威脅和保護(hù)策略，從而防止和解決信息安全風(fēng)險(xiǎn)，或控制在可接受范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地保護(hù)系統(tǒng)的信息安全。通過(guò)評(píng)價(jià)過(guò)程對(duì)信息系統(tǒng)的脆弱性進(jìn)行評(píng)價(jià)，面臨威脅和漏洞威脅利用的負(fù)面影響，并根據(jù)信息安全事件的可能性和嚴(yán)重程度，確定信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)。

 

2 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原理

 

2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素及其關(guān)系

 

一般說(shuō)來(lái)，信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要素有五個(gè)，除以上介紹的安全風(fēng)險(xiǎn)外，還有資產(chǎn)、威脅、脆弱性、安全措施等。信息安全風(fēng)評(píng)估工作都是圍繞這些基本評(píng)估要素展開(kāi)的。

 

2.1.1 資產(chǎn)

 

資產(chǎn)是在系統(tǒng)中有價(jià)值的信息或資源，是安全措施的對(duì)象。資產(chǎn)價(jià)值是資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)，也是資產(chǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容。它是資產(chǎn)的重要程度或敏感性。

 

2.1.2 威脅

 

威脅是導(dǎo)致不期望事件發(fā)生的潛在起因，這些不期望事件可能危害系統(tǒng)。

 

2.1.3 脆弱性

 

脆弱性是資產(chǎn)存在的弱點(diǎn)，利用這些弱點(diǎn)威脅資產(chǎn)的使用。

 

2.1.4 安全措施

 

安全措施是系統(tǒng)實(shí)施的各種保護(hù)機(jī)制，這種機(jī)制能有效地保護(hù)資產(chǎn)、減少脆弱性、抵御威脅、減少安全事件的發(fā)生或降低影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估圍繞上述基本要素。各要素之間存在著這樣的關(guān)系：

 

(1)資產(chǎn)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的對(duì)象，資產(chǎn)價(jià)值是由資產(chǎn)價(jià)值計(jì)量的，資產(chǎn)價(jià)值越高，證券需求越高，風(fēng)險(xiǎn)越小。

 

(2)漏洞可能會(huì)暴露資產(chǎn)的價(jià)值，使其被破壞，資產(chǎn)的脆弱性越大，風(fēng)險(xiǎn)越大;

 

(3)威脅引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，威脅越多風(fēng)險(xiǎn)越大;

 

(4)威脅利用脆弱性來(lái)危害資產(chǎn);

 

(5)安全措施可以防御威脅，減小安全風(fēng)險(xiǎn)，從而保護(hù)資產(chǎn)。

 

2.2 風(fēng)險(xiǎn)分析模型及算法

 

在信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中，風(fēng)險(xiǎn)分析涉及資產(chǎn)的三個(gè)基本要素，威脅和脆弱性。每個(gè)元素都有它自己的屬性，并由它的屬性決定。資產(chǎn)的屬性是資產(chǎn)的價(jià)值，而財(cái)產(chǎn)的威脅可以是主體、客體、頻率、動(dòng)機(jī)等。財(cái)產(chǎn)的脆弱性是資產(chǎn)脆弱性的嚴(yán)重性。在風(fēng)險(xiǎn)分析模型中，資產(chǎn)的價(jià)值、威脅的可能性、脆弱性的嚴(yán)重程度、安全事件的可能性和安全事件造成的損失，兩者是整合的，它是風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值。

 

風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容為：

 

(1)識(shí)別資產(chǎn)并分配資產(chǎn);

 

(2)確定威脅，并分配潛在的威脅;

 

(3)確定漏洞，并分配資產(chǎn)的脆弱性的嚴(yán)重程度;

 

(4)判斷安全事件的可能性。根據(jù)漏洞的威脅和使用的漏洞來(lái)計(jì)算安全事件的可能性。

 

安全事件發(fā)生可能性=L(威脅可能性，脆弱性)=L(T，V)

 

(5)計(jì)算安全事件損失。根據(jù)脆弱性嚴(yán)重程度和資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算安全事件的損失。

 

安全事件造成的損失=F(資產(chǎn)價(jià)值，脆弱性嚴(yán)重程度)=F(Ia，Va);

 

(6)確定風(fēng)險(xiǎn)值。根據(jù)安全事件發(fā)生可能性和安全事件造成的損失，計(jì)算安全事件發(fā)生對(duì)組織的影響。

 

風(fēng)險(xiǎn)值=R(A，T，V)=R(F(Ia，Va)，L(T，V))

 

其中，A是資產(chǎn);T是威脅可能性;V是脆弱性;Ia是資產(chǎn)價(jià)值;Va是脆弱性的嚴(yán)重程度;L是威脅利用脆弱性發(fā)生安全事件的可能性;F是安全事件造成的損失，R是風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算函數(shù)。

 

3 信息風(fēng)險(xiǎn)分析方法探析

 

作為保障信息安全的重要措施，信息安全系統(tǒng)是信息安全的重要組成部分，而信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的算法分析方法，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為風(fēng)險(xiǎn)分析的重要手段，早已被提出并做了大量的研究工作和一些算法已成為正式信息安全標(biāo)準(zhǔn)的一部分。從定性定量的角度可以將風(fēng)險(xiǎn)分析方法分為三類，也就是定性方法、定量方法和定性定量相結(jié)合。

 

3.1 定性的風(fēng)險(xiǎn)分析方法

 

定性的方法是憑借分析師的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的國(guó)際和國(guó)內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)或做法，風(fēng)險(xiǎn)管理因素的大小或程度的定性分類，以確定風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)的后果。定性的方法的優(yōu)點(diǎn)是，信息系統(tǒng)是不容易得到的具體數(shù)據(jù)的相對(duì)值計(jì)算，沒(méi)有太多的計(jì)算負(fù)擔(dān)。它有一定的缺陷，是很主觀的，要求分析有一定的經(jīng)驗(yàn)和能力。比較著名的定性分析方法有歷史比較法、因素分析方法、邏輯分析法、Delphi法等，這些方法的成敗與執(zhí)行者的經(jīng)驗(yàn)有很大的關(guān)系。

 

3.2 定量的風(fēng)險(xiǎn)分析方法

 

定量方法是用數(shù)字來(lái)描述風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)的援助，對(duì)一些指標(biāo)進(jìn)行處理和處理，來(lái)量化安全風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果。定量方法的優(yōu)點(diǎn)是評(píng)價(jià)結(jié)果直觀，使用數(shù)據(jù)表示，使分析結(jié)果更加客觀、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、更有說(shuō)服力。缺點(diǎn)是，計(jì)算過(guò)程復(fù)雜，數(shù)據(jù)詳細(xì)，可靠的數(shù)據(jù)難以獲得。正式且嚴(yán)格的評(píng)估方法的數(shù)據(jù)一般是估計(jì)而來(lái)的，風(fēng)險(xiǎn)分析達(dá)到完全的量化也不太可能。與著名的定時(shí)模型定量分析方法、聚類分析法、因子分析法、回歸模型、決策樹(shù)等方法相比較，這些方法都是具有數(shù)學(xué)或統(tǒng)計(jì)工具的風(fēng)險(xiǎn)模型。

