導(dǎo)語：如何才能寫好一篇管理申請(qǐng)書，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

人力資源管理轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書 下面是由第一推薦的人力資源管理轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書

在這一年里，我主要從事的是人力資源管理方面的工作。雖然自己所做的也許只是專業(yè)的人力資源管理領(lǐng)域的皮毛，但善于思考和總結(jié)的我，總能從繁瑣的事務(wù)性工作中提煉出專業(yè)的內(nèi)容，積極認(rèn)真的學(xué)習(xí)，也讓我對(duì)公司在人力資源管理方面的發(fā)展歷程有較為深刻的認(rèn)識(shí)；同時(shí)，身邊優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)和同事也成為我學(xué)習(xí)的源泉，讓我能夠在這個(gè)和諧的環(huán)境中提升個(gè)人素質(zhì)，增長(zhǎng)專業(yè)技能和知識(shí)。在這一年里，我也有幸參與公司人力資源管理工作中幾個(gè)較大的項(xiàng)目。如崗位說明書的編寫、易迅空間人力資源管理手冊(cè)的編制、職稱評(píng)審、人事檔案制度化管理和競(jìng)崗工作等，這些以及其他大量的事務(wù)性工作涉及到人力資源規(guī)劃中的崗位分析和人力資源管理制度規(guī)劃、人員招聘、績(jī)效考核等各方面，同時(shí)， 因申報(bào)助理人力資源管理師的考試而接受專業(yè)的人力資源管理知識(shí)的學(xué)習(xí)更讓我能夠緊密的將實(shí)踐同知識(shí)有機(jī)的結(jié)合。

在這一年里，我也有過短暫的迷茫和情緒的低谷，但各位同事的幫助和關(guān)心讓我順利突破困境。找回自信和充實(shí)！通過踏踏實(shí)實(shí)的做事，認(rèn)真深刻的總結(jié)和思考，我的工作規(guī)劃更加清晰，對(duì)自己今后的發(fā)展充滿自信！當(dāng)然，在這一年里，我也有很多不足需要改進(jìn)，比如正如胡總所言，有時(shí)對(duì)某些工作或事物我有些不錯(cuò)的看法，但卻因過分謙謹(jǐn)而羞于表露；同時(shí)，自己在交流與口才方面的特長(zhǎng)也似乎被自己擱淺。在今后的工作中，我要繼續(xù)保持踏實(shí)認(rèn)真的工作作風(fēng)，保持積極向上的工作態(tài)度，勤于思考，求是拓新，不僅把工作做完、做好，更要做的專注、專業(yè)

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篇2

申請(qǐng)人：xx；男；現(xiàn)年xx歲；漢族；共青團(tuán)員。

申請(qǐng)競(jìng)聘“齊車物業(yè)公司板房物業(yè)小區(qū)外業(yè)管理員”一職位。

首先非常感謝各位領(lǐng)導(dǎo)給了我們這次展現(xiàn)自我，發(fā)揮自我、公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。

本人XX年畢業(yè)于齊車職業(yè)技術(shù)學(xué)校物業(yè)管理班，并由國家職業(yè)（技能）標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)考核鑒定合格，成功獲得了由“中華人民共和國勞動(dòng)和社會(huì)保障部”頒發(fā)的“物業(yè)管理職業(yè)資格證書（中級(jí)）”，XX年正式加入齊車物業(yè)公司參加工作，曾在齊車物業(yè)公司光榮三區(qū)物業(yè)小區(qū)擔(dān)任綠化管理員一職，又于XX年調(diào)任于齊車物業(yè)公司城管所職任城管監(jiān)察員至今。

XX年被共青團(tuán)中國北車集團(tuán)齊車公司委員會(huì)授予“青年崗位能手”這一榮譽(yù)稱號(hào)，作為齊車物業(yè)公司的一名員工我感到十分的榮幸。通過幾年的實(shí)際工作我獲得了很多的寶貴經(jīng)驗(yàn)，個(gè)人能力也得到了很大提升，我選擇競(jìng)爭(zhēng)這個(gè)崗位，誠然，我在許多方面還不足，但是我會(huì)繼續(xù)的努力學(xué)習(xí)，勤奮做人，認(rèn)真工作。希望各位領(lǐng)導(dǎo)能給我一次實(shí)現(xiàn)自我的機(jī)會(huì)，我一定會(huì)鞠躬盡瘁履行好崗位職責(zé)。我相信在今后的工作中我能更好更快地提高自身水平，更好的為物業(yè)公司服務(wù)為老百姓服。

此致

敬禮！

篇3

as a graduate of an institution of higher education, i have a few very basic expectations. chief among these is that my direct superiors have an intellect that ranges above the common ground squirrel. after your consistent and annoying harassment of my co-workers and me during the commission of our duties, i can only surmise that you are one of the few true genetic wastes of our time.

asking me, a network administrator, to explain every little nuance of everything i do each time you happen to stroll into my office is not only a waste of time, but also a waste of precious oxygen. i was hired because i know how to network computer systems, and you were apparently hired to provide amusement to myself and other employees, who watch you vainly attempt to understand the concept of cut and paste for the hundredth time.

you will never understand computers. something as incredibly simple as binary still gives you too many options. you will also never understand why people hate you, but i am going to try and explain it to you, even though i am sure this will be just as effective as telling you what an ip address is. your shiny new imac has more personality than you ever will. copyright dedecms

you walk around the building all day, shiftlessly looking for fault in others. you have a sharp dressed, useless look about you that may have worked for your interview, but now that you actually have responsibility, you pawn it off on overworked staff, hoping their talent will cover for your glaring ineptitude. in a world of managerial evolution, you are the blue-green algae that everyone else eats and laughs at. managers like you are a sad proof of the dilbert principle.

since this situation is unlikely to change without you getting a full frontal lobotomy reversal, i am forced to tender my resignation. however, i have a few parting thoughts.

篇4

我向公司正式提出辭職。

我自XX年x月x日進(jìn)入xx公司，到現(xiàn)在已經(jīng)一年有余了，正是在這里我開始踏上了社會(huì)，完成了自己從一個(gè)學(xué)生到社會(huì)人的轉(zhuǎn)變。 在過去的一年多里，公司給予了我許多學(xué)習(xí)和鍛煉的機(jī)會(huì)，開闊眼界、增長(zhǎng)見識(shí)。我對(duì)公司給予的照顧表示忠心的感謝!但是，經(jīng)過近段時(shí)間的思考，我越來越迷惘!我越來越覺得現(xiàn)在的工作、生活離自己想要的越來越遠(yuǎn)。所以，我必須離開，去過我思想深處另一種有別于目前的生活。我想，生活應(yīng)該是在選擇到適合自己的道路以后，再持之以恒地堅(jiān)持!

公司目前已經(jīng)過了一年最忙的時(shí)間，是充電、整頓、儲(chǔ)備人才的時(shí)刻。相信，我的離開會(huì)很快有新生力量補(bǔ)充。因?yàn)檫@不是我想要的工作、生活狀態(tài)，所以，我現(xiàn)在對(duì)工作沒有激情、對(duì)生活也極其懶散。本著對(duì)公司負(fù)責(zé)的態(tài)度，為了不讓公司其他同事受到我消極情緒的影響，也為了不讓公司因?yàn)槲页霈F(xiàn)業(yè)務(wù)上的紕漏等，我鄭重向公司提出辭職，望公司給予批準(zhǔn)!

祝公司穩(wěn)步發(fā)展，祝公司的領(lǐng)導(dǎo)和同事們前程似錦、鵬程萬里!

此致

敬禮

篇5

繼勞動(dòng)節(jié)和端午小長(zhǎng)假之后，職場(chǎng)人將連續(xù)4個(gè)月沒有小長(zhǎng)假可休。面對(duì)青黃不接的假期安排，HR不知又要接到多少千奇百怪的請(qǐng)假理由了。

CareerBuilder曾發(fā)起一項(xiàng)調(diào)查。當(dāng)被問及“為什么要裝病請(qǐng)假”時(shí)，近三分之一的被調(diào)查者表示，只是自己不想去上班。有趣的是，這項(xiàng)調(diào)查也顯示，員工裝病常常被社交媒體“出賣”――25%的雇主表示，他們?cè)ㄟ^社交媒體找到員工裝病的證據(jù)。

對(duì)于HR來說，當(dāng)發(fā)現(xiàn)員工請(qǐng)病假參加某單位應(yīng)聘面試或者外出旅游等騙假行為時(shí)，到底該不該管？又該如何管呢？

棘手的請(qǐng)假申請(qǐng)

王先生剛出任Z公司人力資源部主管不久，老板即要求他招聘一名出納人員，來替代原出納員劉女士。原來，劉女士平時(shí)工作態(tài)度散漫，常隨隨便便離崗?fù)媸й?。礙于劉女士與公司某要害部門的負(fù)責(zé)人有親戚關(guān)系，老板一直沒好意思直接辭退她，只好把難題交給了王先生。

王先生從公司的考勤表上發(fā)現(xiàn)，劉女士平時(shí)出勤非常隨意，時(shí)常在既不請(qǐng)假，也無異?？记谡f明和外出申請(qǐng)的情況下無故消失幾天。很顯然，劉女士的行為已構(gòu)成“曠工”。公司明文規(guī)定：連續(xù)無故曠工3天或者累計(jì)曠工7天視同自動(dòng)離職。

既然有章可循，人力資源部門就在劉女士再次連續(xù)“消失”3天后向其發(fā)出了自動(dòng)離職通知書。隨后，劉女士突然露面，向人力資源部出示了一張醫(yī)院出具的懷孕診斷書，并要求公司準(zhǔn)她三個(gè)月的保胎假。事件發(fā)展至此，公司的處境極其被動(dòng)。

經(jīng)過周密考慮，人力資源部門首先批準(zhǔn)了劉女士的請(qǐng)假要求，并打電話向她表示祝賀和慰問。隨后，公司馬上完善了出納崗位職責(zé)說明書，并著手招聘新的出納人選，提前做好補(bǔ)崗儲(chǔ)備。出納崗位不可能空缺數(shù)月，劉女士本人對(duì)此也并無異議。接下來就是全面整頓公司的工作紀(jì)律，完善考勤制度。對(duì)遲到、早退、曠工、請(qǐng)假等情況，嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。沒有規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ骷o(jì)律，就談不上高效工作。這對(duì)于劉女士也是一種警示，為之后的勸解工作做好思想鋪墊。三項(xiàng)工作都落實(shí)后，與劉女士的面談時(shí)機(jī)也到了。由于前期準(zhǔn)備工作充分，劉女士表示愿意自動(dòng)離職。

堅(jiān)持原則，立住規(guī)矩

“非常規(guī)請(qǐng)假”的審批不外乎是“理”和“法”之間的取舍和平衡。即在某些原則性問題上必須遵守公司的規(guī)章制度；在堅(jiān)持原則的同時(shí)，結(jié)合員工請(qǐng)假事實(shí)、理由及其過往綜合表現(xiàn)，適當(dāng)靈活處理。

制定規(guī)章制度時(shí)要注意合法性

不管是事假、病假、婚假、喪假，還是年假、頻繁請(qǐng)假或其他特殊請(qǐng)假，企業(yè)都應(yīng)有相對(duì)完善的請(qǐng)假制度，其中囊括了申請(qǐng)流程、最高請(qǐng)假天數(shù)、違規(guī)后的處罰辦法等，企業(yè)要通過入職培訓(xùn)及員工手冊(cè)的宣導(dǎo)讓員工了解并熟知。

同時(shí)，企業(yè)不能單純把缺勤多少天定性為“違反公司制度”，因?yàn)閱T工有可能因?yàn)獒t(yī)療期或者產(chǎn)假等缺勤。如果一定要對(duì)請(qǐng)假天數(shù)加以限制，可以通過附加規(guī)定來實(shí)現(xiàn)，比如規(guī)定員工請(qǐng)病假需有三甲醫(yī)院的病歷證明，一年內(nèi)事假不得超過20天并需得到上級(jí)主管批準(zhǔn)等。

審批有薪假要嚴(yán)格按照制度執(zhí)行

企業(yè)的規(guī)章制度里通常對(duì)有薪年假、病假、婚假、產(chǎn)假、陪產(chǎn)假、喪假等的享受條件和請(qǐng)假審批流程有明文規(guī)定，對(duì)于這類休假，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦理。以病假為例，員工因病不能提前辦理病假手續(xù)的，必須當(dāng)天向部門主管說明情況，事后需補(bǔ)開公立醫(yī)院出具的病歷和請(qǐng)假單。與事假規(guī)定不同，企業(yè)不能在制度里明確規(guī)定員工請(qǐng)病假的時(shí)限，要特別留意醫(yī)療期的計(jì)算和本地病假工資的特殊規(guī)定。

對(duì)有薪假的審批要慎重，一旦執(zhí)行結(jié)果與規(guī)章制度中的審批標(biāo)準(zhǔn)不符，就會(huì)導(dǎo)致處理上的不公平，從而引起員工的不滿，影響工作效率。

審批事假要以理服人

每個(gè)人都會(huì)有個(gè)大事小情，審批事假時(shí)就需要以理服人。只要員工確有合理緣由，且工作安排妥當(dāng)，不會(huì)因請(qǐng)假而影響工作的，通常就可以批準(zhǔn)。當(dāng)然，制度再完善，也避免不了一些特殊情況。面對(duì)特殊的請(qǐng)假要求，基本原則就是不能損害公司和部門利益，不能有違常理。同樣，這些要求要在員工入職時(shí)就廣而告之，或在員工手冊(cè)中做出明確規(guī)定。

