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創(chuàng)新是一個社會經(jīng)濟(jì)過程，除了受技術(shù)因素的制約外，制度環(huán)境也是決定創(chuàng)新成敗的重要因素之一。在創(chuàng)新過程中，無論是創(chuàng)新資源的獲取、整合和創(chuàng)新動力的提供，還是創(chuàng)新機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)和創(chuàng)新功能的發(fā)揮，都離不開制度環(huán)境體系的支撐。影響民營企業(yè)自主創(chuàng)新行為的主要因素包括四個方面：創(chuàng)新動力、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新融資，它們影響民營企業(yè)自主創(chuàng)新意愿，決定民營企業(yè)自主創(chuàng)新的行為。制度設(shè)計(jì)能否激發(fā)民營企業(yè)的創(chuàng)新欲望，是民營企業(yè)自主創(chuàng)新行動的決定性因素之一。

一、民營企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的問題和困難

(一)動力機(jī)制不完善，企業(yè)不想創(chuàng)新

企業(yè)創(chuàng)新動力不足的原因是多方面的。首先，由于創(chuàng)新需要大量投入，而投人又不能很快得到相應(yīng)回報(bào)，創(chuàng)新必然影響企業(yè)的即期利潤，因此，創(chuàng)新的投入產(chǎn)出方式導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新動力不足。其次，資本實(shí)力、技術(shù)實(shí)力雄厚和創(chuàng)新能力很強(qiáng)的民營企業(yè)很少，大多數(shù)民營企業(yè)的優(yōu)勢仍停留在勞動力和資源使用的低成本上，在創(chuàng)新中存在規(guī)模、技術(shù)、資金管理方面的制約，企業(yè)自主創(chuàng)新較高的機(jī)會成本也弱化了企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在動力。第三，民營企業(yè)靠機(jī)會、靠公關(guān)、靠利用廉價(jià)勞動力可以獲得較高利潤，企業(yè)投機(jī)心理較強(qiáng)，對自主創(chuàng)新的必要性認(rèn)識不夠。

(二)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制不健全，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，企業(yè)不敢創(chuàng)新

發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨很大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)流失風(fēng)險(xiǎn)，民營企業(yè)缺乏創(chuàng)新管理的基本經(jīng)驗(yàn)，無力應(yīng)對創(chuàng)新的巨大風(fēng)險(xiǎn)，普遍存在“創(chuàng)新恐懼癥”。另外，民營企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)過于集中也不利于分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。合伙制和承擔(dān)無限責(zé)任的民營企業(yè)，一旦創(chuàng)新失敗不僅會影響企業(yè)的發(fā)展，有時甚至傾家蕩產(chǎn)。此外，我國支持創(chuàng)新的相關(guān)政策與制度仍不健全，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境不佳，與自主創(chuàng)新相比，模仿反而成本低、效益好。

(三)創(chuàng)新人才缺乏，研發(fā)能力有限，企業(yè)不會創(chuàng)新

民營企業(yè)自主創(chuàng)新，僅靠自身的力量太過薄弱，而企業(yè)間及產(chǎn)學(xué)研的經(jīng)常性合作機(jī)制尚未建立或完善，民營企業(yè)創(chuàng)新能力不能通過在“干中學(xué)”的學(xué)習(xí)機(jī)制和產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制得到提升。民營企業(yè)創(chuàng)新人才缺乏，研發(fā)隊(duì)伍不穩(wěn)定，嚴(yán)重影響企業(yè)創(chuàng)新的連續(xù)性。創(chuàng)新人員缺乏的直接后果就是民營企業(yè)自主創(chuàng)新“有心無力”，技術(shù)研發(fā)能力差和技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化乏力。因此，人才是制約民企自主創(chuàng)新的首要因素。

(四)金融體制不配套，融資困難，企業(yè)不能創(chuàng)新

民營企業(yè)創(chuàng)新的兩個最重要環(huán)節(jié)就是技術(shù)研發(fā)和科研成果的產(chǎn)業(yè)化，而這兩個環(huán)節(jié)都需要資金的高投入，大多數(shù)民營企業(yè)在創(chuàng)新中都會遭遇融資瓶頸。當(dāng)前，政府科技投入體制還傾向于將資金投入高等院校和科研院所，很少投入企業(yè)，而投人民營企業(yè)的則更少。我國民營高技術(shù)企業(yè)也很難通過外源融資渠道獲得融資，由于民營企業(yè)資信差、尋保難、抵押難，從銀行獲取貸款相當(dāng)困難。因此，民營企業(yè)創(chuàng)新只能嚴(yán)重依賴內(nèi)源融資。此外，我國高技術(shù)企業(yè)從資本市場上直接融資的機(jī)會很小，阻礙了企業(yè)的創(chuàng)新。

二、推進(jìn)我國民營企業(yè)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略構(gòu)想

實(shí)施民營企業(yè)的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，必須依靠制度創(chuàng)新。要通過利益補(bǔ)償機(jī)制，解決民營企業(yè)的創(chuàng)新動力問題；通過風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，分擔(dān)民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，降低創(chuàng)新成本；通過建立合作機(jī)制，提升民營企業(yè)的創(chuàng)新能力；通過重構(gòu)金融體制，解決民營企業(yè)創(chuàng)新融資難問題。

