導語：如何才能寫好一篇資信證明申請書，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

為使我國出口到新西蘭的產(chǎn)品能夠享受《協(xié)定》項下關稅優(yōu)惠待遇，各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)已于2008年10月1日起開始簽發(fā)中國―新西蘭自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地證明書。

預先注冊

我國對辦理原產(chǎn)地證明書的申請人采取注冊登記管理。凡辦理中國―新西蘭自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地證明書的申請人，必須預先在當?shù)貦z驗檢疫機構(gòu)辦理注冊登記手續(xù)。沒有辦理注冊登記的申請人，將不能申請簽發(fā)中國―新西蘭自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地證明書。

提前申請

《協(xié)定》對貨物在進口時無法按規(guī)定提交原產(chǎn)地證書或原產(chǎn)地聲明的，規(guī)定進口方可視情況對該貨物征收非優(yōu)惠進口實施關稅或要求交納保證金，進口商可自貨物進口之日起一年內(nèi)申請退還多征的進口關稅或已交納的保證金。前提是在貨物進口時，進口商向進口方海關提交了報驗貨物具備原產(chǎn)貨物資格的書面聲明，并且在貨物進口后提交了與進口貨物相關的有效原產(chǎn)地證書或原產(chǎn)地聲明。但該項規(guī)定在2009年10月1日前不適用，各出口企業(yè)還應提前申請簽發(fā)原產(chǎn)地證書，以便順利享受到新西蘭提供的關稅優(yōu)惠待遇。

符合直運規(guī)則

中新自貿(mào)區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地證書所列貨物應是在中國與新西蘭之間直接運輸?shù)呢浳?，即符合直運規(guī)則。根據(jù)《協(xié)定》規(guī)定，下列情況應視為直接運輸：

貨物運輸未經(jīng)中國和新西蘭之外的第三國或地區(qū)境內(nèi)；

貨物運輸途中經(jīng)過中國和新西蘭之外的一個或多個國家或地區(qū)境內(nèi)，不論是否在這些國家或地區(qū)轉(zhuǎn)換運輸工具或臨時儲存不超過六個月，只要貨物在其境內(nèi)未進入其貿(mào)易或消費領域，并且除裝卸、重新包裝或使貨物保持良好狀態(tài)所需的其他處理外，貨物在其境內(nèi)未經(jīng)任何處理。

為符合上述規(guī)定，應向新西蘭海關提交非締約方海關文件或任何其他文件加以證明。

規(guī)范制證

申請簽發(fā)中新自貿(mào)區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地證書時，必須提交《中國―新西蘭自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地證明書申請書》、按規(guī)定填制的中國―新西蘭自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地證明書、出口商品的商業(yè)發(fā)票副本及必要的其他單據(jù)。

中國―新西蘭自由貿(mào)易區(qū)優(yōu)惠原產(chǎn)地證明書采用統(tǒng)一規(guī)定的格式，證書編號不得重復，證書包括的貨物應在一份進口報關單上，并用英文填制證書。

此外，還應注意證書第7欄所列產(chǎn)品項目不得超過20項，證書第10欄中所指HS編碼應填寫我國現(xiàn)采用的國際協(xié)調(diào)統(tǒng)一的六位HS編碼。

正確標明原產(chǎn)地標準

原產(chǎn)地標準應在證書的第11 欄中加以標明。該欄目的填寫必須真實準確，否則新西蘭海關將對貨物是否 具備原產(chǎn)地資格產(chǎn)生懷疑，從而引發(fā)原產(chǎn)地核查，甚至拒絕給予關稅優(yōu)惠待遇。

不能享受關稅優(yōu)惠待遇的情況

原產(chǎn)地證書未正確填寫或簽章；

貨物的原產(chǎn)地不符合中國―新西蘭自由貿(mào)易區(qū)原產(chǎn)地規(guī)則的規(guī)定；

篇2

第一條 信保中心受理會員企業(yè)的擔保申請后，要對申請進行審核，并及時給予明確答復。重大項目經(jīng)研究后，應在一周內(nèi)給予客戶明確答復。

第二條 申請擔保時需提供以下材料： 1、借款申請書； 2、擔保申請書； 3、企業(yè)需出具經(jīng)過當年年審的企業(yè)法人執(zhí)照副本； 4、經(jīng)會計（審計）事務所審核過的上年度年終決算報表及近期的財務報表； 5、法人對經(jīng)辦人的授權(quán)書； 6、提供資信等級評定所需的全部資料。

第二章 受理擔保

第三條 會員服務部在接到擔保申請書后，會同協(xié)議銀行有關部門對企業(yè)進行資信等級評定。

第四條 會員服務部負責反擔保措施的初審。

第三章 擔保審核

第五條 擔保業(yè)務部對企業(yè)的擔保申請、資信等級、反擔保措施進行復審。

第六條 擔保業(yè)務部對抵（質(zhì)）押品進行重點審查： 1、基本情況調(diào)查。包括抵押物的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、保管情況、地理位置等； 2、驗證產(chǎn)權(quán)證明。審查產(chǎn)權(quán)證明或相關文件：以共有財產(chǎn)為抵（質(zhì)）押物的應有抵（質(zhì)）押人對該財產(chǎn)占有份額的證明并征得其他共有人同意；抵（質(zhì)）押物屬有限責任公司、股份制公司、合資公司的應有董事會審議批準的文件等。對抵（質(zhì)）押物使用權(quán)或所有權(quán)的權(quán)屬及同一抵（質(zhì)）押物向其他債權(quán)人設定抵（質(zhì)）押的情況應到國資局、房管局等有關管理部門調(diào)查； 3、價值評估。對抵（質(zhì)）押物的價值可委托有評估資格的部門進行評估，但結(jié)果應被信保中心認可。

第七條 擔保業(yè)務部對會員服務部提供的材料復審后落實反擔保措施，并簽署具體意見，交市信保中心主任辦公會審批。

第八條 主任辦公會對會員服務部、擔保業(yè)務部提供的材料全面審查，并簽署意見。

第四章 簽訂合同

第九條 對經(jīng)審查同意擔保的項目，由擔保業(yè)務部負責與擔保對象簽訂合同。 1、合同一律用碳素墨水填寫。 2、合同中各項內(nèi)容應填寫齊全，如果發(fā)生文字修改必須經(jīng)各方當事人蓋章確認。 3、甲方簽字人為法定代表人。 4、辦理抵押擔保應簽訂抵押合同作為主合同的從合同，合同雙方應到產(chǎn)權(quán)登記機關辦理抵押登記或公證手續(xù)，并要求擔保對象對抵押物辦理與擔保期限相適應的財產(chǎn)保險，在保險合同中明確市信保中心為該項保險的第一受益人，保險單和他項權(quán)利證書由市信保中心執(zhí)存。 5、主、從合同抵押登記的日期必須一致，合同的簽訂地為市信保中心。 6、印鑒核實。擔保業(yè)務部將擔保對象加蓋在合同上的章與會員服務部和擔保業(yè)務部預留印鑒片核實無誤后，方可上報。 7、經(jīng)市信保中心主任審批后，方可加蓋公章。

第十條 市信保中心與企業(yè)簽訂委托擔保合同和反擔保合同時，與協(xié)議銀行簽訂保證合同。

第五章 擔保管理

第十一條 在擔保期間，信保中心風險管理部應監(jiān)督被擔保人履行擔保合同，對其抵（質(zhì)）押物情況進行檢查，會同協(xié)議銀行對其借款使用情況、經(jīng)營情況進行檢查。并做到如下三項工作。 1、檢查貸款用途。檢查貸款是否按合同約定使用，是否被挪用或變相挪用，是否套用貸款或私自高息對外借貸款； 2、檢查被擔保人的經(jīng)營情況。主要檢查其生產(chǎn)經(jīng)營是否正常，定期審核被擔保人的財務報表，檢查其還款能力或還款資金是否落實； 3、檢查抵（質(zhì)）押物。主要檢查抵（質(zhì)）物存放、保管完整性，預測市場變化對其變現(xiàn)能力的影響。

第六章 擔保賠付

第十二條 擔保到期10日前，信保中心會同協(xié)議銀行信貸員提前通知受保單位，下發(fā)擔保到期通知單，由其簽回執(zhí)存檔，按照合同約定期限回收擔保金。

第十三條 被擔保人確有正當理由不能如期償還貸款的，經(jīng)協(xié)議銀行審批后，辦理貸款展（轉(zhuǎn)）期手續(xù)，信保中心根據(jù)情況確定是否續(xù)保。

第十四條 擔保期限已到，經(jīng)協(xié)議銀行和市信保中心共同催收，被擔保人仍不能償還協(xié)議銀行貸款的，由信保中心承擔代償責任。

第十五條 信保中心履行代償義務后，在法律關系上由擔保人變?yōu)閭鶛?quán)人，依法行使追償權(quán)。追償措施有： 1、 幫助債務人制定還款計劃，盡快收回債務； 2、 要求反擔保人履行代償義務； 3、 依法處理抵押物和質(zhì)押物； 4、 依法提起訴訟。

第七章 附 則

篇3

1、營業(yè)場所必須是獨立建筑、寫字樓、商務樓、旅游飯店或臨街門頭房等非居民住宅用房；面積不少于50平方米；臨街并有醒目的標志；

2、有2臺以上電腦，其中一臺配置在p4以上且能專線上網(wǎng)；有2部以上的直撥電話；有傳真機以及其它相應的辦公設備。

3、有必要的經(jīng)營管理人員：包括持有《旅行社經(jīng)理任職資格證書》的總經(jīng)理1名；至少二名持有《旅行社經(jīng)理任職資格證書》的部門經(jīng)理；至少一名取得助理會計師以上職稱的專職財會人員，并持有會計上崗證。

4、有不少于30萬元人民幣的注冊資本并交納10萬元人民幣質(zhì)量保證金。

提交文件

填報《申請旅行社技術報告書》（一式三份）并附相關材料。內(nèi)容包括：

1、設立申請書。包括：申請設立旅行社的類別、名稱（須附工商行政管理部門出具的《名稱預先核準通知書》，名稱中須含有“旅行社”字樣和設立地；企業(yè)形式、投資者（自然人投資的應具有2名以上股東）、投資額和出資方式；申請人、受理申請部門的全稱、申請報告名稱和呈報申請的時間。

2、設立旅行社可行性研究報告。內(nèi)容包括：設立旅行社的市場條件；設立旅行社的資金條件；設立旅行社的人員條件和受理申請的旅游行政管理部門認為需要補充說明的其他內(nèi)容。

3、旅行社章程（應當符合有關法律、法規(guī)的規(guī)定）。

4、旅行社管理人員履歷表和任職資格證書（須附身份證、資格證書復印件）。

5、驗資報告。

6、經(jīng)營場所證明（須附場地租約合同或產(chǎn)權(quán)證明文件）。

7、經(jīng)營設備情況證明。

辦理程序

1、申請人設立旅行社，應到旅游行政管理部門購買《旅行社申請技術報告書》認真進行填報。各區(qū)（市）行政區(qū)域內(nèi)的申請人將《旅行社申請技術報告書》報至各區(qū)（市）旅游局，經(jīng)審核后轉(zhuǎn)報XX市旅游局；市南、市北、四方、李滄四區(qū)的申請人直接報至XX市旅游局。

2、XX市旅游局行業(yè)管理處自收到《旅行社申請技術報告書》后，對旅行社主要經(jīng)理人員的資質(zhì)情況進行審查并進行現(xiàn)場檢查，根據(jù)旅游業(yè)發(fā)展規(guī)劃、旅游市場需要和規(guī)定的設立條件提出審核意見，經(jīng)局長辦公會研究同意，符合規(guī)定的申請者應在60個工作日內(nèi)，依次辦妥以下籌建工作事項：

a、場地裝修和購置設備；

b、人員到位；

c、建立各項制度；

d、到青島日報社廣告處交納開業(yè)廣告費。

3、以上工作結(jié)束后，應向旅游行政管理部門報告，并接受驗收。

4、到市旅游局交納質(zhì)量保證金10萬元，給予核發(fā)《國內(nèi)旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證》。

5、申請人持《國內(nèi)旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證》和批復件到轄區(qū)內(nèi)的工商行政管理部門申請登記注冊和領取營業(yè)執(zhí)照。

6、旅行社應在領取《營業(yè)執(zhí)照》后15日內(nèi)報市旅游局行業(yè)管理處備案；在領取《營業(yè)執(zhí)照》后60日內(nèi)根據(jù)承諾與經(jīng)理人員和會計人員簽訂勞動合同并提交市旅游行政管理部門查驗備案。經(jīng)查驗符合開業(yè)條件的由市旅游局進行開業(yè)公告。

辦理時間

每周一、四，上午9：00__11：30，下午2：00__5：00.