審批長(zhǎng)期事假要先查原因后下結(jié)論

員工請(qǐng)長(zhǎng)期事假通常出于三種原因，要么是對(duì)公司或部門領(lǐng)導(dǎo)不滿，要么有跳槽的意向，要么就是個(gè)人或家庭真的遇到了難事。員工一次性請(qǐng)長(zhǎng)假或在請(qǐng)假途中又續(xù)假會(huì)對(duì)崗位工作造成影響。因此，對(duì)于此類請(qǐng)假申請(qǐng)，HR不要急于給出準(zhǔn)假與否的答案，要先問明其中原因，再根據(jù)性質(zhì)按章辦事?；谌诵曰芾淼男枰?，如果員工確因私事無法返崗，而公司又希望挽留員工，可以根據(jù)崗位性質(zhì)為員工辦理停薪留職，或者允許其遠(yuǎn)程辦公或在家辦公等方式，等員工將事情處理妥當(dāng)后再重新返崗。比如對(duì)請(qǐng)半年長(zhǎng)假在家照顧孩子的女員工，公司可考慮其特殊情況和工作性質(zhì)準(zhǔn)許她在家遠(yuǎn)程辦公，讓員工可以兼顧家庭和工作。

對(duì)于找理由拖延假期的員工，企業(yè)要警惕其是否有辭職傾向，并著手進(jìn)行崗位人選儲(chǔ)備。為了避免此類現(xiàn)象的發(fā)生，企業(yè)可考慮將長(zhǎng)期事假與績(jī)效考核、薪酬調(diào)整、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、職位晉升等關(guān)聯(lián)起來，納入制度中。

虛假病假，奈何如之

《勞動(dòng)合同法》對(duì)員工利益的保護(hù)力度大大加強(qiáng)，但很多員工卻濫用自己的權(quán)利。筆者就曾經(jīng)碰到過員工以奶奶去世為由請(qǐng)假，其實(shí)是去面試新工作。虛假病假確實(shí)會(huì)給企業(yè)造成損失，更重要的是給企業(yè)和員工之間建立起的信任蒙上了陰影。那么，如何避免員工虛假病假申請(qǐng)？

加強(qiáng)企業(yè)文化教育

或許有人覺得強(qiáng)調(diào)企業(yè)文化是務(wù)虛，但試想，如果員工對(duì)企業(yè)沒有起碼的誠信，缺乏歸屬感，而企業(yè)也對(duì)員工喪失了信任，那么獎(jiǎng)懲制度再完善、再嚴(yán)密，也總會(huì)被別有用心之人找到漏洞。而對(duì)于企業(yè)文化的培育是從根本上解決問題。企I可以通過集體活動(dòng)、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、領(lǐng)導(dǎo)表率等來實(shí)現(xiàn)對(duì)員工歸屬感的培育。有些企業(yè)，其制度是專門束縛員工的，領(lǐng)導(dǎo)可以行使持權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)的言與行不能保持一致。這樣的企業(yè)只能造就鉆空子的員工。因此，對(duì)員工進(jìn)行企業(yè)文化和規(guī)章制度宣貫，首先要從上至下一把尺子，領(lǐng)導(dǎo)要身先士卒、做好表率，這是減少甚至杜絕虛假病假的治本之策。

完善制度，嚴(yán)密流程，管理辦法兼顧情、理、法

病假的審批手續(xù)要齊全，出具病歷的醫(yī)院的資質(zhì)不能太低，以確保員工請(qǐng)病假的真實(shí)性。建議企業(yè)進(jìn)一步規(guī)范病假手續(xù)，要求員工請(qǐng)假必須提供醫(yī)院的醫(yī)師證明以及看病繳費(fèi)發(fā)票、病歷本等證明資料；對(duì)醫(yī)院開具的醫(yī)師證明，HR可以與醫(yī)院行政單位進(jìn)一步核實(shí)。這些制度流程辦法，需要不斷收集完善。

針對(duì)重大疾病或周期較長(zhǎng)的病假，企業(yè)可以派人前往員工家中或醫(yī)院探望，讓員工感受到企業(yè)關(guān)懷。

將騙假的嚴(yán)重后果公諸于眾，讓員工有所顧忌

對(duì)于人數(shù)眾多的公司，不可能審核每一個(gè)人的病假單是否作假，只要是按要求提供的病假手續(xù)，并提供三級(jí)甲等以上醫(yī)院出具的病假證明，就可以審批通過。所以，對(duì)于開假病假單的員工，一經(jīng)查出，要在公司范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，嚴(yán)厲處罰。

騙假屬于誠信問題，同時(shí)也讓其他員工感到不平，或者暗地效仿，所以必須給予嚴(yán)肅處理。至于如何處理，主要根據(jù)事件的影響以及本人的貢獻(xiàn)大小，可以給予最后警告、全年不調(diào)薪、不得參與優(yōu)秀評(píng)估、取消年終獎(jiǎng)等嚴(yán)厲處理，情節(jié)嚴(yán)重的，企業(yè)有權(quán)與員工解除勞動(dòng)合同。

有理有據(jù)，保全證據(jù)

騙假事關(guān)員工的誠信及品質(zhì)，因此，企業(yè)對(duì)此類問題的定性一定要經(jīng)過嚴(yán)密的調(diào)查才能最終確認(rèn)。對(duì)騙假員工的處理要以合法的規(guī)章制度為依據(jù)，并與企業(yè)工會(huì)做好協(xié)商，盡量避免勞動(dòng)糾紛。

篇6

一、 社會(huì)需要

目前，我國已進(jìn)入老齡化社會(huì)，老年人達(dá)到總?cè)丝诘?7%。老有所依，老有所養(yǎng)，老有所樂，老無所憂，是每個(gè)老年人面臨的實(shí)際問題。在這種情況下，社會(huì)養(yǎng)老與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不適應(yīng)、不協(xié)調(diào)問題日益凸顯。特別是在一些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)、由于大環(huán)境影響、大量年輕勞動(dòng)力進(jìn)城務(wù)工，出現(xiàn)許多“空巢老人”以及留守兒童。鑒于這種情況，我們決心開辦一家融中華傳統(tǒng)文化與養(yǎng)老、托幼為一體的公益服務(wù)場(chǎng)所，打造赤峰市內(nèi)環(huán)境最好、規(guī)模最大、服務(wù)內(nèi)容最多、人性化特色最鮮明的老人“城堡”，命名為“淑德夕陽城”。

二、 基本宗旨

堅(jiān)持 “以人為本”的思想，以構(gòu)建和諧社會(huì)為目標(biāo)，立足當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際，針對(duì)人們傳統(tǒng)生活習(xí)慣與心理特點(diǎn)，順應(yīng)社會(huì)養(yǎng)老工作規(guī)律，為60歲以上老人提供養(yǎng)老服務(wù)。作到“三個(gè)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)三個(gè)創(chuàng)新”：一是把社會(huì)養(yǎng)老事業(yè)同弘揚(yáng)中華傳統(tǒng)文化結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)理念創(chuàng)新；二是把社會(huì)養(yǎng)老事業(yè)同公益事業(yè)發(fā)展結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)機(jī)制創(chuàng)新；三是把社會(huì)養(yǎng)老事業(yè)同幼教事業(yè)結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)道路創(chuàng)新。促進(jìn)社會(huì)養(yǎng)老設(shè)施、管理模式等與國際接軌，發(fā)揮樣板示范作用。

三、項(xiàng)目地址

選址于平莊鎮(zhèn)管轄區(qū)域，涉及三個(gè)村：一是：水源村西樹林子（原興發(fā)養(yǎng)雞場(chǎng)）；二是：興隆莊村（一處廢棄的旅游景點(diǎn)）；三是：前進(jìn)村西梁山。有山有水、空氣清新、環(huán)境優(yōu)雅。有效利用面積約300余畝。

四、建設(shè)模式

根據(jù)實(shí)際要求，按系統(tǒng)化要求，體現(xiàn)六個(gè)特點(diǎn)：

（一）“田園型”

1、純天然糧食生產(chǎn)基地。城內(nèi)所食用糧食都是園區(qū)內(nèi)種植的純天然作物。不用任何化肥與化學(xué)制劑，確保身體健康！

2、純天然蔬菜生產(chǎn)基地。夕陽城內(nèi)建溫室大棚，種植各種有機(jī)蔬菜。

3、純天然水果采摘基地。所吃水果無公害，并允許游人們親自進(jìn)園采摘。

（二）“園林型”

按照植物多樣性要求，精新設(shè)計(jì)，合理布局，實(shí)現(xiàn)整個(gè)園區(qū)綠化美化。做到林木、花圃、草地有機(jī)結(jié)合，形成良好生態(tài)環(huán)境，共享美麗園林。

（三）“居家型”

1、內(nèi)設(shè)“松鶴居養(yǎng)老中心”。經(jīng)“一城兩會(huì)”組織機(jī)構(gòu)調(diào)查、核實(shí)無誤的貧困老人、孤寡老人、老軍人，不收取費(fèi)用，確保老人安度舒適、安逸、幸福晚年。

2、內(nèi)設(shè)“天倫軒托老中心”。分為兩種情況：

第一種為“日托”。安排吃飯、午睡，安排集中娛樂活動(dòng)。下班后由家人接回。減少孤獨(dú)感，使家人白天安心工作。

第二種為“周或月托”。實(shí)行工作日托管，安排集中娛樂活動(dòng)。節(jié)假日由家人接回。

（四）“別墅型”

城內(nèi)設(shè)置40-60座單體觀景老年公寓。面積約6分地大小、獨(dú)門獨(dú)院（四合院式）。統(tǒng)一設(shè)計(jì)、外形為三層仿古單體觀景公寓房、在第三層外圍一圈，除車道外。公寓園包括住宿區(qū)、生活區(qū)、健身區(qū)、娛樂區(qū)，配置讀書室、聊天室，休閑室，會(huì)客室，接待室等。

（五）“學(xué)堂型”

建立以孔孟教育模式的育兒園，安置留守兒童與孤兒。并設(shè)立傳統(tǒng)文化大學(xué)，輔之以報(bào)告交流、展示觀摩等配套活動(dòng)場(chǎng)所。形成濃厚的傳統(tǒng)文化氛圍，成為國學(xué)教育基地。

（六）“休閑型”

城內(nèi)設(shè)置體育、健身、文化、娛樂場(chǎng)所，向公眾開放，不但可以滿足人們?nèi)粘Ｐ蓍e娛樂需求，而且能夠舉辦文藝演出與體育運(yùn)動(dòng)會(huì)，成為全區(qū)重要精神文明殿堂。

五、服務(wù)內(nèi)容

（一）餐飲服務(wù)：建立餐飲配送中心，提供個(gè)性化、家庭化餐飲服務(wù)。

（二）家政服務(wù)：提供保潔、洗衣、采購、送飯、洗浴、陪護(hù)、理發(fā)等全方位家政服務(wù)。

（三）文化服務(wù)：組織開展書法、繪畫、棋、牌、廚藝、聊天、旅游及其他文體活動(dòng)。

（四）醫(yī)療保健服務(wù)：完善養(yǎng)老醫(yī)療網(wǎng)絡(luò)，開設(shè)醫(yī)療、保健、健康護(hù)理、心理咨詢等項(xiàng)目，和醫(yī)院合作在與夕陽城之間開設(shè)一條安全通道、保證全天（二十四小時(shí)）有一輛救護(hù)車、以免有老人健康方面出現(xiàn)突發(fā)事件。給老人建立健康檔案。

六、設(shè)計(jì)布局

整個(gè)城堡為直徑500米圓形、梯式結(jié)構(gòu)。共三層、每層80米寬、4米高，4米坡式綠化。所有建筑全為鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，1至3層不等，全為齊驥仿古房。建筑部分包括四個(gè)區(qū)域：

第1層：

一、城門樓（正面）：三層，40米長(zhǎng)*20米寬。

二、城門西：“國學(xué)文化”及孤兒、留守兒童教育、培訓(xùn)區(qū)域。共10棟，1至3層不等，50米*15米/外跨三米長(zhǎng)廊古建筑騏驥房。

三、城門東：托、敬、養(yǎng)老區(qū)域、共10棟，1至3層不等，50米*15米/外跨三米長(zhǎng)廊古建筑騏驥房。

1、天倫軒托老中心。一棟50米*15米/外跨三米長(zhǎng)廊古建筑騏驥房。

2、松鶴居養(yǎng)老中心。二棟、50米*15米/外跨三米長(zhǎng)廊古建筑騏驥房。

3、淑琴老年公寓。三棟、50米*15米/外跨三米長(zhǎng)廊古建筑騏驥房。

4、康復(fù)中心、護(hù)工站。1棟50米*15米/外跨三米長(zhǎng)廊古建筑騏驥房。

5、餐廳。1棟、50米*15米/外跨三米長(zhǎng)廊古建筑騏驥房。

6、文化娛樂中心。1棟、50米*15米/外跨三米長(zhǎng)廊古建筑騏驥房。

7、探親招待所。1棟、50米*15米/外跨三米長(zhǎng)廊古建筑騏驥房。

第2層：

無公害蔬菜大棚40米X10米外跨、4米X10米監(jiān)測(cè)房X100棟。和無公害水果采摘園。

第3層：

1、一城兩會(huì)，辦公地點(diǎn)。（淑德夕陽城、赤峰中華傳統(tǒng)文化協(xié)會(huì)、助孝聯(lián)義志愿者協(xié)會(huì)）

1、大型階梯、隔音電動(dòng)墻式會(huì)所。50米長(zhǎng)X50米寬，X8米高。

2、傳統(tǒng)文化展廳。50米長(zhǎng)X30米寬X8米高。兩棟一層齊驥仿古房30米長(zhǎng)X15米寬外跨3米長(zhǎng)廊6米高。

3、中間觀光仿古塔式建筑物。50米直徑，展示國學(xué)文化。設(shè)觀光塔。

七、建設(shè)周期

初定待區(qū)、市發(fā)改委核準(zhǔn)后，于20xx年5月份開工。整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)周期4年時(shí)間，分3期工程，滾動(dòng)實(shí)施：其中一期工程于20xx年底前竣工，并迎入首批老人；二期工程于20xx年底前竣工，三期工程于20xx年底前竣工，完成全部規(guī)劃任務(wù)。