 

3.3 定性定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分析方法

 

是因?yàn)橛袃?yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)的定量和定量的方法，只使用定性的方法，太主觀，但只有使用定量方法，數(shù)據(jù)是難以獲得的，所以目前常用的是定性和定量的風(fēng)險(xiǎn)分析方法相結(jié)合。這樣，既能克服定性方法主觀性太強(qiáng)的缺點(diǎn)，又能解決數(shù)據(jù)不好獲取的困難。典型的定性定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具有@Risk、CORA等。

篇6

研制和操作各個(gè)階段的管理決策，決策問(wèn)題包括設(shè)計(jì)替換、危害優(yōu)化和減少風(fēng)險(xiǎn)方案的選擇；②必須針對(duì)各個(gè)項(xiàng)目采用與之相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，靈活、綜合使用各種風(fēng)險(xiǎn)分析方法；③先用定性分析方法（如危險(xiǎn)分析、FMEA），在定性方法不能精確描述風(fēng)險(xiǎn)時(shí)再用定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法；④必須逐步采用新的定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法，并與舊的定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法的分析結(jié)果對(duì)比，然后進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。所使用的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確、可靠；⑤應(yīng)跟蹤、評(píng)價(jià)和記錄各種減少風(fēng)險(xiǎn)的方案，如果實(shí)踐證明這種方案不可行，應(yīng)采用其它風(fēng)險(xiǎn)減少效果好的方案，應(yīng)收集各種元件每次風(fēng)險(xiǎn)分析數(shù)據(jù)供下次使用。

歐洲空間局（ESA）的風(fēng)險(xiǎn)管理

因此，ESA在標(biāo)準(zhǔn)中（PSS-O1-401）規(guī)定進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)說(shuō)明用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)源的主、客觀性，并加以分類。用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)源有：①專家經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)（完全主觀的）；②相似工程中獲得的數(shù)據(jù)（部分主觀）；③從過(guò)去產(chǎn)品中得來(lái)的數(shù)據(jù)，如通用零件數(shù)據(jù)（客觀）；④直接從相關(guān)試驗(yàn)中獲得的數(shù)據(jù)（客觀）。同時(shí)還應(yīng)考慮如下因素，鑒別所用數(shù)據(jù)的可信度：①專家的數(shù)量與類型；②試運(yùn)行數(shù)；③與系統(tǒng)正常使用有關(guān)的數(shù)據(jù)量。應(yīng)規(guī)定一個(gè)可接受的最小數(shù)據(jù)置信水平，由此來(lái)決定哪些數(shù)據(jù)可用于分析，應(yīng)使用所有的可接受數(shù)據(jù)（無(wú)論是主觀的還是客觀的），應(yīng)考慮獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)和主、客觀數(shù)據(jù)的置信水平，應(yīng)給出分析結(jié)果數(shù)據(jù)的置信水平及其主、客觀性質(zhì)。ESA還制定了降低風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則：①在保證系統(tǒng)完成任務(wù)的前提下盡可能地合理和符合實(shí)際地減少風(fēng)險(xiǎn)；②系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)超過(guò)由相應(yīng)系統(tǒng)環(huán)境引起的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)根據(jù)不同項(xiàng)目的特性采取相應(yīng)的降低風(fēng)險(xiǎn)措施[9]。

我國(guó)航天試驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

篇7

關(guān)鍵詞層析分析法模糊數(shù)學(xué)法蒙特卡羅模擬

1引言

在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別估計(jì)的基礎(chǔ)上，把風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率、損失程度結(jié)合其他因素綜合考慮，得出系統(tǒng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的程度以及可能性就是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，它是應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)分析的技術(shù)，用定性、定量的方法或是兩者相結(jié)合，來(lái)處理不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是工程項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策選擇的重要依據(jù)，具有重要的作用。

2各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法分析

2．1定性評(píng)價(jià)方法

2．1．1調(diào)查和專家打分法

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別將工程項(xiàng)目所有風(fēng)險(xiǎn)列出，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表，再利用專家經(jīng)驗(yàn)，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行評(píng)估，再綜合成整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。具體步驟如下：首先確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重；然后確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)值；最后將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重與等級(jí)值相乘，求出該風(fēng)險(xiǎn)因素的得分，再將各風(fēng)險(xiǎn)因素得分求和，求出工程項(xiàng)目整個(gè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的總分?？偡衷礁?，說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)越大。

2．1．2層次分析法

層次分析法（AnalyticalHierarchyProcess，AHP）是美國(guó)數(shù)學(xué)家A.L.Saaty在20世紀(jì)70年代提出的，是一種定性分析和定量分析相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法。

（1）層次結(jié)構(gòu)模型。先確定評(píng)價(jià)的目標(biāo)，再明確方案評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，然后把目標(biāo)、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則連同行動(dòng)方案一起構(gòu)造一個(gè)層次結(jié)構(gòu)模型。

（2）因素兩兩比較評(píng)分和判斷矩陣。層次結(jié)構(gòu)模型做出之后，評(píng)價(jià)者對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行兩兩比較評(píng)分。經(jīng)評(píng)分可得若干兩兩判斷矩陣。

（3）計(jì)算各判斷矩陣權(quán)重、排序，并做一致性檢驗(yàn)。

求判斷矩陣每行所有元素的幾何平均值wi：

wi=■（1）

將wi歸一化，計(jì)算wi=■（2）

計(jì)算判斷矩陣的最大特征值λmax：

λmax=■■（3）

（3）式中，（Aw）i為向量（Aw）的第i個(gè)元素。

計(jì)算CI，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。在算出λmax后，可計(jì)算CI，進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，公式如下：

CI=■（4）

（4）式中n為判斷矩陣階數(shù)，查表得隨機(jī)一致性指標(biāo)RI，并計(jì)算比值CI/RI，當(dāng)CI/RI<0.1時(shí)，判斷矩陣一致性達(dá)到了要求，否則重新進(jìn)行判斷，寫(xiě)出新的判斷矩陣。

2．2定量評(píng)價(jià)方法

2．2．1模糊數(shù)學(xué)法

在工程技術(shù)和管理領(lǐng)域中有很多影響因素的性質(zhì)和活動(dòng)無(wú)法用數(shù)字來(lái)定量地描述，它們的結(jié)果也是含糊不定的，無(wú)法用單一的準(zhǔn)則來(lái)評(píng)判。為解決這一問(wèn)題，美國(guó)學(xué)者L.A.Zadeh于1965年提出模糊集合的概念，對(duì)模糊行為和活動(dòng)建立模型。

（1）隸屬度的概念。設(shè)A是論域X上的一個(gè)模糊子集，對(duì)任意x∈x，都對(duì)應(yīng)一個(gè)數(shù)μA（x）∈[0，1]，稱為元素x對(duì)A的隸屬度。實(shí)值函數(shù)μA：X[0,1]，則xμA（x）稱為A的隸屬函數(shù)。