辦理時限

旅游行政管理部門應當自收到符合規(guī)定的旅行社設立申請書并現(xiàn)場檢查合格后的7個工作日內(nèi)，作出批準或不予批準的決定，并以文件形設立旅行社分支機構(gòu)核準__旅行社營業(yè)部（代號：3703）

辦理機構(gòu)

行業(yè)管理處

聯(lián)系地址及聯(lián)系電話

地址郵編：

聯(lián)系人：***電話：******

申辦對象資格

1、設立社經(jīng)營旅游業(yè)務1年以上，經(jīng)營業(yè)績突出，效益明顯，上一年度未發(fā)生旅游安全責任事故，并未發(fā)生重大旅游投訴；

2、設立社網(wǎng)絡化經(jīng)營符合旅游業(yè)發(fā)展規(guī)劃及旅游市場需要：

3、有方便游客報名、咨

詢的20平方米以上臨街營業(yè)場所；

4、有專線聯(lián)網(wǎng)的電腦、直線電話和傳真機等必要的營業(yè)設施。

5、營業(yè)部負責人取得《旅行社經(jīng)理任職資格證書》，資信情況良好。

6、每設立一個營業(yè)部，國際旅行社應當增加20萬元注冊資本，國內(nèi)旅行社應當增加10萬元注冊資本。

提交文件

申請人應當提交下列文書：

1、設立申請書；

2、營業(yè)部經(jīng)營場所證明；

3、營業(yè)部經(jīng)營設備情況證明；

4、營業(yè)部負責人及主要業(yè)務人員履歷表和資格證書；

5、旅行社與其設立的營業(yè)部實行四個統(tǒng)一的承諾書：統(tǒng)一人事管理制度；統(tǒng)一財務管理制度；統(tǒng)一組團活動和導游安排；統(tǒng)一旅游路線和產(chǎn)品。

辦理程序

1、申請人設立營業(yè)部，應按要求準備相應申請材料，各區(qū)（市）行政區(qū)域內(nèi)的申請人將申請材料報至各區(qū)（市）旅游局，經(jīng)審核后轉(zhuǎn)報XX市旅游局；市南、市北、四方、李滄四區(qū)的申請人直接報至XX市旅游局。

2、XX市旅游局行業(yè)管理處自收到申請材料后，根據(jù)旅游業(yè)發(fā)展規(guī)劃、旅游市場需要和規(guī)定的設立條件提出審核意見，符合規(guī)定的申請者應在60個工作日內(nèi)，完成場地裝修、建立各項制度、增加注冊資本并向旅游行政管理部門報告，接受驗收并到青島日報社廣告處交納開業(yè)公告費。

3、經(jīng)驗收合格的，旅游行政管理部門應作出同意的批復，并核發(fā)《旅行社營業(yè)部登記證》。

4、旅行社持《旅行社營業(yè)部登記證》和批復件到轄區(qū)內(nèi)的工商行政管理部門申請登記注冊和領取營業(yè)執(zhí)照。

5、旅行社應在領取營業(yè)部《營業(yè)執(zhí)照》后15日內(nèi)報市旅游行政管理部門備案，由市旅游局進行開業(yè)公告。

辦理時間

每周一、四，上午9：00__11：30，下午2：00__5：00.

辦理時限

旅游行政管理部門應當自收到符合規(guī)定的旅行社營業(yè)部設立申請書并現(xiàn)場檢查合格后的7個工作日內(nèi)，作出批準或不予批準的決定，并以文件形式通知申請者。

辦理依據(jù)

篇4

公司個人貸款委托書

委托人： 性別：

居民身份證號碼：

受委托人姓名 ： 性別：

工作單位 ： 聯(lián)系電話：

住址 ：

本人工作繁忙，不能親自辦理XXX的相關手續(xù)，特委托____________作為我的合法人，全權(quán)代表我辦理相關事項， 對委托人在辦理上述事項過程中所簽署的有關文件，我均予以認可，并承擔相應的法律責任。

委托期限：自簽字之日起至上述事項辦完為止。

委托人：

年 月 日

公司個人貸款委托書

委托方： (以下簡稱甲方)

身份證號碼：

方： (以下簡稱乙方)

甲方自愿將坐落于 區(qū) 的房屋(以下簡稱該房屋)委托乙方協(xié)助辦理個人住房貸款并保證提供的信息真實有效。產(chǎn)權(quán)清晰，無爭論，無糾紛，無抵押。

該房屋基本情況：房屋性質(zhì)： ，所有人 ，房型 ，房齡約 年，朝向 ，樓層 層，總層數(shù) 層，結(jié)構(gòu) ，面積(建筑/使用) 平方米，配套設施 。

甲方委托乙方為該房屋辦理 形式貸款。 甲方申請貸款金額為人民幣 萬元(大寫)，貸款年限為 年。 (貸款額度與貸款年限以銀行最終審批結(jié)果為準)

貸款約定：

一、雙方責任

甲方責任：

1、甲方自愿委托乙方對該房屋提供協(xié)助房屋 服務。并且自愿委托乙方將該房屋到貸款銀行指定的評估公司進行評估。

2、甲方須保證提供的各種材料與證明是真實、可靠、合法、有效的。如貸款銀行、房管局等相關部門調(diào)查其所提供材料、證明內(nèi)容不屬實或其資信不夠造成的貸款未果，甲方需要承擔相應責任及經(jīng)濟損失，乙方所收取服務費不予退還。

3、甲方須按照約定按時到指定銀行辦理貸款手續(xù)，否則貸款延期責任由甲方承擔。

4、甲方須按照約定向乙方支付委托服務費。

5、甲方需要按規(guī)定支付銀行要求的其他費用，如保險費用或擔保費用等。甲方貸款辦理期間如遇銀行政策調(diào)整，甲方應按調(diào)整后的政策執(zhí)行。

6、甲方因提供虛假資料或不真實交易而引發(fā)的經(jīng)濟糾紛、乙方有權(quán)追求其法律責任并按情節(jié)輕重要求賠償。

7、甲方必須嚴格履行本委托書及與銀行簽訂的個人房屋抵押、借款合同。

8、甲方應協(xié)助乙方辦理產(chǎn)權(quán)過戶、銀行貸款及抵押登記等相關手續(xù)，如因甲方導致上述手續(xù)辦理不暢，責任由甲方負責。

9、若因甲方原因單方導致本協(xié)議不能有效、按時、繼續(xù)履行，該房屋貸款辦理過程所產(chǎn)生的一切費用及損失由甲方承擔，乙方所收取委托服務費不予退還。

乙方責任：

1、甲方提供的各種材料及個人信息，乙方應妥善保管，如有丟失，乙方將承擔其相應的責任。

2、乙方不得惡意使用甲方提供的各種材料及個人信息，如有，乙方將承擔其相應的法律責任。

3、若因乙方原因單方導致本合同不能有效、按時、繼續(xù)履行，乙方將退還所收取的委托服務費。

4、乙方應嚴格履行本委托書，協(xié)助甲方辦理該房屋貸款事宜。

(如遇不可抗力因素或因政府政策調(diào)整等導致本委托書不能繼續(xù)履行或履行不必要時本委托書則自動解除，雙方互不承擔違約責任。)

二、委托費相關約定

1、甲方應于 年 月 日前將該房屋的貸款委托服務費(按實際貸款額的 %為委托服務費)與房屋評估費(總房值的 %)交予乙方，并提供各種相關證明與證件。(若甲方有需要乙方為其墊資，則乙方收取甲方的墊資費用為墊資數(shù)額的 %)，甲方予簽訂本委托書時向乙方交納委托服務費。

2、甲方應于 年 月 日前將該房屋的評估費(總房值的 %)交予乙方，并提供各種相關證明與證件。其余的委托服務費(實際貸款額的 %)于該房屋審批之后的三天內(nèi)交予乙方。

三、約定的其他事宜或補充

經(jīng)乙方核實確認并且同意后簽字

乙方簽字(蓋章)： 經(jīng)手人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系電話：

簽約日期： 年 月 日

公司個人貸款委托書

委托人：

姓名：________ 性別：________民族：____ 出生年月：____________ 身份證號碼：____________

受托人：

姓名：________ 性別：____民族：_____ 出生年月：____________ 身份證號碼：____________

委托人擁有________品牌的車輛一部，車牌號____________，發(fā)動機號____________，車架號________現(xiàn)委托上述受托人________為我(們)的人，在期限：_____年____月____日至_____年____月____日內(nèi)，受托人均可單獨以我(們)的名義辦理如下事項：

1.到銀行全權(quán)辦理車輛抵押貸款或按揭貸款等手續(xù)，開立賬戶、領取并保管卡/折，簽署借款申請書、借款借據(jù)、劃款委托書、貸款合同、終止綜合授信合同、退還抵押物申請書等辦理按揭貸款及抵押貸款所需簽署的一切相關文件;收取與上述車輛有關的款項，簽署銀行明確收款帳戶的文件;簽收銀行出具的各種文書。

2.到擔保公司及銀行辦理上述車輛貸款擔保的相關手續(xù)，簽署擔保公司及銀行的《擔保申請書》及《保證擔保合同》等辦理車輛貸款擔保所需簽署的相關文件。

人在其權(quán)限范圍及期限內(nèi)簽署的一切有關合法文件及辦理相關手續(xù)，我(們)均予承認。

篇5

一、將條文中所有交通主管部門統(tǒng)一修改為交通運輸主管部門,所有對外貿(mào)易經(jīng)濟主管部門統(tǒng)一修改為商務主管部門，將第四條、第十四條、第十八條中國務院交通主管部門修改為省級交通運輸主管部門，將第四條中國務院對外貿(mào)易經(jīng)濟主管部門修改為省級商務主管部門，將第十八條中對外貿(mào)易經(jīng)濟部門或其授權(quán)部門修改為商務主管部門。

二、刪除第九條第(二)項，將第(三)項修改為第(二)項，將國務院交通主管部門修改為省級交通運輸主管部門。

三、將第十一條修改為省級商務主管部門收到申請材料后，在45日內(nèi)作出是否批準的書面決定。符合規(guī)定的，頒發(fā)或者變更外商投資企業(yè)批準證書;不符合規(guī)定的，退回申請，書面通知申請人并說明理由。

四、將第十七條修改為申請延長經(jīng)營期限的外商投資道路運輸企業(yè)，應當在經(jīng)營期滿6個月前向企業(yè)所在地的省級交通運輸主管部門提出申請，并上報企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)(質(zhì)量信譽)考核記錄等有關材料，由省級交通運輸主管部門商商務主管部門后批復。

五、在第十九條后增加一條作為第二十條：省級交通運輸主管部門應當于每年3月31日前將本省上年度外商投資審批情況報交通運輸部。

此外，對條文的順序作相應的調(diào)整和修改。

本決定自2019年1月11日起施行。

《外商投資道路運輸業(yè)管理規(guī)定》根據(jù)本決定作相應的修改，重新。

外商投資道路運輸業(yè)管理規(guī)定

(2019年11月20日交通部、外貿(mào)部根據(jù)2019年1月11日交通運輸部、商務部《關于修改〈外商投資道路運輸業(yè)管理規(guī)定〉的決定》修正)

第一條 為促進道路運輸業(yè)的對外開放和健康發(fā)展，規(guī)范外商投資道路運輸業(yè)的審批管理，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》以及有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 外商在中華人民共和國境內(nèi)投資道路運輸業(yè)適用本規(guī)定。

本規(guī)定所稱道路運輸業(yè)包括道路旅客運輸、道路貨物運輸、道路貨物搬運裝卸、道路貨物倉儲和其他與道路運輸相關的輔助及車輛維修。

第三條 允許外商采用以下形式投資經(jīng)營道路運輸業(yè)：

(一)采用中外合資形式投資經(jīng)營道路旅客運輸;