八、組織結(jié)構(gòu)

建立由有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)、助孝聯(lián)義志愿者協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人、赤峰中華傳統(tǒng)文化協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人、管理人員、老年代表組成的理事會(huì)。進(jìn)行調(diào)控、綜合、協(xié)調(diào)。根據(jù)需求內(nèi)設(shè)高效、有序的工作機(jī)構(gòu)。

九、運(yùn)行措施

（一）運(yùn)行機(jī)制社會(huì)化。實(shí)行“會(huì)員制”，建立老人檔案，實(shí)現(xiàn)良性發(fā)展。

（二）服務(wù)方式多樣化。針對(duì)老年人不同層次需求，提供個(gè)性化服務(wù)，形成完善的服務(wù)體系。

（三）服務(wù)隊(duì)伍專業(yè)化。完善用工合同。堅(jiān)持“五統(tǒng)一”標(biāo)準(zhǔn)（即：統(tǒng)一培訓(xùn)內(nèi)容、統(tǒng)一服裝標(biāo)識(shí)、統(tǒng)一管理措施、統(tǒng)一服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一指揮行動(dòng)），建設(shè)員工隊(duì)伍。逐步建立職業(yè)資格與職稱序列管理制度，提高員工專業(yè)化水平。組織開展“養(yǎng)老”志愿者服務(wù)活動(dòng)，促使志愿者與老人結(jié)“對(duì)子”，使他找到奉獻(xiàn)愛心舞臺(tái)，推動(dòng)社會(huì)主義精神文明建設(shè)。

（四）各項(xiàng)服務(wù)公開化。為提高服務(wù)效率和質(zhì)量，通過各種渠道，加大養(yǎng)老工作宣傳監(jiān)督，提高知名度和信譽(yù)度。以高效真誠服務(wù)，贏得老人滿意、政府滿意、人民滿意。

十、籌備情況

（一）在初步可行性研究基礎(chǔ)上，制定《淑德夕陽城建設(shè)方案》，并制定《淑德夕陽城規(guī)劃圖》。

（二）在開展社會(huì)調(diào)查前提下，對(duì)淑德夕陽城服務(wù)對(duì)象、服務(wù)方式、服務(wù)內(nèi)容、管理方式等方面進(jìn)行了界定。

（三）在可能條件下，進(jìn)行一定范圍物質(zhì)準(zhǔn)備。

十一、有關(guān)需求：

（一）希望政府能無償劃撥300畝荒山或荒地，作為建設(shè)用地。

（二）要希望政府能把該項(xiàng)目地段納入平莊新區(qū)規(guī)劃，優(yōu)化外部環(huán)境，為老年人建設(shè)幸福樂園。

（三）希望政府能依據(jù)有關(guān)扶持政策，請(qǐng)多多給予幫扶。

篇7

我校是一所位于縣城的重點(diǎn)高中，大部分學(xué)生來自農(nóng)村，家庭條件一般。每年國家都要發(fā)放一次助學(xué)金，以資助家庭確有困難學(xué)生，支持他們完成學(xué)業(yè)。今年我班分到7個(gè)受助名額，可是班級(jí)內(nèi)申請(qǐng)受助的人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過7人。而按照規(guī)定，每個(gè)受助名額不允許拆分給多人，那么助學(xué)金發(fā)給誰更合理呢？

二 其他班主任的做法

A老師每年都是先讓學(xué)生寫申請(qǐng)書，然后根據(jù)學(xué)生申請(qǐng)書中所描述的家庭困難程度親自篩選出應(yīng)受助的學(xué)生。但是這種做法的弊端是那些沒有入選的學(xué)生會(huì)認(rèn)為老師“暗箱”操作，老師根據(jù)自己的好惡或?qū)W生的成績(jī)來篩選受助對(duì)象，這種方法缺少公開透明的程序。雖然老師憑著一顆公心去做這件事，但是往往事與愿違，很容易被學(xué)生誤解。

B老師的做法是先讓全體學(xué)生投票，選出家庭最困難的學(xué)生，然后再讓這些被選上的同學(xué)寫救助申請(qǐng)。這種做法的弊端是：這些被選出來的同學(xué)無疑會(huì)被認(rèn)為是這個(gè)班里家庭最窮的人，就相當(dāng)于給這些同學(xué)扣了個(gè)貧窮的“帽子”，對(duì)他們的自尊心是個(gè)不小的打擊，有的同學(xué)被選上后并不愿意寫申請(qǐng)書。

C老師的做法是讓學(xué)生先寫申請(qǐng)書，然后在班內(nèi)宣讀或張貼出來，再讓全體學(xué)生投票選出應(yīng)受助學(xué)生。這種做法也有弊端。這些學(xué)生家庭貧困的原因往往都是因?yàn)閱斡H、父母親患有重大疾病或家庭突然遇到變故等。他們往往自尊心很強(qiáng)，并且有些學(xué)生不希望讓班內(nèi)更多的人知道自己的家庭狀況。教師的這種公示的做法雖然看起來公開透明，但是無異于在這些貧困生的傷口上撒鹽一樣，讓他們以后在班級(jí)內(nèi)抬不起頭來。家庭貧困并不是他們的錯(cuò)，他們申請(qǐng)助學(xué)金的出發(fā)點(diǎn)也是為了給父母減輕一些負(fù)擔(dān)，作為老師應(yīng)保護(hù)這些同學(xué)的自尊心。

D老師的做法是讓學(xué)生寫申請(qǐng)書，然后找來班干部當(dāng)評(píng)委進(jìn)行評(píng)審。這種做法同樣也存在問題。首先班干部成員之中可能有同學(xué)也申請(qǐng)了助學(xué)金，如果不進(jìn)行“回避”的話，結(jié)果會(huì)缺乏公信力。另外，寫申請(qǐng)的學(xué)生很多，但是真正入選受助的學(xué)生很少，讓班干部閱讀全部學(xué)生的申請(qǐng)書同樣面臨著泄露申請(qǐng)者家庭隱私的風(fēng)險(xiǎn)。

三 筆者的做法

怎樣才能做到讓評(píng)審的學(xué)生不知道申請(qǐng)者身份的同時(shí)還能客觀公正地篩選出最應(yīng)當(dāng)受助的學(xué)生呢？

我想到了論文評(píng)審中的“雙盲評(píng)審法”。論文的雙盲評(píng)審就是首先把論文的作者信息進(jìn)行處理，使其在文章中不能顯現(xiàn)出來，然后找到相關(guān)專家匿名對(duì)論文進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審者和論文作者雙方都不知道對(duì)方是誰。這樣就能在一定程度上排除感情因素對(duì)評(píng)選結(jié)果的影響。

第一步：要統(tǒng)一申請(qǐng)書的書寫格式。老師要求所有想要寫救助申請(qǐng)書的學(xué)生采用相同的紙張和統(tǒng)一的格式書寫申請(qǐng)書，在申請(qǐng)書的內(nèi)容中不能帶有本人姓名和家庭住址等個(gè)人信息，僅在申請(qǐng)書的最后一行附上申請(qǐng)人的姓名。

第二步：把申請(qǐng)書進(jìn)行排序和編號(hào)。班主任分別在每份申請(qǐng)書的題目處和姓名處標(biāo)上同一序號(hào)，然后再把姓名部分裁下來，這樣就做好了若干份只帶有編號(hào)的申請(qǐng)書，而且每個(gè)編號(hào)都對(duì)應(yīng)著一位申請(qǐng)者的名字。

第三步：推選評(píng)審小組成員。讓班內(nèi)的所有同學(xué)共同推選出沒有寫助學(xué)申請(qǐng)的6位同學(xué)作為評(píng)審小組的成員。評(píng)審小組成員的組成，首先要保證所有成員都沒有寫助學(xué)申請(qǐng)，其次在男女生比例上各占一半，班干部和普通學(xué)生各占一半。按照這些原則推選6位同學(xué)作為評(píng)審小組成員。

第四步：評(píng)審小組商討評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)。6位同學(xué)經(jīng)過討論確定如下評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)和流程。首先把所有申請(qǐng)者根據(jù)申請(qǐng)書的內(nèi)容劃分成ABC三個(gè)層次。A層的申請(qǐng)者屬于最應(yīng)受助的人員，如單親家庭或父母有重病等。B層的申請(qǐng)者屬于不好確定困難程度的。C層的申請(qǐng)者家庭只是暫時(shí)困難或困難程度不嚴(yán)重，屬于最不應(yīng)受助者。每個(gè)層次的人數(shù)各占三分之一。

第五步：統(tǒng)計(jì)結(jié)果。評(píng)審小組每位成員在閱讀所有申請(qǐng)書之后對(duì)每一位申請(qǐng)者進(jìn)行層次劃分。最后按照申請(qǐng)書被劃分到A層的次數(shù)的多少來確定受助人員。其中有2位同學(xué)的申請(qǐng)書被6次劃分到A層，有2位同學(xué)5次被劃分到A層，有3位同學(xué)3次被劃到A層。最后再把序號(hào)和學(xué)生的姓名對(duì)應(yīng)起來篩選出應(yīng)受助的7位同學(xué)。

篇8

一、行政復(fù)議申主請(qǐng)書概說

按照《行政復(fù)議條例》規(guī)定：“公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，可依照本條例向行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議?！弊詮膶?shí)施《行政復(fù)議條例》以來，機(jī)關(guān)工作中就有了“行政復(fù)議申請(qǐng)書”這一文種。

(一)行政復(fù)議申請(qǐng)書的性質(zhì)

行政復(fù)議申請(qǐng)書，是申請(qǐng)人為了維護(hù)自己的合法權(quán)益，對(duì)國家行政機(jī)關(guān)具體行政行為不服而請(qǐng)求重新審查所制作的文書。申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)書，必須是《行政復(fù)議條例》中規(guī)定的具體行政行為(見《行政復(fù)議條例》第二章)，并在法定時(shí)間內(nèi)提出申請(qǐng)。

否則不屬于行政復(fù)議申請(qǐng)范圍，復(fù)議機(jī)關(guān)也不會(huì)受理。由于具體的行政行為，例如行政處罰涉及的對(duì)象可能是公民個(gè)人，也可能是法人或其他組織，申請(qǐng)書有的是私人文書，有的是公務(wù)文書。無論為公為私，它都屬于行政復(fù)議申請(qǐng)書。

(二)行政復(fù)議申請(qǐng)書的作用

行政復(fù)議申請(qǐng)書是行政復(fù)議行為實(shí)施和作出決定的書面依據(jù)，其功能體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是保護(hù)申請(qǐng)人的合法權(quán)益。當(dāng)申請(qǐng)人認(rèn)為受到具體行政行為侵害，自己的合法權(quán)益受到損害時(shí)才提出復(fù)議申請(qǐng)，目的是維護(hù)自己的合法權(quán)益。二是監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法行政。這種監(jiān)督由內(nèi)外監(jiān)督組成。先說內(nèi)部監(jiān)督，由于行政復(fù)議機(jī)關(guān)一般是實(shí)施具體行政行為機(jī)關(guān)的上級(jí)，所以行政復(fù)議是上級(jí)審查下級(jí)工作的一種行為。它成為行政管理的一種內(nèi)部監(jiān)督方式。再說外部監(jiān)督，由公民、法人或其他組織提出復(fù)議申請(qǐng)。表明群眾對(duì)行政管理工作提出異議。這是一種很好的民主監(jiān)督方式，已成為行政管理成效的一種檢驗(yàn)方式和信息反饋，有利于國家行政機(jī)關(guān)依法行政，提高行政管理水平。

二、行政復(fù)議申請(qǐng)書的寫作要求

制作行政復(fù)議申請(qǐng)書是一種嚴(yán)肅的行為，需要明確有關(guān)要求：

(一）把握行政解決的原則

提出復(fù)議申請(qǐng)要立足于用行政手段解決，相信復(fù)議的行政機(jī)義能夠妥善罷甘休解決問題。解決行政爭(zhēng)議的途徑有兩種。一種是行政訴訟，另一種是行政復(fù)議。有些行政復(fù)議，具有一級(jí)復(fù)議、終局裁決的特征。需用行政訴訟手段解決的爭(zhēng)議案，不宜選擇終局復(fù)議的審理程序。

(二)符合申請(qǐng)復(fù)議的時(shí)限要求

《行政復(fù)議條例》規(guī)定：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在知道具體行政行為之日起15天內(nèi)提出復(fù)議申請(qǐng)，法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。如因不可抗力或者其他特殊情況耽誤法定申請(qǐng)期限的，在障礙消除后的lO天內(nèi)，可以申請(qǐng)延長(zhǎng)期限，是否準(zhǔn)許，由有管轄權(quán)的行政機(jī)關(guān)決定?？梢娫诜ǘ〞r(shí)限內(nèi)提出申請(qǐng)很重要，否則，復(fù)議機(jī)關(guān)將不予受理。

(三)符合行政復(fù)議的規(guī)范程序

行政復(fù)議是從行政復(fù)議申請(qǐng)程序開始的。行政復(fù)議與行政訴訟是解決行政爭(zhēng)議的兩種不同方式。是申請(qǐng)復(fù)議，還是提訟，應(yīng)依有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。同一行政爭(zhēng)議不能同時(shí)用兩種方式進(jìn)行。如果已向人民法院且已受理的，就不得申請(qǐng)復(fù)議；同樣，已向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議且已經(jīng)受理的，除非是行政訴訟的必經(jīng)程序，就不得在法定期限或在行政復(fù)議作了終局裁決后又向法院。