模糊子集A完全由其隸屬函數(shù)μA描述，X中元素x與A的關(guān)系由隸屬度μA（x）給出。x與A的關(guān)系已不是簡(jiǎn)單的屬于A或不屬于A，而是在多大程度上屬于A。

（2）模糊綜合評(píng)判方法及步驟。①確定模糊綜合評(píng)判因素集。因素集是以影響評(píng)價(jià)對(duì)象的各種因素為元素所組成的一個(gè)普通集合。通常用U表示，即U={u1，u2，∧，um}。其中，元素ui（i=1，2，∧，m）代表影響評(píng)價(jià)對(duì)象的第i個(gè)因素。對(duì)于這些因素的評(píng)價(jià)，通常都具有不同程度的模糊性。②建立綜合評(píng)判的評(píng)價(jià)集。評(píng)價(jià)集是評(píng)價(jià)者對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象可能做出的各種評(píng)價(jià)結(jié)果所組成的集合。通常用V表示，即：V＝{v1，v2，∧，vn}。其中元素vj（j=1，2，∧，n）代表第j種評(píng)判結(jié)果，可以根據(jù)實(shí)際情況的需要，用不同的等級(jí)、評(píng)語(yǔ)或數(shù)字來(lái)表示。③進(jìn)行單因素模糊評(píng)判，求得評(píng)判矩陣R。在進(jìn)行綜合評(píng)判時(shí)，首先需要對(duì)單一因素做出評(píng)價(jià)，然后再在單一因素評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上做出綜合評(píng)價(jià)。設(shè)因素集U中第i個(gè)元素對(duì)評(píng)價(jià)集V中第1個(gè)元素的隸屬度為ri1，則對(duì)第i個(gè)元素單因素評(píng)判的結(jié)果，用模糊集合表示為：Ri=（ri1，ri2∧，rin）（i=1，2，∧，m）。以m個(gè)單因素評(píng)判集R1，R2，∧,Rm為行組成矩陣R，即為模糊綜合評(píng)判矩陣。④確定評(píng)價(jià)因素權(quán)向量A。一般說(shuō)來(lái)，在評(píng)價(jià)工作中，各因素的重要程度有所不同，為此給各因素μi賦予一個(gè)權(quán)重ai，且要求■ai=1。各因素的權(quán)重分配為U上的模糊集:A=（a1，a2，∧，am）。⑤建立評(píng)判模型，進(jìn)行綜合評(píng)判。確定R、A之后，通過(guò)模糊變換將U上的模糊向量A變?yōu)閂上的模糊向量B，即得到綜合評(píng)判模型B=AOR=（b1，b2，∧，bn）。其中B稱為綜合評(píng)判向量，“O”稱為綜合評(píng)判合成算子。⑥對(duì)評(píng)判結(jié)果B分析處理。綜合評(píng)判向量B的元素bj（j=1，2，∧，n）稱為模糊綜合評(píng)判指標(biāo)，簡(jiǎn)稱評(píng)判指標(biāo)，其含義為：綜合考慮所有因素的影響時(shí)，評(píng)價(jià)對(duì)象對(duì)評(píng)價(jià)集第j個(gè)評(píng)價(jià)元素的隸屬度。

2．2．2蒙特卡羅模擬

蒙特卡羅（Monte-Carlo）方法是一種模擬技術(shù)，即通過(guò)對(duì)每一隨機(jī)變量進(jìn)行抽樣，將其帶入數(shù)據(jù)模型中，確定函數(shù)值。一般而言，用蒙特卡羅方法模擬一個(gè)實(shí)際問(wèn)題，基本步驟如下：

根據(jù)實(shí)際問(wèn)題，構(gòu)造模擬的數(shù)學(xué)模型；根據(jù)模型的特點(diǎn)，進(jìn)行相應(yīng)概率分布的多次重復(fù)抽樣；將抽樣模擬結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)處理；得出結(jié)論。

簡(jiǎn)言之，蒙特卡羅方法就是模擬隨機(jī)變量x1，x2，∧，xp的函數(shù)η=η（x1，x2，∧，xp）得到的抽樣值η1，η2，∧，ηN，經(jīng)統(tǒng)計(jì)處理后得出的η的概率分布或各階矩陣的統(tǒng)計(jì)估計(jì)，最后得到問(wèn)題的近似解，是一種獨(dú)具風(fēng)格的方法。

2．2．3網(wǎng)絡(luò)模型法

網(wǎng)絡(luò)模型有關(guān)鍵線路法（CPM）、計(jì)劃評(píng)審技術(shù)（PERT）和圖形評(píng)審技術(shù)（GW）。

CPM假定項(xiàng)目各工序時(shí)間是確定的，只要工序的條件不變，為完成該工序所需時(shí)間就不變。不能反映風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目總工期的影響，因此在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面作用不是很大。

PERT也要找出項(xiàng)目工序的關(guān)鍵線路，項(xiàng)目各工序時(shí)間和總工期都是隨機(jī)變量。根據(jù)概率假定總工期服從正態(tài)分布。由于工程項(xiàng)目的一次性，一般都缺少先例，每個(gè)工序開(kāi)始、結(jié)束以及持續(xù)時(shí)間都是不確定的。PERT把這種不確定性帶來(lái)的工期成本風(fēng)險(xiǎn)歸因于隨機(jī)性，通過(guò)對(duì)這種隨機(jī)性的分析和評(píng)價(jià)揭示出項(xiàng)目工期和成本的風(fēng)險(xiǎn)情況。此外，PERT還通過(guò)確定各工序之間的邏輯關(guān)系和核實(shí)工序時(shí)間以及所用資源識(shí)別出有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

2．2．4等風(fēng)險(xiǎn)圖法

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的大小不僅和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率有關(guān)，而且還與風(fēng)險(xiǎn)損失的多少有關(guān)。評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的大小見(jiàn)附圖。

在附圖中，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)量的大小R為風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)概率P，和潛在的損失值q的函數(shù)，表達(dá)式R=f（Pr，q）。曲線越靠近原點(diǎn)，表示風(fēng)險(xiǎn)量越小，反之越大。因此：R2＜R1＜R0。

R具有下列性質(zhì)：

（1）在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，一般認(rèn)為，潛在損失對(duì)R的影響較大；

（2）若兩種風(fēng)險(xiǎn)的潛在損失相類似，則其發(fā)生頻率高的風(fēng)險(xiǎn)具有較大的R；

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)圖中每條曲線代表一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件，不同曲線風(fēng)險(xiǎn)程度不一樣。曲線距離原點(diǎn)越遠(yuǎn)，期望損失越大，一般認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)就越大。

（4）工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率與潛在損失的乘積就是損失期望值，即風(fēng)險(xiǎn)量大小是關(guān)于損失期望值的增函數(shù)。因此，可得到圖中等風(fēng)險(xiǎn)圖的大致形狀。在風(fēng)險(xiǎn)理論中常用下列公式來(lái)計(jì)算R：