(二)采用中外合資、中外合作形式投資經(jīng)營道路貨物運輸、道路貨物搬運裝卸、道路貨物倉儲和其他與道路運輸相關的輔助及車輛維修。

(三)采用獨資形式投資經(jīng)營道路貨物運輸、道路貨物搬運裝卸、道路貨物倉儲和其他與道路運輸相關的輔助及車輛維修。

本條第(三)項所列道路運輸業(yè)務對外開放時間由國務院商務主管部門和交通運輸主管部門另行公布。

第四條 外商投資道路運輸業(yè)的立項及相關事項應當經(jīng)省級交通運輸主管部門批準。

外商投資設立道路運輸企業(yè)的合同和章程應當經(jīng)省級商務主管部門批準。

第五條 外商投資道路運輸業(yè)應當符合國務院交通運輸主管部門制定的道路運輸發(fā)展政策和企業(yè)資質(zhì)條件，并符合擬設立外商投資道路運輸企業(yè)所在地的交通運輸主管部門制定的道路運輸業(yè)發(fā)展規(guī)劃的要求。

投資各方應當以自有資產(chǎn)投資并具有良好的信譽。

第六條 外商投資從事道路旅客運輸業(yè)務，還應當符合以下條件：

(一)主要投資者中至少一方必須是在中國境內(nèi)從事5年以上道路旅客運輸業(yè)務的企業(yè);

(二)外資股份比例不得多于49%;

(三)企業(yè)注冊資本的50%用于客運基礎設施的建設與改造;

(四)投放的車輛應當是中級及以上的客車。

第七條 設立外商投資道路運輸企業(yè)，應當向擬設企業(yè)所在地的市(設區(qū)的市，下同)級交通運輸主管部門提出立項申請，并提交以下材料：

(一)申請書，內(nèi)容包括投資總額、注冊資本和經(jīng)營范圍、規(guī)模、期限等;

(二)項目建議書;

(三)投資者的法律證明文件;

(四)投資者資信證明;

(五)投資者以土地使用權(quán)、設施和設備等投資的，應提供有效的資產(chǎn)評估證明;

(六)審批機關要求的其他材料;

擬設立中外合資、中外合作企業(yè)，除應當提交上述材料以外，還應當提交合作意向書;

提交的外文資料須同時附中文翻譯件。

第八條 外商投資企業(yè)擴大經(jīng)營范圍從事道路運輸業(yè)，外商投資道路運輸企業(yè)擴大經(jīng)營范圍或者擴大經(jīng)營規(guī)模超出原核定標準的，外商投資道路運輸企業(yè)擬合并、分立、遷移和變更投資主體、注冊資本、投資股比，應由該企業(yè)向其所在地的市級交通運輸主管部門提出變更申請并提交以下材料：

(一)申請書;

(二)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件;

(三)外商投資企業(yè)批準證書復印件;

(四)外商投資企業(yè)立項批件復印件;

(五)資信證明。

第九條 交通運輸主管部門按下列程序?qū)ν馍掏顿Y道路運輸業(yè)立項和變更申請進行審核和審批：

(一)市級交通運輸主管部門自收到申請材料之日起15個工作日內(nèi)，依據(jù)本規(guī)定提出初審意見，并將初審意見和申請材料報省級交通運輸主管部門;

(二)省級交通運輸主管部門自收到前項材料之日起30個工作日內(nèi)，對申請材料進行審核。符合規(guī)定的，頒發(fā)立項批件或者變更批件;不符合規(guī)定的，退回申請，書面通知申請人并說明理由。

第十條 申請人收到批件后，應當在30日內(nèi)持批件和以下材料向省級商務主管部門申請頒發(fā)或者變更外商投資企業(yè)批準證書：

(一)申請書;

(二)可行性研究報告;

(三)合同、章程(外商獨資道路運輸企業(yè)只需提供章程);

(四)董事會成員及主要管理人員名單及簡歷;

(五)工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預核準通知書;

(六)投資者所在國或地區(qū)的法律證明文件及資信證明文件;

(七)審批機關要求的其他材料。

第十一條 省級商務主管部門收到申請材料后，在45日內(nèi)作出是否批準的書面決定。符合規(guī)定的，頒發(fā)或者變更外商投資企業(yè)批準證書;不符合規(guī)定的，退回申請，書面通知申請人并說明理由。

第十二條 申請人在收到外商投資企業(yè)批準證書后，應當在30日內(nèi)持立項批件和批準證書向擬設立企業(yè)所在地省級交通運輸主管部門申請領取道路運輸經(jīng)營許可證，并依法辦理工商登記后，方可按核定的經(jīng)營范圍從事道路運輸經(jīng)營活動。

第十三條 申請人收到變更的外商投資企業(yè)批準證書后，應當在30日內(nèi)持變更批件、變更的外商投資企業(yè)批準證書和其他相關的申請材料向省級交通運輸主管部門和工商行政管理部門辦理相應的變更手續(xù)。

第十四條 申請人在辦理完有關手續(xù)后，應將企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、外商投資企業(yè)批準證書以及道路運輸經(jīng)營許可證影印件報省級交通運輸主管部門備案。

第十五條 取得外商投資道路運輸業(yè)立項批件后18個月內(nèi)未完成工商注冊登記手續(xù)的，立項批件自行失效。

第十六條 外商投資道路運輸企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過2019年。但投資額中有50%以上的資金用于客貨運輸站場基礎設施建設的，經(jīng)營期限可為20年。

經(jīng)營業(yè)務符合道路運輸產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃，并且經(jīng)營資質(zhì)(質(zhì)量信譽)考核合格的外商投資道路運輸企業(yè)，經(jīng)原審批機關批準，可以申請延長經(jīng)營期限，每次延長的經(jīng)營期限不超過20年。

第十七條 申請延長經(jīng)營期限的外商投資道路運輸企業(yè)，應當在經(jīng)營期滿6個月前向企業(yè)所在地的省級交通運輸主管部門提出申請，并上報企業(yè)經(jīng)營資質(zhì)(質(zhì)量信譽)考核記錄等有關材料，由省級交通運輸主管部門商商務主管部門后批復。

第十八條 外商投資道路運輸企業(yè)停業(yè)、歇業(yè)或終止，應當及時到省級交通運輸主管部門、商務主管部門和工商行政管理部門辦理相關手續(xù)。

第十九條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣省的投資者以及海外華僑在中國內(nèi)地投資道路運輸業(yè)參照適用本規(guī)定。

篇6

為進一步規(guī)范和明確設立期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部的報批程序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》（證監(jiān)發(fā)〔1999〕43號）和《關于期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部審批工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔1999〕20號）的要求，我會制定了《設立期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部報批程序》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

設立期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部報批程序

一、設立期貨經(jīng)紀公司的報批程序

（一）期貨經(jīng)紀公司的籌建

1.申請設立期貨經(jīng)紀公司（以下簡稱“公司”），應當由全體擬投資人共同指定的申請人向公司擬設立地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交以下材料：

（1）籌建申請報告；

（2）可行性報告；

（3）籌建方案；

（4）擬投資人名冊及其擬出資額、出資方式、出資比例；

（5）所有擬投資人前兩年度的財務報告（暫不需審計，經(jīng)審計的報表與申請開業(yè)的材料一并上報）以及股東背景材料（比照股權(quán)變更申請上報材料的要求）；

（6）籌建負責人的名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明；

（7）證監(jiān)會及派出機構(gòu)要求的其它材料。

2.公司擬設立地證監(jiān)會派出機構(gòu)收到上述材料后，應比照《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的要求認真審核，重點考察公司的設立是否有利于期貨市場的合理布局和規(guī)范發(fā)展，擬投資人是否符合作為公司股東的條件，擬投資人的出資金額和方式是否符合要求，籌建方案是否可行等等。

3.派出機構(gòu)初審同意后，向證監(jiān)會提交關于同意籌建公司的報告，連同上述申請材料一起報證監(jiān)會復審。報告應以正式文件上報，在其中明確表明派出機構(gòu)的意見。

4.證監(jiān)會復審同意后，向公司擬設立地證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關于同意籌建公司的批復。

5.公司的籌建工作應自批復下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當于籌建期滿前1個月向證監(jiān)會提出延期籌建的書面申請，經(jīng)證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期不得超過3個月。

（二）公司的開業(yè)

1.公司籌建工作完成后，申請人應向公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交以下材料：

（1）申請開業(yè)的報告；

（2）籌建情況報告；

（3）《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》第十一條規(guī)定的材料。

2.證監(jiān)會派出機構(gòu)結(jié)合公司的開業(yè)申請和上報材料，對公司的籌建情況進行現(xiàn)場檢查驗收。驗收標準包括：

（1）申報材料與實際籌建情況相符；

（2）注冊資本足額到位，以實物出資的，產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)必須辦妥；

（3）有規(guī)范的公司章程；

（4）高級管理人員具備高級管理人員任職資格并已經(jīng)過考核談話；

（5）從業(yè)人員應取得從業(yè)資格；

（6）有健全的組織機構(gòu)；

（7）業(yè)務規(guī)則、管理制度和內(nèi)部控制制度符合中國證監(jiān)會的要求；

（8）經(jīng)營場所適應期貨經(jīng)紀業(yè)務的需要；

（9）與期貨經(jīng)紀業(yè)務有關的設施要求；

（10）證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為需要驗收的其他事項。

3.證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格后，向證監(jiān)會提交關于同意公司開業(yè)的報告，對驗收情況和材料初審情況出具明確意見，連同公司上報材料一并報中國證監(jiān)會復審。

4.證監(jiān)會審查驗收合格后，向證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關于同意公司開業(yè)的批復。

5.公司按《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定辦理《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》和工商登記后，在指定報刊上公告，并將公告報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

上述程序適用于目前有限責任公司形式的公司，今后其它形式公司的設立程序另行規(guī)定。

二、設立期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的報批程序

（一）期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的籌建

1.申請在異地設立期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部（以下簡稱“營業(yè)部”）的公司，應當首先向公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)應對公司的經(jīng)營財務情況和守法經(jīng)營情況進行考核，認為公司具備設立營業(yè)部條件的，向公司下發(fā)關于同意籌建營業(yè)部的批復，并抄送營業(yè)部擬設立地證監(jiān)會派出機構(gòu)，同時在《期貨經(jīng)紀公司設立營業(yè)部申請書》“公司所在地派出機構(gòu)意見”欄簽署意見。

2.公司應向擬設立地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：

（1）申請籌建的報告；

（2）可行性報告；

（3）籌建方案；

（4）籌建負責人名單、簡歷、任職資格證明或資信情況說明；

（5）公司上年度經(jīng)營財務情況；

（6）證監(jiān)會及派出機構(gòu)要求的其它材料。

3.營業(yè)部擬設立地證監(jiān)會派出機構(gòu)審查同意后，應向證監(jiān)會提交關于同意公司籌建營業(yè)部的報告，連同公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)的批復文件及公司上報材料一并報證監(jiān)會復審。

4.證監(jiān)會審查合格后，向營業(yè)部擬設立地證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關于同意公司籌建營業(yè)部的批復。

5.營業(yè)部的籌建工作應當自證監(jiān)會批復下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原批復文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當于籌建期滿前1個月向證監(jiān)會提出延期籌建的書面申請，經(jīng)中國證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期限不得超過3個月。

（二）營業(yè)部的開業(yè)

1.營業(yè)部籌建工作完成后，公司應向營業(yè)部擬設立地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交以上材料：

（1）申請開業(yè)的報告；

（2）籌建情況報告；

（3）《關于期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部審批工作的通知》第三條規(guī)定的材料；

2.營業(yè)部擬設立地證監(jiān)會派出機構(gòu)結(jié)合營業(yè)部的開業(yè)申請和上報材料，對營業(yè)部的籌建情況進行現(xiàn)場檢查和驗收。具體驗收標準包括：

（1）申報材料與實際籌建情況相符；

（2）營業(yè)部崗位設置符合有關規(guī)定；

（3）有符合要求的營業(yè)部管理制度；

（4）營業(yè)部經(jīng)理具備相應資格；

（5）從業(yè)人員取得從業(yè)資格，從業(yè)人員數(shù)量符合要求；

（6）有適合開展期貨經(jīng)紀業(yè)務的經(jīng)營場所和設施；

（7）證監(jiān)會及派出機構(gòu)認為需要驗收的其他事項。

3.營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格后，在《期貨經(jīng)紀公司設立營業(yè)部申請書》“營業(yè)部所在地派出機構(gòu)意見”欄中出具材料初審和現(xiàn)場檢查驗收的意見，連同上述材料一并報證監(jiān)會復審。