三、行政復(fù)議申請(qǐng)書的寫法

(一)行政復(fù)議申請(qǐng)書的結(jié)構(gòu)

行政復(fù)議申請(qǐng)書由標(biāo)題、首部、正文、尾部組成。

1．標(biāo)題。要寫明行政復(fù)議申請(qǐng)書，不能只寫申請(qǐng)書，“行政復(fù)議”四字標(biāo)明了申請(qǐng)書的性質(zhì)。

2，首部。要寫明申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人的有關(guān)情況。申請(qǐng)人的簡(jiǎn)況要寫清楚：如是公民的要寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、住址；如果是法人或組織的要寫明單位或組織的全稱地址、法定代表人的姓名、職務(wù)。被申請(qǐng)人有關(guān)情況即復(fù)議機(jī)關(guān)的全稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)。

3．正文。主要是寫明申請(qǐng)復(fù)議的要求和理由。

4．尾部。寫明申請(qǐng)人和申請(qǐng)時(shí)間。如有附件，可附在正文之后。

篇9

1．格式一商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)書

國家工商行政管理局商標(biāo)局：

現(xiàn)擬以＿＿＿＿商標(biāo)，使用于商品分類表第＿＿＿＿類的下列商品，申請(qǐng)注冊(cè)。

────┬────┬────┬───────────────────

││││技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)│

│商品名稱│商品用途│主要原料├────┬────┬────┬────┤

││││國家│部頒│行業(yè)│自定│

├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤

││││││││

││││││││

├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤

││││││││

├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤

││││││││

────┴────┴────┴────┴────┴────┴────

申請(qǐng)人：＿＿＿＿＿＿（章戳）

地址：＿＿＿＿＿＿

營業(yè)執(zhí)照號(hào)：＿＿＿＿＿＿

附送：

──────────────────┬───────────────

││申請(qǐng)費(fèi)元。│

│商標(biāo)圖樣十張（指定顏色的，送著色圖樣│注冊(cè)費(fèi)元。│

│和黑白墨稿一張）。其他＿＿＿＿│地方工商行政管理部門商標(biāo)注冊(cè)費(fèi)│

││用收訖專用章│

──────────────────┴───────────────

地方工商行政管理局核轉(zhuǎn)意見：

（章戳）

年月日

格式二商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)書

申請(qǐng)日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

申請(qǐng)編號(hào)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿類別＿＿＿＿

申請(qǐng)人名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

申請(qǐng)人地址＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

聯(lián)系人＿＿＿＿＿＿（章戳）

電話號(hào)碼＿＿＿＿＿＿年月日

經(jīng)濟(jì)性質(zhì)＿＿＿＿＿＿商標(biāo)規(guī)費(fèi)：

郵政編碼

證件名稱＿＿＿＿＿＿

證件號(hào)碼＿＿＿＿＿＿

發(fā)證機(jī)關(guān)＿＿＿＿＿＿

人：＿＿＿＿＿＿

地址：＿＿＿＿＿＿

（章戳）

年月日

───────────────────

│商標(biāo)種類：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿│

│（將一張商標(biāo)圖樣貼在格內(nèi)，另附十分圖樣│

│商標(biāo)設(shè)計(jì)說明：＿＿＿＿＿＿＿＿│

│，指定顏色的附著色圖樣十份和黑白墨稿一│

│份）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿│

│是否是第一次申請(qǐng)：＿＿＿＿＿＿│

│在其它哪類上已│

│注冊(cè)了相同商標(biāo)：＿＿＿＿＿＿＿│

│商標(biāo)是否指定顏色。│

───────────────────

類別：＿＿＿＿＿＿同時(shí)在哪些類提出申請(qǐng)＿＿＿＿＿＿

───────────────────────┬──────────

│服務(wù)項(xiàng)目│備注│

├───────────────────────┼──────────┤

│││

├───────────────────────┼──────────┤

│││

├───────────────────────┼──────────┤

│││

───────────────────────┴──────────

2．說明

商標(biāo)是企業(yè)、事業(yè)單位和個(gè)體工商業(yè)者，在其生產(chǎn)、制造、加工、揀選或者經(jīng)銷的商品上使用的，用以區(qū)別商品來源的獨(dú)特標(biāo)識(shí)。商標(biāo)由文字、圖形或者它們的組合構(gòu)成，具有顯著特征以便于識(shí)別。商標(biāo)標(biāo)志著商品的來源，表明該商品的生產(chǎn)者或經(jīng)營者，體現(xiàn)著商品的穩(wěn)定的質(zhì)量水平和商品的信譽(yù)，具有宣傳、推銷商品的作用，有利于開辟和鞏固市場(chǎng)，發(fā)展對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。上述兩種表格，是申請(qǐng)人注冊(cè)商標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)填寫的。格式一為商品商標(biāo)，格式二為服務(wù)商標(biāo)。

（1）商標(biāo)注冊(cè)程序包括：

①申請(qǐng)。商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人向商標(biāo)局申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，填寫《商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)書》。申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)變更注冊(cè)、商標(biāo)續(xù)展注冊(cè)的，應(yīng)提交《注冊(cè)商標(biāo)變更注冊(cè)人名義申請(qǐng)書》、《注冊(cè)商標(biāo)變更注冊(cè)人地址申請(qǐng)書》、《商標(biāo)續(xù)展注冊(cè)申請(qǐng)書》。

②審查。包括：a．形式審查。即關(guān)于商標(biāo)申請(qǐng)人申請(qǐng)權(quán)、文件是否齊備等事項(xiàng)的審查。b．實(shí)質(zhì)審查。即關(guān)于商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)是否屬于商標(biāo)法禁止或是否與在先已注冊(cè)的、初步審定的商標(biāo)相沖突而進(jìn)行的審查。c．初步審定。經(jīng)形式審查、實(shí)質(zhì)審查通過后，作出合乎商標(biāo)法的判定，給予初步審定編號(hào)，建立審查檢索卡片，將有關(guān)材料存檔。

③公告。將初步審定的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)刊登在國家發(fā)行的專門刊物（商標(biāo)公告）上，公布于世，接受公眾監(jiān)督，征求公眾對(duì)初步審定商標(biāo)的異議以及利害關(guān)系人對(duì)商標(biāo)的爭(zhēng)議。

④駁回申請(qǐng)。商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)管理機(jī)關(guān)審查，認(rèn)為違反商標(biāo)法規(guī)定，不應(yīng)予以注冊(cè)的，由商標(biāo)注冊(cè)管理機(jī)關(guān)書面通知商標(biāo)申請(qǐng)人或其人，即為駁回申請(qǐng)。

⑤駁回商標(biāo)的復(fù)審。對(duì)駁回申請(qǐng)、不予公告的商標(biāo)，申請(qǐng)人不服的，可以在收到通知后15天內(nèi)申請(qǐng)復(fù)審請(qǐng)求，商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)就此進(jìn)行重新審查。經(jīng)審查后，評(píng)審委員會(huì)認(rèn)為該項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)予審定的，應(yīng)將有關(guān)材料移交商標(biāo)局辦理初步審定并予公告；認(rèn)為仍應(yīng)駁回的，要作出駁回決定。兩種情況均應(yīng)書面通知申請(qǐng)人。商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)的決定是終局決定。

⑥異議。對(duì)初步審定、予以公告的商標(biāo)，自公告之日起3個(gè)月內(nèi)，任何人均可提出異議。商標(biāo)局根據(jù)異議人的異議書和申請(qǐng)人的陳述書，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，做出裁定。

⑦終局決定。商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)對(duì)不服商標(biāo)局駁回和異議裁定而提出的復(fù)審申請(qǐng)。對(duì)不滿1年的新注冊(cè)商標(biāo)發(fā)生的爭(zhēng)議申請(qǐng)，對(duì)不服商標(biāo)局撤銷商標(biāo)的行政處理的復(fù)審申請(qǐng)，作出的決定、裁定，是終局決定，商標(biāo)局必須執(zhí)行，當(dāng)事人不得上訴。

⑧核準(zhǔn)注冊(cè)。對(duì)合乎商標(biāo)法規(guī)定，經(jīng)初步審定，異議期間無異議或有異議經(jīng)裁定為不能成立的，由商標(biāo)局在商標(biāo)注冊(cè)簿上登記，刊登公告并發(fā)給商標(biāo)注冊(cè)證。

（2）商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)書是商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了取得商標(biāo)專用權(quán)，將其使用的商標(biāo)，依照法律規(guī)定的注冊(cè)條件、原則和程序，向商標(biāo)局提出注冊(cè)的法律文件。辦理商標(biāo)注冊(cè)應(yīng)注意的問題有：

①商標(biāo)注冊(cè)的申請(qǐng)人和申請(qǐng)條件。注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)人必須是依法登記的企業(yè)、事業(yè)單位和個(gè)體工商業(yè)者，或者是《商標(biāo)法》第9條規(guī)定的外國人或外國企業(yè)。申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)必須具備以下4個(gè)條件：商標(biāo)應(yīng)有顯著特征，便于識(shí)別；商標(biāo)不能違反禁用條款，不能使用《商標(biāo)法》第8條規(guī)定的禁用文字、圖形；商標(biāo)不得混同。凡申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，不論其構(gòu)成的文字或圖形，如發(fā)現(xiàn)其與已注冊(cè)商標(biāo)和申請(qǐng)?jiān)谙冉?jīng)初步審定的商標(biāo)相同或者近似，則不能取得商標(biāo)注冊(cè)；按照商品類別提出申請(qǐng)。商品分類表是劃分商品類別和進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)管理的重要依據(jù)。過去，我國根據(jù)商品用途、性能、原料、生產(chǎn)、銷售等條件規(guī)定的商品分類表共分8類。

隨著我國商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來的擴(kuò)大，該商品分類表已不能適應(yīng)形勢(shì)的需要。1988年9月15日，國家工商行政管理局頒布了《關(guān)于實(shí)行商標(biāo)注冊(cè)用商品國際分類的通知》，決定從1988年11月1日起，實(shí)行《商標(biāo)注冊(cè)用商品和服務(wù)國際分類表》，該表共包括商品和服務(wù)兩項(xiàng)42類。

②如何填寫商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)書。第一，確定自己所要申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)的商品屬于商品分類表劃定的哪一類商品范圍內(nèi)。如果所申請(qǐng)的商標(biāo)使用于幾種商品上時(shí)，而這些商品都屬于商品分類表劃定的哪一類商品范圍內(nèi)，就可作為一個(gè)商標(biāo)提出申請(qǐng)；如果是屬于不同類別，應(yīng)當(dāng)分別提出注冊(cè)申請(qǐng)。第二，每一個(gè)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)向商標(biāo)局交送商標(biāo)圖樣10份（指定顏色的彩色商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)交送著色圖樣10份）、黑白墨稿1份。商標(biāo)圖樣必須清晰、便于粘貼，可用光潔耐用的紙張印刷或者用照片代替，長(zhǎng)和寬應(yīng)當(dāng)不大于10厘米、不小于5厘米；第三，商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)等有關(guān)文件，應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、毛筆或者打字機(jī)填寫，字跡必須工整，清晰；第四，商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人的名義、章戳，應(yīng)當(dāng)與核準(zhǔn)或者登記的企業(yè)名稱一致。申報(bào)的商品不得超出核準(zhǔn)或者登記的企業(yè)經(jīng)營范圍；第五，申請(qǐng)人用藥品商標(biāo)注冊(cè)，應(yīng)當(dāng)附送衛(wèi)生行政部門發(fā)給的《藥品生產(chǎn)企業(yè)許可證》或者《藥品經(jīng)營企業(yè)許可證》。申請(qǐng)煙草制品的商標(biāo)注冊(cè)，應(yīng)附送國家煙草主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)生產(chǎn)的證明文件。

篇10

內(nèi)容提要: 問題專利產(chǎn)生了嚴(yán)重的社會(huì)后果，提高專利授權(quán)質(zhì)量具有迫切性。高質(zhì)量的現(xiàn)有技術(shù)檢索是提高專利授權(quán)質(zhì)量的前提，這在專利申請(qǐng)數(shù)量巨大的背景下顯得尤為重要。專利申請(qǐng)人及其人在專利審查過程中，應(yīng)向?qū)＠麑彶椴块T依誠信原則披露其所知悉的、對(duì)申請(qǐng)案之可專利性具有關(guān)鍵性價(jià)值的參考資料。建立具有法律效力的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)符合專利制度的立法目的和利益平衡原則，節(jié)約現(xiàn)有技術(shù)檢索的社會(huì)成本，從而保障專利審查中現(xiàn)有技術(shù)檢索的質(zhì)量。我國《專利法》第36條規(guī)定了該義務(wù)，但沒有規(guī)定相應(yīng)的法律后果。我國應(yīng)通過立法和司法兩方面來完善申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。