R=R=f（Pr，q）=Pr·q或R=■priqi（5）

（5）式中，i（=1，2，3，∧，n）表示工程項(xiàng)目的第i風(fēng)險(xiǎn)事件。

3比較

調(diào)查和專家打分法適用于項(xiàng)目決策前期，這個(gè)時(shí)期往往缺乏具體的數(shù)據(jù)資料，主要依據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)和決策者的意向，得出的結(jié)論也只是一種大致的程度值，它只能作為進(jìn)一步分析參考的基礎(chǔ)。優(yōu)點(diǎn)在于方法簡(jiǎn)單、易懂、節(jié)約時(shí)間，并且適應(yīng)性很強(qiáng)，但有時(shí)需要更精確的結(jié)果，該方法就難以奏效了。

層次分析法的特點(diǎn)是，可細(xì)化工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)因素體系和權(quán)重體系，使其更為合理；對(duì)方案評(píng)價(jià)，采用兩兩比較法，可提高評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確程度；對(duì)結(jié)果的分析處理，可以對(duì)評(píng)判結(jié)果的邏輯性、合理性進(jìn)行辨別和篩選。既可用于評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目標(biāo)段劃分、工程投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)水平，又可用于評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目不同方案等綜合風(fēng)險(xiǎn)水平。這種方法有廣泛的適用性，易操作；不足之處在于它受計(jì)算規(guī)則的限制，不易于在復(fù)雜項(xiàng)目中應(yīng)用。

模糊數(shù)學(xué)把定性的問(wèn)題巧妙地轉(zhuǎn)化為定量描述，為工程管理和風(fēng)險(xiǎn)分析提供了一條新的思路。對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的描述，實(shí)際就存在模糊性，大多數(shù)工程的風(fēng)險(xiǎn)都很難給出具體的風(fēng)險(xiǎn)率或可能的損失，同時(shí)，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，又是一個(gè)涉及多項(xiàng)因素的多目標(biāo)過(guò)程，所以，將模糊綜合評(píng)判的理論運(yùn)用到工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是必然的。這種方法的結(jié)論也沒(méi)有得出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度的確切值，只能判斷項(xiàng)目大致的風(fēng)險(xiǎn)度，

網(wǎng)絡(luò)模型法中常用PERT，用PERT進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)比較方便，附加的工作量不大。它用于解決這樣一類項(xiàng)目問(wèn)題：該項(xiàng)目由各項(xiàng)活動(dòng)組成，實(shí)施每項(xiàng)活動(dòng)有一定的邏輯關(guān)系，但完成每項(xiàng)活動(dòng)所需的時(shí)間十分復(fù)雜，具有不確定性；此外，又需要合理地確定完成項(xiàng)目的時(shí)間。

蒙特卡羅模擬法是一種多元素變化分析方法，在該方法中所有的元素都同時(shí)受風(fēng)險(xiǎn)不確定性的影響。該技術(shù)的難點(diǎn)在于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)性的辨識(shí)與評(píng)價(jià),可以直接處理每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的不確定性，并把這種不確定性在成本方面影響以概率分布的形式表示出來(lái)。既有對(duì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析，又有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的定量評(píng)價(jià)，因此是比較適合在項(xiàng)目中應(yīng)用的一種方法。

4結(jié)論

綜上所述，每一種工程風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)的提出都是伴隨著具體工程問(wèn)題的出現(xiàn)和需要而產(chǎn)生的，都有其特點(diǎn)，都有它們的適應(yīng)性和獨(dú)特的解決問(wèn)題的方式。

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中必須靈活地運(yùn)用以上各種評(píng)價(jià)方法，取長(zhǎng)補(bǔ)短，從工程項(xiàng)目的不同角度出發(fā)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)用不同評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)出來(lái)的結(jié)果進(jìn)行綜合、分析、計(jì)算，最后得到工程項(xiàng)目某一風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和損失大小，這樣才能為后階段的風(fēng)險(xiǎn)防范制定可行的、合理的對(duì)策，為風(fēng)險(xiǎn)管理決策提供依據(jù)。

參考文獻(xiàn)

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2王桌甫.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理［M］.北京：中國(guó)水利水電出版社，2003

篇8

［關(guān)鍵詞］現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)；重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)估方法；建議

1重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

1．1定性評(píng)估法

定性評(píng)估法主要是指依靠評(píng)估人員的洞察力、分析能力，并輔以經(jīng)驗(yàn)和邏輯判斷對(duì)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，比如專家評(píng)議法、德?tīng)柗品ǖ?，這些方法大多都是根據(jù)專家及評(píng)估者所獲得的信息，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象作出直觀的判斷，然后再對(duì)得出的意見(jiàn)歸納總結(jié)，形成最終的評(píng)估結(jié)果。使用定性評(píng)估法進(jìn)行評(píng)估，不僅對(duì)評(píng)價(jià)人員的專業(yè)知識(shí)有較高要求，而且需要其有著豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠在不完整、不完善的數(shù)據(jù)資料中透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)。不受統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的限制、將人類的智慧及經(jīng)驗(yàn)發(fā)揮最大的作用，并且能夠避免和減少數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不足導(dǎo)致的評(píng)估片面性和局限性是定性分析法的優(yōu)點(diǎn)。但是任何事物都存在其兩面性，有利必有弊，在評(píng)價(jià)過(guò)程中，隨機(jī)因素過(guò)多，由于是靠主觀判斷，所以評(píng)價(jià)結(jié)果很容易受評(píng)價(jià)人員的意識(shí)、專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)以及視野的影響，從而導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果帶有濃重的個(gè)人色彩。偏見(jiàn)性和片面性的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

1．2定量評(píng)估法

定量評(píng)估法主要是指通過(guò)模型試驗(yàn)以及樣本實(shí)驗(yàn)所獲得的信息或者通過(guò)其他的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為評(píng)估依據(jù)，通過(guò)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型，通過(guò)數(shù)學(xué)方法或者計(jì)算機(jī)求出評(píng)估結(jié)果并用數(shù)量關(guān)系將其表現(xiàn)出來(lái)，比如數(shù)學(xué)分析法、主成份分析法等。采用定量評(píng)估法，由于完全是以客觀的數(shù)據(jù)作為評(píng)估依據(jù)，并且以科學(xué)的計(jì)算方法來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而消除了很多由于主觀臆斷引發(fā)的不確定因素以及經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)認(rèn)識(shí)的片面性影響，所以具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)性以及可靠性，特別是在其中引入了計(jì)算機(jī)，為定量評(píng)估法提供了有效的評(píng)估工具，提高了評(píng)估的可行性、可靠性以及時(shí)效性，也成為了定量評(píng)估法的一大優(yōu)點(diǎn)和特色。相反的，雖然是使用科學(xué)的依據(jù)進(jìn)行評(píng)估，但是當(dāng)評(píng)價(jià)內(nèi)容紛繁復(fù)雜時(shí)，部分評(píng)估內(nèi)容就不能用確切的數(shù)量來(lái)表示，只能采用定性評(píng)估法，就有可能出現(xiàn)主觀臆斷以及背離標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)判的情況。