4.證監(jiān)會審查驗收合格后，向營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)下發(fā)關于同意營業(yè)部開業(yè)的批復。

篇7

中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例施行細則(1988年11月3日國家工商行政管理局令第1號公布 根據(jù)1996年12月25日國家工商行政管理局令第66號第一次修訂 根據(jù)20xx年12月1日國家工商行政管理局令第96號第二次修訂 根據(jù)20xx年12月12日國家工商行政管理總局令第58號第三次修訂 根據(jù)20xx年2月20日國家工商行政管理總局令第63號第四次修訂 根據(jù)20xx年4月29日國家工商行政管理總局令第86號第五次修訂)

第一條　根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》(以下簡稱《條例》)，制定本施行細則。

登記范圍

第二條　具備企業(yè)法人條件的全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、在中國境內(nèi)設立的外商投資企業(yè)(包括中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè))和其他企業(yè)，應當根據(jù)國家法律、法規(guī)及本細則有關規(guī)定，申請企業(yè)法人登記。

第三條　實行企業(yè)化經(jīng)營、國家不再核撥經(jīng)費的事業(yè)單位和從事經(jīng)營活動的科技性社會團體，具備企業(yè)法人條件的，應當申請企業(yè)法人登記。

第四條　不具備企業(yè)法人條件的下列企業(yè)和經(jīng)營單位，應當申請營業(yè)登記：

(一)聯(lián)營企業(yè);

(二)企業(yè)法人所屬的分支機構(gòu);

(三)外商投資企業(yè)設立的分支機構(gòu);

(四)其他從事經(jīng)營活動的單位。

第五條　省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定應當辦理登記的企業(yè)和經(jīng)營單位，按照《條例》和本細則的有關規(guī)定申請登記。

登記主管機關

第六條　工商行政管理機關是企業(yè)法人登記和營業(yè)登記的主管機關。登記主管機關依法獨立行使職權(quán)，實行分級登記管理的原則。

對外商投資企業(yè)實行國家工商行政管理總局登記管理和授權(quán)登記管理的原則。

上級登記主管機關有權(quán)糾正下級登記主管機關不符合國家法律、法規(guī)和政策的決定。

第七條　國家工商行政管理總局負責以下企業(yè)的登記管理：

(一)國務院批準設立的或者行業(yè)歸口管理部門審查同意由國務院各部門以及科技性社會團體設立的全國性公司和大型企業(yè);

(二)國務院批準設立的或者國務院授權(quán)部門審查同意設立的大型企業(yè)集團;

(三)國務院授權(quán)部門審查同意由國務院各部門設立的經(jīng)營進出口業(yè)務、勞務輸出業(yè)務或者對外承包工程的公司。

第八條　省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局負責以下企業(yè)的登記管理：

(一)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準設立的或者行業(yè)歸口管理部門審查同意由政府各部門以及科技性社會團體設立的公司和企業(yè);

(二)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準設立的或者政府授權(quán)部門審查同意設立的企業(yè)集團;

(三)省、自治區(qū)、直轄市人民政府授權(quán)部門審查同意由政府各部門設立的經(jīng)營進出口業(yè)務、勞務輸出業(yè)務或者對外承包工程的公司;

(四)國家工商行政管理總局根據(jù)有關規(guī)定核轉(zhuǎn)的企業(yè)或分支機構(gòu)。

第九條　市、縣、區(qū)(指縣級以上的市轄區(qū)，下同)工商行政管理局負責第七條、第八條所列企業(yè)外的其他企業(yè)的登記管理。

第十條　國家工商行政管理總局授權(quán)的地方工商行政管理局負責以下外商投資企業(yè)的登記管理：

(一)省、自治區(qū)、直轄市人民政府或政府授權(quán)機關批準的外商投資企業(yè)，由國家工商行政管理總局授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局登記管理;

(二)市人民政府或政府授權(quán)機關批準的外商投資企業(yè)，由國家工商行政管理總局授權(quán)的市工商行政管理局登記管理。

第十一條　國家工商行政管理總局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局應將核準登記的企業(yè)的有關資料，抄送企業(yè)所在市、縣、區(qū)工商行政管理局。

第十二條　各級登記主管機關可以運用登記注冊檔案、登記統(tǒng)計資料以及有關的基礎信息資料，向機關、企事業(yè)單位、社會團體等單位和個人提供各種形式的咨詢服務。

登記條件

第十三條　申請企業(yè)法人登記，應當具備下列條件(外商投資企業(yè)另列)：

(一)有符合規(guī)定的名稱和章程;

(二)有國家授予的企業(yè)經(jīng)營管理的財產(chǎn)或者企業(yè)所有的財產(chǎn)，并能夠以其財產(chǎn)獨立承擔民事責任;

(三)有與生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模相適應的經(jīng)營管理機構(gòu)、財務機構(gòu)、勞動組織以及法律或者章程規(guī)定必須建立的其他機構(gòu);

(四)有必要的并與經(jīng)營范圍相適應的經(jīng)營場所和設施;

(五)有與生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和業(yè)務相適應的從業(yè)人員，其中專職人員不得少于8人;

(六)有健全的財會制度，能夠?qū)嵭歇毩⒑怂?，自負盈虧，獨立編制資金平衡表或者資產(chǎn)負債表;

(七)有符合規(guī)定數(shù)額并與經(jīng)營范圍相適應的注冊資金，國家對企業(yè)注冊資金數(shù)額有專項規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行;

(八)有符合國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營范圍;

(九)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十四條　外商投資企業(yè)申請企業(yè)法人登記，應當具備下列條件：

(一)有符合規(guī)定的名稱;

(二)有審批機關批準的合同、章程;

(三)有固定經(jīng)營場所、必要的設施和從業(yè)人員;

(四)有符合國家規(guī)定的注冊資本;

(五)有符合國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營范圍;

(六)有健全的財會制度，能夠?qū)嵭歇毩⒑怂?，自負盈虧，獨立編制資金平衡表或者資產(chǎn)負債表。

第十五條　申請營業(yè)登記，應當具備下列條件：

(一)有符合規(guī)定的名稱;

(二)有固定的經(jīng)營場所和設施;

(三)有相應的管理機構(gòu)和負責人;

(四)有經(jīng)營活動所需要的資金和從業(yè)人員;

(五)有符合規(guī)定的經(jīng)營范圍;

(六)有相應的財務核算制度。

不具備企業(yè)法人條件的聯(lián)營企業(yè)，還應有聯(lián)合簽署的協(xié)議。

外商投資企業(yè)設立的從事經(jīng)營活動的分支機構(gòu)應當實行非獨立核算。

第十六條　企業(yè)法人章程的內(nèi)容應當符合國家法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，并載明下列事項：

(一)宗旨;

(二)名稱和住所;

(三)經(jīng)濟性質(zhì);

(四)注冊資金數(shù)額及其來源;

(五)經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式;

(六)組織機構(gòu)及其職權(quán);

(七)法定代表人產(chǎn)生的程序和職權(quán)范圍;

(八)財務管理制度和利潤分配形式;

(九)勞動用工制度;

(十)章程修改程序;

(十一)終止程序;

(十二)其他事項。

聯(lián)營企業(yè)法人的章程還應載明：

(一)聯(lián)合各方出資方式、數(shù)額和投資期限;

(二)聯(lián)合各方成員的權(quán)利和義務;

(三)參加和退出的條件、程序;

(四)組織管理機構(gòu)的產(chǎn)生、形式、職權(quán)及其決策程序;

(五)主要負責人任期。

外商投資企業(yè)的合營合同和章程按《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》和《中華人民共和國外資企業(yè)法》的有關規(guī)定制定。

登記注冊事項

第十七條　企業(yè)法人登記注冊的主要事項按照《條例》第九條規(guī)定辦理。

營業(yè)登記的主要事項有：名稱、地址、負責人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、經(jīng)濟性質(zhì)、隸屬關系、資金數(shù)額。

第十八條　外商投資企業(yè)登記注冊的主要事項有：名稱、住所、經(jīng)營范圍、投資總額、注冊資本、企業(yè)類型、法定代表人、營業(yè)期限、分支機構(gòu)、有限責任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱。

第十九條　外商投資企業(yè)設立的分支機構(gòu)登記注冊的主要事項有：名稱、營業(yè)場所、負責人、經(jīng)營范圍、隸屬企業(yè)。

第二十條　企業(yè)名稱應當符合國家有關法律法規(guī)及登記主管機關的規(guī)定。

第二十一條　住所、地址、經(jīng)營場所按所在市、縣、(鎮(zhèn))及街道門牌號碼的詳細地址注冊。

第二十二條　經(jīng)登記主管機關核準登記注冊的代表企業(yè)行使職權(quán)的主要負責人，是企業(yè)法人的法定代表人。法定代表人是代表企業(yè)法人根據(jù)章程行使職權(quán)的簽字人。

企業(yè)的法定代表人必須是完全民事行為能力人，并且應當符合國家法律、法規(guī)和政策的規(guī)定。

第二十三條　登記主管機關根據(jù)申請單位提交的文件和章程所反映的財產(chǎn)所有權(quán)、資金來源、分配形式，核準企業(yè)和經(jīng)營單位的經(jīng)濟性質(zhì)。

經(jīng)濟性質(zhì)可分別核準為全民所有制、集體所有制。聯(lián)營企業(yè)應注明聯(lián)合各方的經(jīng)濟性質(zhì)，并標明“聯(lián)營”字樣。

第二十四條　外商投資企業(yè)的企業(yè)類型分別核準為中外合資經(jīng)營、中外合作經(jīng)營、外商獨資經(jīng)營。

第二十五條　登記主管機關根據(jù)申請單位的申請和所具備的條件，按照國家法律、法規(guī)和政策以及規(guī)范化要求，核準經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式。企業(yè)必須按照登記主管機關核準登記注冊的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式從事經(jīng)營活動。

第二十六條　注冊資金數(shù)額是企業(yè)法人經(jīng)營管理的財產(chǎn)或者企業(yè)法人所有的財產(chǎn)的貨幣表現(xiàn)。除國家另有規(guī)定外，企業(yè)的注冊資金應當與實有資金相一致。

企業(yè)法人的注冊資金的來源包括財政部門或者設立企業(yè)的單位的撥款、投資。

第二十七條　外商投資企業(yè)的注冊資本是指設立外商投資企業(yè)在登記主管機關登記注冊的資本總額，是投資者認繳的出資額。

注冊資本與投資總額的比例，應當符合國家有關規(guī)定。

第二十八條　營業(yè)期限是聯(lián)營企業(yè)、外商投資企業(yè)的章程、協(xié)議或者合同所確定的經(jīng)營時限。營業(yè)期限自登記主管機關核準登記之日起計算。

開業(yè)登記

第二十九條　申請企業(yè)法人登記，應按《條例》第十五條(一)至(七)項規(guī)定提交文件、證件。

企業(yè)章程應經(jīng)主管部門審查同意。

資金信用證明是財政部門證明全民所有制企業(yè)資金數(shù)額的文件。

驗資證明是會計師事務所或者審計事務所及其他具有驗資資格的機構(gòu)出具的證明資金真實性的文件。

企業(yè)主要負責人的身份證明包括任職文件和附照片的個人簡歷。個人簡歷由該負責人的人事關系所在單位或者鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道出具。

第三十條　外商投資企業(yè)申請企業(yè)法人登記，應提交下列文件、證件：

(一)董事長簽署的外商投資企業(yè)登記申請書;

(二)合同、章程以及審批機關的批準文件和批準證書;

(三)有關項目建議書或可行性研究報告的批準文件;

(四)投資者合法開業(yè)證明;

(五)投資者的資信證明;

(六)董事會名單以及董事會成員的姓名、住址的文件以及任職文件和法定代表人的身份證明;

(七)其他有關文件、證件。

第三十一條　申請營業(yè)登記，應根據(jù)不同情況，提交下列文件、證件：

(一)登記申請書;

(二)經(jīng)營資金數(shù)額的證明;

(三)負責人的任職文件;

(四)經(jīng)營場所使用證明;

(五)其他有關文件、證件。

第三十二條　外商投資企業(yè)申請設立分支機構(gòu)，應當提交下列文件、證件：

(一)隸屬企業(yè)董事長簽署的登記申請書;

(二)原登記主管機關的通知函;