一、問題的提出

知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代最重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)之一，與此趨勢(shì)相同的是，世界主要國家的專利申請(qǐng)數(shù)量也呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。以我國為例，截至2010年3月31日，我國受理的發(fā)明專利申請(qǐng)量累計(jì)突破200萬件，僅2009年的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量即達(dá)到314，573件；除此之外，我國2009年的發(fā)明專利授權(quán)量也同比增長(zhǎng)了37．1%（注：參見“我國國內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量保持較快增長(zhǎng)”，http：//www．sipo．gov．cn/sipo2008/mtjj/2010/201005/t20100520_519134．ht-ml，訪問時(shí)間：2010年7月3日。關(guān)于更詳細(xì)的數(shù)據(jù)，可訪問國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的“統(tǒng)計(jì)信息”網(wǎng)頁。）。大量的專利申請(qǐng)案涌入專利審查部門，導(dǎo)致了專利審查的大量延滯；而對(duì)于已經(jīng)審查完畢的專利申請(qǐng)案，審查員也是在非常有限的條件下做出的決定。據(jù)美國學(xué)者的研究，在美國專利審查員處理每項(xiàng)專利申請(qǐng)所花費(fèi)的時(shí)間僅為18個(gè)小時(shí)，這包括了審查申請(qǐng)書、搜索和審讀現(xiàn)有技術(shù)、做出多個(gè)專利審查決定、審查申請(qǐng)人的申辯，以及有時(shí)還包括與申請(qǐng)人進(jìn)行多次面談的時(shí)間；在我國，保守估計(jì)也不會(huì)超過30個(gè)小時(shí)（注：Dan L．Burk and Mark A．Lemley，The Patent Crisis and Howthe Courts Can Solve It，15（2009）．另有學(xué)者對(duì)美國專利審查時(shí)間的評(píng)估是16小時(shí)至18小時(shí)之間。See John R．Thomas，Collusion and Col-lective Action in the Patent System：A Proposal for Patent Bounties 2001U．ILL．L．REV．305，314（2001）．在我國，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作中心共有專利審查人員2107人（數(shù)據(jù)來自于該中心網(wǎng)站的“組織結(jié)構(gòu)”中對(duì)“人員配置”的介紹，訪問時(shí)間：2010年7月3日），其審查任務(wù)還包括實(shí)用新型等，以全部人員來進(jìn)行發(fā)明專利的審查，按2009年發(fā)明專利的授權(quán)量（128489件）來計(jì)算，我國專利審查員對(duì)每一件專利的審查時(shí)間也僅為33．5小時(shí)。）。因此，有限的審查時(shí)間難以保障專利審查的質(zhì)量，這是問題專利大量出現(xiàn)的重要原因之一。人們普遍認(rèn)為，問題專利增加了人們的訴訟成本，形成浪費(fèi)資源的專利叢林，產(chǎn)生了棘手的反公地悲劇以及專利劫持現(xiàn)象。[1]

毫無疑問，保障專利授權(quán)的較高質(zhì)量是專利制度的重要使命，而提高專利授權(quán)質(zhì)量必然涉及專利審查制度的完善與改革。從專利審查制度來看，專利授權(quán)需要判斷專利申請(qǐng)案是否符合可專利性的條件，如新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等；而判斷這些專利申請(qǐng)案是否符合專利授權(quán)的實(shí)質(zhì)性條件，專利審查員必須要進(jìn)行與發(fā)明創(chuàng)造相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)（prior art）檢索，用以確定權(quán)利要求（claim）所界定的發(fā)明是否符合專利法授予專利權(quán)的法定條件。通常，專利審查員需檢索并審讀這些文獻(xiàn)，并與申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行比較，從而做出授權(quán)或不授權(quán)的決定。故而，相比于整個(gè)專利授權(quán)程序而言，提高現(xiàn)有技術(shù)檢索的質(zhì)量是提高專利授權(quán)質(zhì)量的首要門檻。然而，專利審查員面臨工作負(fù)荷過大的局面，大量的專利申請(qǐng)案需要處理是各國專利審查面臨的重要問題。因此，如何保障專利審查員獲取高質(zhì)量的現(xiàn)有技術(shù)信息是專利制度構(gòu)建中應(yīng)該予以著重考慮的問題之一。我國《專利法》第36條規(guī)定，申請(qǐng)人在請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查之時(shí)，須披露與其發(fā)明有關(guān)的參考資料，但該條并沒有規(guī)定任何有約束力的法律后果。本文主張我國應(yīng)該完善《專利法》第36條之規(guī)定，建立申請(qǐng)人“現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)”規(guī)則，從而保障專利審查員獲取高質(zhì)量的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，最終保障專利授權(quán)的質(zhì)量。

二、申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的制度比較

為了保障專利授權(quán)質(zhì)量，各國專利法大都要求專利審查員在判斷專利申請(qǐng)案是否符合專利法規(guī)定的條件時(shí)必須進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)的檢索。至于專利申請(qǐng)人是否負(fù)有現(xiàn)有技術(shù)的披露義務(wù)，以及該披露義務(wù)是否具有強(qiáng)制性，則存在以下不同的做法。

（一）歐盟模式

從比較法的角度來看，歐盟模式強(qiáng)調(diào)專利審查部門獨(dú)力承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)的檢索。依《歐盟專利條約》（EPC）之規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)的確定系由專利審查員在審查過程中獨(dú)立所完成；而專利申請(qǐng)人并不負(fù)有披露現(xiàn)有技術(shù)的法定義務(wù)，即使是明知與發(fā)明可專利性相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，也完全可選擇沉默（注：See Gina M．Bicknell，To Disclose or Not To Disclose：Duty of Candor Obligations of the United States and Foreign Patent Offices，83CHICAGO－KENT L．REV．425，460，（2008）．）。歐盟專利局建立了各自擁有不同審查員的檢索和審查部門，由前者專職負(fù)責(zé)對(duì)專利申請(qǐng)案所涉發(fā)明之新穎性和發(fā)明步驟（inventive step）相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行檢索，審查員通過檢索本局內(nèi)部的數(shù)據(jù)庫和收集外部文獻(xiàn)，并在此基礎(chǔ)上形成EPC所規(guī)定的書面意見。審查部門的專利審查員對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，從而做出該發(fā)明是否可專利的最終裁決。

（二）日本模式

日本模式強(qiáng)調(diào)專利審查部門的現(xiàn)有技術(shù)檢索，但專利申請(qǐng)人負(fù)有現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)披露義務(wù)，或須依專利審查部門的要求而披露相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)信息。2002年修訂的日本《特許法》第36條第4款第2項(xiàng)規(guī)定了專利申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)：專利申請(qǐng)人在遞交申請(qǐng)之日，如果知曉與其申請(qǐng)的發(fā)明相關(guān)的、至少一件現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，就必須在專利說明書中披露現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的標(biāo)題，但無須向日本特許廳遞交現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的復(fù)制件。對(duì)于專利申請(qǐng)之時(shí)所不知曉的、與發(fā)明有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，申請(qǐng)人需要在專利說明書中申明其理由和后果；如果在專利說明書中未能聲明其后果，審查員可以向申請(qǐng)人補(bǔ)充通知（注：《日本特許法》第48條第7款。）。申請(qǐng)人收到通知之后，須在指定的期限（60日）內(nèi)遞交書面說明或遞交在原專利說明書上增加現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)標(biāo)題的修正文件。

在日本法下，依該法第49條第5款之規(guī)定，未能滿足現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)披露義務(wù)是駁回專利申請(qǐng)的理由；但該法第123條之規(guī)定，并非是專利無效的理由，因?yàn)槲茨苈男性摿x務(wù)不屬于發(fā)明在可專利性方面的實(shí)質(zhì)性缺陷。但是，對(duì)于主觀上故意隱瞞現(xiàn)有技術(shù)等行為，如果構(gòu)成欺詐的話，依《日本特許法》第197條之規(guī)定，通過欺詐行為獲得專利或?qū)彌Q的，處3年以下有期徒刑或300萬日元以下的罰款。此謂“專利欺詐罪”。其主觀上要求具有欺騙他人之故意，并使其陷入錯(cuò)誤的違法行為。欺騙行為主要包括捏造事實(shí)，例如，沒有說明書記載的效果，但以虛假的事實(shí)（實(shí)施例等），或提供虛假的資料來證明，從而獲得專利的授權(quán)；也包括故意隱瞞真正的事實(shí)之行為。專利欺詐行為導(dǎo)致了專利行政審查中的專利授權(quán)結(jié)果，而不包括專利司法中的裁決、決定和判定等。在日本“機(jī)杼案”中，法院裁定：申請(qǐng)人明知為公知的機(jī)械，卻說無此種事實(shí)，“佯稱是被告自己的發(fā)明，以欺騙官員”，此類行為構(gòu)成了專利欺詐罪。[2]（P660－661）

（三）美國模式

美國模式強(qiáng)調(diào)專利申請(qǐng)人對(duì)專利審查部門承擔(dān)基于“誠實(shí)善意”的信息披露義務(wù)。在美國專利申請(qǐng)制度中，申請(qǐng)人及其人對(duì)美國聯(lián)邦專利與商標(biāo)局（PTO）負(fù)有誠實(shí)善意的義務(wù)（duty of candor and goodfaith）。申請(qǐng)人及其人在專利審查過程中，須對(duì)PTO誠實(shí)且毫不保留的告知其所知悉的、對(duì)申請(qǐng)案之可專利性具有關(guān)鍵性價(jià)值的相關(guān)信息（注：See 37 Code of Federal Regulations 1．56（2010）.）。一般認(rèn)為，專利申請(qǐng)人的誠實(shí)善意披露義務(wù)是司法創(chuàng)制的產(chǎn)物，美國最高法院于Precision Instrument一案中主張，專利申請(qǐng)人“負(fù)有不可推卸的義務(wù)以向（美國聯(lián)邦專利與商標(biāo)局）報(bào)告對(duì)申請(qǐng)案的審查有可能產(chǎn)生欺詐或不公平后果的所有事實(shí)”。[3]但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，美國最早的1790年和1793年專利法允許第三方對(duì)因欺詐方式獲取的專利權(quán)啟動(dòng)無效宣告程序，1952年專利法之前的法律已經(jīng)對(duì)欺詐方式獲取的專利權(quán)建立了私人救濟(jì)措施。[3]（P38－40）1977年，PTO在其審查條例中首次將該義務(wù)規(guī)定為申請(qǐng)人的積極義務(wù)。該條例第56條規(guī)定：“發(fā)明人，所有準(zhǔn)備或參與申請(qǐng)以及與發(fā)明人有聯(lián)系的律師或人，受讓人或有責(zé)任承擔(dān)申請(qǐng)的所有人，都對(duì)PTO負(fù)有誠實(shí)善意之義務(wù)。上述個(gè)人有義務(wù)披露其所知曉的、對(duì)專利審查具有關(guān)鍵性價(jià)值的信息。”而何謂“關(guān)鍵性信息”，該條例解釋為：“當(dāng)合理的審查員在決定是否授予專利權(quán)時(shí)認(rèn)為重要之可能性極大（substantial likelihood）時(shí)，該信息即屬‘關(guān)鍵性’信息。該義務(wù)須與準(zhǔn)備或參與專利申請(qǐng)的程度相匹配?！保ㄗⅲ篠ee 37 C．F．R．1．56（1977）.）

該條確立了判斷“關(guān)鍵性信息”的“合理審查員”標(biāo)準(zhǔn)。但是，法院和PTO對(duì)其法源的解釋卻截然不同?！把不胤ㄔ赫J(rèn)為1977年版《條例》第56條是早期案例法的法典化；但從PTO1977年立法評(píng)注來看，‘第56條從整體而言是本局關(guān)于欺詐和不公平行為政策的法典化，也符合聯(lián)邦巡回法院的先例。它將影響本局未來的審查決定，也將為法院審理案件提供參考’。PTO指出，判斷‘關(guān)鍵性’的‘合理審查員’標(biāo)準(zhǔn)借用自聯(lián)邦最高法院在關(guān)于證券交易委員會(huì)規(guī)則的案件中所表達(dá)的原則，并認(rèn)為該規(guī)則符合‘下級(jí)法院在最近專利案中所廣為采納的概念’?！盵4]而對(duì)于該標(biāo)準(zhǔn)，PTO也承認(rèn)其不夠客觀、難于適用以及不太準(zhǔn)確；它也承認(rèn)該標(biāo)準(zhǔn)過于含糊，且與專利法的其他領(lǐng)域關(guān)系不大。[4]由于這些缺陷的存在，導(dǎo)致該制度在專利訴訟中被頻繁引用，其急劇擴(kuò)張致使美國聯(lián)邦巡回法院在1988年的Burlington Indus．，Inc．v．DaycoCorp．案中宣稱，以不公平行為原則作為侵權(quán)的抗辯事由，幾乎在所有主要專利案件中都用來為侵權(quán)人辯護(hù)，成為絕對(duì)的“瘟疫”。[5]

與美國聯(lián)邦巡回法院采取限制其適用范圍的措施相似，PTO在1992年也對(duì)本條進(jìn)行了修訂，從而試圖界定更為清晰的披露義務(wù)?！瓣P(guān)鍵性信息”判斷標(biāo)準(zhǔn)從“合理審查員”標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)為客觀性標(biāo)準(zhǔn)，“通過專利審查員作證”來證明“關(guān)鍵性”的規(guī)則也被廢除（注：《聯(lián)邦條例法典》第104．22與104．23條禁止PTO雇員在未經(jīng)局長(zhǎng)授權(quán)時(shí)作證。See 37 C．F．R．§104．22，§104．23（2010）．但從美國法院的司法實(shí)踐來看，“審查員標(biāo)準(zhǔn)”似乎并未走進(jìn)歷史博物館，而是繼續(xù)發(fā)揮其作用。See Nicole M．Murphy，Inequitable－Con-duct Doctrine Reform：Is the Death Penalty for Patent Still Appropriate93MINNESOTA L．REV．2274，2280（2009）。）。該條由五款構(gòu)成，其中第b款界定的是“關(guān)鍵性信息”。依該款規(guī)定，需要履行披露義務(wù)的信息是：（1）有初步證據(jù)（獨(dú)立或與其他信息共同）表明該信息能夠證明某一權(quán)利要求的不可專利性；或（2）與申請(qǐng)人的立場(chǎng)相反或不相符合的信息，包括對(duì)專利局不可專利性的申辯和申請(qǐng)人主張可專利性的信息。該款還規(guī)定，作為專利申請(qǐng)的一部分而提交給PTO的累積性信息無須予以披露。