(一)建立利益補(bǔ)償機(jī)制，使民企愿意創(chuàng)新

民企創(chuàng)新動力不足的問題，需要政府完善促進(jìn)自主創(chuàng)新的財(cái)政、稅收、科技開發(fā)及政府采購政策，注重其可操作性和有效實(shí)施，對企業(yè)自主創(chuàng)新進(jìn)行利益補(bǔ)償，讓其有利可圖。

首先，加大各級財(cái)政對企業(yè)的研發(fā)投入，提高科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的支持強(qiáng)度；其次，研究現(xiàn)行稅制中阻礙技術(shù)創(chuàng)新的問題，改革不利于創(chuàng)新的稅收制度；第三，建立中小企業(yè)科技開發(fā)準(zhǔn)備金對中小企業(yè)創(chuàng)新予以扶持；第四，完善政府采購配套措施和強(qiáng)化政府采購政策的執(zhí)行力，引導(dǎo)政府采購向民營企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品傾斜。

(二)完善風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，讓企業(yè)敢于創(chuàng)新

首先，建立風(fēng)險(xiǎn)投資的母基金，推動我國風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的大發(fā)展；其次，加大對中小民營企業(yè)的創(chuàng)業(yè)扶持，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境；第三，切實(shí)保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)，使創(chuàng)新者的利益不受侵害；第四，營造寬容失敗的文化氛圍，支持冒險(xiǎn)、鼓勵冒險(xiǎn)。

(三)健全創(chuàng)新合作機(jī)制，讓企業(yè)善于創(chuàng)新

合作創(chuàng)新是當(dāng)前企業(yè)基于降低風(fēng)險(xiǎn)和縮減成本的重要戰(zhàn)略，也是企業(yè)獲取外部知識和能力的重要途徑。要通過合作創(chuàng)新，廣泛建立企業(yè)間及產(chǎn)學(xué)研緊密的合作創(chuàng)新機(jī)制。在企業(yè)間建立大企業(yè)和上下游中小企業(yè)之間的合作機(jī)制，國內(nèi)企業(yè)和國外企業(yè)問的創(chuàng)新聯(lián)動機(jī)制；在產(chǎn)學(xué)研合作上，建立由高等學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)研究開發(fā)，由企業(yè)來負(fù)責(zé)生產(chǎn)和市場銷售的創(chuàng)新模式。

首先，推進(jìn)中小企業(yè)與大企業(yè)之間的戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟，讓大企業(yè)與中小企業(yè)在創(chuàng)新合作中優(yōu)勢互補(bǔ)；其次，推進(jìn)企業(yè)與科研院所之間的產(chǎn)學(xué)研合作，使企業(yè)獲得扶持的創(chuàng)新能力；第三，完善為合作創(chuàng)新服務(wù)的專業(yè)化服務(wù)體系。

(四)重構(gòu)金融體制，構(gòu)建多層次資本市場

科技型企業(yè)從初創(chuàng)到成熟的過程，會經(jīng)歷不同階段，在每一個發(fā)展階段，企業(yè)的規(guī)模、贏利能力、發(fā)展目標(biāo)、技術(shù)創(chuàng)新活躍程度、抵御市場風(fēng)險(xiǎn)能力都不相同，因此企業(yè)的資金強(qiáng)度、資金籌措能力等也存在較大的差異。不同成長階段的企業(yè)適用不同的融資策略，需要多層次的金融市場體系提供融資策略，需要多層次的金融市場體系提供融資支持。因此，應(yīng)當(dāng)以完善多層次的資本市場為解決民營企業(yè)自主創(chuàng)新融資的遠(yuǎn)期目標(biāo)，推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板的開設(shè)，為風(fēng)險(xiǎn)投資提供退資通道，拓寬直接融資渠道；同時，加大金融政策的扶持，推動民營企業(yè)在間接融資和政策性融資上有所突破。公務(wù)員之家:

首先，將中小企業(yè)板逐步改造為創(chuàng)業(yè)板，拓寬高技術(shù)企業(yè)的直接融資渠道；其次，繼續(xù)推行技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場和完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，構(gòu)建支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場。

(五)設(shè)立中小企業(yè)銀行，解決融資難題

許多市場經(jīng)濟(jì)國家都有專門面向中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)政策性銀行，它們運(yùn)行模式各不相同，在融資的運(yùn)營機(jī)制、業(yè)務(wù)的開展等方面都值得借鑒。另外，要完善中小企業(yè)融資信用擔(dān)保制度，讓無形資產(chǎn)也能作為財(cái)產(chǎn)抵押，建立高效的貸款抵押管理體制，解決高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過程中資金不足的問題。

總之，要讓民企愿意創(chuàng)新、敢于創(chuàng)新、有人力創(chuàng)新、有財(cái)力創(chuàng)新，必須在國家政策層面上加強(qiáng)扶持和引導(dǎo)，通過利益補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、研發(fā)聯(lián)盟、融資擔(dān)保，推動企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。同時，通過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)，積極營造民企區(qū)域創(chuàng)新的良好環(huán)境，對原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新進(jìn)行分類指導(dǎo)，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系和國家創(chuàng)新體系的互動．全方位提升民營企業(yè)自主創(chuàng)新能力。