(三)隸屬企業(yè)董事會的決議;

(四)隸屬企業(yè)的執(zhí)照副本;

(五)負責人的任職文件;

(六)其他有關文件、證件。

法律、法規(guī)及國家工商行政管理總局規(guī)章規(guī)定設立分支機構(gòu)需經(jīng)審批的，應提交審批文件。

第三十三條　登記主管機關應當對申請單位提交的文件、證件、登記申請書、登記注冊書以及其他有關文件進行審查，經(jīng)核準后分別核發(fā)下列證照：

(一)對具備企業(yè)法人條件的企業(yè)，核發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》;

(二)對不具備企業(yè)法人條件，但具備經(jīng)營條件的企業(yè)和經(jīng)營單位，核發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》。

登記主管機關應當分別編定注冊號，在頒發(fā)的證照上加以注明，并記入登記檔案。

第三十四條　登記主管機關核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》是企業(yè)取得法人資格和合法經(jīng)營權(quán)的憑證。登記主管機關核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》是經(jīng)營單位取得合法經(jīng)營權(quán)的憑證。經(jīng)營單位憑據(jù)《營業(yè)執(zhí)照》可以刻制公章，開立銀行賬戶，開展核準的經(jīng)營范圍以內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。

變更登記

第三十五條　企業(yè)法人根據(jù)《條例》第十七條規(guī)定，申請變更登記時，應提交下列文件、證件：

(一)法定代表人簽署的變更登記申請書;

(二)原主管部門審查同意的文件;

(三)其他有關文件、證件。

第三十六條　企業(yè)法人實有資金比原注冊資金數(shù)額增加或者減少超過20%時，應持資金信用證明或者驗資證明，向原登記主管機關申請變更登記。

登記主管機關在核準企業(yè)法人減少注冊資金的申請時，應重新審核經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式。

第三十七條　企業(yè)法人在異地(跨原登記主管機關管轄地)增設或者撤銷分支機構(gòu)，應向原登記主管機關申請變更登記。經(jīng)核準后，向分支機構(gòu)所在地的登記主管機關申請開業(yè)登記或者注銷登記。

企業(yè)法人在國外開辦企業(yè)或增設分支機構(gòu)，應向原登記主管機關備案。

第三十八條　因分立或者合并而保留的企業(yè)應當申請變更登記;因分立或者合并而新辦的企業(yè)應當申請開業(yè)登記;因合并而終止的企業(yè)應當申請注銷登記。

第三十九條　企業(yè)法人遷移(跨原登記主管機關管轄地)，應向原登記主管機關申請辦理遷移手續(xù);原登記主管機關根據(jù)新址所在地登記主管機關同意遷入的意見，收繳《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，撤銷注冊號，開出遷移證明，并將企業(yè)檔案移交企業(yè)新址所在地登記主管機關。企業(yè)憑遷移證明和有關部門的批準文件，向新址所在地登記主管機關申請變更登記，領取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

第四十條　企業(yè)法人因主管部門改變，涉及原主要登記事項的，應當分別情況，持有關文件申請變更、開業(yè)、注銷登記。不涉及原主要登記事項變更的，企業(yè)法人應當持主管部門改變的有關文件，及時向原登記主管機關備案。

第四十一條　外商投資企業(yè)改變登記注冊事項，應當申請變更登記。申請變更登記時，應提交下列文件、證件：

(一)董事長簽署的變更登記申請書;

(二)董事會的決議;

(三)變更股東、注冊資本、經(jīng)營范圍、營業(yè)期限時應提交原審批機關的批準文件。

法律、法規(guī)及國家工商行政管理總局規(guī)章規(guī)定設立分支機構(gòu)需經(jīng)審批的，應提交原審批機關的批準文件。

外商投資企業(yè)變更住所，還應提交住所使用證明;增加注冊資本涉及改變原合同的，還應提交補充協(xié)議;變更企業(yè)類型，還應提交修改合同、章程的補充協(xié)議;變更法定代表人，還應提交委派方的委派證明和被委派人員的身份證明;轉(zhuǎn)讓股權(quán)，還應提交轉(zhuǎn)讓合同和修改原合同、章程的補充協(xié)議，以及受讓方的合法開業(yè)證明和資信證明。

外商投資企業(yè)董事會成員發(fā)生變化的，應向原登記主管機關備案。

第四十二條　經(jīng)營單位改變營業(yè)登記的主要事項，應當申請變更登記。變更登記的程序和應當提交的文件、證件，參照企業(yè)法人變更登記的有關規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條　外商投資企業(yè)設立的分支機構(gòu)改變主要登記事項，應當申請變更登記。變更登記的程序和應當提交的文件、證件，參照外商投資企業(yè)變更登記的有關規(guī)定執(zhí)行。

第四十四條　登記主管機關應當在申請變更登記的單位提交的有關文件、證件齊備后30日內(nèi)，作出核準變更登記或者不予核準變更登記的決定。

注銷登記

第四十五條　企業(yè)法人根據(jù)《條例》第二十條規(guī)定，申請注銷登記，應提交下列文件、證件：

(一)法定代表人簽署的注銷登記申請書;

(二)原主管部門審查同意的文件;

(三)主管部門或者清算組織出具的負責清理債權(quán)債務的文件或者清理債務完結(jié)的證明。

第四十六條　外商投資企業(yè)應當自經(jīng)營期滿之日或者終止營業(yè)之日、批準證書自動失效之日、原審批機關批準終止合同之日起三個月內(nèi)，向原登記主管機關申請注銷登記，并提交下列文件、證件：

(一)董事長簽署的注銷登記申請書;

(二)董事會的決議;

(三)清理債權(quán)債務完結(jié)的報告或者清算組織負責清理債權(quán)債務的文件;

(四)稅務機關、海關出具的完稅證明。

法律、法規(guī)規(guī)定必須經(jīng)原審批機關批準的，還應提交原審批機關的批準文件。

不能提交董事會決議的以及國家對外商投資企業(yè)的注銷另有規(guī)定的，按國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第四十七條　經(jīng)營單位終止經(jīng)營活動，應當申請注銷登記。注銷登記程序和應當提交的文件、證件，參照企業(yè)法人注銷登記的有關規(guī)定執(zhí)行。

第四十八條　外商投資企業(yè)撤銷其分支機構(gòu)，應當申請注銷登記，并提交下列文件、證件：

(一)隸屬企業(yè)董事長簽署的注銷登記申請書;

(二)隸屬企業(yè)董事會的決議。

第四十九條　登記主管機關核準注銷登記或者吊銷執(zhí)照，應當同時撤銷注冊號，收繳執(zhí)照正、副本和公章，并通知開戶銀行。

登記審批程序

第五十條　登記主管機關審核登記注冊的程序是受理、審查、核準、發(fā)照、公告。

(一)受理：申請登記的單位應提交的文件、證件和填報的登記注冊書齊備后，方可受理，否則不予受理。

(二)審查：審查提交的文件、證件和填報的登記注冊書是否符合有關登記管理規(guī)定。

(三)核準：經(jīng)過審查和核實后，做出核準登記或者不予核準登記的決定，并及時通知申請登記的單位。

(四)發(fā)照：對核準登記的申請單位，應當分別頒發(fā)有關證照，及時通知法定代表人(負責人)領取證照，并辦理法定代表人簽字備案手續(xù)。

公示和證照管理

第五十一條 登記主管機關應當將企業(yè)法人登記、備案信息通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。

第五十二條　企業(yè)法人應當于每年1月1日至6月30日，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向登記主管機關報送上一年度年度報告，并向社會公示。

年度報告公示的內(nèi)容及監(jiān)督檢查按照國務院的規(guī)定執(zhí)行。

第五十三條　《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《營業(yè)執(zhí)照》分為正本和副本，同樣具有法律效力。正本應懸掛在主要辦事場所或者主要經(jīng)營場所。登記主管機關根據(jù)企業(yè)申請和開展經(jīng)營活動的需要，可以核發(fā)執(zhí)照副本若干份。

國家推行電子營業(yè)執(zhí)照。電子營業(yè)執(zhí)照與紙質(zhì)營業(yè)執(zhí)照具有同等法律效力。

第五十四條　登記主管機關對申請籌建登記的企業(yè)，在核準登記后核發(fā)《籌建許可證》。

第五十五條　執(zhí)照正本和副本、《籌建許可證》、企業(yè)法人申請開業(yè)登記注冊書、企業(yè)申請營業(yè)登記注冊書、企業(yè)申請變更登記注冊書、企業(yè)申請注銷登記注冊書、企業(yè)申請籌建登記注冊書以及其他有關登記管理的重要文書表式，由國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定。

監(jiān)督管理與罰則

第五十六條　登記主管機關對企業(yè)進行監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：

(一)監(jiān)督企業(yè)是否按照《條例》和本細則規(guī)定辦理開業(yè)登記變更登記和注銷登記;

(二)監(jiān)督企業(yè)是否按照核準登記的事項以及章程、合同或協(xié)議開展經(jīng)營活動;

(三)監(jiān)督企業(yè)是否按照規(guī)定報送、公示年度報告;

(四)監(jiān)督企業(yè)和法定代表人是否遵守國家有關法律、法規(guī)和政策。

第五十七條　各級登記主管機關，均有權(quán)對管轄區(qū)域內(nèi)的企業(yè)進行監(jiān)督檢查。企業(yè)應當接受檢查，提供檢查所需要的文件、賬冊、報表及其他有關資料。

第五十八條　登記主管機關對轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)進行監(jiān)督檢查時，有權(quán)依照有關規(guī)定予以處罰。但責令停業(yè)整頓、扣繳或者吊銷證照，只能由原發(fā)照機關作出決定。

第五十九條　上級登記主管機關對下級登記主管機關作出的不適當?shù)奶幜P有權(quán)予以糾正。

對違法企業(yè)的處罰權(quán)限和程序，由國家工商行政管理總局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局分別作出規(guī)定。

第六十條　對有下列行為的企業(yè)和經(jīng)營單位，登記主管機關作出如下處罰，可以單處，也可以并處：

(一)未經(jīng)核準登記擅自開業(yè)從事經(jīng)營活動的，責令終止經(jīng)營活動，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款。

(二)申請登記時隱瞞真實情況、弄虛作假的，除責令提供真實情況外，視其具體情節(jié)，予以警告，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款。經(jīng)審查不具備企業(yè)法人條件或者經(jīng)營條件的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。偽造證件騙取營業(yè)執(zhí)照的，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款，并吊銷營業(yè)執(zhí)照。

(三)擅自改變主要登記事項，不按規(guī)定辦理變更登記的，予以警告，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款，并限期辦理變更登記;逾期不辦理的，責令停業(yè)整頓或者扣繳營業(yè)執(zhí)照;情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。超出經(jīng)營期限從事經(jīng)營活動的，視為無照經(jīng)營，按照本條第一項規(guī)定處理。

(四)超出核準登記的經(jīng)營范圍或者經(jīng)營方式從事經(jīng)營活動的，視其情節(jié)輕重，予以警告，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款。同時違反國家其他有關規(guī)定，從事非法經(jīng)營的，責令停業(yè)整頓，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

(五)侵犯企業(yè)名稱專用權(quán)的，依照企業(yè)名稱登記管理的有關規(guī)定處理。

(六)偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣營業(yè)執(zhí)照的，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

(七)不按規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照的，予以警告，責令改正;拒不改正的，處以20xx元以下的罰款。

(八)抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)逃避債務的，責令補足抽逃、轉(zhuǎn)移的資金，追回隱匿的財產(chǎn)，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

(九)不按規(guī)定申請辦理注銷登記的，責令限期辦理注銷登記。拒不辦理的，處以3000元以下的罰款，吊銷營業(yè)執(zhí)照，并可追究企業(yè)主管部門的責任。

(十)拒絕監(jiān)督檢查或者在接受監(jiān)督檢查過程中弄虛作假的，除責令其接受監(jiān)督檢查和提供真實情況外，予以警告，處以1萬元以下的罰款。

登記主管機關對有上述違法行為的企業(yè)作出處罰決定后，企業(yè)逾期不提出申訴又不繳納罰沒款的，可以申請人民法院強制執(zhí)行。

第六十一條　對提供虛假文件、證件的單位和個人，除責令其賠償因出具虛假文件、證件給他人造成的損失外，處以1萬元以下的罰款。

第六十二條　登記主管機關在查處企業(yè)違法活動時，對構(gòu)成犯罪的有關人員，交由司法機關處理。

第六十三條　登記主管機關對工作人員不按規(guī)定程序辦理登記、監(jiān)督管理和嚴重失職的，根據(jù)情節(jié)輕重給予相應的行政處分，對構(gòu)成犯罪的人員，交由司法機關處理。