1．3定量與定性相結(jié)合的方法

通過(guò)分析性評(píng)估法和定量評(píng)估法，可以知道兩種方法都存在優(yōu)缺點(diǎn)，所以可以將兩種方法結(jié)合使用。當(dāng)遇到評(píng)估問(wèn)題復(fù)雜，影響因素較多、涉及方面較廣，并且不能量化時(shí)，則采用定性評(píng)估法，比如涉及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等因素的企業(yè)對(duì)非相關(guān)多元化的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，其中，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)能夠量化則采用定量評(píng)估法。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)難以量化，則可以采用定性評(píng)估法。在重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中可以將兩者結(jié)合使用，取長(zhǎng)補(bǔ)短，各自發(fā)揮其最大優(yōu)勢(shì)。

2在我國(guó)實(shí)務(wù)中運(yùn)用重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的建議

2．1運(yùn)用重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法前提條件

在運(yùn)用重大錯(cuò)報(bào)評(píng)估并且能夠正確的評(píng)估時(shí)，首先，審計(jì)人員必須具備較高的專業(yè)素養(yǎng)及職業(yè)素養(yǎng)，因?yàn)閷?duì)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的正確評(píng)估是建立在對(duì)企業(yè)環(huán)境以及與其有關(guān)環(huán)境充分了解的基礎(chǔ)上的，所以審計(jì)人員不僅要需要具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，而且還需要熟練掌握管理、統(tǒng)計(jì)等基本知識(shí)以及了解金融、法律政治常識(shí)，才能全面的進(jìn)行分析、評(píng)估；其次，在進(jìn)行重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前，企業(yè)應(yīng)該建立完整的憑證、賬簿等財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作，確保做到賬證相實(shí)、賬表一致，為審計(jì)人員提供基本且充分的財(cái)務(wù)資料依據(jù)；再次，健全注冊(cè)會(huì)計(jì)師組織管理體系，建立規(guī)范的良性職業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，使審計(jì)人員能夠在審計(jì)工作中獨(dú)立、客觀、公平、公正的進(jìn)行評(píng)估；最后，審計(jì)工作能夠順利開(kāi)展需要各方的協(xié)同，所以處理建立健全各項(xiàng)法規(guī)，還需要保持與各審計(jì)執(zhí)業(yè)界與社會(huì)各界的聯(lián)系與溝通，獲得社會(huì)各界的理解與支持。

2．2運(yùn)用重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的建議

首先，提高審計(jì)人員素質(zhì)，定期對(duì)從業(yè)人員的專業(yè)技能以及職業(yè)判斷力進(jìn)行培訓(xùn)，加大對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的繼續(xù)教育培訓(xùn)，不斷提升他們的各項(xiàng)知識(shí)；其次，完善公司的治理結(jié)構(gòu)，約束被審計(jì)單位對(duì)更換會(huì)計(jì)師事務(wù)的隨意性，并且需要督促上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和相關(guān)信息的運(yùn)作規(guī)范性，防止注冊(cè)會(huì)計(jì)師被管理人員內(nèi)的意志所左右而做出錯(cuò)誤的判斷；再次，通過(guò)加強(qiáng)立法，明確事務(wù)所以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的法律責(zé)任，將責(zé)任細(xì)化，不僅能夠起到一定的約束作用，也能讓該行業(yè)形成良性競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；最后，會(huì)計(jì)師事務(wù)所還應(yīng)該加強(qiáng)信息系統(tǒng)的建設(shè)，為注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)被審計(jì)單位進(jìn)行重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)便于了解企業(yè)的環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)管理等，在提高審計(jì)效率的同時(shí)，也降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

3結(jié)語(yǔ)

綜上所述，重大錯(cuò)報(bào)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的重心，在審計(jì)實(shí)務(wù)中起著至關(guān)重要的作用，所以科學(xué)的評(píng)估方法以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)估態(tài)度是提高審計(jì)效率、保證審計(jì)質(zhì)量的關(guān)鍵，也進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)能力的提升。

主要參考文獻(xiàn)

［1］蔡春，趙沙．現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)論［M］．北京：中國(guó)時(shí)代經(jīng)濟(jì)出版社，2006．

篇9

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)控制

Abstract: in China's current economic environment, business risk increases ceaselessly, project management often encounter a variety of risk, project risk directly affects the benefit of the project and even success or failure, has always run through the project. This is not only the unit in charge of the leadership needs to take seriously highly, unit of the economy, accounting, auditing departments should take the responsibility to. The construction stage on the content and basic thought of risk control.

Key words: construction project risk control

1． 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 是前提

工程無(wú)時(shí)不刻都存在風(fēng)險(xiǎn)。首先要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，就是標(biāo)識(shí)出整個(gè)工程建設(shè)的過(guò)程中可能出現(xiàn)的對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別應(yīng)注意借鑒歷史經(jīng)驗(yàn)，特別是后評(píng)價(jià)的經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)可以運(yùn)用“逆向思維”方法來(lái)審視項(xiàng)目，尋找可能導(dǎo)致項(xiàng)目“不可行”的因素，以充分揭示項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常用的方法主要有風(fēng)險(xiǎn)分解法、流程圖法、頭腦風(fēng)暴法、檢查表法、情景分析法 等等。具體操作中，大多通過(guò)專家調(diào)查的方式完成。就工程建設(shè)施工階段而言，風(fēng)險(xiǎn)可以分成以下幾類：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)。

2． 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是基礎(chǔ)

在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并分類之后，必須就各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（概率）和對(duì)項(xiàng)目的影響程度做一些分析和評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法包括風(fēng)險(xiǎn)概率估計(jì)方法和風(fēng)險(xiǎn)影響估計(jì)方法兩類，前者分為主觀估計(jì)和客觀估計(jì)，后者有概率樹(shù)分析、蒙特卡洛模擬等方法。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)應(yīng)采取定性描述與定量分析相結(jié)合的方法，從而對(duì)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)做出全面的估計(jì)。

定性評(píng)估是將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響力分成低、中、高、極高等幾個(gè)等級(jí)，通過(guò)相互比較確定每個(gè)事件的等級(jí)。例如在工程建設(shè)項(xiàng)目中，某些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率比較高，但影響可能只是局部、有限、輕微的，則該種質(zhì)量通病風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)是低級(jí)或中級(jí)。反之，如果發(fā)生的概率非常低，但風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響極其嚴(yán)重，則最終的后果可能是中高等級(jí)。

定量評(píng)估：將發(fā)生概率和影響力用0~1之間的一個(gè)數(shù)字描述，然后找出那些“概率×影響力”乘積大的事件。例如在建設(shè)工程項(xiàng)目中，往往項(xiàng)目進(jìn)度要求很緊， 但專業(yè)施工隊(duì)伍人員不足，這個(gè)事件的發(fā)生概率大概為0.5，卻影響整個(gè)項(xiàng)目的成敗，影響力為0.8，則整個(gè)事件的定量評(píng)估值為0.5*0.8= 0.4。

定性與定量不是絕對(duì)的，在深入研究和分解之后，有些定性因素可以轉(zhuǎn)化為定量因素。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是關(guān)鍵

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)相應(yīng)的指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行劃分，以揭示影響項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，以便針對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素采取防范對(duì)策。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)包括單因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