除了界定“關(guān)鍵性信息”的含義，該條還對(duì)負(fù)有披露義務(wù)的主體、披露方式和披露時(shí)間進(jìn)行了澄清。所有與專利申請(qǐng)相關(guān)的人都負(fù)有披露義務(wù)，包括發(fā)明人、專利申請(qǐng)人、專利律師等。信息披露方式須以法定方式向PTO遞交，“信息披露聲明”取代“現(xiàn)有技術(shù)聲明”，該聲明的內(nèi)容包括現(xiàn)有技術(shù)等信息的清單、具有可讀性的復(fù)制件、對(duì)各現(xiàn)有技術(shù)之相互關(guān)系的簡(jiǎn)要闡釋以及對(duì)非英語文獻(xiàn)的譯本等（注：See 37 C．F．R．§1．98（2010）．），此外，申請(qǐng)人須披露的內(nèi)容不局限于現(xiàn)有技術(shù)的信息，所有與可專利性相關(guān)的信息都有披露的義務(wù)。IDS遞交的具體時(shí)間系依第1．97條而確定。例如，IDS必須自國內(nèi)申請(qǐng)日起或自國際申請(qǐng)進(jìn)入國內(nèi)審查階段之日起的三個(gè)月內(nèi)予以遞交（注：See 37 C．F．R．§1．97（2010）．），該條還指出，欺詐或試圖欺詐PTO、惡意或有意誤導(dǎo)性地履行披露義務(wù)的申請(qǐng)案，都將不會(huì)被核準(zhǔn)（注：See 37 C．F．R．1．56（2010）），此為該義務(wù)的主觀條件。一般認(rèn)為，申請(qǐng)人并不具有主動(dòng)檢索現(xiàn)有技術(shù)的義務(wù)，而僅是對(duì)其知曉的現(xiàn)有技術(shù)予以披露；故而，違反該義務(wù)的行為主要包括不予披露或誤導(dǎo)性披露兩類。而違反該義務(wù)的法律后果有二：一是該申請(qǐng)案不予核準(zhǔn)；二是在訴訟中，將被認(rèn)為構(gòu)成“不公平行為”（inequitable conduct doctrine），該專利權(quán)不得執(zhí)行。[6]在過去，不僅與未能披露信息相關(guān)的權(quán)利要求不可得到保護(hù)，它還將及于所有相關(guān)的權(quán)利要求。但在2011年審理的Therasense案中，美國聯(lián)邦巡回上訴法院以全體出庭方式裁定，不公平行為原則的適用范圍僅限于未能履行該義務(wù)所影響的權(quán)利要求（注：See Therasense，Inc．v．Becton，Dickinson and Company（Fed．Cir．2011）（en banc）．該案還澄清了不公平行為原則的其他要件，但并未改變傳統(tǒng)的主流司法判例。關(guān)于該案之前美國法上該原則的司法適用，參見梁志文：《美國專利法上的不公平行為原則》，《法令月刊》2011年第7期。）。此外，2011《美國發(fā)明法案》第12節(jié)修改原專利法第257（c）條的規(guī)定，專利權(quán)人申請(qǐng)進(jìn)行的補(bǔ)充審查程序中可以不限于原先遞交文件中所披露的現(xiàn)有技術(shù)，從而使得該復(fù)審程序不適用不公平行為原則。

（四）中國模式

我國現(xiàn)行法律沒有規(guī)定具有法律約束力的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。《專利法》第36條規(guī)定：“發(fā)明專利的申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)提交在申請(qǐng)日前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料?！薄鞍l(fā)明專利已經(jīng)在外國提出過申請(qǐng)的，國務(wù)院專利行政部門可以要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交該國為審查其申請(qǐng)進(jìn)行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料；無正當(dāng)理由逾期不提交的，該申請(qǐng)即被視為撤回。”本條意在通過申請(qǐng)人相關(guān)資料的提供，減輕專利行政部門的工作負(fù)擔(dān)，提高審查工作效率和質(zhì)量；申請(qǐng)人所應(yīng)提交的資料，主要是發(fā)明人在完成發(fā)明過程中，為解決技術(shù)問題所參考過的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，如專利文獻(xiàn)、科技書籍和期刊等；遞交該類文獻(xiàn)的時(shí)間是申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查之時(shí)，或?qū)＠姓块T的指定期限之內(nèi)。[7]（P89）

此外，《專利法實(shí)施細(xì)則》第17條規(guī)定，專利說明書應(yīng)當(dāng)包括背景技術(shù)的內(nèi)容，“寫明對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；（如）有可能的（話），并引證反映這些背景技術(shù)的文件”；其撰寫時(shí)，要求“用詞規(guī)范、語句清楚”。另據(jù)該細(xì)則第44條之規(guī)定，對(duì)專利申請(qǐng)的形式審查也包括第17條之內(nèi)容，“國務(wù)院專利行政部門應(yīng)當(dāng)將審查意見通知申請(qǐng)人，要求其在指定期限內(nèi)陳述意見或者補(bǔ)正；申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，其申請(qǐng)視為撤回”。但依該細(xì)則第53條之規(guī)定，這并不屬于駁回申請(qǐng)案的事由。

《專利審查指南（2010）》第二部分第七章以“檢索”為題，詳盡地規(guī)定了專利審查員對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索方法和程序，且本部分第4．1條規(guī)定，“在實(shí)質(zhì)審查程序中審查員不必要求申請(qǐng)人提供證據(jù)”，“如果申請(qǐng)人不同意審查員的意見，那么，由申請(qǐng)人決定是否提供證據(jù)來支持其主張”。第5．1條規(guī)定：“對(duì)專利局發(fā)出的審查意見通知書，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在通知書指定的期限內(nèi)作出答復(fù)。”同時(shí)，該部分也為公眾參與提供了制度渠道。第4．9條規(guī)定：“任何人對(duì)不符合專利法規(guī)定的發(fā)明專利申請(qǐng)向?qū)＠痔岢龅囊庖?，?yīng)當(dāng)存入該申請(qǐng)文檔中供審查員在實(shí)質(zhì)審查時(shí)考慮。如果公眾的意見是在審查員發(fā)出授予專利權(quán)的通知之后收到的，就不必考慮。專利局對(duì)公眾意見的處理情況，不必通知提出意見的公眾。”

綜上所述，我國專利法并沒有規(guī)定申請(qǐng)人在實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書或?qū)＠f明書“背景技術(shù)”部分中對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行披露的具體要求，也并未規(guī)定申請(qǐng)人不予披露或未能真實(shí)披露的法律后果。

三、申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的正當(dāng)性

（一）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)符合專利制度的立法目的

占主導(dǎo)地位的專利制度正當(dāng)性理論建立在實(shí)用主義哲學(xué)基礎(chǔ)上，“專利對(duì)價(jià)”理論（patent bargain）是其中重要的代表之一。對(duì)價(jià)理論強(qiáng)調(diào)發(fā)明創(chuàng)造使用上的非競(jìng)爭(zhēng)性屬性，即發(fā)明一旦創(chuàng)造完成，其共享的成本為零或很低。該理論的基本假設(shè)是，如果沒有專利的保護(hù)，企業(yè)將會(huì)對(duì)其發(fā)明以商業(yè)秘密方式保護(hù)；它將專利視為發(fā)明人和社會(huì)之間的合同，即通過國家授予發(fā)明人臨時(shí)性的財(cái)產(chǎn)權(quán)以換取其技術(shù)公開。該理論認(rèn)為，專利制度的基本功能是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步及創(chuàng)新知識(shí)的擴(kuò)散。[8]

對(duì)價(jià)理論有著悠久的歷史傳統(tǒng)，成為專利法中許多制度的理論依據(jù)，例如，“技術(shù)充分公開”標(biāo)準(zhǔn)是授予專利權(quán)的實(shí)質(zhì)條件之一。對(duì)價(jià)理論也常為法院所采納而防止申請(qǐng)人通過欺詐行為獲取壟斷權(quán)以維護(hù)基本的專利對(duì)價(jià)，成為專利制度的重要組成部分。從本質(zhì)上看，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)意在防止專利權(quán)人從專利申請(qǐng)中的欺詐行為獲取利益，因?yàn)橥ㄟ^欺詐而使不符合可專利性的發(fā)明獲得壟斷權(quán)是不符合對(duì)價(jià)理論的。專利權(quán)人是否存在申請(qǐng)過程中的欺詐行為，其判斷方法是其披露現(xiàn)有技術(shù)的行為是否符合誠實(shí)信用原則。

由于專利授權(quán)行為被視為由專利審查部門代表社會(huì)與發(fā)明人簽訂合同的行為，故而，向?qū)＠麑彶椴块T履行基于誠信原則的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)被認(rèn)為是對(duì)公共利益的保護(hù)。美國法上申請(qǐng)人信息披露義務(wù)便是建立在此基礎(chǔ)上。誠如美國聯(lián)邦條例法典第1．56（a）條所指出的：“專利在本質(zhì)上影響公共利益。在審查專利申請(qǐng)案時(shí)，專利局知曉并對(duì)所有與發(fā)明的可專利性有關(guān)的關(guān)鍵信息予以評(píng)估，是最有效的專利審查、也是促使公共利益得以最佳實(shí)現(xiàn)的途徑?！痹诿绹欣ㄖ校怖嬉渤３３蔀榉ㄔ哼M(jìn)行利益衡量的政策工具。例如，在被視為該制度奠基性判例的Precision Instrument Manufacturing Co．v．AutomotiveMaintenance Machinery Co．案中，美國聯(lián)邦最高法院宣稱，“擁有和行使專利權(quán)與公眾利益密切相關(guān)。專利在本質(zhì)上影響公共利益，如同憲法所揭示的，特定的特權(quán)（privilege）系用以促進(jìn)‘科學(xué)和實(shí)用藝術(shù)進(jìn)步’這一公共目的。專利權(quán)是禁止壟斷和自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)之一般原則的例外。因此，專利最大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益是，使有重大利益關(guān)系的社會(huì)公眾能夠應(yīng)對(duì)因欺詐或其他不公平手段獲取、并試圖維持通過不當(dāng)手段獲取的專利壟斷權(quán)”（注：324 U．S．806，815－16（1945）．）。因此，申請(qǐng)人依據(jù)誠實(shí)信用原則，向?qū)＠麑彶椴块T披露其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)信息，禁止其提供有意而為的誤導(dǎo)性信息或消極的故意忽略現(xiàn)有技術(shù)，以及披露錯(cuò)誤的或不準(zhǔn)確的信息，從而避免影響專利授權(quán)質(zhì)量，最終保障公眾對(duì)現(xiàn)有技術(shù)之自由使用的公共利益。

（二）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)符合利益平衡原則

利益平衡原則被視為是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本原則，它是指在知識(shí)產(chǎn)品各利益主體之間進(jìn)行合理的利益分配，在保護(hù)權(quán)利以激勵(lì)創(chuàng)新與促進(jìn)知識(shí)傳播以推進(jìn)社會(huì)發(fā)展之間取得適度平衡。較高的專利質(zhì)量有益于健康的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和創(chuàng)新活動(dòng)的可持續(xù)性。穩(wěn)定可靠的專利授權(quán)質(zhì)量，既符合社會(huì)預(yù)期，也符合權(quán)利人進(jìn)行專利商業(yè)化的投資要求。大多數(shù)學(xué)者將專利質(zhì)量問題視為信息和資源分配問題，[9]申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)所涉及的利益主體主要包括：申請(qǐng)人及其人、競(jìng)爭(zhēng)者和第三人，將該義務(wù)賦予申請(qǐng)人符合利益平衡原則。

從該義務(wù)涉及的外部關(guān)系來看，申請(qǐng)人承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)可矯正信息不對(duì)稱，以及應(yīng)對(duì)策略性行為。對(duì)申請(qǐng)人而言，有關(guān)專利質(zhì)量的信息秘藏不宣最符合其利益，因?yàn)閾碛胁缓细竦膶＠麢?quán)對(duì)申請(qǐng)人而言同樣具有價(jià)值。這些不合格的專利在未予無效宣告之前也同樣是推定為有效的，該專利的持有人同樣可以進(jìn)行相關(guān)市場(chǎng)的許可而獲取使用費(fèi)，也可限制競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)、劫持競(jìng)爭(zhēng)者而獲取不當(dāng)利益。而競(jìng)爭(zhēng)者試圖掌握專利是否有效的信息和申請(qǐng)人所掌握的信息相比，存在信息不對(duì)稱。因?yàn)榘l(fā)明人或其他與專利申請(qǐng)有關(guān)的人是最有可能掌握發(fā)明相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中現(xiàn)有技術(shù)的人，這種信息優(yōu)勢(shì)使得申請(qǐng)人可以在申請(qǐng)過程中隱匿對(duì)其專利審查不利的信息，阻礙潛在的被許可人或侵權(quán)人知曉該專利的真實(shí)價(jià)值。在我國專利法中，公眾的意見是審查員在實(shí)質(zhì)審查時(shí)可考慮的因素，但專利審查制度缺乏第三人參與審查過程的程序保障。而即便能夠參與，譬如可以啟動(dòng)無效程序，第三人參與的動(dòng)力也會(huì)不足。由于專利無效具有公共產(chǎn)品的特性，潛在地面臨集體行動(dòng)的困境，專利權(quán)成功地被宣告無效將產(chǎn)生搭便車的后果，因?yàn)樵V訟成本由行為人所承擔(dān)，而所有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者都將獲得無效后的收益。在此情況下，潛在的挑戰(zhàn)者最好的選擇是將無效之信息留為己用，只有在直接被訴侵權(quán)時(shí)才予以使用。[5]（P753）因此，通過競(jìng)爭(zhēng)者、第三人來保障專利審查中的現(xiàn)有技術(shù)信息披露以改善專利授權(quán)質(zhì)量，可能難以產(chǎn)生有益的效果。