第六十四條　企業(yè)根據(jù)《條例》第三十一條規(guī)定向上一級登記主管機關申請復議的，上一級登記主管機關應當在規(guī)定的期限內(nèi)作出維持、撤銷或者糾正的復議決定，并通知申請復議的企業(yè)。

附則

第六十五條　根據(jù)《條例》第三十五條規(guī)定應當申請籌建登記的企業(yè)，按照國務院有關部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的專項規(guī)定辦理籌建登記。

第六十六條　港、澳、臺企業(yè)，華僑、港、澳、臺同胞投資舉辦的合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)、獨資經(jīng)營企業(yè)，參照本細則對外商投資企業(yè)的有關規(guī)定執(zhí)行。

篇8

第一條根據(jù)《營業(yè)性演出管理條例》（以下簡稱《條例》），制定本實施細則。

第二條《條例》所稱演出的范圍包括音樂、戲劇、舞蹈、雜技、魔術、馬戲、曲藝、木偶、皮影、朗誦、民間文藝以及其他形式的現(xiàn)場文藝表演活動。

第三條《條例》所稱營業(yè)性演出是指以營利為目的、通過下列方式為公眾舉辦的演出活動：

（一）售票或者包場的；

（二）支付演出單位或者個人報酬的；

（三）以演出為媒介進行廣告宣傳或者產(chǎn)品促銷的；

（四）有贊助或者捐助的；

（五）以其他營利方式組織演出的。

第四條國家依法維護營業(yè)性演出單位、演職員和觀眾等各方當事人的合法權(quán)益，禁止營業(yè)性演出中的不正當競爭行為。

第二章營業(yè)性演出經(jīng)營主體

第五條文藝表演團體是指具備《條例》第六條第一款規(guī)定條件，從事各類文藝表演活動的經(jīng)營單位。

第六條演出經(jīng)紀機構(gòu)是指具備《條例》第六條第二款規(guī)定條件，從事演出經(jīng)營活動和經(jīng)紀活動的經(jīng)營單位。

第七條演出場所經(jīng)營單位是指具備《條例》第八條規(guī)定條件，為營業(yè)性演出活動提供專業(yè)演出場地和相關服務的經(jīng)營單位。

第八條個體演員是指具備《條例》第十條規(guī)定條件，以演出為職業(yè)，在工商行政管理部門領取營業(yè)執(zhí)照并在文化主管部門備案的表演人員。

個體演出經(jīng)紀人是指具備《條例》第十條規(guī)定條件，以從事營業(yè)性演出的居間、活動為職業(yè)，在工商行政管理部門領取營業(yè)執(zhí)照并在文化主管部門備案的經(jīng)紀人員。

第九條申請設立文藝表演團體，應當向文化主管部門提交下列文件：

（一）申請書；

（二）文藝表演團體名稱預先核準通知書、住所和從事的藝術類型；

（三）法定代表人或者主要負責人的身份證明；

（四）演員的藝術表演能力證明；

（五）演出器材設備購置情況或者相應的資金證明。

前款第四項所稱演員的藝術表演能力證明，可以是下列文件之一：

（一）中等以上藝術學校（含綜合性院校的藝術專業(yè)）文藝表演類專業(yè)畢業(yè)證書；

（二）職稱證書；

（三）藝術院校出具的書面證明；

（四）演出行業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效證件或者出具的書面證明；

（五）其他有效證明。

第十條申請設立演出經(jīng)紀機構(gòu)，應當向文化主管部門提交下列文件：

（一）申請書；

（二）演出經(jīng)紀機構(gòu)名稱預先核準通知書、住所；

（三）法定代表人或者主要負責人的身份證明；

（四）演出經(jīng)紀人員的資格證明；

（五）資金證明。

前款第四項所稱演出經(jīng)紀人員的資格認定辦法，由全國性的演出行業(yè)協(xié)會制定。

第十一條依法取得營業(yè)執(zhí)照的演出場所經(jīng)營單位、個體演員、個體演出經(jīng)紀人向所在地縣級文化主管部門備案，縣級文化主管部門應當出具備案證明。備案證明式樣由文化部設計，省級文化主管部門按照文化部的設計要求印制。

第十二條申請設立中外合資經(jīng)營、中外合作經(jīng)營的演出經(jīng)紀機構(gòu)，除了提交本實施細則第十條規(guī)定的文件外，還應當提交下列文件：

（一）可行性研究報告、合同、章程；

（二）合資、合作經(jīng)營各方的資信證明及注冊登記文件；

（三）中國合資、合作經(jīng)營者的投資或者提供的合作條件，屬于國有資產(chǎn)的，應當依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定進行資產(chǎn)評估，提供有關文件；

（四）合資、合作經(jīng)營各方協(xié)商確定的董事長、副董事長、董事或者聯(lián)合管理委員會主任、副主任、委員的人選名單及身份證明；

（五）其他依法需要提交的文件。

中外合資、合作經(jīng)營演出經(jīng)紀機構(gòu)的董事長或者聯(lián)合委員會的主任應當由中方代表擔任，并且中方代表應當在董事會或者聯(lián)合委員會中居多數(shù)。

第十三條申請設立中外合資經(jīng)營、中外合作經(jīng)營的演出場所經(jīng)營單位，應當提交下列文件：

（一）申請書；

（二）演出場所經(jīng)營單位名稱預先核準通知書、住所；

（三）可行性研究報告、合同、章程；

（四）合資、合作經(jīng)營各方的資信證明及注冊登記文件；

（五）中國合資、合作經(jīng)營者的投資或者提供的合作條件，屬于國有資產(chǎn)的，應當依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定進行資產(chǎn)評估，提供有關文件；

（六）合資、合作經(jīng)營各方協(xié)商確定的董事長、副董事長、董事或者聯(lián)合管理委員會主任、副主任、委員的人選名單及身份證明；

（七）土地使用權(quán)證明或者租賃證明；

（八）其他依法需要提交的文件。

中外合資、合作經(jīng)營演出場所經(jīng)營單位的董事長或者聯(lián)合委員會的主任應當由中方代表擔任，并且中方代表應當在董事會或者聯(lián)合委員會中居多數(shù)。

第十四條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的演出經(jīng)紀機構(gòu)經(jīng)批準可以在內(nèi)地設立分支機構(gòu)，分支機構(gòu)不具有企業(yè)法人資格。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)演出經(jīng)紀機構(gòu)在內(nèi)地的分支機構(gòu)可以依法從事營業(yè)性演出的居間、活動，但不得從事其他演出經(jīng)營活動。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的演出經(jīng)紀機構(gòu)對其分支機構(gòu)的經(jīng)營活動承擔民事責任。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的演出經(jīng)紀機構(gòu)在內(nèi)地設立分支機構(gòu)，必須在內(nèi)地指定負責該分支機構(gòu)的負責人，并向該分支機構(gòu)撥付與其所從事的經(jīng)營活動相適應的資金。

第十五條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的演出經(jīng)紀機構(gòu)申請在內(nèi)地設立分支機構(gòu)，應當提交下列文件：

（一）申請書；

（二）分支機構(gòu)的名稱、住所；

（三）演出經(jīng)紀機構(gòu)在港澳的合法開業(yè)證明；

（四）演出經(jīng)紀機構(gòu)章程、分支機構(gòu)章程；

（五）分支機構(gòu)負責人任職書及其身份證明；

（六）演出經(jīng)紀從業(yè)人員的資格證明；

（七）演出經(jīng)紀機構(gòu)的資金證明及向分支機構(gòu)撥付經(jīng)營資金的數(shù)額及期限證明；

（八）其他依法需要提交的文件。

前款第六項所稱演出經(jīng)紀人員的資格認定依照本實施細則第十條第二款的規(guī)定執(zhí)行。

第十六條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)的投資者申請在內(nèi)地設立獨資經(jīng)營的演出場所經(jīng)營單位，應當提交下列文件：

（一）申請書；

（二）演出場所經(jīng)營單位名稱預先核準通知書、住所；

（三）可行性研究報告、章程；

（四）投資者、法定代表人的資格及身份證明；

（五）投入資金來源、數(shù)額、期限及其證明；

（六）土地使用權(quán)證明或者租賃證明；

（七）其他依法需要提交的文件。

第十七條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)投資者申請在內(nèi)地設立合資、合作經(jīng)營的演出經(jīng)紀機構(gòu)或者演出場所經(jīng)營單位，參照本實施細則第十二條第一款、第十三條第一款的規(guī)定辦理。

臺灣地區(qū)的投資者申請在大陸設立合資、合作經(jīng)營的演出經(jīng)紀機構(gòu)、演出場所經(jīng)營單位，參照本實施細則第十二條、第十三條的規(guī)定辦理。

第十八條依照《條例》第十二條、第十三條規(guī)定設立合資、合作、獨資的演出經(jīng)營主體或者分支機構(gòu)的，在取得文化部頒發(fā)的營業(yè)性演出許可證后，應當持許可證通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請，辦理有關手續(xù)，并依法到工商行政管理部門辦理注冊登記，領取營業(yè)執(zhí)照。

第三章演出管理

第十九條申請舉辦營業(yè)性演出，應當在演出日期3日前將申請材料提交負責審批的文化主管部門。

申請舉辦營業(yè)性涉外或者涉港澳臺演出，應當在演出日期20日前將申請材料提交負責審批的文化主管部門。

第二十條申請舉辦營業(yè)性演出，應當持營業(yè)性演出許可證或者營業(yè)執(zhí)照，向文化主管部門提交符合《條例》第十七條規(guī)定的文件。

申請舉辦臨時搭建舞臺、看臺的營業(yè)性演出，還應當提交符合《條例》第二十一條第（二）、（三）項規(guī)定的文件。對經(jīng)批準的演出活動，演出舉辦單位還應當在演出日期1日前向負責審批演出的文化主管部門提交符合《條例》第二十一條第（一）項規(guī)定的文件，不符合規(guī)定條件的，演出活動不得舉行。

申請舉辦需要未成年人參加的營業(yè)性演出，應當符合國家有關規(guī)定。

第二十一條申請舉辦營業(yè)性涉外或者涉港澳臺演出，還應當提交下列文件：

（一）資金安排計劃書和與資金安排計劃相適應的資金證明。

（二）演員有效身份證明復印件；

（三）近兩年內(nèi)無違反《條例》規(guī)定的書面聲明。

前款第一項所稱資金證明是指由申請單位開戶銀行出具的當月基本存款帳戶存款證明，或者銀行等金融機構(gòu)同意貸款的證明，或者其他單位同意借款、投資、擔保、贊助的證明及該單位開戶銀行出具的當月基本存款帳戶存款證明。

文化主管部門審核涉外或者涉港澳臺營業(yè)性演出項目，必要時可以依法組織專家進行論證。

第二十二條申請舉辦營業(yè)性涉外演出，在非歌舞娛樂場所進行的，應當通過演出所在地省級文化主管部門向文化部提出申請，省級文化主管部門應當在5日內(nèi)出具審核意見報文化部審批。

跨省區(qū)演出的，應當出具相關演出所在地省級文化主管部門的審核意見。

國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十三條營業(yè)性演出經(jīng)營主體舉辦營業(yè)性演出，應當履行下列義務：

（一）辦理演出申報手續(xù)；

（二）安排演出節(jié)目內(nèi)容；

（三）確定演出票價并負責演出活動的收支結(jié)算；

（四）依法繳納或者代扣代繳有關稅費；

（五）自覺接受演出所在地文化主管部門的監(jiān)督管理；

（六）其他依法需要承擔的義務。

第二十四條舉辦營業(yè)性涉外或者涉港澳臺演出，舉辦單位應當負責統(tǒng)一辦理外國或者港澳臺文藝表演團體、個人的入出境手續(xù)，巡回演出的還要負責其全程聯(lián)絡和節(jié)目安排。

第二十五條文藝表演團體的專職演員、專業(yè)藝術院校的師生可以參加由文藝表演團體、演出經(jīng)紀機構(gòu)、演出場所經(jīng)營單位舉辦的營業(yè)性演出，但不得自行舉辦營業(yè)性演出。