單因素風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，即評(píng)價(jià)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目的影響程度，以找出影響項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。評(píng)價(jià)方法主要有風(fēng)險(xiǎn)概率矩陣、專家評(píng)價(jià)法等。

項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，即綜合評(píng)價(jià)若干主要風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目整體的影響程度。對(duì)于重大投資項(xiàng)目或估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)很大的項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行投資項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)分析。

4． 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策是根本

風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究的基本要求包括：應(yīng)貫穿于全過(guò)程；應(yīng)具有針對(duì)性；應(yīng)有可行性；必須具有經(jīng)濟(jì)性；是參建各方共同任務(wù)。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要有四種： ①規(guī)避：通過(guò)變更項(xiàng)目計(jì)劃消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)條件，使目標(biāo)免受影響。這是一種事前的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。例如，在工程建設(shè)的過(guò)程中明確工程建設(shè)內(nèi)容、確立合理施工方案、明確資源的需求量和時(shí)間、加強(qiáng)與各參與方的溝通，確保項(xiàng)目資金等。②轉(zhuǎn)移： 不消除風(fēng)險(xiǎn)，而是將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果連同應(yīng)對(duì)的權(quán)力轉(zhuǎn)移給第三方。這也是一種事前的應(yīng)對(duì)策略，例如，將工程建設(shè)中的質(zhì)量、安全責(zé)任交給監(jiān)理方控制或與相關(guān)方簽定補(bǔ)償性合同。③弱化：將風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或影響力降低到一個(gè)可以接受的程度。例如，在正式的工程建設(shè)之前對(duì)人員、機(jī)械、資源狀況進(jìn)行評(píng)估，增加后備資源等。④接受：不改變項(xiàng)目計(jì)劃，而考慮發(fā)生后如何應(yīng)對(duì)。例如當(dāng)工程建設(shè)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)按事先制定好的應(yīng)急計(jì)劃處置或執(zhí)行撤退計(jì)劃。

5．風(fēng)險(xiǎn)分析出結(jié)論

在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估后，應(yīng)歸納和綜述項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明其原因、程度和可能造成的后果，以全面、清晰地展開(kāi)項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究結(jié)果進(jìn)行匯總，內(nèi)容一般包括主要風(fēng)險(xiǎn)的名稱、風(fēng)險(xiǎn)起因、風(fēng)險(xiǎn)程度、后果及影響、主要應(yīng)對(duì)策略等。

6.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是目的

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目的是：監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)的狀況，確定風(fēng)險(xiǎn)是已經(jīng)發(fā)生、仍然存在還是已經(jīng)消失；檢查風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策是否有效，監(jiān)控機(jī)制是否在運(yùn)行；不斷識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)并制定對(duì) 策。無(wú)論項(xiàng)目進(jìn)展的情況如何，都必須將風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)劃和行動(dòng)結(jié)果整理匯總進(jìn)行分析，形成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。采取書(shū)面或口頭、不定期的或階段性的等多種方式，為 項(xiàng)目的實(shí)施、控制、管理、決策提供信息基礎(chǔ)。

7.結(jié)束語(yǔ)

篇10

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)分析；突發(fā)事件；公共衛(wèi)生

浙江省社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，已接近發(fā)達(dá)地區(qū)水平，但是由于目前整個(gè)社會(huì)處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，社會(huì)形勢(shì)多變，突發(fā)事件頻發(fā)，公共衛(wèi)生安全受到嚴(yán)重的沖擊，已經(jīng)在很大程度上影響到浙江社會(huì)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)健康發(fā)展，對(duì)浙江人口素質(zhì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高具有很大阻礙。國(guó)務(wù)院頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》提出[1]，將繼續(xù)加大對(duì)人口與健康領(lǐng)域的支持力度。浙江省科技"十二五"規(guī)劃中葉明確指出：在重大戰(zhàn)略需求的核心和關(guān)鍵技術(shù)研究中，要把食品安全、公共衛(wèi)生與重大疾病防治放在重要位置。

1風(fēng)險(xiǎn)分析的概念

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是突發(fā)事件應(yīng)急管理中的重要內(nèi)容，是對(duì)突發(fā)事件的危害所產(chǎn)生或?qū)a(chǎn)生不良效應(yīng)的可能性和嚴(yán)重性的客觀判斷與分析，有助于及早識(shí)別公共衛(wèi)生危害，提供衛(wèi)生應(yīng)急決策依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括三個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。其中，風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的關(guān)鍵一環(huán)和核心內(nèi)容[2]。

2風(fēng)險(xiǎn)分析方法

按分析目的、數(shù)據(jù)輸入與結(jié)果輸出類型的不同，可將風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)分為定性、半定量及定量技術(shù)三大類。

2.1定性分析 定性分析是三類方法中原理與操作較簡(jiǎn)易，但無(wú)法給出定量結(jié)果的一類分析方法。

2.1.1失效模式與效應(yīng)分析 失效模式與效應(yīng)分析（failure mode effect analysis，F(xiàn)MEA）是一種以團(tuán)隊(duì)操作為基礎(chǔ)的，系統(tǒng)性、前瞻性地識(shí)別失效模式和機(jī)制，預(yù)測(cè)其影響的技術(shù)?；驹硎且允Ｊ綖槠瘘c(diǎn)，著眼于整個(gè)流程，對(duì)全部流程中可能存在的失效模式進(jìn)行前瞻性地分析，通過(guò)對(duì)失效模式的嚴(yán)重度、發(fā)生率和可檢度進(jìn)行綜合評(píng)估與指標(biāo)的量化，明確高風(fēng)險(xiǎn)的失效模式，提出相應(yīng)的解決策略和措施，從而實(shí)現(xiàn)減小風(fēng)險(xiǎn)或消除至可接受水平的目的[3]。該方法的優(yōu)點(diǎn)是對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)后可實(shí)現(xiàn)及時(shí)預(yù)防，消除危害后果的目的；另外，也可以對(duì)于單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行相對(duì)獨(dú)立的分析。缺點(diǎn)是由于主要是以基于小組的模式開(kāi)展評(píng)價(jià)工作，因此工作小組成員的知識(shí)和技術(shù)水平的高低會(huì)在一定程度上制約和影響評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性；失效模式是方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)，然而實(shí)際上難以認(rèn)識(shí)全部的失效模式并開(kāi)展評(píng)價(jià)；此外，失效模式與效應(yīng)分析是基于流程的一個(gè)前瞻性分析，隨著流程和具體步驟的增加，若開(kāi)始分析時(shí)缺乏對(duì)流程的準(zhǔn)確描述，則發(fā)生錯(cuò)誤的可能性也相應(yīng)增加。