從該義務(wù)涉及的內(nèi)部關(guān)系來看，申請(qǐng)人承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)能夠保障專利申請(qǐng)案撰寫的較高質(zhì)量。大量的專利申請(qǐng)文件是由專利人撰寫的，從保障授權(quán)質(zhì)量的角度來說，高質(zhì)量的專利申請(qǐng)文件應(yīng)該充分公開發(fā)明，以使得本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員能夠予以實(shí)施；授權(quán)的發(fā)明與相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)相比，其具有創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)用性。然而，隨著專利競(jìng)爭(zhēng)的加速和專利申請(qǐng)量的擴(kuò)大，現(xiàn)代專利申請(qǐng)中出現(xiàn)了一些不充分披露或使用模糊性語言來披露的情形。專利撰寫實(shí)務(wù)中，專利申請(qǐng)人常常試圖在公開的專利申請(qǐng)文件中保留其關(guān)鍵技術(shù)，一些技術(shù)訣竅（know－h(huán)ow）往往需要向申請(qǐng)人咨詢才能獲得。[10]如果需要使用專利技術(shù)，通常需要獲得專利許可和相應(yīng)的商業(yè)秘密許可。強(qiáng)化申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，不僅可以保障發(fā)明技術(shù)信息的充分公開，也將有助于糾正實(shí)務(wù)中欺詐專利審查部門的專利文件撰寫“技巧”。

（三）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)能夠節(jié)約社會(huì)成本

依我國專利法之規(guī)定，現(xiàn)有技術(shù)指在申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，包括已有同樣的發(fā)明在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過，在國內(nèi)外公開使用或者以其他方式為公眾所知，也已有同樣的發(fā)明由他人向?qū)＠痔岢鲞^申請(qǐng)的技術(shù)（注：參見《專利法》第22條第4款。）?，F(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的載體形式主要包括專利文獻(xiàn)、科技期刊與書籍、會(huì)議宣講、與發(fā)明有關(guān)的產(chǎn)品宣傳冊(cè)以及在產(chǎn)業(yè)中予以實(shí)際使用等。

據(jù)美國學(xué)者的研究，在美國，現(xiàn)有技術(shù)的平均搜索成本在5000到7000美元之間。[11]正因?yàn)楝F(xiàn)有技術(shù)的檢索需要花費(fèi)較高的成本，且對(duì)于專利申請(qǐng)人而言，這又意味著其申請(qǐng)案可能因這些現(xiàn)有技術(shù)而被駁回。因此，專利申請(qǐng)人自愿公開現(xiàn)有技術(shù)的可能性是非常小的。對(duì)美國專利申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)檢索的經(jīng)驗(yàn)分析表明，專利申請(qǐng)人很少引證先前的專利文獻(xiàn)，甚至連其自己的在先專利也未引證。該研究也表明，不同領(lǐng)域的申請(qǐng)人對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的披露是不同的。在同一領(lǐng)域，甚至在同一企業(yè)，申請(qǐng)人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索是不同的：對(duì)其認(rèn)為具有重要價(jià)值的發(fā)明，可能會(huì)引證更多的現(xiàn)有技術(shù)；反之，則引證較少的現(xiàn)有技術(shù)。[12]這表明，專利申請(qǐng)人在申請(qǐng)專利時(shí)大都采取了策略性的行為。加之專利審查員缺乏足夠的資源、能力和動(dòng)力去對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行全面的現(xiàn)有技術(shù)檢索，這導(dǎo)致了大量低質(zhì)量的專利被授權(quán)。故而，為提高專利申請(qǐng)和授權(quán)的質(zhì)量，要求申請(qǐng)人承擔(dān)合理的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)是必要的。

從搜索成本的負(fù)擔(dān)來看，對(duì)于本國和外國的專利文獻(xiàn)之現(xiàn)有技術(shù)，專利審查員具有足夠的資源和便利予以獲?。欢诖酥獾默F(xiàn)有技術(shù)之檢索，在專利申請(qǐng)數(shù)量巨大之情形下，則難于獲得完美的檢索結(jié)果。[5]（P754－755）首先，對(duì)于非專利文獻(xiàn)的現(xiàn)有技術(shù)而言，專利申請(qǐng)人是低成本的信息提供者。發(fā)明創(chuàng)造的完成須建立在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，申請(qǐng)人或發(fā)明人對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的了解與專利審查員相比，有比較全面的認(rèn)識(shí)，也是準(zhǔn)確理解其發(fā)明的最佳信息提供者。其次，專利申請(qǐng)費(fèi)是申請(qǐng)人所負(fù)擔(dān)的一項(xiàng)審查成本，在申請(qǐng)專利的過程中，申請(qǐng)人或人一般都會(huì)進(jìn)行一定的現(xiàn)有技術(shù)檢索，并對(duì)其與發(fā)明的相關(guān)性予以評(píng)估，以確定其申請(qǐng)是否明顯不具可專利性，從而避免申請(qǐng)費(fèi)的浪費(fèi)。再次，由于申請(qǐng)人所披露的現(xiàn)有技術(shù)，只是其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)，法律并沒有要求其進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)的額外檢索，因此并沒有與專利審查員進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索的費(fèi)用相重合而浪費(fèi)資源。最后，申請(qǐng)人提交的現(xiàn)有技術(shù)信息有可能并未為審查員用于對(duì)申請(qǐng)案的審查，但也有可能啟發(fā)審查員在不同的技術(shù)領(lǐng)域獲取與發(fā)明相關(guān)的信息，這將大大提高專利審查員現(xiàn)有技術(shù)的檢索質(zhì)量。

因此，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)并沒有增加專利制度關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)的搜索成本，反而改善了審查員獲取現(xiàn)有技術(shù)的質(zhì)量，而對(duì)非專利文獻(xiàn)以及某些技術(shù)領(lǐng)域而言，還會(huì)節(jié)約現(xiàn)有技術(shù)的搜索成本。故此，它符合法律制度安排的效率原則。

（四）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)需要克服的可能問題

由于專利申請(qǐng)人對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行披露的動(dòng)力不足，如果沒有配套的制度來保障該制度的實(shí)施，通過現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)來提高專利授權(quán)質(zhì)量，將如同“讓黃鼠狼去給雞當(dāng)護(hù)衛(wèi)”。[6]（P720）因此，為保障現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的有效實(shí)施，申請(qǐng)人有意進(jìn)行虛假披露從而誤導(dǎo)專利審查員的行為，以及有意隱瞞現(xiàn)有技術(shù)的行為，都應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。這些法律后果包括駁回專利申請(qǐng)案；在美國法中，對(duì)于欺詐而通過審查的專利權(quán)還將不可執(zhí)行。

然而，申請(qǐng)人所進(jìn)行的現(xiàn)有技術(shù)披露仍有可能產(chǎn)生如下問題。一是申請(qǐng)人提供的現(xiàn)有技術(shù)信息太多，其中有些信息可能與申請(qǐng)案不相關(guān)，這將浪費(fèi)審查員的閱讀、分析和確認(rèn)的時(shí)間，甚至還可能誤導(dǎo)審查員。由于申請(qǐng)人擔(dān)心未能履行披露義務(wù)而承擔(dān)不利的法律后果，尤其是在美國，不公平行為原則的適用將及于涉嫌欺詐的權(quán)利要求，故而申請(qǐng)人常常采取的披露策略是，將其所掌握的所有現(xiàn)有技術(shù)都予以披露。盡管法律大都規(guī)定，申請(qǐng)人僅需披露“與發(fā)明有關(guān)的參考資料”，但“相關(guān)性”系依申請(qǐng)人的主觀判斷而定。二是申請(qǐng)人提供的現(xiàn)有技術(shù)信息不準(zhǔn)確。申請(qǐng)人的披露義務(wù)系依誠信原則而產(chǎn)生，因而，對(duì)于申請(qǐng)人依其主觀善意而認(rèn)為準(zhǔn)確的現(xiàn)有技術(shù)信息，事實(shí)上可能存在錯(cuò)誤。這同樣將會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)審查員或浪費(fèi)審查資源的后果。三是申請(qǐng)人提供的現(xiàn)有技術(shù)在時(shí)間上有可能太晚。由于我國專利法并沒有明確申請(qǐng)人提供參考文獻(xiàn)的具體時(shí)間，如果在審查員進(jìn)行了現(xiàn)有技術(shù)檢索之后再披露，則該制度的適用價(jià)值將變低。

這些問題對(duì)于完善該制度具有重要價(jià)值。該制度在強(qiáng)化該義務(wù)法律約束力的同時(shí)，應(yīng)該為申請(qǐng)人提供更為清晰、具體且具可操作性的指引。由于申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露并不取代審查員現(xiàn)有技術(shù)的檢索任務(wù)，提高申請(qǐng)人承擔(dān)該責(zé)任的條件，構(gòu)建其安全港原則是具有合理性的。即，申請(qǐng)人依誠信原則所做出的披露，因其主觀上并不具有欺詐之故意而不具可歸責(zé)性，故無須承擔(dān)相應(yīng)之責(zé)任。這也符合該制度的基本精神。

四、申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的中國化

（一）模式選擇

人們認(rèn)為，沒有任何一個(gè)國家的專利制度是完美的。[12]是否規(guī)定申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，以及申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的強(qiáng)制程度如何，也是如此。因此，對(duì)該制度價(jià)值的判斷，也必須從一個(gè)國家專利制度的整體出發(fā)才能予以評(píng)價(jià)。

歐盟模式否認(rèn)申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，建立了專門的、與授權(quán)部門不同的現(xiàn)有技術(shù)檢索部門，從而保障了現(xiàn)有技術(shù)檢索的時(shí)間，在大多數(shù)情況下產(chǎn)生了質(zhì)量較高的現(xiàn)有技術(shù)檢索報(bào)告。這被認(rèn)為是歐洲授予的專利質(zhì)量?jī)?yōu)于美國的原因之一。但如前所述，有些與發(fā)明有關(guān)的、關(guān)鍵的現(xiàn)有技術(shù)信息常常在申請(qǐng)人的控制之下，專利審查員難以通過有效途徑獲取。盡管一般來說，其競(jìng)爭(zhēng)者也掌握這類現(xiàn)有技術(shù)，歐盟專利制度中的異議程序允許其競(jìng)爭(zhēng)者提出該類現(xiàn)有技術(shù)，但如前所述，由于存在搭便車的情況，掌握該類信息的競(jìng)爭(zhēng)者常常缺乏參與的動(dòng)機(jī)。此外，分設(shè)不同的專利審查部門將提高其制度運(yùn)行的成本，間接地影響到專利申請(qǐng)人所承擔(dān)的專利申請(qǐng)費(fèi)。據(jù)有關(guān)學(xué)者統(tǒng)計(jì)，歐盟專利的申請(qǐng)費(fèi)用是美國的三倍。[14]（P918）從社會(huì)成本的節(jié)約來看，由申請(qǐng)人披露其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)信息可以節(jié)約這部分成本。

申請(qǐng)人披露現(xiàn)有技術(shù)信息能否節(jié)約成本的關(guān)鍵問題，是保障申請(qǐng)人披露的信息與申請(qǐng)案的“相關(guān)性”和“準(zhǔn)確性”。美國模式強(qiáng)化申請(qǐng)人的法律責(zé)任來保障專利申請(qǐng)中的現(xiàn)有技術(shù)披露，但由于強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)人承擔(dān)“不公平行為原則”下專利不可實(shí)施之法律后果，在訴訟中，侵權(quán)人常常濫用它來抗辯以試圖逃脫侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)。法院也需要花費(fèi)大量時(shí)間糾纏于申請(qǐng)人是否存在欺詐行為，而不是聚焦于專利實(shí)質(zhì)性方面的審理。例如，是否存在侵權(quán)行為和專利權(quán)是否有效等方面的審理，尤其是申請(qǐng)人主觀上并不具有欺詐故意的情形下，如果過寬地予以適用則顯得不甚公平。這是導(dǎo)致信息披露過度的原因之一，也是美國專利改革法案中不同改革方案所要解決的問題（注：在美國，自2005年以來，國會(huì)連續(xù)五年提出專利改革法案，“不公平行為原則”是其改革的重要內(nèi)容之一。而是否限制或強(qiáng)化其適用范圍，則不同的法案有不同的改革方案；但基本分屬于聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)2003年的《促進(jìn)創(chuàng)新：競(jìng)爭(zhēng)和專利法律政策的適當(dāng)平衡》（強(qiáng)化該原則的建議）和國家研究委員會(huì)2004年的《21世紀(jì)的專利制度》（限制該原則的適用范圍）所提出的觀點(diǎn)。PTO也采取了類似于聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的態(tài)度。）。與美國模式不同的是，日本模式規(guī)定的申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)并不影響權(quán)利的效力，也無法為侵權(quán)訴訟中的被告所援引，但不當(dāng)披露或不予披露將是駁回申請(qǐng)的事由。

我國專利法僅原則性地規(guī)定了申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，其具體制度的構(gòu)建仍需借鑒成功的立法經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國國情和專利制度的整體架構(gòu)予以考慮。提高專利申請(qǐng)費(fèi)來建立歐盟模式下的專門審查部門，將對(duì)我國的專利申請(qǐng)人產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的負(fù)擔(dān)，不利于我國民族企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施；我國專利法并沒有授權(quán)前的異議程序，如果將違反該義務(wù)的行為視為可啟動(dòng)無效程序的事由，則不符合TRIPS等國際條約的規(guī)定。但是，為保障該義務(wù)的充分實(shí)施，建立有法律約束力的相關(guān)制度是非常重要的。在美國模式下，違反該義務(wù)的行為將導(dǎo)致專利的不可實(shí)施；而日本模式下，它僅是駁回申請(qǐng)的事由。前者可能導(dǎo)致信息的過度披露，從而影響審查效率；后者則沒有公眾的參與，由專利審查部門來負(fù)責(zé)判斷義務(wù)履行的情況，也難以克服欺詐行為的存在。