第二十六條邀請文藝表演團體的專職演員、專業(yè)藝術院校的師生參加營業(yè)性演出或者文藝表演團體的專職演員、專業(yè)藝術院校的師生參加本單位以外的營業(yè)性演出，應當征得其所在單位同意并簽訂合同。

第二十七條專業(yè)藝術院校經(jīng)批準邀請到本單位從事教學、研究工作的外國或者港澳臺藝術專業(yè)人員，臨時需要進行營業(yè)性演出的，應當委托演出經(jīng)紀機構(gòu)承辦，按規(guī)定程序報文化部或者省級文化主管部門審批。

第二十八條營業(yè)性演出不得以假唱、假演奏等手段欺騙觀眾。

前款所稱假唱、假演奏是指演員在演出過程中，利用事先錄制好的歌曲、樂曲等代替現(xiàn)場演唱、演奏的行為。

第二十九條舉辦募捐義演，應當按照《條例》和本實施細則的規(guī)定辦理審批手續(xù)。

參加募捐義演演出活動的演職人員不得獲取演出報酬；演出單位或者個體演員應當將扣除必要的成本開支后的演出收入捐贈給社會公益事業(yè)，不得從中獲取利潤。

募捐義演的演出收入包括門票收入、捐贈款物、廣告贊助收入以及其他與演出活動相關的全部收入。

必要的成本開支包括演職員食、宿、交通費用和演出所需舞臺燈光音響、服裝道具、舞美及場地、宣傳等費用。

募捐義演結(jié)束后10日內(nèi)，演出單位或者個體演員應當將演出收支結(jié)算報審批機關備案。

舉辦其他通過本實施細則第三條規(guī)定的方式進行的公益性演出，參照本條規(guī)定執(zhí)行。

第三十條營業(yè)性演出活動的投資單位，可以依法享有演出的冠名權(quán)，并依照合同約定享有演出收入分配權(quán)。

第三十一條舉辦營業(yè)性演出，應當根據(jù)舞臺設計要求，優(yōu)先選用境內(nèi)演出器材。

第三十二條歌舞娛樂場所、體育場館、賓館、飯店、餐飲場所和其他非演出場所經(jīng)營單位需要在本場所內(nèi)舉辦營業(yè)性演出的，應當委托演出經(jīng)紀機構(gòu)承辦，并依照規(guī)定程序報文化主管部門審批。

第三十三條營業(yè)性演出活動經(jīng)批準后方可出售門票。

第三十四條文化主管部門對體現(xiàn)民族特色和國家水準的演出，應當依照有關規(guī)定給予補助和支持。

縣級以上人民政府有關部門可以依照《條例》的有關規(guī)定和財務管理制度，鼓勵和支持體現(xiàn)民族特色和國家水準的演出。

第三十五條各級文化主管部門應當將營業(yè)性演出的審批事項向社會公布。

第三十六條各級文化主管部門應當根據(jù)演出管理工作需要，建立演出信息報送制度、演出市場巡查責任制度、演出經(jīng)營主體基本信息公布制度，加強對演出市場的管理和監(jiān)督。

第三十七條演出行業(yè)協(xié)會是演出單位和演出從業(yè)人員的自律性組織。演出行業(yè)協(xié)會會員按照演出行業(yè)協(xié)會章程，享有章程賦予的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務。

各級文化主管部門應當加強對演出行業(yè)協(xié)會的指導和監(jiān)督。

第三十八條演出行業(yè)協(xié)會應當依照章程的規(guī)定，履行下列職責：

（一）指導、監(jiān)督會員的經(jīng)營活動，維護會員的合法權(quán)益；

（二）制定行業(yè)自律規(guī)范，促進行業(yè)自律和公平競爭；

（三）組織會員的業(yè)務交流和培訓；

（四）調(diào)解會員因演出活動發(fā)生的糾紛；

（五）其他應當履行的職責。

第三十九條全國性的演出行業(yè)協(xié)會組織實施演出經(jīng)紀人員的資格認定工作，并委托省級演出行業(yè)協(xié)會或者省級文化主管部門認可的其他組織進行培訓及有關工作。

第四章演出證管理

第四十條文藝表演團體和演出經(jīng)紀機構(gòu)的營業(yè)性演出許可證包括1份正本和2份副本，正本應當懸掛在主要辦公場所的醒目位置。

營業(yè)性演出許可證由文化部設計，由省級文化主管部門按照文化部的設計要求印制，由發(fā)證機關填寫、打印，加蓋發(fā)證機關公章。營業(yè)性演出許可證的副本應當注明發(fā)證機關負責人、經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式。

第四十一條依法取得營業(yè)性演出許可證的文藝表演團體和演出經(jīng)紀機構(gòu)，應當在90日內(nèi)將工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照副本報發(fā)證的文化主管部門備案。

第四十二條文化主管部門吊銷文藝表演團體或者演出經(jīng)紀機構(gòu)的營業(yè)性演出許可證，應當通知工商行政管理部門變更經(jīng)營范圍或者吊銷其營業(yè)執(zhí)照。

文藝表演團體和演出經(jīng)紀機構(gòu)的營業(yè)性演出許可證，除文化主管部門可以依法暫扣或者吊銷外，其他任何單位和個人不得收繳、扣押。

第四十三條吊銷、注銷文藝表演團體營業(yè)性演出許可證的，應當報省級文化主管部門備案。吊銷、注銷演出經(jīng)紀機構(gòu)營業(yè)性演出許可證的，應當報文化部備案。

第四十四條各級文化主管部門應當建立文藝表演團體和演出經(jīng)紀機構(gòu)發(fā)證登記檔案制度，演出場所、個體演員和個體演出經(jīng)紀人登記備案制度。

第四十五條文化主管部門對文藝表演團體和演出經(jīng)紀機構(gòu)實施行政處罰的，應當將處罰決定記錄在營業(yè)性演出許可證副本上并加蓋處罰機關公章，同時將處罰決定通知發(fā)證機關。

第五章罰則

第四十六條違反本實施細則第二十條的規(guī)定，未在演出日期1日前向負責審批演出的文化主管部門提交《條例》第二十一條規(guī)定的依法驗收后取得的演出場所合格證明而舉辦臨時搭建舞臺、看臺的營業(yè)性演出的，由縣級文化主管部門依照《條例》第四十四條的規(guī)定給予處罰。

第四十七條違反本實施細則第二十三條、第二十四條規(guī)定，在演出經(jīng)營活動中，不履行應盡義務，倒賣、轉(zhuǎn)讓演出活動經(jīng)營權(quán)的，依照《條例》第四十五條規(guī)定給予處罰。

第四十八條違反本實施細則第二十五條規(guī)定，文藝表演團體的專職演員、專業(yè)藝術院校的師生擅自舉辦營業(yè)性演出的，由縣級文化主管部門依照《條例》第四十三條規(guī)定給予處罰。

第四十九條違反本實施細則第二十六條規(guī)定，邀請文藝表演團體的專職演員、專業(yè)藝術院校的師生參加營業(yè)性演出，未征得其所在單位同意的，由縣級文化主管部門給予警告，并處1萬元以上3萬元以下罰款。

第五十條違反本實施細則第二十七條規(guī)定，經(jīng)批準邀請到專業(yè)藝術院校從事教學、研究工作的外國或者港澳臺藝術專業(yè)人員擅自從事營業(yè)性演出的，由縣級文化主管部門依照《條例》第四十三條規(guī)定給予處罰。

第五十一條以假演奏等手段欺騙觀眾的，依照《條例》第四十七條的規(guī)定給予處罰。

第五十二條違反本實施細則第二十九條規(guī)定，未按規(guī)定辦理審批手續(xù)，擅自舉辦募捐義演或者其他公益性演出的，依照《條例》第四十三條規(guī)定給予處罰。

第五十三條違反本實施細則第三十二條規(guī)定，非演出場所經(jīng)營單位擅自舉辦演出的，依照《條例》第四十三條規(guī)定給予處罰。

第五十四條違反本實施細則第三十三條規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自出售演出門票的，由縣級文化主管部門責令停止違法活動，并處1萬元以上3萬元以下罰款。

第五十五條申請舉辦營業(yè)性涉外或者涉港澳臺演出時，隱瞞近兩年內(nèi)違反《條例》規(guī)定的記錄，提交虛假書面聲明的，由負責審批的文化主管部門處以3萬元罰款。

第六章附則

篇9

第二條在中華人民共和國境內(nèi)設立的中外合作音像制品分銷企業(yè)，適用本辦法。

本辦法所稱的中外合作音像制品分銷企業(yè)，是指外國的企業(yè)和其他經(jīng)濟組織或者個人（以下簡稱外國合作者）按照平等互利的原則，經(jīng)中國政府有關部門批準，在中國境內(nèi)與中國企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織（以下簡稱中國合作者）合作設立的從事音像制品的批發(fā)、零售、出租業(yè)務的企業(yè)。

本辦法所稱的音像制品，是指錄有內(nèi)容的錄音帶、錄像帶、唱片、激光唱盤和激光視盤等。

第三條中外合作音像制品分銷企業(yè)必須遵守有關法律、法規(guī)，傳播有益于經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的思想、道德、科學技術和文化知識。

第四條中外合作音像制品分銷企業(yè)的正當經(jīng)營活動及合作各方的合法權(quán)益受中國法律保護。

第五條文化部和對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部（以下稱外經(jīng)貿(mào)部）負責中外合作音像制品分銷企業(yè)的審批和監(jiān)督管理。

縣級以上地方人民政府文化行政部門和外經(jīng)貿(mào)行政部門依照各自的職責分工，負責本行政區(qū)域內(nèi)中外合作音像制品分銷企業(yè)的日常監(jiān)督管理工作。

第六條中外合作音像制品分銷企業(yè)的設立和發(fā)展必須符合音像市場發(fā)展規(guī)劃。

第七條申請設立中外合作音像制品分銷企業(yè)的中國合作者和外國合作者應當具有舉辦音像制品分銷企業(yè)相應的能力；應當能夠獨立承擔民事責任，并且在申請前三年無違法記錄。

第八條中外合作音像制品分銷企業(yè)應當符合以下條件：

（一）具有獨立的法人資格；

（二）具備國家有關設立音像制品分銷企業(yè)的條件；

（三）具有與經(jīng)營規(guī)模相適應的資金；

（四）中國合作者在合作企業(yè)中所擁有的權(quán)益不得低于51%；

（五）合作期限不超過15年。

第九條中外合作音像制品分銷企業(yè)申請從事音像制品連鎖經(jīng)營業(yè)務和利用信息網(wǎng)絡經(jīng)營音像制品的，應當按照國家有關音像制品連鎖經(jīng)營和利用信息網(wǎng)絡經(jīng)營音像制品的規(guī)定辦理審批手續(xù)。

第十條中國合作者以國有資產(chǎn)作為合作條件的，應當經(jīng)其上一級國有資產(chǎn)管理部門批準，并按國有資產(chǎn)評估管理有關規(guī)定，由國有資產(chǎn)管理部門確認的評估機構(gòu)對擬作為合作條件的國有資產(chǎn)進行評估。評估結(jié)果需經(jīng)省級（含省級）以上國有資產(chǎn)管理部門確認。

第十一條設立中外合作音像制品分銷企業(yè)按照下列程序辦理：

（一）中國合作者向擬設立中外合作音像制品分銷企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市文化行政部門提出申請，省、自治區(qū)、直轄市文化行政部門審核同意后報文化部進行立項審批。文化部在60個工作日內(nèi)做出批準或不予批準的決定；不予批準的，書面說明理由。

（二）中國合作者自文化部批準立項之日起六個月內(nèi)，向擬設立中外合作音像制品分銷企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市外經(jīng)貿(mào)行政部門提出設立中外合作音像制品分銷企業(yè)的申請，省、自治區(qū)、直轄市外經(jīng)貿(mào)行政部門審核同意后報外經(jīng)貿(mào)部審批。外經(jīng)貿(mào)部在60個工作日內(nèi)做出批準或不予批準的決定。經(jīng)批準的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準證書》；不予批準的，書面說明理由。

（三）中國合作者自收到外經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》之日起30日內(nèi)，持文化部的立項批準文件和外經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》代擬設立的中外合作音像制品分銷企業(yè)向文化部申領《音像制品經(jīng)營許可證》。