2.1.2危險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制點(diǎn) 危險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（Hazard analysis and critical control point，HACCP）是一種系統(tǒng)的、前瞻性及預(yù)防性的技術(shù)，通過(guò)測(cè)量并監(jiān)控那些應(yīng)處于規(guī)定限制內(nèi)的具體特征來(lái)確保產(chǎn)品質(zhì)量、可靠性以及過(guò)程的安全性。HACCP最早主要用于對(duì)食品中微生物、化學(xué)和物理等危害進(jìn)行安全控制，是作為控制食源性疾患最為有效的措施，也是國(guó)際上共同認(rèn)可和接受的食品安全保證體系?，F(xiàn)在已廣泛應(yīng)用到其他行業(yè)，諸如制藥、化學(xué)、汽車等。以食品安全分析為例，其基本原理是系統(tǒng)分析整個(gè)食品供應(yīng)鏈中的具體危害，明確控制措施，并通多對(duì)潛在危害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，從而確保食品的安全[4]。優(yōu)點(diǎn)在于其可通過(guò)對(duì)整個(gè)流程和關(guān)鍵點(diǎn)的控制，起到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)危害的預(yù)防作用。缺點(diǎn)是只能對(duì)系統(tǒng)流程內(nèi)的潛在風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行分析。

2.1.3危險(xiǎn)與可操作性分析 危險(xiǎn)與可操作性分析（Hazard and Operability Study，HAZOP）是一種綜合性的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程，用于明確可能偏離預(yù)期績(jī)效的偏差，并可評(píng)估偏離的危害度。最早使用于化工行業(yè)工藝過(guò)程的危險(xiǎn)性分析。該方法以系統(tǒng)工程為基礎(chǔ)，通過(guò)引導(dǎo)詞和標(biāo)準(zhǔn)格式來(lái)尋找工藝過(guò)程中可能出現(xiàn)的一些偏差，辨識(shí)那些可能由于裝置、設(shè)備等個(gè)別引發(fā)的潛在危險(xiǎn)，從而根據(jù)其可能造成的影響大小制定相應(yīng)對(duì)策[5]。優(yōu)點(diǎn)是分析針對(duì)的是工藝流程等狀態(tài)參數(shù)，具有較強(qiáng)的針對(duì)性。因而可以對(duì)人為因素引起的后果進(jìn)行預(yù)測(cè)。缺點(diǎn)是主要依賴于工作小組會(huì)議討論的人工分析方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，效率較低；分析時(shí)，若無(wú)合適的節(jié)點(diǎn)、參數(shù)和引導(dǎo)詞，則無(wú)法較好地開(kāi)展HAZOP風(fēng)險(xiǎn)分析。

2.2半定量分析 半定量分析技術(shù)結(jié)合了定性方法和定量方法的特點(diǎn)，輸出以定量結(jié)果為主。

2.2.1保護(hù)層分析法 保護(hù)層分析法（the layer of protection analysis method，LOPA）是一種特殊事件樹(shù)形式的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，通過(guò)評(píng)估現(xiàn)有的保護(hù)層的可靠性，確定其消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的能力[6]。其基本原理是構(gòu)建保護(hù)層，通過(guò)對(duì)每一保護(hù)層的有效性進(jìn)行分析，將所有保護(hù)層聯(lián)合作用下的事故風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)可容忍標(biāo)準(zhǔn)比較，以確定是否有足夠的保護(hù)層以防止意外事故的發(fā)生。優(yōu)點(diǎn)是作為一種較為快速的半定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法，能夠有效評(píng)估潛在事故發(fā)生的頻率，確認(rèn)保護(hù)層的有效性，為合理制定和分類風(fēng)險(xiǎn)縮減措施提供科學(xué)依據(jù)。此外，該方法與HAZOP比較不過(guò)分依賴于分析人員的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，因此能相對(duì)客觀合理地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。缺點(diǎn)是該方法本身無(wú)法對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，也無(wú)法尋找事故場(chǎng)景，因此需結(jié)合其他方法進(jìn)行。此外，該方法尚缺乏對(duì)人因、環(huán)境及管理等其他因素影響的分析。

2.2.2 FN曲線 一種利用FN曲線圖進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的方法。其通過(guò)區(qū)域來(lái)表示風(fēng)險(xiǎn)，并可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)比較，可用于系統(tǒng)或過(guò)程設(shè)計(jì)以及現(xiàn)有系統(tǒng)的管理。如在評(píng)價(jià)地址災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)性時(shí)，F(xiàn)N曲線通過(guò)將地址災(zāi)害造成的死亡人數(shù)及其累計(jì)概率點(diǎn)以對(duì)數(shù)坐標(biāo)系統(tǒng)表示，以此表達(dá)社會(huì)可接受風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)[7]。該方法的主要目的是表現(xiàn)事故規(guī)模的分布狀況，利用事故后果（如傷亡人數(shù)）與事件發(fā)生的頻率（即發(fā)生的可能性）繪制FN曲線圖。從FN曲線圖可以引出系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是否可容忍的判定標(biāo)準(zhǔn)。優(yōu)點(diǎn)是考慮了風(fēng)險(xiǎn)分析中的事件后果與事件發(fā)生的可能性兩大方面，結(jié)果簡(jiǎn)單明了，易理解和易操作。缺點(diǎn)是僅僅只考慮事件后果的嚴(yán)重性和事件發(fā)生的可能性兩方面，而缺乏對(duì)人因、環(huán)境、管理等其他可能的影響因素的分析。此外，一般主要以死亡率等簡(jiǎn)單指標(biāo)作為事件后果嚴(yán)重性的主要體現(xiàn)。

2.2.3模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò) 模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是一類自適應(yīng)的模式識(shí)別技術(shù)，可通過(guò)自身的學(xué)習(xí)機(jī)制主動(dòng)學(xué)習(xí)，利用現(xiàn)狀信息，對(duì)來(lái)自不同狀態(tài)的信息逐一進(jìn)行訓(xùn)練而形成映射關(guān)系。而其中的模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)則是基于最大最小等簡(jiǎn)單運(yùn)算來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)的模糊推理的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)[8]。作為一種多屬性的評(píng)價(jià)方法，其隸屬函數(shù)權(quán)重的設(shè)定存在一定的主觀性，因此是一類定性和定量結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。優(yōu)點(diǎn)是有機(jī)結(jié)合了模糊理論和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的各自優(yōu)勢(shì)，能夠通過(guò)模擬人的經(jīng)驗(yàn)來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行推理和判斷，實(shí)現(xiàn)定量化處理模糊信息的目的。且具備較高的容錯(cuò)性和模型表達(dá)力。缺點(diǎn)是模糊規(guī)則的設(shè)定、隸屬函數(shù)的選擇、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)等完全依賴于建模者的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)和能力。

2.2.4 Bow-tie法 一種簡(jiǎn)單的圖形描述方式，分析了風(fēng)險(xiǎn)從危險(xiǎn)發(fā)展到后果的各類路徑，并可審核風(fēng)險(xiǎn)控制措施?？蓪⑵湟暈榉治鍪马?xiàng)起因的故障樹(shù)和分析后果的事件樹(shù)這兩種方法的結(jié)合體[9]。作為一種結(jié)構(gòu)化方法，其具備了可視化的特點(diǎn)，因此也便于交流和理解。Bow-tie圖中心是最不希望發(fā)生的事件，左側(cè)是成因（即故障樹(shù)）及預(yù)防措施，右側(cè)是可能的后果（即事件樹(shù)）和減緩后果措施。也因圖形形狀被稱為領(lǐng)結(jié)圖或蝴蝶圖。優(yōu)點(diǎn)是該技術(shù)將風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理都在圖形中完整的體現(xiàn)出來(lái)，具有廣泛的適用性。此外，圖形直觀易理解。缺點(diǎn)是只能考慮環(huán)節(jié)事件的工作或失效兩種狀態(tài)，不能考慮多態(tài)間的假設(shè)推理關(guān)系。