因此，綜合美、日的立法長(zhǎng)處，我國應(yīng)該建立具有中國特色的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。即，申請(qǐng)人違反該義務(wù)，將是專利審查部門予以駁回或視為撤回的事由，但不屬于專利無效的事由；而對(duì)于社會(huì)公眾而言，申請(qǐng)人所披露的現(xiàn)有技術(shù)不能構(gòu)成侵權(quán)中的等同技術(shù)，它也是現(xiàn)有技術(shù)抗辯的證據(jù)；為鼓勵(lì)披露，對(duì)申請(qǐng)人而言，履行了披露義務(wù)的專利將推定為有效，推定該發(fā)明區(qū)別于所披露的現(xiàn)有技術(shù)，故不能以此來宣告該發(fā)明屬于所披露的現(xiàn)有技術(shù)而無效；僅針對(duì)有意進(jìn)行欺詐性披露的申請(qǐng)人使其承擔(dān)不利的法律后果。

（二）申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的制度構(gòu)建

申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的制度構(gòu)建應(yīng)該由兩部分組成，其一是披露義務(wù)的要素，其二是違反披露義務(wù)的法律后果。

第一，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)主要由義務(wù)主體、主體的主觀狀態(tài)、披露內(nèi)容、披露時(shí)間和披露方式等組成。

從義務(wù)主體來看，所有參與專利審查程序的當(dāng)事人都應(yīng)該負(fù)有該披露義務(wù)，主要包括申請(qǐng)人、發(fā)明人和專利人。這能促使這些當(dāng)事人為提高專利授權(quán)質(zhì)量而協(xié)力履行披露義務(wù)。當(dāng)然，這也在三者之間尤其是申請(qǐng)人與人之間產(chǎn)生了內(nèi)部的法律責(zé)任問題。例如，如果由于專利人的過錯(cuò)導(dǎo)致未能履行該義務(wù)，其法律后果最終由誰來承擔(dān)，這可依據(jù)民法上關(guān)于專家責(zé)任的法律規(guī)定來予以解決。

從義務(wù)主觀要件來看，該義務(wù)系基于誠信原則而產(chǎn)生的法律義務(wù)，因而它要求申請(qǐng)人符合主觀善意之條件，即不能屬于“有意”（intent）忽略與申請(qǐng)案的可專利性有關(guān)之信息，或者有意誤導(dǎo)審查員。申請(qǐng)人的主觀狀態(tài)應(yīng)該包括兩個(gè)方面：一是“知道”該現(xiàn)有技術(shù)的信息，二是“知道”或“應(yīng)該知道”該現(xiàn)有技術(shù)的信息與其申請(qǐng)案是否具有可專利性之間具有重要相關(guān)性。前者并不表明申請(qǐng)人有檢索現(xiàn)有技術(shù)的義務(wù)，而僅是披露其掌握的現(xiàn)有技術(shù)；后者則須依其合理注意義務(wù)來分析其披露的現(xiàn)有技術(shù)信息是否影響到其申請(qǐng)的發(fā)明之可專利性。由于申請(qǐng)人的主觀狀態(tài)難以認(rèn)定，這可依據(jù)客觀事實(shí)來予以判定。民法上的理性人標(biāo)準(zhǔn)和合理注意義務(wù)的判斷原則也可以用來確定行為人主觀狀態(tài)。

從披露的內(nèi)容來看，申請(qǐng)人須披露對(duì)申請(qǐng)案之可專利性具有關(guān)鍵性價(jià)值（material）的相關(guān)信息。首先，該信息必須是與其所申請(qǐng)的發(fā)明之可專利性有關(guān)，即必須涉及創(chuàng)造性、新穎性判斷的現(xiàn)有技術(shù)信息。其次，該信息必須是對(duì)發(fā)明的可專利性判斷具有關(guān)鍵性價(jià)值，而非一切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。但何謂“相關(guān)”信息、何謂“關(guān)鍵性”信息，其判斷標(biāo)準(zhǔn)是應(yīng)該依申請(qǐng)人基于誠信原則所判斷，或者依合理審查員之標(biāo)準(zhǔn)，還是依某個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)來確定，在美國判例法中存在爭(zhēng)議。[4]（P1338－1341）筆者認(rèn)為，從該義務(wù)的法理基礎(chǔ)來看，依申請(qǐng)人基于誠信原則來判斷的標(biāo)準(zhǔn)具有合理性，但當(dāng)專利審查員需要申請(qǐng)人遞交與申請(qǐng)案相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)時(shí)，申請(qǐng)人未能披露也應(yīng)該是違反披露義務(wù)的行為。對(duì)于社會(huì)公眾而言，基于合理審查員標(biāo)準(zhǔn)而確定需要披露的現(xiàn)有技術(shù)，如果申請(qǐng)人未能披露，則申請(qǐng)人須證明其披露行為系基于誠信原則的判斷而做出的，從而證明其披露行為符合法定要求。最后需要指出的是，申請(qǐng)人披露的信息是否必然構(gòu)成專利無效的信息，則也有值得討論的地方。如果要求披露的信息僅限于有可能構(gòu)成專利無效的信息，則該義務(wù)的披露范圍將有所減少，可以防止申請(qǐng)人過度披露而造成信息過多從而影響審查員的審查活動(dòng)。

從披露方式和時(shí)間來看，申請(qǐng)人以法定的書面方式予以披露是適當(dāng)?shù)?，因?yàn)闀嬖瓌t是專利申請(qǐng)的基本原則；而在所有專利審查程序過程中，申請(qǐng)人均負(fù)有披露義務(wù)，主要是在專利申請(qǐng)與實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求之時(shí)，須依法定形式遞交披露文件，也包括在依專利審查員要求披露其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)信息時(shí)，在法定期限內(nèi)予以披露。

第二，披露義務(wù)的法律后果。它包括履行該義務(wù)的法律后果和未能履行該義務(wù)的法律后果。

履行該義務(wù)將產(chǎn)生有利于申請(qǐng)人和不利于申請(qǐng)人的法律后果。從有利于申請(qǐng)人的法律后果來看，如果通過專利審查員審查而獲得授權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，其效力在被無效宣告之前是推定為有效的；而且，對(duì)于審查通過的發(fā)明創(chuàng)造，在專利權(quán)無效糾紛中應(yīng)該推定區(qū)別于其所披露的現(xiàn)有技術(shù)，不能以其披露的現(xiàn)有技術(shù)來否定該發(fā)明的可專利性。從不利于申請(qǐng)人的法律后果來看，其披露的現(xiàn)有技術(shù)將不能成為專利權(quán)所及的范圍，涉嫌侵權(quán)人可以此作為現(xiàn)有技術(shù)抗辯的事由，也是適用禁止反悔原則和捐獻(xiàn)原則的事實(shí)依據(jù)。

對(duì)于未能履行該義務(wù)的行為，申請(qǐng)人（專利權(quán)人）將承擔(dān)不利的法律后果。專利審查過程中，審查員認(rèn)定未能履行披露義務(wù)的申請(qǐng)案將會(huì)被駁回，如日本法和美國法的規(guī)定；或者視為“撤回”申請(qǐng)，如我國法的規(guī)定。但在專利授權(quán)之后，未能履行該義務(wù)并不屬于專利無效之情形，因而不能啟動(dòng)無效宣告程序。盡管對(duì)發(fā)明的可專利性具有關(guān)鍵價(jià)值的現(xiàn)有技術(shù)可能成為專利無效的重要事實(shí)，但申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的立法目的不同于無效宣告制度，前者主要是基于誠信義務(wù)以節(jié)約檢索成本，后者是直接保證專利授權(quán)質(zhì)量，故申請(qǐng)人所未能披露的關(guān)鍵性的現(xiàn)有技術(shù)信息，并不一定會(huì)成為發(fā)明不可專利的原因。盡管未能履行該義務(wù)并不使該授予的專利權(quán)無效，但在專利侵權(quán)訴訟中，專利權(quán)人將承擔(dān)其權(quán)利行使受到限制的法律后果。

判斷違反該義務(wù)的法律要件包括四個(gè)方面：一是未能合法披露與申請(qǐng)案可專利性具有關(guān)鍵性價(jià)值的現(xiàn)有技術(shù)信息。二是未能履行披露義務(wù)的申請(qǐng)人主觀上屬于有意而為。三是需要衡量行為人的主觀狀態(tài)與未能披露的現(xiàn)有技術(shù)之性質(zhì)，以及衡量有意違反披露義務(wù)的行為是否和將要承擔(dān)的法律責(zé)任相匹配。申請(qǐng)人主觀可歸責(zé)性程度較低或未能披露的現(xiàn)有技術(shù)與發(fā)明之可專利性相關(guān)性不太大，則適用該法律后果的可能性較少；反之，則可能承擔(dān)不同的不利之法律后果。四是對(duì)于上述要件須有確鑿且令人信服的證據(jù)來予以證明。它要求用以證明上述事實(shí)的證據(jù)具有高度可能性或合理確定性，因而高于民事訴訟中一般采用的優(yōu)勢(shì)證據(jù)，但要低于刑法中的“排除合理懷疑”規(guī)則。

（三）我國專利制度改造之可能路徑

我國專利制度的完善可通過立法與司法兩個(gè)方面來實(shí)現(xiàn)。從我國專利法的現(xiàn)行規(guī)定來看，第36條規(guī)定了申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。因此，可以通過第36條的配套規(guī)定（如《專利法實(shí)施細(xì)則》或《專利審查指南》）來建立具有強(qiáng)制約束力的披露義務(wù)制度。這些配套規(guī)定應(yīng)該包括該義務(wù)的履行主體、主體的主觀狀態(tài)、披露內(nèi)容、披露時(shí)間和披露方式；也應(yīng)該規(guī)定，未能履行披露義務(wù)的行為將視為“撤回”申請(qǐng)。但是，第36條規(guī)定申請(qǐng)人履行披露義務(wù)的時(shí)間是在專利實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求之時(shí)，因而在專利申請(qǐng)文獻(xiàn)公開之時(shí)，申請(qǐng)人并不承擔(dān)現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。這表明在現(xiàn)有技術(shù)的披露時(shí)機(jī)上仍需要改進(jìn)。因?yàn)閷?duì)于社會(huì)公眾而言，了解與申請(qǐng)案有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)也是具有重要價(jià)值的；對(duì)于專利的形式審查而言，專利審查員了解這些現(xiàn)有技術(shù)也有一定意義。因而，可以借鑒日本專利法完善第26條關(guān)于專利申請(qǐng)文件的規(guī)定：申請(qǐng)人須在申請(qǐng)書的“背景技術(shù)”中履行現(xiàn)有技術(shù)的披露義務(wù)，從而完善現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)的各要素及其法律后果。

由于我國專利立法的簡(jiǎn)略性特點(diǎn)，許多專利制度的具體內(nèi)容是通過司法途徑來予以構(gòu)建的。例如，我國專利法第59條規(guī)定了專利權(quán)的保護(hù)范圍，但專利權(quán)利要求的解釋方法、侵權(quán)認(rèn)定的判斷原則等等，都是通過司法的方式予以確立的。因此，申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)也完全可以通過司法解釋或判例的方式來予以完備。法院可以通過兩個(gè)方面來強(qiáng)化申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。一是通過現(xiàn)有原則的司法擴(kuò)張來實(shí)現(xiàn)。例如，在禁止反悔原則的適用、現(xiàn)有技術(shù)抗辯等原則中，可以強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)人披露的現(xiàn)有技術(shù)具有約束力。再比如，在專利權(quán)無效糾紛的司法解決中，法院可以推定申請(qǐng)人予以披露的現(xiàn)有技術(shù)是區(qū)別于發(fā)明之技術(shù)。二是發(fā)揮適度的司法能動(dòng)性，建立新的舉證責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和侵權(quán)的抗辯事由。為了鼓勵(lì)申請(qǐng)人披露現(xiàn)有技術(shù)，對(duì)于違反該義務(wù)的舉證責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)可以借鑒美國法的做法，要求主張者承擔(dān)“確鑿且令人信服”的舉證責(zé)任。而為了制裁未能履行披露義務(wù)的行為，法院可以限制專利權(quán)人權(quán)利行使的部分權(quán)能，譬如，降低損害賠償?shù)臄?shù)額，或者限制停止侵害責(zé)任的適用，等等。對(duì)于情節(jié)非常嚴(yán)重的欺詐行為，法院可以借鑒美國法上的“不公平行為原則”，即專利權(quán)中所涉及的權(quán)利要求將不得在司法中予以執(zhí)行。

五、簡(jiǎn)要結(jié)論

我國專利法第36條已經(jīng)建立了申請(qǐng)人的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)，第26條也規(guī)定專利申請(qǐng)書的“背景技術(shù)”部分須描述與申請(qǐng)案有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，但我國并沒有規(guī)定具有法律約束力的現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。為了保障專利授權(quán)質(zhì)量，建立具有法律強(qiáng)制力的披露義務(wù)規(guī)則符合專利制度的立法目的，也符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡原則的要求，同時(shí)能夠節(jié)約專利審查過程中檢索現(xiàn)有技術(shù)的社會(huì)成本。我國專利制度可以通過立法修正和司法創(chuàng)制兩個(gè)方面來完善現(xiàn)行專利法所規(guī)定的申請(qǐng)人現(xiàn)有技術(shù)披露義務(wù)。

注釋:

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