（四）中國合作者自領取文化部頒發(fā)的《音像制品經(jīng)營許可證》之日起30日內(nèi)，持《音像制品經(jīng)營許可證》和《外商投資企業(yè)批準證書》，依照工商管理規(guī)定，依法辦理注冊登記手續(xù)，領取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

第十二條中國合作者向文化行政部門提出立項申請時應當報送下列文件：

（一）立項申請書；

申請書應當載明擬設立中外合作音像制品分銷企業(yè)的名稱、地址、經(jīng)營范圍、投入資金來源和數(shù)額。

（二）合作各方共同編制或認可的項目建議書或可行性研究報告；

（三）合作各方的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證明文件、資信證明文件及法定代表人的有效證明文件；

（四）（如果中國合作者以國有資產(chǎn)作為合作條件）國有資產(chǎn)管理部門對中國合作者擬投入的國有資產(chǎn)的評估報告確認文件；

（五）文化部要求提供的其他材料。

第十三條中國合作者向外經(jīng)貿(mào)行政部門提出設立申請時應當報送下列文件：

（一）設立申請書；

（二）合作各方共同編制或認可并經(jīng)文化部批準的項目建議書或代可行性研究報告；

（三）文化部對該合作項目的立項批準文件；

（四）由合作各方授權(quán)代表簽署的擬設立中外合作音像制品分銷企業(yè)的合同、章程；

（五）（如果中國合作者以國有資產(chǎn)作為合作條件）國有資產(chǎn)管理部門對中國合作者擬投入的國有資產(chǎn)的評估報告確認文件；

（六）合作各方的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證明文件、資信證明文件及法定代表人的有效證明文件；

（七）擬設立合作經(jīng)營企業(yè)名稱預先核準通知書；

（八）合作各方協(xié)商確定的合作企業(yè)董事長、副董事長、董事或聯(lián)合管理委員會主任、副主任、委員的人選名單；

（九）外經(jīng)貿(mào)部要求提供的其他材料。

第十四條中外合作音像制品分銷企業(yè)的重大變更，包括變更投資者、調(diào)整投資者的權(quán)益比例、變更投資額或合作條件、變更經(jīng)營范圍、變更經(jīng)營年限以及設立分支機構(gòu)，應當按照本辦法第十一條的規(guī)定辦理審批手續(xù)。

中外合作音像制品分銷企業(yè)的其他變更，按有關外商投資企業(yè)的規(guī)定，報外經(jīng)貿(mào)部批準或備案。中外合作音像制品分銷企業(yè)變更法定地址、法定代表人、主要負責人、經(jīng)營期滿終止經(jīng)營活動的，還應當在30日內(nèi)報文化部備案。

第十五條中外合作音像制品分銷企業(yè)必須在批準的經(jīng)營范圍內(nèi)，從事音像制品的經(jīng)營活動。

第十六條中外合作音像制品分銷企業(yè)的《音像制品經(jīng)營許可證》由文化部每二年核驗一次。

第十七條中外合作音像制品分銷企業(yè)應當按照國家有關經(jīng)營音像制品的規(guī)定接受文化行政部門的監(jiān)督管理。

第十八條中外合作音像制品分銷企業(yè)應當按照國家有關外商投資企業(yè)的規(guī)定接受中國有關部門的監(jiān)督管理。

第十九條中外合作音像制品分銷企業(yè)不得經(jīng)營含有國家禁止傳播內(nèi)容的音像制品;不得經(jīng)營非音像出版單位出版和非音像復制單位復制的音像制品；不得經(jīng)營未經(jīng)文化部批準的進口音像制品；不得經(jīng)營侵犯他人著作權(quán)的音像制品。

第二十條中外合作音像制品分銷企業(yè)不得從事音像制品進口業(yè)務。

第二十一條未經(jīng)文化部和外經(jīng)貿(mào)部批準，擅自設立中外合作音像制品分銷企業(yè)或以其他方式利用外資從事音像制品分銷業(yè)務的，由國家有關部門依法予以處罰，并追究有關責任人的責任。

第二十二條中國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在中國其他省、自治區(qū)、直轄市設立音像制品分銷企業(yè)的，參照本辦法執(zhí)行。

篇10

【關鍵詞】信用證；結(jié)算；風險；防范

一、信用證的概念與特點

信用證（letter ofcredit , L/C）是開證行根據(jù)申請人的請求，向受益人開立的有一定金額的在一定期限內(nèi)憑規(guī)定單據(jù)在制定的地點支付的書面保證。信用證最大的特點是由銀行保證付款，主要表現(xiàn)在三個方面：

（1）開證行負第一性付款責任。開證行以自己的信用做出付款保證，承擔第一性付款義務，只要交單相符，開證行必須付款，其付款不以進口人的付款為前提條件。

（2）信用證是自足文件。信用證是與買賣合同相分離的獨立文件，不受合同的限制。合同條款是否與信用證條款一致，所交單據(jù)是否符合合同要求等，銀行一律不過問。

（3）信用證是單據(jù)化業(yè)務。在信用證業(yè)務中所有各方，包括銀行和商人所處理的都是單據(jù)，而非貨物?！禪CP600》第6條規(guī)定：銀行處理的是單據(jù)，而不是單據(jù)可能涉及的貨物、服務或履約行為。結(jié)匯單據(jù)要嚴格符合信用證規(guī)定的“單證一致”和“單單一致”原則。

二、信用證的風險

信用證是基于商業(yè)信用、銀行信用的支付方式，它在促進貿(mào)易的同時，也存在一些風險。

（1） 來自出口商的風險

1、 因合同與信用證有關貨物描述不一致遭拒付。如果出口商提交的單據(jù)按照合同規(guī)定描述而與信用證中的不同，也就是單證不符，銀行有理由拒付，因為信用證結(jié)算要求出口商必須做到“單單一致，單證相符”，否則銀行將有權(quán)拒絕付款。

2、 出口貨物品質(zhì)難以保證。由于信用證支付是一種單據(jù)買賣，銀行只關心單據(jù)的完整和表面的真?zhèn)危⒉魂P心買賣合同和貨物的好壞，只要出口商提供了完整、準確的單據(jù)，且做到“單單一致，單證相符”銀行就會對出口商付款。因此，如果出口商信譽較差，用假貨或品質(zhì)低于合同規(guī)定的貨物欺騙進口商，則使用信用證結(jié)算并不能保證進口商的收貨安全。

（2） 來自進口商的風險

1、“軟條款”信用證。所謂“軟條款”信用證，是指非善意的開證申請人（進口商）在開立信用證時，故意設置若干隱蔽性的陷阱條款，以便在該信用證運轉(zhuǎn)時使受益人（出口商）完全處于被動的境地，而開證申請人或開證銀行則有權(quán)隨時單方面解除付款責任的信用證。申請人設置這種軟條款的目的在于將主動權(quán)單方面地掌握在手中，以此來詐取受益人的質(zhì)量保證金之類的款項。而出口商貨款的收回完全依賴于進口商的商業(yè)信用，軟條款信用證欺詐具有極強的隱蔽性，由于它是真證，不同于偽證，因此在某種程度上這種詐騙甚至有些名正言順、理直氣壯。再加上它形式變化多樣，主要包括暫不生效條款、苛刻條款、相互矛盾條款等，如果出口商對其認識不夠或是掉以輕心，很容易落入陷阱。

2、進口商不開證。由于市場價格變化等原因，為規(guī)避市場風險，進口商從自身利益出發(fā)，故意不開證。信用證能否開立不是銀行說了算，而取決于進口商的商業(yè)信用，沒有開證申請人的請求，銀行不會向受益人開出獨立于銷售合同之外的單據(jù)買賣合同。

（3）來自開證行的風險

1、進口商的權(quán)益受到限制。進口商申請開證時在開證行填寫的格式化的開證申請書是銀行事先擬就的，進口商沒有修改的權(quán)利，并且申請書的內(nèi)容以保護銀行的權(quán)益為主，進口商的權(quán)益得不到完全保護，使進口商面臨可能來自銀行的風險，如申請書中的一些銀行免則條款，會成為銀行免除責任的保障，從而減少銀行在信用證業(yè)務中可能因失誤所承擔的責任。

2、開證行可能審單不嚴造成損失。在信用證業(yè)務中，開證行承擔第一付款人的責任，要在審單無誤后代進口商先行向出口商付款，如果審單不嚴，進口商拒絕付款贖單，開證行就要承擔因此而造成的損失。

三、風險防范措施

由于信用證本身存在一些風險，因而建立防范措施是必要的。其中最根本的是提高信用證業(yè)務下各當事人單位從業(yè)人員的業(yè)務素質(zhì)，熟練掌握國際貿(mào)易慣例；同時慎重選擇貿(mào)易伙伴，對其交易對象進行資信調(diào)查，加強風險防范意識和采取適當?shù)拇胧?/p>

（1）對出口商的防范措施

出口商在繕制或收集單據(jù)時必須十分謹慎，要嚴格審核信用證和合同，并按照信用證的規(guī)定制作發(fā)票和從相關部門取得運輸單據(jù)、保險單據(jù)、檢驗證書、海關發(fā)票、產(chǎn)地證明書等，務必做到完整、準確、及時和整潔。

1、 出口商應尋求信用證方式下出口信用保險的支持，以化解和轉(zhuǎn)移風險。出口信用保險是一國政府為出口商提供的一種非盈利性風險保障制度，目的在于鼓勵，擴大本國商品出口。

2、 出口商應避免接受“將一份正本海運提單直寄開證申請人”的條款，因為海運提單通常代表持有人對貨物的所有權(quán)，如將一份正本海運提單直寄開證申請人，申請人則很可能以各種借口挑剔單據(jù)，拒付貨款，或者干脆將貨物提走。

3、出口商在接到信用證后，應認真審核信用證的有關內(nèi)容，嚴格審證，以及謹防“軟條款”的出現(xiàn)。當出口商對信用證中的有關條款難以滿足時，應盡量與進口商接洽，促使開證行進行修改。

（2）對進口商的防范措施

進口商要慎重訂立合同，對出口商提交的單據(jù)做嚴格要求，讓受益人不易偽造單據(jù)和信用證。

1、加列商品檢驗條款。為了防止出口商不發(fā)貨，少發(fā)貨或以假充真，以次充好的現(xiàn)象發(fā)生，進口商可在信用證中加列有關條款來要求出口商提交出口商當?shù)卣畽z驗部門出具的商品檢驗報告，或進口商指定的在出口地經(jīng)營的第三國公正機構(gòu)出具的檢驗證書，或進口商在出口地自己指定的委托人出具的檢驗報告，進而有效防止出口商欺詐行為。

2、掌握船舶的情況，在國際貿(mào)易中受益人通過提單欺詐尤為突出，所以買方應及時了解船舶的情況，確認提單是否真實。

（3）對開證行的防范措施

開證行應嚴格審核信用證表面的真?zhèn)危駝t進口商拒絕付款贖單，開證行就要承擔因此而造成的損失。

1、加強對進口商的資信了解。對資信不好、資產(chǎn)負債狀況存有隱患的進口商，開證行可相應地提高其申請開證的押金比例或要求其提高有效擔保，從而降低與減少受詐騙的風險。

2、加強對單據(jù)的控制。由于海運提單代表持有人對貨物享有的權(quán)利，因而開證行在信用證條款中可要求出口商裝運貨物后出具以空白抬頭或以開證行的指定人為收貨人的提單。在空白抬頭下，如出口商交單并經(jīng)背書將提單轉(zhuǎn)讓給開證行，如進口商付款開證行才將提單交給進口商；在以開證行的指定人為抬頭時，開證行通過控制海運提單與單據(jù)，在進口商付款后將提單背書轉(zhuǎn)讓給進口商。否則，開證行有權(quán)出售提單所代表的貨物。

信用證業(yè)務集結(jié)算和融資為一體， 是國際結(jié)算的重要組成部分，對進出口商及銀行都有積極作用，但在促進貿(mào)易的同時，其本身也存在一些風險，建立風險防范措施是十分必要的。信用證業(yè)務是銀行中間業(yè)務中的高風險和高收益業(yè)務，隨著我國國有銀行徹底向現(xiàn)代商業(yè)銀行轉(zhuǎn)軌的進程，銀行將更加重視中間業(yè)務的發(fā)展，信用證付款在我國國際貿(mào)易結(jié)算中將繼續(xù)發(fā)揮重要作用。

【參考文獻】

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