2.3定量分析 定量分析方法對(duì)資料與資源的要求較高，輸出以定量結(jié)果為主。

2.3.1時(shí)間序列分析 時(shí)間序列是按時(shí)間順序排列的一系列被觀測(cè)數(shù)據(jù)，因而其包含了系統(tǒng)結(jié)構(gòu)特征及運(yùn)行規(guī)律等潛在信息，可以通過(guò)對(duì)時(shí)間序列進(jìn)行分析來(lái)認(rèn)識(shí)系統(tǒng)的發(fā)展規(guī)律，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，及對(duì)系統(tǒng)重新設(shè)計(jì)和改造以使其按照新的結(jié)構(gòu)運(yùn)行等目的。而時(shí)間序列分析就是一種根據(jù)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)揭示系統(tǒng)動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)和規(guī)律的統(tǒng)計(jì)方法。優(yōu)點(diǎn)是可以依靠對(duì)歷史數(shù)據(jù)的分析實(shí)現(xiàn)對(duì)后期變化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)。也可以進(jìn)行兩個(gè)指標(biāo)見(jiàn)關(guān)聯(lián)性的分析[10]。缺點(diǎn)是只是針對(duì)一個(gè)指標(biāo)的時(shí)間序列進(jìn)行分析，因此無(wú)法對(duì)綜合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和判斷，需與其他風(fēng)險(xiǎn)分析方法結(jié)合使用。

2.3.2向量自回歸模型 向量自回歸模型（vector autoregressive model，VAR model）是一系列時(shí)間序列回歸的集合[11]。某一時(shí)序的數(shù)據(jù)變化常常不是單因素的作用結(jié)果，是多重因素的共同作用結(jié)果。類型上有單變量向量自回歸和多變量向量自回歸模型。優(yōu)點(diǎn)是時(shí)間序列只能分析一個(gè)指標(biāo)，而VAR實(shí)際上是多個(gè)指標(biāo)的融合，即可實(shí)現(xiàn)多元時(shí)間序列的分析，適用于對(duì)多種有相關(guān)關(guān)系的不同類別時(shí)序的模型計(jì)算。缺點(diǎn)是VAR模型對(duì)于原始數(shù)據(jù)的分布有嚴(yán)格要求，如必須是平穩(wěn)時(shí)間序列數(shù)據(jù)，誤差的條件均值為零，隨機(jī)向量必須為遍歷平穩(wěn)過(guò)程，且不存在完全多重共線性等。模型分析和預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確定和可靠性受原始數(shù)據(jù)影響較大。此外，通常需與其他方法相結(jié)合使用，以規(guī)避方法本身的缺陷。

2.3.3信息擴(kuò)散理論 信息擴(kuò)散理論是一類模糊數(shù)學(xué)處理方法。其主要目的是通過(guò)對(duì)樣本進(jìn)行集值化處理，以彌補(bǔ)信息的不足，優(yōu)化利用樣本模糊信息。其基本原理是將一個(gè)只有一個(gè)觀測(cè)值的樣本變成一個(gè)模糊集，然后通過(guò)優(yōu)化利用樣本模糊信息來(lái)彌補(bǔ)小樣本的信息不足問(wèn)題，從而使信息最大化，得到小概率事件的致險(xiǎn)程度，提高了系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別精度[12]。較常用的模型有正態(tài)擴(kuò)散模型。優(yōu)點(diǎn)是可操作性強(qiáng)，評(píng)價(jià)結(jié)果意義明確，適用于樣本數(shù)據(jù)少而無(wú)法使用傳統(tǒng)概率統(tǒng)計(jì)方法的情況。缺點(diǎn)是由于僅使用一類指標(biāo)的單觀測(cè)值進(jìn)行模糊處理，因此對(duì)事件的風(fēng)險(xiǎn)分析不全面，未能綜合考慮多種因素的共同影響，存在一定缺陷。需與其他風(fēng)險(xiǎn)分析方法綜合使用。

2.3.4地理信息系統(tǒng)技術(shù) 地理信息系統(tǒng)技術(shù)（Geographic Information System，GIS）作為一種先進(jìn)的技術(shù)手段和地理信息處理與分析工具，GIS技術(shù)在風(fēng)險(xiǎn)分析中也得到了越來(lái)越多的應(yīng)用。其本身作為一個(gè)技術(shù)系統(tǒng)，以地理空間數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，采用地理模型分析方法，適時(shí)提供了多種空間和動(dòng)態(tài)的地理信息，從而為與地理有關(guān)的研究和決策服務(wù)提供了計(jì)算機(jī)技術(shù)支持[13，14]。優(yōu)點(diǎn)是作為一類決策支持系統(tǒng)，提高了數(shù)據(jù)提取和處理分析的效率。結(jié)果結(jié)合地理信息，在空間分析上具備很強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)。缺點(diǎn)是作為一類輔助決策技術(shù)和展示技術(shù)，其使用還需與其他風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)與方法相結(jié)合才有實(shí)際意義。

3突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)分析

基于各方法的基本原理和優(yōu)缺點(diǎn)等，半定量和定量分析方法在風(fēng)險(xiǎn)分析中的適用性普遍優(yōu)于定性分析方法。而在可行性方面，定性分析方法相較于半定量和定量分析方法，對(duì)資源的需求最低，但在結(jié)果的不確定性程度上普遍高于半定量和定量分析方法。因此，各方法在突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)分析的應(yīng)用中均各自存在一定的局限和適用事件類型。如GIS在突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)分析領(lǐng)域中的應(yīng)用較廣，均適合傳染病、自然災(zāi)害和事故災(zāi)難的風(fēng)險(xiǎn)分析。除危險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)方法較適用于食物中毒與食品安全事件及職業(yè)病與職業(yè)危害的風(fēng)險(xiǎn)分析，時(shí)間序列和向量自回歸模型較適合傳染病風(fēng)險(xiǎn)分析外，其余方法均適用于事故災(zāi)難和自然災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)分析。

綜述，應(yīng)根據(jù)突發(fā)事件的類型和目的，選取合適的分析方法對(duì)具體的突發(fā)事件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。如是對(duì)事故災(zāi)難或自然災(zāi)難進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，則可依據(jù)所需資料高低和對(duì)輸出結(jié)果的不確定要求的高低，選擇合適的定性、半定量或定量分析方法。如是對(duì)食品生產(chǎn)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，則可選擇危險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)方法。若是對(duì)傳染病進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，則也可根據(jù)對(duì)輸入和輸出的要求，選擇如時(shí)間序列分析、向量自回歸模型和GIS。

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